三房巷：关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告2020-01-23
证券代码：600370 证券简称：三房巷 公告编号：2020-002
江苏三房巷实业股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏三房巷实业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“三房巷”、“公司”）
拟以发行股份的方式购买三房巷集团有限公司、江苏三房巷国际贸易有限公司、
上海优常企业管理中心（有限合伙）、上海休玛企业管理中心（有限合伙）合计
持有的江苏海伦石化有限公司 100%股权，同时拟向不超过 10 名投资者非公开发
行股票配套资金（以下简称“本次交易”、“本次重大资产重组”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法（2016 年修订）》、《关于规范上市公
司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）、《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组（2018 年修订）》
（证监会公告[2018]36 号）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题
与解答》（2019 年 2 月 11 日）等文件的规定，公司针对本次交易相关内幕信息
知情人买卖公司股票的情况进行了自查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为本次重组首次申请
股票停止交易前六个月至《江苏三房巷实业股份有限公司发行股份购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之日止，即 2018 年 10 月 19 日至
2019 年 12 月 30 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括上市公司、交易对方、标的公司及
其各自董事、监事、高级管理人员或主要管理人员，相关专业机构及其他知悉本
次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满
1
18 周岁的成年子女）。
三、本次交易相关自然人及机构买卖股票的情况
（一）相关自然人买卖三房巷股票的情况
根据相关自查报告及中国证券登记结算有限公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，自查期间上述纳入本次
交易的内幕信息知情人核查范围的自然人存在以下买卖上市公司股票的情形：
累计买入 累计卖出
相关方 职务/关系 交易期间
（股） （股）
交易对方上海优常 2018 年 12 月 10 日至
曹万清 8,708,678 708,678
之有限合伙人 2019 年 4 月 4 日
交易对方三房巷集
邓瑞燕 团之董事卞李江之 2019 年 3 月 27 日 0 8,000
配偶
交易对方上海优常
2019 年 3 月 21 日至
谭莉莉 之有限合伙人谭国 980,400 388,200
2019 年 12 月 30 日
平之女
交易对方上海休玛 2019 年 5 月 8 日至
王源 20,000 20,000
之普通合伙人 2019 年 5 月 10 日
上述股票买卖的相关方及其相关近亲属已就其于自查期间内买卖三房巷股
票事宜分别出具《关于买卖江苏三房巷实业股份有限公司股票交易的情况说明》
（以下简称“《情况说明》”），具体内容如下：
1、根据曹万清出具的《情况说明》，于上述股票买卖行为发生时，其并不知
晓本次交易的相关信息，亦未从其他内幕信息知情人处获得本次交易的相关信息；
其上述股票买卖行为系基于其自身对于二级市场交易情况的分析和判断而独立
作出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票交易的情形；
其承诺自该《情况说明》出具之日至本次交易实施完毕之日或三房巷宣布终止本
次交易之日不再买卖三房巷股票。
2、根据卞李江出具的《情况说明》，于上述股票买卖行为发生时，其及其配
偶邓瑞燕均不知晓本次交易的相关信息，其配偶邓瑞燕亦未从其或其他内幕信息
知情人处获得本次交易的相关信息；其作为本次交易之交易对方三房巷集团之董
事，未以明示或暗示的方式向其亲属或其他任何第三方作出买卖三房巷股票的指
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示，邓瑞燕上述股票买卖行为系基于其自身对于二级市场交易情况的分析和判断
而独立作出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票交易的
情形。
根据邓瑞燕出具的《情况说明》，于上述股票买卖行为发生时，其并不知晓
本次交易的相关信息，未从卞李江或其他内幕信息知情人处获得本次交易的相关
信息，亦无任何人建议其买卖三房巷股票；其上述股票买卖行为系基于其自身对
于二级市场交易情况的分析和判断而独立作出的投资决策和投资行为，不存在获
取或利用内幕信息进行股票交易的情形；其承诺自该《情况说明》出具之日至本
次交易实施完毕之日或三房巷宣布终止本次交易之日不再买卖三房巷股票。
