科力远：高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司非公开发行A股股票2018年度持续督导年度报告书2019-04-23
高盛高华证券有限责任公司
关于湖南科力远新能源股份有限公司非公开发行 A 股股票
2018 年度持续督导年度报告书
被保荐公司 湖南科力远新能源股份有限公司
保荐机构名称 高盛高华证券有限责任公司
联系电话 010-6627 3333
北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际金融中
联系地址
心十八层
保荐代表人 王挺、吴佳宏
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准湖南科
力远新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]806 号）核
准，湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”、“上市公司”或“公
司”）于 2017 年 11 月非公开发行人民币 A 股股票（以下简称“本次发行”），共
计 78,616,350 股 ， 每 股 发 行 价 格 9.54 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
749,999,979.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 18,173,222.53 元，实际募
集资金净额为人民币 731,826,756.47 元。公司于 2017 年 11 月 20 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次发行新增股份的登记托管手续
并取得证券变更登记证明。高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”
或“保荐机构”或“本保荐机构”）作为科力远本次发行的保荐机构，其持续
督导期自本次发行新增股份上市之日起至 2018 年 12 月 31 日止。截至本持续督
导年度报告书出具日，由于科力远本次发行募集资金尚未全部使用完毕，根据
相关法律法规，保荐机构将继续对科力远的募集资金管理和使用履行持续督导
义务，直至募集资金使用完毕。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所（以下简称“上
交所”）《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规
范性文件的要求，2018 年度，高盛高华通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式对科力远进行持续督导，具体情况如下：
一、2018 年度持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作 高盛高华已建立健全并有效执行了持
制度，并针对具体的持续督导工作制 续督导制度，已根据公司的具体情况
定相应的工作计划 制定了相应的工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续 高盛高华已与上市公司签订保荐协
督导工作开始前，与上市公司或相关 议，并在协议中明确了双方在持续督
当事人签署持续督导协议，明确双方 导期间的权利义务
在持续督导期间的权利义务，并报上
交所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检 保荐代表人已对上市公司通过现场尽
查、尽职调查等方式开展持续督导工 职调查、日常沟通、访谈等形式进
作 行了持续督导工作，并于 2019 年 3
月 25 日至 26 日对科力远进行了现场
检查
4、持续督导期间，按照有关规定对上 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
市 公 司 违 法 违 规 事 项 公 开 发 表 声 明 上市公司未发生须按有关规定公开发
的，应于披露前向上交所报告，经上 表声明的违法违规事项
交所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
事人出现违法违规、违背承诺等事项 上市公司及相关当事人无违法违规、
的，应自发现或应当发现之日起五个 违背承诺的情况
工作日内向上交所报告，报告内容包
括上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
级管理人员遵守法律、法规、部门规 上市公司及其董事、监事、高级管理
章和上交所发布的业务规则及其他规 人员遵守相关法律法规等相关要求，
范性文件，并切实履行其所做出的各 并切实履行其所做出的各项承诺
项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行 督导并核查了上市公司的公司章
公司治理制度，包括但不限于股东大 程、三会议事规则等相关制度的履行
会、董事会、监事会议事规则以及董 情况，截至 2018 年 12 月 31 日，上
事、监事和高级管理人员的行为规范 市公司已经建立健全并有效执行公司
等 治理制度
8、督导上市公司建立健全并有效执行 核查了大信会计师事务所（特殊普通
内控制度，包括但不限于财务管理制 合伙）出具的《内部控制审计报告》
度、会计核算制度和内部审计制度， （大信审字[2019]第 27-00034 号）与
以及募集资金使用、关联交易、对外 上市公司内控制度相关文件
担保、对外投资、衍生品交易、对子
工作内容 完成或督导情况
公司的控制等重大经营决策的程序与
规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行 详见“二、保荐机构对上市公司信
信息披露制度，审阅信息披露文件及 息披露审阅的情况”
其他相关文件，并有充分理由确信上
市公司向上交所提交的文件不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向 详见“二、保荐机构对上市公司信
中国证监会、上交易所提交的其他文 息披露审阅的情况”
件进行事前审阅，对存在问题的信息
披露文件应及时督促上市公司予以更
正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上交所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进 详见“二、保荐机构对上市公司信
