2019 年第三季度报告
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
鹏欣环球资源股份有限公司
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人楼定波、主管会计工作负责人李学才 及会计机构负责人（会计主管人员）吴一斌
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 10,407,937,437.05 8,272,723,705.09 25.81
归属于上市公司股东的 6,524,402,057.39 5,455,275,574.85 19.60
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 363,273,543.05 381,363,803.80 -4.74
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 14,244,587,322.45 10,705,664,758.64 33.06
归属于上市公司股东的 354,956,023.14 298,025,328.29 19.10
净利润
归属于上市公司股东的 25,794,427.49 239,265,494.57 -89.22
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 5.83 5.38 增加 0.45 个百分点
（%）
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基本每股收益（元/股） 0.1625 0.1498 8.48
稀释每股收益（元/股） 0.1625 0.1498 8.48
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
-2,239,294.89 508,650,853.48 处置子公司达孜鹏欣
非流动资产处置损益 51%股权产生的投资收益
为 527,185,497.51 元。
越权审批，或无正式批准
文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补 162,078.00 162,078.00
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融
企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产 1,792,069.56 5,354,301.07
的损益
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职 32,227,384.08 -14,877,435.32
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易
产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的
当期净损益
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与公司正常经营业务无关
的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相 -2,592,009.59 -46,397,993.49 主要系公司持有交易性
关的有效套期保值业务 金融资产的公允价值变
外，持有交易性金融资产、 动。
衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负
债和其他债权投资取得的
投资收益
单独进行减值测试的应收
款项、合同资产减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后
续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收
入
除上述各项之外的其他营 2,231,669.97 2,245,149.22
业外收入和支出
其他符合非经常性损益定
义的损益项目
少数股东权益影响额（税 -4,763,344.51 478,330.71
后）
所得税影响额 -16,353,419.92 -126,453,688.02
合计 10,465,132.70 329,161,595.65
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 87,467
前十名股东持股情况
股东名称 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 股东性质
（全称） 股份状态 数量
上海鹏欣（集团）有限公司 415,858,727 18.77 192,733,727 质押 405,348,975 境内非国有法人
姜照柏 138,166,058 6.24 137,666,058 质押 138,166,058 境内自然人
西藏智冠投资管理有限公司 91,183,431 4.12 91,183,431 质押 91,183,431 境内非国有法人
姜雷 82,599,635 3.73 82,599,635 质押 82,000,000 境内自然人
上海逸合投资管理有限公司 80,000,000 3.61 80,000,000 质押 80,000,000 境内非国有法人
张华伟 75,245,000 3.4 0 质押 75,245,000 境内自然人
谈意道 75,000,000 3.38 0 质押 74,000,000 境内自然人
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 60,592,480 2.73 0 无 0 境内非国有法人
国开装备制造产业投资基金有限责任公司 53,667,262 2.42 53,667,262 无 0 国有法人
上海鹏欣农业投资（集团）有限公司 45,000,000 2.03 0 无 0 境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海鹏欣（集团）有限公司 223,125,000 人民币普通股 223,125,000
张华伟 75,245,000 人民币普通股 75,245,000
谈意道 75,000,000 人民币普通股 75,000,000
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 60,592,480 人民币普通股 60,592,480
上海鹏欣农业投资（集团）有限公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
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鹏欣环球资源股份有限公司回购专用证券账户 16,546,200 人民币普通股 16,546,200
中军天信（北京）投资有限公司 13,631,948 人民币普通股 13,631,948
上海安企管理软件有限公司 8,530,000 人民币普通股 8,530,000
成建铃 8,449,704 人民币普通股 8,449,704
陈晓军 8,300,000 人民币普通股 8,300,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东上海鹏欣（集团）有限公司和西藏智冠投资管理有限公司、上海鹏欣农业投资（集
团）有限公司是一致行动人；姜照柏为公司实际控制人，姜雷是其一致行动人；鹏欣环球资源股份
有限公司回购专用证券账户为公司回购事项开立的专项账户。公司未知除上述外的其他股东是否存
在关联关系或是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
上年末或上年同期金
报表项目 本期金额 变动金额 变动率 说明
额
主要系公司吸收投资及
货币资金 2,197,804,353.38 1,384,777,560.61 813,026,792.77 58.71%
票据支付增加
本期销售业务规模增加，
应收账款 253,987,976.55 42,668,430.42 211,319,546.13 495.26%
应收款项相应增加
本期贸易量增加及购买
预付款项 357,166,184.45 197,367,609.85 159,798,574.60 80.96%
工程项目设备增加
本期处置子公司导致其
其他应收款 1,022,799,448.86 67,941,013.86 954,858,435.00 1405.42%
他应收款项大幅增加
主要为待摊销的矿山剥
长期待摊费用 2,502,421.83 24,632,516.25 -22,130,094.42 -89.84%
采费用
本期可抵扣暂时性差异
递延所得税资产 51,902,880.66 116,043,101.92 -64,140,221.26 -55.27%
减少
主要为本期调整融资结
短期借款 1,488,962,369.25 675,202,954.49 813,759,414.76 120.52%
构增加流动资金贷款
本期商品贸易及物资采
