宁夏建材：2018年第一次临时股东大会法律意见书2018-01-10
宁夏兴业律师事务所
关于宁夏建材集团股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：宁夏银川市金凤区广场东路 219 号宁夏建材大厦 11 楼
电话: (0951) 3905666 电子邮箱：lxylaws@126.com
网址：www.xingyelawyers.com
二〇一八年一月
法律意见书
宁夏兴业律师事务所
关于宁夏建材集团股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的
法律意见书
XYFLYJS[2018]006 号
致:宁夏建材集团股份有限公司
宁夏兴业律师事务所（以下称“本所”）受宁夏建材集团股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所律师王丹、李自如出席公司于 2018 年 1 月 9
日 14：00 时在宁夏银川市金凤区人民广场东街 219 号建材大厦 16 层公司会议室
召开的 2018 年第一次临时股东大会会议（以下简称“本次会议”），并对公司
提供的与本次会议召开相关文件和事实进行审验后，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等中国现行法律、行政法规和其它规范性文件
以及《宁夏建材集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就本次股东大会的召集、召开、出席人员资格、审议事项、表决程序等相关事宜
出具本法律意见书。
一、本次会议的召集和召开
1、本次会议的召集
经本所律师审查，本次会议由公司董事会召集。公司董事会已于 2017 年 12
月 23 日在公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了《宁夏建材关于召开
2018 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《会议通知》）。《会议通知》
对本次会议召开时间、会议召开地点、会议内容、会议表决方式、出席会议对象、
登记办法等予以了明确规定。
地址：银川市金凤区人民广场东街219号宁夏建材大厦11层
电话：0951-3905666 第 1 页共 5 页
邮编：750001
法律意见书
本所律师认为：本次会议由公司董事会召集，本次会议召开通知已提前 15
日以公告方式发出，《会议通知》内容及通知程序符合我国现行相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》规定，会议召集程序合法、有效。
2、本次会议的召开
本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2018 年
1 月 9 日 14：00 时在会议通知的地点召开，会议由公司董事长尹自波先生主持，
现场会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定；本次会议网络投票在《会议
通知》中通知的交易系统投票平台的投票时间为 2018 年 1 月 9 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为 2018 年 1 月 9
日 9:15-15:00。
本所律师认为：本次会议的召开符合我国现行相关法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》之规定，会议的召开合法、有效。
二、出席本次会议人员的资格
出席本次会议现场会议的股东或股东代理人共 2 人，代表股份 227,542,294
股,占股份总数的 47.58%，参与本次会议网络投票的股东共 4 人，代表股份
662,488 股。出席本次会议现场会议和参与本次会议网络投票的股东合计 6 人，
代表股份共计 228,204,782 股，占公司有表决权股份总数的 47.72%。除股东或
股东代理人出席本次会议外，公司现任董事、独立董事、监事，董事会秘书等人
员列席本次会议现场会议。
经本所律师审查，出席本次会议现场会议的股东或其代理人及参与本次会议
网络投票的股东均为本次会议股权登记日 2018 年 1 月 2 日下午 15:00 时交易结
束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东，出席本次会
议现场会议及参与本次会议网络投票的股东均有合法股东资格，出席会议现场会
议的股东代理人也已取得委托股东合法有效的授权。
本所律师认为：出席本次会议现场会议的人员和参与本次会议网络投票人员
的资格符合我国现行相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，与
会人员及参与网络投票人员资格合法、有效。
地址：银川市金凤区人民广场东街219号宁夏建材大厦11层
电话：0951-3905666 第 2 页共 5 页
邮编：750001
法律意见书
三、本次会议审议事项
本次会议审议事项包括：《关于公司修改<公司章程>的议案》、《关于公司
