龙元建设：2019年年度股东大会的法律意见书2020-05-19
北京国枫律师事务所
关于龙元建设集团股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2020]A0233号
致：龙元建设集团股份有限公司（贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从
业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律
师出席贵公司 2019 年年度股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意
见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及
重大遗漏。
本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
根据《股东大会规则》第五条及《从业办法》的相关要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关文件和
有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
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一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第九届董事会第九次会议决定召开并由董事会召
集。贵公司董事会于2020年4月28日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开发布了《龙元建设集团股份有限公
司关于召开2019年年度股东大会的通知》，该通知载明了本次会议现场会议召开
的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出
席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权登记日及登记办法、联
系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项并对有关议案的内容进
行了充分披露。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2020年5月18日下午14:00在上海市静安区寿阳路99
弄龙元集团大楼二楼会议室如期召开，由贵公司董事长赖振元先生主持。本次会
议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月18日上午
9:15-9:25；9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网系统投票
的具体时间为2020年5月18日9:15-15:00期间的任意时间。
经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。
2
二、本次会议召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。
本所律师查验了出席本次会议现场会议股东代表的签名、授权委托书、相关
股东身份证明文件、上证所信息网络有限公司反馈的现场及网络投票统计结果、
截至本次会议股权登记日的股东名册并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议
通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计12人，代表股份609,102,414股，
占贵公司股份总数39.8169%。除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议现
场会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述出席本次会议人员的资格符合有关法律法规、规范性文件和《公
司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易
所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决了
以下议案：
1.《公司2019年度董事会工作报告》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
3
2.《公司2019年度监事会工作报告》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
3.《公司2019年度报告及其摘要》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
4.《公司2019年度财务决算报告》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
5.《公司2019年度利润分配预案》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
6.《聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
7.《公司2020年度日常关联交易的议案》
表决结果：同意10,067,624股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数
4
的99.9936%；反对640股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.0064%；
弃权0股，占出席会议非关联股东有效表决权股份总数的0.0000%。关联股东赖振
元、赖朝辉、赖晔鋆回避表决，回避表决599,034,150股。
8.《关于办理2020年度银行授信额度的议案》
表决结果：同意605,963,950股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4847%；
反对3,138,464股，占出席会议有效表决权股份总数的0.5153%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
9.《公司2019年度股东大会召开日起至2020年度股东大会召开日止银行融资
总额的议案》
表决结果：同意609,012,374股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9852%；
反对90,040股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0148%；弃权0股，占出席会
议有效表决权股份总数的0.0000%。
10.《公司为控股子（孙）公司提供担保最高额度的议案》
表决结果：同意605,963,950股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4847%；
反对3,138,464股，占出席会议有效表决权股份总数的0.5153%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
11.《关于授权投资政府和社会资本合作（PPP）项目的议案》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
12.《关于为参股PPP项目公司提供流动性支持的议案》
表决结果：同意605,963,950股，占出席会议有效表决权股份总数的99.4847%；
5
反对3,138,464股，占出席会议有效表决权股份总数的0.5153%；弃权0股，占出席
会议有效表决权股份总数的0.0000%。
13.《关于延长公司公开发行A股可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
14.《关于延长公司公开发行A股可转换公司债券股东大会授权有效期的议案》
表决结果：同意609,101,774股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9998%；
反对640股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，占出席会议
有效表决权股份总数的0.0000%。
本次会议现场选举2名股东代表、1名监事为计票人和监票人，本所律师与计
票人、监票人共同负责计票和监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表
决结果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小
投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
经查验：
1、前述议案第1项至第6项、第8项至第12项议案经出席本次会议股东（股东
代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
2、前述第7项议案由出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表
决权的二分之一以上通过。
3、前述第13项及第14项议案经出席本次会议股东（股东代理人）所持有效
表决权的三分之二以上通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。
6
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式叁份。
7
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于龙元建设集团股份有限公司2019
年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
李 洁
尹 梦 琦
2020 年 5 月 18 日
8