应付票据 1,087,006,993.11 332,392,740.15 754,614,252.96 227.02% 购扩大采用票据结算方
式比例
本期贸易及矿石采购量
应付账款 350,806,162.06 178,531,298.14 172,274,863.92 96.50%
增加,应付账款相应增加
本期商品贸易期末预收
预收款项 6,024,601.56 1,731,259.01 4,293,342.55 247.99%
销售款所致
本期发放预提的奖金所
应付职工薪酬 29,030,144.11 48,115,220.24 -19,085,076.13 -39.67%
致
主要系计提的所得税费
应交税费 106,022,028.32 78,817,999.22 27,204,029.10 34.51%
用
主要为长期借款到期归
长期借款 150,000,000.00 1,008,052,800.00 -858,052,800.00 -85.12%
还所致
主要系根据新的评估报
预计负债 56,786,454.73 97,802,722.01 -41,016,267.28 -41.94%
告调整矿山复垦基金
本期应纳税暂时性差异
递延所得税负债 93,889,356.28 18,566,240.05 75,323,116.23 405.70%
增加
本期贸易规模与去年同
营业收入 14,244,587,322.45 10,705,664,758.64 3,538,922,563.81 33.06%
期相比有所提升
营业成本 13,901,734,125.51 9,998,000,059.81 3,903,734,065.70 39.05% 本期贸易规模与去年同
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期相比有所提升
主要系营业收入增加导
税金及附加 10,797,876.59 3,615,119.01 7,182,757.58 198.69%
致
刚果（金）阴极铜销售受
销售费用 88,825,813.82 63,908,926.85 24,916,886.97 38.99% 当地税收政策变动影响，
出口税费有所增加
本期银行借款减少及优
财务费用 70,248,143.40 117,370,198.95 -47,122,055.55 -40.15%
化融资结构
主要系本期处置达孜鹏
投资收益 492,723,019.02 78,124,672.52 414,598,346.50 530.69% 欣部分股权产生的投资
收益增加
主要系期货及交易性金
公允价值变动收
10,489,379.76 19,061,416.03 -8,572,036.27 -44.97% 融资产的公允价值变动
益
减少
资产减值损失
主要系存货的减值损失
（损失以“－” 975,004.26 4,570,977.07 -3,595,972.81 -78.67%
减少
号填列）
主要系上期对长期挂账
营业外收入 2,574,956.99 10,647,798.75 -8,072,841.76 -75.82%
的债务进行核销
主要为固定资产报废损
营业外支出 362,886.99 32,200.83 330,686.16 1026.95%
失
主要为本期利润总额较
所得税费用 131,929,207.70 93,048,545.33 38,880,662.37 41.79%
上期增加
筹资活动产生的 主要为本期非公开发行
409,139,036.74 -164,487,815.91 573,626,852.65 不适用
现金流量净额 股票募集资金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.使用部分闲置自有资金开展委托理财业务
根据公司 2019 年自有资金委托理财授权额度范围，公司于 2019 年 7 月 2 日披露了《鹏欣环
球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临 2019-086），
公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%
保本挂钩利率）2019 年 6914 期人民币产品”，购买产品总额为人民币 5000 万元。公司于 2019
年 7 月 5 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》
（公告编号：临 2019-087），公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平
安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019 年 6979 期人民币产品”，购买产品总额为人
民币 5000 万元。公司于 2019 年 7 月 12 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置
自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临 2019-088），公司与平安银行股份有限公司签订
协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019 年 7020 期人
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民币产品”，购买产品总额为人民币 5000 万元。公司于 2019 年 7 月 27 日披露了《鹏欣环球资源
股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临 2019-096），公
司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保
本挂钩利率）2019 年 7178 期人民币产品”，购买产品总额为人民币 5000 万元。公司于 2019 年 8
月 8 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公
告编号：临 2019-099），公司与中国民生银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂
钩利率结构性存款（SDGA190939）”，购买产品总额为人民币 4000 万元。公司于 2019 年 8 月 20
日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》
（公告编号：临 2019-102），公司全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司与中国民生银行股份有
限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂钩利率结构性存款（SDGA190979）”，购买产品总额
为人民币 9000 万元。公司于 2019 年 8 月 22 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公
司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临 2019-104），公司全资子公司上海鹏
御国际贸易有限公司与中国民生银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂钩利率结
构性存款（SDGA191007）”，购买产品总额为人民币 8000 万元。公司于 2019 年 9 月 10 日披露了
《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编
号：临 2019-114），公司全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司与南京银行股份有限公司签订协
议，以闲置自有资金购买“利率挂钩型（21001120193634）”存款，购买产品总额为人民币 10000
万元。
2.使用部分闲置募集资金进行现金管理
根据公司 2019 年使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额度范围，公司于 2019 年 8 月 20
日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回及
继续购买银行理财产品的实施公告》（公告编号：临 2019-103）鹏欣资源于 2019 年 8 月 9 日赎
回了部分闲置募集资金购买的保本理财产品。并与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，以
闲置募集资金购买“共赢利率结构 28357 期人民币结构性存款产品”保本理财产品，购买产品总
额为人民币 2,800 万元。公司于 2019 年 9 月 7 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子
公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买银行理财产品的实施公告》（公告
编号：临 2019-112），公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限公司于 2019 年 8 月 22 日赎回了部
