2018 年第三季度报告
公司代码：600460 公司简称：士兰微
杭州士兰微电子股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈向东、主管会计工作负责人陈越及会计机构负责人（会计主管人员）马蔚保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 7,997,885,099.80 6,254,406,544.04 27.88
归属于上市公司股东的净资产 3,410,538,481.43 2,625,597,742.97 29.90
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 148,326,951.28 202,509,730.84 -26.76
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 2,212,165,329.10 2,015,783,750.97 9.74
归属于上市公司股东的净利润 151,383,905.98 135,048,492.28 12.10
归属于上市公司股东的扣除非 112,857,624.45 98,483,697.74 14.60
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.55 5.33 减少 0.78 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.12 0.11 9.09
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.11 9.09
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注：主要财务数据涉及公司股份数的，上年初至上年报告期末以当时的股本 1,247,168,000 股为
基数，年初至报告期末以本年增加后的股本 1,312,061,614 股为基数。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末金额
项目 本期金额（7－9 月）
（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,598,065.64 -281,423.82
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 15,075,790.88 43,741,504.77
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 275,414.89 2,429,762.06
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 558,688.58 1,113,480.10
少数股东权益影响额（税后） -945,801.25 -1,317,182.45
所得税影响额 -2,051,276.54 -7,159,859.13
合计 10,314,750.92 38,526,281.53
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 151,715
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
杭州士兰控股有限公司 513,503,234 39.14 质押 132,000,000 境内非国有法人
中央汇金资产管理有限
31,071,900 2.37 无 国有法人
责任公司
厦门半导体投资集团有
21,276,595 1.62 21,276,595 无 国有法人
限公司
汇安基金－招商银行－
华润深国投信托－华润
14,184,397 1.08 14,184,397 无 未知
信托景睿 2 号单一资
金信托
陈向东 12,349,896 0.94 无 境内自然人
范伟宏 10,613,866 0.81 无 境内自然人
郑少波 8,374,553 0.64 无 境内自然人
江忠永 8,250,000 0.63 无 境内自然人
武晓琨 7,862,800 0.60 无 境内自然人
山西吉昌投资有限公司 7,801,418 0.59 7,801,418 无 境内非国有法人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
杭州士兰控股有限公司 513,503,234 人民币普通股 513,503,234
中央汇金资产管理有限责任公司 31,071,900 人民币普通股 31,071,900
陈向东 12,349,896 人民币普通股 12,349,896
范伟宏 10,613,866 人民币普通股 10,613,866
郑少波 8,374,553 人民币普通股 8,374,553
江忠永 8,250,000 人民币普通股 8,250,000
武晓琨 7,862,800 人民币普通股 7,862,800
香港中央结算有限公司 7,628,711 人民币普通股 7,628,711
中国农业银行股份有限公司－中证
6,871,310 人民币普通股 6,871,310
500 交易型开放式指数证券投资基金
罗华兵 5,205,646 人民币普通股 5,205,646
上述股东关联关系或一致行动的说明 至报告期末, 在册持有本公司股份前十名无限售条件股东中的陈向东、
范伟宏、郑少波、江忠永、罗华兵等五人为本公司第一大股东杭州士兰
控股有限公司之股东、董事，其他股东未知是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表科目(单位:人民币元)
科目 期末数 期初数 增减变动 原因分析
货币资金项目期末数较期初数增加 78.13%(绝对额增
货币资金 1,188,032,595.97 672,414,736.53 76.68% 加 51,561.79 万元，主要系本期非公开发行募集资金
到帐所致。
预付款项项目期末数较期初数增加 91.64%(绝对额增
预付款项 24,759,011.17 12,919,715.69 91.64% 加 1,183.93 万元），主要系本期增加以预付款方式结
算所致。
存货项目期末数较期初数增加 45.48%(绝对额增加
存货 1,156,812,309.67 795,172,134.56 45.48%
36,164.02 万元），主要系随着公司 8 英寸芯片项目等
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逐步投资,公司加大了生产投入和产成品储备所致。
长期应收款项目期末数较期初数增加 86.97%(绝对额
长期应收款 44,500,000.00 23,800,000.00 86.97% 增加 2,070.00 万元)，主要系本期融资租赁保证金增
加所致。
长期股权投资项目期末数较期初数绝对额增加
长期股权投资 189,585,153.65 83,213,971.29 127.83% 10,637.12 万元，主要系本期增加士兰明镓、集科微以
及厦门士兰微投资所致。
开发支出项目期末数较期初数增加 84.54%(绝对额增
开发支出 17,654,961.88 9,567,068.05 84.54% 加 808.79 万元)，主要系本期集昕公司增加 8 英寸芯
片产品的研发投入所致。
其他非流动资产项目期末数较期初数增加 73.2%(绝对
其他非流动资
