北京巴士股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：北京巴士股份有限公司 公司中文名称缩写：北京巴士 公司英文名称：BEIJING BASHI CO.，LTD （二）公司法定代表人：赵文芝 （三）公司董事会秘书：傅世学 证券事务代表：汤世华 联系地址：北京市海淀区紫竹院路32号 电话：010-68477383 传真：010-68731430 电子信箱：BJBASHI @BTAMAIL.NET.CN （四）公司注册地址：北京市海淀区紫竹院路32 号 公司办公地址：北京市海淀区紫竹院路32号 邮政编码：100044 公司电子信箱：BJBASHI @BTAMAIL.NET.CN （五）公司年度报告备置地点：北京市海淀区紫竹院路32 号 公司选定的信息披露报纸名称:《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：HTTP://WWW.SSE.COM.CN 公司年度报告备置地点：北京巴士股份有限公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：北京巴士 （七）股票代码：600386 （八）其他有关资料： 公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1999年6月北京市工商管理局 企业法人营业执照注册号：1100001045426（2-2） 税务登记号码：11010870022577X 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：北京京都会计师事务所有限责任公司北京市朝阳区建国门外大街22号 二、会计数据和业务数据摘要 （一） 本年度主要利润指标 利润总额 120,240,791.35 净利润 70,762,021.41 扣除非经常性损益后的净利润 68,360,780.63 主营业务利润 221,436,779.30 其他业务利润 28,914,604.93 营业利润 116,581,549.07 投资收益 2,435,300.82 补贴收入 营业外收支净额 1,223,941.46 经营活动产生的现金流量净额 134,834,101.95 现金及现金等价物净增加额 551,236,222.54 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： 1.委托理财收益的净利润1,581,200.00元 2.营业外收支净额的净利润820,040.78元 （二） 公司近三年主要会计数据及财务指标 项目 单位 2001年度 2000 年度（调 整后） 整前） 整后） 主营业务收入 元 952,128,416.22 532,459,876.16 净利润 元 70,762,021.41 64,124,914.63 总资产 元 2,222,885,564.09 853,786,948.19 股东权益（不含少数股东权益） 元 1,121,529,007.72 315,138,920.26 全面摊薄每股收益 元/股 0.28 0.37 加权平均每股收益 元/股 0.29 0.37 扣除非经常性损益后每股收益 元/股 0.29 0.41 每股净资产 元/股 4.45 1.83 调整后的每股净资产 元/股 4.38 1.77 每股经营活动产生的现金流量 元/股 0.54 0.53 净额 全面摊薄净资产收益率 % 6.31 20.35 加权平均净资产收益率 % 6.63 22.65 扣除非经常性损益后加权 % 6.40 25.57 平均净资产收益率 项目 2000 年度（调 1999 年度 整后） 主营业务收入 532,459,876.16 330,855,584.36 净利润 73,030,427.50 69,261,183.43 总资产 862,692,461.06 548,097,267.76 股东权益（不含少数股东权益） 324,044,433.13 277,322,679.90 全面摊薄每股收益 0.42 0.40 加权平均每股收益 0.42 0.40 扣除非经常性损益后每股收益 0.42 0.40 每股净资产 1.88 1.61 调整后的每股净资产 1.82 1.56 每股经营活动产生的现金流量 0.53 0.25 净额 全面摊薄净资产收益率 22.54 24.97 加权平均净资产收益率 23.29 23.79 扣除非经常性损益后加权 27.59 平均净资产收益率 注：上表利润数据按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）》要求计算。 （三） 报告期利润表附表 2001 年度利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面滩薄 加权平均 全面滩薄 加权平均 主营业务利润 19.74 20.74 0.88 0.90 营业利润 10.39 10.92 0.46 0.47 净利润 6.31 6.63 0.28 0.29 扣除非经常性损益后的净利润 6.10 6.40 0.27 0.28 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 股本 172,000,000.00 80,000,000.00 资本公积 89,482,496.80 700,988,066.06 盈余公积 44,888,536.78 32,464,216.56 其中：法定公益金 17,394,370.09 10,821,405.52 未分配利润 8,767,886.68 38,297,804.85 股东权益合计 315,138,920.26 851,750,087.47 项目 本期减少 期末数 变动原因 股本 0 252,000,000.00 发行新股 资本公积 0 790,470,562.86 见情况说明 盈余公积 0 77,352,753.34 见情况说明 其中：法定公益金 0 28,215,775.61 见情况说明 未分配利润 45,360,000 1,705,691.53 见情况说明 股东权益合计 45,360,000 1,121,529,007.73 见情况说明 变动原因情况说明:： 1、股东权益中“股本”以外的其他项目期初数变动的原因: 根据财政部财会字（2000）25 号、财会字（2001）17 号文的有关规定，采用追溯调整法计提固定资产减值准备调减年初未分配利润8,905,512.87 元并相应调减法定盈余公积、公益金及任意盈余公积2,671,653.87 元； 将已按财政部财企（2000）295 号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》规定调整的2000 年初未分配利润的住房周转金余额，再次根据财政部财会字（2000）878 号、财会字（2001）5 号文的有关规定，把该住房周转金余额1,246,146.71 元调到“资本公积---弥补住房周转金”项内，相应调增本年初未分配利润； 依据控股子公司--公交广告有限责任公司的董事会决议,补提任意盈余公积3,687,305.14 元。 2、本期资本公积增加数为：新股发行溢价、冻结资金利息收入；国有股东北京市公共交通总公司用应分股利弥补的住房周转金。 3、本期盈余公积金、法定公益金增加数是按本年度实现净利的10 % ，分别提取的法定盈余公积金、法定公益金和任意盈余公积金。 4、本期未分配利润本期增加数是本年度实现的净利，减去按董事会决定10%的比例，分别提取的法定盈余公积金、法定公益金和任意盈余公积金后的数额。 5、未分配利润本期减少数为：本年度按董事会通过的利润分配预案本年度应付普通股股利。 三、股本变动及股东情况 （一） 股份变动情况表 数量单位：股 本次 本次变动增减（+，-） 变动前 配 送 公积金 增发 股 股 转股 一、未上市流通股份 发起人股份 172,000,000 其中：国有法人股份 171,570,000 未上市流通股份合计 172,000,000 二、已上市流通股份 80,000,000 人民币普通股 80,000,000 已上市流通股份合计 三、股份总数 172,000,000 80,000,000 本次 变动后 其 小计 他 一、未上市流通股份 发起人股份 172,000,000 其中：国有法人股份 171,570,000 未上市流通股份合计 172,000,000 二、已上市流通股份 80,000,000 人民币普通股 80,000,000 已上市流通股份合计 三、股份总数 252,000,000 (二)股票发行与上市情况 北京巴士股份有限公司于1999 年6 月18 日发起设立,总股份为17200 万股。2001 年1 月4 日，公司在上海证券交易所发行8000 万股人民币普通股(A 股)，发行价为每股9.92 元。发行后公司总股本为25200 万股,。普通股于2001 年2月16 日起在上海证券交易所上市交易。 （三）股东情况 报告期末股东总数：53750 户。 主要股东持股情况 2001年12月31日在册，拥有公司股份前十名股东情况 名次 股东名称 本期末持股 本期持股变 持股占总 数（股） 动增减情况 股份比例 1 北京市公共交通总公司 170,280,000 67.57 2 同盛基金 2402374 2402374 0.953 3 银河证券 1407600 1407600 0.558 4 通乾基金 1130262 1130262 0.449 5 景宏基金 1036250 1036250 0.411 6 汉兴基金 1000168 1000168 0.397 7 科讯基金 930600 930600 0.369 8 科汇基金 754100 754100 0.299 9 国泰君安 649700 649700 0.258 10 兴业基金 600061 600061 0.238 名次 持有股份的 股份性质 质押或冻结 1 无 国有法人股 2 不详 流通股 3 不详 流通股 4 不详 流通股 5 不详 流通股 6 不详 流通股 7 不详 流通股 8 不详 流通股 9 不详 流通股 10 不详 流通股 持有5%以上股份的股东为北京市公共交通总公司，其所持股份无质押或冻结情况。 公司控股股东情况 公司控股股东为北京市公共交通总公司，是国有独资企业，持有公司67.57%的股份，成立于1980 年7 月1 日，法定代表人为郑树森，注册资本人民币84425万元。主要经营范围为：汽车客运、客车修理。 四、董事、监事、高级管理人员情况 （一） 公司董事、监事和高级管理人员情况 1.基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期 赵文芝 女 47 董事长 1999.6--2002.6 张国光 男 51 副董事长、总经理 1999.6--2002.6 龚绍清 男 54 副董事长、副总经理 1999.6--2002.6 直军 男 40 董事 2000.6--2002.6 张家骥 男 49 董事 1999.6--2002.6 董杰 男 44 董事 1999.6--2002.6 汤舒畅 男 42 董事 2000.6--2002.6 孙志让 男 58 董事 2000.6--2002.6 龙涛 男 49 独立董事 2000.6--2002.6 葛新 男 38 监事会主席 2000.6--2002.6 张庆峰 男 61 监事 1999.6--2002.6 崔铁山 男 51 监事 1999.6--2002.6 蔡连齐 男 45 副总经理 1999.6--2002.6 汤世华 男 44 副总经理 1999.6--2002.6 王茂深 男 50 副总经理 2001.3--2002.6 刘玉祥 男 50 副总经理 2001.3--2002.6 吕先琦 男 46 副总经理 2001.3- 2002.6 傅世学 男 29 董事会秘书 2000.5--2002.6 张莉萍 女 52 总会计师 1999.6--2002.6 黄志洁 男 63 总工程师 1999.6--2002.6 注：公司董事、监事、高级管理人员均不持有本公司股份 龙涛为本公司独立董事 在股东单位任职董事、监事情况： 姓名 任职单位 职务 赵文芝 北京市公共交通总公司 党委书记 直军 北京市公共交通总公司 总会计师 董杰 北京市公共交通总公司 财务处处长 崔铁山 北京市公共交通总公司 审计处副处长 （二）年度报酬情况 报酬支付原则：目前，公司尚未实行高级管理人员年薪制，现任董事、监事和高级管理人员报酬执行效益结构工资制度。 不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东方支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。不在公司领取报酬的董事、监事共9 人：赵文芝、直军、张家骥、董杰、汤舒畅、孙志让、龙涛、张庆峰、崔铁山。 在公司领取报酬的董事、监事包括：张国光、龚绍清、葛新3 人，公司根据其担任的公司职务，按公司工资制度获得劳动报酬、享受相应员工福利，此外公司不再额外提供其他报酬和福利待遇。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取年度报酬总额为64.31 万元，共有2 名董事和1 名监事在公司领取报酬，报酬总额为18.97 万元，在公司领取报酬的金额最高的前三名高级管理人员，报酬总额为19.01 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共20 人，在公司领取报酬的11 人，其中年度报酬数额在6 万元以上的2 人，年度报酬数额在5 万元至6 万元之间的8人，年度报酬数额在4 万元以下的1 人。 （三）在报告期内董事、监事、高级管理人员的变更 报告期内，免去曹孟义先生副总经理职务， 由总经理提名，董事会同意聘任刘玉祥先生、王茂深先生、吕先琦先生为公司副总经理。 （四）公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司共有在册员工总数17226 人，公司需承担费用的离退休职工人数35 人。 