分闲置募集资金购买的保本理财产品。并与上海浦东发展银行上海分行签订协议，以闲置募集资
金购买“上海浦东发展银行利多多公司 JG1002 期人民币对公结构性存款(90 天)”保本理财产品，
购买产品总额为人民币 2,000 万元。
3.全资子公司为母公司提供担保
根据公司 2019 年担保额度范围，公司于 2019 年 7 月 27 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公
司关于全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司为母公司提供担保的公告》（公告编号：临
2019-095）。达孜县鹏欣环球资源投资有限公司与华夏银行股份有限公司上海分行拟订了《最高
额质押合同》，为鹏欣环球资源股份有限公司向华夏银行股份有限公司上海分行申请人民币 2.3
亿元综合授信额度提供连带责任保证，所担保的主债权期限为董事会公告之日起生效至 2020 年 3
月 19 日止。
4.为全资孙公司提供担保
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根据公司 2019 年担保额度范围，公司于 2019 年 8 月 3 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公
司关于为全资孙公司提供担保的公告》（公告编号：临 2019-098）。公司于 2019 年 8 月 1 日与
建银国际证券有限公司签订了《保证合同》，为全资孙公司鹏欣国际集团有限公司向建银国际有
限公司申请贷款提供担保，担保金额为港币 8500 万元，保证期间为自主合同签订之日至主合同确
定的债权及全部义务和责任履行期限届满之日的两年后止。
5.配股公开发行证券
公司于 2019 年 7 月 16 日召开第六届董事会第五十一次会议、第六届监事会第三十一次会议
审议通过了《关于修改公司 2019 年度配股公开发行证券募集资金用途的议案》、《关于修改公司
2019 年度配股公开发行证券预案的议案》、《关于修改公司 2019 年度配股公开发行证券募集资
金使用的可行性分析报告的议案》等议案，具体内容详见公司于 2019 年 7 月 17 日披露的相关公
告。公司于 2019 年 7 月 29 日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受
理单》（受理序号：192016 号），具体内容详见公司于 2019 年 7 月 30 日披露的《鹏欣环球资源
股份有限公司关于公开配股申请获中国证监会受理的公告》（公告编号：临 2019-097）。公司于
2019 年 9 月 6 日收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192016 号），中国
证监会依法对公司提交的《鹏欣环球资源股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进
行了审查，具体内容详见公司于 2019 年 9 月 7 日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于收到中
国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告》。公司于 2019 年 9 月 26 日召开第六届
董事会第五十三次会议、第六届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于确定公司 2019 年度配
股公开发行证券方案之具体配售比例的议案》、《关于修改公司 2019 年度配股公开发行证券募集
资金总额的议案》、《关于修改公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案》等相关议案。公司
于 2019 年 9 月 28 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书>反馈回复的公告》(公告编号：临 2019-121)，具体内容详见公司于 2019 年 9 月
28 日披露的相关公告。
6.限制性股票回购注销
公司于 2019 年 8 月 19 日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司股权激励限制性股票回购注销
实施公告》（公告编号：临 2019-101），本次回购注销限制性股票共计 10 人，合计回购注销限
制性股票 2,880,000 股。
7.总经理变更
公司于 2019 年 7 月 16 日召开第六届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于聘任公司总
经理的议案》，经公司董事长楼定波先生提名，经公司董事会选举通过后，聘任姚敬金先生为公
司总经理。具体内容详见公司于 2019 年 7 月 17 日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司
总经理变更的公告》（公告编号：临 2019-093）。
8.公司会计政策变更
2019 年 4 月 30 日，财政部发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》
（财会[2019]6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融
企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。根据上述会计准则的修订
及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行了变更。详见公司于 2019 年 8 月 27 日披露的《鹏
欣环球资源股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：临 2019-108）。
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9.修订公司章程及相关规章制度
公司于 2019 年 8 月 23 日召开第六届董事会第五十二次会议、第六届监事会第三十二次会议，
审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于
修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》等相关议案。依据《公
司法》、《证券法》及《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，对公
司章程及相关规章制度进行了修订。详见公司于 2019 年 8 月 27 日披露的相关公告。
10. 对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
因 公 司 与 Metals Trading Corp 公 司 之 间 对 于 公 司 是 否 有 权 继 续 对 Gerald Holdings
International LLP 进行第二期股权投资事宜有争议，公司于 2018 年 4 月将该争议提交至香港国
际仲裁中心申请仲裁。目前双方继续对各自主张的观点进行举证。同时我方正在收集证据准备向
仲裁庭提交禁令的申请，要求对方提供担保以确保我方赢得仲裁后裁决顺利得以执行。目前仲裁
庭尚未开庭审理。该仲裁属于确权仲裁，不涉及金额。由于无法接触 GERALD 公司的财务信息、管
理层和执行 GERALD 公司审计的注册会计师，公司无法确定是否有必要对账面价值进行调整。2018
年度及 2019 年三季报均未确认对 GERALD 公司的投资收益，该项股权投资于 2019 年 9 月 30 日合
并资产负债表上反映的账面价值为人民币 229,392,022.24 元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 鹏欣环球资源股份有限公司
法定代表人 楼定波
日期 2019 年 10 月 25 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
12 / 31
2019 年第三季度报告
2019 年 9 月 30 日
编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,197,804,353.38 1,384,777,560.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 379,496,188.55
以公允价值计量且其变动计入当期损 374,548,961.49
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 120,300,000.00
应收账款 253,987,976.55 42,668,430.42
应收款项融资
预付款项 357,166,184.45 197,367,609.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,022,799,448.86 67,941,013.86
