重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本季度报告业经本公司首届董事会2002年第三次临时会议审议通过。公司董事刘玉忠先生、赵军先生因工作原因未出席本次会议,分别委托于少明董事、万建忠董事代为出席并行使表决权。本季度报告财务报告未经审计。
第一章 公司基本情况
一、公司基本情况
1、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：山东基建
股票代码：600350
2、公司董事会秘书：王大为
公司董事会证券事务代表：赵晓玲、马宁
联系电话：0531-2662952
传真号码：0531-2662950
联系地址：济南市经十路71号山东大学科技园创业中心
电子邮箱：wdw＠sdicl.com
二、公司主要财务数据与指标
表一 金额单位：人民币元
项 目 2002年1-9月
净利润 376,523,044
扣除非经常性损益后的净利润 374,590,750
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 6.09
全面摊薄每股收益（元/股） 0.11
加权平均每股收益（元/股） 0.12
全面摊薄净资产收益率（%） 6.09
加权平均净资产收益率（%） 6.77
表二 金额单位：人民币元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日
股东权益（不含少数股东权益） 6,181,301,690 4,515,046,269
每股净资产（元/股） 1.84 1.58
调整后的每股净资产（元/股） 1.84 1.58
注：
1、非经常性损益主要是营业外收支净额（扣除所得税的影响）为1,932,294元。
2、本报告期末总股本为33.638亿股,年初为28.588亿股。
第二章 股本变动和主要股东持股情况
一、股本变动情况
自上一报告期末以来,本公司股份总数及结构未发生变化。
二、主要股东持股情况
（一）截止2002年9月30日,本公司股东总数为134580户,前10名最大股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 占总股本比例 报告期内股份 股份类别
增减变动（万股）
1 山东高速公司 209,705 62.34% 0 国家股
2 华建 76,175 22.65% 0 国家股
3 长城证券 249.5 0.074% ＋249.5 社会公众股
4 上海汽财 245 0.073% ＋245 社会公众股
5 金泰基金 217.23 0.065% ＋217.23 社会公众股
6 景宏基金 215.12 0.064% ＋215.12 社会公众股
7 徐霄红 200 0.059% ＋200 社会公众股
8 富国平衡 199.99 0.059% ＋199.99 社会公众股
9 肖育田 198 0.059% ＋198 社会公众股
10 国元证券 189.86 0.056% ＋189.86 社会公众股
（二）报告期末持有公司5%（含5%）以上股份的股东为山东省高速公路有限责任公司（简称＂山东高速公司＂）、华建交通经济开发中心（简称＂华建＂）两家发起人,其持有的股份均为国家股,报告期内其所持股份未有变动,且不存在被质押、冻结或托管的情况。
（三）公司前两名国家股股东之间无任何关联关系,后八名社会公众股股东之间公司未知其关联关系。
（四）没有因作为战略投资者或一般法人参与配售新股而成为公司前10名股东的情况。
（五）公司前10名股东中代表国家持股的单位为山东高速公司和华建。
（六）报告期内,公司控股股东或实际控制人未发生变化。
第三章 公司经营情况阐述与分析
一、报告期内公司经营情况
报告期内,本公司经营状况良好,涉及本行业的政策法规未发生重大变化。
公司经营范围主要是从事对高等级公路、桥梁、隧道的投资、管理、养护、咨询服务及批准的收费等,目前本公司主要业务为经营和管理山东境内的济南至青岛高速公路（以下简称济青高速）,泰安至曲阜一级公路（以下简称泰曲公路）、济南黄河大桥、滨州黄河大桥、平阴黄河大桥、济南黄河二桥。本公司属于交通基础设施建设和经营管理行业。
