@@ 北京市众天律师事务所
ZHONGTIAN PRC LAWYERS
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北京市众天律师事务所
关于河南平高电气股份有限公司
2019年第一次临时股东大会的
法律意见
众天证字[2019]PG-002号
致：河南平高电气股份有限公司
北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）接受河南平高电气股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2019年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法
律、法规、规章、规范性文件以及《河南平高电气股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员的资格、会议表决程序等有关事宜出具法律意见。
众天律师依据公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行审查判断的
情况和对我国现行法律、法规、规章及其他规范性文件的理解发表法律意见。
众天及见证律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
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所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经众天律师查验，本次股东大会由董事会召集，于2019年6月4日在《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）刊登了《河南平高电气股份有限公司关于召开2019年第一次
临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），对本次股东大会召开的时
间、地点、会议方式、有权出席本次会议的人员、会议审议事项、会议登记办法
等有关事宜予以了公告。
本次股东大会现场会议于2019年6月19日（星期三）上午9:30在河南省平顶山
市南环东路22号公司本部召开。会议同时提供网络投票方式，网络投票时间：自
2019年6月19日至2019年6月19日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易
系统投票平台 的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的9:15-15:00。
经查验，本次股东大会以现场会议的方式召开，实际召开的时间、地点与公
告一致。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、根据本次股东大会的《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员是截
至2019年6月13日下午3:00交易结束后，在中国证券结算登记公司上海分公司登
记在册的公司全体股东（股东可委托代理人出席）。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师等参加了本次股东大会。
3、经查验，实际出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共2人，
代表公司股份549,996,373股，占公司有表决权股份总数40.53%。
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众天律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司董事会的说明，在本次股东大会的《会议通知》发出后没有接到股
东提出的新议案。
经众天律师现场见证，本次股东大会就《会议通知》中所列明的事项进行了
审议，并以记名投票方式进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序
进行计票、监票，并当场公布了表决结果。
根据现场投票和网络投票的合并统计结果，本次股东大会审议的具体议案及
表决结果如下：
1.审议《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决
权股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议
案获得通过。
2.审议《关于公开发行公司债券方案的议案》
2.01、计划发行规模、发行方式及票面金额
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.02、债券期限
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.03、还本付息
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.04、债券利率及确定方式
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
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股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.05、发行对象
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.06、募集资金的用途
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.07、担保安排
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.08、赎回条款或回售条款
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.09、公司的资信情况、偿债保障措施
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.10、上市安排
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
2.11、承销方式
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
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2.12、决议的有效期
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
3.审议《关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士全权办理本
次公开发行公司债券相关事项的议案》
表决结果：赞成的股份数为552,086,493股，占出席会议股东所持有效表决
权股份数的99.9763%，反对股份数130,500股；弃权股份数0，回避股份数0。本
议案获得通过。
4.审议《关于公司申请注册发行超短期融资券的议案》
表决结果：赞成的股份数为552,200,793股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9970%，反对股份数16,200股；弃权股份数0，回避股份数0。本议案
获得通过。
5.审议《关于提请股东大会授权董事会及董事会获授权人士全权办理本次发
行超短期融资券相关事项的议案》
表决结果：赞成的股份数为552,086,493股，占出席会议股东所持有效表决权
股份数的99.9763%，反对股份数130,500股；弃权股份数0，回避股份数0。本议
案获得通过。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集、召开、表决程序、出
席现场会议及参与网络投票的人员资格、召集人资格、表决结果等事宜均符合法
律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有
效。
本法律意见书一式叁份，经众天律师签字并加盖公章后生效。
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