证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临 2020-014
晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置自有资金
进行投资理财暨关联交易的补充公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
交易对方（受托方）：兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务”）、
中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）、中兵财富资产管理有限责
任公司（以下简称“中兵财富”）
委托理财投资类型：短期（期限不超过 12 个月）集合资金信托计划产品
或购买受托方发售的理财产品
委托理财投资计划金额：投资总额不超过人民币 50,000 万元（含本数）
至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与上述关联方发生的同类关联
交易金额为 35,000 万元。
履行的审议程序：经公司第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十
四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 15 日发布了《关
于使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的公告》（详见临 2020-008 号
公告）。根据上海证券交易所 2019 年 11 月发布的《临时公告格式指引第四号 上
市公司委托理财公告》的相关要求，现就公司使用部分闲置自有资金进行投资理
财暨关联交易事项补充披露如下：
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一、本次委托理财暨关联交易概述
（一）委托理财目的及关联交易概述
为进一步提高公司及全资子公司货币资金的管理效率和收益水平，公司（含
全资子公司）拟使用总额不超过人民币 50,000 万元（含本数）的自有资金择机
投资金融机构发行的理财产品，其中与兵工财务、中兵投资和中兵财富等关联方
公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过
12 个月）集合资金信托计划产品或购买其发售的理财产品，本投资风险低、安
全性高。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
兵工财务、中兵投资、中兵财富与公司的实际控制人同为中国兵器工业集团
有限公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《关联交易实施指引》规
定，兵工财务、中兵投资、中兵财富为公司的关联法人，此次投资事项构成关联
交易。本次关联交易的发生额在上述自有资金投资理财产品的总额度内进行。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与上述关联方发生的同类关联交
易金额为 35,000 万元。
（二）资金来源：闲置自有流动资金
（三）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事长在上述授权范围内签署相关合同，公司总会计师负责组织实
施。公司证券部和财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评
估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投
资风险；
2、公司审计与风险管理部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进
行审计与监督；
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
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以聘请专业机构进行审计；
4、公司财务部负责建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，
做好资金使用的账务核算工作；
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，披露理财产
品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财暨关联交易基本情况
（一）投资产品范围
公司及全资子公司使用闲置自有资金与兵工财务、中兵投资、中兵财富等关
联方公司共同投资短期（期限不超过 12 个月）集合资金信托计划产品或购买其
发售的理财产品，本投资风险低、安全性高。
公司将根据投资理财产品买入情况及时披露进展公告，详细披露委托理财合
同主要条款、资金投向、受托方的基本情况及上海证券交易所要求的其他信息。
（二）投资额度
在满足日常生产经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，根据实际需要，
公司及全资子公司拟使用部分闲置自有资金不超过 50,000 万元（含本数）与兵
工财务、中兵投资、中兵财富等关联方公司共同投资短期（期限不超过 12 个月）
集合资金信托计划产品或购买其发售的理财产品，在上述额度及决议有效期内，
资金可以循环滚动使用。
（三）额度有效期
上述额度自公司股东大会审议通过之日起 1 年内有效。
（四）实施方式
在上述额度及决议有效期内，公司董事会提请股东大会授权公司董事长决定
购买单笔不超过 20,000 万元（含本数）额度范围内的具体理财产品并签署相关
合同文件，包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署
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合同及协议等。
三、关联方的基本情况
成立时 法定代 注册资本 主要股东及实
