健康元药业集团                                             监事会核查意见及公示情况说明


股票代码：600380                 股票名称：健康元              公告编号：临 2018-122



                     健康元药业集团股份有限公司监事会

                 关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的

                           核查意见及公示情况说明



     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     一、公示情况及核查方式
     根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，
健康元药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司内
部进行了公示。根据《管理办法》和《健康元药业集团股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《健康元药业集团股份有限
公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励
对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：
     1、公司对激励对象的公示情况。公司除在上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn) 上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《2018 年股票期权
激励计划实施考核管理办法》及《2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》
外，并于 2018 年 11 月 27 日通过公司官网（http://www.joincare.com）发布了公司《2018
年股票期权激励计划激励对象名单的公示》，将公司本次拟激励对象名单及职位予以
公示，公示时间为 2018 年 11 月 27 日至 2018 年 12 月 7 日，在公示期限内，广大员工
可通过书面或口头形式向公司监事会或董事会办公室反映。
     截至 2018 年 12 月 7 日，公司监事会和董事会办公室均未收到任何人对本次拟激
励对象提出的任何问题。
     2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激励对象
的名单、身份证件、拟激励对象与公司或其控股子公司签订的劳务合同、拟激励对象
在公司或其控股子公司担任的职务等。

                                        1/2
健康元药业集团                                         监事会核查意见及公示情况说明


       二、监事会核查意见
     根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结
合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
     1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件
规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。
     2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。《激
励对象名单》中序号 226 的姓名应由“戴容欢”更正为“戴荣欢”，序号 236 的姓名
应由“王周吉”更正为“王周杰”。前述更正事项确为纠正工作人员笔误造成的错误，
不存在人员变更的情况。
     3、激励对象均为公司实施本计划时在公司或其控股子公司任职并对公司经营业绩
和未来发展有直接影响的董事、高级管理人员、中级管理人员、核心技术（业务）人
员。
     4、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
     5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
     综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。




                                                  健康元药业集团股份有限公司
                                                        二〇一八年十二月八日




                                      2/2