重庆源伟律师事务所
关于重庆涪陵电力实业股份有限公司
二○一八年年度股东大会的法律意见书
致:重庆涪陵电力实业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证
券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大
会规则》(以下简称《股东大会规则》)和《上海证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》（以下简称《网络投票实施细则》）等法律、法规、规范性文件以
及《重庆涪陵电力实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，重
庆源伟律师事务所(以下简称“本所”)接受重庆涪陵电力实业股份有限公司 (以下
简称“公司”)的委托，指派程源伟、王应律师出席公司于2019年4月24日下午14:30
在重庆市涪陵区望州路20号公司十一楼会议室召开的2018年年度股东大会(以下简
称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、会
议表决方式和程序以及会议决议的有效性等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要
的核查和验证。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次
股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2019年3月29日，公司在《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《重
庆涪陵电力实业股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通知》的公告。
2、2019年4月13日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《重庆涪陵电力实业股份有
限公司关于 2018 年年度股东大会增加临时提案的公告》的公告，公告的主要内容
为：“2019年4月12日，单独持有公司51.64%股份的股东重庆川东电力集团有限责任
-1-
公司提出临时提案并书面提交公司董事会。该临时提案的主要内容为，鉴于公司第
七届三次董事会会议审议通过的《关于公司2018年度利润分配预案的议案》，同意
公司拟以2018年度末总股本22,400万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人
民币2.2元（含税），送红股4股。该方案实施完毕后，公司总股本将由22,400万股
增至31,360万股，相应的公司注册资本增加至31,360万元。故，拟对《公司章程》
中的相关条款进行修订。”
3、2019年4月18日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《重庆涪陵电力实业股份有
限公司关于2018年年度股东大会更正补充公告》的公告，公告的主要内容为：“2019
年3月12日，公司召开第七届二次董事会会议审议通过了《关于推举马郭亮先生为公
司第七届董事会非独立董事候选人的议案》，并同意提交公司2018年年度股东大会
审议。公司于2019年3月29日公告的《重庆涪陵电力实业股份有限公司关于召开2018
年年度股东大会通知》以及2019年4月13日公告的《重庆涪陵电力实业股份有限公司
关于2018年年度股东大会增加临时提案的公告》中第一项议案《关于选举马郭亮先
生为公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》的标题存在错误，公司董事会对
该议案标题进行了更正。”
4、前述《重庆涪陵电力实业股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的通
知》、《重庆涪陵电力实业股份有限公司关于 2018 年年度股东大会增加临时提案
的公告》和《重庆涪陵电力实业股份有限公司关于2018年年度股东大会更正补充公
告》载明的主要内容为：（1）本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的
方式召开，并规定了现场会议和网络投票的时间、现场会议的地点、审议内容，说
明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及有权出席会议
股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法、网络投票程序等事项；（2）本次股
东大会的现场会议于2019年4月24日下午14:30在重庆市涪陵区望州路20号公司十一
楼会议室召开；（3）本次股东大会网络投票的系统、起止日期和投票时间：网络投
票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统；网络投票起止时间自2019年4月24
日至2019年4月24日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
5、本次股东大会的时间、地点和内容等事项与会议通知公告披露的内容一致；
-2-
会议审议事项与本次股东大会的通知公告相符。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及
《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
1、根据公司提供的出席本次股东大会的股东身份资料及上证所信息网络有限公
司提供的数据资料，参加现场会议及参与网络投票的股东及股东代理人共38人，代
表股份125,878,124股，占公司总股本的56.1955%。
2、公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次股东大会的现场会议。经本
所律师查验，出席本次股东大会的股东均于本次股东大会股权登记日收市后在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册；股东代理人均持有合法有效的授
权文件；出席会议的董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员。因此，出席本
次股东大会的人员均具有合法、有效的资格。
三、关于本次股东大会的表决方式和程序及决议的有效性
（一）本次股东大会审议并表决了会议通知及增加临时提案公告中列明的全部
议案。
（二）关于本次股东大会的表决结果：
1、出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对会议通知及增加临时提案
公告中列明的议案进行了逐项审议并采取记名投票方式进行了投票表决，在对《关
于公司2019年度日常关联交易预计的议案》进行表决时，关联股东重庆川东电力集
团有限责任公司实施了回避，回避股份数115,682,062股；参与网络投票的股东在会
议通知中的网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统提供的网络投票平台，对
会议通知及增加临时提案公告中列明的议案以网络投票的方式进行了表决。
2、现场会议按照规定的程序进行了监票和计票，并根据上证所信息网络有限公
司向公司提供的本次股东大会的网络投票统计数字，当场公布了表决结果。
3、本次股东大会对会议通知中列明的全部议案的表决结果如下：
（1）《关于选举马郭亮先生为公司第七届董事会非独立董事的议案》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
其中，5%以下股东表决情况：同意10,118,362股，占出席会议5%以下股东所持
-3-
股份的99.2379％；反对77,700股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.7621％；弃
权0股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.0000％。
（2）《关于公司2018年度董事会工作报告》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（3）《关于公司2018年度监事会工作报告》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（4）《关于2018年度独立董事述职报告》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（5）《关于公司2018年度财务决算报告》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（6）《关于公司2018年年度报告及其摘要》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（7）《关于公司2018年度利润分配预案》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
其中，5%以下股东表决情况：同意10,118,362股，占出席会议5%以下股东所持
股份的99.2379％；反对77,700股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.7621％；弃
权0股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.0000％。
（8）《关于确定第七届独立董事津贴标准的议案》；
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总表决结果：同意125,800,124股，占出席会议所有股东所持股份的99.9380％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0617％；弃权300股，占出席会议
所有股东所持股份的0.0003％。
其中，5%以下股东表决情况：同意10,118,062股，占出席会议5%以下股东所持
股份的99.2349％；反对77,700股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.7620％；弃
权300股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.0031％。
（9）《关于续聘公司2019年度内控审计机构的议案》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
其中，5%以下股东表决情况：同意10,118,362股，占出席会议5%以下股东所持
股份的99.2379％；反对77,700股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.7621％；弃
权0股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.0000％。
（10）《关于2019年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
（11）《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》；
总 表 决 结 果 ： 同 意 10,118,062 股 ， 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 东 所 持 股 份 的
99.2349％；反对77,700股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.7620％；弃权300
股，占出席会议有表决权股东所持股份的0.0031％。
其中，5%以下股东表决情况：同意10,118,062股，占出席会议5%以下股东所持
股份的99.2349％；反对77,700股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.7620％；弃
权300股，占出席会议5%以下股东所持股份的0.0031％。
（12）《关于修订<公司章程>的议案》。
总表决结果：同意125,800,424股，占出席会议所有股东所持股份的99.9382％；
反对77,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0618％；弃权0股，占出席会议所
有股东所持股份的0.0000％。
根据本次股东大会的会议通知，前述第1-6项、8-11项议案均为普通议案，需经
全体参加表决的股东所持有表决权股份数的二分之一以上审议通过；第7、12项议案
-5-
为特别议案，需经全体参加表决的股东所持有表决权股份数的三分之二以上审议通
过。根据表决结果，上述议案均获得通过。
本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的有关规定，表决结果合法、有效；会议作出的决议合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出
席会议人员的资格、会议的表决程序、方式以及表决结果均符合相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
(此页以下空白，签字、盖章见下页)
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