昆药集团股份有限公司
          2018年度审计与风险控制委员会履职报告

尊敬的各位股东：

   昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会下设审计与风险控制委

员会（以下简称“委员会”），根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员

会运作指引》等相关规定，现将委员会2018年度的履职情况汇报如下：

一、审计与风险控制委员会的基本情况

    公司第八届和第九届董事会审计与风险控制委员会均由3名成员组成，其中

均有2名为独立董事。八届董事会审计与风险控制委员会主任委员由独立董事李

小军先生担任，其余委员会委员为董事裴蓉女士及独立董事屠鹏飞先生。九届委

员会主任委员由独立董事李小军先生担任，其余委员会委员为董事裴蓉女士及独

立董事刘珂先生。委员会全体成员均具备履行审计与风险控制委员工作职责的专

业知识与工作经验。

二、审计与风险控制委员会2018年度履职概况

（一）年报审计沟通会召开情况

   2018年年初,审计与风险控制委员会就2017年年报审计工作进行沟通，组织
安排委员会成员及独立董事与审计机构就2017年度报告审计工作进行沟通交流，

审计师对2017年度审计工作、审计重点和内容进行充分阐述,并与与会人员就

2017年审计中存在的问题进行了充分讨论并提出意见和建议。

（二）委员会召开情况

委员会在报告期内共召开了四次会议：

1、委员会第一次会议

    委员会2018年第一次会议于2018年3月28日在玉溪以现场加通讯表决方式召

开，会议应到委员3人，实到3人。会议由时任主任委员的李小军先生主持，审议

讨论了以下事项：

（1） 关于公司2017年度审计与风险控制委员会履职报告的议案

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（2） 关于公司2017年年度报告及年报摘要的预案

（3） 关于公司2017年度内控审计报告的议案

（4） 关于聘请公司2018年度审计机构的预案

会议经表决，一致同意将上述议案提交董事会审议。

2、委员会第二次会议

    委员会2018年度第二次会议于2018年4月12日以通讯方式召开，会议应到委

员3人，实到3人。会议审议了《关于公司2018年一季度报告的议案》。会议经表

决，一致同意将该议案提交董事会审议。

3、委员会第三次会议

    委员会2018年度第三次会议于2018年8月9日以通讯方式召开，会议应到委员

3人，实到3人。会议审议了《关于公司2018年半年度报告及摘要的议案》。会议

经表决，一致同意将该议案提交董事会审议。

4、委员会第四次会议

    委员会2018年度第四次会议于2018年10月18日以通讯方式召开，会议应到委

员3人，实到3人。会议审议了《关于公司会计政策变更的议案》和《关于公司2018

年三季度报告的议案》。会议经表决，一致同意将上述议案提交董事会审议。

三、审计与风险控制委员会2018年度履职中重点关注的事项

    根据监管部门的相关规范、指引，委员会2018年度切实有效履行了自身的职

责，主要履行情况如下：

   1、审计与风险控制委员会对定期报告的意见

   2018年，公司董事会审计与风险控制委员会按照有关规章制度要求，认真审

阅了全年的定期报告。

   在2018年年报审计工作中，董事会审计委员会按照相关规则充分履行监督职

能，在审计过程中与公司聘请的审计机构中审众环会计师事务所就审计工作进行

充分沟通，督促中审众环会计师事务所认真履行审计职责并按时完成审计报告，

以确保公司能按时、按质完成2018年度报告及相关的信息披露工作。

   公司2018年度财务报表经审计定稿后，委员会对财务报告进行了审阅，审计

委员会认为公司2018年年度报告的审计工作符合公司的审计安排，编制符合企业

会计准则和相关规定要求，年度报告公允反映了公司的经营及财务状况，同意将
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经中审众环会计师事务所审计的公司2018年年度财务会计报告提交公司董事会

审议。

   2、审计与风险控制委员会对外部审计机构工作及聘任情况的意见

   中审众环会计师事务所在2018年度审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、

公正的职业准则，有效地完成了公司委托的业务，建议公司继续聘请中审众环会

计师事务所为2018年度财务审计机构。

   3、对公司内部控制及内部审计工作的指导情况

    除例行会议审议公司相关议案、事项外，委员会日常指导公司内部审计部门

对公司进行了全面的内部控制及相关专项审计。2018年度内部审计部门对公司包

括集团及所有子公司进行了全覆盖的内部控制审计，同时，对集团及子公司重大

项目、大宗采购实施了实时跟踪与审计，有效防范公司相关内部控制风险；

四、总体评价

   以上为审计与风险控制委员会2018年度的履职情况。我们认为，2018年度委

员会有效促进了公司内部控制建设，有效履行了财务审计的监督职责并维护了审

计的独立性，履行了审计与风险控制委员会的职责。




                                            委员：李小军   裴蓉   刘珂

                                                 2019年3月21日




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