新疆天富热电股份有限公司
600509
2011 年半年度报告
0
目录
一、 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
二、 公司基本情况 ................................................................................................................................... 2
三、 股本变动及股东情况........................................................................................................................ 4
四、 董事、监事和高级管理人员情况.................................................................................................... 6
五、 董事会报告 ....................................................................................................................................... 6
六、 重要事项 ........................................................................................................................................... 8
七、 财务会计报告（未经审计）.......................................................................................................... 20
-1-
一、 重要提示
(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二) 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
刘三军 董事 在外出差无法联系
(三)公司半年度财务报告未经审计。
(四)
公司负责人姓名 刘伟
主管会计工作负责人姓名 刘三军
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 姚玉桂
公司负责人刘伟、主管会计工作负责人刘三军及会计机构负责人（会计主管人员）姚玉桂声明：
保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
二、 公司基本情况
(一) 公司信息
公司的法定中文名称 新疆天富热电股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 天富热电
公司的法定英文名称 XINJIANG TIANFU THERMOELECTRIC CO.,LTD
公司的法定英文名称缩写 TFRD
公司法定代表人 刘伟
(二) 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈志勇 谢炜
联系地址 新疆石河子红星路 54 号 新疆石河子红星路 54 号
电话 0993-2902860 0993-2901128
传真 0993-2901728 0993-2904371
电子信箱 tfrd.600509@163.com tfrd.600509@163.com
-2-
(三) 基本情况简介
注册地址 新疆石河子市红星路 54 号
注册地址的邮政编码 832002
办公地址 新疆石河子市红星路 54 号
办公地址的邮政编码 832002
公司国际互联网网址 www.tfrd.com.cn
电子信箱 tfrd.600509@163.com
(四) 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券投资部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 天富热电 600509
(六) 公司其他基本情况
公司首次注册登记日期 1999 年 3 月 28 日
公司首次注册登记地点 新疆维吾尔自治区工商行政管理局
公司变更注册登记日期 2009 年 2 月 19 日
公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区工商行政管理局
企业法人营业执照注册号 6500001000629
最近一次变更
税务登记号码 659001718900147
组织机构代码 71890014-7
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
(七) 主要财务数据和指标
1、 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产 8,567,750,715.18 7,721,110,610.26 10.97
所有者权益（或股东权益） 2,047,511,776.18 1,954,483,888.83 4.76
归属于上市公司股东的每
3.12 2.98 4.70
股净资产（元／股）
-3-
本报告期比上年同期
报告期（1－6 月） 上年同期
增减(%)
营业利润 133,180,671.17 57,885,396.67 130.08
利润总额 136,443,403.81 64,676,454.15 110.96
归属于上市公司股东的净
93,027,887.35 36,725,807.93 153.30
利润
归属于上市公司股东的扣
89,193,459.76 31,345,108.80 184.55
除非经常性损益的净利润
基本每股收益(元) 0.142 0.056 153.57
扣除非经常性损益后的基
0.136 0.048 183.33
本每股收益(元)
稀释每股收益(元) 0.142 0.056 153.57
加权平均净资产收益率
4.65 1.95 增加 2.70 个百分点
(%)
经营活动产生的现金流量
-125,866,989.93 526,859,701.38 -123.89
净额
每股经营活动产生的现金
-0.19 0.8 -123.75
流量净额（元）
2、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -3,963,674.37
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
6,621,893.90
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 604,513.11
所得税影响额 3,153.40
少数股东权益影响额（税后） 568,541.55
合计 3,834,427.59
三、 股本变动及股东情况
(一) 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 股东和实际控制人情况
1、 股东数量和持股情况
-4-
单位：股
报告期末股东总数 71,238 户
前十名股东持股情况
股
持有有限
东 持股比 质押或冻结的股份数
股东名称 持股总数 报告期内增减 售条件股
性 例(%) 量
份数量
质
新疆天富电 国
力（集团） 有
46.96 307,914,542 0 0 质押 96,500,000
有限责任公 法
司 人
国
农七师电力 有
0.49 3,230,330 0 0 未知
工业公司 法
人
交通银行－
万家公用事
未
业行业股票 0.23 1,500,000 -1,100,000 0 未知
知
型证券投资
基金
广州市科迪
隆科学仪器 未
0.21 1,366,300 887,700 0 未知
设备有限公 知
司
未
潘富财 0.18 1,190,200 184,100 0 未知
知
国
新疆白杨水
有
泥制品有限 0.15 966,310 0 0 未知
法
责任公司
人
未
叶淑金 0.14 912,581 912,581 0 未知
知
国
新疆石河子 有
0.13 860,000 0 0 未知
造纸厂 法
人
未
吕翠兰 0.13 850,800 850,800 0 未知
知
中国农业银
行股份有限
公司－南方 未
0.12 787,195 88,134 0 未知
中证 500 指 知
数证券投资
基金(LOF)
-5-
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
新疆天富电力（集团）
307,914,542.00 人民币普通股 307,914,542.00
有限责任公司
农七师电力工业公司 3,230,330.00 人民币普通股 3,230,330.00
交通银行－万家公用
事业行业股票型证券 1,500,000.00 人民币普通股 1,500,000.00
投资基金
广州市科迪隆科学仪
1,366,300.00 人民币普通股 1,366,300.00
器设备有限公司
潘富财 1,190,200.00 人民币普通股 1,190,200.00
新疆白杨水泥制品有
966,310.00 人民币普通股 966,310.00
限责任公司
叶淑金 912,581.00 人民币普通股 912,581.00
新疆石河子造纸厂 860,000.00 人民币普通股 860,000.00
吕翠兰 850,800.00 人民币普通股 850,800.00
中国农业银行股份有
限公司－南方中证
787,195.00 人民币普通股 787,195.00
500 指数证券投资基
金(LOF)
公司法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信
上述股东关联关系或 息披露管理办法》规定的一致行动人，公司未知其他社会公众股股东之间关
一致行动的说明 联关系或一致行动人的情况。公司持股 5％以上的股东为新疆天富电力（集
团）有限责任公司，是公司的第一大股东，持有的本公司 46.96％的股份。
2、 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、 董事、监事和高级管理人员情况
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
报告期内，公司分别于 5 月 24 日、6 月 10 日召开三届四十五次董事会、2011 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于提名独立董事候选人的议案》，同意聘任张奇峰先生为公司独立董事。
2011 年 6 月 24 日，独立董事陈献政先生提出辞去公司独立董事职务，在公司聘任新的独立董事接
替其职务前，陈献政先生将继续履行独立董事职责。
五、 董事会报告
(一) 报告期内整体经营情况的讨论与分析
报告期内，公司供电营业区内用电量迅猛增长，公司发电设备基本处于满负荷运行状态，高
峰期时，发电能力与实际用电需求之间已出现了较大差距，而外购电力受限于线路及变压器容量，
-6-
扩大的空间极小，故在新的电源建成之前，公司供电区域内拉闸限电已成必然。截止 6 月 30 日，
公司共完成发电量 16.93 亿千瓦时，较上年同期增长 24.06%；供电量 15.78 亿千瓦时，较上年同期
增长 31.13%；售电量 15.18 亿千瓦时，较上年同期增长 32.02%；供热量 971.30 万吉焦，较上年同
期增长 0.73%；供应天然气 1443 万方，较上年同期增长 1.7%；实现营业收入 95,818.36 万元，较
上年同期增长 28.54％；归属于公司所有者净利润 9302.79 万元，较上年同期增长 153.30％。
本报告期，受本地区平均房价有所上涨、商品房销售旺盛，同时有部分往期收入在本期确认
等因素影响，房地产业务成为除电热主业外，本期公司利润的另一个重要来源。同时，本报告期
内，公司继续贯彻了既定的科技项目发展思路，进一步对公司投资的科技项目进行清理和调整，
在进一步完善生产工艺、开拓销售市场的同时，积极开展同潜在合作者的沟通、谈判，以期引进
外部资金和管理经验，加快项目进度，控制投资风险。
随着下半年本地区一系列工业大企业如天宏基、合盛硅业生产线大批投运，预计到下半年本
地区电力供应短缺局面仍不会改变，而公司发电供热能力已达极限，电热供需矛盾凸显。为此，
公司一方面努力深挖设备潜力、合理科学调度，尽最大可能满足社会用电需求；另一方面也正加
紧新的电源、热源及配套管网项目建设。为筹措电力项目建设所需资金，公司将加快已开展的非
公开增发融资工作进度，争取融资工作尽早成功。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
营业利润 营业收入 营业成本 营业利润率比
分行业或
营业收入 营业成本 率 比上年同 比上年同 上年同期增减
分产品
(%) 期增减(%) 期增减(%) (%)
分行业
（1）工 增加 1.79 个百
701,700,262.57 454,503,824.24 35.23 21.17 17.92
业 分点
（2）房地 增加 15.44 个
110,140,094.41 42,040,685.03 61.83 77.03 26.06
产业 百分点
（3）商 减少 3.08 个百
109,429,040.10 103,958,486.47 5.00 15.65 19.52
业 分点
（4）施工 减少 2.31 个百
5,899,049.59 5,612,497.96 4.86 86.52 91.18
企业 分点
分产品
增加 0.3 个百
电 507,055,725.85 303,070,613.55 40.23 29.95 29.31
分点
增加 1.17 个百
热 174,421,168.27 139,572,847.21 19.98 10.07 8.49
分点
增加 15.44 个
房产销售 110,140,094.41 42,040,685.03 61.83 77.03 26.06
百分点
建筑施工 减少 2.31 个百
5,899,049.59 5,612,497.96 4.86 86.52 91.18
收入 分点
其他商品 减少 1.89 个百
129,652,408.55 115,818,849.95 10.67 3.64 5.88
销售收入 分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额 2,830 万
-7-
元。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
石河子地区 822,816,335.04 26.03
其他地区 104,352,111.63 20.98
3、利润构成情况变化的说明
报告期内，公司供电区域内用电量迅猛增长，公司发电设备利用率较高，本报告期收入增长
了 28.54%，但净利润增长达到了 153.30%，说明公司发电设备利用时数超过了经济利用时数，呈
现边际效益递增的良好态势。报告期内，受房产公司平均售房单价有所上涨、商品房销售旺盛，
同时有部分往期收入在本期确认等因素影响，房地产业务成为除电热主业外，本期公司利润的另
一个重要来源。
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
南热电 2×300MW 热电联
260,000 已开工未建成 本期无利润
产工程
新疆天益西能建设工程有 公司已注册，本期无利
4,000 本期无利润
限责任公司 润
合计 264,000 / /
1、2010 年 12 月 29 日，公司召开 2010 年第一次临时股东大会，审议通过了关于投资建设 2×300MW
热电联产项目的议案，同意公司投资建设南热电 2×300MW 热电联产工程，该工程计划动态总投
资 25 亿元，建设 2 台 300MW 国产燃煤热电机组，配套建设热网工程。
2、2010 年 6 月 25 日，公司召开三届三十三次董事会会议，审议通过了“关于公司与河南第一火
电建设公司、兵团建工集团共同出资设立兵团电力建设有限责任公司的议案”，据此决议，公司拟
投资 4000 万元，与河南第一火电建设公司、兵团建工集团共同设立新疆天益西能建设工程有限责
任公司，该公司注册资本 1 亿元，我公司出资 4000 万元，占注册资本的 40%，分批出资，目前第
一期已出资 800 万元。
六、 重要事项
(一) 公司治理的情况
2011 上半年，公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监
会相关文件的要求,不断完善公司法人治理结构，强化内部管理，规范公司运作。主要内容简述如
下：
1、关于股东与股东大会：公司在日常经营中根据股东大会议事规则，加强规范股东大会的召集、
召开和议事程序，确保了所有股东，特别是中小股东享有平等地位。
-8-
2、关于控股股东和上市公司的关系：公司控股股东能够按照《公司章程》 的规定合法行使股
东的权利和义务，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全分开，保持独立。
3、关于董事与董事会：公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，全体董事本着股
东利益最大化的原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司董事会严格按照《公司章程》、《董事
会议事规则》等规定行使职权并保证董事会会议按照规定程序进行。
4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会能够
认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司关联交易、财务状况以及高级管理人员履
行职责的合法合规性进行监督。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司执行了高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制，
并将根据实际情况进一步完善绩效评价与激励约束机制。
6、关于利益相关者：公司充分尊重和维护银行及其他债权人、供应商、职工、客户等利益相关
者的合法权益，相互间沟通良好，积极合作，共同推动公司持续、健康的发展。
7、关于信息披露：公司按国家相关监管机构规定及时、完整、正确地提交应当公布的相关信息，
已明确确定了内部信息收集与分析、对外提供信息内容正确性审核的程序与要求，及时向外界提
供信息。未履行前述程序的所有公司内部信息不向特定对象单独透露或泄露，确保信息披露的公
平性。公司除在指定媒体披露相关信息外，还指定证券部管理、维护公司网站，及时更新公司信
息，保证公开、公平、及时地开展信息披露工作。
8、关于公司关联交易：
（1）、公司与控股股东及实际控制人之间不存在同业竞争；
（2）、为使公司更加专注于电热主业，公司充分利用了天富电力集团及其关联方的资源和优势，
开展专业化协作，实现优势互补，进一步增强公司综合竞争力。公司与天富电力集团及其关联方
关联交易的主要内容为：原材料（煤炭）采购、销售、提供劳务服务、接受物业服务等；
（3）、遵循市场公正、公平、公开的定价原则，关联交易的价格或取费采取市场价格，原则上不
偏离市场独立第三方的标准，对难于比较市场价格或订价受到限制的关联交易，根据关联交易事
项的具体情况确定定价方法，明确有关成本和利润的标准，并在相关的关联交易协议中予以明确。
9、关于公司加强规范治理情况：2011 上半年，公司进一步加强公司治理工作，以实现公司持续
健康发展。报告期内，重新修订了《公司章程》、《董事会议事规则》、《担保管理办法》、《募集资
金管理办法》、《董事会秘书工作细则》等制度，进一步完善了公司治理结构。
(二) 报告期实施的利润分配方案执行情况
报告期内，公司根据 2010 年度利润分配方案，以公司总股本 655,696,586 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 1.6 元（含税）。所有社会公众股股东的现金红利已于 2011 年 7 月 15
日全部发放。
(三) 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司利润分配政策为：
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少
于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。利润分配政策应当保持连续性和稳定性。
公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独
立意见。
2、2011 年 5 月 9 日，公司召开 2010 年度股东大会，审议通过了"关于公司 2010 年度利润分配预
案的议案"，2010 年度利润分配方案为：以 2010 年 12 月 31 日的总股本 655,696,586 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 1.6 元（含税）。
-9-
201 年 7 月 15 日，上述现金红利已分配到股东账户。
(四) 重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
(五) 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
(六) 公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。
(七) 资产交易事项
1、 出售资产情况
单位:万元 币种:人民币
本年初 资 所涉 所涉
资产出售
起至出 产 及的 及的
是否为关 为上市公
售日该 出 资产 债权 关
被出 出售产 联交易 司贡献的
交易 出售 出售价 出售资 售 产权 债务 联
售资 生的损 （如是， 净利润占
对方 日 格 产为上 定 是否 是否 关
产 益 说明定价 利润总额
市公司 价 已全 已全 系
原则） 的比例
贡献的 原 部过 部转
(%)
净利润 则 户 移
新 疆 新 疆
天 富 天 富
阳 光 生 化 2011 资
生 物 有 限 年 6 产
6,014.83 -400.11 否 是 是
科 技 公 司 月 12 评
有 限 部 分 日 估
公 司 实 物
公司 资产
2011 年 2 月 25 日新疆天富热电股份有限公司召开第三届董事会第四十一次会议,审议通过了关于
控股子公司天富生化有限公司处置部分资产的议案，同意控股子公司天富生化有限公司对外处置
部分资产，包括固定资产（厂房、办公室及机器设备）、在建工程（厂房玻璃幕墙）、和无形资产
（土地使用权），该部分资产账面价值 6,414.94 万元，评估价值 6,014.83 万元。处置方式包括协议
出售、招拍挂等，处置价格不低于本次评估价值。
经石河子国有产权交易有限公司挂牌，6 月 12 日，天富生化公司与新疆天富阳光生物科技有限公
司签订协议，以评估价值 6,014.83 万元转让该部分资产。
2、 吸收合并情况
无
(八) 报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
-10-
单位:万元 币种:人民币
关联交 关联交
关联交 关联交易 占同类交易金
关联交易方 关联关系 易定价 易结算
易类型 金额 额的比例(%)
原则 方式
新疆天富电力（集团） 接受劳
母公司 市场价 108.44 转账
有限责任公司 务
新疆天富电力(集团)
购买商
有限责任公司南山煤 母公司 市场价 1,574.76 16.69 转账
品
矿
新疆天富煤业有限公 母公司的全 购买商
市场价 2,120.39 22.48 转账
司 资子公司 品
新疆天富煤业有限公 母公司的全 接受劳
市场价 558.65 10.64 转账
司 资子公司 务
石河子开发区天浩管 购买商
参股子公司 市场价 254.08 84.64 转账
业有限责任公司 品
石河子天富欣美电器 购买商
参股子公司 市场价 32.54 9.51 转账
有限公司 品
控股子公司
石河子立城建材有限 购买商
的控股子公 市场价 418.65 转账
责任公司 品
司
石河子开发区天浩管 销售商
参股子公司 市场价 55.76 0.12 转账
业有限责任公司 品
石河子天富欣美电器 销售商
参股子公司 市场价 0.83 0.03 转账
有限公司 品
新疆金天阳纺织有限 销售商
参股子公司 市场价 279.18 0.43 转账
公司 品
新疆立业天富能源有 提供劳
参股子公司 市场价 3.00 0.04 转账
限公司 务
新疆天富电力(集团) 提供劳
母公司 市场价 1,048.91 9.68 转账
有限责任公司 务
新疆天富煤业有限公 母公司的全 提供劳
市场价 1,051 10.00 转账
司 资子公司 务
新疆天富电力(集团)
销售商
有限责任公司南山煤 母公司 市场价 729.32 5.99 转账
品
矿
新疆天富阳光生物科 销售商
参股子公司 市场价 18.34 0.05 转账
技有限公司 品
合计 8,253.85 / /
(九) 重大合同及其履行情况
1、 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、承包、租赁事项
(1) 托管情况
本报告期公司无托管事项。
-11-
/
(2) 承包情况
本报告期公司无承包事项。
(3) 租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
2、 担保情况
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担 担
担
保 保
保 是
方 发 是
是 担 担 否
与 生 担 否
担 否 保 保 为
担 上 日 保 担保 存
被担 保 已 是 逾 关 关联
保 市 担保金额 期 起 到期 在
保方 类 经 否 期 联 关系
方 公 (协 始 日 反
型 履 逾 金 方
司 议 日 担
行 期 额 担
的 签 保
完 保
关 署
毕
系 日)
新
疆
天 新疆
富 天富 连
2011 2011
热 公 电力 2012 带
年 3 年 3
电 司 （集 年 3 责 母 公
26,500,000 月 月 否 否 否 是
股 本 团） 月 9 任 司
10 10
份 部 有限 日 担
日 日
有 责任 保
限 公司
公
司
新
疆 新疆
天 天富 连
富 公 电力 2011 2011 2012 带
热 司 （集 年 4 年 4 年 4 责 母 公
23,500,000 否 否 否 是
电 本 团） 月 2 月 2 月 1 任 司
股 部 有限 日 日 日 担
份 责任 保
有 公司
限
-12-
公
司
新
疆
天 新疆
富 天富 连
2011 2011 2012
热 公 电力 带
年 5 年 5 年 5
电 司 （集 责 母 公
100,000,000 月 月 月 否 否 否 是
股 本 团） 任 司
31 31 30
份 部 有限 担
日 日 日
有 责任 保
限 公司
公
司
新
疆
天 新疆
富 天富 连
2011 2011 2012
热 公 电力 带
年 6 年 6 年 6
电 司 （集 责 母 公
42,000,000 月 月 月 否 否 否 是
股 本 团） 任 司
27 27 26
份 部 有限 担
日 日 日
有 责任 保
限 公司
公
司
新
疆
天 新疆
富 天富 连
2011 2011 2012
热 公 电力 带
年 6 年 6 年 6
电 司 （集 责 母 公
58,000,000 月 月 月 否 否 否 是
股 本 团） 任 司
27 27 26
份 部 有限 担
日 日 日
有 责任 保
限 公司
公
司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 250,000,000
报告期末担保余额合计（A） 不包括对子公司的担保） 900,000,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 100,000,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 130,000,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
-13-
担保总额（A+B） 1,030,000,000
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 900,000,000
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提
130,000,000
供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,030,000,000
3、 委托理财及委托贷款情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
4、 其他重大合同
1、 2011 年 1 月 8 日，公司与中国银行石河子分行签订《流动资金借款合同》，合同编号：JD2011010
号，借款金额：10000 万元，借款用途购电，利率 5.229%，期限自实际提款日起 12 个月。
2、 2011 年 2 月 17 日，公司与交通银行新疆分行签订《流动资金最高额借款合同》，合同编号：
A1102000116 号，借款金额：10000 万元，借款用途购煤，利率浮动利率，期限自 2010 年 7 月 20
日至 2012 年 7 月 20 日。
3、 2011 年 2 月 17 日，公司与交通银行新疆分行签订《最高额抵押合同》，合同编号：1102000116
号，借款金额：10000 万元，贷款期限自实际提款日起至 2012 年 7 月 20 日。
4、 2011 年 3 月 30 日，公司与国家开发银行股份有限公司签订 15000 万元借款合同，合同编号：
6500440182011046039 号，借款用途生产经营周转，利率浮动利率，贷款期限自实际提款日起至约