聘请 2017 年度财务审计服务机构的议案》、《关于公司聘请 2017 年度内部控制
审计服务机构的议案》、《关于公司为子公司 2018 年银行借款提供担保的议案》。
经本所律师核查，本次会议审议事项与《会议通知》规定内容相一致，未对
《会议通知》未列明的事项进行审议，会议审议事项符合我国现行法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次会议的表决方式和表决程序
本次会议的表决方式采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，其中：本
次会议现场会议就《会议通知》中列明的审议事项以现场记名投票方式进行了表
决，并按规定程序进行清点、监票，当场公布了表决结果；本次会议网络投票在
《会议通知》规定的时间进行。具体表决结果如下：
1、《关于公司修改<公司章程>的议案》：现场投票表决同意股份数为
227,413,294 股，网络投票表决同意股份数为 4,200 股，合计同意股份数为
227,417,494 股，占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股份总数的
99.66%；现场投票表决反对股份数为 129,000 股，网络投票表决反对股份数为
658,288 股，合计反对股份数为 787,288 股，占参加本次会议股东所持有效表决
权代表股份总数的 0.34%；现场投票表决弃权股份数为 0 股，网络投票表决弃权
股份数为 0 股，合计弃权股份数为 0 股，占参加本次会议股东所持有效表决权代
表股份总数的 0%。
2、《关于公司聘请 2017 年度财务审计服务机构的议案》：现场投票表决同
意股份数为 227,542,294 股，网络投票表决同意股份数为 638,488 股，合计同意
股份数为 228,180,782 股，占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股份总
数的 99.99%；现场投票表决反对股份数为 0 股，网络投票表决反对股份数为
24,000 股，合计反对股份数为 24,000 股，占参加本次会议股东所持有效表决权
代表股份总数的 0.01%；现场投票表决弃权股份数为 0 股，网络投票表决弃权股
地址：银川市金凤区人民广场东街219号宁夏建材大厦11层
电话：0951-3905666 第 3 页共 5 页
邮编：750001
法律意见书
份数为 0 股，合计弃权股份数为 0 股，占参加本次会议股东所持有效表决权代表
股份总数的 0%。
3、《关于公司聘请 2017 年度内部控制审计服务机构的议案》：现场投票表
决同意股份数为 227,542,294 股，网络投票表决同意股份数为 638,488 股，合计
同意股份数为 228,180,782 股，占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股
份总数的 99.99%；现场投票表决反对股份数为 0 股，网络投票表决反对股份数
为 24,000 股，合计反对股份数为 24,000 股，占参加本次会议股东所持有效表决
权代表股份总数的 0.01%；现场投票表决弃权股份数为 0 股，网络投票表决弃权
股份数为 0 股，合计弃权股份数为 0 股，占参加本次会议股东所持有效表决权代
表股份总数的 0%。
4、《关于公司为子公司 2018 年银行借款提供担保的议案》：现场投票表决
同意股份数为 227,542,294 股，网络投票表决同意股份数为 638,488 股，合计同
意股份数为 228,180,782 股，占参加本次会议股东所持有的有效表决权代表股份
总数的 99.99%；现场投票表决反对股份数为 0 股，网络投票表决反对股份数为
24,000 股，合计反对股份数为 24,000 股，占参加本次会议股东所持有效表决权
代表股份总数的 0.01%；现场投票表决弃权股份数为 0 股，网络投票表决弃权股
份数为 0 股，合计弃权股份数为 0 股，占参加本次会议股东所持有效表决权代表
股份总数的 0%。
综上，上述本次会议审议事项中第一项议案为特别决议事项，以参加本次会
议股东所持有的有效表决权股份总数的三分之二以上同意获得通过，第二、三、
四项议案均为普通决议事项，均以参加本次会议股东所持有的有效表决权股份总
数的二分之一以上同意获得通过。
本所律师认为：本次会议的表决方式和表决程序符合我国现行相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
地址：银川市金凤区人民广场东街219号宁夏建材大厦11层
电话：0951-3905666 第 4 页共 5 页
邮编：750001
法律意见书
综上，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序，出席大会人员、召
集人资格及表决程序符合现行相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定，表决结果和形成的会议决议合法有效。
地址：银川市金凤区人民广场东街219号宁夏建材大厦11层
电话：0951-3905666 第 5 页共 5 页
邮编：750001