其中：应收利息 32,720,535.65 6,441,519.80
应收股利 6,617,736.13 6,617,736.13
买入返售金融资产
存货 958,892,264.04 920,170,463.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 489,646,789.93 496,177,167.73
流动资产合计 5,780,093,205.76 3,483,651,207.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 21,111,157.89
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,279,244,315.82 1,498,550,650.09
其他权益工具投资 33,530,093.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,028,572,384.97 2,157,607,196.25
13 / 31
2019 年第三季度报告
在建工程 1,050,158,497.76 827,593,692.53
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,915,640.03 5,033,906.86
开发支出
商誉 0.89 0.89
长期待摊费用 2,502,421.83 24,632,516.25
递延所得税资产 51,902,880.66 116,043,101.92
其他非流动资产 178,017,995.44 138,500,275.16
非流动资产合计 4,627,844,231.29 4,789,072,497.84
资产总计 10,407,937,437.05 8,272,723,705.09
流动负债：
短期借款 1,488,962,369.25 675,202,954.49
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 5,148,471.67
以公允价值计量且其变动计入当期损 6,272,928.13
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,087,006,993.11 332,392,740.15
应付账款 350,806,162.06 178,531,298.14
预收款项 6,024,601.56 1,731,259.01
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 29,030,144.11 48,115,220.24
应交税费 106,022,028.32 78,817,999.22
其他应付款 317,766,459.19 313,675,166.73
其中：应付利息 5,281,109.77 9,082,178.16
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 150,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,540,767,229.27 1,634,739,566.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 150,000,000.00 1,008,052,800.00
14 / 31
2019 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 56,786,454.73 97,802,722.01
递延收益
递延所得税负债 93,889,356.28 18,566,240.05
其他非流动负债
非流动负债合计 300,675,811.01 1,124,421,762.06
负债合计 3,841,443,040.28 2,759,161,328.17
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 2,215,767,079.00 2,111,432,555.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,277,914,036.31 2,816,869,464.37
减：库存股 93,395,328.72 105,245,328.72
其他综合收益 296,714,162.24 159,772,798.78
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
一般风险准备
未分配利润 812,016,421.41 457,060,398.27
归属于母公司所有者权益（或股东权 6,524,402,057.39 5,455,275,574.85
益）合计
少数股东权益 42,092,339.38 58,286,802.07
所有者权益（或股东权益）合计 6,566,494,396.77 5,513,562,376.92
负债和所有者权益（或股东权益） 10,407,937,437.05 8,272,723,705.09
总计
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:鹏欣环球资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 532,466,168.03 394,479,198.66
交易性金融资产 52,900.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 563,050.00
15 / 31
2019 年第三季度报告
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 247,251,158.75 128,771,120.65
应收款项融资
预付款项 73,475,776.79 37,212,150.33
其他应收款 1,349,850,457.15 508,942,387.78
其中：应收利息 13,825,442.31 3,499,752.08
应收股利 6,617,736.13 6,617,736.13
存货 37,114,750.93 40,484,138.93
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 382,851,241.13 353,198,466.70
流动资产合计 2,623,062,452.78 1,463,650,513.05
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 21,111,157.89
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,388,398,277.08 4,921,051,229.59
其他权益工具投资 33,530,093.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 38,636,271.78 1,247,414.22
在建工程 35,066.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,625,844.38 3,219,163.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,763,994.68 59,112,051.54
其他非流动资产 73,615,750.65 107,598,221.03
非流动资产合计 5,555,570,232.46 5,113,374,303.36
资产总计 8,178,632,685.24 6,577,024,816.41
流动负债：
短期借款 713,179,080.00 130,000,000.00
交易性金融负债 24,050.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
16 / 31
2019 年第三季度报告
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 844,299,681.12 713,662,740.15
应付账款 59,638,302.07 95,953,749.77
预收款项 3,824,601.56 631,259.00
合同负债
应付职工薪酬 3,173,487.78 3,661,112.47
应交税费 1,180,942.91 635,144.46
其他应付款 1,310,906,354.68 1,112,560,392.53
其中：应付利息 3,961,045.57 5,144,781.25
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 150,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,086,226,500.12 2,057,104,398.38
非流动负债：