定还款日止，但任何一笔借款的借款期限均不得超过一年。
5、 2011 年 3 月 30 日，公司与兴业银行乌鲁木齐分行签订《流动资金借款合同》，合同编号：兴
银新借字（高新区）第 201103301008 号，借款金额：5000 万元，借款用途购煤和日常经营周转，
利率浮动利率，期限自 2011 年 3 月 30 日至 2012 年 3 月 29 日。
6、 2011 年 4 月 11 日，公司与中国工商银行石河子分行签订 4500 万元借款合同，合同编号：
30160001-2011（石营）字 0019 号，借款用途购煤，利率 6.31%，期限自 2011 年 4 月 25 日至 2012
年 4 月 25 日。
7、 2011 年 4 月 11 日，公司与中国工商银行石河子分行签订 3500 万元借款合同，合同编号：
30160001-2011（石营）字 0021 号，借款用途购煤，利率 6.31%，期限自 2011 年 5 月 5 日至 2012
年 5 月 5 日。
8、 2011 年 5 月 19 日，公司与兴业银行乌鲁木齐分行签订《流动资金借款合同》，合同编号：兴
银新借字（高新区）第 201105191029 号，借款金额：10000 万元，借款用途购煤，利率浮动利率，
期限自 2011 年 5 月 31 日至 2012 年 5 月 30 日。
9、 2011 年 5 月 25 日公司与中国银行石河子分行签订《最高额保证合同》，合同编号：BE2011005
号，为新疆天富国际经贸公司担保 10000 万元，期限一年。
10、2011 年 3 月 10 日公司与中国建设银行石河子分行签订《保证合同》，合同编号：2011-15 号，
为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保 2650 万元，期限一年。
-14-
11、 2011 年 4 月 2 日公司与中国建设银行石河子分行签订《保证合同》，合同编号：2011-25 号，
为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保 2350 万元，期限一年。
12、2011 年 5 月 31 日公司与中国银行石河子分行签订《保证合同》，编号：BD2011033 号，为新
疆天富电力(集团)有限责任公司担保 10000 万元，期限一年。
13、2011 年 6 月 27 日公司与中国银行石河子分行签订《保证合同》，编号：BD2011046 号，为新
疆天富电力（集团）有限责任公司担保 4200 万元，期限一年。
14、2011 年 6 月 27 日公司与中国银行石河子分行签订《保证合同》，编号：BD2011049 号，为新
疆天富电力（集团）有限责任公司担保 5800 万元，期限一年。
(十) 承诺事项履行情况
1、 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺 履行
承诺内容
事项 情况
新疆天富电力(集团)在本公司股票上市时承诺：天富电力集团及其除股份公司以外
的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避
发行 免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富电力集团并 无违
时所 保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相 反承
作承 竞争的活动；天富电力集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类 诺情
诺 似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股 形
份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富电力集团将不利用其对公
司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。
(1) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否
(2) 截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否
(十一) 聘任、解聘会计师事务所情况
是否改聘会计师事务所： 否
(十二) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽
查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三) 其他重大事项的说明
本报告期公司无其他重大事项。
(十四) 信息披露索引
刊载的报刊 刊载日
事项 刊载的互联网网站及检索路径
名称及版面 期
《上海证券
天富热电第三届监事会第三 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十四次会议决议公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
-15-
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十六次会议决议公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电董事会秘书工作细 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
则 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电关于为控股子公司 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
提供担保公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第二次临时 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会决议公告 月 11 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第二次临时 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会的法律意见书 月 11 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第二次临时 2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会会议资料 月4日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 6 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电对外担保实施公告 报》、《证券时
月1日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电召开股东大会通知 报》、《证券时
月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十五次会议决议公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电对外投资公告 报》、《证券时
月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届监事会第三 2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十三次会议决议公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电对外担保公告 报》、《证券时
月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2010 年度股东大会 2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
决议公告 月 10 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2010 年度股东大会 2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
的法律意见书 月 10 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
天富热电 2010 年度股东大会 《上海证券 2011 年 5 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
-16-
会议资料 报》、《证券时 月5日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电第一季度季报 报》、《证券时
月 22 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十四次会议决议公告 月 22 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届监事会第三 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十二次会议决议公告 月 22 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电关于为控股子公司 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
提供担保公告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电关联交易暨对外担 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
保公告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电关联交易公告 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届监事会第三 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十一次会议决议公告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2010 年度关联方资 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
金往来审核报告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
天富热电关于控股股东认购 《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
非公开发行 A 股股票的关联 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
交易公告 报》
《上海证券
天富热电关于召开公司 2010 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
年度股东大会的通知 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第一次临时 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会决议公告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第一次临时 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会的法律意见书 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电年报 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电年报摘要
报》、《证券时 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
-17-
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电董事会议事规则 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电内部控制鉴证报告 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届第四十三次 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
董事会会议决议公告 月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电募集资金管理制度 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电对外担保管理制度 报》、《证券时
月 12 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2011 年第一次临时 2011 年 4 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
股东大会会议资料 月1日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
天富热电关于召开 2011 年第 《上海证券
2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
一次临时股东大会的第二次 报》、《证券时
月 31 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
通知 报》
天富热电关于召开公司 2011 《上海证券
2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
年第一次临时股东大会的通 报》、《证券时
月 24 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
知 报》
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十二次会议决议公告 月 24 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
天富热电关于非公开发行股 《上海证券
2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
票事项最新进展的提示性公 报》、《证券时
月 24 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
告 报》
《上海证券
2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电对外投资公告 报》、《证券时
月 24 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电股份质押公告 报》、《证券时
月 16 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十一次会议决议公告 月4日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届监事会第三 2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十次会议决议公告 月4日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
-18-
《上海证券
天富热电关于控股子公司为 2011 年 3 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
本公司提供担保的公告 月4日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电股票交易异常波动 2011 年 2 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
公告 月 28 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电 2010 年度业绩预增 2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
公告 月 29 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电第三届董事会第四 2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十次会议决议公告 月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
天富热电关联交易公告 报》、《证券时
月 25 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
天富热电第三届董事会第三 《上海证券
2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
十九次会议暨非公开发行股 报》、《证券时
月 11 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
票董事会决议公告 报》
《上海证券
天富热电第三届监事会第二 2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
十九次会议决议公告 月 11 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
《上海证券
天富热电非公开发行股票之 2011 年 1 在 http：//www.sse.com.cn 网站上上市
报》、《证券时
预案 月 11 日 公司“公告全文检索”中输入“600509”
报》
-19-
七、 财务会计报告（未经审计）
(一) 财务报表
合并资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:新疆天富热电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,324,674,224.27 813,947,503.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 105,415,483.40 133,832,254.60
应收账款 252,882,461.77 173,762,911.46
预付款项 702,026,066.03 581,008,045.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,132,139.30 1,132,139.30
其他应收款 510,747,042.10 271,533,537.91
买入返售金融资产
存货 1,321,617,203.99 1,255,808,954.97
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 4,218,494,620.86 3,231,025,346.47
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 224,114,706.48 215,105,266.04
投资性房地产 17,409,302.37 17,765,765.66
固定资产 3,091,479,444.34 3,351,757,040.74
-20-
在建工程 630,811,562.22 522,915,395.71
工程物资 260,794,148.50 255,890,726.11
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 48,698,084.70 50,055,932.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,329,372.76 6,975,663.60
递延所得税资产 69,619,472.95 69,619,472.95
其他非流动资产
非流动资产合计 4,349,256,094.32 4,490,085,263.79
资产总计 8,567,750,715.18 7,721,110,610.26
流动负债：
短期借款 680,000,000.00 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 295,730,000.00 359,174,074.94
应付账款 304,979,590.75 355,153,916.10
预收款项 1,925,223,966.41 1,752,701,469.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,606,624.54 44,290,755.33
应交税费 -109,160,463.93 -73,977,088.63
应付利息 3,457,439.38 4,100,803.30
应付股利 4,354,282.12 4,431,586.92
其他应付款 407,448,801.37 620,927,945.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
-21-
流动负债合计 3,531,640,240.64 3,116,803,462.58
非流动负债：
长期借款 2,111,852,571.72 1,759,050,702.73
应付债券 274,769,661.75 280,971,080.98
长期应付款 314,886,500.00 326,986,500.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 165,761,695.06 162,693,288.96
非流动负债合计 2,867,270,428.53 2,529,701,572.67
负债合计 6,398,910,669.17 5,646,505,035.25
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 655,696,586.00 655,696,586.00
资本公积 985,171,544.14 985,171,544.14
减：库存股
专项储备
盈余公积 95,519,976.19 95,519,976.19
一般风险准备
未分配利润 311,123,669.85 218,095,782.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
2,047,511,776.18 1,954,483,888.83
权益合计
少数股东权益 121,328,269.83 120,121,686.18
所有者权益合计 2,168,840,046.01 2,074,605,575.01
负债和所有者权益
8,567,750,715.18 7,721,110,610.26
总计
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-22-
母公司资产负债表
2011 年 6 月 30 日
编制单位:新疆天富热电股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,138,629,541.42 379,299,353.70
交易性金融资产
应收票据 84,275,483.40 127,682,254.60
应收账款 116,621,268.93 93,368,457.68
预付款项 456,060,885.29 436,061,788.49
应收利息
应收股利 1,132,139.30 1,132,139.30
其他应收款 1,379,187,083.60 1,110,744,806.57
存货 37,762,559.14 45,778,960.74
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 3,213,668,961.08 2,194,067,761.08
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,316,435,524.28 1,305,435,524.28
投资性房地产 2,213,884.59 2,267,120.07
固定资产 1,297,986,263.97 1,357,568,304.04
在建工程 536,877,262.99 463,469,166.28
工程物资 249,565,581.91 247,638,304.85
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 30,113,502.76 30,965,624.42
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,397,689.75 5,686,847.15
递延所得税资产 25,463,374.03 25,463,374.03
其他非流动资产
-23-
非流动资产合计 3,464,053,084.28 3,438,494,265.12
资产总计 6,677,722,045.36 5,632,562,026.20
流动负债：
短期借款 680,000,000.00 50,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 187,100,000.00 237,000,000.00
应付账款 133,313,305.40 119,408,077.39
预收款项 91,131,647.39 193,188,642.85
应付职工薪酬 13,956,442.81 26,236,995.22
应交税费 12,206,224.44 8,466,284.67
应付利息 3,457,439.38 4,100,803.30
应付股利 77,304.80
其他应付款 812,354,001.19 647,677,634.06
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,933,519,060.61 1,286,155,742.29
非流动负债：
长期借款 2,111,852,571.72 1,759,050,702.73
应付债券 274,769,661.75 280,971,080.98
长期应付款 272,886,500.00 284,986,500.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 108,873,244.42 103,654,701.10
非流动负债合计 2,768,381,977.89 2,428,662,984.81
负债合计 4,701,901,038.50 3,714,818,727.10
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 655,696,586.00 655,696,586.00
资本公积 1,015,457,281.58 1,015,457,281.58
减：库存股
专项储备
盈余公积 95,519,976.19 95,519,976.19
一般风险准备
未分配利润 209,147,163.09 151,069,455.33
-24-
所有者权益（或股东权益）
1,975,821,006.86 1,917,743,299.10
合计
负债和所有者权益
6,677,722,045.36 5,632,562,026.20
（或股东权益）总计
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-25-
合并利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 958,183,585.43 745,417,751.81
其中：营业收入 958,183,585.43 745,417,751.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 823,533,977.34 685,718,635.47
其中：营业成本 612,265,170.32 510,647,218.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 23,112,979.67 8,662,488.36
销售费用 13,253,333.27 13,538,332.02
管理费用 86,164,614.00 68,377,099.45
财务费用 66,844,150.64 63,955,851.79
资产减值损失 21,893,729.44 20,537,645.54
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,468,936.92 -1,813,719.67
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 133,180,671.17 57,885,396.67
加：营业外收入 8,012,778.08 7,550,780.73
减：营业外支出 4,750,045.44 759,723.25
其中：非流动资产处置损失 13,519.35 288,548.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号
136,443,403.81 64,676,454.15
