四川西昌电力股份有限公司
2017 年年度股东大会会议资料
2018 年 5 月 9 日
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
目录
议案：
2017 年度股东大会议程 ................................................................ 2
2017 年年度报告及摘要 ................................................................ 4
2017 年度董事会工作报告 ............................................................ 5
2017 年度监事会工作报告 .......................................................... 15
2017 年度利润分配预案 .............................................................. 20
关于预计 2018 年度日常关联交易的议案 .................................. 21
关于修订《公司章程》的议案 .................................................... 26
关于续聘会计师事务所的议案 .................................................... 28
关于选举独立董事的议案 ............................................................ 29
报告事项：
2017 年独立董事述职报告 .......................................................... 30
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四川西昌电力股份有限公司
2017 年度股东大会议程
会议方式：现场会议和网络投票相结合
现场会议时间：2018 年 5 月 9 日上午 9:30
现场会议地点：公司办公大楼会议室（四川省西昌市胜利路 66 号）
网络投票时间：2018 年 5 月 9 日,采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00。
参会人员：公司股东及股东代表，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘
请的律师
会议议程：
（一）会议主持人介绍股东出席情况，介绍到会董事、监事、高级管理人员
情况及本次会议的见证律师；
（二）会议主持人宣布会议开始；
（三）审议议案如下：
1、2017 年年度报告及摘要；
2、2017 年度董事会工作报告；
3、2017 年度监事会工作报告；
4、2017 年度利润分配预案；
5、关于预计 2018 年度日常关联交易的议案；
6、关于修订《公司章程》的议案；
7、关于续聘会计师事务所的议案；
8、关于选举独立董事的议案；
(四)听取报告事项：
2017 年度独立董事述职报告；
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（五）股东及股东代表发言提问，公司董事会回答股东及股东代表提问；
（六）推选本次股东大会现场投票计票人、监票人；
（七）进行现场投票表决；
（八）统计并宣布现场表决结果；
（九）休会，等待网络投票结果；
（十）合并统计现场投票和网络投票结果，宣布最终表决结果；
（十一）宣读股东大会决议；
（十二）由见证律师宣读法律意见书；
（十三）会议主持人宣布会议结束。
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会议文件一：
四川西昌电力股份有限公司
2017 年年度报告及摘要
各位股东及股东代表：
公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号
——年度报告的内容与格式》（2017 年修订）及上海证券交易所《关于做好上市
公司 2017 年年度报告披露工作的通知》等相关规定和要求，编制了《2017 年年
度报告》及摘要，经公司八届十六次董事会、八届十三次监事会审议通过，同意
将《2017 年年度报告》及摘要提交股东大会审批。
公司《2017 年年度报告》及摘要已于 2018 年 4 月 12 日在上海证券交易所
网站（http：//www.sse.com.cn）上披露，摘要同时刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、《证券日报》上。
以上议案，提请股东大会审议。
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董事会、监事会
2018 年 5 月 9 日
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会议文件二：
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2017 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
我谨代表公司董事会向大会作2017年度董事会工作报告。
2017年是国家电力体制改革全面推进，公司继续夯实基础、积极谋划未来发
展的关键之年。面对国家宏观经济增速放缓,以及供区内大宗工业客户用电需求
下降的复杂局面，董事会在全体股东及有关各方的大力支持下，紧紧围绕“一业
为主、两翼齐飞”的转型发展战略，在狠抓安全生产和经营管理的同时，积极推
进电源、电网建设，稳步有序发展新能源和建安业务；进一步强化管理、深化改
革，为未来发展谋篇布局。在全体员工的共同努力下，公司圆满完成了股东大会
确定的各项任务目标。
一、2017年主要经营成果
报告期内，公司累计完成售电量 21.94 亿千瓦时，同比增长 5.47%；发电量
7.79 亿千瓦时，同比增长 6.84%（其中塘泥湾光伏电站发电量 6194 万千瓦时）；
应收电费余额 1438.73 万元，完成年初制定的控制在 1500 万元以内的目标；综
合线损率 7.14%，同比下降 0.85%；未发生重特大电网、设备、火灾事故。
实现营业收入 9.20 亿元，同比增长 2.11%；归属于上市公司股东的净利润
4123.07 万元，每股收益 0.1131 元，加权平均净资产收益率 3.94%，每股净资产
2.91 元；资产总额 24.53 亿元,较年初增长 1.56%；上缴税费 1.02 亿元，同比减
少 5.62%。
二、2017年度完成的主要工作
（一）强化公司治理，保障股东权益
1、科学决策，提升规范化运作水平
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2017 年，公司董事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》
赋予的职责，充分发挥在公司治理中的核心作用，注重把握监管动向，扎实推进
规范治理，为公司发展提供了科学的决策支持。全体董事会成员认真负责、勤勉
尽职，依法依规履行决策程序，切实防范决策风险。报告期内，共召开了 9 次董
事会，会议审议通过 24 项议案，对公司定期报告、年度经营计划、财务决算及
预算、利润分配、关联交易、独立董事补选、聘任高级管理人员、对外投资、修
订《公司章程》等重大事项及时进行了决策，确保了公司各项工作的稳步推进。
董事会各专门委员会有效发挥专业所长，为董事会建言献策。全年共召开8
次会议，审议了25项议案。在履职过程中，战略委员会围绕公司战略目标，对公
司新能源战略合作方案、综合计划等进行了深入研究，为董事会决策提出了科学
建议；审计委员会充分发挥审查、监督职能，与公司内外部审计机构保持密切有