其中在职职工情况： （1） 按专业划分 专业 人数 占总人数比例% 管理人员 533 3.09 司机员 7451 43.25 售票员 7056 40.96 调度员 355 2.06 保修人员 752 4.37 其他人员 1079 6.27 （2） 按教育程度划分 教育程度 人数 占总人数比例% 研究生 20 0.11 本科 58 0.34 专科 271 1.57 中专 1065 6.18 高中、技校 13978 81.14 初中 1834 10.65 五、公司治理结构 （一）公司治理结构情况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会的有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范运作，加强信息披露工作，公司已经制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，这些规则符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求。按照《治理准则》的规定，公司准备在近期完善其他相应的规则。 （二）公司独立董事情况 公司董事会现有独立董事一名，董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，正在积极选择独立董事人选，按规定建立健全独立董事制度。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面的情况 1、人员方面 公司设立专门的机构负责和管理公司的劳动人事及工资工作，并制定了一系列的规章制度对员工进行考核和奖惩。总经理、副总经理、董事会秘书、总会计师等高级管理人员在公司领取报酬，没有在公司股东单位担任职务。 2、资产方面 公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施。 3、财务方面 公司设有独立的财会部门，有独立的财会人员，有独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户并依法独立纳税。 4、机构方面 本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5、业务方面 本公司业务为城市客运和公交广告，自主经营，业务完整。 （四）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司总经理直接向董事会负责，接受董事会考核、奖惩。公司高级管理人员承担董事会下达的生产经营任务，董事会对高级管理人员的业绩进行考核。 六、股东大会情况 报告期内公司共召开一次年度股东大会 （一）股东大会的通知、召集、召开情况 2001 年5 月16 日公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开2000年度股东大会的通知，公布了会议召开的时间、地点、会议议程等事项。 2000 年年度股东大会于2001 年6 月18 日上午在北京市海淀区国家图书馆召开。出席会议的股东及股东代表共13 人，代表股份172621171 股，占公司总股份的68.5%，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规范意见》（2000 年修订）和公司《章程》的有关规定，本次股东大会的召开合法、有效。 （二）股东大会通过的决议及决议刊登的信息披露报纸及披露日期 本次会议由北京市通商律师事务所委派的律师进行了见证并出具了法律意见书。会议以记名投票方式分别合法有效地通过了以下决议： 1、审议并通过《北京巴士股份有限公司2000 年年度报告》及《年度报告摘要》。 2、审议并通过《北京巴士股份有限公司2000 年度董事会工作报告》。 3、审议并通过《北京巴士股份有限公司2000 年度监事会工作报告》。 4、审议并通过《北京巴士股份有限公司2000 年度财务决算报告》。 5、审议并通过《北京巴士股份有限公司2000 年度利润分配预案》。 6、审议并通过《继续聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计机构的议案》。 7、审议并通过《授权公司董事会人民币三亿元以下的投资权限的议案》。 8、审议并通过《北京巴士股份有限公司与北京长途公共汽车公司共同组建公司的议案》。 上述股东大会决议公告刊登在2001 年6 月19 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 本次会议未对公司董事、监事进行选举、更换。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围包括：城市公共汽车客运；出租汽车客运；省际公路运输；汽车租赁；修理；公交IC 卡及ITS 智能交通系统的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；公交广告业务等。 经过一年来的经营运作，公司到报告期末，已经拥有运营车辆4389 部，运营线路118 条，其中常规线路90 条，运营长度达到4657 公里，运营收入81022.32万元，广告收入14190.51 万元，实现净利润7076.20 万元，比去年同期增长10.35%。 2、公司主要控股公司的经营情况和业绩 （1）北京公交广告有限责任公司 北京公交广告有限责任公司是股份公司的控股子公司，股份公司拥有其99%的股权。该公司注册资本4000 万元，法定代表人张家骥，主营业务范围为：设计、制作、代理、发布国内和外商来华广告；摄影、图片制作；销售摄影器材等。截止到2001 年12 月31 日，该公司总资产22936.28 万元，2001 年度实现主营业务收入14190.51 万元，实现净利润3411.62 万元。 （2）北京八方达长途巴士客运有限责任公司 北京八方达长途巴士客运有限责任公司是股份公司的控股子公司，股份公司拥有其51%的股权。该公司注册资本17892.39 万元，法定代表人龚绍清，主营业务范围：公共汽车客运、长途客运、汽车修理、销售汽车配件等。截止到2001年12 月31 日，该公司2001 年度实现主营业务收入10816.63 万元，实现净利润720.97 万元。 3、主要供应商和客户情况 本公司主要业务为城市客运业务，主营业务收入来自于客运票款收入，供应商主要为车辆供应商，其中采购金额前5 位的车辆供应商占总采购金额的93%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）保修能力不强，完好车率偏低，既给企业造成浪费和损失，也影响了员工个人利益，公司计划在2002 年加大投入，收购或新建保修中心，提高公司的整体保修能力。 （2）员工队伍整体素质不高，人员流动性较强，影响了公司的服务质量，2002 年公司在加强员工培训的基础上，将优化人力资源，严把“入口关”，从根本上解决员工素质问题，同时改善公司的服务质量。 （3）线网布局不够合理，车辆使用忙闲不均，在2002 年公司准备重新调整运营结构，精简重复线路，以内涵扩大再生产为原则，加强运营组织管理。 （4）经营市场单一化，面对日渐加剧的竞争，抗风险能力差，回旋余地不足，公司将主动寻求、扩大新的经营领域。 （二）公司投资情况 1、募集资金使用情况 单位：万元 募集资 承诺投资项目 承诺运用 项目总投 金的方 日期 资 式 A股发行 中关村科技园区公 2002-12-31 9944 交空调专线车网 A股发行 北京西站六里桥交 2002-12-31 9224 通枢纽公交空调专 线车线网 A股发行 建国门国贸区公交 2002-12-31 9992 空调专线车线网 A股发行 东直门望京电子城 2002-12-31 9896 公交空调专线车线 网 A股发行 双层公共汽车专线 2002-12-31 9872 A股发行 长途公共汽车专线 2002-12-31 6968 A股发行 旅游公共汽车专线 2002-12-31 9300 A股发行 清洁燃料公共汽车 2001-12-31 1050 改装工程 A股发行 IC卡电子车票系统 2001-12-31 300 A股发行 公交候车亭广告及 2001-12-31 6200 电子广告牌 A股发行 归还部分银行贷款 2001-12-31 5000 募集资 实际投资项目 实际投资金 金的方 额 式 A股发行 中关村科技园区公 10039 交空调专线车网 A股发行 北京西站六里桥交 9319 通枢纽公交空调专 线车线网 A股发行 建国门国贸区公交 10136 空调专线车线网 A股发行 东直门望京电子城 9793 公交空调专线车线 网 A股发行 双层公共汽车专线 9704 A股发行 长途公共汽车专线 9125 A股发行 旅游公共汽车专线 14741 A股发行 清洁燃料公共汽车 1050 改装工程 A股发行 IC卡电子车票系统 250 A股发行 公交候车亭广告及 6200 电子广告牌 A股发行 归还部分银行贷款 5000 报告期内公司募集资金7.73 亿元，实际完成投资8.54 亿元，比募集资金超额完成7611 万元，超出部分公司用银行贷款解决。 本报告期内，公司无其他重大投资情况。 （三）公司财务状况 对本报告期内的公司财务状况，北京市京都会计师事务所有限责任公司对本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： 1、2001 年12 月31 日，公司总资产为222288.56 万元，较上年度总资产85378.69 万元增加了160.36%，为募集资金到位和增加短期贷款所致。 2、2001 年12 月31 日，公司长期负债为20130.67 万元，较上年度长期负债20713.48 万元下降2.81 %，为一年内到期的长期负债转入流动负债所致。 3、2001 年12 月31 日，公司股东权益112152.90 万元，较上年度31513.89万元增加255.88 %，为公司发行新股所致。 4、本年度公司主营业务利润22143.68 万元，比上年度主营业务利润15067.39 万元增长了46.96 %，为生产规模扩大，主营业务收入增加所致。 5、本年度净利润7076.20 万元，比上年度净利润6412.49 万元增长了10.35%，为生产规模扩大，利润总额增长所致。 （四）新年度的经营计划 公司在新年度的基本工作思路是：解决2001 年暴露出的问题，保证良好的经营业绩，提高品牌服务质量，优化公司形象。具体计划为： 1、合理调整运营结构，适应市民出行和企业增效的需要； 2、以社会感知和认可为标准，大幅度提高服务水平； 3、提高车辆保修水平，满足生产需要和环保标准； 4、继续完善四个机制，调动员工的积极性； 5、加强多元化经营与筹融资，持续扩展企业经营规模； 6、做好保稳定工作，营造良好内部环境。 （五）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001 年度，公司共召开了四次董事会，具体情况如下： （1）公司一届六次董事会于2001 年3 月13 日上午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到董事9 名，实到9名，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： Ⅰ、公司2000 年年度报告及摘要 Ⅱ、公司2000 年度董事会工作报告 Ⅲ、公司2000 年度总经理工作报告 Ⅳ、公司2000 年度财务决算及2001 年财务预算的报告 Ⅴ、公司2000 年度利润分配预案及分配政策 Ⅵ、免去曹孟义先生副总经理职务 Ⅶ、关于聘任高管人员的议案 由总经理提名，董事会同意聘任刘玉祥先生、王茂深先生、吕先琦先生为公司副总经理。 上述董事会决议公告刊登在2001 年3 月15 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （2）公司一届七次董事会于2001 年5 月15 日上午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到董事9 名，实到7名，2 名董事委托出席，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并通过了以下议案： Ⅰ、关于继续聘请北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司审计机构的议案，并提请股东大会审议 Ⅱ、关于建议股东大会授权公司董事会人民币三亿元以下的投资权限的议案，并提请股东大会审议 Ⅲ、关于聘请北京国际信托投资有限公司为本公司财务顾问的议案 Ⅳ、关于聘请北京市通商律师事务所为本公司法律顾问的议案 Ⅴ、关于召开2000 年度股东大会的议案 Ⅵ、关于北京巴士股份有限公司与北京市长途汽车公司共同投资组建北京长途巴士客运有限责任公司的议案，并提请股东大会审议 上述董事会决议公告刊登在2001 年5 月16 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3）公司一届董事会第八次会议于2001 年8 月6 日下午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到董事9 名，实到7 名，1 名董事委托出席，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并通过了以下议案： Ⅰ、公司2001 年中期报告正文及摘要 Ⅱ、关于计提固定资产减值准备的议案 Ⅲ、关于修订公司会计核算政策的议案 Ⅳ、关于委托理财的议案 Ⅴ、关于董事会授权公司总经理2000 万元投资权限的议案 Ⅵ、关于向工商银行等金融机构申请5 亿元人民币综合授信额度的议案 Ⅶ、关于北京巴士股份有限公司小公共分公司变更名称的议案 Ⅷ、关于北京巴士股份有限公司双层客运分公司变更公司注册地址的议案 上述董事会决议公告刊登在2001 年8 月8 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （4）公司一届董事会第九次会议于2001 年12 月17 日下午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到董事9 名，实到7 名，1 名董事委托出席，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并通过了以下议案： Ⅰ、关于上市公司规范运作自查结果的议案 Ⅱ、关于哈尔滨市公共汽车总公司租用北京巴士股份有限公司公交运营车辆的议案 上述董事会决议公告刊登在2001 年12 月18 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2000 年度利润分配方案执行情况 2001 年6 月18 日公司在2000 年度股东大会通过了2000 年度利润分配方案，即以发行后总股本25200 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1 元（含税）。