行事前审阅的，应在上市公司履行信 息披露审阅的情况”
息披露义务后五个交易日内，完成对
有关文件的审阅工作，对存在问题的
信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上交所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
际控制人、董事、监事、高级管理人 上市公司或其控股股东、实际控制
员受到中国证监会行政处罚、上交所 人、董事、监事、高级管理人员未发
纪律处分或者被上交所出具监管关注 生该等情况
函的情况，并督促其完善内部控制制
度，采取措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
实际控制人等履行承诺的情况，如发 未发现上市公司及控股股东、实际控
生上市公司及控股股东、实际控制人 制人未履行承诺事项
等未履行承诺事项，应及时向上交所
报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
道，及时针对市场传闻进行核查。经 上市公司未发生该等情况
核查后发现上市公司存在应披露未披
露的重大事项或与披露的信息与事实
不符的，应及时督促上市公司如实披
露或予以澄清；上市公司不予披露或
澄清的，应及时向上交所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
督促上市公司做出说明并限期改正， 上市公司未发生该等情况
同时向上交所报告：（一）上市公司涉
嫌违反《上海证券交易所股票上市规
则（2018 年 11 月修订）》等上交所
工作内容 完成或督导情况
相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《证券发行上市
保荐业务管理办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）上市公司
不配合保荐人持续督导工作；（五）上
交所或保荐人认为需要报告的其他情
形
16、制定对上市公司的现场检查工作 已制定了现场检查的相关工作计划，
计划，明确现场检查工作要求，确保 并明确了现场检查的工作要求
现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的， 经核查，截至 2018 年 12 月 31 日，
应自知道或应当知道之日起十五日内 上市公司未发生该等情况
或上交所要求的期限内，对上市公司
进行专项现场检查：（一）控股股
东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；（二）违规为
他人提供担保；（三）违规使用募集
资金；（四）违规进行证券投资、套
期保值业务等；（五）关联交易显失
公允或未履行审批程序和信息披露义
务；（六）业绩出现亏损或营业利润
比上年同期下降 50%以上；（七）
上交所要求的其他情形
18、持续关注上市公司募集资金的专 核对募集资金专户的明细账和银行对
户存储、投资项目的实施等承诺事项 账单及上市公司的募集资金使用情况
表，持续关注上市公司募集资金的存
放、管理和使用情况
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对上市公司于持续督导期间在上交所
公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大
会会议决议及公告、定期报告、募集资金存放和使用相关报告、重大对外投资
等公告，并对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，主要
审查方面包括：
1、审阅信息披露文件的内容及格式是否合法合规；
2、审阅公告的内容是否真实、准确、完整，确保披露内容不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏；
3、审查临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序是否合法合规；
4、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，提案与
表决程序是否符合公司章程；
5、审查公司的股利分配政策是否符合公司章程的相关约定，决策程序是否
合法合规（如有）。
上市公司 2018 年度的信息披露文件如下：
公告日期 公告名称
2018-01-10 《2017 年年度业绩预盈公告》
2018-01-10 《2017 年年度业绩预盈公告补充公告》
2018-01-11 《2017 年年度业绩预盈公告补充公告》
2018-01-26 《第六届董事会第七次会议决议公告》
2018-01-26 《关于董事会秘书辞职及聘任新董事会秘书的公告》
2018-01-26 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-01-30 《关于与一汽轿车股份有限公司签订<合作协议>的公告》
2018-01-31 《关于控股股东股权补充质押的公告》
2018-02-13 《关于控股股东及一致行动人股权补充质押的公告》
2018-02-13 《关于子公司获得财政补贴的公告》
2018-03-27 《第六届董事会第八次会议决议公告》
2018-03-27 《2017 年度内部控制评价报告》
2018-03-27 《独立董事 2017 年度述职报告》
2018-03-27 《控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告》
2018-03-27 《审计报告》
2018-03-27 《独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见》
2018-03-27 《2017 年年度报告》
2018-03-27 《2017 年年度报告摘要》
2018-03-27 《第六届监事会第四次会议决议公告》
2018-03-27 《关于补选监事的公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司使用部分
2018-03-27
闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》
2018-03-27 《独立董事关于第六届董事会第八次会议相关事项的独立意见》
2018-03-27 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》