效沟通，对公司的财务审计、内部控制审计以及关联交易等事项提出指导性意见；
薪酬与考核委员会尽职审查高级管理人员的履职情况并对其进行了年度绩效考
评，对公司薪酬制度执行情况进行了监督；提名委员会严格按照董事、高级管理
人员的选任程序，履行审查职责并向董事会提出书面意见。
独立董事本着客观、公正、独立的原则，忠实勤勉履行职责，依规对关联交
易、对外投资、控股子公司申请项目贷款等重大事项决策发表了客观公正的独立
性意见；充分发挥了专业特长，对公司转型发展、内控体系运行、审计工作、关
联交易等方面提出宝贵的意见和建议，为促进公司健康发展、维护广大股东利益
起到了积极作用。
2、进一步完善内控制度体系,提升风险防控能力
报告期内，在公司内控制度体系和运行机制已相对完善的基础上，董事会结
合生产经营管理和制度执行的实际情况，进一步修订和完善了《公司章程》等内
控制度，继续在公司范围内组织开展内控制度执行情况自查、自评工作，确保内
控制度的有效执行。同时，不断强化审计监督工作，开展业务流程及风险管控等
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内部控制评价审计工作，对发现的缺陷、问题及时进行了整改，内控制度执行形
成了闭环管理，使风险得到有效防范，充分发挥了内控对公司实现战略目标的基
础保障作用。
3、全面提升信息披露质量，强化投资者关系管理
董事会严格按照《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司信息
披露事务管理制度》等法规，主动适应监管方式变化，以投资者需求为导向，全
面提升信息披露质量。不断规范信息披露行为，加强内部信息的流转控制及保密
管理，加强对拟披露重大事项的研究分析，增强信息披露内容的质量和深度。针
对投资者的关注点，加大了主动性信息披露力度，在依法合规的前提下，注重信
息披露中语言及图表等多种表现形式的运用，强化信息披露内容的可读性。全年
共披露定期报告 4 份、临时公告 45 份，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，未发生损害公司形象和利益的行为，信息披露真实、准确、完整、及时、
公平。
秉承“尊重投资者，合理回报投资者”的理念，增强主动服务投资者的责任
意识，通过多种渠道与投资者进行沟通，及时回复投资者疑问，完整传递公司重
大信息，增强投资者对公司的了解与信心；以指定媒介为信息公开第一渠道，严
格规范公司及子公司信息传递，公平对待所有投资者。
4、维护股东权益，注重股东回报
公司董事会始终坚持对股东负责的理念，强化股权事务管理，充分保障广大
股东特别是中小股东参与公司重大事项决策的权利。公司积极回报投资者，公司
已连续实施 6 年现金分红。报告期内，派发 2016 年度现金红利 1093.70 万元，
占 2016 年度归属于上市公司股东净利润的 19.52%，充分维护了投资者资产收益
权，让投资者共享公司成长和发展成果。
（二）强化内部管理，提高经营质效
2017 年，公司以“管理提升”为主题，围绕生产经营目标，强管理、控风
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险、抓落实，全面提升运营管理水平。一是夯实安全基础，强化安全责任意识，
落实安全主体责任，构建安全生产长效机制，全年安全生产平稳有序。二是强化
营销业务管理，提高供电保障能力和供电服务质量，提升优质服务水平。三是加
强内控审计管理，开展子公司内控管理和重要事项审计，提高子公司规范管理水
平。四是提升项目管理水平，严格安全、质量、进度、投资控制，确保各重点项
目的实施。五是加强财务集约管控，切实严控成本和费用，保障重点建设项目资
金需求。六是强化物资精细管理，提高仓储管理水平，加快推进了物资仓库建设
和仓储信息化管理。七是完善办公自动化系统，规范提升后勤保障能力。八是依
法推进甘肃建新、华西证券等遗留问题的化解，开展旧欠电费的追诉、追偿等工
作。
（三）全力推进转型发展战略，谋划公司发展方向
一年来，面对错综复杂的市场环境，董事会进一步细化战略目标，抢抓发展
机遇，全力推进转型发展战略，着力提高公司核心竞争力和市场竞争力。
1、大力推进重点工程项目建设
公司积极主动规划电网布局，加快电源点开发，改造升级老旧发电厂、变电
站，增强主业生产力和供给保障能力。
一是推进重点电网项目建设，公司供区供电可靠性得到大幅提升。城区变电
站及电网技改工程按计划实施，推进老城区、城区地下网管升级改造；“两站一
线”即将完工，石坝子变电站110kV配套输电线路工程将开工建设；农村电网升
级改造积极推进，全年总投资约1.24亿元，完成了国家、省、州关于精准扶贫电
力保障任务的各项要求；同时网内重要输电线路同步配套架设OPGW光纤，推进构
建全系统通信自动化，增强系统运行的可靠性。
二是加大了对优质电源点的开发建设。固增水电站（装机 17.2 万千瓦）
招标遗留问题彻底解决，公司依法合规通过招标确定了项目 EPC 总承包单位和监
理单位，并落实了项目融资。2017 年 12 月，固增电站建设动员大会在施工现场
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召开，标志着固增电站全面进入建设阶段。
三是公司对部分变电站、发电厂进行了自动化改造，提高了系统自动化水
平，增强了可靠性和稳定性。
2、有序推进新能源开发和建安业务
新能源项目稳步推进。一是积极推进与大唐四川发电公司的战略合作，加
快公司风电项目的落地实施，公司通过竞拍取得了大唐普格风电增资扩股 49%股
权，组建大唐凉山新能源公司，共同开发普格风电资源。二是光伏项目后续工作
有序开展，塘泥湾电站完成列入新能源电量补贴目录的申报工作，完善电站草地、
林地、永久占地等手续办理。
建安业务有序开展。2017 年可信公司全面介入电力建安市场，全年共计承
接工程项目 1027 项，工程金额约 8600 万元，有力的促进了公司主营业务发展。
3、深入研究改革政策，谋划公司发展方向
2017年，国家电力体制改革举措全面落地，公司对国家及地方政府出台的电
力体制改革相关政策开展了深入研究和探讨。面对本轮电力体制改革带来的机遇
和挑战，公司积极应对、科学谋划，结合公司业务和区域特点，制定了相应的发
展思路；组织专人赴周边省市、工业园区等改革试点地区，与当地企业、政府部
门就改革机遇、合作模式等进行了积极的沟通；增设全资子公司可信公司售电业
务增项，申报纳入了四川省电力交易市场主体目录，为公司接下来全面参与市场
交易，拓展电力业务提供了条件。
（四）加强党建工作，开展精准扶贫工作
围绕中心工作，以党的建设为统领，全面增强政治、队伍和文化保障能力，
助推公司更好更快发展。修订《公司章程》，将党建工作全面融入公司治理体系，
明确和落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，发挥党组织领导核心和政
治核心作用，为公司改革发展稳定提供坚强保障。深入开展党风廉洁建设和反腐
败工作，着力加强纪律建设和作风建设，全面从严层层落实党风廉政建设责任制，
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切实转职能、转方式、转作风。加强对工会、共青团的领导，发挥群团组织的桥
梁纽带作用，促进党建工作水平全面提升。
2017年，公司领导带队轮流驻村督导，推进布拖县阿菲老达村的对口扶贫工
作，充分发挥行业和上市公司的规范治理优势，将现代企业管理理念融入到扶贫
攻坚工作中，创新扶贫模式，提升精神和生活质量，推进扶贫项目落地生根。全
年共投入自筹资金81.56万元，切实加强布拖县阿菲老达村基础设施扶贫、文化
扶贫、产业扶贫的落实。
各位董事、监事，过去的一年，在经营层和全体员工的共同努力下，公司圆
满完成了股东大会、董事会确定的各项工作任务，取得了许多具有突破性、里程
碑意义的重要成果，推动了公司发展迈上了新台阶。但我们也清醒地认识到，2018
年公司将面临更加严峻的经营环境，宏观经济形势错综复杂，国家各项改革步入
攻坚期，产业调整和转型发展成为新常态，电力体制改革深入推进，这些都将给