该项决议已于2001 年8 月7 日完成。 （六）本年度利润分配预案及下一年度利润分配政策 1、本年度利润分配预案 根据北京京都会计师事务所有限责任公司的审计，公司2001 度实现净利润70,762,021.41 元，按净利润的10%提取法定盈余公积10,821,405.52 元（含子公司），按净利润的10%提取法定公益金，计10,821,405.52 元（含子公司）；在提取以上公积金和公益金后，当年尚余可供股东分配的利润为49,119,210.37元，加年初未分配利润8,767,886.68 元（*），本次可供股东分配利润合计为57,887,097.05 元。考虑公司长远发展的需要，按净利润的10%提取任意盈余公积金，计10,821,405.52 元（含子公司），公司拟按总股本25200 万股为基数，每10 股派发现金红利1.80 元（含税），共计分配股利45,360,000.00 元，尚余未分配利润1,705,691.53 元，结转至下年度。该预案尚需提交股东大会审议通过后实施。 说明：*本年初未分配利润17,442,904.11 元，根据财政部财会字（2000）25 号、财会字（2001）17 号文的有关规定，采用追溯调整法计提固定资产减值准备调减年初未分配利润8,905,512.87 元并相应调减法定盈余公积、公益金及任意盈余公积2,671,653.87 元；已按财政部财企（2000）295 号文《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》规定调整的2000 年初未分配利润的住房周转金余额，再次根据财政部财会字（2000）878 号、财会字（2001）5 号文的有关规定，把该住房周转金余额1,246,146.71 元调到“资本公积---弥补住房周转金”项内，相应调增本年初未分配利润；依据控股子公司--公交广告有限责任公司的董事会决议,补提任意盈余公积3,687,305.14 元。 本年度不利用资本公积金转增股本。 2、预计2002 年度利润分配政策： （1）公司2002 年度至少分配股利一次，分配时间在2002 年中期或年度结束后； （2）公司2002 年度实现净利润加2001 年度结转未分配利润合并用于股利分配，分配比例在30%以上； （3）公司2002 年度股利分配拟采用派发现金、送红股的形式，现金股息占股利分配的比例不低于30%。具体分配方案将由董事会根据公司的实际情况制定，并提交股东大会审议决定。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 2001 年度共召开了三次监事会，具体情况如下： 1、公司一届四次监事会于2001 年3 月13 日上午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到监事3 名，实到3 名，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： （1）公司2000 年年度报告及摘要 （2）公司2000 年度监事会工作报告 上述监事会决议公告刊登在2001 年3 月20 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、公司一届五次监事会于2001 年8 月6 日下午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到监事3 名，实到2 名，1名监事委托出席，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： （1）公司2001 年中期报告正文及摘要 （2）关于计提固定资产减值准备的议案 （3）关于修订公司会计核算政策的议案 上述监事会决议公告刊登在2001 年8 月7 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 3、公司一届六次监事会于2001 年12 月17 日下午在北京巴士股份有限公司本部（海淀区紫竹院路32 号）2 楼会议室召开，会议应到监事3 名，实到3 名，出席会议人数符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： 关于上市公司规范运作自查结果的议案 上述监事会决议公告刊登在2001 年12 月19 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）监事会对公司2001 年度有关事项独立意见 1、公司依法运作情况 监事会依据有关法律法规，对股东大会、董事会召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议执行情况，公司高级管理人员履行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司本报告期内能够依法运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度、公司董事、经理执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，监事会对公司2001 年度财务状况进行了认真的监督和检查，认为公司2001 年度财务报告在所有重大方面公允地真实反映了公司的财务状况和经营成果，财务状况良好。公司所做的各项工作，符合公司的发展战略，维护了股东的长远利益。北京京都会计师事务所有限责任公司出具的审计报告是客观的、真实的。 3、公司最近一次募集资金为2001 年1 月4 日的新股发行，募集资金投入项目与承诺投入项目一致，并完成全部投资。 4、公司关联交易严格按照有关关联交易协议执行，是公平、合理的，关联股东回避表决，不存在内部交易和损害公司利益、股东利益的行为。 九、重要事项 （一）报告期内本公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）重大关联交易事项 2001 年5 月15 日公司召开第一届董事会第七次会议，审议通过了《北京巴士股份有限公司与北京市长途汽车公司共同投资组建北京长途巴士客运有限责任公司的议案》，并提请股东大会讨论。 2001 年6 月18 日公司召开了2000 年度股东大会审议并通过了该议案。 北京市长途汽车公司隶属于本公司第一大股东北京市公共交通总公司，本次合作属于关联交易事项，新组建的公司注册资本为17892.39 万元，北京巴士以现金出资9125.12 万元，占51%股权，长途公司以实物资产出资8767.27 万元，占49%股权。公司已于2001 年7 月3 日注册成立。厦门新汇通投资咨询有限公司为本次关联交易行为出具了独立财务顾问报告。 本次关联交易相关事项已在5 月16 日、6 月9 日、6 月19 日的《中国证券报》、《上海证券报》上公告。 （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 报告期内，公司于2001年12月17日召开董事会，审议并通过了《关于哈尔滨市公共汽车总公司租用北京巴士股份有限公司公交运营车辆的议案》，哈尔滨市公共汽车总公司向本公司租用115辆运营车辆（车辆价款估算3700万元），哈尔滨市公共汽车总公司每年支付的租金为车辆总价款/6+车辆总价款*7.5%，租用期限为6年。以上事项已经在2001年12月19日的《中国证券报》、《上海证券报》上进行了公告。 2、报告期内公司未发生担保事项。 3、委托理财事项 报告期内公司于2001年8月6日召开董事会通过《关于委托理财的议案》，委托金额2亿元人民币，从董事会通过之日起到2001年12月25日止。公司于2001年12月26日收回委托资金2亿元并取得投资收益236万元。《委托理财协议》终止，公司于2001年8月8日、12月28日在《中国证券报》和《上海证券报》上已经就相关事项刊登了公告。 4、其他重大合同 为保证公司生产经营的需要，公司与第一大股东北京市公共交通总公司签署了《土地使用权租赁协议》、《房屋租赁协议》、《综合服务协议》、《车辆维修协议》、《车辆加油加气协议》、等综合协议，以上协议已于2001年1月2日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的《北京巴士股份有限公司招股说明书概要》中披露，以上协议正在按照协议规定正常履行。 （五）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司继续聘任北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司的财务报告审计机构，无变更。 2000 年财务审计费用75 万元，2001 年财务审计费用62 万元。 十、财务报告 （一）审计报告 审计报告 北京京都审字（2002）第0345号 北京巴士股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京巴士股份有限公司（以下简称贵公司）二零零一年十二月三十一日公司及合并资产负债表、二零零一年度公司及合并利润表及利润分配表、二零零一年度公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二零零一年十二月三十一日的财务状况及二零零一年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京京都会计师事务所有限责任公司中国注册会计师： 郑建彪 北京建外大街22号赛特广场五层中国注册会计师：高利萍 二零零二年三月十五日 （二） 会计报表 见附表 （三） 会计报表附注 会计报表附注 一、公司简介 北京巴士股份有限公司（以下简称“本公司”）系经北京市人民政府办公厅京政办函[1999]82 号《关于同意设立北京巴士股份有限公司的通知》批准，由北京市公共交通总公司、北京城建集团有限责任公司、北京城市开发集团有限责任公司、北京北辰实业集团公司、北京华讯集团作为发起人，以发起设立方式设立的股份有限公司。本公司于1999 年6 月18 日在北京市工商行政管理局注册登记，领取注册号为1100001045426 的《企业法人营业执照》，注册资本17200 万元。 本公司于2001 年1 月经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2000] 188号文《关于核准北京巴士股份有限公司公开发行股票的通知》批准，公开发行人民币普通股股票（A 股）8000 万股，每股发行价为9.92 元，2001 年2 月16 日挂牌上市交易。发行后,本公司总股本增加至25200 万元。 本公司主要经营范围：城市公用汽车客运，出租汽车客运，省际公路客运，轻轨客运；汽车租赁；汽车修理；汽车用清洁燃料的开发、销售及设施改装；公交IC 卡及ITS 智能交通系统的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售开发后产品、机械电器设备、电子计算机及外部设备、汽车（不含小轿车）；代理车辆保险、自制广告业务；餐饮服务；人员培训。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司会计年度自公历1 月1 日至12 月31 日。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 本公司采用权责发生制，以实际成本为计价原则。 5、外币业务折算方法 本公司年度内发生的外币业务，按实际发生日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合为本位币记账；期末按中国人民银行公布的市场汇价(中间价)进行调整，差额计入当期损益。 6、现金等价物的确认标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 7、短期投资核算方法 本公司短期投资在取得时按实际投资成本计价。期末以成本与市价孰低计价，市价低于成本的差额确认为当期损失，计提短期投资跌价准备。计提时，按单项投资的成本与市价的差额确认短期投资跌价准备。 8、坏账核算方法 本公司采用备抵法核算坏账损失。依据债务单位的实际财务状况、现金流量等情况，按期末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的5%计提坏账准备。 本公司确认坏账的标准为： （1） 债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法然收回； （2） 因债务人逾期未履行其偿债义务，超过三年且具有明显特征表明无法收回的。 9、存货核算方法 本公司的存货分为原材料、库存商品、低值易耗品等。 存货盘存制度采用永续盘存制。各类存货取得时按实际成本计价，原材料和库存商品的发出、领用采用加权平均法结转成本；低值易耗品领用时采用一次摊销法摊销。 本公司期末对存货进行全面清查，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使其成本不可收回的部分，计提存货跌价准备。计提时，按单个存货项目的成本与可变现净值的差额确认存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资 本公司长期股权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本。对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对被投资单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但对该单位有重大影响，采用权益法核算；对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上，或虽然占该单位有表决权资本总额不足50%，但具有实质控制权的，采用权益法核算并编制合并会计报表。 本公司对长期股权投资初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之间的差额，确认为股权投资差额，并按十年平均摊销。 （2）长期债权投资 本公司长期债权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本。