2018-03-27 《审计委员会 2017 年度履职情况报告》
公告日期 公告名称
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司 2017 年
2018-03-27
度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
2018-03-27 《内控审计报告》
2018-03-27 《募集资金存放与实际使用情况审核报告》
2018-03-27 《2017 年度募集资金存放和使用情况专项报告》
2018-03-31 《第六届董事会第九次会议决议公告》
《关于中国农发重点建设基金有限公司投资下属子公司科能公司的进展公
2018-03-31
告》
2018-03-31 《关于召开 2017 年年度股东大会的通知》
2018-03-31 《关于高级管理人员调整的公告》
2018-03-31 《独立董事关于第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见》
2018-03-31 《关于向参股公司增资暨关联交易的公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司非公开发
2018-04-03
行 A 股股票持续督导工作之现场检查报告》
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司 2017 年
2018-04-03
度持续督导年度报告书》
2018-04-04 《关于与吉利集团有限公司签订<合作协议>的公告》
2018-04-12 《关于第一期员工持股计划存续期展期一年的公告》
2018-04-18 《2017 年年度股东大会会议资料》
《关于收到上海证券交易所对公司 2017 年年度报告事后审核问询函的公
2018-04-18
告》
2018-04-20 《第六届董事会第十一次会议决议公告》
2018-04-20 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-04-26 《2018 年第一季度报告》
2018-04-27 《2017 年年度股东大会决议公告》
2018-04-27 《2017 年年度股东大会的法律意见书》
《关于延期回复上海证券交易所对公司 2017 年年度报告事后审核问询函的
2018-04-28
公告》
2018-04-28 《2017 年年度股东大会的法律意见书》
2018-04-28 《关于公司 2017 年年度股东大会决议更正公告》
2018-04-28 《关于股东股权质押解除的公告》
2018-05-09 《关于控股股东及董事、监事、高管增持的公告》
2018-05-09 《关于公司第一期员工持股计划出售完毕暨终止的公告》
2018-05-10 《关于控股子公司通过高新技术企业认定的公告》
2018-05-12 《第六届董事会第十三次会议决议公告》
2018-05-12 《关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》
2018-05-12 《独立董事关于向参股公司增资暨关联交易事项的独立意见》
2018-05-12 《关于向参股公司增资暨关联交易的公告》
公告日期 公告名称
《关于上海证券交易所对公司 2017 年年度报告事后审核问询函的回复公
2018-05-19
告》
《大信会计师事务所（特殊普通合伙）对<关于对湖南科力远新能源股份有
2018-05-19
限公司 2017 年年度报告的事后审核问询函>中相关问题的专项说明》
《高盛高华证券有限责任公司关于上海证券交易所对湖南科力远新能源股份
2018-05-19
有限公司 2017 年年度报告的事后审核问询函相关问题的核查意见》
2018-05-22 《2018 年第一次临时股东大会会议资料》
2018-05-29 《关于 2017 年年度报告的更正公告》
2018-05-29 《审计报告》
2018-05-29 《2017 年年度报告（修订）》
2018-05-30 《2018 年第一次临时股东大会决议公告》
2018-05-30 《2018 年第一次临时股东大会法律意见书》
2018-06-07 《非公开发行限售股上市流通公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于科力远 2015 年非公开发行限售股上市流
2018-06-07
通事项的核查意见》
2018-06-26 《关于控股股东股权补充质押的公告》
2018-06-27 《关于持股 5%以上股东股权补充质押的公告》
《关于“年产 100 万台套节能与新能源汽车混合动力总成产业化项目”一期工
2018-06- 28
程生产线正式投产公告》
2018-06-29 《第六届董事会第十四次会议决议公告》
2018-06-29 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-07-02 《关于拟收购公司控股子公司少数股东权益的提示性公告》
2018-07-04 《关于持股 5%以上股东股权补充质押的公告》
2018-07-06 《关于股东股权质押解除的公告》
2018-07-10 《关于签署投资意向协议的公告》
2018-07-17 《关于收购公司控股子公司少数股东权益的进展公告》
2018-07-24 《关于收购公司控股子公司少数股东权益的进展公告》
2018-08-14 《第六届董事会第十五次会议决议公告》
2018-08-14 《关于控股股东股权补充质押的公告》
2018-08-14 《关于发行股份购买资产暨关联交易的一般风险提示公告》
2018-08-14 《独立董事关于转让下属子公司股权事项的独立意见》
2018-08-14 《关于转让下属子公司股权的公告》
2018-08-14 《关于签订附生效条件的<发行股份购买资产协议>的公告》
2018-08-14 《第六届监事会第六次会议决议公告》
2018-08-14 《独立董事关于公司本次发行股份购买资产的事前认可意见》
2018-08-14 《独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易的独立意见》
2018-08-14 《发行股份购买资产暨关联交易预案》
公告日期 公告名称
2018-08-14 《发行股份购买资产暨关联交易预案摘要》
2018-08-14 《关于本次重组前十二个月内上市公司购买、出售资产情况的说明》
《招商证券股份有限公司关于公司本次交易前 12 个月资产购买、出售的核
2018-08-14
查意见》