填列）
-26-
减：所得税费用 34,322,112.08 21,449,388.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 102,121,291.73 43,227,065.82
归属于母公司所有者的净利润 93,027,887.35 36,725,807.93
少数股东损益 9,093,404.38 6,501,257.89
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.142 0.056
（二）稀释每股收益 0.142 0.056
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-27-
母公司利润表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 643,377,704.03 526,724,282.99
减：营业成本 467,503,704.06 380,819,463.81
营业税金及附加 3,574,200.47 3,043,469.38
销售费用 2,357,801.40 1,388,033.93
管理费用 54,295,242.40 46,674,057.48
财务费用 51,642,949.16 48,456,227.03
资产减值损失 21,191,864.59 12,532,947.81
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
30,019,801.28
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 72,831,743.23 33,810,083.55
加：营业外收入 4,417,394.45 3,577,699.74
减：营业外支出 432,768.88 537,064.07
其中：非流动资产处置损失 13,519.35 288,548.07
三、利润总额（亏损总额以“－”号
76,816,368.80 36,850,719.22
填列）
减：所得税费用 18,738,661.04 6,129,952.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 58,077,707.76 30,720,766.57
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-28-
合并现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
附
项目 本期金额 上期金额
注
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,099,406,080.28 1,194,769,480.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 449,462.59 486,258.08
收到其他与经营活动有关的现金 85,930,614.71 333,341,212.54
经营活动现金流入小计 1,185,786,157.58 1,528,596,950.79
购买商品、接受劳务支付的现金 526,397,295.84 598,532,029.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 168,309,222.40 125,654,546.21
支付的各项税费 164,506,407.80 157,655,722.78
支付其他与经营活动有关的现金 452,440,221.47 119,894,951.12
经营活动现金流出小计 1,311,653,147.51 1,001,737,249.41
经营活动产生的现金流量净额 -125,866,989.93 526,859,701.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 521,622.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
150,000.00 100,780.67
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
-29-
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 671,622.64 100,780.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
150,679,982.81 311,878,506.42
现金
投资支付的现金 11,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 161,679,982.81 311,878,506.42
投资活动产生的现金流量净额 -161,008,360.17 -311,777,725.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,500,000.00 49,017,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,098,000,000.00 760,000,000.00
发行债券收到的现金 18,840,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 8,800,000.00
筹资活动现金流入小计 1,110,300,000.00 827,857,400.00
偿还债务支付的现金 131,411,523.80 357,565,322.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 87,078,608.73 56,022,690.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 12,540,000.00 9,400,000.00
筹资活动现金流出小计 231,030,132.53 422,988,012.55
筹资活动产生的现金流量净额 879,269,867.47 404,869,387.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -80,520.60
五、现金及现金等价物净增加额 592,313,996.77 619,951,363.08
加：期初现金及现金等价物余额 665,407,948.74 530,556,828.37
六、期末现金及现金等价物余额 1,257,721,945.51 1,150,508,191.45
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-30-
母公司现金流量表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
附
项目 本期金额 上期金额
注
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 603,795,230.04 416,674,501.44
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 480,214,667.66 662,023,957.61
经营活动现金流入小计 1,084,009,897.70 1,078,698,459.05
购买商品、接受劳务支付的现金 302,641,617.96 307,839,270.63
支付给职工以及为职工支付的现金 117,531,060.32 91,183,096.64
支付的各项税费 56,884,041.43 60,956,405.19
支付其他与经营活动有关的现金 587,172,123.16 93,453,566.73
经营活动现金流出小计 1,064,228,842.87 553,432,339.19
经营活动产生的现金流量净额 19,781,054.83 525,266,119.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 30,019,801.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 30,019,801.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
105,385,830.08 304,789,491.58
现金
投资支付的现金 11,000,000.00 51,382,600.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 116,385,830.08 356,172,091.58
投资活动产生的现金流量净额 -86,366,028.80 -356,172,091.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,098,000,000.00 760,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 8,800,000.00 18,840,000.00
筹资活动现金流入小计 1,106,800,000.00 778,840,000.00
-31-
偿还债务支付的现金 131,411,523.80 357,565,322.20
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,072,668.71 55,742,690.35
支付其他与筹资活动有关的现金 12,540,000.00 9,400,000.00
筹资活动现金流出小计 222,024,192.51 422,708,012.55
筹资活动产生的现金流量净额 884,775,807.49 356,131,987.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 818,190,833.52 525,226,015.73
加：期初现金及现金等价物余额 310,598,707.90 297,750,245.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,128,789,541.42 822,976,261.65
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-32-
合并所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
一
专 般
项目 实收资 减： 少数股 所有者权
资本公 项 盈余公 风 未分配 其
本（或股 库存 东权益 益合计
积 储 积 险 利润 他
本） 股
备 准
备
一、上年年末余
655,696,586.00 985,171,544.14 95,519,976.19 218,095,782.50 120,121,686.18 2,074,605,575.01
额
加：会计
政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
655,696,586.00 985,171,544.14 95,519,976.19 218,095,782.50 120,121,686.18 2,074,605,575.01
额
三、本期增减变
动金额（减少以 93,027,887.35 1,206,583.65 94,234,471.00
“－”号填列）
（一）净利润 93,027,887.35 9,093,404.38 102,121,291.73
（二）其他综合
收益
上述（一）和
93,027,887.35 9,093,404.38 102,121,291.73
（二）小计
（三）所有者投
3,500,000.00 3,500,000.00
入和减少资本
1．所有者投入
3,500,000.00 3,500,000.00
资本
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分配 -11,386,820.73 -11,386,820.73
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或 -10,006,600.00 -10,006,600.00
-33-
股东）的分配
4．其他 -1,380,220.73 -1,380,220.73
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
655,696,586.00 985,171,544.14 95,519,976.19 311,123,669.85 121,328,269.83 2,168,840,046.01
额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
专 般
项目 实收资 减： 少数股 所有者权
资本公 项 盈余公 风 未分配 其
本（或股 库存 东权益 益合计
积 储 积 险 利润 他
本） 股
备 准
备
一、上年年末余
655,696,586.00 985,259,174.14 81,147,716.96 139,482,963.55 115,132,957.26 1,976,719,397.91
额
加：
会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
655,696,586.00 985,259,174.14 81,147,716.96 139,482,963.55 115,132,957.26 1,976,719,397.91
额
三、本期增减变
动金额（减少以 -87,630.00 14,372,259.23 78,612,818.95 4,988,728.92 97,886,177.10
“－”号填列）
（一）净利润 145,440,805.06 12,930,387.44 158,371,192.50
-34-
（二）其他综合
-87,630.00 -87,630.00
收益
上述（一）和（二）
-87,630.00 145,440,805.06 12,930,387.44 158,283,562.50
小计
（三）所有者投
-3,455,313.49 -3,455,313.49
入和减少资本
1．所有者投入资
17,400.00 17,400.00
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他 -3,472,713.49 -3,472,713.49
（四）利润分配 14,372,259.23 -66,827,986.11 -4,486,345.03 -56,942,071.91
1．提取盈余公积 14,372,259.23 -14,372,259.23
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-52,455,726.88 -4,486,345.03 -56,942,071.91
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
655,696,586.00 985,171,544.14 95,519,976.19 218,095,782.50 120,121,686.18 2,074,605,575.01
额
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-35-
母公司所有者权益变动表
2011 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
一
专 般
实收资本 减：
项目 项 盈余公 风 未分配利 所有者权
（或股 资本公积 库存
储 积 险 润 益合计
本） 股
备 准
备
一、上年年末余
655,696,586.00 1,015,457,281.58 95,519,976.19 151,069,455.33 1,917,743,299.10
额
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
其他
二、本年年初余
655,696,586.00 1,015,457,281.58 95,519,976.19 151,069,455.33 1,917,743,299.10
额
三、本期增减变
动金额（减少以 58,077,707.76 58,077,707.76
“－”号填列）
（一）净利润 58,077,707.76 58,077,707.76
（二）其他综合
收益
上述（一）和（二）
58,077,707.76 58,077,707.76
小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
-36-
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
655,696,586.00 1,015,457,281.58 95,519,976.19 209,147,163.09 1,975,821,006.86
额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
一
专 般
实收资本 减：
项目 项 盈余公 风 未分配利 所有者权
（或股 资本公积 库存
储 积 险 润 益合计
本） 股
备 准
备
一、上年年末余
655,696,586.00 1,015,544,911.58 81,147,716.96 74,174,849.18 1,826,564,063.72
额
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
其他
二、本年年初余
655,696,586.00 1,015,544,911.58 81,147,716.96 74,174,849.18 1,826,564,063.72
额
三、本期增减变
动金额（减少以 -87,630.00 14,372,259.23 76,894,606.15 91,179,235.38
“－”号填列）
（一）净利润 143,722,592.26 143,722,592.26
（二）其他综合
-87,630.00 -87,630.00
收益
上述（一）和（二）
-87,630.00 143,722,592.26 143,634,962.26
小计
-37-
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 14,372,259.23 -66,827,986.11 -52,455,726.88
1．提取盈余公积 14,372,259.23 -14,372,259.23
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-52,455,726.88 -52,455,726.88
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
655,696,586.00 1,015,457,281.58 95,519,976.19 151,069,455.33 1,917,743,299.10
额
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：刘三军 会计机构负责人：姚玉桂
-38-
新疆天富热电股份有限公司
2011 年中期财务报表附注
一、 公司基本情况
新疆天富热电股份有限公司（以下简称股份公司、公司或本公司）一九九八年十二月
经新疆生产建设兵团新兵函[1998]55 号文的批准，由石河子电力工业公司按照相应的重组
方案改制为股份有限公司。1999 年 3 月 20 日经新疆维吾尔自治区人民政府颁布的新政函
〔1999〕104 号“关于同意设立新疆天富电力股份有限公司的批复”批文的批准，同意由新
疆石河子电力工业公司、新疆生产建设兵团农七师电力工业公司、新疆石河子造纸厂、新
疆石河子市水泥制品厂、新疆石河子 148 团场 5 家企业法人共同发起设立新疆天富电力股
份有限公司，2000 年 6 月原新疆天富电力股份有限公司正式更名为新疆天富热电股份有限
公司。2002 年 1 月 28 日根据中国证券监督管理委员会[证监发行字(2001)100]号文，向社
会公开发行人民币普通股 6,000 万股。2003 年 6 月 25 日以公积金转增资本 8,454.25 万股。
2006 年 5 月 9 日公司完成了股权分置改革。公司非流通股股东按每 10 股送 3.3 股，送
股总数为 2,970 万股。方案实施后，公司股份总数不变，所有股份均为流通股，原发起人
股份 163,627,500 股变更为有限售条件的流通股 133,927,500 股；原流通股 90,000,000 股变
更为 119,700,000 股。
根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2007] 412 号文核准，公司向截止 2007 年 12
月 4 日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司全体股东(总股本 253,627,500 股)，按照每 10 股配 3 股的比例配售，原股东配售
人民币普通股（A 股）增加注册资本人民币 74,220,793 元。
2008 年 5 月 12 日，公司向截止 2008 年 5 月 9 日下午上海证券交易所收市后，在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东(总股本 327,848,293 股)，
以公积金转增资本 327,848,293 股。
2009 年 5 月 19 日公司原有限售条件的流通股 211,334,590 股开始上市流通转为无限售
条件的流通股。截止 2010 年 12 月 31 日公司的股本总额为人民币 655,696,586.00 元，无限
售条件股份为 655,696,586 股，占股本总额 100%。公司注册资本为 65,569.66 万元。
公司所属行业为工业类。公司法定代表人为刘伟。公司经营范围：火电、水电、供电、
供热、送变电设备安装、电力设计、房地产开发、信息技术开发、机电设备（汽车及国家
专项审批规定的除外）的销售，水电热力设备安装（具体范围以资质证书为准）。
二、 主要会计政策、会计估计和前期差错
(一) 财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》
-39-
和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
(二) 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务
状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(三) 会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
(四) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、 同一控制下企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）
的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的
审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢
价收入不足冲减的，冲减留存收益。
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政
策进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。
2、 非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值
计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司在购买日对合并成本进行分配。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
额，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已
确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，
单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形
资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有
关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按
照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认
-40-
为负债并按照公允价值计量。
(六) 合并财务报表的编制方法
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如
子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整
对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负
债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额
而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；
将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当
期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；
将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至
报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并
利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
(七) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同
时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风
险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(八) 外币业务和外币报表折算
1、 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于
与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资
本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采
用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币
非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当
-41-
期损益或资本公积。
2、 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益
项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入
和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表
折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的
外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营
的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
(九) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债
（和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持
有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
值变动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和
作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
-42-
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货
方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始
确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
价值变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投
资损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的
原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转
移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及
