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公司公告

现代制药:董事会审计委员会2017年度履职报告2018-03-22  

						                    上海现代制药股份有限公司

              董事会审计委员会 2017 年度履职报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《公司章程》、
《董事会审计委员会实施细则》和《审计委员会年报规程》等制度规定,2017
年度公司董事会审计委员会勤勉尽责地履行了审计监督职责,现对审计委员会的
年度履职情况汇报如下:
    一、审计委员基本情况
    公司第六届董事会审计委员会现有委员三名,分别为许定波先生、章建辉先
生和印春华先生,其中许定波先生和印春华先生为独立董事,由许定波先生担任
主任委员。
    许定波:男,1963 年出生,美国明尼苏达大学会计学博士。曾任香港科技
大学助理教授、北京大学兼职教授、明尼苏达大学客座教授。现任中欧国际工商
学院副教务长、管理委员会成员、法国依视路会计学教席教授。兼任中国人民保
险集团股份有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、三一重工股份有限公司、
东易日盛家居装饰集团股份有限公司、贵州茅台酒股份有限公司、法国兴业银行
(中国)有限公司独立董事。
    章建辉:男,1945 年出生,本科学历,执业药师、高级经济师、工程师。
历任济宁抗生素厂车间主任、厂长;山东鲁抗医药(集团)股份有限公司董事长、
总经理、党委书记;山东鲁抗医药集团公司董事长、总经理、党委书记;山东鲁
抗医药股份有限公司董事长、山东新华鲁抗集团公司总经理;香港盈天医药集团
公司独立董事;中国医药集团总公司董事,兼任中国医药工业有限公司董事。曾
任中国化学制药工业协会副会长、专家委员会副主任;山东省医药行业协会顾问。
    印春华:男,1965 年出生,博士,毕业于中国药科大学,曾任职武汉第四
制药厂、南京国科公司,从事新药研发,军事医学科学院博士后研究出站,现任
复旦大学生命科学学院教授、博士生导师,兼任国家药典委员会委员、国家新药
评审专家。


    二、审计委员会会议召开情况
    2017 年度审计委员会共召开 5 次会议,主要工作为参与年度报告的审计、
内部控制审计、审议公司一季报、半年报、三季报及重大关联交易事项等,全体
委员均亲自出席全部会议。
    2017 年 2 月 20 日,审计委员会召开了 2017 年第一次会议,在无公司其他
高级管理人员参加下与年审注册会计师沟通了公司 2016 年度财务报告的审计过
程,审阅了年审会计师初步审计后的财务报表,并同意以此财务数据为基础制作
公司 2016 年年报和年报摘要。
    2017 年 3 月 3 日,审计委员会召开年审会,审议通过了《公司 2016 年财务
会计报表》、《公司 2016 年度内部控制评价报告》、《公司董事会审计委员会
2016 年度履职报告》及《关于天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)从事公
司 2016 年度审计工作的总结报告及续聘其为公司 2017 年度会计师事务所的议
案》。
    2017 年 4 月 20 日,审计委员会召开 2017 年第三次会议,审议通过了公司
2017 年第一季度报。
    2017 年 8 月 16 日,审计委员会召开 2017 年第四次会议,审议通过了公司
2017 年半年度报告。
    2017 年 10 月 24 日,审计委员会召开 2017 年第五次会议,审议通过了公司
2017 年第三季度报告。
    三、审计委员会年度履职情况
    (一)监督及评估外部审计机构工作
    报告期内,审计委员会对公司聘请的年度审计机构天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)的独立性和专业性进行了评估,认为:天职国际会计师事务所
(特殊普通合伙)具备证券从业资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经验
与能力,在审计过程中能够遵循独立、客观、公正的执业准则,并按照《中国注
册会计师执业准则》较好的完成公司委托的各项工作。
    (二)指导内部审计工作
    报告期内,审计委员会积极指参与公司内审工作,年初审阅公司审计部编制
的 2017 年度内部审计工作计划,确认其可行性并督促审计部认真落实,对于审
计过程中发现的问题提出指导性意见,参与并监督后续整改工作。
    (三)审阅公司的 2016 年度财务报告并对其发表意见
    ①审计委员会于 2017 年 1 月 9 日年审注册会计师进场前审阅了公司编制的
财务会计报表后,并发表了审阅意见;②在会计师事务所审计工作团队正式进场
开始审计工作后,发出《关于按时提交审计报告的督促函》,要求会计师事务所
按期进入审计业务完成阶段,开始合并财务报表及附注,发现问题及时与审计委
员会沟通,年审注册会计师也以书面函件方式做出了反馈;③2017 年 2 月 20 日,
在年审注册会计师出具初步审计意见后,审计委员会召开了在没有公司高管参加
下的与年审注册会计师的见面会,沟通了财务报告的审计过程,再次审阅了经审
计后的财务会计报表,并发表了审阅意见;④2017 年 3 月 3 日,审计委员会召
开年审会,审阅了公司 2016 年度财务会计报表、内部控制评价报告、审计委员
会 2016 年度履职报告及对年审机构的总结和续聘会计师事务所事项,并将相关
议案提交公司六届三次董事会审议。
    (四)评估内部控制的有效性
    在 2016 年度内部控制审计过程中,审计委员会听取了审计部汇报的 2016
年度内部控制监督检查报告,审阅了公司 2016 年度内部控制评价报告。审计委
员会认为:公司按照《公司法》、《证券法》及《企业内部控制基本规范》等相
关法律法规的要求,建立了较为完善的内部控制体系和制度,并在实际工作中能
够保证各项内部控制制度的有效执行,保护了投资者的合法权益,促进了公司的
规范运作,为公司的快速稳定发展奠定了良好基础。
    (五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内,为促进公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进
行充分有效的沟通,审计委员会积极协调相关工作,保证了相关审计工作的顺利
进行。
    四、总体评价
    2017 年度,董事会审计委员会按照相关法律法规的要求,恪尽职守、勤勉
尽责,切实履行了审计委员会的职责与义务,发挥了审计委员会在完善公司治理
结构、增强董事会科学决策职能方面的作用,提高了公司财务信息披露的质量,
保证了关联交易的公允性,提高了公司的规范运作水平,有效维护了公司及全体
股东的合法权益。