公司生产经营带来巨大挑战。公司底子薄、基础差，电网仍比较脆弱，网内电源
不足，保持供区稳定的措施不多，新能源项目建设、建安业务市场拓展还需实现
突破，管理效能还需提升。面对这些问题，2018 年我们要承压前行，全力以赴
推动公司转型发展实现新突破、取得新业绩、铸就新辉煌。
三、2018 年的主要工作
（一）总体思路
2018 年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放 40 周年，实
施“十三五”规划承上启下的关键一年，公司工作的指导思想和总体要求是：深
入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，扎实开展
“素质提升年”活动，加强“三个建设”（党的建设、企业文化建设和员工队伍
建设），抓好“三个管理”（安全管理、经营管理和法治管理），取得“三个突破”
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（重大项目开发建设、投资过程管理和历史遗留问题处置），坚持稳中求进，加
快推动公司战略转型发展，不断迈出新步伐，寻求新进步，实现新超越。
（二）经营目标
2018 年主要发展和经营目标：完成售电量 22 亿千瓦时；发电量 7.5 亿千
瓦时；应收电费控制在 1000 万元以内；线损率 7.7%。不发生较大及以上电网、
设备、火灾事故；不发生人身死亡、恶性误操作、重特大生产事故；不发生有重
大影响的不安全生产事件；全面完成年度党风廉政建设责任目标，不发生损害公
司形象的重大事件。
（三）重点工作
1、进一步优化董事会运作，充分发挥决策控制力
董事会将继续发挥在战略规划中的核心作用，深入研究宏观经济动态、全面
掌握资本市场、电力市场改革政策与形势，分析公司发展所面临的机遇和挑战，
积极探索公司的创新改革模式，寻求资本市场以及电力行业间的合作机会，科学
决策，合理谋划，引领公司未来的战略发展方向。
董事会将不断创新管理理念、优化管控模式和管理流程，提高董事会运作效
率和公司管理效率；进一步加强自身建设，不断提高履职能力；发挥董事会各专
门委员会以及独立董事在重大事项决策中的专家作用；切实履行《公司章程》所
赋予的职责，促进公司治理水平的提升。
2、主动应对，提升战略实施能力
面对电力体制改革、国有企业改革及资本市场变化等带来的新挑战、新机遇，
董事会将主动应对，分析资本市场、电力市场的新政策、新形势，结合公司具体
特点，深化创新突破，全面推动公司发展战略的实施。一是清晰把握市场格局，
在深入研究电力体制改革对公司未来发展影响的基础上，结合公司业务和区域特
点，对公司所面临的机遇和挑战进行细化，调整相应的发展思路。二是进一步完
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善公司“十三五”电网架构，加强电网规划、设计和项目前期工作，优化公司供
区输、配网络长远布局。三是强化优势资源整合，通过外部引入和内部建设的方
式，不断增加公司电网内低成本的上网电量供应，改善公司电力来源结构，夯实
主营业务盈利基础。四是加大市场营销工作力度，进一步通过优化用户结构、提
升优质服务水平，增强竞争能力，拓展市场空间。五是要充分利用上市公司平台，
多方式拓展融资渠道, 提升公司融资能力，提升资产质量
3、全面加强“三个建设”，筑牢公司发展基石
全面加强党的建设。深入推进党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建
设、纪律建设，把制度建设贯穿其中，实现党建工作全面加强、全面过硬、全面
提高，推进党的建设与改革发展有效嵌入、无缝衔接。推动党建工作高质量发展，
坚持把党的建设与公司管理创新紧密结合，切实把党建优势转化为创新优势、竞
争优势、发展优势，打造具有新时代特色的“先锋西电”。
加强企业文化建设，切实增强企业“正能量”文化引领作用。培育卓越文化，
大力弘扬以客户为中心、专业专注、持续改善的企业核心价值观。强化价值认同，
增强各方对公司发展方向和价值取向的认同。创新传播方式，大力传播公司先进
典型和正面形象。正确引导舆论，维护良好品牌形象。大力选树典型，以正能量
引导干部职工爱岗敬业、建功立业，促进公司科学发展。
加强员工队伍建设，打造高素质职工队伍。“素质提升年”活动作为公司各
项工作的重点突破口，有效提升干部员工整体工作能力和管理水平，为推进公司
科学发展提供重要支撑。
4、力争取得“三个突破”，推进公司战略转型
稳步推进电源电网项目建设，夯实公司发展基础。一是全力做好公司重点项
目开发建设。加快推进固增水电站和风电项目开发建设，持续优化公司电源结构。
二是扎实推进电网建设，提升供电质量。实现“两站一线”全面建成投产，规划
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实施锅盖梁变电站升压、新建西昌东变电站，形成主力骨干环网；加快推进 110kV
高枧、天王山输变电工程开工建设，110kV 新南山变电站、110kV 新泸川变电站
前期工作，稳步推进 2018 年农网升级改造项目和精准扶贫农网项目，有效改善
供电质量。
优化投资策略，科学安排项目，提高投入产出效率。强化计划过程管控，加
强投资计划与财务预算的匹配度，严格项目审核、执行跟踪和监督考核。规范项
目储备管理，严格建立项目入库审查机制。强化项目效益闭环管理，落实违规经
营投资责任追究，完善电网发展诊断和项目后评价机制，为公司未来的投资安排
提供决策依据。严格计划指标考核责任，要将指标责任分工与部门、人员薪酬考
核挂钩，形成切实可行、行之有效的指标考核机制。
妥善处理历史遗留问题，助推公司良性发展。多措并举，在依法合规的前提
下，争取华西证券 5000 万股的追偿问题取得实质性突破。开展低效无效资产处
置和亏损子企业治理工作，持续优化公司资产结构，提升资产质量。
5、狠抓落实，全面推进脱贫攻坚工作
加大精准扶贫农网建设投入，着力提升农村供电保障。按照地方政府脱贫攻
坚任务要求，全力确保供区内贫困户“用上电、用好电”。加快对口扶贫村脱贫
工作，严格按照州委脱贫攻坚总体要求，立足实际，统筹谋划，进一步细化脱贫
计划方案，明确任务、狠抓落实；加大人力、物力的投入，完善对口扶贫村各项
基础设施建设，加快推进扶贫产业集聚成型，全面提升自我“造血能力”。力争
2018年基本实现阿菲老达村脱贫。
各位股东，2018 年是公司迈入新发展阶段的关键一年，公司董事会将在全
体股东的支持下，抢抓机遇、攻坚克难、奋力前行，全面提升公司各项管理和效
益水平，努力完成年度工作目标和改革发展任务，为股东创造更加优厚的回报。
本项议案经公司八届十六次董事会审议通过，现提请股东大会审议。
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会议文件三：
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2017 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
我谨代表公司监事会向大会作2017年度监事会工作报告。
2017 年度，公司监事会本着对公司及全体股东负责的态度，在全体监事的
共同努力下，认真地履行了《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》
赋予的职责，积极有效地开展了工作，为公司的规范运作和健康发展提供了有力
保障。公司监事会对公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的重大决策事
项、重要经济活动都积极参与了审核、提出了意见和建议，对公司董事、高级管
理人员等履行职责情况进行了有效的监督，切实维护了股东和员工的合法权益。
现将 2017 年度监事会工作报告汇报如下：
一、2017 年监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，累计审议议案 15 项，具体情况如
下：
1、2017 年 4 月 11 日在四川省成都市召开第八届监事会第七次会议，审议