转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列
两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
-43-
终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为
一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时
确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债
或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括
转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对
公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价
值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入
当期损益。
5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
6、 金融资产（不含应收款项）减值准备计提
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关
因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入
所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
（2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(十) 应收款项
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
单项金额重大的判断依据或金额标准：
单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准为应收款项前 5 名或占应收账款余额
10%以上的款项之和。
-44-
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：
单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法为单独进行减值测试。如有客观证据
表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
损失，计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则按余额 6%计提坏账准备。
2、 按组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据
组合 1： 应收居民暖气费
除应收居民暖气费、单项金额重大并已单项计提坏账准
组合 2： 备的应收款项及单项金额虽不重大但单项计提坏账准
备的应收账款外其余应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1： 账龄分析法
组合 2： 余额百分比法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
1－2 年 20
2－3 年 40
3－4 年 80
4－5 年 90
5 年以上 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
组合 2： 6 6
3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
单项计提坏账准备的理由
单项金额虽不重大但经减值测试后，如有客观证据表明其发生了减值的，则对其单
项计提坏账准备。
坏账准备的计提方法
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
(十一) 存货
-45-
1、 存货的分类
存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、工程
施工、开发成本、开发产品等。
2、 发出存货的计价方法
存货发出时除热电厂耗煤按计划成本计价外按先进先出法计价；热电厂在月份终了，
按耗用煤炭的计划成本计算应摊销的成本差异，年末调整为实际成本，每年年初确
定当年计划成本价格。
3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价
准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营
过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可
变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品
的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金
额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净
值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分
的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按
照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相
同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌
价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的
存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
(十二) 长期股权投资
-46-
1、 投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值
的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并
对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生
的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费
用等，于发生时计入当期损益。
非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而
付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换
交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可
能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且
对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始
投资成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未
发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确
定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上
述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入
长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2、 后续计量及损益确认
（1）后续计量
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法
进行调整。
对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值
不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投
资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长
-47-
期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以
外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享
有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他
资本公积）。
（2）损益确认
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金
股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
权益法下，在被投资单位账面净利润的基础上考虑：被投资单位与本公司采用的会
计政策及会计期间不一致，按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表
进行调整；以取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的
折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响；对本公
司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整
后，确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏损。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减
长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他
实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减
长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业
仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资
单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺
序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投
资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务
和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单
位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控
制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位
施加重大影响。
4、 减值测试方法及减值准备计提方法
-48-
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折
现确定的现值之间的差额进行确定。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金
额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认
为减值损失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
(十三) 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土
地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租
用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的
摊销政策。
公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的
减值损失。
投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。
(十四) 固定资产
1、 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一
个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
-49-
2、 各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计
净残值率确定折旧率。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权
的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租
赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 15 －35 1 6.6－2.83
通用设备 10 －20 1 9.9－4.95
专用设备 10 －30 1 9.9－3.3
运输设备 10 1 9.9
其他设备 5 －10 1 19.8－9.9
3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价
值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回
金额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定
资产减值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固
定资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残
值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收
回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的
资产组为基础确定资产组的可收回金额。
4、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资
产：
-50-
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为
租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为
未确认的融资费
(十五) 在建工程
1、 在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定
资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理
竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成
本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的
折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提
的折旧额。
3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价
值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回
金额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建
工程减值准备。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收
回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的
资产组为基础确定资产组的可收回金额。
(十六) 借款费用
-51-
1、 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予
以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，
计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预
定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以
支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂
停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部
分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外
销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超
过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条
件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。
在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开
始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行
暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的
资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的
-52-
资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权
平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢
价金额，调整每期利息金额。
(十七) 无形资产
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预
定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质
上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其
入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，
计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其
入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的
非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产
的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入
账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入
账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、
注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利
息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无
法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不
予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命（年） 依 据
-53-
土地使用权 50 土地使用期限
软 件 5 受益期
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
3、 无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价
值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确
定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回
金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形
资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调
整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣
除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收
回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产
组为基础确定无形资产组的可收回金额。
4、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研
究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或
设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
5、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在
市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能
-54-
力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(十八) 长期待摊费用
长期待摊费用在受益期内平均摊销
(十九) 收入
1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权
相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠
地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠
地计量时，确认商品销售收入实现。
其中：房地产销售
（1）工程已经竣工，具备入住交房条件；
（2）具有经购买方认可的销售合同或其他结算通知书；
（3）履行了合同规定的义务，开具销售发票且价款已经取得或确信可以取得；
（4）成本能够可靠地计量。
2、 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列
情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3、 按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据
和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供
劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或
协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以
前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按
照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金
额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认
提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
-55-
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期
损益，不确认提供劳务收入。
(二十) 政府补助
1、 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相
关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2、 会计处理方法
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所
建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认
为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的
相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(二十一) 递延所得税资产和递延所得税负债
1、 确认递延所得税资产的依据
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣
暂时性差异产生的递延所得税资产。
2、 确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不
包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳
税所得额所形成的暂时性差异。
三、 税项
(一) 公司主要税种和税率
税 种 税率（%） 计税依据
增值税 6、17 电收入、材料转让收入
增值税 13 热收入
营业税 5、3 租金收入、施工收入
企业所得税 15、25 应纳税所得额
-56-
(二) 税收优惠及批文
1、根据财税【2009】11 号文《关于继续执行供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税
优惠政策的通知》，三北地区供热企业在 2009 年至 2010 年供暖期间向居民收取的采暖收入，
继续免征增值税。2009 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日向居民供热的供热企业所使用的厂
房及土地继续免征房产税、城镇土地使用税。
2、据昌吉回族自治州国家税务局文件《昌州国税办【2008】294 号》“昌吉州国家税务局
关于玛纳斯天富水利发电有限公司减免企业所得税的批复”，同意玛纳斯天富水利发电有限
公司免征 2007 年至 2008 年度企业所得税，2009 至 2011 年度减半征收企业所得税。
3、据石河子城区国家税务局文件城国税办【2007】66 号文件，同意免征石河子天富南热
电有限公司 2008 年至 2009 年度的企业所得税，减半征收 2010 年至 2012 年度的企业所得
税。
4、据石河子国家税务局文件石国税办【2008】52 号文件，石河子天富南热电有限公司符
合《外商投资企业和外国企业购买国产设备投资抵免所得税管理办法》，同意石河子天富南
热电有限公司 2007 年购进国产设备 187771758 元的 40%用于抵免设备购置当年比前一年
新增的企业所得税，当年新增的企业所得税不足抵免的，可用以后年度比设备购置前一年
新增的企业所得税延续抵免，但抵免期限最长不得超过七年。
-57-
四、 企业合并及合并财务报表
本节下列表式数据中的金额单位，除非特别注明外均为人民币万元。
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
从母公司所有者权益
实质上构成对 少数股东权 冲减子公司少数股东
期末实际投 子公司净投资 持股比 表决权比 是否合 少数股东 益中用于冲 分担的本期亏损超过
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
资额 的其他项目余 例(%) 例(%) 并报表 权益 减少数股东 少数股东在该子公司
额 损益的金额 期初所有者权益中所
享有份额后的余额
石河子开发区天富水利电力工
石河 水利水电工程施工，工业与
程有限责 任公司（简称水利电 控股子公司 工程施工 2,500 1,700 68 68 是 1134.04
子 农用建筑工程施工
力）
石河子市天富信息有限责任公 石河 计算机软件开发,网络系统
控股子公司 信息技术 500 478.26 95..65 95..65 是 32.30
司（简称天富信息） 子 集 成通信工程
石河子开发区天富房地产开发
石河 房地产开
有限责任 公司（简称天富房 控股子公司 5,800 房地产开发,建筑装璜 5,800 100 100 是
子 发
产）注 1
输变电设备、配电盘、线路
石河子开发区天富电力物司 石河
控股子公司 商业 1,400 用金属制品、建材、装饰材 1,400 100 100 是
（简称电力物资）注 2 子
料、仪器仪表等
-58-
从母公司所有者权益
实质上构成对 少数股东权 冲减子公司少数股东
期末实际投 子公司净投资 持股比 表决权比 是否合 少数股东 益中用于冲 分担的本期亏损超过
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
资额 的其他项目余 例(%) 例(%) 并报表 权益 减少数股东 少数股东在该子公司
额 损益的金额 期初所有者权益中所
享有份额后的余额
五金交电、矿产品、化工产
新疆天富国际经贸有限公司 乌鲁
控股子公司 商业 3,000 品、 机电产品、边境小额 3,000 100 100 是
（简称国际经贸）注 3 木齐
贸易等
酮酸生产销售、医药中间体
石河子开发区天富生化技术有 石河