本公司主营业务收入为路桥通行费收入,此项业务收入占公司总收入的95%以上。公司报告期内主营业务收入79,920万元（其中：济青高速62,940万元,泰曲公路443万元,济南黄河大桥2,507万元,滨州黄河大桥3,961万元,平阴黄河大桥2,557万元,济南黄河二桥7,512万元）,比去年同期增长35.44%,利润总额52,806万元,比去年同期增长52.71%,净利润37,652万元,比去年同期增长30.25%。净利润的增长幅度低于利润总额的增长幅度的原因,是由于2001年公司执行的是税率为16.5%的所得税政策,2002年执行的是税率为33%的所得税政策。
报告期内公司完成主营业务收入79,920万元,占全年计划94,768万元的84.33%,完成了预定目标,预计公司能够完成年度计划。
报告期内公司运营成本实际支出28,515万元,占年度计划的62.15%。预计能够完成全年成本费用控制目标。
二、报告期内公司主要投资情况
（一）募集资金使用情况
经中国证监会证监发行字〖2002〗6号文核准,公司于2002年2月28日利用上海证券交易所交易系统,以网上累计投标询价方式首次公开发行了50,500万股、每股面值1.00元的人民币普通股,募集资金129,000万元人民币。报告期内,根据公司招股说明书披露的募集资金使用计划,公司募集资金使用情况如下：
1、收购济南黄河二桥30年收费权,该项目计划投资68,000万元。截止报告期末,济南黄河二桥的收购工作已按计划实施完毕,相关资产产权变更手续已基本完成,实现收入7,512万元。
2、偿还世界银行贷款55,300万元。报告期内,公司根据《关于世界银行济青高速公路项目贷款还款协议》,偿还世界银行贷款本息余额共计53,641万元,实际投入与原计划投入相比产生的1,659万元差额是由于发生汇兑损益导致。截止报告期末,偿还世界银行贷款工作已按计划实施完毕。
3、收购309国道（济潍段）15年51%收费权,该项目计划投入29,600万元。截止报告期末,公司正在进行收购该项目的前期准备工作,尚未实施收购。
4、截止报告期末,公司尚未使用的募集资金7,359万元（含偿还世界银行贷款发生的汇兑损益1,659万元）为银行存款。
公司募集资金使用实际进度与计划相比无重大差异。
（二）报告期内重大非募股资金投资项目情况
根据公司首届董事会2002年第二次临时会议决议以及公司2002年第一次临时股东大会决议,为配合山东省交通厅及泰安市政府交通整体规划的要求,同意公司利用自有资金（非募股资金）1.65亿元人民币对泰曲公路泰安段进行为期约4个月的改造,此项支出列固定资产改良支出（详细情况见2002年6月19日及7月24日《中国证券报》、《上海证券报》公告）。本公司在报告期内开始对泰曲路进行改建,截止报告期末该工程主线部分形象进度已完成70%,已支付工程款6,391万元,预计2002年10月底主线完工通车。
三、报告期内公司经营成果及期末财务状况分析
（一）经营成果方面
1、报告期主营业务收入、主营业务利润、净利润增减情况
单位：人民币元
项目 金 额 增减率
本期数 上年同期数
主营业务收入 799,199,256 590,090,981 35.44%
主营业务利润 588,376,939 397,814,055 47.90%
净利润 376,523,044 289,083,984 30.25%
（1）主营业务收入增长较快主要原因是受我国加入WTO及实施积极财政政策的影响,国民经济持续稳定发展,社会汽车保有量增加较快,使高速公路车流量增长较大；新收购的黄河二桥实现收入7,512万元,占收入增长额的36%,反映了公司募集资金收购项目的盈利能力是很强的。
（2）主营业务利润增长较快主要原因是主营业务收入增长所致。
（3）净利润增长主要是由于主营业务利润增长,其增长幅度低于主营业务利润增长幅度的原因主要是由于2001年的本公司企业所得税率为16.5%,2002年的企业所得税税率为33%,去年同期财政补贴1960万元,本期无此补贴。
2、收益及费用占利润总额的比例
单位：人民币元
项目 2002年1-9月 2002年1-6月 增减幅度
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例
主营业务利润 588,376,939 111.42% 336,159,879 115.99% -3.94%
其他业务利润 8,965,056 1.70% 4,498,024 1.55% 9.39%
期间费用 74,319,632 14.07% 53,856,122 18.58% -24.26%