《招商证券股份有限公司关于公司股价波动是否达到<关于规范上市公司信
2018-08-14
息披露及相关各方行为的通知>第五条标准的核查意见》
《招商证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务
2018-08-14
顾问声明与承诺》
《董事会关于股价波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行
2018-08-14
为的通知>第五条相关标准的说明》
《招商证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产暨关联交易预案之独立
2018-08-14
财务顾问核查意见》
《关于收到上海证券交易所<关于湖南科力远新能源股份有限公司相关信息
2018-08-15
披露事项的问询函>的公告》
2018-08-18 《关于上海证券交易所对公司相关信息披露事项问询函的回复公告》
2018-08-23 《第六届董事会第十六次会议决议公告》
2018-08-23 《2018 年半年度报告》
2018-08-23 《2018 年半年度报告摘要》
2018-08-23 《关于 2018 年上半年募集资金实际存放与使用情况的专项报告》
2018-08-23 《第六届监事会第七次会议决议公告》
《关于收到上海证券交易所<关于对湖南科力远新能源股份有限公司发行股
2018-08-24
份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>的公告》
《关于上海证券交易所<关于对湖南科力远新能源股份有限公司发行股份购
2018-08-31
买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>之回复公告》
2018-08-31 《发行股份购买资产暨关联交易预案修订说明的公告》
2018-08-31 《发行股份购买资产暨关联交易预案摘要（修订稿）》
《中联资产评估集团有限公司对上海证券交易所<关于对湖南科力远新能源
2018-08-31 股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>中资产
评估相关问题之意见回复》
《大信会计师事务所（特殊普通合伙）对<关于对湖南科力远新能源股份有
2018-08-31
限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>之回复》
《招商证券股份有限公司关于上海证券交易所<关于对湖南科力远新能源股
2018-08-31 份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案信息披露的问询函>之核查意
见》
2018-08-31 《发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）》
2018-09-06 《关于控股股东及一致行动人股权补充质押的公告》
2018-09-06 《关于参加 2018 年湖南辖区上市公司投资者网上接待日活动的公告》
2018-09-11 《第六届董事会第十七次会议决议公告》
2018-09-11 《关于控股股东股权补充质押的公告》
2018-09-11 《关于公司董事辞职并选举公司董事的公告》
2018-09-19 《第六届董事会第十八次会议决议公告》
2018-09-19 《关于控股股东股权补充质押的公告》
公告日期 公告名称
2018-09-19 《关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》
2018-09-19 《关于公司及控股子公司对外投资设立合资公司的公告》
2018-09-19 《关于公司为全资子公司发行债权融资计划提供担保的公告》
2018-09-19 《关于拟发行债权融资计划的公告》
2018-09-19 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-09-19 《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》
2018-09-19 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的独立董事意见》
2018-09-27 《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的补充更正公告》
2018-09-27 《关于 2018 年第二次临时股东大会通知的更正补充公告》
2018-09-27 《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案（修订）》
2018-10-13 《关于再次调整部分募集资金项目投入金额的公告》
《关于发行股份购买资产暨关联交易摊薄即期回报影响及公司采取措施的公
2018-10-13
告》
2018-10-13 《审阅报告》
2018-10-13 《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）与预案差异情况对比表》
《招商证券股份有限公司关于湖南科力远新能源股份有限公司发行股份购买
2018-10-13 资产暨关联交易涉及的即期回报摊薄情况的合理性、填补即期回报措施及公
司董事及高级管理人员出具的相关承诺事项的专项核查意见》
2018-10-13 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第 3 号——发行股份购买资产》
2018-10-13 《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第 2 号——重大资产重组》
《招商证券股份有限公司关于湖南科力远新能源股份有限公司重大资产重组
2018-10-13
产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见》
《董事会关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第
2018-10-13
四十三条规定的说明》
《董事会关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
2018-10-13
定>第四条相关规定的说明》
《董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效
2018-10-13
性的说明》