名称 住所
间 表人 （万元） 际控制人
兵工财务 主要股东：中国 北京市东城区安
1997 年 6
有限责任 邱江 317,000 兵 器 工 业 集 团 定门外青年湖南
月4日
公司 有限公司 街 19 号
北京市石景山区
中兵投资 主要股东：中国
2014 年 3 石景山路 31 号院
管理有限 史艳晓 100,000 兵 器 工 业 集 团
月 18 日 盛景国际广场 3
责任公司 有限公司
号楼 818 室
主要股东：中兵
深圳市前海深港
中兵财富 投资管理有限
合作区梦海大道
资产管理 2017 年 9 责任公司
李子福 300,000 4008 号前海深港
有限责任 月 28 日 实际控制人：中
创新中心 C 组团 2
公司 国兵器工业集
楼 07A 号
团有限公司
（一）兵工财务有限责任公司
1、经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、
代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员
单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据
承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融
机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公
司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资
金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业
务）
2、关联关系或其他利益关系说明：公司与兵工财务的实际控制人同为中国
兵器工业集团有限公司，公司目前持有兵工财务 9,000 万股，持股比例占 2.84%。
为节约交易成本和费用，进一步提高资金使用效率，公司于 2019 年与兵工财务
签订了《金融服务协议》和《金融服务补充协议》，办理相关金融服务业务。
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3、财务情况：截至 2018 年 12 月 31 日，兵工财务资产总额为 10,723,896
万元，资产净额为 622,952 万元，2018 年度营业收入为 110,156 万元，净利润为
69,623 万元。
截至 2019 年 9 月 30 日，兵工财务资产总额为 9,075,871 万元，资产净额为
657,630 万元；2019 年 1-9 月营业收入为 75,784 万元，净利润为 45,606 万元。
（二）中兵投资管理有限责任公司
1、经营范围：投资管理；资产管理；项目投资；经济信息咨询。
2、关联关系或其他利益关系说明：公司与中兵投资的实际控制人同为中国
兵器工业集团有限公司，中兵投资没有直接或间接持有公司股份，目前暂无计划
增持公司股份、与公司不存在相关利益安排、没有与第三方存在其他影响公司利
益的安排。
3、财务情况：截至 2018 年 12 月 31 日，中兵投资资产总额为 3,173,567
万元，资产净额为 635,185 万元，2018 年度营业收入为 183,821 万元，净利润为
42,923 万元。
截至 2019 年 9 月 30 日，中兵投资资产总额为 2,626,418 万元，资产净额为
680,936 万元；2019 年 1-9 月营业收入为 99,683 万元，净利润为 34,112 万元。
（三）中兵财富资产管理有限责任公司
1、经营范围：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管
理及其他限制项目）；股权投资、投资管理、投资咨询（不得从事信托、金融资
产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金（不得以公开
方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
2、关联关系或其他利益关系说明：公司与中兵财富的实际控制人同为中国
兵器工业集团有限公司，中兵财富没有直接或间接持有公司股份，目前暂无计划
增持公司股份、与公司不存在相关利益安排、没有与第三方存在其他影响公司利
益的安排。
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3、财务情况：截至 2018 年 12 月 31 日，中兵财富资产总额为 942,322
万元，资产净额为 325,092 万元，2018 年度营业收入为 79,034.01 万元，净利润
为 24,276 万元。
截至 2019 年 9 月 30 日，中兵财富资产总额为 481,723 万元，资产净额为
326,962 万元；2019 年 1-9 月营业收入为 53,569 万元，净利润为 24,370 万元。
（四）公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对兵工财务、中兵投资、中兵财富等关联方的基本情况、信用
情况及其履约能力进行了必要的尽职调查，上述关联方的生产经营情况正常，财
务状况良好，能够履行与公司达成的各项交易，具有较好的履约能力。
四、关联交易的目的和对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2018年度/2018年12月31日 2019年1-9月/2019年9月30日
资产总额 3,894,710,771.87 3,957,717,109.21
负债总额 750,329,199.09 779,810,314.56
资产净额 3,144,381,572.78 3,177,906,794.65
经营活动产生的
现金流量净额 248,311,166.39 -31,589,986.90
投资活动产生的
现金流量净额 -232,045,470.52 283,143,453.01
筹资活动产生的
现金流量净额 -12,741,674.16 -14,501,557.75
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司及全资子公