319,888,697.85 184,689,628.30 73.20% 额 13,519.91 万元)，主要系本期增加融资租赁业务相
产
应的递延收益-未实现售后租回损益增加所致。
短期借款项目期末数较期初数增加 43.11%（绝对额增
短期借款 1,228,373,304.96 858,325,489.60 43.11% 加 37,004.78 万元），主要系本期扩大短期借款规模
所致。
以公允价值计
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债项
量且其变动计
24,668,100.00 170,166,188.80 -85.50% 目期末数较期初数减少 85.50%(绝对额减少 14,549.84
入当期损益的
万元），主要系本期支付黄金租赁融资款所致。
金融负债
预收款项目期末数较期初数绝对额增加 1,533.65 万
预收款项 22,822,903.19 7,486,440.18 204.86%
元，主要系本期士兰集成预收士兰集科设备款所致。
应交税费项目期末数较期初数减少 55.43%(绝对额减
应交税费 11,405,726.90 25,589,944.79 -55.43% 少 1,418.42 万元），主要系计提的所得税费用本期已
支付所致。
其他应付款项目期末数较期初数增加 66.33%（绝对额
其他应付款 10,464,512.67 6,291,513.05 66.33%
增加 417.30 万元），主要系本期应付代垫款增加所致。
一年内到期的非流动负债项目期末数较期初数减少
一年内到期的
172,653,438.21 449,410,551.63 -61.58% 61.58%(绝对额减少 27,675.71 万元），主要系本期偿
非流动负债
还到期的借款所致。
长期借款项目期末数较期初数绝对额增加 32,172.82
长期借款 431,728,240.00 110,000,000.00 292.48%
万元，主要系本期扩大长期借款规模所致。
长期应付款项目期末数较期初数增加 88.38%(绝对额
长期应付款 631,593,944.79 335,283,227.19 88.38% 增加 29,631.07 万元），主要系本期售后回租业务增
加所致。
资本公积项目期末数较期初数绝对额增加 62,720.13
资本公积 798,281,806.59 171,080,491.17 366.61%
万元，主要系本期非公开发行股票股本溢价所致。
其他综合收益项目期末数较期初数减少 49.81%(绝对
其他综合收益 5,220,361.36 10,400,993.74 -49.81% 额减少 518.06 万元），主要系联营企业友旺电子公司
可供出售金融资产变动所致。
少数股东权益项目期末数较期初数增加 43.50%（绝对
少数股东权益 790,424,578.88 550,826,053.57 43.50% 额增加 23,959.85 万元），主要系本期集昕微公司少
数股东增资所致。
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利润表科目(单位:人民币元)
科目 期末数 上年同期数 增减变动 原因分析
税金及附加较上年同期数减少 39.81%(绝对额减少
税金及附加 15,389,764.33 25,568,458.34 -39.81% 1,017.87 万元)，主要系上年同期士兰集成向士兰集昕
转让 8 吋线设备缴纳相应的附加税费。
资产减值损失较上年同期数增加 68.13%(绝对额增加
资产减值损失 35,589,234.86 21,168,194.39 68.13% 1,442.10 万元)，主要系本期集昕微公司对存货计提减
值准备所致。
公允价值变动收益较上年同期数绝对额增加 439.16 万
公允价值变动
2,688,284.16 -1,703,300.00 不适用 元，主要系本期黄金租赁形成的交易性金融负债的公
收益
允价值变动所致。
资产处置收益较上年同期数绝对额减少 150.58 万元，
资产处置收益 600,957.25 2,106,748.63 -71.47%
主要系本期处置的固定资产收益减少所致。
营业外支出较上年同期数减少 48.04%(绝对额减少
营业外支出 1,502,087.30 2,890,784.69 -48.04%
138.87 万元)，主要系固定资产报废损失减少所致。
现金流量表项目(单位:人民币元)
科目 期末数 上年同期数 增减变动 原因分析
经营活动产生的现 主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金
148,326,951.28 202,509,730.84 -26.76%
金流量净额 增加所致。
主要系本期收回投资收到的现金减少以及购
投资活动产生的现
-1,014,504,178.31 -539,629,548.90 不适用 建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
金流量净额
的现金增加所致。
筹资活动产生的现
1,400,944,728.75 489,076,052.84 186.45% 主要系本期吸收投资收到的现金增加所致。
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 杭州士兰微电子股份有限公司
法定代表人 陈向东
日 期 2018 年 10 月 29 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,188,032,595.97 672,414,736.53
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 537,195.36
金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 1,148,933,963.72 1,033,059,480.76
其中：应收票据 374,806,234.03 312,170,357.73
应收账款 774,127,729.69 720,889,123.03
预付款项 24,759,011.17 12,919,715.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 20,989,690.16 18,972,018.78
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,156,812,309.67 795,172,134.56
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 5,000,000.00 5,000,000.00
其他流动资产 224,862,341.62 193,317,411.33
流动资产合计 3,769,927,107.67 2,730,855,497.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 17,262,922.00 17,262,922.00
持有至到期投资
长期应收款 44,500,000.00 23,800,000.00
长期股权投资 189,585,153.65 83,213,971.29
投资性房地产
固定资产 2,314,593,670.29 2,028,433,867.13
在建工程 1,067,800,186.51 949,433,008.18
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 136,353,867.87 112,317,293.57
