甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司
 第六届董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告


    2017 年度，我们作为甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司（以

下简称或“公司”）董事会的现任审计委员会成员，严格遵守《公司

法》、《证券法》等法律法规，认真执行监管机构和上海证券交易所的

相关规范性文件，按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》

等相关规定，独立客观地履行了审计监督职责。现就审计委员会 2017

年度履职情况汇报如下：

    一、审计委员会成员基本情况

    报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事高冠江先生、独立

董事林企曾先生、独立董事唐洪广先生、董事程子建先生、董事李志

磊先生共 5 名成员组成，由高冠江先生担任审计委员会主任委员，符

合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。报

告期内，审计委员会委员依据职责规定，在监督外部审计机构的工作、

指导公司内部审计实施、审核公司财务信息及披露过程、评估公司内

部控制规范体系建设工作有效性等多方面向董事会提出了专业意见，

凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在公司审计与风险管理

等方面发挥了重要作用。

    二、审计委员会成员履职情况

    报告期内，审计委员会重点对公司 2016 年年度报告、2016 年内

部控制审计报告、2017 年一季报、半年报、三季报进行了认真审核，

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并对 2016 年年度报告编制工作过程进行了监督、检查和审核，报告

期内分别在 2017 年 3 月 24 日、4 月 28 日、8 月 4 日和 10 月 26

日召开 4 次会议，全体委员出席了会议并积极对相关议题发表专业意

见。

    三、审计委员会 2017 年度主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机

构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2016 年度财务报表审计

工作及内控审计工作情况进行了监督和评价，我们认为该机构具有执

行证券相关业务的资格，审计期间勤勉尽责，遵循《中国注册会计师

独立审计准则》，能较好地遵循独立、客观、公正的职业准则，公允

合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。

2016 年年报审计期间，审计委员会与该机构就审计范围、审计计划、

审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大问

题。

    （二）审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，在注册会计师现场

审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，并同意将审计报告

提交董事会审议。我们认为：公司 2016 年度财务报告是真实、完整

和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情

形；我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存

在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留

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意见审计报告的事项。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务

制度的规定编制，公允地反映了公司 2016 年的财务状况、经营成果

和现金流量。

    （三）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该

计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，

并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计的工作

效率。经审阅内部审计工作报告，我们认为内部审计工作能够有效运

作，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

    （四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况

    报告期内，我们督促指导公司内控部门认真开展内部控制工作，

建立健全内部控制制度，落实相关制度规范的要求，强化对内控制度

执行的监督检查，完成了 2016 年度内部控制自我评价工作。报告期

内，我们针对公司内部控制实施情况进行认真审核后认为，公司严格

按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基

本规范》等有关法律和规章，结合公司的实际情况建立公司内部控制

体系，规范股东大会、董事会、监事会、经营层的运作，明确各岗位

职责、权限和业务流程，加强对经营各个环节的风险控制及不相容岗

位间的监督、制约，促进经营业务活动的合规开展。切实保障了公司

和股东的合法权益，能够满足公司当前发展需要，各项内部控制管理

制度得到了有效执行。

    四、履职情况评价

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    报告期内，审计委员会全体委员严格遵守《上海证券交易所上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会专门委

员会工作细则》等相关规定，勤勉、尽责地履行了职责。审计委员会

在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、审阅公司财务报

告、督促公司建立合理有效的内控制度等方面充分发挥了审查、监督

职能，保障了年度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,

充分提高了公司财务信息的质量。

    2018 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继

续认真、勤勉、忠实地履行职责，密切关注公司的审计、内控工作以

及关联交易事项，通过加强与公司内外审计的沟通，不断强化监督、

核查，持续健全完善内外部审计工作，充分发挥审计委员会的职责职

能，为维护公司全体股东共同利益而不懈努力。同时，进一步加强同

公司经营管理层之间的沟通，加强学习，提高专业水平与决策能力，

科学、有效地履行审计委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规

范运作。



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                                   董事会审计委员会

                                    2018 年 4 月 27 日




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