2019 年第一季度报告
公司代码：600369 公司简称：西南证券
西南证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ......................................................... 3
二、 公司基本情况 ..................................................... 3
三、 重要事项 ......................................................... 5
四、 附录............................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人廖庆轩、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）叶
平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 70,646,390,077.81 63,695,216,062.07 10.91
归属于上市公司股东的净资产 19,124,637,988.62 18,595,408,453.08 2.85
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 5,156,794,377.51 1,606,516,946.09 220.99
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,138,975,900.32 717,663,754.28 58.71
归属于上市公司股东的净利润 413,123,292.43 261,852,323.51 57.77
归属于上市公司股东的扣除非
412,195,403.71 253,626,473.23 62.52
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.19 1.35 增加 0.84 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.07 0.05 40.00
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.05 40.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 105,358.50
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,096,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,235.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,615.58
所得税影响额 -277,849.70
合计 927,888.72
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股
情况表
单位：股
股东总数（户） 164,138
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售条件
股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 股份 股东性质
股份数量 数量
状态
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 26.99 0 无 0 国有法人
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 7.09 0 无 0 国有法人
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 6.01 0 质押 158,060,000 国有法人
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 5.82 0 无 0 国有法人
重庆高速公路集团有限公司 300,000,000 5.31 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 112,337,834 1.99 0 无 0 未知
招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管
107,218,242 1.90 0 无 0 其他
理计划
重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 1.77 0 无 0 国有法人
境内非国
重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 1.57 0 无 0
有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 1.11 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012
重庆高速公路集团有限公司 300,000,000 人民币普通股 300,000,000
中国证券金融股份有限公司 112,337,834 人民币普通股 112,337,834
招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242
重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000
重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 人民币普通股 88,738,868
中央汇金资产管理有限责任公司 62,392,600 人民币普通股 62,392,600
上述股东中，重庆渝富资产经营管理集团有限公司通过招商财富－招
商银行－渝富 4 号专项资产管理计划增持公司股份；中国建银投资有
上述股东关联关系或一致行动的说明
限责任公司、中央汇金资产管理有限责任公司具有同一控股股东，除
此之外，公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东
持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 增减率(%) 变动说明
货币资金 16,386,601,106.05 10,509,698,812.72 55.92 客户资金增加
应收款项 21,937,091.72 52,226,037.05 -58.00 应收清算款减少
应收利息 不适用 675,472,048.73 不适用 财务报表列报项目调整
以公允价值计量且其变动
不适用 27,115,564,078.34 不适用 实施新金融工具准则影响
计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 17,185,873,469.58 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
可供出售金融资产 不适用 6,364,865,695.37 不适用 实施新金融工具准则影响