开发支出 17,654,961.88 9,567,068.05
商誉 619,947.54 619,947.54
长期待摊费用 25,446,419.92 24,736,234.44
递延所得税资产 94,252,164.62 89,477,105.89
其他非流动资产 319,888,697.85 184,689,628.30
非流动资产合计 4,227,957,992.13 3,523,551,046.39
资产总计 7,997,885,099.80 6,254,406,544.04
流动负债：
短期借款 1,228,373,304.96 858,325,489.60
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 24,668,100.00 170,166,188.80
金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 914,797,039.19 704,508,783.68
预收款项 22,822,903.19 7,486,440.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 126,168,573.24 136,545,290.79
应交税费 11,405,726.90 25,589,944.79
其他应付款 10,464,512.67 6,291,513.05
其中：应付利息 2,367,222.06 2,321,822.67
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 172,653,438.21 449,410,551.63
其他流动负债
流动负债合计 2,511,353,598.36 2,358,324,202.52
非流动负债：
长期借款 431,728,240.00 110,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 631,593,944.79 335,283,227.19
长期应付职工薪酬
预计负债
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递延收益 222,246,256.34 274,375,317.79
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,285,568,441.13 719,658,544.98
负债合计 3,796,922,039.49 3,077,982,747.50
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,312,061,614.00 1,247,168,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 798,281,806.59 171,080,491.17
减：库存股
其他综合收益 5,220,361.36 10,400,993.74
专项储备
盈余公积 153,224,455.85 153,224,455.85
一般风险准备
未分配利润 1,141,750,243.63 1,043,723,802.21
归属于母公司所有者权益合计 3,410,538,481.43 2,625,597,742.97
少数股东权益 790,424,578.88 550,826,053.57
所有者权益（或股东权益）合计 4,200,963,060.31 3,176,423,796.54
负债和所有者权益（或股东权益）总计 7,997,885,099.80 6,254,406,544.04
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 657,481,648.28 315,398,018.31
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 757,251,457.69 663,195,379.21
其中：应收票据 249,413,986.78 207,571,576.84
应收账款 507,837,470.91 455,623,802.37
预付款项 2,299,529.35 2,298,624.35
其他应收款 39,073,539.70 105,294,217.22
其中：应收利息
应收股利
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2018 年第三季度报告
存货 424,327,020.59 248,525,390.23
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 59,692,077.53 66,407,189.06
流动资产合计 1,940,125,273.14 1,401,118,818.38
非流动资产：
可供出售金融资产 17,262,922.00 17,262,922.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,664,070,275.79 2,234,999,093.43
投资性房地产
固定资产 104,056,767.54 95,110,294.49
在建工程 8,043,325.10 12,643,528.28
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,602,817.77 32,117,732.58
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,673,722.20 18,704,823.95
其他非流动资产
非流动资产合计 2,841,709,830.40 2,410,838,394.73
资产总计 4,781,835,103.54 3,811,957,213.11
流动负债：
短期借款 618,000,000.00 557,602,600.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的 42,258,000.00
金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 353,476,520.61 295,881,934.58
预收款项 2,078,701.60 3,741,354.05
应付职工薪酬 37,877,982.49 43,129,095.68
应交税费 2,716,252.61 3,491,210.71
其他应付款 1,783,220.75 2,891,085.02
其中：应付利息 604,817.24 1,596,084.61
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 49,960,000.00 249,970,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,065,892,678.06 1,198,965,280.04
非流动负债：
长期借款 285,000,000.00 30,000,000.00
应付债券
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2018 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,685,681.35 2,685,681.35
