证券代码：600369        证券简称：西南证券          公告编号：临2017－050



                    西南证券股份有限公司
            第八届董事会第八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第八次会议，于 2017
年 10 月 27 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及
会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 8 人，李剑铭董事因公务未能亲自
出席本次会议，委托廖庆轩董事长出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。
公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、审议通过《关于公司 2017 年第三季度报告的议案》
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2017
年第三季度报告正文》，以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的《西南证券股份有限公司 2017 年第三季度报告》。


    二、审议通过《关于变更公司会计政策的议案》
    同意公司根据财政部新修订的《企业会计准则第 16 号——政府补助》对公
司政府补助相关会计政策进行变更。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于


                                    1
公司会计政策变更的公告》。


    三、审议通过《关于变更北京等 9 家分公司经营范围的议案》
    （一）同意北京分公司、深圳分公司、上海分公司、浙江分公司、四川分公
司、西北分公司、新疆分公司、重庆第一分公司、重庆第二分公司经营范围变更
为：“证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍
业务；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金
融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等
辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护
等辅助工作）；中国证监会批准的其他业务”。以上经营范围最终以监管部门核准
为准。
    （二）同意授权公司经理层根据监管机构的规定或要求，并结合实际经营情
况，适时调整各分公司及证券营业部经营范围（最终以监管机构核准为准）。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    四、审议通过《关于公司中期战略规划报告及其纲要的议案》
    同意《西南证券股份有限公司中期战略规划报告》及其纲要。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。


    五、审议通过《关于<西南证券股份有限公司合规管理制度>的议案》
    同意重新制定的《西南证券股份有限公司合规管理制度》。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    特此公告




                                         西南证券股份有限公司董事会
                                           二〇一七年十月三十一日


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