其他债权投资 13,650,375,494.99 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
其他权益工具投资 3,216,086,887.86 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
应付短期融资款 3,532,601,019.35 2,341,310,000.00 50.88 新增发行短期收益凭证
拆入资金 1,100,633,611.09 500,000,000.00 120.13 同业拆入增加
交易性金融负债 1,568,965,472.47 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
以公允价值计量且其变动
不适用 1,941,785,823.23 不适用 实施新金融工具准则影响
计入当期损益的金融负债
代理买卖证券款 13,410,862,143.51 8,678,011,388.98 54.54 客户交易结算资金增加
应付款项 49,090,455.97 32,100,748.10 52.93 应付清算款增加
应付利息 不适用 323,901,240.46 不适用 财务报表列报项目调整
递延所得税负债 101,469,292.46 13,490,413.70 652.16 金融工具公允变动浮盈所致
其他综合收益 198,137,064.60 -328,397,141.19 不适用 其他权益工具及其他债权投资浮盈
利润表项目 本期金额(元) 上期金额(元) 增减率(%) 变动说明
新金融工具准则实施后其他债权投资利
利息净收入 52,568,397.16 -47,224,782.13 不适用
息计入利息收入
上期衍生金融工具及可供出售金融资产
投资收益 7,107,643.24 572,028,043.00 -98.76
实现的投资收益较多
公允价值变动收益 737,835,738.61 -22,693,704.56 不适用 交易性金融资产公允价值变动收益增加
其他业务收入 55,482,346.79 862,623.69 6,331.81 主要系子公司大宗商品交易收入增加
业务及管理费 524,754,048.63 371,521,924.76 41.24 职工薪酬增加
资产减值损失 不适用 -2,196,283.70 不适用 实施新金融工具准则影响
信用减值损失 -39,934,053.42 不适用 不适用 实施新金融工具准则影响
其他业务成本 54,619,307.12 1,109,792.85 4,821.58 主要系子公司大宗商品交易成本增加
所得税费用 166,146,811.26 79,970,601.24 107.76 应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额 174,821,754.84 -269,023,438.42 不适用 其他权益工具及其他债权投资浮盈
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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3.2.1 公司债券发行事宜
2019 年 3 月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司向
合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2019]353 号），核准公司向合格投资
者公开发行面值总额不超过 50 亿元的公司债券；本次公司债券采用分期发行方式，首期发
行自核准发行之日起 12 个月内完成；其余各期债券发行，自核准发行之日起 24 个月内完
成；该批复自核准发行之日起 24 个月内有效。2019 年 4 月，公司发行了规模为 25 亿元的
2019 年公开发行公司债券（第一期），票面利率为 3.85%，期限为 3 年；同月，该期公司
债券在上海证券交易所集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市，并面向合格投资
者交易。有关内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《2
019 年公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》及《2019 年公开发行公司债券（第一
期）在上海证券交易所上市的公告》。
3.2.2 诉讼仲裁进展情况
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过 1,000
万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉
案金额超过 1,000 万元的诉讼、仲裁及进展情况详见公司 2018 年年度报告，除此之外，公
司新增或有新进展且金额超过人民币 1,000 万元的诉讼、仲裁事项如下：
截至目前，投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责
任纠纷未诀诉讼案件共计 96 起，涉及金额约 3,256 万元，案件均处于一审审理阶段。
3.2.3 子公司转让进展
2018 年 12 月，经重庆市国有资产监督管理委员会、重庆市地方金融监督管理局批复
同意，公司将所持重庆股份转让中心有限责任公司 19%股权转让予公司控股股东重庆渝富
资产经营管理集团有限公司（有关内容详见公司刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的《关于转让重庆股份转让中心有限责任公司部分股权的关联
交易公告》）。报告期内，重庆股份转让中心有限责任公司已完成本次股权转让的工商登
记备案手续，公司已收到本次转让的全部款项合计 6,194 万元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 西南证券股份有限公司
董事长、法定代表人 廖庆轩
日期 2019 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2018 年 12 月 31 日
2019 年 3 月 31 日
资产：
货币资金 16,386,601,106.05 10,509,698,812.72
其中：客户资金存款 11,747,667,896.07 7,047,317,504.84
结算备付金 3,020,910,465.17 3,276,097,164.20
其中：客户备付金 2,248,048,063.80 2,187,230,146.51
融出资金 10,952,915,832.97 8,489,617,468.51
衍生金融资产 6,300,485.44
存出保证金 526,752,985.89 583,244,152.71
应收款项 21,937,091.72 52,226,037.05
应收利息 675,472,048.73
买入返售金融资产 1,547,959,259.42 2,140,370,993.16
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 27,115,564,078.34
交易性金融资产 17,185,873,469.58
可供出售金融资产 6,364,865,695.37
其他债权投资 13,650,375,494.99