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 59,650,700.00 55,167,685.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 347,336,381.35 87,853,366.85
负债合计 1,413,229,059.41 1,286,818,646.89
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,312,061,614.00 1,247,168,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 806,754,755.97 166,054,064.42
减：库存股
其他综合收益 8,129,520.71 14,193,791.03
专项储备
盈余公积 153,224,455.85 153,224,455.85
未分配利润 1,088,435,697.60 944,498,254.92
所有者权益（或股东权益）合计 3,368,606,044.13 2,525,138,566.22
负债和所有者权益（或股东权益）总计 4,781,835,103.54 3,811,957,213.11
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 775,075,946.42 717,603,855.94 2,212,165,329.10 2,015,783,750.97
其中：营业收入 775,075,946.42 717,603,855.94 2,212,165,329.10 2,015,783,750.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 762,981,915.42 711,945,572.33 2,174,232,914.50 1,946,971,644.70
其中：营业成本 565,228,108.96 541,952,313.86 1,618,776,848.62 1,478,662,320.70
利息支出
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2018 年第三季度报告
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,318,107.00 4,728,669.31 15,389,764.33 25,568,458.34
销售费用 24,198,976.32 20,643,207.99 70,748,641.57 58,790,841.95
管理费用 49,845,933.11 39,199,102.44 146,944,249.10 122,244,410.01
研发费用 83,378,218.46 77,818,150.50 225,330,882.33 188,180,973.91
财务费用 17,007,220.30 20,061,172.35 61,453,293.69 52,356,445.40
其中：利息费用 23,935,531.42 16,066,642.71 64,963,849.78 43,817,002.47
利息收入 1,987,694.15 1,967,828.22 5,023,940.73 3,349,814.81
资产减值损失 19,005,351.27 7,542,955.88 35,589,234.86 21,168,194.39
加：其他收益 15,075,790.88 16,523,622.17 43,741,504.77 38,956,667.80
投资收益（损失以“－” 4,592,776.18 3,781,759.94 8,176,930.58 8,632,588.07
号填列）
其中：对联营企业和合营 4,674,526.17 1,550,792.83 8,435,452.68 1,504,925.60
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失 357,164.88 -789,750.00 2,688,284.16 -1,703,300.00
以“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -630,624.91 123,440.27 600,957.25 2,106,748.63
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 31,489,138.03 25,297,355.99 93,140,091.36 116,804,810.77
填列）
加：营业外收入 781,058.12 591,844.25 1,733,186.33 2,038,030.32
减：营业外支出 900,340.62 903,887.94 1,502,087.30 2,890,784.69
四、利润总额（亏损总额以 31,369,855.53 24,985,312.30 93,371,190.39 115,952,056.40
“－”号填列）
减：所得税费用 1,882,914.21 6,840,264.33 13,713,135.23 13,413,186.43
五、净利润（净亏损以“－”号 29,486,941.32 18,145,047.97 79,658,055.16 102,538,869.97
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 29,486,941.32 18,145,047.97 79,658,055.16 102,538,869.97
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的 56,071,345.63 50,623,007.15 151,383,905.98 135,048,492.28
净利润
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2018 年第三季度报告
2.少数股东损益 -26,584,404.31 -32,477,959.18 -71,725,850.82 -32,509,622.31
六、其他综合收益的税后净额 -367,257.18 1,820,893.53 -5,180,632.38 3,436,898.29
归属母公司所有者的其他综 -367,257.18 1,820,893.53 -5,180,632.38 3,436,898.29
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
（二）将重分类进损益的其 -367,257.18 1,820,893.53 -5,180,632.38 3,436,898.29
他综合收益
1.权益法下可转损益的 -972,404.86 2,033,210.16 -6,064,270.32 4,154,820.77
其他综合收益
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差 605,147.68 -212,316.63 883,637.94 -717,922.48
额
