证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2018－001



 西南证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理
         委员会监督管理措施事先告知书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）日前收到中国证券监督管理委员会
（以下简称中国证监会）《关于对西南证券股份有限公司采取公开谴责措施的事
先告知书》（机构部函[2018]222 号），经查，中国证监会发现公司存在合规风控
对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类
项目对相关事项核查不充分等违规行为，反映出公司投资银行类业务内部控制不
完善、内部控制机制未有效执行。按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《上
市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条、《公司债券发行与交易管
理办法》第五十八条、《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条和《证券公
司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，中国证
监会拟对公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。
    公司将按照监管要求积极整改，促进公司各项业务合规开展。目前，公司其
他经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。
    特此公告




                                         西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一八年一月三十日




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