宁波韵升股份有限公司
NINGBO YUNSHENG CO.,LTD.
二 O 一四年第一季度报告
二○一四年四月
目录
一、 重要提示...................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化.................................... 2
三、 重要事项...................................................... 5
四、 附录.......................................................... 6
-1-
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 杨 齐
主管会计工作负责人姓名 陈新生
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 胡余红
公司负责人杨 齐、主管会计工作负责人陈新生及会计机构负责人（会计主管人员）胡余红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 3,991,692,607.84 3,941,179,873.36 1.28
归属于上市公司股东的净资产 3,057,451,791.98 2,970,821,106.76 2.92
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1－3 月） （1－3 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -10,429,063.51 -114,510,450.48 不适用
自行添加时期数财务数据 不适用
比上年同期增
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
减(%)
营业收入 391,224,760.59 574,708,654.00 -31.93
归属于上市公司股东的净利润 87,239,310.92 75,746,786.99 15.17
归属于上市公司股东的扣除非
70,683,236.57 69,454,922.54 1.77
经常性损益的净利润
增加 0.20 个百
加权平均净资产收益率（％） 2.89 2.69
分点
基本每股收益（元/股） 0.1696 0.1472 15.22
稀释每股收益（元/股） 0.1696 0.1472 15.22
-2-
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额
项目 说明
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -1,164,376.92
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
3,583,343.97
一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
委托他人投资或管理资产的损益 538,929.67
对外委托贷款取得的损益 18,017,305.93
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -745,463.45
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -488,100.88
所得税影响额 -3,267,582.15
少数股东权益影响额（税后） 82,018.18
合计 16,556,074.35
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 64,227
前十名股东持股情况
持有有限
持股比 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股
例(%) 数量
份数量
境内非国有法
韵升控股集团有限公司 33.98 174,808,000 无
人
宁波信达中建置业有限公 境内非国有法
2.52 12,969,563 质押 10,000,000
司 人
全国社保基金一零七组合 未知 2.38 12,257,634 未知
中国节能减排有限公司 国有法人 2.13 10,955,761 无
中国建设银行－银华核心
价值优选股票型证券投资 未知 1.27 6,525,391 未知
基金
新华人寿保险股份有限公
司－分红－团体分红－ 未知 1.15 5,908,443 未知
018L－FH001 沪
新华人寿保险股份有限公
司－分红－个人分红－ 未知 0.84 4,309,821 未知
018L－FH002 沪
中国工商银行－嘉实策略
未知 0.79 4,074,959 未知
增长混合型证券投资基金
中国银行－易方达积极成 未知 0.68 3,506,974 未知
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长证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－银华成长先锋混合型 未知 0.61 3,149,887 未知
证券投资基金
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无
股东名称（全称） 限售条件流 股份种类及数量
通股的数量
韵升控股集团有限公司 174,808,000 人民币普通股 174,808,000
宁波信达中建置业有限公司 12,969,563 人民币普通股 12,969,563
全国社保基金一零七组合 12,257,634 人民币普通股 12,257,634
中国节能减排有限公司 10,955,761 人民币普通股 10,955,761
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 6,525,391 人民币普通股 6,525,391
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－
5,908,443 人民币普通股 5,908,443
FH001 沪
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－
4,309,821 人民币普通股 4,309,821
FH002 沪
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投资基金 4,074,959 人民币普通股 4,074,959
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 3,506,974 人民币普通股 3,506,974
中国工商银行股份有限公司－银华成长先锋混合型证券
3,149,887 人民币普通股 3,149,887
投资基金
(1)前 10 名股东中的第 1、2、4 名股东，不存在关联关系或属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或
(2)前 10 名股东中的第 3、5-10 名为社会公众股股东，本公司未知其持股数量的
一致行动的说明
增减变化和质押、冻结等情况，也不知其相互之间是否存在关联关系或是否属于
一致行动人。
-4-
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）预付款项本期末比年初上升 120.48%，主要原因：本期增加了原材料采购预付款。
（2）一年内到期的非流动负债本期末比年初减少 74.90%，原因为，本期归还一年内到
期的长期借款 2.85 亿元。
（3）营业收入本期比上年同期减少 31.93%，主要原因：2013 年 11 月完成电机产业的
股权转让，本期电机产业不再纳入合并范围，相应同比减少电机产业营业收入 12829.74 万
元。
（4）投资收益本期比上年同期增加 159.76%，主要原因：本期应计的委贷和信托利息
收入同比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
宁波韵升股份有限公司
法定代表人:杨齐
2014 年 4 月 25 日
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波韵升股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,042,689,240.21 1,215,804,016.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 14,946,080.00 15,658,338.00
应收票据 30,107,432.00 28,548,533.56
应收账款 224,518,124.58 253,863,694.28
预付款项 139,777,186.79 63,397,554.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 20,394,295.60 9,349,315.07
应收股利
其他应收款 4,895,457.23 2,740,659.83
买入返售金融资产
存货 444,517,489.00 369,287,740.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 655,054,150.58 581,529,027.68
流动资产合计 2,576,899,455.99 2,540,178,879.01
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 870,924.60 794,266.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 344,352,195.39 343,968,836.62
