证券代码：600398 证券简称：海澜之家 公告编号：2017-042
海澜之家股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 11 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：江苏省江阴市华士镇公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 53
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,399,322,646
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
75.6622
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，公司董事长周建平先生主持，采用现场投票与网络
投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的
表决方式和程序均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 6 人，董事周立宸先生、赵方伟先生因工作原因无
法出席；独立董事姚宁先生因工作原因无法出席；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书许庆华先生出席会议，总经理顾东升先生、财务总监钱亚萍女士
列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.01议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
2.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
2.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
2.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.05议案名称：票面利率
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.06议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.08议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.09议案名称：转股价格的向下修正
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,131,746 99.9943 190,900 0.0057 0 0.0000
2.10议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.13议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
2.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 3,399,315,146 99.9998 7,500 0.0002 0 0.0000
2.16议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.17议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,315,146 99.9998 7,500 0.0002 0 0.0000
2.18议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.19议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
2.20议案名称：本次决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
3、 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,135,246 99.9944 17,500 0.0005 169,900 0.0051
5、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
6、 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,135,246 99.9944 7,500 0.0002 179,900 0.0054
7、 议案名称：关于全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对公司公
开发行可转换公司债券填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,135,246 99.9944 17,500 0.0005 169,900 0.0051
8、 议案名称：关于制订《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
9、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司
债券具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例
类型 票数 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 177,400 0.0053 0 0.0000
10、 议案名称：关于修订公司《关联交易决策制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
11、 议案名称：关于修订公司《独立董事工作细则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
12、 议案名称：关于修订公司《募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
13、 议案名称：关于制定公司《未来三年股东回报规划（2017-2019 年）》的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
14、 议案名称：关于修订公司《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,399,145,246 99.9947 7,500 0.0002 169,900 0.0051
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司符合公开
1 发行可转换公司债 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
券条件的议案
本次发行证券的种
2.01 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
类
2.02 发行规模 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
票面金额和发行价
2.03 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
格
2.04 债券期限 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
2.05 票面利率 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
还本付息的期限和
2.06 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
方式
2.07 转股期限 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
转股价格的确定及
2.08 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
其调整
转股价格的向下修
2.09 287,006,197 99.9335 190,900 0.0665 0 0.0000
正
转股股数确定方式
2.10 以及转股时不足一 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
股金额的处理方法
2.11 赎回条款 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
2.12 回售条款 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
2.13 转股后的股利分配 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
发行方式及发行对
2.14 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
象
向原股东配售的安
2.15 287,189,597 99.9973 7,500 0.0027 0 0.0000
排
债券持有人会议相
2.16 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
关事项
2.17 本次募集资金用途 287,189,597 99.9973 7,500 0.0027 0 0.0000
2.18 募集资金存管 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
2.19 担保事项 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
2.20 本次决议有效期 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
关于公司公开发行
3 可转换公司债券预 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
案的议案
关于公司本次公开
发行可转换公司债
4 287,009,697 99.9347 17,500 0.0060 169,900 0.0593
券募集资金使用可
行性分析报告的议
案
关于公司前次募集
5 资金使用情况的专 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
项报告的议案
关于公司公开发行
可转换公司债券摊
6 287,009,697 99.9347 7,500 0.0026 179,900 0.0627
薄即期回报及填补
措施的议案
关于全体董事、高
级管理人员、控股
股东及实际控制人
对公司公开发行可
7 287,009,697 99.9347 17,500 0.0060 169,900 0.0593
转换公司债券填补
回报措施能够得到
切实履行作出的承
诺的议案
关于制订《可转换
8 公司债券持有人会 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
议规则》的议案
关于提请股东大会
授权董事会全权办
9 理本次公开发行可 287,019,697 99.9382 177,400 0.0618 0 0.0000
转换公司债券具体
事宜的议案
关于制定公司《未
来三年股东回报规
13 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
划（2017-2019 年）》
的议案
关于修订公司《公
14 287,019,697 99.9382 7,500 0.0026 169,900 0.0592
司章程》的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会的特别决议议案为议案 2、议案 3、议案 4、议案 13、议案 14，
上述议案均获得了出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数三分之二以
上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：张隽、王伟
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资
格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
海澜之家股份有限公司
2017 年 11 月 25 日
