公开
江西洪都航空工业股份有限公司
2017 年年度股东大会会议资料
（股票代码：600316）
江西洪都航空工业股份有限公司
二○一八年五月
江西洪都航空工业股份有限公司
2017 年年度股东大会议程
一、会议时间：2018 年 5 月 23 日
二、会议地点：江西军工思波酒店（南昌市井冈山大道 101
号）
三、会议议程：
1、审议公司 2017 年度董事会工作报告；
2、审议公司 2017 年度监事会工作报告；
3、审议公司 2017 年度财务决算报告；
4、审议公司 2018 年度财务预算报告；
5、审议公司 2017 年度利润分配预案；
6、审议公司 2018 年日常关联交易的议案；
7、审议关于续聘信永中和会计师事务所担任公司 2018 年度
财务及内部控制审计机构的议案；
8、审议关于授权公司总经理班子办理融资业务的议案；
9、审议公司 2017 年度独立董事述职报告；
10、关于选举公司董事的议案；
11、关于选举公司监事的议案。
四、股东对上述议案进行投票表决
五、工作人员统计表决结果
六、宣布投票表决结果、股东大会决议
七、北京嘉源律师事务所委派律师宣读法律意见书
八、公司董事签署股东大会决议，董事、记录员签署会议记
录
九、宣布大会结束
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案一
公司 2017 年度董事会工作报告
各位股东：
2017 年，是洪都航空实施“十三五”规划的重要一年，在航空
工业、中航科工的大力支持下，公司上下进一步解放思想，深化改革，
创新驱动，攻坚克难，紧抓“优质高效低成本保交付”主线，奋力推
进各项科研生产经营任务，经过广大干部职工的共同努力，各项工作
均取得了显著成效，推动了“十三五”规划的良好落地。
一、董事会工作情况
（一）董事会会议情况及决议内容
报告期内，董事会共召开了七次会议，其中，正式会议四次，临
时会议三次。
1、2017 年 3 月 14 日，召开了公司第六届董事会第三次会议，
审议通过了以下议案：
（1）公司 2016 年度董事会工作报告；
（2）公司 2016 年度总经理工作报告；
（3）公司 2017 年度科研生产经营计划；
（4）公司 2016 年度财务决算报告；
（5）公司 2017 年度财务预算报告；
（6）公司 2016 年度利润分配预案；
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（7）公司 2017 年度固定资产投资计划；
（8）关于公司 2017 年日常关联交易的议案；
（9）公司 2016 年年度报告及摘要；
（10）公司 2016 年度内部控制自我评价报告；
（11）公司 2016 年度内部控制审计报告；
（12）关于授权公司总经理班子办理融资业务的议案；
（13）公司 2016 年度独立董事述职报告；
（14）公司董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告；
（15）公司 2017-2019 年股东分红回报规划。
2、2017 年 4 月 26 日，公司召开了第六届董事会第四次会议，
会议审议通过了《公司 2017 年第一季度报告》和《关于公司变更会
计师事务所的议案》。
3、2017 年 5 月 9 日，召开了公司第六届董事会第四次临时会议，
会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》和《关于召开 2016
年年度股东大会的议案》。
4、2017 年 7 月 25 日，召开了公司第六届董事会第五次临时会议，
审议通过了如下议案：
（1）审议关于公司更换董事的议案；
（2）审议关于制定《公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的
议案；
（3）审议关于公司择机减持可供出售金融资产的议案；
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（4）审议召开公司 2017 年度第一次临时股东大会的议案。
5、2017 年 8 月 29 日，公司召开了第六届董事会第五次会议，
审议通过了如下议案：
（1）公司 2017 年半年度报告及摘要；
（2）公司关于会计政策变更的议案；
（3）关于公司第六届董事会战略委员会部分委员变更的议案。
6、2017 年 10 月 26 日，公司召开了第六届董事会第六次会议，
会议审议通过了《洪都航空 2017 年第三季度报告》。
7、2017 年 12 月 6 日，公司召开了第六届董事会第六次临时会
议，审议通过了如下议案：
（1）审议关于公司继续与中航工业集团财务有限责任公司签署
《金融服务协议》的议案；
（2）审议关于签订《南昌市国有土地上房屋征收补偿协议书》
的议案；
（3）审议召开公司 2017 年度第二次临时股东大会的议案。
（二）股东大会决议执行情况
1、利润分配方案执行情况
2017 年 5 月 31 日，公司召开了 2016 年度股东大会，会议审议
通过公司《2016 年度公司利润分配预案》，公司 2016 年度利润分配
预案为：以总股本 717,114,512 股为基数，每 10 股派送现金 0.07 元
（含税），共派送现金 5,019,801.58 元，公司于 2017 年 7 月 11 日，
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在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站上刊发了《公
司 2016 年度权益分派实施公告》，上述分配事项已于 2017 年 7 月 19
日实施完毕。
2、减持金融资产情况
2017 年 8 月 10 日，公司召开了 2017 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于公司择机减持可供出售金融资产的议案》。
截至 2017 年 12 月 28 日，公司通过深圳证券交易所以集中竞价
方式累计减持中航电测 A 股股票 162.33 万股，占中航电测总股本的
0.27%；以大宗交易方式减持中航电测 A 股股票 587.67 万股，占中航
电测总股本的 0.99%。累计减持中航电测 A 股股票 750 万股，约占中
航电测总资本的 1.27%。
公司完成减持后，实际持有中航电测无限售流通股份 2110.02 万
股，约占其总股本的 3.57%。
3、董事更换情况
2017 年 8 月 10 日，公司召开了 2017 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于公司更换董事的议案》。
公司董事王勇志先生和王树军先生因工作变动原因，向公司董事
会提交了辞职报告。王勇志先生和王树军先生在担任公司董事期间，
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法
规的规定，勤勉尽职，认真履行董事的职责和义务，为公司的经营、
发展做出了积极贡献。
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根据大股东中国航空科技工业股份有限公司推荐，并经公司第六
届董事会提名委员会、公司第六届董事会第五次临时会议和 2017 年
第一次临时股东大会审议通过，选举余枫先生、徐滨先生为公司第六
届董事会董事。
4、签署金融服务协议情况
2017 年 12 月 22 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于公司继续与中航工业集团财务有限责任公司签署<
金融服务协议>的议案》。
为拓宽公司及控股子公司的筹资渠道，节约金融交易成本，提高
公司资金管理效益，公司与中航工业集团财务有限责任公司（以下简
称“中航工业财务”）续签《金融服务协议》。公司与中航工业财务的
合作，有利于节约交易成本和费用，给公司业务领域的发展提供资金
支付。
5、签订征收补偿协议书情况
2017 年 12 月 22 日，公司召开了 2017 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于签订<南昌市国有土地上房屋征收补偿协议书>的议
案》。
南昌市青云谱区政府对江西洪都中航工业集团有限公司（以下简
称“洪都公司”）厂区相关土地进行整体收储，公司钳焊、机加、钣
金、热表分厂被列入拆迁征收范围，公司与南昌市青云谱区国有土地
上房屋征收与补偿办公室（以下简称“青云谱拆迁办”）签订《南昌
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市国有土地上房屋征收补偿协议书》，青云谱拆迁办对因征收上述厂
房导致公司停产、停业损失给予相关补偿，补偿款约为2.02亿元。上
述交易是洪都航空根据南昌市政府的城市规划要求以及自身生产经
营需要实施的，有利于企业盘活存量资产，拓展发展空间，提升发展
质量。交易所得资金主要用于新厂区建设及设备更新，交易定价依据
有关征收规定，由相关双方协商确定，符合公司全体股东的利益。
（三）董事会专门委员会工作开展情况
战略委员会在 2017 年对公司中长期规划和重大投资决策进行了
研究并提供了相关建议。
审计委员会在公司 2017 年度报告的编制及审计过程中，与审计
机构协商沟通了年度审计计划等相关事项，并督促要求审计机构按照