司使用闲置自有资金进行投资理财，有利于提高资金使用效率。预计未来将会对
公司及全资子公司投资收益产生积极影响。
截至 2019 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 19.70%，公司本次使用闲置自
有资金投资理财的金额为不超过 50,000 万元（含本数），占公司 2019 年 9 月 30
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日货币资金的比例为 96.08%。本次关联交易不影响公司及全资子公司的独立性，
公司及全资子公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖，不存在损
害公司利益的情形，不会对公司正常的生产经营造成不利影响，风险可控，投资
收益较为可观，符合公司及全体股东的利益。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债
表中其他流动资产，取得的收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
公司此次进行投资理财，购买安全性高、流动性好的产品，投资风险可控，
但也存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托
资产和预期收益产生影响。公司将跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制。
六、该关联交易应当履行的审议程序
2020 年 1 月 14 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于公司（含全资子公司）使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的议
案》，其中关联董事张朝宏、孔炯刚、张国平对本议案回避表决，公司独立董事
事前认可上述关联交易并发表了独立意见，董事会审计委员会出具了审核意见。
（一）独立董事事前认可意见：在召开董事会审议上述议案之前，公司向我
们提交了关于使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易议案的详尽资料，
我们认真查阅和审核了所有资料，并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深
入的询问与探讨。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，
我们认为本项议案符合国家有关法律、法规和政策的规定，符合上市公司的长远
发展规划和社会公众股东的利益。我们一致同意将此项议案提交董事会审议。
（二）独立董事独立意见：公司（含全资子公司）拟使用总额不超过人民币
50,000 万元（含本数）的自有资金择机投资金融机构发行的理财产品，其中与兵
工财务有限责任公司、中兵投资管理有限责任公司、中兵财富资产管理有限责任
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公司等关联方公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期
（期限不超过 12 个月）集合资金信托计划产品或购买其发售的理财产品，能够
进一步提高公司货币资金的管理效率和收益水平，风险可控，投资收益较为可观，
符合公司及全体股东的利益。在召集、召开审议本议案的会议程序上符合相关法
律、法规及公司《章程》的有关规定。审议此项关联交易时，关联董事实行了回
避原则。因此，我们一致同意此项议案，并将此议案提交股东大会审议。
（三）董事会审计委员会书面审核意见：公司（含全资子公司）拟使用部分
闲置自有资金进行投资理财暨关联交易事项，符合公司经营发展需求，有利于提
高公司的资金使用效率及增加投资收益，不存在损害公司和公司股东利益的情
形，不会对关联方产生依赖，也不会影响其独立性。本委员会同意上述关联交易
事项，并提交董事会审议。
（四）监事会意见：公司目前经营情况正常，内部控制逐步完善，使用部分
闲置自有资金与兵工财务、中兵投资、中兵财富等关联方公司共同投资购买风险
低、安全性高的短期（期限不超过 12 个月）集合资金信托计划产品或理财产品，
有利于提高公司资金使用效率和收益率，风险可控，符合公司和全体股东的利益，
且相关决策程序符合相关法律法规的规定。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等相关规定，本次交
易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股
东大会上对该议案的投票权。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额
1 信托理财产品 10,000 10,000 58.41 0
2 信托理财产品 5,000 5,000 106.52 0
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3 信托理财产品 20,000 20,000 541.37 0
合计 35,000 35,000 706.30 0
最近12个月内单日最高投入金额 35,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 11.13
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 19.77
目前已使用的理财额度 0
尚未使用的理财额度 50,000
总理财额度 50,000
八、备查文件
1、晋西车轴第六届董事会第十六次会议决议
2、晋西车轴第六届监事会第十四次会议决议
3、晋西车轴独立董事事前认可意见
4、晋西车轴独立董事独立意见
5、晋西车轴董事会审计委员会书面审核意见
特此公告。
晋西车轴股份有限公司
二〇二〇年一月十六日
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