控股子公司 化工 1,000 （除药品）的研究、开发、 750 75 75 是 -641.44
限责任公司（简称天富生化） 子
销 售及技术咨询服务等
北京天富汇通科技有限责任公 控股子公司的 除法律法规和应经批准的
北京 自主选择 430 430 100 100 是
司（简称北京汇通）注 4 子公司 外 企业自主选择经营范围
石河子开发区汇通装饰装修工 装饰装修工程施工，装饰装
控股子公司的 石河
程有限公 司（简称汇通装饰） 装饰装修 500 修 材料、水暖建材五金交 500 100 100 是
子公司 子
注 5 电销售
石河子开发区天富燃料运输有 石河 汽车运输、汽车配件、润滑
控股子公司 运输 1,000 550 55 55 是 -262.96
限公司（简 称天富燃运） 子 油、 煤炭的销售
企业资产经营管理（除金融
业 务）、国内贸易（除专项
审批）、实业投资、新能源
上海汇合达投资管理有限公司
全资子公司 上海 投资管理 5,000 产品、节能 设备、化工专 5,000 100 100 是
（简称汇合达）注 6
业领域内的‘四 技’服务、计
算机系统集成、计算机硬件
的研发
-59-
从母公司所有者权益
实质上构成对 少数股东权 冲减子公司少数股东
期末实际投 子公司净投资 持股比 表决权比 是否合 少数股东 益中用于冲 分担的本期亏损超过
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
资额 的其他项目余 例(%) 例(%) 并报表 权益 减少数股东 少数股东在该子公司
额 损益的金额 期初所有者权益中所
享有份额后的余额
石河子开发区天富电力设计有 石河
控股子公司 设计 100 送、变电工程设计 100 100 100 是
限公司（简 称电力设计）注 7 子
新材料、机电、化工、炭素、
电容器专业领域内的技术
上海合达炭素材料有限公司 控股子公司的 新材料
上海 3,765 开发、技术服务、技术培训、 1,920.15 51 51 是 863.98
（简称合达炭素）注 8 子公司 新技术
技 术转让、技术承包、技
术入股、 技术中介
石河子天富南热电有限公司 石河 美元
控股子公司 电力 电力、蒸汽的生产与销售 25,232.21 75 75 是 9255.44
（简称南热电） 子 6,180
农八师石河子垦区及沙湾、
石河子天富农电有限责任公司 石河 玛 纳斯、克拉玛依小拐乡
全资子公司 电力 10,000 10,000 100 100 是
（简称天富农电） 子 等地的电力供应及配电设
备安装、运 行、维护等
水利发电、水利工程设备制
玛纳斯天富水利发电有限公司 玛纳
全资子公司 电力 2,000 作、维护安装；水利发电技 2,000 100 100 是
（简称水利发电）注 9 斯
术训
-60-
从母公司所有者权益
实质上构成对 少数股东权 冲减子公司少数股东
期末实际投 子公司净投资 持股比 表决权比 是否合 少数股东 益中用于冲 分担的本期亏损超过
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
资额 的其他项目余 例(%) 例(%) 并报表 权益 减少数股东 少数股东在该子公司
额 损益的金额 期初所有者权益中所
享有份额后的余额
纸、保温材料、纤维、建筑
新疆特种纤维纸浆制造有限公 石河
控股子公司 造纸 4,000 材 料、化工产品的生产与 3,200 80 80 是 568.11
司（简称特种纤维） 子
销售
上海安妥欣医药科技有限公司 控股子公司的 医药产品开发，并提供相关
上海 医药 150 150 100 100 是
（简称安妥欣）注 10 子公司 的 技术开发、技术服务
新疆安妥欣医药科技有限公司 控股子公司的 石河 医药的研究，医疗设备的研
医药 150 150 100 100 是
（简称新疆安妥欣）注 11 子公司 子 究
石河子开发区天富饮品有限公 控股子公司的 石河 饮品的研究，技术咨询及服
饮品 200 170 85 85 是
司注 12 子公司 子 务
新疆天富天然气有限责任公司 控股子公司的 石河 天燃气销售，天然气设备维
天燃气 1000 650 65 65 是
注 13 子公司 子 修，技术咨询
注 1、石河子开发区天富房地产开发有限责任公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 98.28％，石河子开发区天富电力物资有限责任公司对
其投资 1.72%；
-61-
注 2、石河子开发区天富电力物资有限责任公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 96.43％，石河子市天富信息有限责任公司对其投资 3.57
％；
注 3、新疆天富国际经贸有限公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 90％，石河子开发区天富电力物资有限责任公司对其投资 10%；
注 4、北京天富汇通科技有限责任公司：石河子市天富信息有限责任公司对其投资 53.49%，石河子开发区天富电力物资有限责任公司对其投资
46.51％；
注 5、石河子开发区汇通装饰装修工程有限公司：石河子市天富信息有限责任公司对 其投资 60％，石河子开发区天富房地产开发有限责任公司
对其投资 40％；
注 6、上海汇合达投资管理有限公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 100％；
注 7、石河子开发区天富电力设计有限公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 70.00％，石河子天富水利电力工程有限责任公司对其投资
30.00%；
注 8、上海合达炭素材料有限公司：上海汇合达投资管理有限公司对其投资 51％；
注 9、玛纳斯天富水利发电有限公司：新疆天富热电股份有限公司对其投资 100%；
注 10、上海安妥欣医药科技有限公司：上海合达炭素材料有限公司对其投资 100%。
注 11、新疆安妥欣医药科技有限公司：上海合达炭素材料有限公司对其投资 100%。
注 12、石河子开发区天富饮品有限公司：石河子开发区天富生化技术有限责任公司对其投资 85%。
注 13、 新疆天富天然气有限责任公司：2011 年 5 月 9 日成立，石河子市天源燃气有限公司对其投资 65%、新疆洪通燃气集团有限公司对其投资
30%、珠海利普商贸发展有限公司对其投资 5%，注册资本：壹仟万元，经营范围：液化天然气批发、零售；燃气设备及零配件、日用百货销售。
燃气设备维修。燃气技术咨询；物流信息服务。
-62-
通过非同一控制下企业合并取得的子公司
从母公司所有者权益冲减子公
少数股东权益
实质上构成对子 司少数股东分担的本期亏损超
期末实际投 持股比 表决权比 是否合并 少数股东 中用于冲减少
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 公司净投资的其 过少数股东在该子公司期初所
资额 例(%) 例(%) 报表 权益 数股东损益的
他项目余额 有者权益中所享有份额后的余
金额
额
石河子市天源燃气有 液化石油气， 然气;
控股子公司 石河子 煤气、天然气 3,811.00 3,048.80 80.00 80.00 是 1183.36
限公司 灶具， 、 气具配件
-63-
(二) 合并范围发生变更的说明
本期增加合并单位 1 家，新疆天富天然气有限责任公司，是由石河子市天源燃气有限公司
投资 65%、新疆洪通燃气集团有限公司投资 30%、珠海利普商贸发展有限公司投资 5%，
成立的石河子市天源燃气有限公司的控股子公司。于 2011 年 05 月 09 日经石河子市工商
行政管理局核准办理工商营业执照，注册资本：壹仟万元。
五、 合并财务报表主要项目注释
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
(一) 货币资金
期末余额 年初余额
项目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金
人民币 88,008.45 34,601.97
小计 88,008.45 34,601.97
银行存款
人民币 1,196,441,799.64 665,373,346.77
小计 1,196,441,799.64 665,373,346.77
其他货币资金
人民币 128,144,416.18 148,539,554.26
小计 128,144,416.18 148,539,554.26
合 计 1,324,674,224.27 813,947,503.00
其中受限制的货币资金明细如下：
项目 期末余额 年初余额
银行承兑汇票保证金 87,269,867.55 105,352,868.60
信用证保证金 8,318,367.74 12,194,837.62
履约保证金 32,556,180.89 30,991,848.04
合 计 128,144,416.18 148,539,554.26
(二) 应收票据
1、 应收票据的分类
种类 期末余额 年初余额
银行承兑汇票 105,415,483.40 133,832,254.60
-64-
2、 期末已质押的应收票据情况
出票单位 出票日期 到期日 金额
华芳集团棉纺织有限公司 2011-1-4 2011-7-4 3,500,000.00
山东海之杰纺织有限公司 2011-4-21 2011-10-21 1,000,000.00
新疆新天地科技发展有限公司 2011-3-29 2011-7-1 500,000.00
乌鲁木齐鹏翔源商贸有限公司 2011-4-25 2011-10-22 500,000.00
3、 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但
尚未到期的票据情况
年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据金额为 339,745,912.70 元，其到期区间如下：
出票类型 到期区间 金额
银行承兑汇票 1 个月以内 102,542,875.80 期 末
银行承兑汇票 1-2 月 38,926,500.00 公 司
银行承兑汇票 2-3 月 101,788,514.50 已 经
银行承兑汇票 3-4 月 30,335,960.00
背 书
银行承兑汇票 4-5 月 14,062,062.40
给 他
银行承兑汇票 5-6 月 52,090,000.00
方 但
尚未到期的票据金额最大的前五名：
出票单位 到期区间 金额
新疆天盛实业有限公司 2011 年 1 月 18 日 2011 年 7 月 14 日 6,460,000.00
新疆天盛实业有限公司 2011 年 1 月 18 日 2011 年 7 月 14 日 5,000,000.00
雄峰控股集团有限公司 2011 年 3 月 14 日 2011 年 9 月 10 日 5,000,000.00
慈溪市天翔工贸有限公司 2011 年 2 月 15 日 2011 年 7 月 17 日 4,500,000.00
慈溪市六翔工贸有限公司 2011 年 3 月 29 日 2011 年 7 月 19 日 4,000,000.00
(三) 应收股利
相关款项是否发
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 未收回原因
生减值是（否）
1．账龄一年以内的应收股利 403,569.86 403,569.86
其中：石河子开发区新石加
403,569.86 403,569.86
气混凝土制品有限责任公司
-65-
2．账龄一年以上的应收股利 728,569.44 728,569.44
其中：石河子开发区新石加
728,569.44 728,569.44 尚未全部收回 否
气混凝土制品有限责任公司
合 计 1,132,139.30 1,132,139.30
(四) 应收账款
1、 应收账款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例
金额 比例（%） 金额 金额 金额
（%） （%） （%）
单项金额重大并单项计提
坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应
收账款
组合 1：账龄分析法 20,637,940.83 7.05 12,025,385.69 58.27 16,785,362.96 8.18 10,082,752.74 60.07
组合 2：余额百分比法 259,861,602.81 88.73 15,591,696.18 0.06 177,723,724.73 86.60 10,663,423.49 6.00
组合小计 280,499,543.64 95.78 27,617,081.87 9.85 194,509,087.69 94.78 20,746,176.23 10.67
单项金额虽不重大但单项
12,372,125.49 4.22 12,372,125.49 100.00 10,721,484.23 5.22 10,721,484.23 100.00
计提坏账准备的应收账款
合计 292,871,669.13 100.00 39,989,207.36 205,230,571.92 100.00 31,467,660.46
期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。
-66-
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
1 年以内 4,747,995.14 23.01 2,852,740.07 17.00
1－2 年 2,263,261.34 10.97 452,652.27 2,641,365.54 15.74 528,273.11
2－3 年 2,478,733.40 12.01 991,493.36 2,081,494.35 12.40 832,597.74
3－4 年 2,000,944.25 9.70 1,600,755.40 1,699,903.51 10.13 1,359,922.81
4－5 年 1,665,220.42 8.07 1,498,698.38 1,479,004.15 8.80 1,331,103.74
5 年以上 7,481,786.28 36.25 7,481,786.28 6,030,855.34 35.93 6,030,855.34
合计 20,637,940.83 100.00 12,025,385.69 16,785,362.96 100.00 10,082,752.74
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
组合名称 账面余额 计提比例 坏账准备
组合 2 259,861,602.81 6.00% 15,591,696.17
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
预计无法收回，单独测试计
应收电费（125 家） 8,278,326.91 8,278,326.91 100.00%
提减值准备
预计无法收回，单独测试计
应收热费（4 家） 847,734.88 847,734.88 100.00%
提减值准备
预计无法收回，单独测试计
应收材料费（11 家） 2,515,090.96 2,515,090.96 100.00%
提减值准备
预计无法收回，根据其未来
应收工程款（7 家） 730,972.74 730,972.74 100.00% 现金流量现值低于其账面价
值的差额计提坏账准备
合计 12,372,125.49 12,372,125.49
3、 期末数中应收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款情况
期末余额 年初余额
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
新疆天富电力（集团）有限责任
185,030.00 11,101.80 525,830.00 31,549.80
公司
-67-
4、 应收账款中欠款金额前五名
占应收账款总额的
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限
比例(%)
新疆天盛实业有限公司 非关联方 17,337,947.98 1 年以内 5.92
新疆西部合盛硅业有限公司 非关联方 14,790,895.00 1 年以内 5.05
石河子八棉纺织股份有限公司 非关联方 12,948,896.77 1 年以内 4.42
新疆安圣达房地产开发有限公司 非关联方 10,438,839.95 1 年以内 3.56
俄罗斯钢铁领先者公司 非关联方 9,162,342.18 1 年以内 3.13
5、 应收关联方账款情况
占应收账款总
单位名称 与本公司关系 账面余额
额的比例(%)
新疆天富煤业有限公司 大股东所属公司 4,652,054.92 1.59
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 大股东所属公司 1,064,795.33 0.36
新疆天富电力（集团）有限责任公司 第一大股东 185,030.00 0.06
石河子开发区天浩管业有限责任公司 其他关联方 129,983.28 0.04
新疆天富阳光生物科技有限公司 联营企业 5,043.59 0.00
石河子立城建材有限责任公司 联营企业 4,864.77 0.00
新疆立业天富能源有限公司 联营企业 4,540.00 0.00
石河子天富欣美电器有限公司 其他关联方 92.8 0.00
合计 6,046,404.69 2.07
(五) 其他应收款
1、 其他应收款按种类披露：
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单 项 金额 重 大并单 项 计
提 坏 账准 备 的其他 应 收 18,848,588.60 3.25 18,848,588.60 100.00 18,848,588.60 5.76 18,848,588.60 100.00
款
按 组 合计 提 坏账准 备 的
其他应收款
组合 2：余额百分比法 541,941,085.50 93.43 31,194,043.40 6.00 288,871,873.06 88.21 17,338,335.15 6.00
-68-
组合小计 541,941,085.50 93.43 31,194,043.40 6.00 288,871,873.06 88.21 17,338,335.15 6.00
单 项 金额 虽 不重大 但 单
项 计 提坏 账 准备的 其 他 19,259,855.70 3.32 19,259,855.70 100.00 19,743,381.41 6.03 19,743,381.41 100.00
应收款
合计 580,049,529.80 100.00 69,302,487.70 327,463,843.07 100.00 55,930,305.16
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
预计无法收回，根据其未来现
新疆新润气流纺公司 18,848,588.60 18,848,588.60 100.00% 金流量现值低于其账面价值
的差额计提坏账准备
年末组合中无采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
组合名称 账面余额 计提比例 坏账准备
组合 2 541,941,085.50 6.00 31,194,043.40
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
新疆西部银力棉业（集团） 预计无法收回，单独测
5,412,400.00 5,412,400.00 100.00%
有限责任公司 试计提减值准备
上海升耀生物技术有限公 预计无法收回，单独测
3,885,000.00 3,885,000.00 100.00%
司 试计提减值准备
预计无法收回，单独测
新疆浩晟宇商贸有限公司 540,000.00 540,000.00 100.00%
试计提减值准备
预计无法收回，单独测
米泉市铁厂沟镇西湾煤矿 278,557.93 278,557.93 100.00%
试计提减值准备
其他单项金额不重大的其 预计无法收回，单独测
9,143,897.77 9,143,897.77
100.00%
他应收款 试计提减值准备
合计 19,259,855.70 19,259,855.70
-69-
2、 期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款情况
期末余额 年初余额
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
新疆天富电力（集团）有限责任公司 24,122,954.35 1,447,377.27 9,875,741.38 592,544.48
3、 其他应收款金额前五名情况
与本公司 占其他应收款
单位名称 账面余额 年限 性质或内容
关系 总额的比例(%)
石河子国有资产经营（集 一年以内
非关联方 442,294,672.45 76.25 工程代建款
团）有限公司
新疆天富电力(集团)有限
第一大股
责任 公 司 — —农 网 完 善 24,122,954.35 一年以内 4.16 工程代建款
东
项目
石 河 子 立 城 建材 有 限 责
联营企业 23,947,007.42 一年以内 4.13 应收款
任公司
新疆新润气流纺公司 非关联方 18,848,588.60 5 年以上 3.25 往来款
北 京 天 科 合 达蓝 光 半 导
联营企业 8,950,003.07 一年以内 1.54 应收款
体有限公司
4、其他应收关联方账款情况
占其他应收款
单位名称 与本公司关系 账面余额
总额的比例(%)
新疆天富电力(集团)有限责任公司——农网完善
第一大股东 24,122,954.35 4.16%
项目
石河子立城建材有限责任公司 联营企业 23,947,007.42 4.13%
北京天科合达蓝光半导体有限公司 联营企业 8,952,359.07 1.54%
新疆立业天富能源有限公司 联营企业 100,315.27 0.02%
石河子开发区天富科技有限责任公司 联营企业 19,630.60 0.00%
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 大股东所属公司 10,403.89 0.00%
石河子市欣美电器制造有限公司 其他关联方 3,401.60 0.00%
石河子天富实业有限公司 联营企业 13,070.53 0.00%
合计 57,169,142.73 9.86%
-70-
(六) 预付款项
1、 预付款项按账龄列示
期末余额 年初余额
账龄
账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%)
1 年以内 244,279,582.78 34.80 571,674,062.43 98.39
1至2年 456,495,255.16 65.03 4,746,287.45 0.82
2至3年 657,800.20 0.09 3,920,790.51 0.67
3 年以上 593,427.89 0.08 666,904.84 0.12
合计 702,026,066.03 100.00 581,008,045.23 100.00
2、 预付款项金额前五名单位情况
单位名称 与本公司关系 账面余额 时间 未结算原因
上海电气集团股份有限公司 非关联方 256,374,000.00 1-2 年 预付设备工程款
福建龙净脱硫脱硝工程有限公司 非关联方 42,529,304.80 1-2 年 预付设备工程款
华电重工装备有限公司 非关联方 34,590,000.00 1-2 年 预付设备工程款
同方股份有限公司 非关联方 25,795,190.03 1 年以内 预付设备款
新疆天富电力(集团)有限责任公司 预付煤款
关联方 21,575,254.03 1 年以内
—南山煤矿
合计 380,863,748.86
3、期末预付款项余额中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 21,575,254.03
4、 预付关联方账款情况
占预付账款总额的
单位名称 与本公司关系 账面余额
比例(%)
新疆天富电力（集团）有限责任公
受同一母公司控制 3.07
21,575,254.03
司－南山煤矿
石河子开发区天浩管业有限公司 其他关联方 0.78
5,484,014.52
新疆天富电力（集团）有限责任公
受同一母公司控制 30,000.00
司－物业公司
合计 3.86
27,089,268.55
-71-
(七) 存货
1、 存货分类
期末余额 年初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
68,336,955.28 66,282,828.01
原材料 2,054,127.27 65,317,608.16 2,054,127.27 63,263,480.89
39,178,049.93 33,713,144.09
库存商品 5,464,905.84 14,586,358.27 5,464,905.84 9,121,452.43
879,815,451.12 879,815,451.12
开发成本 921,960,312.03 921,960,312.03
186,070,660.43 171,168,459.20
开发产品 14,902,201.23 176,522,092.79 14,902,201.23 161,619,891.56
170,637,321.57 170,637,321.57
工程施工 99,843,818.06 99,843,818.06
1,344,038,438.33 1,321,617,203.99
合计 22,421,234.34 1,278,230,189.31 22,421,234.34 1,255,808,954.97
2、 存货跌价准备
本期减少额
存货种类 年初余额 本期计提额 期末余额
转回 转销
原材料 2,054,127.27 2,054,127.27
库存商品 5,464,905.84 5,464,905.84
开发产品 14,902,201.23 14,902,201.23
合 计 22,421,234.34 22,421,234.34
3、 存货跌价准备情况
本期转回金额占该项
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因
存货期末余额的比例
预计未来可变现净值低于其
原材料 本年无转回
账面价值
预计未来可变现净值低于其
库存商品 本年无转回
账面价值
预计未来可变现净值低于其
开发产品 本年无转回
账面价值
-72-
(八) 对合营企业投资和联营企业投资
（金额单位：万元）
本企业持
本企业在被投资单
被投资单位名称 股比例 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
位表决权比例(%)
(%)
联营企业
新疆立业天富能源有限公司 39.39 39.39 32,528.27 20.66 32507.60 2.50 -124.03
新疆天富阳光生物科技有限公司 30.00 30.00 3,742.82 -75.88 3,818.71 -83.79
石河子立城建材有限责任公司 42.05 42.05 5,763.64 3,533.66 2,229.98 1,132.27 -165.49
石河子新旺水利电力建筑材料检验有限
23.91 23.91 127.13 33.67 93.46 25.58 -14.43
公司
石河子开发区天富科技有限公司 49.00 49.00 5,559.75 4,022.57 1,537.19 13.07 -166.02
北京天科合达蓝光半导体有限公司 40.80 40.80 12,759.70 2,927.62 9,832.08 365.37 -505.30
新疆天益西能建设工程有限责任公司 40.00 40.00 2,000.00 2,000.00
(九) 长期股权投资
1、 长期股权投资明细情况
在被投资单位 在被投资单位 在被投资单位持股比例与 本期计提减值 本期现
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 减值准备
持股比例(%) 表决权比例(%) 表决权比例不一致的说明 准备 金红利
新疆立业天富能源有限公司 权益法 130,000,000.00 128,548,884.78 128,548,884.78 39.39 39.39
新疆天富阳光生物科技有限公司
权益法 12,000,000.00 8,705,486.36 3,000,000.00 11,705,486.36 30.00 30.00
(注 1 )
-73-
在被投资单位 在被投资单位 在被投资单位持股比例与 本期计提减值 本期现
被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 减值准备
持股比例(%) 表决权比例(%) 表决权比例不一致的说明 准备 金红利
石河子立城建材有限责任公司 权益法 9,600,000.00 14,161,627.81 14,161,627.81 42.05 42.05
石河子新旺水利电力建筑材料检
权益法 220,000.00 258,002.00 258,002.00 23.91 23.91
验有限公司
石河子开发区天富科技有限公司 权益法 13,605,274.17 8,345,723.17 8,345,723.17 49.00 49.00
北京天科合达蓝光半导体有限公
权益法 42,330,000.00 39,925,204.89 -1,990,559.56 37,934,645.33 40.80 40.80
司
新疆天益西能建设工程有限责任
权益法 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 40 40
公司（注 2）
