五矿资本股份有限公司
                     2018 年度社会责任报告
    2018年是决胜全面建成小康社会的关键之年，也是改革开放40周年。站在新

的历史节点，面对国民经济增长稳中放缓、金融监管政策日趋从严的大形势，五

矿资本在确保自身稳健经营发展的同时，积极践行央企社会责任，不断在促进社

会和谐方面找准结合点、寻求新途径，更加充分地肩负起服务经济社会发展的时

代重任。

    一、公司简介

    （一）概况

    报告期末，五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”）注册资本为

3,748,387,882股，法定代表人为董事长任珠峰先生，公司注册地址位于长沙市

高新技术开发区麓枫路69号，北京市办公地址为海淀区三里河路5号，长沙市办

公地址为岳麓区麓山南路966号。

    公司自2014年被评为全国文明单位以来，积极开展各项文明创建和社会责任

工作，在政治文明、精神文明、物质文明等方面取得了一定成绩，营造了良好的

工作氛围，树立了中央企业的品牌形象，多年来未发生过违法违纪事件，多个集

体和个人受到表彰，2017年通过了文明单位复检，继续保留荣誉。

    （二）企业文化

    目标愿景：中国一流的综合性产业金融服务平台；

    核心价值观：珍惜有限、创造无限；

    企业精神：一天也不耽误、一天也不懈怠；

    经营理念：抓人心、树正气、强管理、出业绩。

    二、以经营管理为中心，积极践行对股东的责任

    （一）不断完善内部治理结构

    五矿资本严格按照《中国人民共和国公司法》（“以下简称《公司法》”）、

《中国人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上

市规则》等法律法规和规章制度的要求，构建起权力机构、决策机构、监督机构

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和管理层之间权责清晰、运作规范与相互制衡的法人治理体系，公司治理结构日

趋完善。

    依据有关法律规定和《公司章程》，董事会行使召集股东大会、向股东大会

报告工作、执行股东大会决议等十八项职权。报告期内，公司共召开董事会7次，

其中现场召开2次，通讯方式召开5次。董事会召集召开年度股东大会1次，临时

股东大会3次。

    依据有关法律规定和公司《章程》，监事会严格依法、积极独立履职，监督

董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营、财务状况、合规情况、内

控情况进行检查，维护了公司和股东的合法权益，保证了公司的规范运作。报告

期内，监事会共召开会议5次，其中现场召开1次，通讯方式召开4次。

    （二）强化信息披露管理工作

    根据《上市公司治理准则》和《上市公司信息披露管理办法》，公司修订《信

息披露管理规定》，委任董事会秘书分管董事会办公室并负责信息披露和投资者

关系处理，扎实开展有关工作，切实保护中小股东知情权，维护信息公平，用实

际行动提升与投资者的沟通质量。

    2018 年，公司严格按照法律法规及监管要求披露各项重大信息，报告期内，

公司共在上海证券交易所网站披露64份临时公告，4份定期报告，所有披露内容

准确，披露流程规范。报告期内，公司未发生信息披露违规情况。

    （三）重视投资者关系管理

    公司秉承规范、公平、专业的原则，积极主动开展投资者关系管理工作。通

过交易所公告、上证e互动、接待到访投资者现场调研、安排日常电话沟通交流、

召开投资者路演等方式，向资本市场公开传播公司有关信息。积极听取各类投资

者的合理意见和建议，及时与投资者沟通交流，将投资者关心、关注的问题和重

要意见反馈给管理层和董事会，拓宽了公司与资本市场之间的双向交流渠道。

    （四）努力实现股东回报

    根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项

的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》


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等文件要求，公司于2014年对《章程》中涉及利润分配的相关条款进行了修订，