计划进度安排审计工作并及时出具审计报告，审计委员会参与到了公
司 2017 年度报告审计的全过程。
提名委员会对公司董事、高级管理人员的更换人选进行了审核及
提名。
薪酬与考核委员会审议并通过了公司 2016 年度总经理班子年薪
的报告。
（四）公司信息披露工作和投资者关系情况
公司严格按照法律、法规、上交所信息披露准则和《公司章程》
的规定要求，真实、准确、完整、及时地披露信息。2017 年度，公
司及时完成了 2017 年度报告、2017 年一、三季报、半年报定期报告
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及 34 个事项的临时公告信息披露工作，并认真做好定期报告编制期
间的内幕信息知情人登记。
报告期内，公司积极开展投资者关系管理工作，通过召开网上业
绩说明会，现场接待，上证 e 互动、投资者热线，在符合公司保密要
求又不泄露公司尚未披露信息的前提下，真实、准确、完整地介绍公
司相关情况，耐心地解答投资者提问，切实维护投资者的知情权，为
投资者投资决策提供参考，努力提高投资者对公司的认可度，树立公
司在资本市场的良好形象。
二、公司 2017 年度经营情况
2017 年，是落实“十三五”发展规划的关键阶段，在全体股东的大
力支持下，在董事会的正确领导下，公司管理层及全体员工以习近平
新时代中国特色社会主义思想为指引，贯彻国家军民融合及推进高新
技术装备发展重要战略，不忘初心，砥砺前行，认真落实全年生产经
营计划，全力完成各项科研生产任务，扎实推进创新管理各项工作，
为“十三五”规划的顺利实施打下了坚实基础。
2017 年，公司实现营业收入 253,002 万元，归属于上市公司股
东的净利润 3,068 万元,基本每股收益 0.0428 元。
公司各型号产品交付工作顺利推进。初、中、高级教练机各型产
品均按合同计划顺利交付多个用户。接待了多国用户现场评估 L15 飞
机，并抓住赞比亚“国际贸易展览会”和非洲 27 国大使考察等契机开
展宣传，新高教品牌效应进一步彰显。公司参与 C919 大飞机项目首
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次实现了前机身与中后机身、舱门的齐套交付，后续机身产品也按合
同要求顺利推进。国际转包方面圆满完成了 B747、787 项目产品交付；
加强波音、空客主流机型合作项目开发，公司跻身波音潜在供应商名
录。
公司继续实施航空城建设、搬迁及生产能力恢复提升工作。北区
项目建设已基本实现完工。首批搬迁分厂已恢复正常生产；第二批搬
迁单位已具备搬迁条件，将于今年开始逐步实施搬迁工作；后勤保障
工作逐步完善，园区基础设施建设（道路、围墙、景观绿化、停车棚
等）已基本完成。公司老厂区改造纳入全国城区老工业区搬迁改造试
点项目，并已开始分步推进改造工作。
公司贯彻落实“中国制造 2025”战略，结合航空工业智能制造发
展需求，申报了工信部智能制造新模式应用专项等重大课题；加强基
础预研，2 个国际合作项目通过科技部验收；获得多项省部级以上科
技奖励，其中 L15 飞机获得工信部颁发国防科学技术进步一等奖。
公司着力落实航空工业军民融合发展决定。援建的吉水县军民融
合产业园锻造项目顺利投产；结合精准扶贫将木模、塑模业务转移余
干县创新产业园；以南昌航空工业城为平台，与南昌市高新区联合建
立军民融合航空产业基地，通过项目带动，产业拉动，吸引优质企业
落户，着力打造配套完善的航空产业集群。
公司继续扎实做好管理体系建设。通过了武器装备质量管理体系
和试飞安全管理体系审核；深入开展精益六西格玛、QC 小组等质量
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活动，获得省部级以上优秀质量管理成果奖 18 项。
三、公司 2018 年度经营目标
2018 年是公司深入贯彻落实航空工业“十三五”发展规划、提
升公司综合能力的关键年。公司将以务实、创新、包容、开放的态度，
更加注重价值创造、战略实施和改革调整，强化型号攻关、自主创新
和文化融合，全面完成年度科研生产经营目标。
四、公司 2018 年的工作重点
（一）以完善制度为基础，规范公司治理。
2018 年，董事会将加快对各类配套制度、工作细则等上市公司
相关制度规定的梳理整合，建设完善符合上市公司法人治理规范、贴
合航空制造业特点的制度体系。同时，继续做好内部控制日常监督和
专项监督，促进公司经营合法合规；加强对外信息披露事务管理，持
续改进投资者关系管理工作，推进公司的规范运作和有效运转。
（二）聚焦战略发展，确保实现科研生产经营目标。
2018 年，快速适应业务管理改革新模式，持续推进“瘦身健体”
和提质增效，提升企业运行效率；协调好航空城建设、老厂区搬迁及
科研生产的关系；立足军民融合，立足自主创新，把握机遇，提升核
心竞争力；把握发展节奏，创新发展理念，实施战略管理，提高管控
能力，实现整体提速；凝聚共识，攻坚克难，奋力推进型号研制、批
产交付，全面完成各项科研生产经营任务。
（三）落实股东大会各项决议
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公司将严格按照有关规定召开股东大会，确保股东能够依法行使
表决权。认真落实股东大会通过的各项决议，保证公司在国家政策法
规框架内和股东利益最大化的前提下，持续有效规范地运作，维护公
司及全体股东尤其是社会公众股东的合法权益。
（四）持续提升基础管理，增强公司运营管理能力
以围绕均衡生产，提升工作与生产效率、产品质量、降低运营
与制造成本、提高公司经济运行质量为目标，抓基础、练内功，促进
管理水平和能力提升；试点业务域开展 AOS 流程体系建设，持续开展
管理创新；推进管理会计体系建设，不断完善财务管理模型建设，探
索研究财务管理新理念、方法、模式。推行体系改革，结合公司发展
实际需求，通过岗位设臵提升员工能力，持续加强质量意识，实现产
品优质交付，促进产品质量整体提升。
各位股东，2018 年，公司董事会将继续按照中国证监会对上市
公司规范运作的要求，继续准确把握形势，科学决策，认真履行职责
和义务，与总经理班子、监事会、以及全体干部员工共同努力，为公
司全面完成 2018 年各项经营目标和管理任务而努力奋斗！
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案二
公司 2017 年度监事会工作报告
各位股东：
2017 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》
的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。
在 2017 年内，监事会成员列席了公司董事会会议和股东大会会议，
参与了公司重大决策、决定的研究，检查了公司依法运作的情况。
一、2017 年监事会的会议召开情况
1、2017 年 3 月 14 日，组织召开了公司第六届监事会第三次会
议，审议通过了以下议案：
（1）公司 2016 年度监事会工作报告；
（2）公司 2016 年度报告及摘要；
（3）公司 2016 年度内部控制自我评价报告；
（4）公司 2016 年度内部控制审计报告。
2、2017 年 4 月 27 日，组织召开了第六届监事会第四次会议，
审议通过了《公司 2017 年第一季度报告》。
3、2017 年 8 月 29 日，组织召开了洪都航空第六届监事会第五
次会议，审议通过了以下议案：
（1）公司 2017 年半年度报告及摘要；
（2）公司关于会计政策变更的议案。
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4、2017 年 10 月 26 日，组织召开了洪都航空第六届监事会第六
次会议，审议通过了《公司 2017 年第三季度报告》。
二、监事会对公司经营与规范运作情况的监督
（一）公司报告期经营情况
报告期内，公司实现营业收入 25.30 亿元，实现归属于母公司利
润总额 0.36 亿元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产 954,813 万
元；净资产 492,328 万元。
（二）规范操作情况
1、报告期内，监事会成员列席了公司召开的公司第六届董事会
第三次会议。公司召开的历次董事会的召集符合《公司法》、《公司章
程》的规定，重大事项决策程序合法合规。监事会成员本着负责任的
态度听取董事会所审议案的报告，对重点关注的事项明确发表意见，
切实履行监督职责。报告期内，对董事会所审议议案无异议。
2、报告期内，监事会出席公司召开的公司 2016 年度股东大会、
公司 2017 年第一次临时股东大会和公司 2017 年第二次临时股东大会。
三次股东大会的会议召集、召开、决策程序符合《公司法》《公司章
程》的规定，股东大会召开均提供网络投票的方式，现场会议表决时
推举一名监事与两名股东代表参与计票和监票工作，监督表决过程。
3、2017 年公司董事、高级管理人员严格按照《公司法》、《证券
法》、《公司章程》赋予的职责，诚信、勤勉、尽责；未发现公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》和损
害公司及全体股东利益的行为。
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4、公司建立了《内幕知情人登记管理制度》，报告期内，严格按