其他权益工具投资 3,216,086,887.86
长期股权投资 1,892,895,258.78 1,846,765,396.05
投资性房地产 34,846,169.69 35,718,006.80
固定资产 311,684,647.70 313,507,532.74
在建工程 439,614,000.82 393,096,465.98
无形资产 168,973,398.80 175,520,246.72
商誉 199,769,260.61 203,817,916.19
递延所得税资产 310,640,401.93 435,023,792.13
其他资产 778,554,345.83 1,078,309,769.23
资产总计 70,646,390,077.81 63,695,216,062.07
负债：
应付短期融资款 3,532,601,019.35 2,341,310,000.00
拆入资金 1,100,633,611.09 500,000,000.00
交易性金融负债 1,568,965,472.47
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,941,785,823.23
衍生金融负债 3,468,030.25 4,158,573.50
卖出回购金融资产款 16,647,720,360.98 16,608,204,000.00
代理买卖证券款 13,410,862,143.51 8,678,011,388.98
应付职工薪酬 771,597,855.94 802,446,061.81
应交税费 73,912,158.45 81,001,335.61
应付款项 49,090,455.97 32,100,748.10
应付利息 323,901,240.46
应付债券 13,612,530,605.66 13,237,045,789.14
递延所得税负债 101,469,292.46 13,490,413.70
其他负债 197,151,919.33 154,795,529.59
负债合计 51,070,002,925.46 44,718,250,904.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03
其他综合收益 198,137,064.60 -328,397,141.19
盈余公积 973,950,384.65 1,023,127,927.72
一般风险准备 1,870,920,780.90 1,969,275,867.04
未分配利润 2,668,260,915.44 2,518,032,956.48
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 19,124,637,988.62 18,595,408,453.08
少数股东权益 451,749,163.73 381,556,704.87
所有者权益（或股东权益）合计 19,576,387,152.35 18,976,965,157.95
负债和所有者权益（或股东权益）总计 70,646,390,077.81 63,695,216,062.07
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2018 年 12 月 31 日
2019 年 3 月 31 日
资产：
货币资金 13,175,839,503.66 7,967,899,950.11
其中：客户资金存款 11,199,745,078.67 6,503,465,243.90
结算备付金 2,721,637,177.35 2,947,926,049.66
其中：客户备付金 1,921,603,968.51 1,864,585,840.09
融出资金 10,201,094,979.42 7,734,032,121.62
衍生金融资产 6,300,485.44
存出保证金 250,807,416.36 263,832,089.91
应收款项 21,705,638.39 43,603,630.04
应收利息 588,545,714.83
买入返售金融资产 1,361,446,272.63 1,910,265,980.61
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 23,773,387,638.19
交易性金融资产 13,824,838,041.87
可供出售金融资产 5,590,832,923.82
其他债权投资 13,650,375,494.99
其他权益工具投资 3,215,161,498.80
长期股权投资 5,915,294,218.67 5,869,164,355.94
投资性房地产 30,719,925.20 31,392,542.59
固定资产 302,695,172.33 306,697,098.18
在建工程 439,614,000.82 393,096,465.98
无形资产 163,561,221.22 169,902,822.76
递延所得税资产 228,981,331.21 354,259,206.87
其他资产 407,056,427.41 470,411,675.92
资产总计 65,910,828,320.33 58,421,550,752.47
负债：
应付短期融资款 3,532,601,019.35 2,341,310,000.00
拆入资金 1,100,633,611.09 500,000,000.00
交易性金融负债 192,910,040.00
衍生金融负债 132,946.77 4,158,573.50
卖出回购金融资产款 16,647,720,360.98 16,608,204,000.00
代理买卖证券款 12,691,071,554.37 7,986,059,782.80
应付职工薪酬 736,282,220.66 733,334,109.73
应交税费 63,273,752.65 61,115,713.25
应付款项 11,107,192.92 27,612,718.53
应付利息 309,998,219.07
应付债券 11,895,400,442.04 11,532,420,892.96
递延所得税负债 63,860,258.82 13,390,722.03
其他负债 129,076,295.79 128,544,200.64
负债合计 47,064,069,695.44 40,246,148,932.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03
其他综合收益 184,159,910.77 -434,316,726.47
盈余公积 973,950,384.65 1,023,127,927.72
一般风险准备 1,870,920,780.90 1,969,275,867.04
未分配利润 2,404,358,705.54 2,203,945,908.64
所有者权益（或股东权益）合计 18,846,758,624.89 18,175,401,819.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计 65,910,828,320.33 58,421,550,752.47
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2019 年第一季度报告
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 1,138,975,900.32 717,663,754.28