并根据公司未来发展战略制订了《公司股东回报规划（2018 年-2020 年）》，

明确了公司实行持续、稳定的利润分配政策。修订后的利润分配政策能够充分保

护中小投资者的合法权益，既重视对投资者的合理回报，又兼顾稳健可持续发展。

    2018 年度，公司经营业绩维持稳定，公司 2018 年实现营业总收入 128.90

亿元实现净利润 26.76 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润 22.49 亿元。为

稳定回报股东，落实证监会鼓励上市公司现金分红的政策，2018 年半年度，经

公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过，以公司现有股本 3,748,387,882 股

为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.98 元（含税），合计派发现

金红利人民币 742,180,804.31 元，本次分配的现金红利于 2018 年 10 月 31 日发

放完毕。

    三、以品质服务为重点，积极践行对客户的责任

    五矿资本及其下属子公司始终秉承客户利益至上的理念，坚持把客户需求放

在首位，不断提升服务品质，保障投资者合法权益，努力赢得客户与市场的信赖。

    （一）五矿信托

    2018年，控股子公司五矿信托股份有限公司（以下简称“五矿信托”） 以

“受人之托、代人理财”为宗旨，提升产品创新与研发能力，满足客户个性化需

求，切实维护委托人和受益人的利益。公司积极推进风险管理全面化系统化建设，

加强中台部门与业务评审会对项目的审查力度，坚持月度风险分析例会，对可能

存在风险隐患的项目提前介入、有效应对，保障了公司在风险可控的情况下平稳

高效运行。全年顺利完成到期项目兑付，未发生任何风险，有效维护了金融秩序

稳定。

    （二）五矿证券

    2018年，控股子公司五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）全方位提

升客户服务水平。融资融券业务部在努力做大规模的同时，从投资者教育、客户

跟踪回访、日常风险管理等方面入手，协同相关部门不断优化客户管理。

    公司高度重视投资者教育工作，通过细化业务前端投教工作要求，明确业务


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宣传规范，严格审核客户融资融券知识测试情况，提升投教工作成果。将客户适

当性管理作为客户服务工作的重中之重，贯彻“将合适的产品卖给合适的人”指

导原则、在做好“买者自负”风险提示的同时，强化“卖者有责”的社会责任感，

根据投资者不同的风险偏好、收入情况等个体情况提供差异化的客户服务。全力

配合监管部门、协会及交易所等自律机构做好投资者的风险教育工作，积极开展

走进上市公司等投资者教育活动，引导客户进行理性投资、切忌盲目跟风。在新

业务、高风险业务的推广上，严把业务准入门槛，事前预防、事中控制、事后整

改，切实风险把控贯穿到业务的每一项环节。落实客户适当性管理要求，夯实投

资者保护基石，在新三板、分级基金、港股通、金融产品销售等风险易发的业务

上，通过完善制度、规范流程等，进一步细化投资者适当性管理工作。

    客服中心始终秉承“以客户为中心”的理念，将“客户满意”作为服务宗旨，

打造专业化、标准化的服务流程。同时，运用微信、微博等社交媒体，丰富服务

渠道，增强客户体验，提升服务效率，及时受理客户建议和投诉，妥善、快速解

决出现的投诉事件，提高客户满意度。

    在资产管理领域，通过深入了解客户需求和特点，着力提供个性化、持续性

的资产管理服务；通过多渠道、及时的信息发布，使客户及时了解资产状况；通

过持续的客户沟通，使客户了解产品的投资理念和市场变化；通过多层面的客户

活动，使客户了解和认可我们的团队，在建立和维护良好的客户关系的基础上，

达成五矿证券和客户的互相依存、互利互惠的深层次客户关系。

    （三）五矿经易期货

    控股子公司五矿经易期货有限公司(以下简称“五矿经易期货”)坚持以“服

务客户，成就员工，回报股东，贡献社会”为己任，坚持规范经营，实现稳健发

展，公司行业认可度和市场美誉度进一步提升，多次荣获上海期货交易所评优会

员奖项，以及铜、锌、铅、黄金品种的产业服务优胜会员奖。今年除蝉联四大交

易所优秀会员奖外，斩获“2018中国优秀期货公司君鼎奖”和“2018中国期货领

军人物君鼎奖”，在行业中最权威和最具影响力的“第十一届中国最佳期货经营

机构暨最佳期货分析师”评选活动中荣获“最佳资本运营发展奖”、“中国期货


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公司金牌管理团队”和“最佳资产管理业务奖”等大奖。公司独家赞助央视证券