投资性房地产 176,077,813.03 146,127,647.40
固定资产 658,024,304.94 660,614,109.22
在建工程 90,715,829.20 98,806,635.10
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,863,340.75 122,001,027.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,645,986.72 5,129,570.96
递延所得税资产 19,242,757.22 23,558,901.43
其他非流动资产
非流动资产合计 1,414,793,151.85 1,401,000,994.35
资产总计 3,991,692,607.84 3,941,179,873.36
流动负债：
短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 167,049,989.77 117,921,434.46
预收款项 13,260,824.16 32,859,767.69
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 105,351,460.40 114,986,831.49
应交税费 -22,215,889.12 -49,686,986.14
应付利息 426,666.67 437,260.27
应付股利
其他应付款 15,593,772.48 12,949,109.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 95,370,370.82 380,000,000.00
其他流动负债 29,230,000.02 46,391,279.54
流动负债合计 604,067,195.20 855,858,696.98
非流动负债：
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长期借款 200,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,186,792.47 1,233,962.28
递延所得税负债
其他非流动负债 90,000.00 90,000.00
非流动负债合计 201,276,792.47 1,323,962.28
负债合计 805,343,987.67 857,182,659.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 514,497,750.00 514,497,750.00
资本公积 291,930,625.90 292,259,417.50
减：库存股
专项储备
盈余公积 280,227,475.60 280,227,475.60
一般风险准备
未分配利润 1,973,041,190.70 1,885,160,274.66
外币报表折算差额 -2,245,250.22 -1,323,811.00
归属于母公司所有者权益合计 3,057,451,791.98 2,970,821,106.76
少数股东权益 128,896,828.19 113,176,107.34
所有者权益合计 3,186,348,620.17 3,083,997,214.10
负债和所有者权益总计 3,991,692,607.84 3,941,179,873.36
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:宁波韵升股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 565,843,554.89 708,554,930.40
交易性金融资产 14,946,080.00 15,658,338.00
应收票据 2,565,000.00 6,043,704.51
应收账款 21,129,334.19 30,222,202.30
预付款项 6,749,421.86 43,689,484.96
应收利息 20,394,295.60 9,349,315.07
应收股利
其他应收款 433,948,074.67 173,532,940.84
存货 13,421,086.74 12,787,998.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 651,466,312.05 580,000,000.00
流动资产合计 1,730,463,160.00 1,579,838,914.56
非流动资产：
可供出售金融资产 870,924.60 794,266.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,180,541,623.56 1,184,231,449.47
投资性房地产 98,261,963.31 67,903,406.21
固定资产 194,761,938.80 197,765,721.69
在建工程 72,770.12 94,070.12
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,677,086.00 41,999,462.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,944,289.44 2,228,292.76
递延所得税资产 7,128,930.49 2,370,554.04
其他非流动资产
非流动资产合计 1,525,259,526.32 1,497,387,222.61
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资产总计 3,255,722,686.32 3,077,226,137.17
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 5,501,599.32 4,397,841.86
预收款项 1,120,422.19 2,501,496.57
应付职工薪酬 15,356,742.82 18,353,655.29
应交税费 6,727,283.85 4,460,448.17
应付利息 426,666.67 437,260.27
应付股利
其他应付款 451,721,176.79 186,807,807.56
一年内到期的非流动负债 95,000,000.00 380,000,000.00
其他流动负债 9,346,865.17 7,955,535.74
流动负债合计 585,200,756.81 604,914,045.46
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 1,186,792.47 1,233,962.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 201,186,792.47 1,233,962.28
负债合计 786,387,549.28 606,148,007.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 514,497,750.00 514,497,750.00
资本公积 274,495,095.65 274,823,887.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 280,227,475.60 280,227,475.60
一般风险准备
未分配利润 1,400,114,815.79 1,401,529,016.58
所有者权益（或股东权益）合计 2,469,335,137.04 2,471,078,129.43
负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,255,722,686.32 3,077,226,137.17
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 391,224,760.59 574,708,654.00
其中：营业收入 391,224,760.59 574,708,654.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 275,952,857.35 488,810,094.04
其中：营业成本 239,535,102.15 410,634,736.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,695,194.44 7,065,555.81
销售费用 1,899,599.70 5,119,426.93
管理费用 50,816,360.35 72,062,148.95
财务费用 -1,061,107.57 11,970,104.17
资产减值损失 -17,932,291.72 -18,041,878.64
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
-488,100.88 -983,601.05
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 19,532,344.36 7,519,396.97
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 134,316,146.72 92,434,355.88
加：营业外收入 2,974,274.83 2,029,483.83
减：营业外支出 1,300,771.23 1,591,005.06