利息净收入 52,568,397.16 -47,224,782.13
其中：利息收入 440,783,610.82 325,084,967.54
利息支出 388,215,213.66 372,309,749.67
手续费及佣金净收入 287,130,438.00 267,123,593.02
其中：经纪业务手续费净收入 169,157,271.98 142,376,082.50
投资银行业务手续费净收入 89,655,202.59 70,553,832.06
资产管理业务手续费净收入 20,869,962.66 29,475,911.01
投资收益（损失以“-”号填列） 7,107,643.24 572,028,043.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 46,129,862.73 39,600,000.00
其他收益 1,105,615.58 1,471,353.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 737,835,738.61 -22,693,704.56
汇兑收益（损失以“-”号填列） -2,359,637.56 -53,933,056.05
其他业务收入 55,482,346.79 862,623.69
资产处置收益（损失以“－”号填列） 105,358.50 29,683.46
二、营业总支出 544,135,886.83 376,445,805.78
税金及附加 4,697,817.50 6,010,371.87
业务及管理费 524,754,048.63 371,521,924.76
资产减值损失 -2,196,283.70
信用减值损失 -39,934,053.42
其他资产减值损失 -1,233.00
其他业务成本 54,619,307.12 1,109,792.85
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 594,840,013.49 341,217,948.50
加：营业外收入 257,452.21 3,713.93
减：营业外支出 262,687.87 51,459.04
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 594,834,777.83 341,170,203.39
减：所得税费用 166,146,811.26 79,970,601.24
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 428,687,966.57 261,199,602.15
（一）按经营持续性分类 428,687,966.57 261,199,602.15
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 428,687,966.57 253,610,984.92
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 7,588,617.23
（二）按所有权归属分类 428,687,966.57 261,199,602.15
1.归属于母公司股东的净利润 413,123,292.43 261,852,323.51
2.少数股东损益 15,564,674.14 -652,721.36
六、其他综合收益的税后净额 174,821,754.84 -269,023,438.42
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 180,636,950.88 -268,556,080.98
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 193,456,926.32
1.其他权益工具投资公允价值变动 193,456,926.32
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -12,819,975.44 -268,556,080.98
1.其他债权投资公允价值变动 11,285,047.30
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -235,774,915.26
3.其他债权投资信用减值准备 1,704,946.39
4.外币财务报表折算差额 -25,809,969.13 -32,781,165.72
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -5,815,196.04 -467,357.44
七、综合收益总额 603,509,721.41 -7,823,836.27
归属于母公司所有者的综合收益总额 593,760,243.31 -6,703,757.47
归属于少数股东的综合收益总额 9,749,478.10 -1,120,078.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.05
（二）稀释每股收益(元/股) 0.07 0.05
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2019 年第一季度报告
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 1,193,636,544.75 681,033,832.04
利息净收入 63,664,964.53 -6,770,331.31
其中：利息收入 398,918,567.06 288,664,980.86
利息支出 335,253,602.53 295,435,312.17
手续费及佣金净收入 273,474,604.03 241,340,976.36
其中：经纪业务手续费净收入 163,334,916.08 136,769,189.45
投资银行业务手续费净收入 86,888,629.91 67,384,466.93
资产管理业务手续费净收入 22,216,609.74 36,857,925.77
投资收益（损失以“－”号填列） 165,453,608.61 488,475,565.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 46,129,862.73 39,600,000.00
其他收益 1,105,615.58 1,360,277.76
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 690,331,355.38 -42,490,551.09
汇兑收益（损失以“－”号填列） -561,057.12 -1,126,853.38
其他业务收入 62,095.24 203,809.66
资产处置收益（损失以“－”号填列） 105,358.50 40,938.76
二、营业总支出 460,268,825.84 325,283,719.81
税金及附加 4,260,848.73 5,539,415.26
业务及管理费 482,578,728.81 320,334,012.47
资产减值损失 -1,500,281.05
信用减值损失 -27,250,122.09
其他业务成本 679,370.39 910,573.13