投资收益 1,555,361 0.29% 636,233 0.22% 34.17%
营业外收支净额 3,481,450 0.66% 2,370,727 0.82% -19.41%
利润总额 528,059,175 100.00% 289,808,742 100.00%
（1）本报告期主营业务利润、其他业务利润、期间费用、营业外收支净额在利润总额中所占比例与前一报告期相比变动幅度均低于30%,没有发生重大变化。
（2）本报告期投资收益在利润总额中所占比例与前一报告期相比增长34.17%,主要是公司控股的山东润元油气管理有限公司利润增长较快所致,但投资收益占公司利润总额的0.29%,对公司总体效益没有产生重大影响。
3、报告期内,公司无重大季节性收入及支出。
4、报告期内,公司无重大非经常性损益。
（二）财务状况方面
1、主要资产项目变化情况
单位：人民币元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减幅度
金额 占总资产比例 金额 占总资产比例
货币资金 573,858,382 8.10% 420,107,665 6.70% 20.87%
应收款项 25,147,847 0.35% 2,265,157 0.04% 882.38%
预付账款 49,081,709 0.69% 33,401,360 0.53% 30.03%
固定资产净值 5,478,258,660 77.28% 4,890,882,592 77.97% -0.89%
在建工程 63,913,310 0.90% 0 0.00% -
无形资产 844,379,971 11.91% 868,601,889 13.85% -13.98%
总资产 7,089,027,036 100.00% 6,272,817,073 100.00% 13.01%
（1）总资产增长主要是是由于发行股票增加净资产12.9亿元,及本期产生净利润3.76亿元以及负债减少8.5亿元等原因综合所致,本期总资产比年初增加8.16亿元。
（2）货币资金增加主要是由于主营业务收入增长所导致。
（3）应收款项增长幅度较大主要是由于本年度收购的济南黄河二桥的委托收费结算日为次月4日,应收9月份济南黄河二桥收入1,845万元在10月份进行结算。
（4）预付款项增长幅度较大主要是预付专项工程款。
（5）在建工程比年初增加6,391万元,是泰曲路改建工程所形成。
（6）无形资产减少主要是由于无形资产摊销所致。
2、报告期内公司无重大委托理财和资金借贷行为。
3、报告期内公司没有重大逾期债务。
（三）或有事项与期后事项
1、报告期内,本公司无重大诉讼、仲裁事项,亦无前期发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内,本公司无担保事项发生。
3、本公司无重大资产负债表日后事项。
（四）其他重要事项
1、报告期内,公司发生重大资产收购事项如下：
公司根据2001年6月8日与山东高速公司签订的《济南黄河公路二桥收费权转让协议》于2002年4月17日以现金方式向山东高速公司一次性支付68,000万元人民币转让价款,完成了对济南黄河二桥30年收费权的收购。截止报告期末,济南黄河二桥实现收入7,512万元,占公司主营业务收入的9.4%。
报告期内,公司无重大资产出售或处置以及企业收购兼并事项。
2、重大关联交易
报告期内,公司发生如下重大关联交易事项：
（1）购销商品、提供劳务发生的关联交易
A、根据公司与山东高速公司签订的《房屋租赁合同》、《综合服务供应协议》及其修订协议,2002年7至9月发生上述关联交易总金额为1,347,838元,2002年1至9月发生上述关联交易总金额为4,043,513元。
B、报告期内,山东高速公司与公司签订的《代收通行费及结算协议》及《济南黄河公路二桥收费权转让协议》中对双方收费及结算安排的条款正常履行。
（2）资产、股权转让发生的关联交易
A、报告期内,公司根据与山东高速公司签订的《济南黄河公路二桥收费权转让协议》,于2002年4月17日以现金方式向山东高速公司一次性支付68,000万元人民币转让价款,完成了对济南黄河二桥30年收费权的收购。
B、公司于2001年6月8日与山东省交通厅公路局签订了《309国道济南至潍坊段收费权转让协议》及补充协议。截止报告期末,该协议尚未实施。
（3）报告期期末公司与关联方存在的债权、债务往来、担保等事项