通过 10 项议案：《2016 年年度报告及摘要》、《2016 年度监事会工作报告》、《2016
年度社会责任报告》、《2016 年度内部控制评价报告》、《2016 年度内部控制审计
报告》、《2016 年度利润分配预案》、《关于预计 2017 年度日常关联交易的议案》、
《关于 2016 年度资产核销的议案》、《关于 2016 年度资产报废处置的议案》、《关
于 2016 年度资产计提减值准备的议案》。
2、2017 年 4 月 26 日，以通讯表决方式召开第八届监事会第八次会议，审
议通过议案 1 项：《2017 年第一季度报告》。
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3、2017 年 5 月 24 日，以通讯表决方式召开第八届监事会第九次会议，审
议通过议案 1 项：《关于资产租赁暨关联交易的议案》。
4、2017 年 8 月 28 日，在四川省成都市召开第八届监事会第十次会议，审
议通过议案 1 项：《2017 年半年度报告及摘要》。
5、2017 年 10 月 25 日，以通讯表决方式召开第八届监事会第十一次会议，
审议通过议案 1 项：《2017 年第三季度报告》。
6、2017 年 11 月 8 日，以通讯表决方式召开第八届监事会第十二次会议，
审议通过议案 1 项：《关于控股子公司申请项目贷款的议案》。
（二）加强监督检查，确保公司规范化运营
1.列席会议监督情况
报告期内，公司监事参加公司股东大会 2 次、列席董事会 9 次，在每次会议
中根据会议议题和监督职责发表了相关意见和建议，对会议的程序和内容依法予
以监督，并组织参与了股东大会的监票工作，保证了广大股东行使合法权益，保
证了各次会议依法有序进行。同时，监事会对股东大会决议的执行情况进行了监
督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无损害公司利益和股东利益的情况
发生。报告期内，公司董事、监事均做到了积极履职，未发生无故缺席或连续两
次缺席会议的情况。
2、对公司董事及高级管理人员履职情况的监督情况
报告期内，监事会通过参加公司周例会、经济活动分析会及总经理办公会等
会议，监督各项重要决策的形成过程，掌握各阶段经营业绩成果，特别对公司发
展战略、大额资金使用、重要项目实施等“三重一大”事项予以高度关注，对规
范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，发挥了有效的监督作用。2017 年
度，公司高级管理人员在工作中，严格遵守有关法律、法规及制度，坚持以市场
为导向，开拓创新、勤勉尽职，未发现公司董事及高管人员违法违纪、损害公司
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和股东权益行为的发生。
3、深入基层，务实开展监督工作
报告期内，监事会深入基层实地调研，通过收集信息、分析研判，跟踪检查
生产经营情况，从不同的方面加强对公司依法经营的监督，特别重点关注公司重
大项目工程实施情况。同时，监事会在公司设立意见征集箱，鼓励员工为公司的
发展进言献策，在年度定期会议召开前公开向全体员工征集意见，确保监事会日
常监督工作科学务实。通过深入开展调研和公司员工的意见征集等活动，将收集
掌握来自公司内外各方的信息，及时传递给公司经营层、董事会，督促董事、高
级管理人员更加规范、高效地履行职责。
4、民主监督，深入开展测评工作
监事会于 2017 年底在公司范围内开展针对公司规范运作情况和董事、高级
管理人员履职情况的不记名问卷调查测评，共有 300 名余员工参与此项民主测
评，结果统计如下：
序号 调查问题 好 较好 一般 差
1 公司规范运作情况 40.15% 42.15% 17.25% 0.45%
2 董事、高管履职情况 59.65% 30.79% 9.56% 0
从测评结果看，得“好”和“较好”的同比都有一定增长，员工对公司规范
运作情况和董事、高级管理人员履职情况表示较为满意，给予了较高的肯定。
二、监事会独立意见
1、公司规范运作情况
报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》
行使职权，会议的召集、召开、及表决等程序合法合规，公司建立了较为完善的
内部控制制度并严格执行，公司信息披露及时、准确、完整。董事和高级管理人
17
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
员勤勉尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规及《公司
章程》或损害公司利益及股东权益的行为。
2、检查公司财务状况
报告期内，监事会对公司2017年公司财务状况、财务管理制度的执行情况进
行了监督和检查。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良
好，公司财务会计报表的编制符合《企业会计准则》的有关规定，公司财务会计
报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。信永中和会计师事
务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的2017年度审计报告，客观、公正地
反映了公司的经营状况和各项经营指标。
3、公司的关联交易情况
报告期内，监事会对公司 2017 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认
为公司与关联企业之间发生的关联交易是生产经营过程中必要的正常交易，交易
定价依据充分、价格公允合理、不存在损害公司和其他股东利益的情形。公司董
事会、股东大会在审议关联交易时，关联董事、关联股东均履行了回避表决程序，
独立董事发表了独立意见。
4、监事会对定期报告的审核意见
监事会对公司定期报告的编制和披露工作切实履行了监督检查职能。报告期
内，公司监事会认真审议了公司编制的定期报告，认为定期报告的编制和审议程
序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格
式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映出公
司的财务状况和经营成果。
5、公司内幕信息管理情况
报告期内，公司严格执行《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人登记
管理制度》等内幕信息管理制度，监事会督促内幕信息知情人在重大信息发布前
履行登记备案程序。未发生相关人员利用内幕信息进行股票交易的违规行为，未
18
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
发生受监管部门查处和要求整改的情形。
6、公司内部控制评价报告的情况
报告期内，监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况进行了审核，认为：
公司建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经
营管理实际需要，并能得到有效执行。公司内部控制评价报告真实、客观反映了
内部控制制度的建设及运行情况。
三、2018年监事会工作计划
2018 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等有关法规的要求，忠实、勤勉地履行监督职责，不断适应经济新常态和公
司经营管理变化，在实践工作中探索完善监事会工作体系，努力创新工作方式方
法，提升各项监督工作的广度和深度，有效发挥监事会在公司治理中的独立作用。
监事会将持续加强对公司法人治理及内控体系建设的监督检查工作，进一步促进
公司的规范运作；同时积极参加监管机构组织的各项培训，加强风险防范意识，
不断提升业务能力；继续做好日常监督工作，加强对公司生产经营、关联交易、