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 29,119,684.14 19,965,941.50 74,477,422.78 105,975,768.26
归属于母公司所有者的综合 55,704,088.45 52,443,900.68 146,203,273.60 138,485,390.57
收益总额
归属于少数股东的综合收益 -26,584,404.31 -32,477,959.18 -71,725,850.82 -32,509,622.31
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.04 0.04 0.12 0.11
（二）稀释每股收益(元/股) 0.04 0.04 0.12 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
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2018 年第三季度报告
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 544,194,425.24 466,937,983.64 1,482,833,216.91 1,294,413,906.72
减：营业成本 452,861,791.03 390,143,720.42 1,238,621,534.16 1,077,002,453.38
税金及附加 608,123.96 1,466,952.14 2,852,118.48 4,651,413.33
销售费用 9,890,047.87 7,163,395.19 24,892,138.32 19,532,195.85
管理费用 10,566,674.44 9,199,947.61 25,249,394.61 27,190,951.76
研发费用 34,586,690.62 31,372,878.36 100,986,819.42 87,429,007.64
财务费用 3,158,762.93 9,941,589.65 16,270,842.70 28,072,213.21
其中：利息费用 11,077,592.27 7,810,550.85 30,072,690.75 22,494,699.00
利息收入 1,075,303.23 816,678.87 5,339,930.64 1,576,074.22
资产减值损失 2,316,067.58 3,693,622.54 4,324,363.59 9,465,120.28
加：其他收益 2,707,949.68 6,439,218.85 11,883,903.90 10,894,218.85
投资收益（损失以“－”号填 73,799,526.18 2,187,664.08 115,036,552.51 29,554,132.73
列）
其中：对联营企业和合营企业 4,674,526.17 1,550,792.83 8,435,452.68 1,504,925.60
的投资收益
公允价值变动收益（损失以 -708,000.00 -708,000.00
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－” 61,057.11 123,440.48 254,968.87 162,439.31
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 106,774,799.78 21,998,201.14 196,811,430.91 80,973,342.16
加：营业外收入 301,815.75 259,710.63 307,815.75 276,922.67
减：营业外支出 113,444.61 241,647.96 151,585.87 499,856.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号 106,963,170.92 22,016,263.81 196,967,660.79 80,750,407.95
填列）
减：所得税费用 -1,871,523.20 1,599,409.39 547,753.55 2,645,349.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 108,834,694.12 20,416,854.42 196,419,907.24 78,105,058.67
（一）持续经营净利润（净亏损以 108,834,694.12 20,416,854.42 196,419,907.24 78,105,058.67
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -972,404.86 2,033,210.16 -6,064,270.32 4,154,820.77
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他综
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2018 年第三季度报告
合收益
（二）将重分类进损益的其他综合 -972,404.86 2,033,210.16 -6,064,270.32 4,154,820.77
收益
1.权益法下可转损益的其他综 -972,404.86 2,033,210.16 -6,064,270.32 4,154,820.77
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
六、综合收益总额 107,862,289.26 22,450,064.58 190,355,636.92 82,259,879.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期
（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,378,247,290.48 2,140,939,963.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 200,623,558.47 134,628,320.10
收到其他与经营活动有关的现金 46,526,068.55 53,343,760.17
经营活动现金流入小计 2,625,396,917.50 2,328,912,043.73
购买商品、接受劳务支付的现金 1,648,800,183.42 1,329,346,073.15
客户贷款及垫款净增加额
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2018 年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 626,577,900.18 517,879,337.14
支付的各项税费 98,805,218.34 163,303,287.10
支付其他与经营活动有关的现金 102,886,664.28 115,873,615.50
经营活动现金流出小计 2,477,069,966.22 2,126,402,312.89
经营活动产生的现金流量净额 148,326,951.28 202,509,730.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 76,000,000.00 663,000,000.00