照制度对定期报告及重大事项进行内幕知情人登记，并就内幕知情人
登记情况向上海证券交易所进行备案；同时对披露窗口期董事、监事、
高级管理人员买卖公司股票事项进行核查，未发现有内幕交易等违规
行为。
5、报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济
业务均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度
在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。
四、监事会对公司财务状况的监督
（一）对公司定期报告的监督检查意见
监事会审议了公司 2016 年度报告、2017 年一、三季报及半年报
定期报告。监事会认为公司编制的定期报告能够真实、准确的反映公
司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏；
定期报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和内控管理
制度的各项规定；定期报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易
所的各项规定；亦未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定
的行为。
（二）对公司关联交易的监督检查意见
报告期内，公司所发生的日常关联交易，是以公司实际经营需要
为出发点，关联交易的定价公平、公允；关联交易事项履行了必要的
决策程序，有利害关系的关联方回避表决，符合相关法律法规的规定，
未发现损害非关联方股东及本公司利益的情况。
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2017 年 12 月 6 日，公司召开第六届董事会第六次临时会议审议
《关于公司继续与中航工业集团财务有限责任公司签署＜金融服务
协议＞的议案》，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，属
于关联交易。关联董事宋承志、张弘、陈逢春、杨东升、徐斌、余枫、
曾文回避了表决；此关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，
交易方式符合市场规则；符合《公司法》《证券法》《上交所股票上市
规则》《上交所上市公司关联交易实施指引》及《公司章程》等相关
规定；不存在损害公司利益及其他股东权益的行为。
五、总体评价
2017 年，监事会按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律、法规的规定，较好地履行了公司章程赋予监事会的职责。
对公司执行股东大会决议、发展规划、财务、内控制度、重大投资项
目等经济活动，监事会成员主动参与进行监督，保证公司经营行为和
关联交易遵守国家法律法规，同时对公司董事、经理及高管人员在经
营决策、执行公司职务等行为进行了监督，促进了公司管理水平的提
高，为公司持续健康发展、规范化运作和维护股东及公司权益做出了
积极贡献。
在 2018 年，我们全体监事将继续按照《公司法》、《证券法》等
有关法律法规及《公司章程》的规定，忠实地履行好自己的职责。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案三
公司 2017 年度财务决算报告
各位股东：
在董事会的领导下，经过全体员工的努力，公司 2017 年各项科
研生产和改革发展工作稳步推进。现将公司 2017 年度财务决算情况
报告如下：
一、合并范围
公司纳入年度财务决算报表合并范围的控股子公司共有 2 户，分
别为：江西长江通用航空有限公司,注册资本 1,050 万元,占股比
76.19%；江西洪都国际机电有限责任公司，注册资本 10,000 万元，
占股比 85%。
二、会计政策变更
2017 年，公司根据有关规定，变更了多项会计政策，具体如下：
1、财政部于 2017 年 5 月 10 日颁布了《企业会计准则第 16 号—
—政府补助》，修改了政府补助会计处理方法及列报项目，采用未来
适用法处理。
根据修订后的准则及衔接规定，公司新增报表项目“其他收益”，
将与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入“其他
收益”。
2、财政部于 2017 年 5 月 16 日颁布了《企业会计准则第 42 号—
—持有待售的非流动资产、处臵组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28
日起施行。
根据新准则规定，公司对于施行日存在的持有待售的非流动资产、
处臵组和终止经营，采用未来适用法处理。
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3、财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了《关于修订印发一般企业
财务报表格式的通知》，将部分原列示为“营业外收入”及“营业外
支出”的资产处臵利得或损失调整至“资产处臵收益”列报。
根据通知规定，公司对可比期间的财务报表比较信息予以追溯调
整，将上期“营业外支出”242 万元调整至“资产处臵收益”列报。
三、主要财务指标分析
1、营业收入
公司 2017 年实现营业收入 253,002 万元,较上年同期减少
115,016 万元，下降 31.25%。
（1）主营业务收入 185,496 万元，较上年同期 205,978 万元减
少 20,482 万元，下降 9.94%，主要系本期产品的交付数量减少；
（2）其他业务收入 67,506 万元，较上年同期 162,040 万元减少
94,534 万元，下降 58.34%；主要系某产品配套收入减少。
2、营业成本
公司 2017 年发生营业成本 233,468 万元，较上年同期 346,786
万元减少 113,318 万元，下降 32.68%。
（1）主营业务成本 173,138 万元，较上年同期 193,964 万元减
少 20,826 万元，下降 10.74%；
主营业务毛利率 6.66%，同比上升 0.83 个百分点,变化不大；
（2）其他业务成本 60,330 万元，较上年同期 152,822 万元减
少 92,492 万元,减少 60.52%。
其他业务毛利率 10.63%，同比上升 4.94 个百分点,主要系毛利
水平偏低的某产品配套收入本期大幅减少。
3、期间费用
公司 2017 年发生期间费用 27,536 万元,较上年同期 25,227 万元
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增加 2,309 万元，主要系财务费用增加：
（1）销售费用 2,039 万元，同比减少 208 万元，下降 9.26%，
主要系销售服务费减少；
（2）管理费用 18,813 万元，同比增加 162 万元，上升 0.87%，
变动不大；
（3）财务费用 6,684 万元，同比增加 2,355 万元，上升 54.40%，
其中：利息支出较上年同比增加 1,571 万元，利息收入较上年同比减
少 847 万元。
4、资产减值损失
资产减值损失 1,216 万元，较上年同期 1,686 万元减少 470 万
元，主要为公司本期根据技术部门出具的鉴定报告计提了原材料减值
准备 1,050 万元。
5、投资收益
投资收益 7,850 万元,较上年同期 4,022 万元同比增加 3,828 万
元，主要为本期出售中航电测股票确认投资收益 7,617 万元。
6、其他收益
本期其他收益为 608 万元，主要为：稳岗补贴 336 万元；航空城
土地递延收益摊销 104 万元；南昌市工业设备投资补贴 108 万元。
7、营业外收支净额
本期营业外收支净额为 5,048 万元，较上年同期 3,280 万元增加
2,009 万元。
营业外收入 16,804 万元，主要为搬迁补偿 16,461 万元。
营业外支出 11,755 万元，主要为搬迁成本 11,700 万元。
8、利润总额
本期实现利润总额 3,575 万元，较上年同期 1,025 万元增加 2,550
万元，主要系：
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（1）因某产品配套收入减少导致营业收入较上年同期减少
115,016 万元，利润随之减少；
（2）因航空城建设已基本实现完工以及中期票据资金的陆续使
用，利息费用化金额增加，利息收入减少，财务费用较上年同期增加
人民币 2,355 万元；
（3） 因厂房搬迁而获得停产、停业补偿净收益 4,761 万元,较
上年同期增加 2,310 万元;
（4）出售中航电测股票获取投资收益 7,617 万元，较上年同期
增加 3,773 万元。
四、资产负债状况及分析
1、资产构成情况
截至 2017 年末，公司资产总额 954,813 万元，较上年同期
1,063,843 减少 109,030 万元，下降 10.25％。公司主要资产项目变
动情况如下：
（1）货币资金 26,069 万元，同比减少 45,090 万元,下降 63.37%，