长期借款 150,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 495,870.40 224,442.12
其他非流动负债
非流动负债合计 150,495,870.40 300,224,442.12
负债合计 3,236,722,370.52 2,357,328,840.50
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 2,215,767,079.00 2,111,432,555.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,936,920,410.04 2,465,672,166.12
减：库存股 93,395,328.72 105,245,328.72
其他综合收益
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
未分配利润 -132,767,532.75 -267,549,103.64
所有者权益（或股东权益）合计 4,941,910,314.72 4,219,695,975.91
负债和所有者权益（或股东权益） 8,178,632,685.24 6,577,024,816.41
17 / 31
2019 年第三季度报告
总计
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度（1-9 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） 月） （1-9 月）
一、营业总收入 4,485,408,578.81 4,504,699,092.77 14,244,587,322.45 10,705,664,758.64
其中：营业收入 4,485,408,578.81 4,504,699,092.77 14,244,587,322.45 10,705,664,758.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,497,672,847.24 4,341,418,425.76 14,282,159,366.58 10,407,517,248.95
其中：营业成本 4,406,237,788.53 4,177,318,302.49 13,901,734,125.51 9,998,000,059.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,890,017.37 651,912.36 10,797,876.59 3,615,119.01
销售费用 29,251,516.02 22,668,372.05 88,825,813.82 63,908,926.85
管理费用 39,982,195.88 99,186,790.93 210,553,407.26 224,622,944.33
研发费用
财务费用 15,311,329.44 41,593,047.93 70,248,143.40 117,370,198.95
其中：利息费用 39,190,218.58 37,120,750.89 109,113,522.95 103,417,508.77
利息收入 -20,877,395.75 -4,828,171.13 -40,076,790.16 -12,648,545.76
加：其他收益 464,000.00
投资收益（损失以 -23,152,171.88 49,226,748.13 492,723,019.02 78,124,672.52
“－”号填列）
其中：对联营企业 959,716.33 -2,214,434.75 -2,345,525.00 -7,744,847.94
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
18 / 31
2019 年第三季度报告
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益 54,555,057.95 -17,837,103.46 10,489,379.76 19,061,416.03
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 -254,721.50 -108,971.77
失以“－”号填列）
资产减值损失（损 20,000.00 -3,365,888.85 -975,004.26 -4,570,977.07
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 -998,273.32 72,249.46
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 18,903,896.14 191,304,422.83 464,022,105.30 390,834,870.63
号填列）
加：营业外收入 2,398,160.40 38,728.59 2,574,956.99 10,647,798.75
减：营业外支出 4,412.43 32,200.83 362,886.99 32,200.83
四、利润总额（亏损总额 21,297,644.11 191,310,950.59 466,234,175.30 401,450,468.55
以“－”号填列）
减：所得税费用 17,332,260.17 83,614,109.93 131,929,207.70 93,048,545.33
五、净利润（净亏损以 3,965,383.94 107,696,840.66 334,304,967.60 308,401,923.22
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利润 3,965,383.94 107,696,840.66 334,304,967.60 308,401,923.22
（净亏损以“－”号填
列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司股 16,253,465.85 124,185,440.92 354,956,023.14 298,025,328.29
东的净利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股东损益 -12,288,081.91 -16,488,600.26 -20,651,055.54 10,376,594.93
（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后 138,209,332.39 177,116,508.23 141,206,666.79 238,672,369.43
净额
归属母公司所有者的其 132,724,565.06 172,789,508.46 136,941,363.46 227,084,689.85
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
19 / 31
2019 年第三季度报告
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损 132,724,565.06 172,789,508.46 136,941,363.46 227,084,689.85
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损益
的有效部分）
8.外币财务报表折 132,724,565.06 172,789,508.46 136,941,363.46 227,084,689.85
算差额
9.其他
归属于少数股东的其他 5,484,767.33 4,326,999.77 4,265,303.33 11,587,679.58
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 142,174,716.33 284,813,348.89 475,511,634.39 547,074,292.65
归属于母公司所有者的 148,978,030.91 296,974,949.38 491,897,386.60 525,110,018.14
综合收益总额
归属于少数股东的综合 -6,803,314.58 -12,161,600.49 -16,385,752.21 21,964,274.51
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元 0.0073 0.0596 0.1625 0.1498
/股)
（二）稀释每股收益(元 0.0073 0.0596 0.1625 0.1498
/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
20 / 31
2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 940,542,620.92 1,890,374,481.52 5,502,421,464.10 5,125,908,570.41
减：营业成本 877,186,044.29 1,871,575,116.08 5,387,315,732.01 5,072,654,576.36