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 733,367,718.91 355,750,112.23
加：营业外收入 21,603.16 208.00
减：营业外支出 262,687.87 16,411.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 733,126,634.20 355,733,908.36
减：所得税费用 141,544,402.41 79,033,477.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 591,582,231.79 276,700,431.28
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 591,582,231.79 276,700,431.28
六、其他综合收益的税后净额 206,446,920.01 -260,677,258.77
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 193,456,926.32
1.其他权益工具投资公允价值变动 193,456,926.32
（二）将重分类进损益的其他综合收益 12,989,993.69 -260,677,258.77
1.其他债权投资公允价值变动 11,285,047.30
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -260,677,258.77
3.其他债权投资信用减值准备 1,704,946.39
七、综合收益总额 798,029,151.80 16,023,172.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2019 年第一季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 687,169,982.73 686,926,101.90
拆入资金净增加额 600,000,000.00 500,000,000.00
回购业务资金净增加额 521,049,224.55 1,118,020,149.52
融出资金净减少额 134,451,917.26
代理买卖证券收到的现金净额 4,732,850,754.53 1,979,953,200.31
为交易目的而持有的金融资产净减少额 1,643,216,181.93
收到其他与经营活动有关的现金 396,702,856.86 218,872,685.62
经营活动现金流入小计 8,580,989,000.60 4,638,224,054.61
为交易目的而持有的金融资产净增加额 1,570,461,072.09
融出资金净增加额 2,351,503,843.33
支付利息、手续费及佣金的现金 207,207,633.67 262,857,217.93
支付给职工及为职工支付的现金 431,487,974.09 546,234,581.28
支付的各项税费 55,439,851.95 84,650,696.80
支付其他与经营活动有关的现金 378,555,320.05 567,503,540.42
经营活动现金流出小计 3,424,194,623.09 3,031,707,108.52
经营活动产生的现金流量净额 5,156,794,377.51 1,606,516,946.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 17,050,000.00 467,699,096.15
取得投资收益收到的现金 90,650,541.47 23,752,957.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 179,821.29
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 59,231,909.85
收到其他与投资活动有关的现金 192,422.30
投资活动现金流入小计 107,880,362.76 550,876,385.87
投资支付的现金 95,730,439.09
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 66,375,808.23 27,237,145.15
投资活动现金流出小计 162,106,247.32 27,237,145.15
投资活动产生的现金流量净额 -54,225,884.56 523,639,240.72
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 1,750,670,000.00 400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 56,227,827.54
筹资活动现金流入小计 1,750,670,000.00 456,227,827.54
偿还债务支付的现金 618,900,000.00 401,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,559,487.55 20,508,001.05
支付其他与筹资活动有关的现金 565,730,390.76
筹资活动现金流出小计 1,207,189,878.31 421,808,001.05
筹资活动产生的现金流量净额 543,480,121.69 34,419,826.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -24,333,020.34 -31,728,349.05
五、现金及现金等价物净增加额 5,621,715,594.30 2,132,847,664.25
加：期初现金及现金等价物余额 13,785,795,976.92 15,943,225,080.65
六、期末现金及现金等价物余额 19,407,511,571.22 18,076,072,744.90
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2019 年第一季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 617,927,397.20 617,401,117.95
拆入资金净增加额 600,000,000.00 500,000,000.00
回购业务资金净增加额 519,794,212.00 1,827,268,015.83
融出资金净减少额 291,603,107.11
代理买卖证券收到的现金净额 4,705,011,771.57 1,697,275,738.86
为交易目的而持有的金融资产净减少额 372,474,035.81
收到其他与经营活动有关的现金 44,137,668.49 95,656,158.30
经营活动现金流入小计 6,859,345,085.07 5,029,204,138.05
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,675,454,785.47
融出资金净增加额 2,355,050,278.46
支付利息、手续费及佣金的现金 179,793,601.36 199,548,950.75
支付给职工及为职工支付的现金 372,753,392.93 436,448,646.39
