证券代码：600426           证券简称：华鲁恒升          公告编号：临 2018-31



                   山东华鲁恒升化工股份有限公司
         第七届监事会 2018 年第 2 次临时会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    山东华鲁恒升化工股份有限公司第七届监事会 2018 年第 2 次临时会议于
2018 年 11 月 9 日以现场方式召开，本次会议的召开通知已于 2018 年 11 月 5 日
以通讯形式下发，会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。会议符合《公司法》
和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。经与会监事投票表决，审
议并通过了以下决议：

    一、审议通过了《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计
划（草案）及其摘要》
    监事会认为：《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计划
（草案）及其摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理
办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计划
的实施将有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，
使核心员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积
极性和创造性，实现公司和股东价值最大化，不存在损害公司及全体股东利益的
情形。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    此议案尚需经华鲁控股集团有限公司审批并报山东省人民政府国有资产监督
管理委员会备案通过后，提交公司股东大会审议。
    具体内容详见 2018 年 11 月 10 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披
露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》。
    二、审议通过了《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计
划实施考核管理办法》
    公司监事会认为：山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计
划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计
划规范运行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不
会损害公司及全体股东的利益。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    华鲁控股集团有限公司审批并报山东省人民政府国有资产监督管理委员会备
案通过后
    具体内容详见 2018 年 11 月 10 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披
露的《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理
办法》。
    三、审议通过了《关于核实<山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》
    监事会对《山东华鲁恒升化工股份有限公司第二期限制性股票激励计划激励
对象名单》进行了认真核实，认为：
    公司本次限制性股票股权激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）
最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监
会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规
定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市
公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象均未参与两个
或以上上市公司股权激励计划，未包括公司的独立董事和监事，也未包括单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上所述，列入本次激励计划名单的所有激励对象均符合相关法律所规定的
条件，作为激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在内部公示激励对象名单，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取
公示意见后，将于股东大会审议激励计划前 5 日披露激励对象核查说明。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    特此公告。
                                      山东华鲁恒升化工股份有限公司监事会
                                                    二〇一八年十一月十日