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公司公告

酒钢宏兴:审计委员会2018年度履职情况报告2019-04-26  

						         甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司
          审计委员会 2018 年度履职情况报告
各位董事:
    根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《董事会专门委员会工作
细则》的有关规定,我们作为甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司(以
下简称 “公司”)第六届审计委员会成员,本着勤勉尽责的原则,
积极履行职责,圆满的完成了董事会部署的各项工作,现就 2018 年
度主要履职情况汇报如下:
    一、审计委员会基本情况

    报告期内,公司根据董事会最新成员的构成情况对董事会下设的
各专门委员会进行了调整,调整后审计委员会成员由非独立董事程子
建先生、胡桂萍女士和独立董事高冠江先生、聂兴凯先生及李闯先生
5 名成员组成。其中审计委员会主任委员由会计学专业人士聂兴凯先
生担任,符合“审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命,并由
3 名或以上成员组成”、“独立董事委员应当占审计委员会成员总数
的 1/2 以上”、“召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验”等
规范要求。
    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内,董事会审计委员会共计召开 5 次会议(2 次临时会议、
3 次定期会议)。会议召开情况如下:
    (一)2018 年 1 月 3 日,召开了第一次审计委员会会议,会议
主要对公司 2017 年年度审计报告有关工作进行了安排、部署。
    (二)2018 年 4 月 10 日,召开了第二次审计委员会会议,会议
主要由瑞华会计师事务所注册会计师对 2017 年年报审计工作基本情

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况及进展状况进行了汇报,并就财务报表审计、内控审计方面的存在
的事项与审计委员会进行了沟通、确认。
    (三)2018 年 4 月 24 日,召开了第三次审计委员会会议,会议
主要对《2017 年年度报告及摘要》和瑞华会计师事务所关于公司 2017
年年度财务报告所出具的审计报告进行了讨论,并审议通过了《2017
年度报告及摘要》《公司 2018 年第一季度报告》正文及摘要,同意提
报董事会审议。
    (四)2018 年 8 月 15 日,召开了第四次审计委员会会议,主要
审议通过《公司 2018 年半年度报告及摘要》,同意提报董事会审议。
    (五)2018 年 10 月 19 日,召开了第五次审计委员会会议,会
议主要审议通过《公司 2018 年第三季度报告》,同意提报董事会审议。
    三、审计委员会 2018 年度主要工作内容

    (一)监督及评估外部审计机构工作

    报告期内,公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机
构—瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)执行 2017 年度财务报表审
计工作及内控审计工作情况进行了监督和评价,我们认为该机构持有
公允、客观的态度进行全面审计,按时完成了 2017 年度财务报告和
内部控制审计工作,并有效协助公司推进内部规范体系建设。
    (二)指导内部审计工作

    报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,在认可该
计划可行性的同时,督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行,
并提出了指导性意见,提高了内部审计的工作效率。
    (三)审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内,我们认真审阅了公司的财务报告,认为公司财务报告
能够真实、准确、完整地反映公司的经营状况,不存在与财务报告相

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关的欺诈、舞弊及重大错报的可能性,也不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无
保留意见审计报告的事项等。
    (四)评估内部控制的有效性

    在与年审注册会计师的沟通中,我们重点关注了公司内部控制的
执行情况。经认真审阅公司《内部控制评价报告》以及瑞华会计师事
务所(特殊普通合伙)出具的《内部控制审计报告》,我们认为公司
已基本建立了规范、健全的内部控制体系,能够保证内部控制制度的
完整性、合理性及实施的有效性。
    (五)协调有关部门与外部审计机构进行沟通

    报告期内,公司董事会审计委员会通过会议或其他沟通方式,协
调公司管理层、审计部门和其他相关部门与外部审计机构进行了全面
的沟通、交流,全力配合外部审计机构的审计工作,有效提升了审计
效率,保证了审计工作的顺利开展。
    四、总体评价

    报告期内,审计委员会全体委员认真遵守《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会专门委
员会工作细则》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,对公司外部审计
机构的有关工作进行了监督,指导公司内部审计工作有序开展,促进
公司不断建立健全内部控制制度,较好的履行了各项职责。2019 年,
董事会审计委员会将继续发扬严谨、求真、务实的工作作风,规范运
作,切实维护公司、投资者的合法权益。
                             甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司

                                    董事会审计委员会

                                       2019 年 4 月 24 日

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