国机通用机械科技股份有限公司
      董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告
    根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《公司审计委员会年报工
作规程》等规定，国机通用机械科技股份有限公司（下称“公司”）
董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现对审计委
员会 2018 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会会议召开情况
    公司六届董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，
分别为张本照先生、张立权先生、杨铁成先生、钱元美女士、陈晓红
女士，主任委员由具有专业会计资格的独立董事张本照先生担任。报
告期内，公司董事会审计委员会 2018 年度共召开了 5 次会议，全体
委员均全部出席了会议。会议召开情况如下：
    1、2018 年 4 月 17 日，第六届董事会审计委员会召开了 2018 年
第一次会议审议并同意将以下议案提交董事会审议：
    （1）《关于 2017 年度财务决算报告的议案》；
    （2）《关于 2017 年度内控自我评价报告的议案》；
    （3）《关于 2017 年年度报告正文及摘要的议案》；
    （4）《关于 2017 年度利润分配的预案》；
    （5）《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》；
    （6）《关于 2018 年第一季度报告全文及正文的议案》
    （6）《关于公司拟与国机财务有限责任公司关联交易议案》；
    （7）《关于会计政策变更的议案》；
    （8）《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》；
    以及董事会审计委员会对 2017 年度工作履职情况的总结。
    2、2018 年 8 月 22 日，第六届董事会审计委员会召开了 2018 年
第二次会议审议并同意将《关于 2018 年半年度报告全文及摘要的议
案》提交董事会审议。
    3、2018 年 10 月 24 日，第六届董事会审计委员会 2018 年第三

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次会议审议并同意将《关于 2018 年第三季度报告及正文的议案》、 关
于核销广东国通应收款项的议案》提交董事会审议。
    除召开上述 3 次审计委员会会议外,六届董事会审计委员会在
2017 年年度报告审计期间还组织了 2 次与年报审计会计师的沟通见
面会。
    1、2017 年 12 月 16 日，第六届董事会审计委员会召开了 2017
年年报告第一次审计沟通见面会，同大华会计师事务所就公司 2017
年度审计计划及审计重点工作进行了沟通，听取了大华会计师事务所
对 2017 年年报审计工作安排。
    2、2018 年 4 月 17 日，审计委员会召开了 2017 年年报告第二次
审计沟通见面会，确认了审计过程中的相关事项。
    二、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
    1、监督及评估外部审计机构工作情况
    在年度审计工作中，我们与注册会计师就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，督促其按照审计计划开展
审计工作，在年审会计师出具初步审计意见后与年审注册会计师召开
见面会，沟通审计中的有关问题，再次审阅公司财务会计报表，在审
计报告出具后，对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事
会审核。
    2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，
认真审阅公司内部控制评价报告，督促指导公司内部审计机构完成内
部控制自我评价工作，积极推动公司内部控制制度建设，完善了对公
司内部控制评价管理。
    3、协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构进行充分有效的沟通，我们多方听取意见，积极进行了相关
协调工作，就审计过程中发现的相关问题进行了及时协商沟通，有效
提高了审计工作的效率和质量。
    4、对本公司关联交易事项的审核
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    报告期内，我们对关联交易进行审核，未发现关联交易存在损害
本公司及其股东利益的情形。
    三、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计
委员会年报工作规程》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履
行了相关职责，提高了公司财务信息披露的质量,促进了公司治理结
构的进一步完善。
    2019 年度，审计委员会将继续本着勤勉尽责的原则，认真履行
职责，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运
作。
    特此报告。



    委员：张本照      张立权       杨铁成   钱元美       陈晓红




           国机通用机械科技股份有限公司董事会审计委员会
                                     2019 年 4 月 7 日




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