长期债权投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和记入初始投资成本的相关税费，与债券面值的差额，作为债券溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时采用直线法摊销。 （3）长期投资减值准备 本公司期末对长期投资逐项进行检查，由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提长期投资减值准备。计提时，按单项投资可收回金额低于账面价值的差额确认长期投资减值准备。 11、委托贷款计价核算方法 本公司委托贷款核算按规定委托金融机构向其他单位贷出的款项。期末对委托贷款本金进行逐项全面检查，如有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，计提委托贷款减值准备，预计的委托贷款减值损失计入当期损益。如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，应在已计提的减值准备的范围内转回。 12、固定资产核算方法 本公司固定资产系使用年限在一年以上且单位价值在2000 元以上的房屋及建筑物、运营车辆、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品，凡单位价值在2000 元以上，且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 固定资产原价按实际成本或确定的价值计价。 固定资产折旧采用直线法计提，并按各类固定资产的估计使用年限和预计残值（原价的3%）确定其年折旧率。 固定资产类别 估计使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 30年 3.23% 运营车辆及运输设备 6-10年 9.70-16.17% 其他设备 5-8年 12.13-19.40% 本公司期末对固定资产逐项进行检查，由于市价持续下跌、技术陈旧或损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，计提固定资产减值准备。计提时，按单项固定资产可收回金额低于账面价值的差额确认固定资产减值准备。 本公司已对此项会计政策变更进行了追溯调整。 13、在建工程核算方法 本公司在建工程按实际成本计价。在建工程建造期间发生的有关借款利息支出，在该项资产达到预定可使用状态前，计入购建成本。 本公司期末对在建工程进行全面检查，当工程长期停建且预计在未来三年内不会重新开工，或所建项目在性能、技术上已经落后且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形出现时，计提在建工程减值准备。计提时，按单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额确认在建工程减值准备。 14、无形资产计价及摊销方法 本公司无形资产按取得时的实际成本入账。按受益年限或十年平均摊销。 本公司期末对无形资产进行逐项检查，如果出现以下情形时，计提无形资产减值准备： （1）某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； （2）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； （3）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； （4）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。计提时，按单项无形资产的可收回金额低于其账面价值的差额确认无形资产减值准备。 15、长期待摊费用摊销方法 本公司租入固定资产改良支出等长期待摊费用按租赁期或受益期孰低年限平均摊销。 16、借款费用的会计处理方法 本公司为筹集生产经营所需资金而发生的借款费用计入财务费用。 本公司为购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前计入有关固定资产的购建成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后，计入当期财务费用。 17、收入确认原则 （1） 运营收入确认：本公司以已收讫票款或取得了收取票款的证据，且与运营相关的成本能够可靠地计量时，确认运营收入的实现。 （2） 劳务收入确认：本公司以劳务已经提供，相关成本能够可靠地计量，与交易相关的价款能够流入，确认劳务收入的实现。 （3） 商品销售收入确认：本公司对于商品销售，已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 18、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 19、主要会计政策、会计估计的变更及影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》。根据财政部财会[2000]25 号、财会[2001]17 号等文件的规定，经本公司董事会决议，自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，对下述会计政策进行变更： （1） 开办费原按两年期限摊销,现改为生产经营当月起一次计入当期损益； （2） 期末固定资产计价的变更：将原固定资产按账面价值计价变更为期末按单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计价，并计提固定资产减值准备； （3） 期末在建工程计价的变更：将原在建工程按账面价值计价变更为期末按单项在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，并计提在建工程减值准备； （4） 期末无形资产计价的变更：将原无形资产按账面价值计价变更为期末按单项无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，并计提无形资产减值准备； （5） 期末委托贷款计价的变更：将原委托贷款按历史成本计价变更为期末按委托贷款本金与可收回金额孰低计价，并计提委托贷款减值准备。 上述会计政策的变更已采用追溯调整法，调整了2001 年年初留存收益及相关项目期初数；利润表、利润分配表2000 年度数栏，已按调整后数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为8,905,512.87 元，全部为固定资产计价方法变更的累积影响数。由于会计政策变更，调减了2000 年度净利润8,905,512.87元；调减了2001 年年初留存收益8,905,512.87 元，其中：未分配利润调减了6,233,859.01 元，盈余公积调减了2,671,653.86 元。 20、合并会计报表编制方法 本公司对持有股份占被投资单位有表决权资本总额50%以上（不含50%），或虽不超过50%，但对被投资单位有实质控制权的子公司，合并其会计报表。 本公司合并会计报表系根据财政部财会字（1995）11 号文《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》的有关规定，以本公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，按《合并会计报表暂行规定》的有关规定合并会计报表各项目数额，相互间重大交易和资金往来在合并时抵销。纳入本报告期合并范围的子公司均执行《企业会计制度》，其主要会计政策均与母公司一致，在合并财务报表时，不需进行调整。 三、税项 1、营业税：本公司运营收入按收入扣除城市公用事业附加费后的3%计算缴纳；本公司广告收入按收入的5%计算缴纳。 2、增值税：本公司增值税按营业收入的4%计算缴纳。 3、城市公用事业附加费：按本公司运营收入的8/108 计算缴纳。根据北京市财政局京财工（1999）1039 号文件规定，本公司1999 年至2001 年实行限额减免，年应上交1400 万元以内，予以免交；年应上交超1400 万元，定额减征1400 万元。 4、城市维护建设税和教育费附加：本公司分别按应交营业税额和增值税额的7%和3%计算缴纳。 5、企业所得税：本公司企业所得税税率为33%。根据北京市财政局京财税（2001）591 号文件规定，北京巴士股份有限公司2001 年度企业所得税在依法纳税后，对超15%税赋部分实行先征后返，返还资金并入上市公司税后利润。 四、控股子公司及合营企业 截至2001 年12 月31 日止，本公司控股子公司及合营企业概况如下： 公司名称 注册地址 注册资金 股权 比例 北京公交广告 北京市东城区交 4000万元 99% 有限责任公司 道口东大街64 号 北京八方达长 北京市大兴区工 17892.39万元 51% 途巴士客运有 业开发公区广茂 限责任公司 大街9号 公司名称 经营范围 法人代表 是否 合并 北京公交广告 经营和代理国内和外商来 张家骥 是 有限责任公司 华广告，摄影，图片制作。 北京八方达长 公共汽车客运、长途客运； 龚绍清 是 途巴士客运有 汽车修理；销售汽车配件、 限责任公司 百货、包装食品、包装饮料。 本公司于2001 年7 月2 日以现金9125.12 万元出资与北京市长途汽车公司合资成立了北京八方达长途巴士客运有限责任公司，该公司注册资本为17892.39 万元，本公司投资占该公司注册资本的51%。自2001 年7 月1 日起，该公司纳入本公司合并会计报表范围。 五、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项目 2001.12.31 2000.12.31 现金 199,191.09 79,833.79 银行存款 656,555,697.31 114,875,757.07 其他货币资金 9,436,925.00 - 合计 666,191,813.40 114,955,590.86 本科目期末数较期初数增加551,236,222.54 元，主要原因系本公司期末增加短期借款所形成。 2、短期投资 （1）短期投资分项目列示如下: 项目 2000.12.31 本期增加 股权投资 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 其中：国债投资 - - 其他债券 - 其他投资 1,015,910.80 200,000,000.00 1,015,910.80 200,000,000.00 短期投资跌价准备 - 1,015,910.80 项目 本期减少 2001.12.31 股权投资 - - 其中：股票投资 - - 债券投资 - - 其中：国债投资 - - 其他债券 - - 其他投资 201,015,910.80 - 201,015,910.80 - 短期投资跌价准备 - - （2）短期投资跌价准备 截至2001 年12 月31 日止，本公司各项短期投资未发生可回收金额低于账面价值的事项，故未计提短期投资跌价准备。 3、应收账款 （1）合并数 A、账龄分析、百分比及坏账准备 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 20,491,864.16 64.00 16,370,419.60 73.27 一至二年 6,469,330.38 20.21 5,948,057.88 26.62 二至三年 5,029,893.85 15.71 25,000.00 0.11 三年以上 25,000.00 0.08 - - 32,016,088.39 100 22,343,477.48 100 坏账准备 6,255,804.42 5,772,173.87 25,760,283.97 16,571,303.61 本科目期末数较期初数增加9,672,610.91 元，系本公司本期增加其他业务收入所形成。 B、坏账准备 2000.12.31 本期增加 本期转回 2001.12.31 5,772,173.87 483,630.55 - 6,255,804.42 说明：根据公司董事会决议，“应收账款—北京公交候车亭广告有限责任公司”4,900,000.00 元的应收候车亭租赁费按100%计提坏账准备。北京公交候车亭广告有限责任公司系由北京公交广告有限责任公司与埃威伊国际集团亚洲候车亭广告有限公司合作成立的公司，因双方就合作条款发生分歧，于2000 年1 月24 日提请仲裁，中国国际经济贸易仲裁委员会于7 月10 日做出仲裁决定，确定双方所签协议未经有关部门批准，系一无效的法律文件，驳回双方全部请求。预计此款项不可收回，故全额计提坏账准备。 C、截至2001 年12 月31 日止，欠款金额前五名单位的余额合计为30,880,196.24 元，占本科目期末余额的96.45%。 D、截至2001 年12 月31 日止，本科目余额中无持本公司5%以上表决权股份的股东单位欠款。 （2）母公司 A、账龄分析、百分比及坏账准备 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 9,281,451.34 89.91 - - 一至二年 - - 3,042,097.88 100 二至三年 1,042,097.88 10.09 - - 三年以上 - - - - 10,323,549.22 100 3,042,097.88 100 坏账准备 516,177.46 152,104.89 9,807,371.76 2,889,992.99 本科目期末数较期初数增加7,281,451.34 元，系本公司本期增加其他业务收入所形成。 B、坏账准备 2000.12.31 本期增加 本期转回 2001.12.31 152,104.89 364,072.57 - 516,177.46 4、其他应收款 （1） 合并数 A.账龄分析、百分比及坏账准备 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 13,908,203.00 58.33 2,987,949.31 24.65 一至二年 4,280,811.59 17.95 4,455,272.49 36.75 二至三年 1,441,415.34 6.04 1,824,532.16 15.05 三年以上 4,215,356.23 17.68 2,854,397.36 23.55 23,845,786.16 100 12,122,151.32 100 坏账准备 1,192,289.32 606,107.57 22,653,496.84 11,516,043.75 本科目期末数较期初数增加11,723,634.84 元，系本公司本期期末增加备用金所形成。 