税金及附加 31,141.32 246,281.80 31,141.32 1,517,792.04
销售费用 20,016,132.29 3,957,460.59 46,706,607.32 17,537,853.81
管理费用 10,413,141.61 13,975,189.21 48,559,536.16 37,309,253.76
研发费用
财务费用 22,824,563.43 770,165.85 47,381,528.34 30,152,610.65
其中：利息费用 34,287,104.40 536,506.38 59,008,052.43 27,390,940.42
利息收入 -13,623,727.17 -279,117.44 -11,025,511.85 -943,620.34
加：其他收益
投资收益（损失以“－” -10,636,434.58 7,013,242.29 223,874,239.18 7,551,042.59
号填列）
其中：对联营企业和合营 652,288.82 -567,288.45 -2,652,952.51 -475,495.33
企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失 3,355,624.64 1,400,922.31 2,629,158.41 7,327,498.64
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -234,721.50 -52,414.30 -100,697.05 -545,285.51
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 2,556,066.54 8,212,018.29 198,829,619.49 -18,930,260.49
填列）
加：营业外收入 8,382,439.23
减：营业外支出 32,200.83 32,200.83
三、利润总额（亏损总额以“－” 2,556,066.54 8,179,817.46 198,829,619.49 -10,580,022.09
号填列）
减：所得税费用 847,508.40 49,348,048.60
四、净利润（净亏损以“－”号 1,708,558.14 8,179,817.46 149,481,570.89 -10,580,022.09
填列）
（一）持续经营净利润（净亏 1,708,558.14 8,179,817.46 149,481,570.89 -10,580,022.09
损以“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的其 -
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
（二）将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7. 现金流量套期储备（现
金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 1,708,558.14 8,179,817.46 149,481,570.89 -10,580,022.09
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
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2019 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,587,040,416.78 11,396,852,321.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 91,129,637.18 10,970,864.31
收到其他与经营活动有关的现金 1,161,035,977.12 588,335,931.71
经营活动现金流入小计 16,839,206,031.08 11,996,159,117.64
购买商品、接受劳务支付的现金 14,655,308,408.24 10,935,689,184.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 167,475,966.74 159,154,043.22
支付的各项税费 96,909,218.75 69,808,140.23
支付其他与经营活动有关的现金 1,556,238,894.30 450,143,945.41
经营活动现金流出小计 16,475,932,488.03 11,614,795,313.84
经营活动产生的现金流量净额 363,273,543.05 381,363,803.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,046,037,523.06 2,920,325,714.52
取得投资收益收到的现金 128,610,369.61 155,553,560.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,310,447.14 268,051.68
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,687,255.68 1,350,582.92
投资活动现金流入小计 1,187,645,595.49 3,077,497,909.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资 113,172,360.14 496,543,497.64
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2019 年第三季度报告
产支付的现金
投资支付的现金 2,035,625,355.93 3,044,636,038.75
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 4,602,600.00 400,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 7,994,556.33 8,456,405.38
投资活动现金流出小计 2,161,394,872.40 3,949,635,941.77
投资活动产生的现金流量净额 -973,749,276.91 -872,138,032.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 586,999,989.16
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,239,308,080.00 837,040,463.92
收到其他与筹资活动有关的现金 142,150,243.00 175,417,630.00
筹资活动现金流入小计 1,968,458,312.16 1,012,458,093.92
偿还债务支付的现金 862,842,735.71 808,914,640.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 94,914,683.71 89,590,442.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 601,561,856.00 278,440,826.86
筹资活动现金流出小计 1,559,319,275.42 1,176,945,909.83
筹资活动产生的现金流量净额 409,139,036.74 -164,487,815.91
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,728,759.97 11,419,047.77
五、现金及现金等价物净增加额 -198,607,937.15 -643,842,996.76
加：期初现金及现金等价物余额 954,959,216.89 2,113,335,626.63
六、期末现金及现金等价物余额 756,351,279.74 1,469,492,629.87
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：鹏欣环球资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,085,248,367.30 5,816,569,661.82
收到的税费返还 6,191,828.34 6,826,260.13
收到其他与经营活动有关的现金 2,663,437,474.92 1,853,711,018.94
经营活动现金流入小计 8,754,877,670.56 7,677,106,940.89
购买商品、接受劳务支付的现金 6,069,452,304.11 5,511,577,571.66
支付给职工及为职工支付的现金 7,785,934.65 17,054,813.54
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2019 年第三季度报告