权益法小计 199,944,929.01 9,009,440.44 208,954,369.45
石河子市欣美电器制造有限公司 成本法 300,000.00 300,000.00 300,000.00 10.00
石河子开发区天昊产业有限公司 成本法 26,972,000.00 26,972,000.00 26,972,000.00 19.98 26,972,000.00
石河子开发区天浩管业有限公司 成本法 3,600,000.00 4,378,873.30 4,378,873.30 18.04
新疆金天阳纺织有限公司 成本法 10,481,463.73 10,481,463.73 10,481,463.73 18.18
成本法小计 42,132,337.03 0.00 42,132,337.03 26,972,000.00
合计 242,077,266.04 9,009,440.44 251,086,706.48 26,972,000.00
注 1：新疆天富阳光生物科技有限公司：根据新疆天富热电股份有限公司第三届董事会第三十四次会议决议通过，并经新疆生产建设兵团农八师
国有资产监督管理委员会师国资发【2010】164 号“关于投资设立天富阳光生物科技有限公司的批复”同意新疆天富热电股份有限公司与江苏赛奥
生化有限公司共同设立新疆天富阳光生物科技有限公司。截至 2011 年 6 月 30 日，新疆天富热电股份有限公司出资 1200 万元，本期出资 300 万元，
-74-
占新疆天富阳光生物科技有限公司 30%的股权。
注 2：新疆天益西能建设工程有限责任公司：根据新疆天富热电股份有限公司第三届董事会第三十三次会议决议通过新疆天富热电股份有限公司
与河南第一火电建设公司、新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司共同设立新疆天益西能建设工程有限责任公司，截至 2011 年 6 月 30 日，新
疆天富热电股份有限公司出资 800 万元，占新疆天益西能建设工程有限责任公司 40%的股权。
-75-
(十) 投资性房地产
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1．账面原值合计 20,898,594.64 20,898,594.64
（1）房屋、建筑物 20,898,594.64 20,898,594.64
（2）土地使用权
2．累计折旧和累计摊销合
3,132,828.98 356,463.29 3,489,292.27
计
（1）房屋、建筑物 3,132,828.98 356,463.29 3,489,292.27
（2）土地使用权
3．投资性房地产净值合计 17,765,765.66 356,463.29 17,409,302.37
（1）房屋、建筑物 17,765,765.66 356,463.29 17,409,302.37
（2）土地使用权
4．投资性房地产减值准备
累计金额合计
（1）房屋、建筑物
（2）土地使用权
5．投资性房地产账面价值
17,765,765.66 356,463.29 17,409,302.37
合计
（1）房屋、建筑物 17,765,765.66 356,463.29 17,409,302.37
（2）土地使用权
本期折旧和摊销额 356,463.29 元。
(十一) 固定资产
1、 固定资产情况
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、账面原值合计： 5,068,157,155.85 71,910,940.73 59,748,193.45 5,080,319,903.13
其中：房屋及建筑物 1,344,001,106.76 372,664.01 1,344,373,770.77
通用设备 276,312,615.43 572,656.98 276,885,272.41
专用设备 3,361,595,847.57 65,421,564.70 58,747,554.81 3,368,269,857.46
运输设备 78,391,741.66 5,478,562.71 1,000,638.64 82,869,665.73
其他设备 7,855,844.43 65,492.33 7,921,336.76
本期新增 本期计提
二、累计折旧合计： 1,688,496,792.25 156,957,327.02 118,996,408.21 3,513,391.55 1,960,937,135.93
其中：房屋及建筑物 334,938,143.26 16,244,419.95 15,817,333.75 2,829,130.00 364,170,766.96
-76-
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
通用设备 179,371,248.50 9,480,164.12 3,735,653.63 - 192,587,066.25
专用设备 1,113,816,101.93 130,792,823.92 95,268,040.10 - 1,339,876,965.95
运输设备 55,681,370.15 437,732.09 3,620,685.37 684,261.55 59,055,526.06
其他设备 4,689,928.41 2,186.94 554,695.36 - 5,246,810.71
三、固定资产账面净值 3,379,660,363.60 71,910,940.73 332,188,537.13 3,119,382,767.20
合计
其中：房屋及建筑物 1,009,062,963.50 372,664.01 29,232,623.70 980,203,003.81
通用设备 96,941,366.93 572,656.98 13,215,817.75 84,298,206.16
专用设备 2,247,779,745.64 65,421,564.70 284,808,418.83 2,028,392,891.51
运输设备 22,710,371.51 5,478,562.71 4,374,794.55 23,814,139.67
其他设备 3,165,916.02 65,492.33 556,882.30 2,674,526.05
四、减值准备合计 27,903,322.86 27,903,322.86
其中：房屋及建筑物 11,445,064.77 11,445,064.77
通用设备 252,494.54 252,494.54
专用设备 15,954,559.19 15,954,559.19
运输设备 251,204.36 251,204.36
其他设备
五、固定资产账面价值 3,351,757,040.74 71,910,940.73 332,188,537.13 3,091,479,444.34
合计
其中：房屋及建筑物 997,617,898.73 372,664.01 29,232,623.70 968,757,939.04
通用设备 96,688,872.39 572,656.98 13,215,817.75 84,045,711.62
专用设备 2,231,825,186.45 65,421,564.70 284,808,418.83 2,012,438,332.32
运输设备 22,459,167.15 5,478,562.71 4,374,794.55 23,562,935.31
其他设备 3,165,916.02 65,492.33 556,882.30 2,674,526.05
本期折旧额 118,996,408.21 元。
2、 期末未办妥产权证书的固定资产
项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 266,818,378.07 主要为该类资产尚未竣工决算
运输设备 5,919,732.30 主要为该类资产尚未办理过户
-77-
(十二) 在建工程
1、
期末余额 年初余额
项 目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
燃气工程 57,825,094.77 57,825,094.77 23,402,385.44 23,402,385.44
2×125 MW 热电
4,193,168.77 4,193,168.77 2,216,946.53 2,216,946.53
机组工程
热网改造 9,957,071.26 9,957,071.26 9,897,071.26 9,897,071.26
城网改造工程 196,044,842.12 196,044,842.12 177,124,755.48 177,124,755.48
煤化工项目 52,583,440.07 23,300,864.84 29,282,575.23 52,004,292.57 23,300,864.84 28,703,427.73
天富高新技术园
29,192,065.63 29,192,065.63 29,023,932.64 29,023,932.64
区工程
特种纤维项目 65,591,053.38 10,268,171.49 55,322,881.89 65,591,053.38 10,268,171.49 55,322,881.89
2×125MW 配 套
62,832,370.38 62,832,370.38 79,767,526.92 79,767,526.92
工程
220kv 送电工程 90,746,778.51 90,746,778.51 62,957,431.65 62,957,431.65
东热电厂变频器
29,282,469.10 29,282,469.10 29,282,469.10 29,282,469.10
工程
南 热 电 二 期
37,177,207.76 37,177,207.76 9,696,122.50 9,696,122.50
2*300MW 工程
零星工程 30,295,427.77 1,340,390.97 28,955,036.8 16,860,835.54 1,340,390.97 15,520,444.57
合 计 665,720,989.52 34,909,427.30 630,811,562.22 557,824,823.01 34,909,427.30 522,915,395.71
-78-
2、 重大在建工程项目变动情况
预算数 工程投入占 利息资本化累 其中：本期利息 本期利息资
工程项目名称 年初余额 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程进度 资金来源 期末余额
（万元） 预算比例(%) 计金额 资本化金额 本化率(%)
燃气工程 23,402,385.44 34,585,463.58 162,754.25 其他来源 57,825,094.77
2×125 MW 热电 募股资金、金融机
150,000.00 2,216,946.53 1,976,222.24 8,567,040.31 4,193,168.77
机组工程 构贷款、其他来源
热网改造 2,600.00 9,897,071.26 60,000.00 其他来源 9,957,071.26
城网改造工程 20,000.00 177,124,755.48 18,920,086.64 34,501,380.42 3,175,464.00 其他来源 196,044,842.12
煤化工项目 101,500.00 52,004,292.57 579,147.50 其他来源 52,583,440.07
天富高新技术 金融机构贷款、其
29,023,932.64 168,132.99 1,499,114.05 29,192,065.63
园区工程 他来源
特种纤维项目 7,988.00 65,591,053.38 65,591,053.38
2×125MW 配套 金融机构贷款、其
197,000.00 79,767,526.92 7,211,468.19 24,146,624.73 24,828,831.06 62,832,370.38
工程 他来源
220kv 送电工程 16,737.48 62,957,431.65 27,789,346.86 其他来源 90,746,778.51
东热电厂变频
29,282,469.10 29,282,469.10
器工程
南 热 电 二 期 金融机构贷款、其
250,000.00 9,696,122.50 27,481,085.26 37,177,207.76
2*300MW 工程 他来源
-79-
预算数 工程投入占 利息资本化累 其中：本期利息 本期利息资
工程项目名称 年初余额 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程进度 资金来源 期末余额
（万元） 预算比例(%) 计金额 资本化金额 本化率(%)
零星工程 16,860,835.54 14,086,891.05 652,298.82 30,295,427.77
132,857,844.31 665,720,989.52
合 计 557,824,823.01 24,961,677.80 6,939,6365.84 3,175,464.00
-80-
3、 在建工程减值准备
项目名称 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提原因
试生产未能生产出合格产品，根据
特种纤维项目 10,268,171.49 10,268,171.49 可收回金额低于其账面价值的差额
计提减值准备
此项目未能取得实质性进展，根据
煤化工项目 23,300,864.84 23,300,864.84 可收回金额低于其账面价值的差额
计提减值准备
医用炭小球项目未能取得实质性进
零星工程 1,340,390.97 1,340,390.97 展，根据可收回金额低于其账面价
值的差额计提减值准备
合 计 34,909,427.30 34,909,427.30
(十三) 工程物资
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
工程材料设备 255,890,726.11 37,585,437.70 32,682,015.31 260,794,148.50
(十四) 无形资产
1、 无形资产情况
项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、账面原值合计 58,569,605.59 58,569,605.59
(1).土地使用权 40,604,824.72 40,604,824.72
(2).专有技术
沥青基高性能球形活性炭 11,500,000.00 11,500,000.00
(3).软 件 6,464,780.87 6,464,780.87
2、累计摊销合计 8,513,672.61 1,357,848.28 9,871,520.89
(1).土地使用权 4,741,268.23 400,006.44 5,141,274.67
(2）.专有技术
沥青基高性能球形活性炭 1,504,673.00 322,429.98 1,827,102.98
(3).软 件 2,267,731.38 635,411.86 2,903,143.24
3、无形资产账面净值合计 50,055,932.98 1,357,848.28 48,698,084.70
(1).土地使用权 35,863,556.49 400,006.44 35,463,550.05
(2).专有技术
沥青基高性能球形活性炭 9,995,327.00 322,429.98 9,672,897.02
(3).软 件 4,197,049.49 635,411.86 3,561,637.63
4、减值准备合计
(1).土地使用权
(2).专有技术
沥青基高性能球形活性炭
-81-
(3).软 件
5、无形资产账面价值合计 50,055,932.98 1,357,848.28 48,698,084.70
(1).土地使用权 35,863,556.49 400,006.44 35,463,550.05
(2).专有技术
沥青基高性能球形活性炭 9,995,327.00 322,429.98 9,672,897.02
(3).软 件 4,197,049.49 635,411.86 3,561,637.63
本期摊销额 1,357,848.28 元。
(十五) 长期待摊费用
项目 年初余额 本期增加 本期摊销 其他减少 期末余额 其他减少的原因
装修费 6,638,374.24 1,020,240.84 5,618,133.40
其 他 337,289.36 498,600.00 124,650.00 711,239.36
合计 6,975,663.60 498,600.00 1,144,890.84 6,329,372.76
(十六) 递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示
1、 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
项 目 期末余额 年初余额
递延所得税资产：
资产减值准备 32,392,001.19 32,392,001.19
预收账款（房产公司预计利润） 36,456,951.26 36,456,951.26
合并内部利润抵消 770,520.50 770,520.50
小 计 69,619,472.95 69,619,472.95
2、 未确认递延所得税资产明细
项 目 期末余额 年初余额
（1）可抵扣暂时性差异 37,662,858.35 37,662,858.35
（2）可抵扣亏损 90,386,172.73 90,386,172.73
合计 128,049,031.08 128,049,031.08
3、 应纳税差异和可抵扣差异项目明细
项目 金额
可抵扣差异项目
坏账准备 89,971,470.09
存货跌价准备 22,421,234.34
长期投资减值准备 26,972,000.00
固定资产减值准备 27,903,322.86
-82-
预收账款（房产公司预收收入） 145,827,805.05
在建工程减值准备 34,909,427.30
合并内部利润抵消 3,085,695.68
小计 351,090,955.32
(十七) 资产减值准备
本期减少
项 目 年初余额 本期增加 期末余额
转回 转 销 其他减少
87,397,965.62 21,893,729.44 , 109,291,695.06
坏账准备
22,421,234.34 , 22,421,234.34
存货跌价准备
0.00
可供出售金融资产减值准备
0.00
持有至到期投资减值准备
26,972,000.00 26,972,000.00
长期股权投资减值准备
0.00
投资性房地产减值准备
27,903,322.86 27,903,322.86
固定资产减值准备
0.00
工程物资减值准备
34,909,427.30 34,909,427.30
在建工程减值准备
0.00
无形资产减值准备
0.00
商誉减值准备
0.00
其他
199,603,950.12 21,893,729.44 221,497,679.56
合计
(十八) 短期借款
项目 期末余额 年初余额
抵押借款 50,000,000.00
保证借款 630,000,000.00 50,000,000.00
合计 680,000,000.00 50,000,000.00
(十九) 应付票据
种 类 期末余额 年初余额
银行承兑汇票 295,730,000.00 359,174,074.94
(二十) 应付账款
1、
-83-
期末余额 年初余额
304,979,590.75 355,153,916.10
2、 期末数中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位情况：
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 130,581.89 147,128.93
3、 期末数中欠关联方情况：
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 130,581.89 147,128.93
石河子开发区天浩管业有限公司 938,444.19 611,754.11
石河子天富欣美电器有限公司 75,304.56 817,972.93
新疆天富煤业有限公司 87,141.43 3,128,355.10
新疆天富建设工程有限公司 515,485.80 1,479,294.60
石河子新旺水利电力建筑材料检验有限公司 124,083.33 107,493.33
石河子立城建材有限责任公司 201,7879.00
合 计 3,373,434.40 6,291,999.00
4、 账龄超过一年的大额应付账款：
单位名称 期末余额 未结转原因
西北电力设计研究院 6,942,546.20 项目未决算
福建龙净脱硫脱硝工程有限公司 2,647,588..74 项目未决算
新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司 6,139,169.46 项目未决算
(二十一) 预收账款
1、
期末余额 年初余额
1,925,223,966.41 1,752,701,469.25
2、期末数中预收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位情况：
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司 18,755,349.55 8,266,217.55
新疆天富电力(集团)有限责任公司南山煤矿 9,442,699.00 3,779,600.00
合 计 28,198,048.55 12,045,817.55
-84-
3、 期末数中预收关联方情况
单位名称 期末余额 年初余额
新疆立业天富能源有限公司 1,429,745.00
新疆天富电力（集团）有限责任公司 18,755,349.55 8,266,217.55
新疆天富电力(集团)有限责任公司南山煤矿 9,442,699.00 3,779,600.00
新疆天富阳光生物科技有限公司 6,800,000.00 6,000,000.00
合 计 34,998,048.55 19,475,562.55
4、 账龄超过 1 年的大额预收款项情况的说明：
单位名称 期末余额 未结转原因
新疆电力公司 73,444,717.93 工程尚未完工决算
新疆伊犁电力有限责任公司 3,424,550.00 工程尚未完工决算
新疆安力电力开发有限公司 3,129,820.22 工程尚未完工决算
(二十二) 应付职工薪酬
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
（1）工资、奖金、津贴和补贴 34,387,019.95 112,046,308.35 135,786,974.66 10,646,353.64
（2）职工福利费 138,381.83 8,282,627.23 8,121,163.18 299,845.88
（3）社会保险费 146,628.07 29,923,047.25 29,934,591.69 135,083.63
其中：医疗保险费 32,904.64 9,087,678.68 9,089,916.76 30,666.56
基本养老保险费 96,839.64 18,760,371.89 18,768,644.21 88,567.32
失业保险费 16,883.79 966,322.50 967,356.54 15,849.75
工伤保险费 921,403.52 921,403.52
生育保险费 187,270.66 187,270.66
（4）住房公积金 139,189.00 7,254,736.00 7,275,544.00 118,381.00
（5）工会经费和职工教育经费 9,360,278.73 4,602,248.46 5,674,824.55 8,287,702.64
（6）非货币性福利 119,257.75 108,052.14 108,052.14 119,257.75
合计 44,290,755.33 162,217,019.43 186,901,150.22 19,606,624.54
应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。
工会经费和职工教育经费金额 8,287,702.64 元。
应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：公司应付职工薪酬年末余额主要为职工第二季
度绩效奖，在第三季度发放。
(二十三) 应交税费
-85-
税费项目 期末余额 年初余额
增值税 -957,045.77 -9,652,086.55
营业税 -86,676,343.68 -72,672,929.70
城建税 -6,117,753.47 -3,569,497.60
企业所得税 6,393,994.15 25,649,161.92
个人所得税 433,987.75 2,932,908.78
土地增值税 -24,508,468.49 -18,933,214.50
房产税 17,999.99 25,745.57
其 他 2,253,165.59 2,242,823.45
合计 -109,160,463.93 -73,977,088.63
应交税费说明：营业税及土地增值税期末负数的原因为公司下属子公司天富房产根据预收
房款预交的营业税和土地增值税。
(二十四) 应付利息
项 目 期末余额 年初余额
分期还本付息的长期借款利息 3,457,439.38 4,100,803.30
合 计 3,457,439.38 4,100,803.30
(二十五) 应付股利
单位名称 期末余额 年初余额
石河子水泥制品厂 77,304.80
石河子第一水利水电工程处 4,205,604.04 4,205,604.04
石河子国有资产经营（集团）有限公司 148,678.08 148,678.08
合计 4,354,282.12 4,431,586.92
(二十六) 其他应付款
1、
期末余额 年初余额
407,448,801.37 620,927,945.37
2、 期末数中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位情况：
-86-
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司 13,048,195.84 11,706,463.02
3、 期末数中欠关联方情况
单位名称 期末余额 年初余额
新疆天富电力（集团）有限责任公司 13,048,195.84 11,706,463.02
石河子开发区天浩管业有限责任公司 245,172.00 245,172.00
石河子天富欣美电器有限公司 237,080.50
石河子天富实业有限公司 46,388.31 46,388.31
新疆立业天富能源有限公司 65,000,000.00 65,000,000.00
新疆天富电力(集团)有限责任公司物业分
386,652.80
公司
合 计 78,726,408.95 77,235,103.83
4、 账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明
单位名称 期末余额 未偿还原因
石河子市国土资源局 76,568,784.46 尚未支付
电建资金 18,000,000.00 价外基金
天然气入户费 53,134,054.55 价外基金
新疆天富电力（集团）有限责任公司 13,048,195.84 尚未支付
5、 金额较大的其他应付款
单位名称 期末余额 性质或内容
电建资金 18,000,000.00 价外基金
天然气入户费 53,134,054.55 价外基金
石河子市国土资源局 76,568,784.46
新疆立业天富能源有限公司 65,000,000.00
新疆天富电力（集团）有限责任公司 13,048,195.84
(二十七) 长期借款
1、 长期借款分类
借款类别 期末余额 年初余额
抵押借款 37,500,000.00 37,500,000.00
保证借款 849,800,000.00 911,800,000.00
-87-
保证及质押 856,250,000.00 441,350,000.00
担保借款 368,302,571.72 368,400,702.73
合计 2,111,852,571.72 1,759,050,702.73
-88-
2、 金额前五名的长期借款
期末余额 年初余额
贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%）
外币金额 本币金额 外币金额 本币金额
华夏银行 2009/6/30 2012/6/30 人民币 5.49 160,000,000.00 160,000,000.00
德国政府贷款 2008/1/4 2046/12/30 欧元 24,074,184.82 211,882,502.65 23,120,756.57 203,612,942.73
德国政府贷款 2008/1/4 2016/12/30 欧元 17,878,934.38 156,420,069.07 18,712,060.41 164,787,760.00
开发银行 2006/8/14 2024/8/13 人民币 5.94 228,250,000.00 231,350,000.00
开发银行 2002/3/28 2017/3/27 人民币 6.60 203,800,000.00 218,800,000.00
开发银行 2010/11/29 2028/11/29 人民币 5.526 310,000,000.00 40,000,000.00
合 计 1,270,352,571.72 1,018,550,702.73
(二十八) 应付债券
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 年初应付利息 本期应计利息 本期已付利息 期末应付利息 期末余额
07 天富债 100 元 2007/3/22 10 年 280,000,000.00 9,940,000.00 5,810,000.00 12,600,000.00 3,150,000.00 274,769,661.75.