B．坏账准备 2000.12.31 本期增加 本期转回 2001.12.31 606,107.57 586,181.75 - 1,192,289.32 C．截至2001 年12 月31 日止，欠款金额前五名单位的余额合计为19,191,534.31 元，占本科目期末余额的80.48%。 D．截至2001 年12 月31 日止，本科目余额中无持本公司5%以上表决权股份的股东单位欠款。 （2）母公司 A．账龄分析、百分比及坏账准备 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 73,094,338.52 96.51 8,073,989.08 85.82 一至二年 2,445,763.70 3.23 1,333,872.49 14.18 二至三年 196,135.42 0.26 - - 三年以上 - - - - 75,736,237.64 100 9,407,861.57 100 坏账准备 686,811.88 332,643.60 75,049,425.76 9,075,217.97 本科目期末数较期初数增加66,328,376.07 元，系本公司增加与控股子公司的往来款所形成。 B．坏账准备 2000.12.31 本期增加 本期转回 2001.12.31 332,643.60 354,168.28 - 686,811.88 5、预付账款 （1）账龄分析及百分比 账龄 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 57,530,860.89 96.63 20,956,732.20 100 一至二年 2,008,678.70 3.37 - - 二至三年 - - - - 三年以上 - - - - 59,539,539.59 100 20,956,732.20 100 本科目期末数较期初数增加38,582,807.39元，系本公司本期增加预付工程款所形成。 （2）截至2001年12月31日止，本科目余额中无预付持本公司5%以上表决权股份的股东单位款项。 6、存货 （1）存货分项目列示如下: 项目 2001.12.31 2000.12.31 原材料 6,008,257.10 5,276,284.00 低值易耗品 28,305.83 11,440.00 库存商品 817,259.85 469,106.52 6,853,822.78 5,756,830.52 存货跌价准备 - - 6,853,822.78 5,756,830.52 （2）存货跌价准备 截至2001 年12 月31 日止，本公司各项存货未发生可收回金额低于账面价值的事项，故未计提存货跌价准备。 7、待摊费用 项目 2000.12.31 本期增加 本期摊销 2001.12.31 保险费 1,494,020.52 2,350,328.17 3,211,543.37 632,805.32 房租 1,462,744.31 4,421,315.33 4,452,238.65 1,431,820.99 制服费 736,607.64 2,401,285.00 415,420.00 2,722,472.64 养路费 160,380.00 366,006.65 366,864.65 159,522.00 站务改造 400,379.51 434,006.95 433,379.51 401,006.95 装修费 - 3,803,555.76 413,638.31 3,389,917.45 司机培训费 - 2,000,000.00 330,000.00 1,670,000.00 上市宣传费 - 6,149,746.76 6,149,746.76 - 座套款 - 448,200.00 48,200.00 400,000.00 其他 930,557.56 3,952,147.58 3,886,631.97 996,073.17 合计 5,184,689.54 26,326,592.20 19,707,663.22 11,803,618.52 本科目期末数较期初数增加6,618,928.98 元，系本公司本期增加制服费、装修费、司机培训费等项所形成。 8、长期股权投资 （1）合并数 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 长期股票投资 - - - - 其他股权投资 965,000.00 4,937,748.68 - 5,902,748.68 其中：对子公司投资 - - - - 对联营企业投资 965,000.00 4,937,748.68 - 5,902,748.68 对合营企业投资 - - - - 股权投资差额 - - - - 965,000.00 4,937,748.68 - 5,902,748.68 长期投资减值准备 - - 965,000.00 5,902,748.68 本科目期末数较期初数增加4,937,748.68 元，系本公司本期增加对联营企业投资所形成。 A、其他股权投资 被投资单位名称 投资成本 股权比例 本期权益 北京市政交通一卡通 有限公司 2,500,000.00 5% - 北京医学之星技术发 展有限公司 2,000,000.00 40% 47,748.68 北京通成公交广告有 限公司 500,000.00 20% - 北京公交候车亭广告 有限责任公司 100,000.00 4% - 北京每日体育文化发 展有限公司 390,000.00 13% - 泰和餐饮有限公司 300,000.00 10% - 广州市国联公共交通 广告有限公司 50,000.00 9.09% - 天庆饺子馆 15,000.00 50% - 合计 5,855,000.00 47,748.68 被投资单位名称 累计权益 累计投资额 备注 北京市政交通一卡通 有限公司 - 2,500,000.00 成本法 北京医学之星技术发 展有限公司 47,748.68 2,047,748.68 权益法 北京通成公交广告有 限公司 - 500,000.00 成本法 北京公交候车亭广告 有限责任公司 - 100,000.00 成本法 北京每日体育文化发 展有限公司 - 390,000.00 成本法 泰和餐饮有限公司 - 300,000.00 成本法 广州市国联公共交通 广告有限公司 - 50,000.00 成本法 天庆饺子馆 - 15,000.00 成本法 合计 47,748.68 5,902,748.68 B、长期投资减值准备 截至2001 年12 月31 日止，本公司的各项长期投资未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资账面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。 （2）母公司 项目 2000.12.31 本期增加 长期股票投资 - - 其他股权投资 80,964,291.80 133,250,988.73 其中：对子公司投资 80,964,291.80 128,703,240.05 对联营企业投资 - 4,547,748.68 股权投资差额 - - 80,964,291.80 133,250,988.73 长期投资减值准备 - 80,964,291.80 项目 本期减少 2001.12.31 长期股票投资 - - 其他股权投资 52,163,639.59 162,051,640.94 其中：对子公司投资 52,163,639.59 157,503,892.26 对联营企业投资 - 4,547,748.68 股权投资差额 - - 52,163,639.59 162,051,640.94 长期投资减值准备 - 162,051,640.94 本科目本期增加133,250,988.73 元，系本公司本期增加投资及按权益法确认投资收益所形成；本期减少52,163,639.59 元，系本公司本期收到子公司分红及子公司利润分配所形成。 A、其他股权投资 被投资单位名称 投资成本 比例 本期权益 北京公交广告有 限责任公司 39,617,747.22 99% 33,775,082.47 北京八方达长途巴士客 运有限责任公司 91,251,206.17 51% 3,676,951.41 北京市政交通一 卡通有限公司 2,500,000.00 5% - 北京医学之星技术 发展有限公司 2,000,000.00 40% 47,748.68 135,368,953.39 37,499,782.56 被投资单位名称 累计权益 累计投资额 备注 北京公交广告有 限责任公司 25,531,853.45 65,149,600.67 权益法 北京八方达长途巴士客 运有限责任公司 1,103,085.42 92,354,291.59 权益法 北京市政交通一 卡通有限公司 - 2,500,000.00 成本法 北京医学之星技术 发展有限公司 47,748.68 2,047,748.68 权益法 26,682,687.55 162,051,640.94 B、长期投资减值准备 截至2001 年12 月31 日止，本公司的各项长期投资未发生被投资单位可收回金额低于长期投资账面价值的事项，故未计提长期投资减值准备。 9、固定资产及累计折旧 （1）固定资产原值 固定资产类别 2000.12.31 本期增加 房屋及建筑物 35,971,630.73 17,687,295.14 运营车辆及运输设备 821,615,006.81 894,664,423.00 其他设备 19,251,266.69 23,520,604.47 合计 876,837,904.23 935,872,322.61 固定资产类别 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 3,144,092.75 50,514,833.12 运营车辆及运输设备 14,318,575.55 1,701,960,854.26 其他设备 909,959.00 41,861,912.16 合计 18,372,627.30 1,794,337,599.54 本科目期末数较期初数增加917,499,695.31 元，系本公司使用募股资金购置运营车辆及控股子公司北京八方达长途巴士客运有限责任公司增加固定资产所形成。 本期增加数中包括由在建工程转入固定资产12,808,482.74 元。 （2）累计折旧 固定资产类别 2000.12.31 本期增加 房屋及建筑物 5,091,698.29 1,986,713.45 运营车辆及运输设备 199,913,058.20 182,850,011.34 其他设备 7,120,423.06 7,151,673.14 合计 212,125,179.55 191,988,397.93 固定资产类别 本期减少 2001.12.31 房屋及建筑物 763,040.60 6,315,371.14 运营车辆及运输设备 9,364,926.52 373,398,143.02 其他设备 415,935.47 13,856,160.73 合计 10,543,902.59 393,569,674.89 （3）固定资产减值准备 项目 2000.12.31 本期增加 本期转回 2001.12.31 房屋及建筑物 - - - - 运营车辆及运输设备 8,905,512.87 - 1,251,980.00 7,653,532.87 其他设备 - - - - 合计 8,905,512.87 - 1,251,980.00 7,653,532,87 自2001 年1 月1 日起，本公司固定资产计价方法由原期末按账面价值计价变更为期末按单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计价，并根据财政部有关规定，对此项会计政策的变更采用追溯调整法进行了调整。 截至2001 年12 月31 日止，本公司本期固定资产减值准备回转1,251,980.00元，系本公司已计提固定资产减值准备的部分运营车辆又得以恢复使用所形成。 10、在建工程 （1）在建工程 工程名称 2000.12.31 本期增加 本期转固 制作中心工程 730,944.05 444,808.00 - 候车亭工程 3,136,841.49 5,924,205.62 - 灯箱工程 3,552,415.24 6,786,633.05 8,630,603.29 网络应用系统 199,844.80 368,784.80 168,940.00 低保中心工程 1,820,000.00 1,039,689.70 2,410,689.70 业务楼工程款 - 2,224,700.00 - 西三旗车间 - 1,012,260.80 1,012,260.80 单店车间 - 793,523.00 - 其他 - 1,786,135.95 585,988.95 9,440,045.58 20,380,740.92 12,808,482.74 在建工程 减值准备 - 9,440,045.58 资金 工程进度 工程名称 2001.12.31 来源 预算数 制作中心工程 1,175,752.05 自筹 100万 70% 候车亭工程 9,061,047.11 自筹 1500万 85% 募股 灯箱工程 1,708,445.00 资金 800万 90% 网络应用系统 399,689.60 自筹 68万 90% 低保中心工程 449,000.00 自筹 213万 90% 业务楼工程款 2,224,700.00 自筹 1098万 20% 西三旗车间 - 自筹 100万 100% 单店车间 793,523.00 自筹 78万 90% 其他 1,200,147.00 自筹 17,012,303.76 在建工程 减值准备 - 17,012,303.76 本科目本期增加数20,380,740.92 元，系本期增加工程建设所形成；本期减少数12,808,482.74 元，均系已完工在建工程转入固定资产所形成。 （2）在建工程减值准备 截至2001 年12 月31 日止，本公司各项在建工程未发生可收回金额低于账面价值的事项，故未计提在建工程减值准备。 11、无形资产 （1）无形资产 项目 原始金额 2000.12.31 本期增加 本期摊销 土地使用权 7,618,559.00 7,313,827.46 - 152,365.79 电贴费 64,000.00 51,199.84 - 6,400.04 7,365,027.30 - 158,765.83 无形资产减值准备 - 7,365,027.30 项目 2001.12.31 剩余年限 土地使用权 7,161,461.67 47年 电贴费 44,799.80 7年 7,206,261.47 无形资产减值准备 - 7,206,261.47 (2)无形资产减值准备 截至2001 年12 月31 日，本公司的各项无形资产未发生可收回金额低于无形资产账面价值的事项，故未计提无形资产减值准备。 