股票代码：600399    股票简称：抚顺特钢    编号：临 2018-011


                抚顺特殊钢股份有限公司
        关于债权人申请公司重整的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    1、近日，抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称“公司”）收到

抚顺市中级人民法院（以下简称“法院”）送达的上海东震冶金工程

技术有限公司（以下简称“上海东震”）针对公司的《破产重整申请

书》。上海东震以公司不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由，

向法院申请对公司进行重整。该申请能否被法院受理，公司是否进入

重整程序尚存在重大不确定性。

    2、当公司出现以下情形，公司股票将存在被实施退市风险警示、

暂停上市、终止上市的风险：

    （1）公司因自查发现存在存货等实物资产不实问题，公司已经

开展相关事项的核查并申请股票自 2018 年 1 月 31 日开市起停牌。目

前，相关核查工作仍在推进中。如果公司 2017 年度经审计的归属于

上市公司股东的净利润为负值，并且因实物资产不实问题追溯调整后

公司出现连续亏损，或 2017 年度及以前年度净资产为负值的情况（最

终以披露的年度报告为准），根据《上海证券交易所股票上市规则》

                               1
的有关规定，公司 2017 年年度报告披露后，公司股票可能存在被实

施退市风险警示、暂停上市或终止上市的风险。

    （2）公司于 2018 年 3 月 21 日收到中国证券监督管理委员会《调

查通知书》（沈稽局调查通字[2018]251 号）。因公司涉嫌信息披露

违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会

决定对公司立案调查。如果公司因前述立案调查事项被监管部门最终

认定存在重大违法行为或移送公安机关，根据《上海证券交易所股票

上市规则》的有关规定，公司股票可能存在被实施退市风险警示、暂

停上市或终止上市的风险。

    （3）即使法院正式受理对公司的重整申请，公司也不排除因重

整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《上海证券

交易所股票上市规则》第 14.3.1 条第（十二）项的规定，公司股票可

能存在被终止上市的风险。

    （4）公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司资产

负债结构，避免出现亏损，但公司股票交易仍需符合后续相关监管法

规要求，否则将面临被实施退市风险警示、暂停上市或终止上市的风

险。

    一、债权人向法院提出重整申请的情况

    近日，公司收到法院送达的上海东震针对公司的《破产重整申请

书》。上海东震以公司不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由，

向法院申请对公司进行重整。

    （一）申请人基本情况

                               2
    申请人：上海东震冶金工程技术有限公司

    法定代表人：李粟宗

    委托代理人：徐冰

    住所地：上海市宝山区一二八纪念路 968 号 1205-A2 室

    经营范围：在冶金工程专业领域内从事技术服务、技术咨询；冶

金及环保工程的设计、总承包；冶金及环保设备的设计、制作、销售；

从事货物及技术的进出口业务。

    （二）申请人对公司的债权情况

    2011 年 12 月，上海东震与公司签署了《工业品买卖合同》，约

定上海东震向公司提供连铸的中间包感应加热装置产品。合同签订后，

上海东震已经按照合同约定履行了其全部合同义务，公司应当按照合

同约定向上海东震支付货款 16,000,000.00 元。但截至目前，公司仍

然欠付上海东震货款共计人民币 5,096,086.40 元。上述欠付货款情况，

公司与上海东震进行了对账，金额无误。

    （三）公司是否进入重整程序尚存在重大不确定性

    截至本公告日，公司尚未收到法院对债权人申请公司重整事项的

受理裁定书。债权人的申请能否被受理，公司是否进入重整程序尚存

在重大不确定性。公司将及时披露重整申请的相关进展情况。

    二、公司进入重整程序对公司及债权人的影响

    根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，如果法院受理

了上海东震提出的对公司进行重整的申请，法院将指定管理人，债权

人依法向管理人申报债权。管理人或公司将依法在规定期限内制定公

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司重整计划草案并提交债权人会议审议表决。公司债权人根据经法院

裁定批准的重整计划获得清偿。如果重整计划草案不能获得法院裁定

批准，法院将裁定终止公司的重整程序，并宣告公司破产。

    三、公司对于被申请重整的意见

    公司因自查发现存在存货等实物资产不实问题，目前相关核查工

作仍在推进中。如果公司 2017 年度经审计的归属于上市公司股东的

净资产为负值，则实际已经资不抵债；同时会严重影响公司资产的流

动性，难以支付到期债务。

    本次重整有利于挽救债务人企业、保留债务人法人主体资格，同

时帮助公司改善资产负债结构、避免出现亏损，重整中公司将在法院

的主导下与债权人进行债务重组。债权人申请公司进行重整，为妥善

化解公司目前的危机风险提供了契机，公司将予以配合。

    若法院裁定公司进入重整，公司将充分配合法院及管理人的重整

工作，并依法履行债务人的法定义务，在平衡保护各方合法权益的前

提下，积极与各方共同论证通过各种方式解决债务问题的可能性。公

司最终的重整方案将以债权人会议表决通过及管理人提交法院的重

整计划草案为准，公司将力争通过重整计划草案的执行，在最大程度

上改善公司资产负债结构，避免出现亏损。

    四、公司财务核查进展情况

    公司因自查发现存在存货等实物资产不实问题，公司股票自 2018

年 1 月 31 日开市起停牌。公司已经聘请具备证券期货业务资格的会

计师事务所开展相关事项的专项核查。截至目前公司的生产、经营和

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管理等业务均一切正常，公司年度审计和专项财务核查的现场工作已

基本结束，各方正在对相关数据进行进一步核实，确认以往年度财务

数据的追溯调整事项，并进行年度审计报告的编制工作。公司预计将

按时完成 2017 年度审计报告披露工作，同时对以往年度财务数据追

溯调整事项进行披露。

    五、风险提示

    （一）截至本公告日，法院是否受理债权人提出的对公司进行重

整的申请尚存在重大不确定性。即使法院正式受理对公司的重整申请，

公司也不排除因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，

根据《上海证券交易所股票上市规则》第 14.3.1 条第（十二）项的规

定，公司股票可能存在被终止上市的风险。

    （二）公司因自查发现存在存货等实物资产不实问题，公司已经

开展相关事项的核查并申请股票自 2018 年 1 月 31 日开市起停牌。目

前，相关核查工作仍在推进中。如果公司 2017 年度经审计的归属于

上市公司股东的净利润为负值，并且因实物资产不实问题追溯调整后

公司出现连续亏损，或 2017 年度及以前年度净资产为负值的情况（最

终以披露的年度报告为准），根据《上海证券交易所股票上市规则》

的有关规定，公司 2017 年年度报告披露后，公司股票可能存在被实

施退市风险警示、暂停上市或终止上市的风险。

    （三）公司于2018年3月21日收到中国证券监督管理委员会《调

查通知书》（沈稽局调查通字[2018]251号），因公司涉嫌信息披露违

法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决
                               5
定对公司立案调查。如果公司因前述立案调查事项被监管部门最终认

定存在重大违法行为或移送公安机关，根据《上海证券交易所股票上

市规则》的有关规定，公司股票可能存在被实施退市风险警示、暂停

上市或终止上市的风险。

    （四）公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司资产

负债结构，避免出现亏损，但公司股票交易仍需符合后续相关监管法

规要求，否则将面临被实施退市风险警示、暂停上市或终止上市的风

险。

    公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》，及

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关信息均以上述指定媒

体发布的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。



    特此公告。



                             抚顺特殊钢股份有限公司董事会

                                 二〇一八年四月十四日




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