主要系银行承兑汇票保证金减少以及偿还了长期借款；
（2）应收票据 23,740 万元，同比减少 75,364 万元，下降 76.05%，
主要系承兑汇票到期收到现金；
（3）存货 347,293 万元，同比减少 1,310 万元，下降 0.38%。
具体明细如下：原材料 91,291 万元，在制品 216,343 万元，库存商
品 1,422 万元，发出商品 2,354 万元，周转材料 30,126 万元,其他
5,755 万元；
（4）持有待售资产 2,651 万元,主要为已完成搬迁的钣金加工厂、
机械加工厂和钳焊液压厂需要移交并预计获取补偿的资产；
（5）可供出售金融资产 29,632 万元,较年初减少 21,876 万元,
下降 42.47%，主要系公司处臵 750 万股中航电测股票及持有的中航
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电测股票市值下降所致;
（6）固定资产净额 201,280 万元，较年初增加 10,263 万元，上
升 5.37%，主要系航空城新建部分机器设备已完工交付使用。
2、负债构成情况
截至 2017 年末，公司负债总额 462,485 万元，较年初减少 93,139
万元，下降 16.76%。公司主要负债项目变动情况如下：
（1）应付账款 157,290 万元，较年初减少 46,963 元,下降 22.99%，
主要系公司本期采购量减少；
（2）应付票据 27,989 万元,较年初减少 31,346 万元,下降
52.83%，主要系公司兑付了到期的承兑汇票；
（3）应付债券 189,322 万元，主要是公司前期通过中国银行间
市场交易商协会发行中期票据 190,000 万元，差额系公司按实际利率
法摊销的中期票据承销手续费。
五、现金流量情况
2017 年末，公司现金及现金等价物余额 24,424 万元, 较年初
52,184 万元减少 27,760 万元，其中：
1、经营活动现金流量净额 20,909 万元，较上年同期-64,671
万元减少净流出 85,580 万元，主要系本期购买商品支付的现金减少
63,764 万元；
2、投资活动现金流量净额-19,117 万元,较上年同期-41,955 万
元减少净流出 22,838 万元，主要系本期出售中航电测股票收到的现
金较上年同期增加 4,193 万元，航空城老厂区搬迁项目现金流入同比
净增加 13,814 万元,以及航空城建设现金支出同比减少 5,075 万元；
3、筹资活动现金流量净额-29,537 万元,较上年同期 89,300 万
元减少净流入 118,837 万元，主要系上年同期发行中期票据收到现金
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189,430 万元。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案四
公司 2018 年度财务预算报告
各位股东：
公司在综合分析外围经济环境和公司内部实际情况，结合公司
2018 年发展目标和 2017 年生产经营情况的基础上，以坚持可持续发
展同时考虑经营风险和应对措施为前提，按照“优质高效低成本保交
付”的要求，以“实事求是、收支平衡、统筹兼顾、保障重点”为原
则，编制了 2018 年度财务预算。
一、预算编制基础
（一）预算编制政策。会计政策、会计估计和会计核算办法执行
2008 年财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计
准则，以及其后颁布的应用指南、解释和其他相关规定。
（二）预算编制方法。采用零基预算法和滚动预算法相结合的方
法。
（三）预算编制依据
1. 销售预算。依据各子公司目前已签合同、订单，并根据合作
意向、市场预测及相应销售单价编制；
2. 生产预算。以各子公司销售预算为基础，依据公司现有生产
能力及均衡生产原则编制；
3. 采购预算。以各子公司生产预算为基础，参照各种型号产品
的材料定额和 2017 年采购价格水平，并考虑合理库存量编制；
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4. 固定资产投资预算。依据公司固定资产投资 2017 年滚存合同
项目以及 2018 年新增项目计划编制；
5. 科研项目投资预算。依据已立项科研项目的研制进展计划编
制；
6. 人工成本预算。依据公司薪酬体系及用工配臵，并结合中航
工业集团公司“两低于”的成本控制要求编制；
7. 成本费用预算。依据 2017 年度实际支出情况及 2018 年度业
务量的增减变化进行编制，同时考虑公司航空城建设、提前投产所需
资金，公司拟采用发债、短贷等方式，将其产生的利息费用予以资本
化。
8. 资金预算。依据以上各项业务预算涉及的资金回笼、对外付
款、股票出售及相应的融资计划编制。
（四）预算报表的合理范围：公司母公司及下属 2 家子公司。
1、江西洪都航空工业股份有限公司（母公司）
2、江西长江通用航空有限公司
3、江西洪都国际机电有限责任公司
二、2018 年预算情况
（一）销售预算
公司 2018 年营业收入预算 30.45 亿元。
（二）净利润预算
公司 2018 年净利润预算 0.26 亿元。
（三）资产负债预算
2018 年，公司将加强应收款项、存货等资产的清理工作，降低
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资产占用，提升资产运行质量。2018 年末资产总额预算 129.13 亿元，
同比增长 35%；负债总额预算 59.4 亿元，同比增长 70%。
（四）现金流量预算
2018 年公司现金流量管理以“经营活动净现金流为正”为目标，
充分发挥财务杠杆作用，采取多渠道低成本融资措施，重点保障科研
生产及航空城建设等项目资金需求。
本预算为公司 2018 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表
盈利预测。能否实现取决于市场状况、供应配套等内外部因素。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案五
公司 2017 年度利润分配预案
各位股东：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017 年度公
司（母公司）实现净利润人民币 33,369,788 元，截至 2017 年 12 月
31 日母公司累计可供股东分配的利润为人民币 700,674,105.08 元，
公司拟将部分未分配利润进行分配，具体分配预案为：以总股本
717,114,512 股为基数，每 10 股派送现金人民币 0.13 元（含税），
共派送现金人民币 9,322,488.66 元，2017 年度归属于上市公司股东
净利润为人民币 30,680,458.86 元，2017 年度现金分配利润占当年
实现的归属于上市公司股东的净利润比例为 30.39%。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案六
关于公司 2018 年日常关联交易的议案
各位股东：
根据上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司关联交易实
施指引》的相关规定，公司对 2018 年同类日常关联交易的总金额进
行了合理预计。现将有关事项提交审议。
一、预计全年日常关联交易的基本情况
此次关联交易预计是基于公司 2017 年度财务决算和 2018 年度全
面预算。
关联交易类别：委托加工、销售货物、货物互供、劳务互供、生
产保障、资产租赁等，基本情况如下：
2016 年
2018 年预计发生金 2017 年实际发生金 占同类
关联交易类别 关联人 2017 年议案数(元)
额（元） 额（元） 交易的
比例(%)
受托加工 500,000,000.00 560,000,000.00 350,155,921.29 79.59
销售货物 2,879,576,850.00 5,200,000,000.00 1,587,110,582.16 76.47
提供劳务 100,000,000.00 30,000,000.00 9,799,981.55 66.81
委托加工 120,000,000.00 100,000,000.00 23,847,858.59 6.75
洪都公司
采购货物 100,000,000.00 400,000,000.00 73,285,024.13 0.05
及所属子
购建固定资产 公司 20,000,000.00 80,000,000.00 57,518.49 0.02
生产保障及公
50,000,000.00 50,000,000.00 31,400,737.31 100.00
用工程支出
租金收入 5,000,000.00 5,000,000.00 683,158.06 100.00
租金支出 60,000,000.00 60,000,000.00 34,484,544.38 100.00
小 计 3,834,576,850.00 6,485,000,000.00 2,110,825,325.96
受托加工 10,000,000.00 10,000,000.00 1,516,116.25 0.34
销售货物 100,000,000.00 300,000,000.00 97,784,529.92 4.71
