甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司
          审计委员会 2018 年度履职情况报告
各位董事：
    根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《董事会专门委员会工作
细则》的有关规定，我们作为甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司（以
下简称 “公司”）第六届审计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，
积极履行职责，圆满的完成了董事会部署的各项工作，现就 2018 年
度主要履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司根据董事会最新成员的构成情况对董事会下设的
各专门委员会进行了调整，调整后审计委员会成员由非独立董事程子
建先生、胡桂萍女士和独立董事高冠江先生、聂兴凯先生及李闯先生
5 名成员组成。其中审计委员会主任委员由会计学专业人士聂兴凯先
生担任，符合“审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由
3 名或以上成员组成”、“独立董事委员应当占审计委员会成员总数
的 1/2 以上”、“召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验”等
规范要求。
    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，董事会审计委员会共计召开 5 次会议（2 次临时会议、
3 次定期会议）。会议召开情况如下：
    （一）2018 年 1 月 3 日，召开了第一次审计委员会会议，会议
主要对公司 2017 年年度审计报告有关工作进行了安排、部署。
    （二）2018 年 4 月 10 日，召开了第二次审计委员会会议，会议
主要由瑞华会计师事务所注册会计师对 2017 年年报审计工作基本情

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况及进展状况进行了汇报，并就财务报表审计、内控审计方面的存在
的事项与审计委员会进行了沟通、确认。
    （三）2018 年 4 月 24 日，召开了第三次审计委员会会议，会议
主要对《2017 年年度报告及摘要》和瑞华会计师事务所关于公司 2017
年年度财务报告所出具的审计报告进行了讨论，并审议通过了《2017
年度报告及摘要》《公司 2018 年第一季度报告》正文及摘要，同意提
报董事会审议。
    （四）2018 年 8 月 15 日，召开了第四次审计委员会会议，主要
审议通过《公司 2018 年半年度报告及摘要》，同意提报董事会审议。
    （五）2018 年 10 月 19 日，召开了第五次审计委员会会议，会
议主要审议通过《公司 2018 年第三季度报告》，同意提报董事会审议。
    三、审计委员会 2018 年度主要工作内容

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机
构—瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2017 年度财务报表审
计工作及内控审计工作情况进行了监督和评价，我们认为该机构持有
公允、客观的态度进行全面审计，按时完成了 2017 年度财务报告和
内部控制审计工作，并有效协助公司推进内部规范体系建设。
    （二）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，在认可该
计划可行性的同时，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，
并提出了指导性意见，提高了内部审计的工作效率。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告
能够真实、准确、完整地反映公司的经营状况，不存在与财务报告相

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关的欺诈、舞弊及重大错报的可能性，也不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无
保留意见审计报告的事项等。
    （四）评估内部控制的有效性

    在与年审注册会计师的沟通中，我们重点关注了公司内部控制的
执行情况。经认真审阅公司《内部控制评价报告》以及瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》，我们认为公司
已基本建立了规范、健全的内部控制体系，能够保证内部控制制度的
完整性、合理性及实施的有效性。
    （五）协调有关部门与外部审计机构进行沟通

    报告期内，公司董事会审计委员会通过会议或其他沟通方式，协
调公司管理层、审计部门和其他相关部门与外部审计机构进行了全面
的沟通、交流，全力配合外部审计机构的审计工作，有效提升了审计
效率，保证了审计工作的顺利开展。
    四、总体评价

    报告期内，审计委员会全体委员认真遵守《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会专门委
员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，对公司外部审计
机构的有关工作进行了监督，指导公司内部审计工作有序开展，促进
公司不断建立健全内部控制制度，较好的履行了各项职责。2019 年，
董事会审计委员会将继续发扬严谨、求真、务实的工作作风，规范运
作，切实维护公司、投资者的合法权益。
                             甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司

                                    董事会审计委员会

                                       2019 年 4 月 24 日

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