财务状况、改革发展等重大事项以及董事、高级管理人员履职情况的检查和监督，
防止损害公司及股东利益行为的发生，确保公司持续、健康发展。
本项议案经公司八届十三次监事会审议通过，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司监事会
2018 年 5 月 9 日
19
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
会议文件四：
四川西昌电力股份有限公司
2017 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2017年母公司实现净利润
55,205,261.89元，根据《公司法》和公司章程规定，提取10%法定盈余公积金
5,520,526.19元。2017年可分配的利润为49,684,735.70元，加上2016年末可供
股 东 实 际 分 配 利 润 532,277,512.34 元 ， 2017 年 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为
581,962,248.04 元 。 扣 除 2017 年 根 据 2016 年 股 东 大 会 决 议 分 配 股 利
10,937,025.00元，截止2017年末可供股东分配的利润为571,025,223.04元。
经综合考虑公司所处行业特点、现处发展阶段及盈利水平，经审慎研究，提
出2017年度利润分配预案为：
以公司2017年末总股本364,567,500股为基准，向全体股东每10股派发现金
红利人民币0.35元（含税），共计派发现金红利12,759,862.50元。
2017年度不送股，也不以资本公积金转增股本。
本项议案经公司八届十六次董事会、八届十三次监事会审议通过，独立董事
对该项议案发表了同意的独立意见，现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会、监事会
2018 年 5 月 9 日
20
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
会议文件五：
四川西昌电力股份有限公司
关于预计 2018 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交
易实施指引》有关日常关联交易披露规定，日常关联交易必须按关联交易审议程
序进行审议，并进行专项披露。现将预计 2018 年度日常关联交易的情况提交会
议审议：
一、 预计 2018 年度日常经营关联交易的基本情况：
1、公司向关联方采购的货物为电力（金额单位：元）
2017 年实际数 2018 年计划数
企业名称 金额（不含税） 金额（不含税）
国网四川省电力公司凉山供电公司 76,483,838.72 87,559,060.68
四川省水电投资经营集团普格电力有限公
17,391,702.56 14,492,230.00
司
四川省水电集团金阳电力有限公司 8,888,515.12 11,243,930.00
四川省水电投资经营集团美姑电力有限公
1,236,345.88 238,803.40
司
四川昭觉电力有限责任公司 3,485,232.05 5,831,538.00
国网四川布拖县供电有限责任公司 16,408,307.17 16,178,970.00
国网四川省电力公司木里县供电分公司 621,844.78 549,829.10
国网四川盐源县供电有限责任公司 14,510,072.05 23,428,210.00
国网四川越西县供电有限责任公司 2,223.97 -
139,028,082.3
合计 159,522,571.18
0
2018 年计划向关联方采购金额较 2017 年实际增加，主要是由于 2018 年计
划向关联方采购电量较 2017 年实际采购电量增加所致。其中：2017 年向国网四
川盐源县供电有限责任公司采购为 9-12 月发生额。
2、公司向关联方销售的货物为电力（金额单位：元）
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600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
2017 年实际数 2018 年计划数
企业名称
金额（不含税） 金额（不含税）
四川康西铜业有限责任公司 6,828,460.96
851,965.80
国网四川省电力公司凉山供电公司 170,461,598.65 164,221,800.00
四川省水电投资经营集团普格电力有限
823,588.67
公司 681,282.10
四川省水电集团金阳电力有限公司 4,257,062.19
3,242,308.00
四川省水电投资经营集团美姑电力有限
4,908,448.71
公司 3,845,641.00
四川昭觉电力有限责任公司 5,766,195.47
3,258,803.00
国网四川布拖县供电有限责任公司 609,366.79
990,427.40
国网四川省电力公司木里县供电分公司 9,295,647.70
8,307,179.00
国网四川盐源县供电有限责任公司 4,147,534.60
14,422,390.00
合计 207,097,903.74 199,821,796.30
2018 年计划向关联方销售金额较 2017 年实际减少，主要是由于地方政府淘
汰落后产能，公司参股公司康西铜业按地方政府相关部门要求实施停产并开展环
保搬迁，导致其用电量减少；同时，根据川发改价格【2017】582 号文，公司向
国网四川省电力公司凉山供电公司售电，受丰水期和时段浮动政策的影响，导致
公司销售金额减少。
3、子公司向关联方销售的货物为电力（金额单位：元）
2017 年实际数 2018 年计划数
企业名称
金额（不含税不含补贴） 金额（不含税不含补贴）
国网四川省电力公司
17,583,316.62 17,015,425.46
(光伏上网)
公司控股子公司盐源丰光新能源有限公司下属的塘泥湾光伏电站上网电量，
直接向国网四川省电力公司销售。预计 2018 年销售电价为 0.2828 元/千瓦时（不
含税，不含补贴,其中：丰水期 6-10 月 100%的电量实行市场化交易）。
4、公司与关联方的其他关联交易（关联租赁）
22
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
2017 年实际数 2018 年计划数
企业名称 租赁方式 资产种类
（不含税） （不含税）
国网四川省电力 220kv 锌会
公司凉山供电公 经营租出 线输变电资 2,135,922.34 2,135,922.34
司 产
国网四川省电力
110KV 瑶山
公司凉山供电公 经营租入 1,094,560.17 2,189,120.34
变电资产
司
公司将拥有的 220kv 锌会线输变电资产以每年租金 220 万元（含税）出租给
国网四川省电力公司凉山供电公司使用。
公司租用国网四川省电力公司凉山供电公司 110 千伏瑶山变电站部分输变
电资产用于保障西昌市城南片区的供电，租期为 2 年，年租赁费用为 250.50 万
元（含税），共计 501.00 万元（含税）。
二、关联方介绍和关联关系
1、基本情况
（1）国网四川省电力公司，注册地：成都市蜀绣西路 366 号；法定代表人：
石玉东；注册资本：1,756,927.752 万元；经济性质：全民所有制。经营范围：
电力生产、销售；电力输送；电力建设工程项目的论证、勘测设计、施工、设备
安装、调试、招标、验收接电管理；电网的统一规划、建设、调度和运行管理；
电力技术服务及技术咨询；电力设备及配件的设计、制造、加工、销售及咨询。
持有本公司 20.15%股份，是本公司第一大股东。
（2） 四川省水电投资经营集团有限公司，注册地：成都市温江区人和路
789 号；法定代表人：曾勇；注册资本：282,818 万元；经济性质：全民所有制。
经营范围：投资、经营电源、电网；生产、销售电力设备、建筑材料；电力工程
设计、施工、技术咨询及服务；房地产开发；项目投资。持有本公司 18.32%股