提供劳务 联营公司 10,000,000.00 10,000,000.00 113,031.53 0.77
委托加工 100,000,000.00 220,000,000.00 11,036,624.06 3.12
采购货物 2,000,000.00 260,000,000.00 16,503,641.53 1.05
小 计 222,000,000.00 800,000,000.00 126,953,943.29
中航工业
受托加工 180,000,000.00 67,236,240.95 15.28
控股公司 120,000,000.00
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销售货物 30,000,000.00 60,000,000.00 28,231,312.72 1.36
提供劳务 5,000,000.00 6,000,000.00
委托加工 120,000,000.00 120,000,000.00 18,253,952.97 5.17
采购货物 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 541,381,347.65 34.35
购建固定资产 80,000,000.00 80,000,000.00 49,923,101.20 14.99
小 计 1,855,000,000.00 1,946,000,000.00 705,025,955.49
购建固定资产 中航规划 350,000,000.00 500,000,000.00 199,229,023.60 59.83
小 计 350,000,000.00 500,000,000.00 199,229,023.60
销售货物 中航技 548,340,000.00 900,000,000.00 256,557,444.88 12.36
小 计 548,340,000.00 900,000,000.00 256,557,444.88
销售货物 中航国际 27,750,000.00 30,000,000.00 10,183,129.15 0.49
采购货物 及所属公 300,000,000.00 330,000,000.00 155,691,857.42 9.88
接受劳务 司 20,000,000.00 60,000,000.00
小 计 347,750,000.00 420,000,000.00 165,874,986.57
委托贷款 中航科工 220,000,000.00 220,000,000.00
小 计 220,000,000.00 220,000,000.00
中航国际
融资租赁 租赁有限 10,000,000.00 10,000,000.00 1,870,887.64 100.00
公司
10,000,000.00 10,000,000.00 1,870,887.64
中航工业
集团财务
金融服务协议 500,000,000.00 500,000,000.00 229,719,541.71 100.00
有限责任
公司
小 计 500,000,000.00 500,000,000.00 229,719,541.71
合 计 7,887,666,850.00 11,281,000,000.00 3,566,337,567.43
注：根据 2017 年 12 月 7 日《洪都关于与中航工业集团财务有限责任公司续
签〈金融服务协议〉公告》，存放至中航财务存款上限由 3 亿元调至 5 亿元。
二、关联方介绍和关联关系
（一）江西洪都航空工业集团有限责任公司（以下简称:洪都公
司）
1、基本情况
法人代表：宋承志
注册资本：90,472 万元人民币
注册地址：南昌市新溪桥
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经营范围：航空飞行器、摩托车及发动机的制造、销售；国内贸
易、国际贸易、试验、设计、生产、加工、维修、安装、装卸、运输
服务、工程设计、施工、装饰；园林绿化施工；物业管理；房屋中介；
氧气、氮气的生产（仅限分支机构经营）；场地租赁、代办土地登记
证。（以上项目国家有专项规定的除外）。
2、与公司的关联关系。洪都公司是中国航空工业集团公司的全
资子公司。中国航空工业集团公司是中国航空科技工业股份有限公司
（以下简称“中航科工”）的控股股东，持有中航科工 51.26%股份,
中航科工是公司的控股股东，目前持有公司 43.77%股权比例，因此，
中国航空工业集团公司是公司实际控制人。公司与洪都公司实际控制
人同为中国航空工业集团公司。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能及时对公司支付款项，不存在形成坏账的可能性。
4、关联交易汇总。2018 年度公司与洪都公司交易总额 383,458
万元，2017 年度同口径比较，公司与洪都公司交易总额 211,083 万
元。
（二）江西洪都商用飞机股份有限公司（以下简称：洪都商飞）
1、基本情况
法人代表: 张弘
注册资本:120,000 万元人民币
注册地址:江西省南昌市火炬大街 998 号高新大厦北楼
经营范围:国内、国际商用飞机大部件、零组件的设计、研制、
生产、销售、维修及服务；航空产品的转包生产；航空科学技术开发、
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咨询、服务、引进和转让；相关航空产品开发、生产、销售；相关航
空产品及原材料进出口。
2、与公司的关联关系。洪都商飞是洪都航空的联营公司，洪都
航空出资 30,600 万元，占比 25.50%。由洪都航空、江西省投资集团
公司、西安飞机工业（集团）有限责任公司、中航飞机有限责任公司、
江西铜业集团公司、江西国际信托股份有限公司、江西稀有金属钨业
控股集团有限公司和江西钨业集团有限公司共同发起设立。，
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总。2018 年度公司与联营公司交易总额 22,200
万元，2017 年度同口径比较，公司与联营公司交易总额 12,695 万元。
注：江西洪都航空工业进出口有限公司于 2017 年已办理工商注
销。
（三）中国航空工业集团有限公司（以下简称：航空工业）
1、基本情况
法人代表：林左鸣
注册资本：7,739,000 万元人民币
注册地址：北京市朝阳区建国 128 号
经营范围：军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武
器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维
修、保障及服务等业务。
金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘探设计、
工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发
动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车与摩托车及发动机（含零部
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件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、
开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘探设计；工
程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技
术服务；进出口业务。
2、与公司的关联关系。航空工业是中航科工的控股股东，持有
中航科工 51.26%股份,中航科工是公司的控股股东，目前持有公司
43.77%股权比例，航空工业是公司的实际控制人。
航空工业下属其他单位是指除洪都公司、中航技进出口有限责任
公司、中国航空技术国际控股有限公司以外属于航空工业并与本公司
有业务往来的公司，他们的第一大股东是航空工业，与本公司为同一
实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总。2018 年度公司与航空工业下属其他单位交易
总额 185,500 万元，2017 年度同口径比较，公司与航空工业下属其
他单位交易总额 70,503 万元。
（四）中航技进出口有限责任公司（以下简称：中航技）
1、基本情况
法人代表：吴盛悦
注册资本：140,000 万元人民币
注册地址：北京市北京经济技术开发区西环南路 18 号
经营范围：航空器及相关装备、配套系统等产品的国际市场开拓，
国际技术合作及相关产品的维修保障和服务；进出口业务；航空工业
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及相关行业投资、设备开发；仓储；展览服务；相关业务的技术转让、
咨询和技术服务。
2、与公司的关联关系。中航技进出口有限责任公司的第一大股
东是航空工业，与本公司为同一实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总。2018 年度公司与中航技交易总额 54,834 万
元，2017 年度同口径比较，公司与中航技交易总额 25,656 万元。