《独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评
2018-10-13
估目的相关性及评估定价的公允性的独立意见》
2018-10-13 《独立董事关于公司本次发行股份购买资产的事前认可意见》
2018-10-13 《独立董事关于公司本次发行股份购买资产暨关联交易的独立意见》
《国浩律师（深圳）事务所关于湖南科力远新能源股份有限公司发行股份购
2018-10-13
买资产暨关联交易之法律意见书》
《拟发行股份购买科力远混合动力技术有限公司部分股权项目资产评估报
2018-10-13
告》
2018-10-13 《科力远混合动力技术有限公司审计报告》
2018-10-13 《招商证券关于科力远发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告》
2018-10-13 《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》
2018-10-13 《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要》
公告日期 公告名称
《关于公司与交易对方签订附生效条件的<发行股份购买资产协议之补充协
2018-10-13
议>的公告》
2018-10-13 《第六届监事会第八次会议决议公告》
2018-10-13 《第六届董事会第十九次会议决议公告》
2018-10-13 《2018 年半年度报告（修订版）》
2018-10-13 《关于 2018 年半年度报告的更正公告》
2018-10-13 《关于 2018 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告》
2018-10-13 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-10-16 《简式权益变动报告书》
2018-10-16 《2018 年半年度报告摘要（修订版）》
《独立董事关于再次调整 2016 年度非公开发行 A 股股票部分募集资金投资
2018-10-16
项目募集资金投入金额的独立意见》
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司再次调整
2018-10-16 2016 年度非公开发行 A 股股票部分募集资金投资项目募集资金投入金额的核
查意见》
2018-10-16 《2018 年第二次临时股东大会会议资料》
2018-10-17 《关于简式权益变动报告书的更正公告》
2018-10-17 《简式权益变动报告书（修订）》
2018-10-20 《关于前十名无限售条件股东情况的公告》
2018-10-23 《2018 年第二次临时股东大会决议公告》
2018-10-23 《关于集中竞价回购公司股份通知债权人公告》
2018-10-23 《2018 年第二次临时股东大会的法律意见书》
2018-10-25 《关于延期向中国证监会报送重大资产重组文件的公告》
2018-10-27 《2018 年第三季度报告》
2018-10-27 《关于公司副董事长辞职并选举副董事长的公告》
2018-10-27 《第六届董事会第二十次会议决议公告》
2018-10-30 《关于以集中竞价方式回购股份报告书》
2018-10-30 《湖南启元律师事务所关于公司回购股份的法律意见书》
2018-11-03 《关于回购股份的进展公告》
2018-11-14 《非公开发行限售股上市流通公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源股份有限公司 2016 年
2018-11-14
非公开发行限售股上市流通事项的核查意见》
2018-12-04 《关于回购股份的进展公告》
2018-12-12 《第六届董事会第二十一次会议决议公告》
2018-12-12 《关于为子公司提供担保的公告》
2018-12-12 《公司章程（2018 年 12 月修订）》
2018-12-12 《关于修订<公司章程>的公告》
公告日期 公告名称
2018-12-12 《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案（修订）》
2018-12-12 《关于调整公司回购股份事项的公告》
2018-12-15 《科力远混合动力技术有限公司审计报告》
2018-12-15 《招商证券关于科力远发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告》
2018-12-15 《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》
2018-12-15 《关于发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）修订说明的公告》
2018-12-15 《关于变更本次重组审计机构的独立董事意见》
2018-12-15 《关于公司更换重大资产重组审计机构的公告》
2018-12-15 《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要》
2018-12-15 《备考审阅报告》
2018-12-15 《第六届董事会第二十二次会议决议公告》
《拟发行股份购买科力远混合动力技术有限公司部分股权项目资产评估报
2018-12-15
告》
《国浩律师（深圳）事务所关于湖南科力远新能源股份有限公司发行股份购
2018-12-15
买资产暨关联交易之补充法律意见书（一）》
2018-12-22 《关于重大资产重组申请获得中国证监会受理的公告》
2018-12-22 《关于子公司收到政府补助的公告》
2018-12-26 《关于首次回购股份的公告》
2018-12-29 《关于与海马汽车有限公司签署<合作终止协议>的公告》
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规
定应向中国证监会和上交所报告的事项
保荐机构未发现科力远存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会
和上交所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《高盛高华证券有限责任公司关于湖南科力远新能源
股份有限公司非公开发行 A 股股票 2018 年度持续督导年度报告书》之签章
页）
保荐代表人（签名）：
王挺 吴佳宏
高盛高华证券有限责任公司
年 月 日
