证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2018－027



                    西南证券股份有限公司
             第八届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十三次会议，于
2018 年 6 月 28 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定向全体董事、
监事及高级管理人员发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到
董事 6 人，李剑铭董事、吴坚董事因公务未能亲自出席本次会议，均委托廖庆轩
董事长出席会议并代为行使表决权及签署相关文件；张纯勇董事因公务未能亲自
出席本次会议，委托张刚董事出席会议并代为行使表决权及签署相关文件。公司
部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，会议
的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
    一、审议通过《关于调整公司年度对外捐赠授权额度及 2018 年对口扶贫捐
赠的议案》
    （一）同意将公司股东大会对董事会授权书中关于一个会计年度内的捐赠累
计总额由不超过 200 万元人民币调整为不超过 800 万元人民币，即公司董事会决
定一个会计年度内累计总额不超过 800 万元人民币的捐赠事项，并将该事项提交
公司股东大会审议，该授权经公司股东大会审议通过后生效；
    （二）同意将公司董事会对总裁授权书中关于总裁决定年度总额不超过 50
万元人民币的捐赠事项，调整为总裁决定年度总额不超过 100 万元人民币的捐赠
事项，该授权经公司董事会审议通过后生效；
    （三）待前述第一款授权事项生效后，公司董事会即同意授权公司经理层按
照有关规定全权办理 2018 年度向重庆酉阳、彭水、巫溪、城口等贫困县的扶贫
捐赠事宜，捐赠金额不超过 350 万元人民币。此项授权为单项授权，该授权额度

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不包含上述第二款董事会对总裁的年度捐赠授权额度。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 1 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    其中，万树斌董事的反对意见是：现有授权额度，可基本满足需要。
    本议案中关于调整公司年度对外捐赠授权额度之事宜，尚需提交股东大会审
议。


       二、审议通过《关于确认聘请 2018 年公司内部控制审计中介机构的议案》
    同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度内部控制审
计中介机构，审计费用为 40 万元。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    本议案尚需提交股东大会审议。


       三、审议通过《关于确认聘请 2018 年年报审计中介机构的议案》
    同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度年报审计中
介机构，审计费用为 110 万元。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    本议案尚需提交股东大会审议。


       四、听取《西南证券股份有限公司合规总监合规工作履职考核实施办法》


       五、审议通过《关于审议西南证券股份有限公司 2017 年度合规负责人履职
考核结果的议案》
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 1 ]票弃权，审议通过该议案。
    其中，李剑铭董事的弃权意见是：鉴于西南证券第八届董事会第十三次会议
临时做出相应议案调整，因时间较短无法完成我公司内部审核，故弃权表决。
    根据相关规定，考核结果尚需征求中国证监会相关派出机构的意见。


       六、审议通过《关于召开公司 2018 年第一次临时股东大会的议案》
    根据《公司章程》的规定，公司第八届董事会第十三次会议审议通过的《关
于调整公司年度对外捐赠授权额度及 2018 年对口扶贫捐赠的议案》中关于调整

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公司年度对外捐赠授权额度之事宜、《关于确认聘请 2018 年公司内部控制审计中
介机构的议案》、《关于确认聘请 2018 年年报审计中介机构的议案》，尚需提交股
东大会审议。
    因此，公司董事会授权董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安
排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
    特此公告




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一八年六月二十九日




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