支付的各项税费 50,220,825.34 72,963,401.16
支付其他与经营活动有关的现金 258,270,619.90 571,428,872.83
经营活动现金流出小计 3,216,088,717.99 3,955,844,656.60
经营活动产生的现金流量净额 3,643,256,367.08 1,073,359,481.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 609,079,147.94
取得投资收益收到的现金 375,651,718.96 19,827,941.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 179,821.29
收到其他与投资活动有关的现金 179,231.70
投资活动现金流入小计 375,831,540.25 629,086,321.56
投资支付的现金 81,892,787.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 62,073,429.10 26,303,502.32
投资活动现金流出小计 143,966,216.87 26,303,502.32
投资活动产生的现金流量净额 231,865,323.38 602,782,819.24
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 1,750,670,000.00 400,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,750,670,000.00 400,000,000.00
偿还债务支付的现金 618,900,000.00 401,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,559,487.55 14,671,672.59
筹资活动现金流出小计 641,459,487.55 415,971,672.59
筹资活动产生的现金流量净额 1,109,210,512.45 -15,971,672.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,681,521.67 -5,642,952.76
五、现金及现金等价物净增加额 4,981,650,681.24 1,654,527,675.34
加：期初现金及现金等价物余额 10,915,825,999.77 13,320,372,627.64
六、期末现金及现金等价物余额 15,897,476,681.01 14,974,900,302.98
法定代表人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
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2019 年第一季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 10,509,698,812.72 10,509,698,812.72
其中：客户资金存款 7,047,317,504.84 7,047,317,504.84
结算备付金 3,276,097,164.20 3,276,097,164.20
其中：客户备付金 2,187,230,146.51 2,187,230,146.51
融出资金 8,489,617,468.51 8,559,209,293.23 69,591,824.72
衍生金融资产 6,300,485.44 6,300,485.44
存出保证金 583,244,152.71 583,244,152.71
应收款项 52,226,037.05 52,226,037.05
应收利息 675,472,048.73 -675,472,048.73
买入返售金融资产 2,140,370,993.16 2,086,863,461.70 -53,507,531.46
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
27,115,564,078.34 -27,115,564,078.34
金融资产
交易性金融资产 17,757,776,032.47 17,757,776,032.47
可供出售金融资产 6,364,865,695.37 -6,364,865,695.37
其他债权投资 14,029,225,758.72 14,029,225,758.72
其他权益工具投资 2,450,423,220.74 2,450,423,220.74
长期股权投资 1,846,765,396.05 1,846,765,396.05
投资性房地产 35,718,006.80 35,718,006.80
固定资产 313,507,532.74 313,507,532.74
在建工程 393,096,465.98 393,096,465.98
无形资产 175,520,246.72 175,520,246.72
商誉 203,817,916.19 203,817,916.19
递延所得税资产 435,023,792.13 436,210,979.22 1,187,187.09
其他资产 1,078,309,769.23 1,004,297,890.23 -74,011,879.00
资产总计 63,695,216,062.07 63,719,998,852.91 24,782,790.84
负债：
应付短期融资款 2,341,310,000.00 2,382,302,920.54 40,992,920.54
拆入资金 500,000,000.00 500,522,222.16 522,222.16
交易性金融负债 1,941,785,823.23 1,941,785,823.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
1,941,785,823.23 -1,941,785,823.23
融负债
衍生金融负债 4,158,573.50 4,158,573.50
卖出回购金融资产款 16,608,204,000.00 16,643,032,729.05 34,828,729.05
代理买卖证券款 8,678,011,388.98 8,678,011,388.98
应付职工薪酬 802,446,061.81 802,446,061.81
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2019 年第一季度报告
应交税费 81,001,335.61 81,001,335.61
应付款项 32,100,748.10 32,100,748.10
应付利息 323,901,240.46 -323,901,240.46
应付债券 13,237,045,789.14 13,484,603,157.85 247,557,368.71
递延所得税负债 13,490,413.70 1,144,049.99 -12,346,363.71
其他负债 154,795,529.59 154,795,529.59
负债合计 44,718,250,904.12 44,705,904,540.41 -12,346,363.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03