支付的各项税费 8,764,896.86 1,874,387.41
支付其他与经营活动有关的现金 3,225,294,685.96 1,781,899,950.43
经营活动现金流出小计 9,311,297,821.58 7,312,406,723.04
经营活动产生的现金流量净额 -556,420,151.02 364,700,217.85
二、投资活动产生的现金流量：
-
收回投资收到的现金 859,413,185.65 830,394,411.79
取得投资收益收到的现金 13,503,405.28 39,356,130.52
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 -
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额 -
收到其他与投资活动有关的现金 1,641,743.53 440,273.42
投资活动现金流入小计 874,558,334.46 870,190,815.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,023,893.00 1,008,761.00
产支付的现金
投资支付的现金 1,220,898,011.50 875,359,116.32
取得子公司及其他营业单位支付的现 200,000,000.00 450,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 459,902.57 1,808,968.02
投资活动现金流出小计 1,425,381,807.07 1,328,176,845.34
投资活动产生的现金流量净额 -550,823,472.61 -457,986,029.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 586,999,989.16
取得借款收到的现金 713,179,080.00 420,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,300,179,069.16 420,000,000.00
偿还债务支付的现金 130,000,000.00 270,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,775,999.97 29,549,996.67
支付其他与筹资活动有关的现金 16,505,200.00 108,300,000.00
筹资活动现金流出小计 189,281,199.97 407,849,996.67
筹资活动产生的现金流量净额 1,110,897,869.19 12,150,003.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 769,602.91 190,245.00
五、现金及现金等价物净增加额 4,423,848.47 -80,945,563.43
加：期初现金及现金等价物余额 169,184,214.94 152,209,191.06
六、期末现金及现金等价物余额 173,608,063.41 71,263,627.63
法定代表人：楼定波 主管会计工作负责人：李学才 会计机构负责人：吴一斌
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用□不适用
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2019 年第三季度报告
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,384,777,560.61 1,384,777,560.61
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 374,548,961.49 374,548,961.49
以公允价值计量且其变动计入 374,548,961.49 -374,548,961.49
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 42,668,430.42 42,668,430.42
应收款项融资
预付款项 197,367,609.85 197,367,609.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 67,941,013.86 67,941,013.86
其中：应收利息 6,441,519.80 6,441,519.80
应收股利 6,617,736.13 6,617,736.13
买入返售金融资产
存货 920,170,463.29 920,170,463.29
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 496,177,167.73 496,177,167.73
流动资产合计 3,483,651,207.25 3,483,651,207.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 21,111,157.89 -21,111,157.89
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,498,550,650.09 1,498,550,650.09
其他权益工具投资 21,111,157.89 21,111,157.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,157,607,196.25 2,157,607,196.25
在建工程 827,593,692.53 827,593,692.53
生产性生物资产
油气资产
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2019 年第三季度报告
使用权资产
无形资产 5,033,906.86 5,033,906.86
开发支出
商誉 0.89 0.89
长期待摊费用 24,632,516.25 24,632,516.25
递延所得税资产 116,043,101.92 116,043,101.92
其他非流动资产 138,500,275.16 138,500,275.16
非流动资产合计 4,789,072,497.84 4,789,072,497.84
资产总计 8,272,723,705.09 8,272,723,705.09
流动负债：
短期借款 675,202,954.49 675,202,954.49
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 6,272,928.13 6,272,928.13
以公允价值计量且其变动计入 6,272,928.13 -6,272,928.13
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 332,392,740.15 332,392,740.15
应付账款 178,531,298.14 178,531,298.14
预收款项 1,731,259.01 1,731,259.01
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 48,115,220.24 48,115,220.24
应交税费 78,817,999.22 78,817,999.22
其他应付款 313,675,166.73 313,675,166.73
其中：应付利息 9,082,178.16 9,082,178.16
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,634,739,566.11 1,634,739,566.11
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,008,052,800.00 1,008,052,800.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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2019 年第三季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 97,802,722.01 97,802,722.01
递延收益
递延所得税负债 18,566,240.05 18,566,240.05
其他非流动负债
非流动负债合计 1,124,421,762.06 1,124,421,762.06
负债合计 2,759,161,328.17 2,759,161,328.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,111,432,555.00 2,111,432,555.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,816,869,464.37 2,816,869,464.37
减：库存股 105,245,328.72 105,245,328.72