（五）中国航空技术国际控股有限公司（以下简称：中航国际）
1、基本情况
法人代表：刘洪德
注册资本：957,864 万元人民币
注册地址：北京市朝阳区北辰东路 18 号
经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；甲苯、丙酮、
甲基乙基酮、哌啶、乙醚、高锰酸钾、三氯甲烷、硫酸、盐酸、醋酸
酐、易燃液体、易燃固体、自然和遇湿易燃物品、氧化剂、和有机过
氧化物、有毒品、腐蚀品的销售。
进出口业务；仓储；工业、酒店、物业、房地产业的投资与管理；
新能源设备地开发、销售维修；展览；与上述业务有关的技术转让、
技术服务。
2、与公司的关联关系。中国航空技术国际控股有限公司的第一
大股东是航空工业，与本公司为同一实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
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4、关联交易汇总。2018 年度公司与中航国际交易总额 34,775
万元，2017 年度同口径比较，公司与中航国际交易总额 16,587 万元。
（六）中国航空规划设计研究总院有限公司（以下简称：中航规
划）
1、基本情况
法人代表：廉大为
注册资本：45,000 万元人民币
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 12 号
经营范围：建筑工程的规划、设计；环境污染防治专项工程设计；
智能建筑系统工程设计；工程招标代理；规划咨询、评价咨询、工程
咨询、工程造价咨询；工程设计、建设项目环境影响评价、城市规划
设计、勘查、施工；地质灾害危险评估及治理工程勘察、设计、施工；
航空试验设备、非标准设备、环保设备及工程机械、计算机软硬件、
建筑材料、机电产品、机具及零配件的研制、开发、制造、销售；成
套设备总承包；建筑工程和设备的总承包；工程招标代理、工程建设
监理、工程管理；房地产开发与经营、房屋租赁、物业管理；承包航
空行业境外工程及境内国际招标工程；承包航空工程的勘测、咨询、
设计和监理项目；进出口业务；投资管理、技术咨询、信息咨询、技
术开发、技术服务。
2、与公司的关联关系。中国航空规划建设发展有限公司的第一
大股东是中航科工，与本公司为同一实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
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4、关联交易汇总。2018 年度公司与中航规划交易总额 35,000
万元，2017 年度同口径比较，公司与中航规划交易总额 19,923 万元。
（七）中航工业集团财务有限责任公司（以下简称：中航财司）
1、基本情况
企业名称：中航工业集团财务有限责任公司
住所：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号
企业性质：有限责任公司
注册地：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号
法定代表人：刘宏
注册资本：250,000 万元人民币
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨
询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供
担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票
据承兑及贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清
算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；
从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位在企业债券；
对金融机构的股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；
成员单位产品的消费信贷、买方信贷；保险兼代理业务。
2、与公司的关联关系。航空工业集团财务有限责任公司的第一
大股东是航空工业，与本公司为同一实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总
按照监管要求，公司设定存款服务金额上限为 5 亿元。中航财司
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将协助公司监控实施该限制，每一日公司向中航财司存入之每日最高
存款结余（包括应计利息）不超过人民币 5 亿元。
双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币 10 亿元，用于贷
款、票据承兑与贴现、保函和应收账款保理。
截止 2017 年 12 月 31 日，存放于中航财司的存款余额为人民币
229,719,541.71 元。
（八）中国航空科技工业股份公司（以下简称：中航科工）
1、基本情况
法人代表：林左鸣
注册资本：596,612 万元人民币
注册地址：北京市经济技术开发区荣昌东街甲五号二号楼八层
经营范围：直升机、直线飞机、教练机、通用飞机、飞机零部件、
航空电子产品、其它航空产品设计、研究、开发、生产；汽车（不含
小轿车）的销售；汽车、飞机、机械电子设备的租赁；医药包装机械、
纺织机械、食品加工机械及其他机械及电子设备的设计、开发、生产、
销售；上述产品的安装调试、维修及其他售后服务；实业项目的投资
及经营管理；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司
经营或禁止进出口的商品和技术除外）业务。
2、与公司的关联关系。中国航空科技工业股份公司本公司的控
股股东，持有公司 43.77%的股份。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总。预计 2018 年委托贷款金额 22,000 万元。2017
年度同口径比较，公司与中航科工交易总额 0 万元。
（九）中航国际租赁有限公司（以下简称：中航租赁）
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1、基本情况
法人代表：赵宏伟
注册资本：593,568 万元人民币
注册地址：上海市静安区江宁路 212 号凯迪克大夏 18 层
经营范围：飞机、发动机、机载设备及地面设备、机电类、运输
设备类、资产的融资租赁及经营性租赁、租赁资产的残值处臵及维修、
能源管理、从事货物及技术的进出口业务、系统集成、国内贸易、展
览、实业投资、相关业务的咨询服务。
2、与公司的关联关系。中航国际租赁有限公司的第一大股东是
航空工业，与本公司为同一实际控制人。
3、履约能力分析。关联人财务状况和经营情况均处于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
4、关联交易汇总。2018 年度公司与中航国际租赁公司交易总额
1,000 万元; 2017 年度同口径比较，公司与中航国际租赁公司交易总
额 187 万元。
5、关联交易主要内容
（1）关联交易协议签署情况
鉴于公司与航空工业下属企业每年发生的日常关联交易数量较
多，关联交易均根据双方生产经营实际需要进行，遵循公平、公开、
公正和诚信原则基础上签署相关合同，定价方法公平、合理，交易价
格公允，确保公司的关联交易有序进行，促进公司的可持续性发展，
不存在损害公司和其他股东利益的情况。
（2）定价政策和定价依据
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服务项目有国家定价的，执行国家价格；有国家指导价格的，参
照国家指导价；
服务项目无国家定价和国家指导价格的，执行市场价格；
服务项目无市场价格，由双方协商价格；
提供服务方向接受服务方收取之服务费用，在同等条件下，应不
高于提供服务方向任何第三人收取之服务费用。
6、交易目的和交易对上市公司的影响
关联交易有利于发挥公司及相关关联方的技术优势、有利公司及
相关关联方现有生产设施的充分利用，使生产资源得到优化配臵。通
过上述关联交易的实施，有效提高了公司及相关关联方的生产经营效
率。
关联交易合理，与关联方发生的关联交易价格公允，无损上市公
司的利益。
关联交易不影响公司独立性，双方签订合同明确双方的责任和义
务。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案七
关于续聘信永中和会计师事务所
担任公司 2018 年度财务审计机构的议案
各位股东：
经公司第六届董事会第四次会议并经公司 2016 年度股东大会审
议通过，公司聘任信用中和会计师事务所为公司 2017 年度审计机构。
该所严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地提供了
高质量的审计服务，准确披露了公司经营业绩，有效维护了全体股东
的利益。在审计过程中，该所给予公司很多中肯的管理建议，使公司
能够更加规范运作，促进了公司科学管理，大大提高了公司会计核算
水平及财务管理能力。