-89-
(二十九) 长期应付款
1、 长期应付款余额明细：
项 目 期末余额 年初余额
新疆生产建设兵团农八师财务局 257,886,500.00 269,986,500.00
东热电厂二期供热工程国债资金 15,000,000.00 15,000,000.00
天然气国债资金 42,000,000.00 42,000,000.00
天然气二气源财政拨款
合 计 314,886,500.00 326,986,500.00
2、 金额前五名长期应付款情况：
应计 借款
单位 期限 初始金额 利率(%) 期末余额
利息 条件
农八师财政局借款合同号 001 22 年 126,910,000.00 5.94，6.60 30,210,000.00
农八师财政局借款合同号 002 20 年 37,356,500.00 5.94，6.60 23,356,500.00
农八师财政局借款合同号 003 20 年 53,000,000.00 5.94，6.80 41,000,000.00
农八师财政局借款合同号 004 20 年 76,500,000.00 5.94，6.80 59,500,000.00
农八师财政局借款合同号城贷 001 20 年 116,000,000.00 6.12 96,800,000.00
无电力地区财政借款 无固定还款期限 7,020,000.00 5.94 7,020,000.00
合计 416,786,500.00 257,886,500.00
(三十) 其他非流动负债
项目 期末余额 年初余额
2×125MW 热电工程贴息 56,248,316.65 58,487,189.99
肯斯瓦特工程前期款
粉煤灰纸浆项目贴息 1,562,500.00 1,625,000.00
碳化硅晶片项目贴息 766,666.64 799,999.98
2×125MW 热电工程国产设备增值税退税 50,938,450.64 53,088,587.86
石河子财政局重大科技经费（碳化硅）
粉煤灰造纸节能减排专项资金 781,250.00 812,500.00
南热电厂配套热网项目贴息 4,321,791.67 4,436,041.67
天然气入户项目贴息 10,109,833.35 10,523,500.01
-90-
项目 期末余额 年初余额
08 自治区重点技术创新项目专项补助 250,000.00 250,000.00
"沥青基高性能球形活性炭关键技术开发"专题 300,000.00 300,000.00
"沥青基高性能球形活性炭关键技术开发"科研经费 100,000.00 100,000.00
石河子财政局重大科技经费（丙酮酸项目） 1,800,000.00 1,800,000.00
特种纤维软化生产工艺技术经费 200,000.00 200,000.00
国家科技支撑计划补贴款 1,620,000.00 1,620,000.00
玛河五级水站电项目收农村电气化项目拨款（五级） 800,000.00 800,000.00
钟家庄变电站项目收农村电气化项目拨款 600,000.00 600,000.00
煤化工项目贴息 1,000,000.00 1,000,000.00
南电电机系统节能改造 3,014,888.90 3,128,555.56
供热系统节能改造 3,179,833.33 3,296,833.33
球形吸附炭项目创新基金 490,000.00 490,000.00
球形活性炭临床研究课题基金 700,000.00 700,000.00
高性能沥青基球状活性炭关键工艺技术及装备研发 200,000.00 200,000.00
基于服务的供热管理信息系统研发及应用 40,000.00 40,000.00
城网改造项目贴息 1,760,000.00 1,824,000.00
热网改造二期项目贴息 4,787,041.67 4,911,291.67
能量系统优化节能改造项目 6,115,555.55 6,328,888.89
石河子 220kv 输变电工程贴息 1,420,900.00 1,420,900.00
天富热电厂 2*300MW 扩建工程贴息 6,000,000.00 2,000,000.00
系统节能改造项目 1,604,666.66 1,660,000.00
临床项目创新基金补贴 200,000.00 200,000.00
2010 年度师市科技型中小企业科研基金 50,000.00 50,000.00
2*50MW 机组脱硫技改工程 2,000,000.00
2*125MW 烟囱循环硫化床法项目 2,800,000.00
合计 165,761,695.06 162,693,288.96
-91-
(三十一) 股本
本期变动增（+）减（－）
项目 年初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
1．有限售条件股份
(1). 国家持股
(2). 国有法人持股
(3). 其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
(4). 外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计
2．无限售条件流通股份
(1). 人民币普通股 655,696,586.00 655,696,586.00
(2). 境内上市的外资股
(3). 境外上市的外资股
(4). 其他
无限售条件流通股份合计 655,696,586.00 655,696,586.00
合计 655,696,586.00 655,696,586.00
-92-
(三十二) 资本公积
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1.资本溢价（股本溢价）
（1）投资者投入的资本 961,932,583.04 961,932,583.04
（2）同一控制下企业合并的影响
小计 961,932,583.04 961,932,583.04
2.其他资本公积
（1）被投资单位除净损益外所有者
23,238,961.10 23,238,961.10
权益其他变动
（2）可供出售金融资产公允价值变
动产生的利得或损失
小计 23,238,961.10 23,238,961.10
合计 985,171,544.14 985,171,544.14
(三十三) 盈余公积
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 95,519,976.19 95,519,976.19
合 计 95,519,976.19 95,519,976.19
(三十四) 未分配利润
项 目 金 额 提取或分配比例
调整前 上年末未分配利润 218,095,782.50
调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-）
调整后 年初未分配利润 218,095,782.50
加： 本期归属于母公司所有者的净利润 93,027,887.35
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取储备基金
提取企业发展基金
提取职工奖福基金
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
-93-
项 目 金 额 提取或分配比例
期末未分配利润 311,123,669.85
(三十五) 营业收入和营业成本
1、 营业收入、营业成本
项 目 本期金额 上期金额
主营业务收入 927,168,446.67 739,123,305.13
其他业务收入 31,015,138.76 6,294,446.68
营业成本 612,265,170.32 510,647,218.31
2、 主营业务（分行业）
本期金额 上期金额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
（1）工 业 701,700,262.57 454,503,824.24 579,109,610.57 385,431,486.23
（2）房地产业 110,140,094.41 42,040,685.03 62,215,683.24 33,350,825.01
（3）商 业 109,429,040.10 103,958,486.47 94,621,760.37 86,979,999.44
（4）施工企业 5,899,049.59 5,612,497.96 3,162,679.95 2,935,775.73
（5）旅游饮食服务业 13,571.00
合 计 927,168,446.67 606,115,493.70 739,123,305.13 508,698,086.41
3、 主营业务（分产品）
本期金额 上期金额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电 507,055,725.85 303,070,613.55 390,194,030.10 234,377,956.18
热 174,421,168.27 139,572,847.21 158,457,741.35 128,649,737.37
房产销售 110,140,094.41 42,040,685.03 62,215,683.24 33,350,825.01
建筑施工收入 5,899,049.59 5,612,497.96 3,162,679.95 2,935,775.73
其他商品销售收入 129,652,408.55 115,818,849.95 125,093,170.49 109,383,792.12
合 计 927,168,446.67 606,115,493.70 739,123,305.13 508,698,086.41
4、 主营业务（分地区）
本期金额 上期金额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
-94-
石河子地区 822,816,335.04 507,014,779.78 652,870,219.44 427,360,732.00
其他地区 86,253,085.69 81,337,354.41
104,352,111.63 99,100,713.92
合 计 927,168,446.67 606,115,493.70 739,123,305.13 508,698,086.41
5、 公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
新疆西部合盛硅业有限公司 76,732,175.21 8.01
新疆天盛实业有限公司 42,818,015.45 4.47
新疆晶鑫硅业有限公司 35,590,596.58 3.71
华芳石河子纺织有限公司 18,066,548.86 1.89
新疆西部宏远电子有限公司 14,478,750.85 1.51
(三十六) 营业税金及附加
项目 本期金额 上期金额 计缴标准
营业税 6,983,447.15 4,478,941.89 3、5
城建税 3,654,057.29 2,555,465.29 7
教育费附加 1,742,814.14 1,138,068.85 3
其 他 10,732,661.09 490,012.33
合计 23,112,979.67 8,662,488.36
(三十七) 财务费用
类别 本期金额 上期金额
利息支出 69,513,459.12 66,503,923.94
减：利息收入 2,910,303.97 2,746,097.55
汇兑损益 96,003.88 -3,863.75
其中：汇兑收益 41,576.75
汇兑损失 96,003.88 37,713.00
其他 144,991.61 201,889.15
合计 66,844,150.64 63,955,851.79
(三十八) 投资收益
-95-
1、 投资收益明细情况
项目 本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 521,622.64
权益法核算的长期股权投资收益 -1,990,559.56 -1,813,719.67
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投
资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
其他
合 计 -1,468,936.92 -1,813,719.67
2、 按成本法核算的长期股权投资
被投资单位 本期金额 上期金额
石河子立城建材 521,622.64
合 计 521,622.64
3、 按权益法核算的长期股权投资收益：
被投资单位 本期金额 上期金额
北京天科合达蓝光半导体有限公司 -1,990,559.56 -1,813,719.67
合 计 -1,990,559.56 -1,813,719.67
(三十九) 资产减值损失
项目 本期金额 上期金额
坏账损失 21,893,729.44 16,465,196.75
存货跌价损失
可供出售金融资产减值损失
-96-
持有至到期投资减值损失
长期股权投资减值损失
投资性房地产减值损失
固定资产减值损失 2,926,016.83
工程物资减值损失
在建工程减值损失
生产性生物资产减值损失
油气资产减值损失
无形资产减值损失 1,146,431.96
商誉减值损失
其他
合计 21,893,729.44 20,537,645.54
(四十) 营业外收入
1、
计入当期非经常
项目 本期金额 上期金额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 111,273.88 272,892.45 111,273.88
其中：处置固定资产利得 103,081.72 272,892.45
处置无形资产利得
非货币性资产交换利得
债务重组利得
接受捐赠 27,000.00 27,000.00
政府补助 6,621,893.90 6,154,677.23 6,621,893.9
其他 1,252,610.30 1,123,211.05 1,252,610.3
合计 8,012,778.08 7,550,780.73 8,012,778.08
2、 政府补助明细
项目 本期金额 上期金额
计入递延收益的政府补助
（1）与资产相关的政府补助
2×125MW 热电工程贴息 2,238,873.34 1,500,706.67
天然气入户项目 413,666.66 347,500.00
-97-
项目 本期金额 上期金额
特种纸浆项目贴息 62,500.00 62,500.00
收粉煤灰造纸节能减排专项资金 31,250.00
碳化硅晶片项目贴息 33,333.34
南热电厂配套热网项目 114,250.00 33,000.00
2×125MW 热电工程国产设备退税 2,150,137.22 2,150,137.22
南电电机系统节能改造 113,666.66
供热系统节能改造 117,000.00
城网改造项目贴息 64,000.00 32,000.00
热网改造二期项目贴息 124,250.00
系统节能改造项目 55,333.34
能量系统优化节能改造项目 213,333.34
其 他 78,833.34
小 计 5,731,593.9 4,204,677.23
（2）与收益相关的政府补助
污染治理费 300,000.00
中小企业国际市场开拓资金 86,200.00
天富康城广厦奖 100,000.00
扶持外经贸发展资金 12,100.00
2010 年安全技术措施补助资金 100,000.00
2010 年八师石河子市工业竞赛活动考核奖励 130,000.00
2010 年统计工作先进企业奖励款 2,000.00
2010 年安全先进企业奖励 30,000.00
2010 年师市工业管理年先进企业奖励 20,000.00
残疾人就业先进单位奖励 10,000.00
2010 年师市工业企业节能工作先进企业奖励 100,000.00
小企业创新资金 700,000.00
企业税收超基数返还 1060,000.00
其 他 190,000.00
小 计 890,300.00 1,950,000.00
合计 6,621,893.90 6,154,677.23
(四十一) 营业外支出
-98-
计入当期非经常性
项目 本期金额 上期金额
损益的金额
非流动资产处置损失合计 4,082,714.65 288,548.07 4,082,714.65
其中：固定资产处置损失 13,519.35 288,548.07
无形资产处置损失 4,069,195.30 4,069,195.3
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 268,609.00 199,516.00 268,609.00
其中：公益性捐赠支出 600.00 40,000.00 600.00
其他 398,721.79 271,659.18 398,721.79
合计 4,750,045.44 759,723.25 4,750,045.44
(四十二) 所得税费用
项目 本期金额 上期金额
按税法及相关规定计算的当期所得税 34,322,112.08 21,449,388.33
递延所得税调整
合计 34,322,112.08 21,449,388.33
(四十三) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
1、 基本每股收益和稀释每股收益
每股收益（元）
报告期利润
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 0.142 0.142
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 0.136 0.136
2、 基本每股收益的计算过程：
根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》及《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的规定列示
计算公式及相关数据的计算过程如下：
基本每股收益=归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通
股股东的净利润÷发行在外的普通股加权平均数
稀释每股收益=（归属于母公司普通股股东的净利润扣除非经常性损益后归属于普
通股股东的净利润 +与稀释潜在普通股相关的股利和利息+因稀释性潜在普通股转
-99-
换引起的收益或费用上的变化）/（当期外发普通股的加权平均数+所有稀释性潜在
普通股转换成普通股时的加权平均数）。
项 目 公式 金额或月数
归属于公司普通股股东的净利润 P0 93,027,887.35
归属于公司普通股股东的非经常性损益 F 3,834,427.59
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利
P1= P0- F 89,193,459.76
润
期初股份总数 S0 655,696,586.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 S1
向大股东发行新股增加股份数 S2
可转债转股增加股份数 S3
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M3
可转债转股增加股份数 S4
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M4
可转债转股增加股份数 S5
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M5
可转债转股增加股份数 S6
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 M6
报告期月份数 M0
不扣除非经常损益计算的发行在外 S' = S0+ S1+ S2+ S3×M3/ M0+ S4×M4/ 655,696,586.00
普通股加权平均数 M0+ S5×M5/ M0+ S6×M6/ M0
基本每股收益 EPS0= P0/ S' 0.142
扣除非经常损益计算的发行在外 S" = S0+ S1+ S2/2+ S3×M3/ M0+
普通股加权平均数 S4×M4/ M0+ S5×M5/ M0+ S6×M6/ M0
扣除非经常损益基本每股收益 EPS1= P1/ S" 0.136
已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 I
所得税税率 T
调整后归属于公司普通股股东的净利润 P2= P0+ I× (1-T) 93,027,887.35
EPS2= P2/ (S0+ S1+ S2+ S3+ S4+ S5+
稀释每股收益 0.142
S6)
调整并扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
P3= P1+ I× (1-T) 89,193,459.76
的净利润