份，是本公司第二大股东。
（3）四川康西铜业有限责任公司，注册地：西昌市安宁镇；法定代表人：
廖华；注册资本：28,688 万元；经济性质：全民所有制。经营范围：铜系列产
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600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
品、稀有稀贵金属产品、金银提炼、硫酸及其化工产品（不含危险品）、其它有
色金属产品，技术开发服务、产品对外合作、自营进出口业务。本公司持有该公
司 20.18%的股权。
（4）盐源丰光新能源有限公司，注册地：盐源县盐井镇果场路 207 号；法
定代表人：古强；注册资本：10,723.8 万元；经济性质：其他有限责任公司。
经营范围：新能源投资、开发、建设和经营管理；光伏电站及送出输变电工程投
资、建设、运行、维护；太阳能光伏工程技术咨询、服务；太阳能光伏物资、设
备销售。本公司持有该公司 51%的股权。
2、关联关系
（1）国网四川省电力公司凉山供电公司、国网四川省电力公司木里县供电
分公司是国网四川省电力公司的分支机构；国网四川盐源县供电有限责任公司
（2017 年 9 月变更，变更前为盐源县电力有限责任公司）、国网四川越西县供电
有限责任公司、国网四川布拖县供电有限责任公司是国网四川省电力公司的子公
司。
（2）四川省水电集团美姑电力有限公司、四川省水电集团普格电力有限公
司、四川省水电集团金阳电力有限公司、四川昭觉电力有限责任公司是四川省水
电投资经营集团有限公司的子公司。
（3）公司持有四川康西铜业有限责任公司 20.18%的股权；公司持有盐源丰
光新能源有限公司 51%的股权。
3、履约能力分析
公司能够按约定及时收回销售电力的电费款、资产租赁费，也能按时支付采
购电力的电费款、资产租赁费。因此不存在关联方长期占用公司经营性资金并形
成坏账的可能性。
三、关联交易的主要内容和定价政策
1、2018 年，公司向关联方采购电力预计金额（不含税）为 15，952.26 万
元，向关联方销售电力预计金额（不含税）为 19,982.18 万元；控股子公司盐源
丰光新能源有限公司向关联方销售电力预计金额（不含税、不含补贴）为 1,701.54
万元。公司向关联方购、售电价格，按价格主管部门批准的价格执行，若国家电
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600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
价政策调整，按价格主管部门下达的调价文件执行。
2、公司与关联方的关联租赁定价，是根据公司《资产租赁管理办法》，充分
考虑电力行业资产租赁范围、变电资产折旧等成本，遵循“成本补偿”和“适当
回报”的原则，或参照当地市场交易价格，经双方协商一致后确定。
四、交易目的和交易对公司的影响
公司与关联方发生的电力采购和销售关联交易是生产经营过程中必要的正
常交易，交易双方是互为需要互为依赖，交易定价依据充分、客观；公司与关联
方发生的资产租赁关联交易，交易条件及定价符合市场交易原则。上述关联交易
不存在损害公司和全体股东利益的情形。
五、审议程序
股东大会表决时关联股东应回避表决。
六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
独立董事对《关于预计 2018 年度日常关联交易的议案》进行了事前审核，
认为：公司与关联方发生的电力采购和销售关联交易是公司正常经营的重要环
节，交易定价依据充分、客观，不会损害公司和全体股东的利益；公司与关联方
发生的资产租赁关联交易，交易条件及定价符合市场交易公平原则，不存在损害
公司和全体股东利益的情形。同意本项议案。
本项议案经公司八届十六次董事会、八届十三次监事会审议通过，现提请股
东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会、监事会
2018 年 5 月 9 日
25
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
会议文件六：
四川西昌电力股份有限公司
关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理，根据中证中小投资者服务中心《股东建议函》，现
拟对《公司章程》中相关条款作如下修改：
修订前 修订后
第九十七条 董事由股东大会选举或更 第九十七条 董事由股东大会选举或更
换。董事候选人由连续一百八十个交易 换。董事候选人名单以提案的方式经董
日单独或合并持有公司已发行股份3%以 事会审核后，提请股东大会审议，以普
上的股东推荐。董事候选人名单以提案 通决议通过。
的方式经董事会审核后，提请股东大会 公司应在股东大会的会议通知中披
审议，以普通决议通过。 露董事候选人的详细资料（包括简历和
公司应在股东大会的会议通知中披 基本情况），保证股东在投票时对候选人
露董事候选人的详细资料（包括简历和 有足够的了解。
基本情况），保证股东在投票时对候选人 董事候选人应在股东大会召开之前
有足够的了解。 做出书面承诺，同意接受提名，承诺公
董事候选人应在股东大会召开之前 开披露的董事候选人的资料真实、完整，
做出书面承诺，同意接受提名，承诺公 并保证当选后切实履行董事职责。
开披露的董事候选人的资料真实、完整， 董事每届任期三年，自获选之日起
并保证当选后切实履行董事职责。 算，至本届董事会任期届满时为止，可
董事每届任期三年，自获选之日起 以连选连任。董事任期届满未及时改选,
算，至本届董事会任期届满时为止，可 在改选出的董事就任前,原董事仍应当
以连选连任。董事任期届满未及时改选, 依照法律、行政法规、部门规章和本章
在改选出的董事就任前,原董事仍应当 程的规定,履行董事职务。
依照法律、行政法规、部门规章和本章 董事可以由经理或者其他高级管理
程的规定,履行董事职务。 人员兼任,但兼任经理或者其他高级管
董事可以由经理或者其他高级管理 理人员职务的董事以及由职工代表担任
26
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
人员兼任,但兼任经理或者其他高级管 的董事,总计不得超过公司董事总数的
理人员职务的董事以及由职工代表担任 1/2。
的董事,总计不得超过公司董事总数的
1/2。
本项议案经公司八届十六次董事会审议通过，相关公告已于 2018 年 4 月 12
日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券
交易所网站（http：//www.sse.com.cn）。现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会
2018 年 5 月 9 日
27
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
会议文件七：
四川西昌电力股份有限公司
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《企业内部控制基本规
范》等有关规定，结合公司实际，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2018 年度财务审计机构和内控审计机构，财务审计费用为 45 万元
人民币，内控审计费用为 15 万元人民币。
本项议案经公司八届十六次董事会审议通过，相关公告已于 2018 年 4 月 12
日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券
交易所网站（http：//www.sse.com.cn）。现提请股东大会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会
2018 年 5 月 9 日
28
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