12、长期待摊费用 项目 原始金额 2000.12.31 本期增加 本期摊销 2001.12.31 车厢广告牌 2,560,000.00 2,134,000.00 - 852,000.00 1,282,000.00 购车款利息 2,108,940.59 1,054,470.29 - 1,054,470.29 - 合计 3,188,470.29 - 1,906,470.29 1,282,000.00 13、短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 质押借款 100,000,000.00 - 担保借款 267,000,000.00 67,000,000.00 信用借款 - - 合计 367,000,000.00 67,000,000.00 本科目期末数较期初数增加300,000,000.00 元，系本公司本期为购置运营车辆而相应增加流动资金贷款所形成。 截至2001 年12 月31 日止，本公司质押借款100,000,000.00 元系控股子公司北京八方达长途巴士客运有限责任公司以该笔借款本息作为质押所借；担保借款中250,000,000.00 元系由北京市公共交通总公司提供担保。 14、应付账款 2001.12.31 2000.12.31 167,901,984.18 70,047,312.16 本科目期末数较期初数增加97,854,672.02 元，系本公司本期为购置运营车辆所形成的应付购车款。 截至2001 年12 月31 日止，本科目余额中无欠持本公司5%以上表决权股份的股东单位的款项。 15、应付股利 股东名称 2001.12.31 2000.12.31 北京市公共交通总公司 29,404,253.30 49,381,200.00 北京城建集团有限责任公司 120,400.00 43,000.00 北京城市开发集团有限责任公司 120,400.00 43,000.00 北京北辰实业集团公司 202,100.00 124,700.00 北京华讯集团 77,400.00 43,000.00 北京市长途汽车公司 2,472,930.06 - 北京国安广告有限责任公司 279,731.02 40,917.31 北京公交房地产有限公司 23,925.31 7,885.17 社会公众股 14,400,000.00 8,000,000.00 合计 47,101,139.69 57,683,702.48 16、应交税金 项目 2001.12.31 2000.12.31 营业税 4,863,418.96 2,836,706.10 增值税 44,408.92 -2,514.88 城市维护建设税 331,052.03 197,389.89 企业所得税 19,702,643.44 2,519,366.75 个人所得税 524,230.33 101,684.97 合计 25,465,753.68 5,652,632.83 本科目期末数较期初数增加19,813,120.85 元，主要系本公司期末欠缴企业所得税所形成。 17、其他应交款 项目 2001.12.31 2000.12.31 城市公用附加费 14,801,438.36 - 教育费附加 157,172.14 94,419.69 文化事业建设费 464,151.24 409,665.24 合计 15,422,761.74 504,084.93 本科目期末数较期初数增加14,918,676.81 元，主要系本公司期末欠缴城市公用附加费所形成。 18、其他应付款 2001.12.31 2000.12.31 96,640,732.95 49,547,115.25 本科目期末数较期初数增加47,093,617.70 元，主要系本公司增加收取的职工风险抵押金所形成。 截至2001 年12 月31 日止，本科目余额中应付持有本公司5%以上表决权股份的股东单位款项情况： 单位名称 2001.12.31 欠款时间 交易性质 北京市公共交通总公司 7,069,574.70 1-2年 往来款 19、长期借款 (1)一年内狡诘某て诮杩? 借款单位 2001.12.31 借款期限 年利率 借款条件 北京市商业银行太平支行 7,000,000.00 1999.6.21-2002.6.21 5.94% 保证 7,000,000.00 (2)长期借款 借款单位 2001.12.31 借款期限 中国工商银行南礼士路支行 80,000,000.00 2000.8.14-2003.8.10 中国工商银行南礼士路支行 70,000,000.00 2001.4.29-2004.4.28 中国工商银行南礼士路支行 50,000,000.00 2001.6.28-2004.6.25 200,000,000.00 借款单位 年利率 借款条件 中国工商银行南礼士路支行 5.94% 保证 中国工商银行南礼士路支行 5.94% 保证 中国工商银行南礼士路支行 5.94% 保证 20、股本 本期增减 股份类别 2000.12.31 配股 送股 转增股 其他 A、尚未流通股份 1.发起人股份 172,000,000.00 - - - 其中:国家持有股份 171,570,000.00 - - - 境内法人持有股份 430,000.00 - - - 其他 - - - - 2.募集法人股 - - - - 3.内部职工股 - - - - 4.其他 - - - - 小计 172,000,000.00 B、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 - - - 80,000,000.00 2.境内上市的外资股 - - - - 3.境外上市的外资股 - - - - 4.其他 - - - - 小计 - - - 80,000,000.00 股份总数 172,000,000.00 80,000,000.00 2001.12.31 股份类别 小计 A、尚未流通股份 1.发起人股份 - 172,000,000.00 其中:国家持有股份 - 171,570,000.00 境内法人持有股份 - 430,000.00 其他 - - 2.募集法人股 - - 3.内部职工股 - - 4.其他 - - 小计 172,000,000.00 B、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 80,000,000.00 80,000,000.00 2.境内上市的外资股 - - 3.境外上市的外资股 - - 4.其他 - - 小计 80,000,000.00 80,000,000.00 股份总数 80,000,000.00 252,000,000.00 其中：尚未流通股份如下 股权性质 股东名称 持有金额 国有法人股 北京市公共交通总公司 170,280,000.00 国有法人股 北京城建集团有限责任公司 430,000.00 国有法人股 北京城市开发集团有限责任公司 430,000.00 国有法人股 北京北辰实业集团公司 430,000.00 其他法人股 北京华讯集团 430,000.00 合计 172,000,000.00 本公司本期发行的社会公众股8000 万元，业经北京京都会计师事务所有限责任公司出具的北京京都验字（2001）第0003 号验资报告予以验证。 21、资本公积 项目 2000.12.31 本期增加 股本溢价 90,728,643.51 699,741,919.35 弥补住房周转金 1,246,146.71 - 股权投资准备 - - 接受非现金资产捐赠准备 - - 接受现金资产捐赠 - - 89,482,496.80 699,741,919.35 项目 本期减少 2001.12.31 股本溢价 - 790,470,562.86 弥补住房周转金 1,246,146.71 - 股权投资准备 - - 接受非现金资产捐赠准备 - - 接受现金资产捐赠 - - 1,246,146.71 790,470,562.86 本公司股本溢价系北京市公共交通总公司投入资产经评估确认并折股后的差额及其他法人投资入股溢价及公开发行股票后获得的股票溢价；弥补住房周转金系根据财政部财会[2001]5 号文件规定进行调整，应由国有股东用以后应分股利弥补的住房周转金，本期已由发起人股东北京市公共交通总公司用本期应收的股利予以弥补。 22、盈余公积 项目 2000.12.31 本期提取 本期减少 2001.12.31 法定盈余公积 17,394,370.09 10,821,405.52 - 28,215,775.61 法定公益金 17,394,370.09 10,821,405.52 - 28,215,775.61 任意盈余公积 10,099,796.60 10,821,405.52 - 20,921,202.12 合计 44,888,536.78 32,464,216.56 - 77,352,753.34 23、未分配利润 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 8,767,886.68 70,762,021.41 77,824,216.56 1,705,691.53 （1）期初余额：本公司因会计政策变更追溯调整固定资产减值准备调减2000 年度净利润8,905,512.87 元； 相应调减2001 年期初未分配利润6,233,859.00 元；另外，根据本公司2001 年董事会决议补提任意盈余公积金，相应调减2001 年期初未分配利润3,687,305.14；根据财政部财会[2001]5 号文件规定，将住房公积金借方余额调整为由发起人股东北京市公共交通总公司用以后年度应收股利弥补，调增2001 年期初未分配利润1,246,146.71 元。上述调整共计减少2001 年期初未分配利润8,675,017.43 元。 （2）本期增加：系本公司本年度实现净利润。 （3）本期减少：根据本公司2002 年3 月15 日第一届董事会第十次会议做出的2001 年度利润分配预案，分别按本年度净利润的10%计提法定盈余公积金、法定公益金及任意盈余公积金，共计32,464,216.56 元；按期末总股本25200万股为基数，每10 股派发现金红利1.80 元（社会公众股含个人所得税），共计45,360,000.00 元，剩余未分配利润结转下年度分配。 24、主营业务收入 A、合并数 项目 2001年度 2000年度 运营收入 810,223,273.07 391,884,292.00 广告收入 141,905,143.15 140,575,584.16 合计 952,182,416.22 532,459,876.16 本公司主营业务收入较去年同期增加419,722,540.06 元，主要系新增控股子公司--北京八方达长途巴士客运有限责任公司运营收入及本公司运用募股资金购置运营车辆，从而提高运营能力增加运营收入所形成。 B、母公司 项目 2001年度 2000年度 运营收入 702,056,937.26 391,884,292.00 本公司主营业务收入较去年同期增加310,172,645.26 元，主要系本公司运用募股资金购置运营车辆，从而提高运营能力增加运营收入所形成。 25、主营业务成本 A、合并数 项目 2001年度 2000年度 运营成本 600,300,964.03 279,537,612.27 广告成本 57,674,394.24 65,917,665.72 合计 657,975,358.27 345,455,277.99 本公司主营业务成本较去年同期增加312,520,080.28 元，系本公司本期主营业务收入增加而相应增加主营业务成本所形成。 B、母公司 项目 2001年度 2000年度 运营成本 517,130,996.23 279,537,612.27 合计 517,130,996.23 279,537,612.27 本公司主营业务成本较去年同期增加237,593,383.96 元，系本公司本期运营收入增加而相应增加运营成本所形成。 26、其他业务利润 项目 2001年度 2000年度 媒体占用费 8,201,128.68 8,404,193.52 租赁收入 112,742.00 304,134.58 广告媒体维护费 11,023,957.11 2,310,199.91 合作收入 9,208,227.14 - 其他 368,550.00 -131,014.01 合计 28,914,604.93 10,887,514.00 本公司其他业务利润较去年同期增加18,027,090.93元，主要系本公司本期增加广告媒体维护费及合作收入而增加利润所形成。 27、财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息净支出 12,595,017.76 9,145,464.04 手续费 70,247.99 14,012.93 其他 5,757.75 5,019.20 合计 12,671,023.50 9,164,496.17 本公司财务费用较去年同期增加3,506,527.33 元，系本公司本期借款增加而相应增加利息支出所形成。 28、投资收益 A、合并数 类别 2001年度 2000年度 股票投资收益 - - 债权投资收益 - - 股权投资收益 75,300.83 3,870,000.00 其中：权益法核算 47,748.68 - 成本法核算 27,552.15 - 委托理财收益 2,360,000.00 - 股权转让收益 - - 股权投资差额摊销 - - 合计 2,435,300.83 3,870,000.00 B、母公司 类别 2001年度 2000年度 股票投资收益 - - 债权投资收益 - - 股权投资收益 37,499,782.56 36,873,051.40 其中：权益法核算 37,499,782.56 36,873,051.40 成本法核算 - - 股权转让收益 - - 委托理财收益 2,360,000.00 - 股权投资差额摊销 - - 合计 39,859,782.56 36,873,051.40 29、营业外收入 项目 2001年度 2000年度 固定资产清理收益 471,764.34 179,718.30 违约金收入 226,472.00 - 补偿费收入 1,018,300.00 1,408,499.01 其他 517,842.25 188,592.17 合计 2,234,378.59 1,776,809.48 30、营业外支出 项目 2001年度 2000年度 固定资产清理损失 877,023.60 977,460.77 固定资产减值 - 8,905,512.87 罚款支出 15,563.03 85,163.44 其他 117,850.50 19,858.20 合计 1,010,437.13 9,987,995.28 本公司营业外支出较去年同期减少8,977,558.15 元，主要系本公司去年同期追溯调整固定资产减值准备所形成。 