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公司公告

亚宝药业:关于对中国证监会山西监管局警示函事项整改报告的公告2019-06-19  

						证券代码:600351           证券简称:亚宝药业          公告编号:2019-024


                    亚宝药业集团股份有限公司
 关于对中国证监会山西监管局警示函事项整改报告的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    亚宝药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年5月20日收到中
国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西证监局”)下发的《关于对
亚宝药业集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(【2019】10号)(以
下简称“《警示函》”)的行政监管措施决定书,具体内容详见公司于2019年5
月22日披露的《亚宝药业集团股份有限公司关于收到行政监管措施决定书的公告》
(公告编号:2019-022)。
    收到《警示函》后,公司高度重视,及时向全体董事、监事、高级管理人员
及相关职能部门、相关业务负责人进行了传达,组织相关负责人深入查找原因,
认真吸取教训,制定了整改方案,严格落实整改措施。公司已在山西证监局规定
的时限内递交了整改报告,现将整改报告的主要内容公告如下:
    一、监管措施决定书主要内容
    经公司自查和我局核查,发现你公司存在以下违规行为:
    2018年6月28日,你公司控股股东山西亚宝投资集团有限公司(以下简称亚
宝投资)向中国民生银行股份有限公司上海分行贷款4752万元,你公司控股子公
司上海清松制药有限公司以5000万元存单质押方式为控股股东亚宝投资上述贷
款提供了担保。你公司未将该担保事项提交董事会或股东大会审议,并及时进行
信息披露。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、
第三十条第十七项、第三十三条的相关规定。
    2018年年报审计期间,你公司发现此担保事项后积极整改,控股股东山西亚
宝投资集团有限公司于2019年3月5日归还了贷款本息并解除了担保;公司对相关
人员进行了内部问责并在2018年年报中披露了该担保事项。鉴于上述情况,按照
《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定,我局决定对你公司采
                                      1
取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教
训,加强对子公司的管理,严格规范信息披露行为,杜绝此类行为再次发生。你
公司应自本决定下发之日起30日内,向我局书面报送整改报告。
    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有
管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
    二、整改措施及落实情况
    (一)加强规则制度学习,提高合规意识。
    1、公司组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习了《公司法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及公
司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等法律法规和公司制度,进一步
提高了董事、监事、高级管理人员对相关规则制度的理解及认识,提高了公司治
理及规范运作水平。
    2、公司组织各职能部门及分子公司学习了公司《担保管理办法》、《信息
披露制度》、《重大事项内部报告制度》、《重大事项内部报告制度实施细则》,
强调和明确了(1)公司对外担保事前审批、信息披露及相关要求,强化了审批
权限、规范了上报流程,促进了公司担保事项管理的规范,提高了风险防范意识。
(2)详细列示了需要上报的重大信息内容及量化标准,重大信息内部报告的传
递、审核、披露流程及责任人。
    3、加强公司及下属公司相关人员对上市公司法律法规、规范性文件和公司
内控制度和要求方面的培训,使其真正了解和掌握各项制度的内涵、实质和操作
规范要求,切实提高相关人员的合规和规范意识。
    (二)强化内控制度执行,加强对子公司的管控。
    1、组织各子公司进行了内控制度执行情况的专项自查自纠,特别是针对公
司《资金管理制度》、《担保管理办法》、《财产清查管理办法》、《重大事项
内部报告制度》及《重大事项内部报告制度实施细则》执行情况的自查,加强了
对货币资金、固定资产及对外担保、重大事项内部信息传递等事项的管理力度,
严格落实制度中的有关规定,确保执行到位。
    2、进一步梳理和完善了公司《担保管理办法》、《印章管理制度》等内部
控制制度,细化了相关事项的信息传递、审批权限和工作流程。
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    3、加强子公司财务管控力度,各子公司财务总监每月定时向公司汇报子公
司的生产经营运行及财务状况,以便提前发现和防范风险,切实发挥财务监督作
用。
    4、加强对子公司内控制度执行情况的检查、监督力度,由公司内部审计部
门定期进行检查,内控制度执行情况检查结果直接与绩效考核结果挂钩,强化内
部控制执行力,增强主动合规意识,做到事前、事中监督,避免违规事项的再次
发生,并及时对检查中发现的问题进行整改,确保符合公司内控制度执行及管理
规范。
    通过本次整改,公司深刻认识到在规范治理及对子公司管控工作中的不足,
公司将积极落实上述整改措施,对已落实事项做好长效防范机制。同时,公司及
公司董事、监事、高级管理人员、相关责任部门以及子公司相关管理人员将认真
吸取教训,不断学习相关法律法规,提高规范运作意识,着力提升科学管控能力,
避免类似事件再次发生,更好的维护和保障投资者权益。
    特此公告。




                                        亚宝药业集团股份有限公司董事会
                                                2019年6月19日




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