3、根据谭国平出具的《情况说明》，其作为本次交易之交易对方上海优常之
有限合伙人，在知悉本次交易的相关信息后，除三房巷已公开披露的事项外，其
从未向其亲属及其他任何第三方透露与本次交易相关的其他信息，亦未以明示或
暗示的方式向其亲属或其他任何第三方作出买卖三房巷股票的指示；其女谭莉莉
买卖三房巷股票的行为系基于其自身对于二级市场交易情况的分析和判断而独
立作出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票交易的情形。
根据谭莉莉出具的《情况说明》，其上述买卖股票的行为均系发生于其知悉
本次交易相关信息前或本次交易的预案公告之后，除三房巷已公开披露的事项外，
其买卖三房巷股票时并未从其父谭国平或任何其他第三方处获悉与本次交易有
关的其他信息，亦无任何人建议其买卖三房巷股票；其买卖三房巷股票的行为系
基于其自身对于二级市场交易情况的分析和判断而独立作出的投资决策和投资
行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票交易的情形；其承诺将其于核查期间
内买卖三房巷股票所得的收益及未来卖出其于核查期间内买入的三房巷股票所
得的收益（如有）全部上缴三房巷，并承诺自该《情况说明》出具之日至本次交
易实施完毕之日或三房巷宣布终止本次交易之日不再买卖三房巷股票。
4、根据王源出具的《情况说明》，其上述股票买卖行为系发生于本次交易的
预案公告之后，其于核查期间内买入的三房巷股票已全部卖出，且未从前述股票
买卖行为中获得收益；其买卖三房巷股票时，其所知晓的与本次交易相关的所有
信息均已由三房巷公开披露，除三房巷已公开披露的事项外，其买卖股票时未获
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知任何有关本次交易的相关信息；其上述股票买卖行为系根据三房巷公开披露的
信息并基于其自身对于二级市场交易情况的分析和判断而独立作出的投资决策
和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行股票交易的情形；其承诺自该《情
况说明》出具之日至本次交易实施完毕之日或三房巷宣布终止本次交易之日不再
买卖三房巷股票。
（二）相关机构买卖上市公司股票情况
独立财务顾问海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）根据《证券
法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法律法规的规
定，认真查实了自查期间，独立财务顾问及有关悉知本次交易内幕信息的人员及
其直系亲属买卖上市公司股票情况如下：
海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司的“海通海蓝消费精选”
基金产品，主要采用量化对冲策略和量化模型进行股票买卖。在自查期间，累计
买入三房巷股票共计 30,600.00 股，结余 30,600.00 股，具体买卖情况如下：
发生日期 基金名称 证券代码 证券名称 买入/卖出 数量（股）
2019-10-08 海通海蓝消费精选 600370 三房巷 买入 6,000.00
2019-11-01 海通海蓝消费精选 600370 三房巷 买入 6,000.00
2019-12-02 海通海蓝消费精选 600370 三房巷 买入 18,600.00
上海海通证券资产管理有限公司的量化投资业务，涉及依据金融工程量化策
略算法进行股票买卖。在自查期间内，该等交易均根据策略算法一揽子同时买入
多个标的，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为。
上海海通证券资产管理有限公司未参与三房巷重大资产重组的论证和决策，
亦不知晓相关的内幕信息，上海海通证券资产管理有限公司在自查期间买卖三房
巷股票的行为与本次交易并无关系。
除上述情形外，纳入本次交易核查范围内的其他自然人及机构在自查期间内
不存在于二级市场买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
根据自查范围内本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及相关方出
具的说明，经核查，独立财务顾问认为：在上述相关当事人出具的书面说明属实
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的情况下，上述相关当事人在核查期间买卖三房巷股票的行为不属于《证券法》
等法律法规所禁止的证券交易内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的活
动，其买卖三房巷股票的行为亦未构成本次交易的法律障碍。
五、律师出具的专项核查意见
经核查，本次交易的专项法律顾问上海市通力律师事务所律师认为：在上述
相关当事人出具的书面说明属实的情况下，上述相关当事人在核查期间买卖三房
巷股票的行为不属于《证券法》等法律法规所禁止的证券交易内幕信息知情人利
用内幕信息从事证券交易的活动。其买卖三房巷股票的行为亦未构成本次交易的
法律障碍。
特此公告。
江苏三房巷实业股份有限公司
董 事 会
2020 年 1 月 22 日
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