会议文件八：
四川西昌电力股份有限公司
关于选举独立董事的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有
关规定，经董事会提名委员会资格审查，经公司八届十五次董事会审议通过，董
事会提名彭超先生为公司第八届董事会独立董事候选人（简历附后），任职期限
与第八届董事会任期一致。
彭超先生的独立董事任职资格已经上海证券交易所审核通过，现提交股东大
会审议。
四川西昌电力股份有限公司
董事会
2018 年 5 月 9 日
独立董事候选人简历：
彭超，男，汉族，1976 年 10 月出生，四川自贡人，中共党员，硕士研究生，
律师。历任重庆市第五中级人民法院审判员、副庭长（期间：2010 年-2014 年 5
月重庆荣昌县人民法院副院长、党组成员、审委会委员），安诚财产保险股份有
限公司法律责任人。现任重庆坤源衡泰律师事务所高级顾问。
29
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
报告事项：
四川西昌电力股份有限公司
2017 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为四川西昌电力股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
及《公司章程》、《独立董事制度》等法规的有关规定，赋予的职权，恪尽职守、
履职有为。现将 2017 年度履行职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事变动情况
卢代富先生因工作原因于 2017 年 7 月 18 日辞去了在公司担任的独立董事
等职务。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，卢代富先生的辞职自辞职
报告送达公司董事会之日起生效。经公司八届十五次董事会审议通过，提名彭超
先生为公司第八届董事会独立董事候选人，尚待提交公司 2017 年度股东大会审
议。
（二）个人基本情况
井润田，男，汉族，1971 年 9 月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾
任电子科技大学经济与管理学院讲师、副教授、教授。现任上海交通大学安泰经
济与管理学院教授、博士生导师，本公司独立董事，成都九洲电子信息系统股份
有限公司独立董事，青岛特锐德电气股份有限公司独立董事。
李辉，男，汉族，1973 年 10 月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾任
重庆大学电气工程学院电机与电器系助教、讲师、副教授。现任重庆大学电气工
程学院电机系副主任、教授、博士生导师，本公司独立董事。
吉利，女，汉族，1978 年 11 月出生，中共党员，博士研究生，中国注册会
30
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
计师（非执业）。现任西南财经大学会计学院教授、博士生导师，现代财务研究
所所长，中国管理会计研究中心副主任。中国会计学会会员，财政部全国会计领
军（后备）人才，四川省会计领军暨高级会计（后备）人才。本公司独立董事，
攀钢集团钢铁钒钛资源股份有限公司独立董事，四川岷江水利电力股份有限公司
独立董事，四川国光农化股份有限公司独立董事。
范自力，男，汉族，1964 年 1 月出生，中共党员，研究生学历，执业律师。
曾任四川省公安厅六处科员、二处军工科副科长，成都市武侯区司法局办公室主
任，四川高新志远律师事务所主任律师。现任四川明炬律师事务所高级合伙人，
本公司独立董事，西部资源股份有限公司独立董事，成都天翔环境股份有限公司
独立董事，四川川大智胜软件股份有限公司独立董事。
卢代富，男，汉族，1964 年 12 月出生，中共党员，博士研究生，教授。曾
任西南政法学院经济法系助教，西南政法学院经济法系、法学二系讲师、企业法
教研室副主任，西南政法大学经济贸易法学院副教授、经济法教研室主任。现任
西南政法大学经济贸易法学院、经济法学院教授。2015 年 2 月—2017 年 7 月任
本公司独立董事，现已离任。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
我们符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对独
立董事独立性的相关规定，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2017 年度，作为公司独立董事，我们积极参加公司召开的股东大会和董事
会，会前认真审阅会议报告及相关材料，会上积极参与各项议题的讨论并提出合
理建议，为会议的正确、科学决策发挥了积极作用，董事会的议案表决未发生反
对和弃权的情况。
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600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
参加董事会情况
本年
姓 名 度应 现场 委托 备注
通讯方 缺席 是否连续两
参加 出席 出席
式参加 次数 次未出席
的次 次数 次数
数
井润田 9 1 7 1 0 否
李辉 9 2 7 0 0 否
吉利 9 2 7 0 0 否
范自力 9 2 7 0 0 否
2017 年 7
卢代富 4 1 3 0 0 否
月离任
（二）董事会专门委员会任职及出席会议情况
公司董事会审计委员会有 5 名成员，其中独立董事 3 名；提名委员会有 5 名
成员，其中独立董事 3 名；薪酬与考核委员会有成员 5 名，其中独立董事 3 名。
2017 年度任职及出席会议情况如下：
应出席会议次 亲自出席会议次
专门委员会 独立董事任职
数 数
主任委员：吉利 5 5
委员：井润田 5 3
审计委员会
委员：范自力 5 4
薪酬与考核委 主任委员：井润田 1 1
员会 委员：卢代富 1 1
32
600505 四川西昌电力股份有限公司 2017 年度股东大会资料
委员：李辉 1 1
主任委员：卢代富 0 0
提名委员会 委员：范自力 1 1
委员：李辉 1 1
（三）现场考察情况
2017 年度，我们利用参加董事会和股东大会的机会及其他时间对公司的经
营情况进行了解，听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报。通过电话、
邮件等方式，实时与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及
时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运营动态，充分运用自己的专业知
识为公司管理层提出合理的参考性建议，为董事会的科学决策和公司的持续发展
作出了努力。
（四）公司配合独立董事工作的情况
报告期，公司高级管理人员始终与独立董事保持着定期的沟通交流，已经建
立起科学、有效、透明的良性沟通机制；同时相关部门对我们的工作也给予了积
极的配合和支持，及时准确传递会议资料、定期向我们寄送公司内部刊物等，使
我们能实时了解公司生产经营及运作情况，保证了独立董事享有与其他董事同等
的知情权，有力地增强了公司经营管理的透明度，促进独立董事进一步履行自己
的职责。
三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易
2017 年 4 月 11 日，第八届董事会第八次会议，独立董事对《关于预计 2017
年度日常关联交易的议案》进行了审核，认为公司与关联方发生的电力采购和销
售关联交易是公司正常经营的重要环节，交易定价依据充分、客观，不会损害公
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司和全体股东的利益；公司与国网四川省电力公司凉山供电公司发生的资产租赁
关联交易，有利于提高公司资产利用率，交易条件及定价公允，符合交易公平原