资讯频道《天纵期才》第六届期货电视大赛，行业地位和品牌形象进一步提升。

    公司追求经济责任与社会责任均衡发展，在抓住机遇、赢得业绩的同时，积

极承担社会责任，发挥金融中介机构功能。2018年，五矿经易期货稳健发展经纪、

资管、风险管理三大业务，同时大力推进客户教育工作，开展普及期货知识为目

的客户教育活动，对客户进行期货风险警示教育与揭示，严格按照《期货经纪合

同》以及其他规定执行。

    在服务产业客户时积极回应个性化需求，对客户的组织结构和制度规范进行

梳理，帮助企业建立套保流程、套保业务管理制度、套保业务人员培训等。加强

对产业客户的抵押融资和交割支持等相关服务，信息技术服务更加专业，技术系

统稳定运行。根据企业的实际情况定位风险点，制定风险管理方案。严格执行实

名制开户制度，有效落实各项反洗钱相关制度和规定。

    四、以关怀激励为核心，积极践行对员工的责任

    按照《劳动合同法》等法律法规相关要求，公司建立起涉及员工招聘录用、

培训发展、考核奖惩、休假考勤、薪酬福利等在内的较为完备的用人制度。

   （一）切实保障员工成长需求

   五矿资本严格落实人事管控制度，制定《五矿资本控股有限公司专业技术职

务任职资格评聘管理办法》，完善专业技术人才职称评聘工作，努力做到人尽其

才。

   （二）关心员工身心健康

   组织开展领导员工座谈会、员工健康知识讲座、消防安全讲座等。成立工会

委员会，及时回应员工需求，高标准维护办公环境，营造了积极向上的工作氛围。

公司依法为员工缴纳“五险一金”，每年定期组织员工参加体检，确保员工享有

法定的休假安排，在员工生日、婚嫁、生育、生病时都会予以慰问。倡导健康文

明的生活方式，落实卫生防疫制度，坚持开展丰富多彩、健康向上的文体活动，

合唱团、小乐队、文学社、登山健走、足篮羽乒等深受广大员工喜爱。

   （三）注重发挥人才优势


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    五矿资本通过社会化招聘、民主推荐等多种形式，进一步优化和充实领导班

子，努力构建年龄梯次合理、专业经历互补、能力特长匹配、气质性格相融的领

导班子。

    公司定期举办“金融大讲堂”活动，对员工进行政治经济科学文化知识和业

务技能培训，形成了全员学习、终身学习、自觉学习的习惯和氛围。公司鼓励员

工参加各类专业学习和考试，对成绩优秀者给予表彰，已有超过 800 人次取得了

不同类别的金融从业资格证书或中高级职称。

    五、以关爱帮扶为抓手，积极践行对社会的责任

    在中国五矿统一领导下，五矿资本认真贯彻落实《中共中央国务院关于打赢

脱贫攻坚战的决定》和《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战

略的意见》会议精神，紧盯“两个一百年”奋斗目标，制定并实施“金融服务‘三

农’、助力脱贫攻坚”战略，积极投身扶贫开发事业。

    2018 年，五矿资本旗下四家公司作为委托人，五矿信托作为受托人，共同

发起设立“五矿信托-三江源精准扶贫 3 号慈善信托计划”，五矿证券、五矿信托、

五矿经易期货、外贸租赁共捐资 1000 万元作为信托财产，用于支持云南省镇雄

县、威信县、贵州省德江县、湖南省花垣县扶贫开发事业。

    五矿证券承揽贵州六盘水六枝特区债券项目，募集资金投向当地的朗岱农业

园区农村产业发展项目，对实现精准扶贫、精准脱贫、产业扶贫具有重大意义。

通过中国扶贫基金会渠道，向六枝特区关寨镇第二小学和居都小学的贫困学生捐

助 400 份爱心包裹，为六枝特区关寨镇第二小学捐赠电脑室和图书室，并深入课

堂送去特殊的关怀和温暖。

    五矿经易期货在总结前期“保险+期货”价格保险成功经验的基础上，陆续

操作了玉米“收入保险”、甘蔗“订单+保险+期货”、棉花“保险+期货+银行等模

式，积极探索“保险+期货+基差贸易”，切实提高了金融衍生工具在扶贫领域的

适用范围。今年以来，“保险+期货”、“收入保险”、“订单+保险+期货”、“保险+

期货+银行”等项目共支出 800 余万元，给贫困户实现赔付近 900 万元。在云南

西盟县，实现“保险+期货”等扶贫项目覆盖全县 4000 余个橡胶种植户、90000


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余亩橡胶林，折成干胶 4000 吨，每吨橡胶比市场高出 1000 多元来保护胶农的种

植收益，首次赔付率达到 87%以上，二次赔付率接近 100%。在黑龙江富裕县，玉

米价格保险覆盖其 7 个乡镇的 8300 余户贫困户，玉米种植面积为 60000 余亩。

在新疆兵团第三师 51 团二连和三连落地实施的棉花价格指数保险，覆盖建档立

卡户 150 余户，棉花种植面积是 26000 余亩，折成皮棉近 2000 吨。

    今年 5 月召开的“脱贫攻坚新作为”精准扶贫研讨会上，五矿经易期货的经

验分享得到了证监会、上期所和其他同业金融机构的一致好评。

    六、2018 年度公司获得社会荣誉情况

    五矿信托获评“值得托付信托机构”。

    五矿证券获评“扶贫工作贡献奖”。

    五矿经易期货获评“优秀期货公司君鼎奖”。“甘蔗价格指数保险”项目获得

“最佳创新金融产品扶贫项目奖”，天然橡胶“保险+期货+精准扶贫”项目获得

“最佳精准脱贫项目奖”。

    绵阳市商业银行股份有限公司获评“中国地方金融十佳城市商业银行”。




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                                                        2019 年 4 月 26 日




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