公司拟在 2018 年度继续聘任其为公司财务审计和内部控制审计
机构，费用为人民币 74 万元。
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案八
关于授权公司总经理班子办理融资业务的议案
各位股东：
公司每年在对外结算方面大量采用了承兑汇票方式，因银行目前
开具承兑汇票属融资方式之一，需要取得公司董事会授权，同时，公
司生产经营投入和收款有时间差异，为保证资金供应，不排除短期贷
款的可能。为使日常工作顺利进行，拟授权经理层全权处理公司与各
金融机构（含中航工业财务公司、中航科工）之间的融资事务，代表
公司与之签署相关文件。2018 年公司融资存量上限为 25 亿元（不含
已发中期票据），用于申请承兑汇票、贷款、贴现、信用证等，授权
期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
请各位股东审议。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案九
公司 2017 年度独立董事述职报告
各位股东：
我们作为江西洪都航空工业股份有限公司独立董事，根据《公司
法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等有关法律法规及《公司章程》的规定要求，在 2017 年，
恪尽职守、勤勉尽责，忠实地履行独立董事职责，积极出席相关会议，
认真地审议相关议案并表独立意见，为董事会的科学决策提供了支撑，
维护了公司和股东尤其是社会公众股东的合法利益。现将我们 2017
年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司现任独立董事四名：宛虹先生、郭卫东先生、李冬梅女士、
周冬华先生。人数为董事会人数的三分之一，有两名独立董事为金融
或会计领域的专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事
人数比例和专业配臵的要求。
我们严格遵守《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工
作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过 5 家（详见下表），且
不存在影响独立性的情况。
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兼 职 兼职单位与公
姓 名 兼职单位
职 务 司的关系
宛虹 江铃汽车股份有限公司 副总裁、董秘 无
北京金台律师事务所 合伙人 无
深圳捷佳伟创新能源装备股份有限公司 独立董事 无
郭卫东
全国律师协会经济专业委员会 委员 无
广东天图物流股份有限公司（新三板） 独立董事
北京兴华会计师事务所 合伙人 无
唐山港集团股份有限公司 独立董事 无
同一实际控制
中航动力控制股份有限公司 独立董事
人
李冬梅
北京注册会计师协会内部控制治理委员
委员 无
会
北京龙软科技股份有限公司（拟上市） 独立董事
会计学副教授
江西财经大学 无
会计系副主任
中国会计学会财务成本分会 理事 无
周冬华
中国注册会计师协会 非执业会员 无
江西铜业集团公司 独立董事
江西中至科技有限公司（拟上市公司） 独立董事
二、独立董事 2017 年度履职情况
（一）出席董事会情况
2017 年，公司共召开了 7 次董事会，我们在会前认真审阅相关
议案并查阅相关资料，充分利用自身专业知识，对相关议案提出了合
理化的建议和意见，为董事会科学决策发挥了积极作用。我们出席会
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议具体情况如下：
以通讯方 是否连续两
本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席
姓名 式参加次 次未亲自参
董事会次数 次数 次数 次数
数 加会议
宛虹 7 7 6 0 0 否
郭卫东 7 7 6 0 0 否
李冬梅 7 7 6 0 0 否
周冬华 7 7 6 0 0 否
（二）本年度列席股东大会的情况
2017 年度，公司共召开了 3 次股东大会。独立董事宛虹先生列
席了公司 2016 年年度股东大会，2017 年第一次临时股东大会，2017
年第二次临时股东大会。独立董事郭卫东先生列席了公司 2017 年第
一次临时股东大会。
（三）考察交流情况
2017 年，我们对公司进行了现场考察，重点对公司经营情况、
财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行了考察；同
时通电话或邮件咨询，与公司内部董事、高级管理人员及相关工作人
员保持联系，及时了解公司各重大事项的进展情况。
三、2017 年度发表独立意见情况
1、关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意见
公司利润分配预案符合法律、法规及《公司章程》的规定；2016
年度，公司拟以总股本 717,114,512 股为基数，每 10 股派送现金 0.07
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元（含税）,共派送现金 5,019,801.58 元；本次利润分配预案符合公
司章程中关于利润分配政策的相关规定，综合考虑了公司所处行业的
特点、公司 2017 年存在的较大资金支出需求等因素，兼顾了公司的
可持续发展以及给予股东持续稳定回报，符合公司长远利益，未损害
股东特别是中小股东的利益。
2、关于公司 2017 年日常关联交易事项的独立意见
作为公司独立董事，本着实事求是的原则，已经事前从公司获得
了 2017 年日常关联交易事项有关情况的说明，在查阅了公司相关议
案资料的基础上，对公司 2017 年日常关联交易事项及预计发生金额
有关情况进行了审核，并发表如下独立意见：
所述关联交易系公司与部分关联方发生的正常业务往来。交易事
项比较客观、真实地反映了公司 2017 年日常关联交易情况，预计金
额合理；所预计的关联交易与公司正常的生产经营活动相关，有利于
公司生产经营活动的顺利进行；关联交易价格公开、公平、公允，关
联交易行为不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况，
符合公司和全体股东的利益；关联交易所履行的相关程序合法、合规。
3、关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见
2016 年度，公司编制并出具了《内部控制自我评价报告》，并通
过了会计师事务所对公司内控的审计，出具了无保留意见的《内控审
计报告》。
我们认为：公司内部控制制度规范完整、合理、有效，不存在重
大缺陷；公司现有内部控制制度得到有效执行，公司的内控体系与相
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关制度能够适用公司管理要求和发展的需要。公司内部控制的实际情
况与《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等规范性文件的规定
和要求相符。
综上所述，公司内部控制自我评价报告符合公司内部控制的实际
情况。
4、关于公司资金占用和对外担保的独立意见
报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方占用公司资金的情
况。
根据公司管理层汇报和我们的考察了解，对公司 2016 年度对外
担保事项发表如下独立意见：截止 2016 年 12 月 31 日，公司没有发
生对外担保情况。不存在为控股股东及本公司持股 50%以下其他关联
方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
5、关于公司制订关于 2017—2019 年股东分红回报规划的独立意
见
公司制订的未来三年（2017 年—2019 年）股东分红回报规划符
合中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的
通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上
市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）及公司章程的相关规
定，有利于维护投资者、尤其是中小投资者的合法权益。
6、关于公司变更会计师事务所的独立意见
根据《公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为江西洪都
航空工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司《关
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于变更会计师事务所的议案》进行了认真审议，并就该议案向相关机
构和人员做了必要的调查，经认真讨论并给予独立判断，就该事项发
表如下意见：
（1）本次变更及审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定；
（2）经核查，信永中和会计师事务所具备证券从业资格，具备