31、支付其他与经营活动有关的现金 项目 金额 营运业务费 15,927,500.46 退短期工工作责任金 12,718,500.00 预付大修费 6,500,000.00 保修费 9,258,582.10 租赁费 3,185,677.23 业务招待费 5,066,925.91 办公费 2,413,585.18 宣传经费 2,482,633.08 教育经费 2,798,235.05 会议费 1,730,894.88 咨询费 1,035,745.00 场租费 1,044,256.00 技术措施费 1,063,500.00 车辆保险费 873,610.77 行车事故费 369,378.00 六、关联方关系及其交易 1、关联方 （1）存在控制关系的关联方 A、关联方名称及与本公司关系 关联方名称 与本公司关系 北京市公共交通总公司 母公司 北京公交广告有限责任公司 控股子公司 北京八方达长途巴士客运有限责任公司 控股子公司 B、关联方概况 关联方名称 注册地 经济性质 北京市公共交通总公司 北京市 全民所有制 北京公交广告有限责任公司 北京市 有限责任公司 北京八方达长途巴士客运有限责任公司 北京市 有限责任公司 关联方名称 法定代表人 主营业务 北京市公共交通总公司 郑树森 客运 北京公交广告有限责任公司 张家骥 车身广告 北京八方达长途巴士客运有限责任公司 龚绍清 长途客运 C、关联方注册资本及其变化 关联方名称 2000.12.31 本期增加 北京市公共交通总公司 844,250,000.00 - 北京公交广告有限责任公司 40,000,000.00 - 北京八方达巴士客运有限责任公司 - 178,923,933.67 关联方名称 本期减少 2001.12.31 北京市公共交通总公司 - 844,250,000.00 北京公交广告有限责任公司 - 40,000,000.00 北京八方达巴士客运有限责任公司 - 178,923,933.67 D、关联方所持股份或拥有权益及其变化 关联方名称 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例% 金额 比例% 北京市公共交通总公司 170,280,000.00 99 170,280,000.00 99 北京公交广告有限责任公司 39,600,000.00 99 39,600,000.00 99 北京八方达巴士客运有限责任公司 91,251,200.00 51 - - （2）不存在控制关系的关联方及与本公司关系 关联方名称 与本公司关系 北京市长途汽车公司 母公司的子公司 2、关联交易 （1）与存在控制关系关联方的关联交易 本公司与北京市公共交通总公司共同执行《综合服务协议》、《土地使用权租赁协议》、《房屋使用权租赁协议》。 关联方名称 交易内容 交易金额 北京市公共交通总公司 104609.84 平方米土地的使用费 1,686,400.00 11776 平方米房屋的租赁费 635,904.00 采购燃料 41,009,700.23 支付车辆修理费 1,186,936.80 （2）与不存在控制关系关联方的关联交易 关联方名称 交易内容 交易金额 北京市长途汽车公司 采购燃料 6,373,355.09 3、关联方未结算金额 关联方名称 账户性质 2001.12.31 性质 北京市公共交通总公司 其他应付款 7,069,574.70 往来款 七、或有事项 本公司控股子公司--北京公交广告有限责任公司与法国埃威伊国际集团亚洲候车亭有限责任公司就合作条款发生分歧，经中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，于2000 年7 月10 日做出裁定，确定双方所签订协议未经有关部门批准，系一无效法律文件。为积极追回款项，北京公交广告有限责任公司于2000 年8 月20 日正式向北京市第二中级人民法院送交起诉状。法国埃威伊国际集团亚洲候车亭有限责任公司以法院无权受理此案为由提出管辖权异议，北京市第二中级人民法院于2001 年4 月24 日做出裁定，依法驳回法国埃威伊国际集团亚洲候车亭有限责任公司对管辖权提出的异议。 2001 年4 月29 日法国埃威伊国际集团亚洲候车亭有限责任公司向北京市最高人民法院提出上诉，要求撤消北京市第二中级人民法院的裁定。2001 年6 月6日北京市最高人民法院做出了驳回上诉，维持原裁定的终局裁定。 截至报告日止，上述事项尚在处理当中，其所涉及的应收账款490 万元已全额计提了坏账准备。 截至2001 年12 月31 日止，本公司不存在重大对外担保事项。 八、承诺事项 截至2001 年12 月31 日止，本公司不存在应披露的承诺事项。 九、资产负债表日后事项中的非调整事项 截至报告日止，本公司不存在应披露的重大资产负债表日后事项。 十、净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 19.74% 20.74% 0.88 0.90 营业利润 10.39% 10.92% 0.46 0.47 净利润 6.31% 6.63% 0.28 0.29 扣除非常性损益后净利润 6.10% 6.40% 0.27 0.28 北京巴士股份有限公司 二零零二年三月十五日 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：赵文芝 二零零二年三月十五日 附表 资产负债表 2001年12月31日 单位：人民币元 2001年12月31日 项目 附注 母公司 合并 流动资产： 货币资金 五.1 666,191,813.40 451,582,654.26 短期投资 五.2 - - 应收票据 - - 应收股利 - 26,216,423.73 应收利息 - - 应收帐款 五.3 25,760,283.97 9,807,371.76 其他应收款 五.4 22,653,496.84 75,049,425.76 预付账款 五.5 59,539,539.59 30,462,800.59 应收补贴款 - - 存货 五.6 6,853,822.78 3,975,962.09 待摊费用 五.7 11,803,618.52 10,295,250.98 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 792,802,575.10 607,389,889.17 长期投资： 长期股权投资 五.8 5,902,748.68 162,051,640.94 长期债权投资 - - 长期投资合计 5,902,748.68 162,051,640.94 固定资产： 固定资产原价 五.9 1,794,337,599.54 1,422,837,936.81 减：累计折旧 五.9 393,569,674.89 250,146,741.26 固定资产净值 1,400,767,924.65 1,172,691,195.55 减：固定资产减值准备 五.9 7,653,532.87 7,653,532.87 固定资产净额 1,393,114,391.78 1,165,037,662.68 工程物资 - - 在建工程 五.10 17,012,303.76 1,374,673.00 固定资产清理 5,565,283.30 1,429,109.35 固定资产合计 1,415,691,978.84 1,167,841,445.03 无形资产及其他资产： 无形资产 五.11 7,206,261.47 - 长期待摊费用 五.12 1,282,000.00 - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 8,488,261.47 - 递延税项： 递延税款借项 - - 资产总计 2,222,885,564.09 1,937,282,975.14 2000年12月31日 项目 母公司 合并 流动资产： 货币资金 114,955,590.86 80,713,698.24 短期投资 1,015,910.80 - 应收票据 - - 应收股利 - 16,974,063.06 应收利息 - - 应收帐款 16,571,303.61 2,889,992.99 其他应收款 11,516,043.75 9,075,217.97 预付账款 20,956,732.20 20,107,678.20 应收补贴款 - - 存货 5,756,830.52 5,002,514.33 待摊费用 5,184,689.54 4,344,554.14 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 175,957,101.28 139,107,718.93 长期投资： 长期股权投资 965,000.00 80,964,291.80 长期债权投资 - - 长期投资合计 965,000.00 80,964,291.80 固定资产： 固定资产原价 876,837,904.23 740,023,403.79 减：累计折旧 212,125,179.55 165,307,785.46 固定资产净值 664,712,724.68 574,715,618.33 减：固定资产减值准备 8,905,512.87 8,905,512.87 固定资产净额 655,807,211.81 565,810,105.46 工程物资 - - 在建工程 9,440,045.58 1,820,000.00 固定资产清理 899,238.09 899,238.09 固定资产合计 666,146,495.48 568,529,343.55 无形资产及其他资产： 无形资产 7,365,027.30 - 长期待摊费用 3,188,470.29 - 其他长期资产 164,853.84 164,853.84 无形资产及其他资产合计 10,718,351.43 164,853.84 递延税项： 递延税款借项 - - 资产总计 853,786,948.19 788,766,208.12 2001年12月31日 项目 附注 母公司 合并 流动负债： 短期借款 五.13 367,000,000.00 250,000,000.00 应付票据 958,000.00 - 应付账款 五.14 167,901,984.18 165,402,059.11 预收账款 56,733,552.38 50,743,033.58 应付工资 6,887,918.67 163,396.80 应付福利费 17,917,900.65 9,187,324.73 应付股利 五.15 47,101,139.69 44,324,553.29 应交税金 五.16 25,465,753.68 7,649,877.19 其他应交款 五.17 15,422,761.74 23,086,778.93 其他应付款 五.18 96,640,732.95 65,116,948.49 预提费用 87,891.83 81,369.83 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 五.18 7,000,000.00 - 其他流动负债 - - 流动负债合计 809,117,635.77 615,755,341.95 长期负债： 长期借款 五.19 200,000,000.00 200,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 1,306,709.00 - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 201,306,709.00 200,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 1,010,424,344.77 815,755,341.95 少数股东权益 90,932,211.59 - 股东权益： 股本 五.20 252,000,000.00 252,000,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 252,000,000.00 252,000,000.00 资本公积 五.21 790,470,562.86 790,470,562.86 盈余公积 五.22 77,352,753.34 50,717,835.02 其中：法定公益金 28,215,775.61 18,614,570.71 未分配利润 五.23 1,705,691.53 28,339,235.31 股东权益合计 1,121,529,007.73 1,121,527,633.19 负债和股东权益总计 2,222,885,564.09 1,937,282,975.14 2000年12月31日 项目 母公司 合并 流动负债： 短期借款 67,000,000.00 35,000,000.00 应付票据 - - 应付账款 70,047,312.16 68,418,673.96 预收账款 64,063,681.47 58,018,960.58 应付工资 5,231,476.94 2,330,827.64 应付福利费 9,240,427.97 7,997,121.62 应付股利 57,683,702.48 57,634,900.00 应交税金 5,652,632.83 3,292,530.34 其他应交款 504,084.93 38,791.17 其他应付款 49,547,115.25 40,673,750.99 预提费用 229,628.10 223,106.10 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 329,200,062.13 273,628,662.40 长期负债： 长期借款 207,000,000.00 200,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 134,842.00 - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 207,134,842.00 200,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 536,334,904.13 473,628,662.40 少数股东权益 2,313,123.80 - 股东权益： 股本 172,000,000.00 172,000,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 172,000,000.00 172,000,000.00 资本公积 89,482,496.80 89,482,496.80 盈余公积 44,888,536.78 29,489,228.60 其中：法定公益金 17,394,370.09 11,538,368.57 未分配利润 8,767,886.68 24,165,820.32 股东权益合计 315,138,920.26 315,137,545.72 负债和股东权益总计 853,786,948.19 788,766,208.12 公司负责人：赵文芝 总会计师：张莉萍 编制人: 石春国 利润表 编制单位:北京巴士股份有限公司 单位:人民币元 项目 附注 2001年 合并 母公司 一、主营业务收入 五.24 952,128,416.22 702,056,937.26 减：主营业务成本 五.25 657,975,358.27 517,130,996.23 主营业务税金及附加 72,716,278.65 59,917,957.30 二、主营业务利润 221,436,779.30 125,007,983.73 加：其他业务利润 五.26 28,914,604.93 19,791,343.03 减：营业费用 8,601,343.32 - 管理费用 112,497,468.34 85,746,876.51 财务费用 五.27 12,671,023.50 10,212,567.20 三、营业利润 116,581,549.07 48,839,883.05 加：投资收益 五.28 2,435,300.82 39,859,782.56 补贴收入 - - 营业外收入 五.29 2,234,378.59 1,543,865.10 减：营业外支出 五.30 1,010,437.13 697,997.81 四、利润总额 120,240,791.35 89,545,532.90 减：所得税 45,542,532.65 18,783,511.49 少数股东损益 3,936,237.29 - 五、净利润 70,762,021.41 70,762,021.41 项目 2000年度 合并 母公司 一、主营业务收入 532,459,876.16 391,884,292.00 减：主营业务成本 345,455,277.99 279,537,612.27 主营业务税金及附加 36,330,698.79 27,464,708.29 二、主营业务利润 150,673,899.38 84,881,971.44 加：其他业务利润 10,887,514.00 10,743,256.92 减：营业费用 8,802,922.79 - 管理费用 66,439,385.13 48,395,725.96 财务费用 9,164,496.17 4,236,303.80 三、营业利润 77,154,609.29 42,993,198.60 加：投资收益 3,870,000.00 36,873,051.40 补贴收入 - - 营业外收入 1,776,809.48 1,293,164.36 减：营业外支出 9,987,995.28 9,781,307.19 四、利润总额 72,813,423.49 71,378,107.17 减：所得税 8,299,590.99 7,253,192.54 少数股东损益 388,917.87 - 五、净利润 64,124,914.63 64,124,914.63 利润分配表 项目 附注 2001年 合并 母公司 一、净利润 70,762,021.41 70,762,021.41 加：年初未分配利润 五.23 8,767,886.68 24,165,820.32 其他转入 - - 二、可供分配的利润 79,529,908.09 94,927,841.73 减：提取法定盈余公积 五.22 10,821,405.52 7,076,202.14 提取法定公益金 五.22 10,821,405.52 7,076,202.14 三、可供投资者分配的利润 57,887,097.05 80,775,437.45 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 五.22 10,821,405.52 7,076,202.14 应付普通股股利 五.23 45,360,000.00 45,360,000.00 转作股本的普通股股利 - - 四、未分配利润 1,705,691.53 28,339,235.31 项目 2000年度 合并 母公司 一、净利润 64,124,914.63 64,124,914.63 加：年初未分配利润 142,361.85 4,478,380.07 其他转入 - - 二、可供分配的利润 64,267,276.48 68,603,294.70 减：提取法定盈余公积 10,099,796.60 6,412,491.46 提取法定公益金 10,099,796.60 6,412,491.46 三、可供投资者分配的利润 44,067,683.28 55,778,311.78 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 10,099,796.60 6,412,491.46 应付普通股股利 25,200,000.00 25,200,000.00 转作股本的普通股股利 - - 四、未分配利润 8,767,886.68 24,165,820.32 公司负责人：赵文芝 财务负责人：张莉萍 制表人：石春国 现金流量表 编制单位：北京巴士股份有限公司 单位：人民币元 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 973,669,493.76 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 147,712,395.46 现金流入小计 1,121,381,889.22 购买商品、接受劳务支付的现金 510,945,923.48 支付给职工以及为职工支付的现金 226,495,260.73 支付的各项税费 93,040,964.71 支付的其他与经营活动有关的现金 156,065,638.35 现金流出小计 986,547,787.27 经营活动产生的现金流量净额 134,834,101.95 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 200,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,486,668.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 1,336,256.33 收到的其他与投资活动有关的现金 166,020.00 现金流入小计 203,988,944.33 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 584,474,192.04 投资所支付的现金 204,890,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 17,566,489.00 现金流出小计 806,930,681.04 投资活动产生的现金流量净额 -602,941,736.71 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 784,709,684.99 借款所收到的现金 493,606,826.84 收到的其他与筹资活动有关的现金 7,391,506.95 现金流入小计 1,285,708,018.78 偿还债务所支付的现金 192,580,942.65 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 61,249,381.89 支付的其他与筹资活动有关的现金 12,533,836.94 现金流出小计 266,364,161.48 筹资活动产生的现金流量净额 1,019,343,857.30 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 551,236,222.54 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 708,098,153.97 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 92,668,484.84 现金流入小计 800,766,638.81 购买商品、接受劳务支付的现金 428,764,996.23 支付给职工以及为职工支付的现金 182,546,616.68 支付的各项税费 66,504,151.16 支付的其他与经营活动有关的现金 77,268,947.57 现金流出小计 755,084,711.64 经营活动产生的现金流量净额 45,681,927.17 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 200,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 45,281,278.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 815,702.33 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 246,096,981.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 490,982,606.77 投资所支付的现金 295,751,206.17 支付的其他与投资活动有关的现金 62,000,000.00 现金流出小计 848,733,812.94 投资活动产生的现金流量净额 -602,636,831.69 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 777,331,200.00 借款所收到的现金 370,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 6,679,471.54 现金流入小计 1,154,010,671.54 偿还债务所支付的现金 155,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 60,407,757.76 支付的其他与筹资活动有关的现金 10,779,053.24 现金流出小计 226,186,811.00 筹资活动产生的现金流量净额 927,823,860.54 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 370,868,956.02 公司负责人：赵文芝 财务负责人：张莉萍 编制人：石春国 现金流量附表-补充资料 项目 合并 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 70,762,021.41 加：少数股东损益 3,936,237.29 计提的资产减值准备 1,069,312.30 固定资产折旧 115,049,404.26 无形资产摊销 158,765.83 长期待摊费用摊销 2,071,424.13 待摊费用减少（减：增加） -6,618,928.98 预提费用增加（减：减少） -141,736.27 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 877,023.60 固定资产报废损失 财务费用 13,351,432.37 投资损失（减：收益） -2,435,300.82 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -1,096,992.26 经营性应收项目的减少（减：增加） -119,671,493.56 经营性应付项目的增加（减：减少） 57,522,932.65 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 134,834,101.95 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 666,191,813.40 减：现金的期初余额 114,955,590.86 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 551,236,222.54 项目 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 70,762,021.41 加：少数股东损益 - 计提的资产减值准备 718,240.85 固定资产折旧 91,693,631.75 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 164,953.84 待摊费用减少（减：增加） -5,950,696.84 预提费用增加（减：减少） -141,736.27 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 594,997.81 固定资产报废损失 财务费用 10,779,053.24 投资损失（减：收益） -39,859,782.56 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 1,026,552.24 经营性应收项目的减少（减：增加） -103,206,092.76 经营性应付项目的增加（减：减少） 19,100,784.46 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 45,681,927.17 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 451,582,654.26 减：现金的期初余额 80,713,698.24 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 370,868,956.02 公司负责人：赵文芝 财务负责人：张莉萍 编制人：石春国
