上海家化联合股份有限公司 2015 年股票期权与限制性股票激励计划


上海家化联合股份有限公司 2015 年股票期权与限制性股票
                     激励计划实施考核办法


    为保证上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年股票期权与
限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法
人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司管理人员和核心骨干人员
诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的
实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本办法。


一、 考核目的


    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证激励计
划的顺利实施，并在最大程度上发挥激励的作用，进而确保公司发展战略和经营
目标的实现。


二、 考核原则


    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高
管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。


三、 考核范围


    本办法适用于激励计划所确定的所有激励对象。


四、   考核机构


    公司董事会薪酬与考核委员会负责领导考核工作，并负责对董事、高级管理
人员进行考核，人力资源部组织考核工作的开展。



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五、 绩效考评评价指标及标准


 （一） 公司层面业绩考核

    在计划的 3 个会计年度中，分年度对公司业绩指标进行考核，以达到绩效考
核目标作为激励对象的行权/解锁条件之一。

    业绩考核的指标为：营业收入增长率和加权平均净资产收益率。公司股票等
待期或锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。

    公司对 2015 年-2017 年度财务业绩考核目标如下表所示：

   行权/解锁期                               公司业绩考核指标
                    以2013年为基准，2015年营业收入增长率不低于37%；同
第一个行权/解锁期
                    时2015年加权平均净资产收益率达到18%及以上。
                    以2013年为基准，2016年营业收入增长率不低于64%；同
第二个行权/解锁期
                    时2016年加权平均净资产收益率达到18%及以上。
                    以2013年为基准，2017年营业收入增长率不低于102%；同
第三个行权/解锁期
                    时2017年加权平均净资产收益率达到18%及以上。

    如果公司在本计划实施后发生公开发行或非公开发行股票及重大资产交易
的行为，则新增加的净资产不计入自交易完成之日起 12 个月内的净资产计算。

 （二） 个人层面业绩考核要求

    根据本计划的考核办法，在本计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行

考核，激励对象上一年度绩效考核必须为 C 及以上，才可按照本计划的相关规

定对该行权期内所获授的全部/部分股票期权申请行权/解锁，否则，其相对应的
期权作废，由公司注销，对应的股票由公司按计划规定回购。

    根据考核表达成情况，考核评价等级分为五档：




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    A+                A                  B                  C                  D

    杰出              优秀               良好               需改进             不胜任



    个人可行权的归属比例与前一年度业绩考核结果挂钩，具体挂钩比例如下表
所示：


 个人前一年度绩效考核结果               行权/解锁比例
            B及以上                              100%
               C                                 60%
               D                                  0%
    因个人考核结果而产生的个人当年计划行权/解锁额度和个人当年实际行权
/解锁额度之间的差额不可递延，将由公司注销。


六、 考核次数


    激励计划期间年度每年度一次。


七、 实施


    1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的解锁/
行权资格及解锁/行权数量。
    2、绩效考核结果作为股票解锁/行权的依据。


八、 考核程序


    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。




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九、 考核结果的反馈及应用


    1、被考核者有权了解自己的考核结果，公司应当在考核结束后向被考核者
通知考核结果；
    2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知后向公司提出申诉，
公司会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行
保持或修正；
    3、考核结果作为股票解锁/可行权的依据。


 十、 考核结果归档


    1、考核结束后，董事会秘书办公室须保留绩效考核所有考核记录。
    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存。


 十一、 附则


    本办法由公司董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起生
效。




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