截至2002年9月30日,公司与关联方存在的债权、债务往来、担保等事项如下：
A、长期应付款590,000,000元,是从山东高速公司转入于济青高速公路建设期间向济青高速项目提供之人民币贷款（根据山东省交通厅鲁交财〖1999〗167号文,山东省交通厅于济青高速公路建设期间向项目提供的,后由山东高速公司转入公司的5.9亿元人民币贷款,作为公司向山东高速公司的无抵押、免息股东借款处理）。
B、其它应付款1,347,838元,是应付山东高速公司的综合服务费和房屋租赁费。
C、其它应收款1,845万元,是由于本年度收购的济南黄河二桥的委托收费结算日为次月4日,应收9月份济南黄河二桥收入1,845万元在10月份进行结算。
D、山东高速公司为本公司提供银行借款担保,担保金额为100,000,000元,期限为1999年8月6日至2002年8月2日,年利率为5.94%。该贷款到期后,公司将该笔贷款进行了展期,将由山东高速公司提供担保的贷款转为无担保的信用贷款。
（4）报告期内公司无其他重大关联交易。
4、重大合同及履行情况
（1）报告期内,公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
（2）报告期内,公司无委托他人进行现金资产管理事项。
（3）其他重大合同
A、公司于2001年4月28日与山东省财政厅就世界银行济青高速公路项目贷款签署了《关于世界银行济青高速公路项目贷款还款协议》。报告期内,该协议已履行完毕。
B、公司与山东省资产管理有限公司及山东证券有限责任公司于2000年5月31日签订了《山东证券有限责任公司股东出资额转让协议》。截止报告期末,该协议尚在执行过程中。
C、报告期内,公司分别与山东省交通工程总公司、山东省筑港总公司、山东省高速公路路桥工程处签订泰曲公路改造施工合同,截止报告期末,上述三个合同尚在执行过程中。
5、报告期内,公司或持股5%以上股东没有发生对承诺事项不履行的情况。
第四章 财务报告（未经审计）
一、财务报表
1、简要合并资产负债表（2002年9月30日及2001年12月31日）
编制单位：山东基建股份有限公司 金额单位：人民币元
资产 附注 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 648,226,917 460,639,775
长期投资 54,248,178 52,692,817
固定资产合计 5,542,171,970 4,890,882,592
无形资产及其他资产合计 844,379,971 868,601,889
资产总计 7,089,027,036 6,272,817,073
负债及所有者权益
流动负债合计 247,725,346 639,480,321
长期负债合计 660,000,000 1,118,290,483
股东权益合计 6,181,301,690 4,515,046,269
负债及股东权益总计 7,089,027,036 6,272,817,073
2、简要合并利润表（2002年第三季度）
编制单位：山东基建股份有限公司 金额单位：人民币元
附注 2002年7-9月 2002年1-9月
一、主营业务收入 330,813,497 799,199,256
二、主营业务利润 252,217,060 588,376,939
加：其他业务利润 4,467,032 8,965,056
期间费用 （20,463,509） （74,319,631）
三、营业利润 236,220,583 523,022,364
加：投资收益 919,128 1,555,361
营业外收支净额 1,110,722 3,481,450
四、利润总额 238,250,433 528,059,175
减：所得税 （69,387,901） （151,536,131）
五、净利润 168,862,532 376,523,044
二、财务报表附注
（一）与2002年半年度报相比,本报告期会计政策、会计估计及财务报表合并范围没有发生重大变化。
（二）本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告相比没有重大差异。
（三）于2002年9月30日,山东润元高速公路油气管理有限公司的总资产、净资产、主营业务收入及净利润对本公司整体影响不大,因此,本公司未将其纳入合并报表编制范围,与年度报告、半年度报告报表合并范围一致。