其他综合收益 159,772,798.78 159,772,798.78
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
一般风险准备
未分配利润 457,060,398.27 457,060,398.27
归属于母公司所有者权益（或 5,455,275,574.85 5,455,275,574.85
股东权益）合计
少数股东权益 58,286,802.07 58,286,802.07
所有者权益（或股东权益） 5,513,562,376.92 5,513,562,376.92
合计
负债和所有者权益（或股 8,272,723,705.09 8,272,723,705.09
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部 2017 年发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 财会[2017]7 号）、
《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号—套 期
会计》（财会[2017]9 号）和《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号），
统称为新金融工具准则。根据相关规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日首次执行新金融工具准则，
已根据新准则和通知编制 2019 年一季度财务报表。同时根据新金融工具准则的相关规定， 本公
司对于首次执行该准则产生的累积影响数调整 2019 年年初财务报表相关项目，具体包括：（1）
将可供出售金融资产-可供出售权益工具（成本法计量部分），按以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产重新计量，列报于其他权益工具投资科目；（2）将“以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产（负债）”重分类至“交易性金融资产（负债）”；（3）减值准备
计提方法由“已发生损失模型”改为“预期损失模型”，本公司原有的坏账准备计提方法是按照
信用风险特征组合、 单项认定等方法，也是依据对应收款项未来预期可回收情况进行损失预计，
故本期首次执行新金融工具准则不再追溯调整前期比较数据。
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 394,479,198.66 394,479,198.66
交易性金融资产 563,050.00 563,050.00
以公允价值计量且其变动计 563,050.00 -563,050.00
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 128,771,120.65 128,771,120.65
应收款项融资
预付款项 37,212,150.33 37,212,150.33
其他应收款 508,942,387.78 508,942,387.78
其中：应收利息 3,499,752.08 3,499,752.08
应收股利 6,617,736.13 6,617,736.13
存货 40,484,138.93 40,484,138.93
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 353,198,466.70 353,198,466.70
流动资产合计 1,463,650,513.05 1,463,650,513.05
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 21,111,157.89 -21,111,157.89
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,921,051,229.59 4,921,051,229.59
其他权益工具投资 21,111,157.89 21,111,157.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,247,414.22 1,247,414.22
在建工程 35,066.04 35,066.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,219,163.05 3,219,163.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 59,112,051.54 59,112,051.54
其他非流动资产 107,598,221.03 107,598,221.03
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2019 年第三季度报告
非流动资产合计 5,113,374,303.36 5,113,374,303.36
资产总计 6,577,024,816.41 6,577,024,816.41
流动负债：
短期借款 130,000,000.00 130,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 713,662,740.15 713,662,740.15
应付账款 95,953,749.77 95,953,749.77
预收款项 631,259.00 631,259.00
合同负债
应付职工薪酬 3,661,112.47 3,661,112.47
应交税费 635,144.46 635,144.46
其他应付款 1,112,560,392.53 1,112,560,392.53
其中：应付利息 5,144,781.25 5,144,781.25
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,057,104,398.38 2,057,104,398.38
非流动负债：
长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 224,442.12 224,442.12
其他非流动负债
非流动负债合计 300,224,442.12 300,224,442.12
负债合计 2,357,328,840.50 2,357,328,840.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,111,432,555.00 2,111,432,555.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,465,672,166.12 2,465,672,166.12
减：库存股 105,245,328.72 105,245,328.72
其他综合收益
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2019 年第三季度报告
专项储备
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
未分配利润 -267,549,103.64 -267,549,103.64
所有者权益（或股东权益） 4,219,695,975.91 4,219,695,975.91
合计
负债和所有者权益（或股 6,577,024,816.41 6,577,024,816.41
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部 2017 年发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》 财会[2017]7 号）、
《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号—套 期
会计》（财会[2017]9 号）和《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号），
统称为新金融工具准则。根据相关规定，本公司于 2019 年 1 月 1 日首次执行新金融工具准则，
已根据新准则和通知编制 2019 年一季度财务报表。同时根据新金融工具准则的相关规定， 本公
司对于首次执行该准则产生的累积影响数调整 2019 年年初财务报表相关项目，具体包括：（1）
将可供出售金融资产-可供出售权益工具（成本法计量部分），按以公允价值计量且其变动计入其
他综合 收益的金融资产重新计量，列报于其他权益工具投资科目；（2）将“以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产（负债）”重分类至“交易性金融资产（负债）”；（3）减值准
备计提方法由“已发生损失模型”改为“预期损失模型”，本公司原有的坏账准备计提方法是按
照信用风险特征组合、单项认定等方法，也是依据对应收款项未来预期可回收情况进行损失预计，
故本期首次执行新金融工具准则不再追溯调整前期比较数据。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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