为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017 年度财
务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，本次变更不会
影响公司正常的会计报表的审计质量。
（3）本次变更不存在损害股东和投资者合法利益的行为。
因此，同意改信永中和会计师事务所为公司 2017 年度财务审计
和内部控制审计机构。
7、关于公司更换董事的独立意见
根据《公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为江西洪都
航空工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对《关于
公司更换董事的议案》进行了审议，就该事项发表如下意见：
（1）本次聘任履行了法定程序；
（2）经审阅余枫先生、徐滨先生的个人履历、工作实绩等情况，
其任职资格符合担任上市公司董事的条件，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易惩戒，也不存在《公司法》、《公司章程》
中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情
况；
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（3）同意将《关于公司更换董事的议案》提交公司股东大会审
议。
8、关于对公司第六届董事会第六次临时会议相关事项的独立意
见
根据《公司法》《证券法》《关于上市公司建立独立董事指导意见》
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《上海证券交易所
股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为洪都航空独立董事，
经认真审阅相关资料，基于独立判断，就公司第六届董事会第六次临
时会议审议的《关于签订<南昌市国有土地上房屋征收补偿协议书>
的议案》中关于公司签订补偿协议书的相关事项，发表独立意见如下：
（1）此次交易审议的程序符合《公司法》、《证券法》、《上交所
股票上市规则》及《公司章程》的相关规定；
（2）此次交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易方
式符合市场规则,不存在损害公司利益及其他股东权益的行为；
（3）此次交易是洪都航空根据南昌市政府的城市规划要求以及
自身生产经营需要实施的，有利企业盘活存量资产，拓展发展空间，
提升发展质量。交易定价依据有关征收的规定，由相关方协商确定，
符合公司全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的行为；
（4）同意将该议案提交股东大会审议。
四、董事会专门委员会工作
公司独立董事担任董事会专门委员会的情况：
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薪酬与考核委员
姓名 审计委员会 提名委员会 战略委员会
会
宛虹 — 主任 委员 —
郭卫东 — 委员 主任 —
李冬梅 主任 — 委员 —
周冬华 委员 — — 委员
战略委员会在 2017 年对公司中长期规划和重大投资决策进行了
研究并提供了相关建议。
审计委员会，根据监管部门相关规定及《公司董事会审计委员会
工作细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》要求，在公司年
审过程中，先后两次与审计机构进行沟通，并发表了书面审核意见。
提名委员会对公司董事、管级管理人员的更换人选进行了审核及
提名。
薪酬与考核委员会，审议并通过了公司 2017 年度总经理班子年
薪的报告。
五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露工作的监督。报告期内公司能够严格按照
《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》等法律、法规
和公司的《信息披露制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的
做好信息披露。
（二）对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，需经董
事会审议决策的重大事项，我们都事先进行了认真的查验，对涉及公
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司生产经营、财务管理、募集资金使用、关联交易等事项均进行了认
真的核查，必要时均发表了独立意见和专项说明，积极有效的履行了
独立董事的职责。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、积极履行职责，维护公司和股东利益
2017 年，我们能够勤勉尽责，忠实地履行了独立董事应尽的义
务。
2018 年，本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，我们要不断加
强学习，提高专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提
高董事会的决策能力，发挥董事会专门委员会的专业作用，为公司的
经营决策积极谏言献策，积极有效地履行独立董事的职责，更好地维
护公司和股东尤其是社会公众股东的合法利益。为促进公司稳健发展，
树立公司良好形象，发挥积极作用。
述职人： 宛 虹、郭卫东、李冬梅、周冬华
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案十
关于选举公司董事的议案
各位股东：
宋承志先生因工作调动原因申请辞去公司董事长、董事、董事会
战略委员会主任委员、提名委员会委员职务；余枫先生因工作调动原
因申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务，根据相关规定，
宋承志先生、余枫先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。两人辞
职后均不在公司担任任何职务。
公司董事会对宋承志先生、余枫先生在任期间的勤勉工作和为公
司发展做出的积极贡献表示衷心感谢。
根据控股股东中国航空科技工业股份有限公司推荐，并经公司第
六届董事会第七次会议审议通过（详见洪都航空第六届董事会第七次
会议决议公告，公告编号 2018-007），提名洪蛟先生、夏武先生为公
司第六届董事会董事候选人。任期自该议案经股东大会批准之日起至
公司本届董事会任期届满之日止。
请各位股东审议。
附件：洪蛟先生、夏武先生简历
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附件：
洪蛟先生、夏武先生简历
洪蛟先生：男，1969 年 8 月出生，研究员级高级工程师。先后
毕业于南京航空学院和北京航空航天大学，硕士学位。历任直升机所
科研计划部副部长、部长、副总工程师，直升机所项目管理部副总工
程师、部长，航空工业直升机研发中心景德镇工程分部副主任，直升
机所副所长，航空工业直升机研发中心副主任，直升机公司副总经理，
直升机所所长、党委副书记，中直股份副总经理。现任江西洪都航空
工业集团有限责任公司董事长、党委书记。
夏武先生：男，1981 年 5 月出生，高级工程师。毕业于北京航
空航天大学，硕士学位。历任航空工业战略规划部高级业务经理，航
空工业战略规划部综合管理处处长，航空工业战略与资本部规划发展
处处长，航空工业规划发展部战略管理处处长。现任中国航空科技工
业股份有限公司综合管理部部长。
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洪都航空 2017
年度股东大会
议案十一
关于选举公司监事的议案
各位监事：
公司监事会主席钱昀女士因工作变动原因已辞去公司监事会主
席、监事职务。
公司监事会目前共有 4 名监事，根据《公司章程》中关于“监事
会由 5 名监事组成”的规定，需完成新监事的补选工作。
根据控股股东中国航空科技工业股份有限公司推荐，并经公司第
六届监事会第八次会议审议通过（详见洪都航空第六届监事会第八次
会议决议公告，公告编号 2018-014），提名徐新生先生为公司第六届
监事会监事候选人。任期自该议案经股东大会批准之日起至公司本届
监事会任期届满之日止。
请各位股东审议。
附件：徐新生先生简历
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附件：
徐新生先生简历
徐新生先生：男，1968 年 10 月出生，高级工程师。毕业于北京
航空航天大学，硕士学位。历任中航第一集团公司航空产品部歼十系
列飞机处主管业务经理、高级业务经理，中航第一集团公司航空产品
部歼击机三处处长，中航工业防务分公司计划/财务部副部长，中航
工业航空装备经营发展部副部长，中航工业航空装备人力资源部部长，
江西洪都航空工业集团有限责任公司副总经理、董事会秘书。现任江
西洪都航空工业集团有限责任公司纪委书记。
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