其他综合收益 -328,397,141.19 17,500,113.72 345,897,254.91
盈余公积 1,023,127,927.72 973,950,384.65 -49,177,543.07
一般风险准备 1,969,275,867.04 1,870,920,780.90 -98,355,086.14
未分配利润 2,518,032,956.48 2,302,064,256.39 -215,968,700.09
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 18,595,408,453.08 18,577,804,378.69 -17,604,074.39
少数股东权益 381,556,704.87 436,289,933.81 54,733,228.94
所有者权益（或股东权益）合计 18,976,965,157.95 19,014,094,312.50 37,129,154.55
负债和所有者权益（或股东权益）总计 63,695,216,062.07 63,719,998,852.91 24,782,790.84
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年修订发布了企业会计准则第 22 号《金融工具确认和计量》、第 23
号《金融资产转移》、第 24 号《套期会计》、第 37 号《金融工具列报》（以下简称新金
融工具准则），根据规定公司应自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，因采用新金融
工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
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2019 年第一季度报告
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 7,967,899,950.11 7,967,899,950.11
其中：客户资金存款 6,503,465,243.90 6,503,465,243.90
结算备付金 2,947,926,049.66 2,947,926,049.66
其中：客户备付金 1,864,585,840.09 1,864,585,840.09
融出资金 7,734,032,121.62 7,803,832,633.22 69,800,511.60
衍生金融资产 6,300,485.44 6,300,485.44
存出保证金 263,832,089.91 263,832,089.91
应收款项 43,603,630.04 43,603,630.04
应收利息 588,545,714.83 -588,545,714.83
买入返售金融资产 1,910,265,980.61 1,912,637,451.46 2,371,470.85
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当
23,773,387,638.19 -23,773,387,638.19
期损益的金融资产
交易性金融资产 13,347,564,196.96 13,347,564,196.96
可供出售金融资产 5,590,832,923.82 -5,590,832,923.82
其他债权投资 14,029,225,758.72 14,029,225,758.72
其他权益工具投资 2,450,423,220.74 2,450,423,220.74
长期股权投资 5,869,164,355.94 5,869,164,355.94
投资性房地产 31,392,542.59 31,392,542.59
固定资产 306,697,098.18 306,697,098.18
在建工程 393,096,465.98 393,096,465.98
无形资产 169,902,822.76 169,902,822.76
递延所得税资产 354,259,206.87 368,594,439.31 14,335,232.44
其他资产 470,411,675.92 417,465,175.92 -52,946,500.00
资产总计 58,421,550,752.47 58,329,558,366.94 -91,992,385.53
负债：
应付短期融资款 2,341,310,000.00 2,382,302,920.54 40,992,920.54
拆入资金 500,000,000.00 500,522,222.16 522,222.16
衍生金融负债 4,158,573.50 4,158,573.50
卖出回购金融资产款 16,608,204,000.00 16,643,032,729.05 34,828,729.05
代理买卖证券款 7,986,059,782.80 7,986,059,782.80
应付职工薪酬 733,334,109.73 733,334,109.73
应交税费 61,115,713.25 61,115,713.25
应付款项 27,612,718.53 27,612,718.53
应付利息 309,998,219.07 -309,998,219.07
应付债券 11,532,420,892.96 11,766,075,240.28 233,654,347.32
递延所得税负债 13,390,722.03 1,144,049.99 -12,246,672.04
其他负债 128,544,200.64 128,544,200.64
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2019 年第一季度报告
负债合计 40,246,148,932.51 40,233,902,260.47 -12,246,672.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,645,109,124.00 5,645,109,124.00
资本公积 7,768,259,719.03 7,768,259,719.03
其他综合收益 -434,316,726.47 -22,287,009.24 412,029,717.23
盈余公积 1,023,127,927.72 973,950,384.65 -49,177,543.07
一般风险准备 1,969,275,867.04 1,870,920,780.90 -98,355,086.14
未分配利润 2,203,945,908.64 1,859,703,107.13 -344,242,801.51
所有者权益（或股东权益）合计 18,175,401,819.96 18,095,656,106.47 -79,745,713.49
负债和所有者权益（或股东权益）总计 58,421,550,752.47 58,329,558,366.94 -91,992,385.53
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于 2017 年修订发布了新金融工具准则，根据规定公司应自 2019 年 1 月 1 日起
执行新金融工具准则，因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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