股票代码：600390      股票简称：五矿资本       编号：临 2018-053


                      五矿资本股份有限公司
          第七届监事会第十二次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十
二次会议于 2018 年 10 月 29 日采取通讯表决的方式召开。会议在保
证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式
审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以
及《公司章程》的规定，是合法、有效的。
    本次会议共收回表决票 5 张，占有表决权总票数的 100%，与会
监事经过认真审议，表决通过以下议案：
    一、审议通过《<公司 2018 年第三季度报告>及正文》；
    公司监事会通过认真审核《公司 2018 年第三季度报告》及正文，
发表如下审核意见：
    1、本报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定。
    2、本报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各
项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营成
果和财务状况等事项。
    3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
    4、本公司监事会及全体监事保证本报告内容不存在任何虚假记


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载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
    此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成

票占监事会有效表决权的 100%。
    二、审议通过《关于会计报表格式调整的议案》；
    监事会认为本次公司调整会计报表格式是公司根据财政部相关

文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合
公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规
定，没有损害公司及中小股东利益，同意公司根据财政部 2018 年 6

月 15 日发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通
知》(财会【2018】15 号)要求编制财务报表。
    此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成

票占监事会有效表决权的 100%。
    三、审议通过《关于控股子公司拟作为计划管理人发起资产支持
专项计划暨关联交易的议案》；

    同意控股子公司五矿证券有限公司作为计划管理人发起资产支
持专项计划。
    监事会认为上述关联交易定价公平、合理，符合相关法律法规的

规定，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
    此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成
票占监事会有效表决权的 100%。
    特此公告。
                          五矿资本股份有限公司监事会
                                二○一八年十月三十日


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