深圳市金证科技股份有限公司
                  股东大会议事规则

                            第一章       总则

    第一条 为了规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）

行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，

制定本规则。

    第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关

规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履

行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股

东大会正常召开和依法行使职权。

    第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

    第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每

年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会

不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会

的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。

    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证

监会派出机构和公司股票挂牌交易的上海证券交易所，说明原因并公告。

    第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并

公告：

   （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司


                                     1
章程的规定；

   （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

   （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

   （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。



                     第二章   股东大会的召集

    第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

    第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要

求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程

的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面

反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内

发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明

理由并公告。

    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形

式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在

收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内

发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同

意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书

面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事


                                2
会可以自行召集和主持。

    第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求

召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法

律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意

召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内

发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的

同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反

馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开

临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东

大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主

持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可

以自行召集和主持。

    第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事

会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。

    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告

时，向公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所提交有关证明材

料。


                                3
    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘

书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东

名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机

构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其

他用途。

    第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公

司承担。

                  第三章     股东大会的提案与通知



    第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体

决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

    第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大

会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后

2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通

知中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大

会不得进行表决并作出决议。

    第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各

股东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

    第十六条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的

具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或


                                  4
解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充

通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

    第十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应

当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

    （二）与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

    （三）披露持有上市公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以

单项提案提出。

    第十八条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记

日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记

日一旦确认，不得变更。

    第十九条 发出股东大会通知后,无正当理由，股东大会不得延期或取

消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召

集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                     第四章   股东大会的召开

    第二十条 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还可以提

供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大

会的,视为出席。

    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席

和在授权范围内行使表决权。


                                5
    第二十一条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通

知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召

开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束

时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。

    第二十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的

正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应

当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

    第二十三条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席

股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

    第二十四条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的

有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人

有效身份证件。

    第二十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名

册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有

表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及

所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第二十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出

席会议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。

    第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职

务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务时，由半数以上董事共同

推举的一名董事主持。


                                6
   监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履

行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

   股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

   公司应当制定股东大会议事规则。召开股东大会时，会议主持人违反

议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半

数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。

   第二十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的

工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

   第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询

作出解释和说明。

   第三十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理

人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及

所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

   第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表

决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

   公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会

表决权的股份总数。

   第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，可以实行累积投

票制。

   前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥

有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使

用。


                               7
   第三十三条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对

同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可

抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提

案进行搁置或不予表决。

    第三十四条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关

变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

   第三十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一

种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第三十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意

见之一：同意、反对或弃权。

   未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放

弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。

   第三十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加

计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加

计票、监票。

   股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同

负责计票、监票。

   通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投

票系统查验自己的投票结果。

   第三十八条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会

议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结

果宣布提案是否通过。


                                8
   在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉

及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情

况均负有保密义务。

   第三十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股

东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的

比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第四十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议

的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。

   第四十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以

下内容：

   （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

   （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、

经理和其他高级管理人员姓名；

   （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占

公司股份总数的比例；

   （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

   （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

   （六）律师及计票人、监票人姓名；

   （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

   出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在

会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当

与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况


                               9
的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。

    第四十二条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。

因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要

措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，

召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

    第四十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监

事就任时间为股东大会决议通过之日。

    第四十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案

的，上市公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第四十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章

程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，

请求人民法院撤销。

                   第五章   股东大会对董事会的授权

    第四十六条 股东大会授予董事会在符合法律、法规和公司章程的条件

下决定下列事项：

    （一）对子公司、合营企业、联营企业的投资金额不超过公司最近一

期经审计净资产的 2%的，由董事长审批；

    （二）公司因放弃权利（包括放弃对控股子公司、合作项目中存在的

《公司法》规定的优先购买权、优先认缴出资权利或者放弃《公司章程》

或合作协议约定的相关权利）而减少的权益比例（或如不放弃权利将增加

的权益比例）乘以该控股子公司（合作项目）最近一期经审计净资产不超


                                 10
过公司最近一期经审计净资产的 3%，且金额不超过 5,000 万元的，由董事

长审批；如因公司放弃权利导致合并报告范围发生变更的，应当提交董事

会审批；

    （三）购买安全性高、流动性好的低风险委托理财产品，余额不超过

人民币 1 亿元（可滚动使用）的，由董事长审批；购买高风险委托理财产

品由董事会批准；

    （四）公司及控股子公司单笔金额不超过 1,500 万元的委托贷款、公

司及控股子公司连续 12 个月累计委托贷款合计金额不超过 3，000 万元的，

由董事长审批；

    （五）公司连续 12 个月内累计发生的除上述（一）、（三）、（四）项以

外的其他对外投资交易的成交金额（含承担债务和费用）不超过公司最近

一期经审计净资产的 2%的，由董事长审批；

    （六）公司对外投资超过上述第（一）至（五）项的金额（含承担债

务和费用）且不超过公司最近一期经审计净资产 30%的，直接提交董事会

审议；交易的成交金额（含承担债务和费用）大于公司最近一期经审计净

资产的 30%的，须上报公司战略委员会初审并提交董事会审议；

    （七）公司及控股子公司向银行申请综合授信，单笔额度在 2 亿元内

的，且公司及控股子公司连续十二个月累计总额度在 5 亿元内的，由董事

会审议决定；单笔额度在 1 亿元内，且公司及控股子公司连续十二个月累

计总额度在 2 亿元内的，由董事长审批；

    （八）公司对外捐赠，金额在 300 万元内，由董事会审议决定；

    （九）公司对外提供担保，未达到公司章程第四十二条规定的标准的，


                                  11
由董事会审议决定；

    （十）公司与关联自然人发生的交易金额达到 30 万元以上的关联交

易，或与关联法人发生的交易金额达到 300 万元以上且占公司最近一期经

审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外），由董事会

审议决定；

    （十一）交易金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资

产绝对值 5%以上的关联交易（公司提供担保除外），在董事会审议通过后，

应当提交股东大会审议。



                          第六章     附则

    第四十七条 本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的

《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）上公告。

    第四十八条 本规则所称"以上"、"内"，含本数；"过"、"低于"、"多

于"，不含本数。

    第四十九条 本规则经公司股东大会审议通过之后生效。



                                        深圳市金证科技股份有限公司

                                              二〇一九年五月十五日




                                12