证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2018-019
西南证券股份有限公司
2017 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018 年 5 月 24 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥
北苑 8 号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,962,222,539
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
52.47
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 4 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人；
3、公司董事会秘书委托公司证券事务代表出席会议。
二、议案审议情况
1
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司 2017 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
2、议案名称：关于公司 2017 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,031,039 99.9935 191,500 0.0065 0 0
3、议案名称：公司 2017 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
4、议案名称：关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况及预计 2018 年度
日常关联交易的议案（分项表决）
4.01 议案名称：预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管
理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公
司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,438,617,429 99.9888 161,500 0.0112 0 0
重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决。
2
4.02 议案名称：预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附
属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,561,561,039 99.9937 161,500 0.0063 0 0
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决。
4.03 议案名称：预计与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任
公司以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,633,634,027 99.9939 161,500 0.0061 0 0
中国建银投资有限责任公司回避本项表决。
4.04 议案名称：预计与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司
等发生的关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,656,661,039 99.9939 161,500 0.0061 0 0
重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避本项表决。
4.05 议案名称：预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发生的
关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
3
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,662,061,039 99.9939 161,500 0.0061 0 0
重庆高速公路集团有限公司回避本项表决。
4.06 议案名称：包含于本议案中的，除去前述 4.01-4.05 项预计关联交易
事项之外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
5、议案名称：关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
6、议案名称：关于修改《公司章程》、《公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
7、议案名称：公司 2017 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,962,061,039 99.9945 161,500 0.0055 0 0
4
8、听取《公司独立董事 2017 年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2017 年度利润
2 104,260,417 99.8166 191,500 0.1834 0 0
分配预案的议案
预计与重庆渝富 控股 集
团有限公司、重庆渝富资
产经营管理集团 有限 公
4.01 司及因其参控股、董监高 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
任职引致的关联 方以 及
该等主体之附属 公司 等
发生的关联交易事项
预计与重庆市江 北嘴 中
央商务区投资集 团有 限
4.02 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
公司及其附属公 司等 发
生的关联交易事项
预计与中国建银 投资 有
限责任公司、中建投信托
4.03 有限责任公司以 及该 等 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
主体之附属公司 等发 生
的关联交易事项
预计与重庆市城 市建 设
投资(集团)有限公司及
4.04 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
其附属公司等发 生的 关
联交易事项
预计与重庆高速 公路 集
团有限公司及其 附属 公
4.05 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
司等发生的关联 交易 事
项
包含于本议案中的，除去
前述 4.01-4.05 项预计关
4.06 104,290,417 99.8453 161,500 0.1547 0 0
联交易事项之外 的其 余
关联交易事项
(三)关于议案表决的有关情况说明
1 、 重 庆 渝富 资 产 经营 管 理 集 团有 限 公 司 系 公 司 控 股股 东 ， 持有 公 司
1,523,443,610 股；重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、中国建银投资
有限责任公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆高速公路集团有限
5
公 司均 系持 有公 司 5% 以上 股份 的股 东 ， 分别持 有公 司 400,500,000 股、
328,427,012 股、305,400,000 股、300,000,000 股。上述关联股东均回避各自
《关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况及预计 2018 年度日常关联交易的议
案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有
效表决总数。
2、 关于修改<公司章程>、<公司董事会议事规则>的议案》系特别决议事项，
该议案同意票数 2,962,061,039，占出席股东大会有表决权股份总数的 99.9945%，
已经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
三分之二以上审议通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：郑雯文、王秀江
2、律师鉴证结论意见：
公司本次年度股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资格、表决程序符
合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2018 年 5 月 25 日
6