其中：非流动资产处置损失 4,590.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 135,989,650.32 92,872,834.65
减：所得税费用 32,388,013.43 16,313,637.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 103,601,636.89 76,559,197.17
-11-
归属于母公司所有者的净利润 87,239,310.92 75,746,786.99
少数股东损益 16,362,325.97 812,410.18
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1696 0.1472
（二）稀释每股收益 0.1696 0.1472
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 48,932,071.16 7,913,564.02
减：营业成本 39,872,137.07 6,013,588.33
营业税金及附加 785,401.54 311,272.56
销售费用 1,059,874.13 262,068.96
管理费用 15,456,717.92 12,470,327.66
财务费用 456,611.22 3,539,914.87
资产减值损失 12,253,010.47 -5,918,742.45
加：公允价值变动收益（损失以
-488,100.88 -983,601.05
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
16,736,964.50 6,692,537.44
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,702,817.57 -3,055,929.52
加：营业外收入 433,192.61 -924,000.00
减：营业外支出 38,810.49 21,124.91
其中：非流动资产处置损失 4,590.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-4,308,435.45 -4,001,054.43
填列）
减：所得税费用 -2,894,234.66 -1,431,597.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,414,200.79 -2,569,456.70
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 507,024,973.50 698,406,138.87
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 30,134,549.69 34,634,799.99
收到其他与经营活动有关的现金 11,183,676.59 15,532,192.30
经营活动现金流入小计 548,343,199.78 748,573,131.16
购买商品、接受劳务支付的现金 367,135,844.67 446,003,458.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 49,467,243.02 57,606,570.02
支付的各项税费 32,854,312.02 80,603,446.47
支付其他与经营活动有关的现金 109,314,863.58 278,870,106.73
经营活动现金流出小计 558,772,263.29 863,083,581.64
经营活动产生的现金流量净额 -10,429,063.51 -114,510,450.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 81,018,536.49 1,163,131,468.13
取得投资收益收到的现金 7,190,534.87 9,137,257.75
处置固定资产、无形资产和其他长期
7,662,947.99 1,250,458.36
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 5,125,000.00
-14-
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 95,872,019.35 1,178,644,184.24
购建固定资产、无形资产和其他长期
23,120,789.71 29,796,709.57
资产支付的现金
投资支付的现金 150,545,984.57 1,440,625,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 173,666,774.28 1,470,421,709.57
投资活动产生的现金流量净额 -77,794,754.93 -291,777,525.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 6,537,161.66
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 6,537,161.66
偿还债务支付的现金 285,000,000.00 11,134,270.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
3,325,000.00 6,815,321.12
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 288,325,000.00 17,949,591.12
筹资活动产生的现金流量净额 -88,325,000.00 -11,412,429.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 263,892.26 -10,450,055.67
五、现金及现金等价物净增加额 -176,284,926.18 -428,150,460.94
加：期初现金及现金等价物余额 1,012,687,166.39 1,465,477,055.74
六、期末现金及现金等价物余额 836,402,240.21 1,037,326,594.80
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 59,893,256.91 4,969,344.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 117,657,358.30 13,500,091.87
经营活动现金流入小计 177,550,615.21 18,469,435.87
购买商品、接受劳务支付的现金 6,361,934.73 4,722,780.83
支付给职工以及为职工支付的现金 7,219,105.87 1,237,161.74
支付的各项税费 7,374,013.27 897,014.10
支付其他与经营活动有关的现金 149,863,957.76 323,940.47
经营活动现金流出小计 170,819,011.63 7,180,897.14
经营活动产生的现金流量净额 6,731,603.58 11,288,538.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 81,018,536.49 1,163,131,468.13
取得投资收益收到的现金 7,190,534.87 9,109,673.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资
826,342.14
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
1,277,804.81
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 89,486,876.17 1,173,067,483.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资
59,099.94 171,404.29
产支付的现金
投资支付的现金 150,545,984.57 1,440,625,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 150,605,084.51 1,440,796,404.29
投资活动产生的现金流量净额 -61,118,208.34 -267,728,920.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 285,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,325,000.00 4,614,902.74
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 288,325,000.00 4,614,902.74
筹资活动产生的现金流量净额 -88,325,000.00 -4,614,902.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 229.25
五、现金及现金等价物净增加额 -142,711,375.51 -261,055,284.67
加：期初现金及现金等价物余额 708,554,930.40 995,347,783.40
六、期末现金及现金等价物余额 565,843,554.89 734,292,498.73
法定代表人：杨齐 主管会计工作负责人：陈新生 会计机构负责人：胡余红
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