则，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
2017 年 5 月 24 日，第八届董事会第十次会议，独立董事对《关于资产租赁
暨关联交易的议案》进行了审核，认为此次关联交易是为了满足公司生产经营的
需要，符合公司的实际情况，交易定价公允，符合交易公平原则，不存在损害上
市公司利益的情形，也不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。董事会在审
议此项关联交易议案时，关联董事依法回避表决，审议和表决程序符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。
（二）对外担保及资金占用情况
2017 年 4 月 11 日，独立董事对公司对外担保情况进行充分了解和查验，经
认真核对公司 2016 年度审计报告和对公司进行必要的调查,发表独立意见及专
项说明如下：
1、2016 年度没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位
或个人提供担保的情况。截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计担保金额为 26700
万元，占公司净资产的 25.90%，其中为控股子公司担保为 25000 万元，公司对
外担保贷款逾期的累计金额为 1700 万元。
2、公司对控股子公司的担保是基于公司发展的合理需要。担保决策经董事
会和股东大会批准，担保决策程序合法、公允，且公司及时履行相关信息披露义
务，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。对于逾期的对外担保，希
望公司继续推进剩余担保债务的化解工作，依法维护公司的合法权益，加大追偿
力度，降低公司损失。
（三）董事、高级管理人员提名情况
2017 年 11 月 8 日，第八届董事会第十四次会议，独立董事对《关于选举独
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立董事候选人的议案》和《关于聘任副总经理的议案》进行了审核，认为公司董
事会所提名的独立董事候选人，符合《公司法》《证券法》等法律、行政法规及
《公司章程》相关规定，独立董事候选人具备担任上市公司独立董事的任职资格
和能力。高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》相关要求，未发
现有被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情形，提名、审议、表决程
序均合法、合规。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司在规定时间内发布业绩预告及快报公告，没有出现业绩预告
调整事项，不存在损害投资者利益的相关情形。
（五）续聘会计师事务所的情况
经公司 2017 年第一次临时股东大会审议批准，续聘信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务和内部控制审计机构。我们认为，该事
务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，在为公司提供审计服务工作中，能
够恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责的完成了各项审计任
务，能够满足公司 2017 年年报及内部控制审计工作的需要。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2016 年度利润分配方案经 2017 年 5 月 10 日召开的公司 2016 年度股东
大会审议通过，并于 2017 年 6 月实施完成。我们认为，公司的利润分配预案充
分考虑了公司所属行业特点、公司目前经营状况、资金需求及未来发展等各种因
素，在积极维护了中小股东利益的同时，也有利于公司持续稳定健康发展，符合
《公司法》和《公司章程》等有关规定。
（七）公司及股东承诺履行情况
2017 年度，公司及相关股东的各项承诺均得以严格遵守，没有发生违反承
诺履行的情况。
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（八）信息披露执行情况
报告期内，公司共发布定期公告 4 份及临时公告 45 份。作为公司独立董事，
我们持续关注公司的信息披露工作，对公告信息的及时披露进行有效地监督和核
查。我们认为，公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《信息披露
事务管理制度》的有关规定，履行审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、
及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（九）内部控制的执行情况
公司已建立较为完善的内控管理体系,各项内控制度符 合国家有关法律、法
规和监管部门的要求,执行有效,保证 了公司经营管理的正常进行。我们认为，
公司按照有关规定编制了内部控制评价报告，报告真实、准确、全面地反映了公
司内控运行的实际情况，同意《公司 2016 年度内部控制评价报告》。
（十）资产核销和资产报废处置的情况
关于公司 2016 年度资产核销和资产报废的处置，我们认为，符合《企业会
计准则》等相关规定和公司资产实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助
于提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及中小股东利益的情况，
（十一）资产计提减值准备的情况
关于公司 2016 年度资产计提减值准备，我们认为，符合《企业会计准则》
等相关规定和公司资产实际情况，能够更加真实地反映公司的财务状况和经营成
果，有助于提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及中小股东利益的情
况。
（十二）关于控股子公司申请项目贷款
2017 年 11 月 8 日，第八届董事会第十四次会议，独立董事对《关于控股子
公司申请项目贷款的议案》进行了审核，认为公司控股子公司木里县固增水电开
发有限责任公司申请项目贷款，能有效解决固增水电站项目建设资金需求，将有
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助于加快启动固增电站的开发建设，符合公司的发展战略。公司对固增公司日常
经营具有全部控制权，其发电收益具备偿付能力，贷款的风险可控，不会对公司
持续经营能力及财务状况产生不良影响。本次会议表决程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会以及战略与发展、提名、薪酬与考核、审计等各专门委员
会根据公司《章程》和《董事会专门委员会议事规则》开展工作，运作规范。
四、总体评价和建议
2017 年我们严格按照相关法律、法规及公司制度的要求，勤勉尽责地履行
职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，对公司董事会审议的重
大事项发表了公正、客观的独立意见，根据自己的专长对董事会的正确决策、规
范运作以及公司发展起到了积极作用。
2018 年，我们将继续勤勉、认真、尽职地履行独立董事职责，持续关注公
司经营发展状况，积极推进公司治理结构的完善与优化，有效监督公司内部控制
规范实施工作，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东尤其是
中小股东的合法权益。
独立董事：李辉、井润田、吉利、
范自力、卢代富
2018年5月9日
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