取得投资收益收到的现金 17,424,677.90 13,372,914.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 23,741,323.02 2,630,758.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 38,702,189.65 66,912,513.79
投资活动现金流入小计 155,868,190.57 745,916,186.60
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 873,154,387.85 816,690,131.49
投资支付的现金 280,000,000.00 443,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 17,217,981.03 25,655,604.01
投资活动现金流出小计 1,170,372,368.88 1,285,545,735.50
投资活动产生的现金流量净额 -1,014,504,178.31 -539,629,548.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,007,059,965.92
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 300,000,000.00
取得借款收到的现金 1,474,286,273.87 823,198,773.60
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 373,543,250.00 490,836,800.80
筹资活动现金流入小计 2,854,889,489.79 1,314,035,574.40
偿还债务支付的现金 1,059,615,352.00 611,284,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 102,420,847.22 65,083,181.15
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 291,908,561.82 148,591,940.41
筹资活动现金流出小计 1,453,944,761.04 824,959,521.56
筹资活动产生的现金流量净额 1,400,944,728.75 489,076,052.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,973,602.76 -3,797,113.53
五、现金及现金等价物净增加额 539,741,104.48 148,159,121.25
加：期初现金及现金等价物余额 582,397,989.62 428,147,642.77
六、期末现金及现金等价物余额 1,122,139,094.10 576,306,764.02
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
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2018 年第三季度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,571,028,010.47 1,426,529,595.01
收到的税费返还 48,335,942.34 30,759,076.85
收到其他与经营活动有关的现金 23,279,991.16 9,795,220.18
经营活动现金流入小计 1,642,643,943.97 1,467,083,892.04
购买商品、接受劳务支付的现金 1,565,908,293.86 1,194,033,380.92
支付给职工以及为职工支付的现金 129,118,576.78 112,553,780.03
支付的各项税费 5,639,548.38 4,787,969.21
支付其他与经营活动有关的现金 49,106,859.91 32,542,790.09
经营活动现金流出小计 1,749,773,278.93 1,343,917,920.25
经营活动产生的现金流量净额 -107,129,334.96 123,165,971.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 67,000,000.00 175,000,000.00
取得投资收益收到的现金 122,601,099.83 36,826,993.24
处置固定资产、无形资产和其他长期资 51,000.00 696.94
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 194,572,366.09 5,631,714.39
投资活动现金流入小计 384,224,465.92 217,459,404.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资 29,662,543.00 22,324,942.06
产支付的现金
投资支付的现金 492,700,000.00 221,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 122,300,000.00 48,026,800.00
投资活动现金流出小计 644,662,543.00 291,551,742.06
投资活动产生的现金流量净额 -260,438,077.08 -74,092,337.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 706,559,965.92
取得借款收到的现金 813,000,000.00 412,772,700.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00 42,050,000.00
筹资活动现金流入小计 1,520,559,965.92 454,822,700.00
偿还债务支付的现金 698,483,800.00 370,010,000.00
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2018 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 82,172,665.50 54,603,848.12
支付其他与筹资活动有关的现金 43,102,392.42 126,340.00
筹资活动现金流出小计 823,758,857.92 424,740,188.12
筹资活动产生的现金流量净额 696,801,108.00 30,082,511.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,849,934.01 -1,408,665.10
五、现金及现金等价物净增加额 334,083,629.97 77,747,481.08
加：期初现金及现金等价物余额 314,388,018.31 169,869,192.89
六、期末现金及现金等价物余额 648,471,648.28 247,616,673.97
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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