EPS3= P3/ (S0+ S1+ S2/2+ S3+ S4+ S5+
扣除非经常损益稀释每股收益 0.136
S6)
- -
(四十四) 现金流量表附注
1、 收到的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额
政府补助 42,000.00
利息收入 2,910,303.97
营业外收入 1,252,610.30
企业间往来款 81,725,700.44
合 计 85,930,614.71
2、 支付的其他与经营活动有关的现金
项 目 本期金额
管理费用 19,714,848.85
销售费用 1,711,722.31
营业外支出 667,330.79
企业间往来及支付代建款 430,346,319.52
合 计 452,440,221.47
3、 收到的其他与筹资活动有关的现金
项 目 本期金额
计入递延收益的政府补助 8,800,000.00
4、 支付的其他与筹资活动有关的现金
项 目 本期金额
归还城网改造项目借款 6,400,000.00
归还农网改造工程借款 6,140,000.00
合 计 12,540,000.00
(四十五) 现金流量表补充资料
1、 现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 102,121,291.73 43,227,065.82
加：资产减值准备 21,893,729.44 20,537,645.54
- -
项 目 本期金额 上期金额
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
119,352,865.50 135,186,003.28
折旧
无形资产摊销 1,357,848.28 1,003,976.87
长期待摊费用摊销 1,144,890.84 655,175.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-89,562.37 288,548.07
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 69,609,463.00 63,955,851.79
投资损失（收益以“－”号填列） -1,990,559.56 1,813,719.67
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -65,808,249.02 36,728,090.94
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -476,742,553.12 179,719,122.17
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 103,283,845.35 43,744,501.26
其 他
经营活动产生的现金流量净额 -125,866,989.93 526,859,701.38
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 1,257,721,945.51 1,150,508,191.45
减：现金的期初余额 665,407,948.74 530,556,828.37
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 592,313,996.77 619,951,363.08
3、 现金和现金等价物的构成：
项 目 期末余额 年初余额
一、现 金 1,150,508,191.45
1,257,721,945.51
其中：库存现金 97,596.42
88,008.45
- -
可随时用于支付的银行存款 1,257633,937.06 1,129,404,413.74
可随时用于支付的其他货币资金 2,1006,181.29
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,150,508,191.45
1,257,721,945.51
注：现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
- -
六、 关联方及关联交易
(一) 本企业的母公司情况 （金额单位：万元）
关联关 法定代表 母公司对本公司 对本公司的表
母公司名称 企业类型 注册地 业务性质 注册资本 本公司最终控制方 组织机构代码
系 人 的持股比例(%) 决权比例(%)
新疆生产建设兵团农
新疆天富电力（集 石河子市北 发、供电，供热，
母公司 国有企业 郝明忠 98,000 46.96 46.96 八师石河子市国有资 73445431-9
团）有限责任公司 四路 承包工程
产监督管理委员会
(二) 本企业的子公司情况： （金额单位：万元）
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
液化石油气，天然气;
石河子市天源燃气有限公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 朱锐 3,811.00 80.00 80.00 73181920-4
灶具，燃、 气具配件
石河子天富水利电力工程有限责任公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 刘三军 工程施工 2,500.00 68.00 68.00 72235278-8
石河子市天富信息有限责任公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 苏革 信息技术 460.00 95.65 95.65 71894669-8
石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 全资子公司 有限责任公司 石河子 刘伟 房地产开发 5,800.00 100.00 100.00 72231820-5
石河子开发区天富电力物资有限责任公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 杨学福 商业 1,400.00 96.43 100.00 71297508-4
其他有限责任 乌鲁木
新疆天富国际经贸有限公司 控股子公司 陈军民 商业 3,000.00 90.00 100.00 74865307-9
公司 齐
石河子开发区天富生化技术有限责任公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 鲁胜利 化工 1,000.00 75.00 75.00 67925296-7
控股子公司 其他有限责任
北京天富汇通科技有限责任公司 北京 苏革 自主选择 430.00 100.00 100.00 75774486-1
的子公司 公司
- -
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代码
控股子公司
石河子开发区汇通装饰装修工程有限公司 有限责任公司 石河子 苏革 装饰装修 500.00 100.00 100.00 75766988-1
的子公司
石河子天富燃料运输有限责任公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 杜海新 运输 1,000.00 55.00 55.00 76376267-9
上海汇合达投资管理有限公司 全资子公司 有限责任公司 上海 刘伟 投资管理 5,000.00 100.00 100.00 78360348-0
石河子开发区天富电力设计有限公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 郭志栋 设计 100.00 70.00 100.00 77607756-6
控股子公司 其他有限责任
上海合达炭素材料有限公司 上海 曾江 新材料 新技术 3,765.00 51.00 51.00 79702126-2
的子公司 公司
中外合资经营 美元
石河子天富南热电有限公司 控股子公司 石河子 朱锐 电力 75.00 75.00 71786532-7
企业 6,180.00
石河子天富农电有限责任公司 全资子公司 有限责任公司 石河子 秦江 电力 10,000.00 100.00 100.00 79578167-1
玛纳斯天富水力发电有限公司 全资子公司 有限责任公司 玛纳斯 刘新鹏 电力 2,000.00 100.00 100.00 79816497-8
新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 控股子公司 有限责任公司 石河子 刘伟 造纸 4,000.00 80.00 80.00 66360052-5
控股子公司
上海安妥欣医药科技有限公司 有限责任公司 上海 曾江 医药 150.00 100.00 100.00 79890665-2
的子公司
控股子公司
新疆安妥欣医药科技有限公司 有限责任公司 石河子 梁晓怿 医药 150.00 100.00 100.00 67021054-1
的子公司
- -
(三) 本企业的合营和联营企业情况 （金额单位：万元）
本企业持股 本企业在被投资单
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 关联关系 组织机构代码
比例(%) 位表决权比例(%)
联营企业
新疆立业天富能源有限公司 有限责任公司 石河子 宋志江 煤化工 33,000.00 39.39 39.39 联营企业 69340796-1
石河子新旺水利电力建筑材料检验有限公司 有限责任公司 石河子 陈新文 建筑 92.00 23.91 23.91 联营企业 75165375-8
石河子开发区天富科技有限公司 有限责任公司 石河子 贺伟民 新材料 2,775.00 49.00 49.00 联营企业 78985066-9
北京天科合达蓝光半导体有限公司 有限责任公司 北京 曾江 碳化硅晶片 10,375.00 40.80 40.80 联营企业 79210176-5
石河子立城建材有限责任公司 有限责任公司 石河子 王慧英 建材 2,282.76 42.05 42.05 联营企业 67344748-0
新疆天富阳光生物科技有限公司 有限责任公司 石河子 鲁胜利 生物技术 4,000.00 30.00 30.00 联营企业 56050391-7
新疆天益西能建设工程有限责任公司(注 1) 有限责任公司 石河子 刘伟 工程建设 2000.00 40.00 40.00 联营企业 57253492-1
- -
(四) 本企业的其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 组织机构代码
石河子天富实业有限公司 受同一母公司控制 72234405-9
天富电力（集团）有限公司－南山煤矿 受同一母公司控制 23108266-4
新疆天富建设工程有限公司 受同一母公司控制 76111044-X
新疆天富煤业有限公司 受同一母公司控制 76111606-7
石河子开发区天浩管业有限公司 其他关联方 73448208-8
新疆金天阳纺织有限公司 其他关联方 74869191-3
石河子市欣美电器制造有限公司 其他关联方 72235281-7
石河子开发区天昊产业有限公司 其他关联方
(五) 关联交易
1、 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公
司交易已作抵销。
2、 采购商品/接受劳务情况 （金额单位：万元）
关联交易定 本期金额 上期金额
关联交易
关联方 价方式及决 占同类交 占同类交
内容 金额 金额
策程序 易比例(%) 易比例(%)
新疆天富电力（集团）有限责任公司 接受劳务 市场价 108.44 96.39
新疆天富电力(集团)有限责任公司南山煤矿 采购商品 市场价 1574.76 16.69 1,393.70 20.34
新疆天富煤业有限公司 采购商品 市场价 2120.39 22.48 1,902.96 27.77
新疆天富煤业有限公司 接受劳务 市场价 558.65 10.64 507.54 19.93
石河子开发区天浩管业有限责任公司 采购商品 市场价 254.08 84.64 19.63 10.53
石河子开发区天浩管业有限责任公司 接受劳务 市场价 378.48 2.30
石河子天富欣美电器有限公司 采购商品 市场价 32.54 9.51 26.39 4.46
石河子天富欣美电器有限公司 接受劳务 市场价
石河子立城建材有限责任公司 采购商品 市场价 418.65 1029.31
- -
出售商品/提供劳务情况 （金额单位：万元）
关联交易定 本期金额 上期金额
关联交易
关联方 价方式及决 占同类交 占同类交
内容 金额 金额
策程序 易比例(%) 易比例(%)
石河子开发区天浩管业有限责任公司 出售商品 市场价 55.76 0.12 41.45 0.11
石河子天富欣美电器有限公司 出售商品 市场价 0.83 0.03 0.76 0.00
新疆金天阳纺织有限公司 出售商品 市场价 279.18 0.43 174.8 0.45
新疆立业天富能源有限公司 提供劳务 市场价 3.00 0.04 113.51 4.10
新疆天富电力(集团)有限责任公司 提供劳务 市场价 1048.91 9.68
新疆天富煤业有限公司 出售商品 市场价 3051.6 11.00
新疆天富煤业有限公司 提供劳务 市场价 1051 10.00 215.43 9.92
新疆天富电力(集团)有限责任公司南山煤矿 出售商品 市场价 729.32 5.99
新疆天富阳光生物科技有限公司 出售商品 市场价 18.34 0.05
3、 关联租赁情况
地租赁合同：
宗地一：1999 年 4 月 11 日签订《土地使用权租赁合同》，公司租用新疆天富电力（集团）
有限责任公司拥有的土地使用权面积为 703,856.14 平方米，租金为 426,660.00 元/年；
宗地二：2000 年 1 月 5 日签订《土地使用权补充合同》，公司租用新疆天富电力（集团）
有限责任公司拥有的土地使用权面积为 10,813.30 平方米，租金为 15,586.00 元/年；
宗地三：2005 年签订《土地使用权租赁合同》及《补充协议》，公司租用新疆天富电力（集
团）有限责任公司拥有的 70 号小区东热电厂土地使用权面积 114,000 平方米，租金
1,254,000.00 元/年；
宗地四：2005 年签订《土地使用权租赁合同》，公司租用新疆天富电力（集团）有限责任
公司土地使用权面积 22,953.76 平方米，租金 312,963.04 元/年。
房屋租赁合同：
2008 年签订《资产租赁合同》，公司租用新疆天富电力（集团）有限责任公司房屋建筑物，
租金 481,015.62 元/年。
2011 年度内公司已列支上述土地使用权租赁费 312,963.04 元。
- -
6、 关联方应收应付款项
上市公司应收关联方款项
期末余额 年初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
石河子开发区天浩管业有限责任公司 129,983.28 7,799.00 95,103.53 5,706.21
石河子天富欣美电器有限公司 92.80 5.57 564.30 33.86
新疆天富电力（集团）有限责任公司 185,030.00 11,101.80 525,830.00 31,549.80
新疆天富电力（集团）有限责任公司－
1,064,795.33 63,887.72 514,246.08 30,854.76
南山煤矿
新疆天富煤业有限公司 4,652,054.92 279,123.30 3,061,229.96 183,673.80
新疆立业天富能源有限公司 4,540.00 272.40 4,540.00 272.40
新疆天富阳光生物科技有限公司 5,043.59 302.62 54,297.93 3,257.88
石河子立城建材有限责任公司 4,864.77 291.89
预付账款
新疆天富电力（集团）有限责任公司－
21,575,254.03
南山煤矿
石河子开发区天浩管业有限公司 5,484,014.52 4,568,017.69
新疆天富建设工程有限公司 528,723.00
新疆天富电力（集团）有限责任公司-
30,000.00
物业公司
石河子天富实业有限公司 10,200.00
其他应收款
新疆天富电力（集团）有限责任公司 24,122,954.35 1,447,377.26 9,875,741.38 592,544.48
石河子市欣美电器制造有限公司 3,401.60 204.10 2,933.32 176
石河子天富实业有限公司 13,070.53 784.23 2,870.53 172.23
新疆天富电力（集团）有限责任公司－
10,403.89 624.23 37,524.30 2,251.46
南山煤矿
石河子开发区天浩管业有限责任公司 4,019.00 241.14
北京天科合达蓝光半导体有限公司 8,952,359.07 537,141.54 16,494,985.21 989,699.11
石河子立城建材有限责任公司 23,947,007.42 1,436,820.45 9,897,281.64 592,544.48
新疆立业天富能源有限公司 100,315.27 6,018.92 99,048.95 5,942.94
石河子开发区天富科技有限责任公司
19,630.60 1,177.84
- -
上市公司应付关联方款项
项目名称 关联方 期末余额 年初余额
应付账款
新疆天富电力（集团）有限责任公司－南山煤矿 130,581.89 147,128.93
石河子开发区天浩管业有限公司 938,444.19 611,754.11
石河子天富欣美电器有限公司 75,304.56 817,972.93
新疆天富煤业有限公司 87,141.43 3,128,355.10
新疆天富建设工程有限公司 1,479,294.60
石河子新旺水利电力建筑材料检验有限公司 124,083.33 107,493.33
石河子立城建材有限责任公司 2,017,879.00
其他应付款
新疆天富电力（集团）有限责任公司 13,048,195.84 11,706,463.02
石河子开发区天浩管业有限责任公司 245,172.00 245,172.00
石河子天富欣美电器有限公司 237,080.50
石河子天富实业有限公司 46,388.31 46,388.31
新疆立业天富能源有限公司 65,000,000.00 65,000,000.00
新疆天富电力(集团)有限责任公司物业分公司 386,652.80
预收账款
新疆立业天富能源有限公司 1,429,745.00
新疆天富电力（集团）有限责任公司 18,755,349.55 8,266,217.55
新疆天富电力(集团)有限责任公司南山煤矿 9,442,699.00 3,779,600.00
新疆天富阳光生物科技有限公司 6,800,000.00 6,000,000.00
七、 或有事项
- -
八、 承诺事项
(一) 重大承诺事项
其他重大财务承诺事项
抵押资产情况
（1）截止 2011 年 6 月 30 日公司以原值为 14,730.00 万元的机器设备作抵押取得 3,750.00
万元长期借款。
（2）截止 2011 年 6 月 30 日公司以子公司南热电公司原值为 26230.00 万元的机器设备作
抵押取得 5000.00 万元长期借款。
（3）截止 2011 年 6 月 30 日公司以子公司南热电公司电费收取权作质押取得 23,135.00
万元长期借款。以 2*300MW 机组热电联产工程项目电费、热费收费权作质押取得 62800
万元长期借款。
(二) 前期承诺履行情况
本公司无需要披露的承诺事项。
九、 资产负债表日后事项
本公司无需要披露的日后事项。
十、 其他重要事项说明
十一、 母公司财务报表主要项目注释
(一) 应收账款
1、 应收账款按种类披露
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单项金额重大并单项计提坏
账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的应收
账款
组合 1：账龄分析法 20,637,940.83 14.58 12,025,385.69 58.27 16,785,362.96 14.70 10,082,752.74 60.07
组合 2：余额百分比法 114,902,887.01 81.15 6,894,173.22 6.00 92,197,710.07 80.77 5,531,862.61 6.00
组合小计 135,540,827.84 95.73 18,919,558.91 13.96 108,983,073.03 95.47 15,614,615.35 14.33
单项金额虽不重大但单项计 6,044,071.66 4.27 6,044,071.66 100.00 5,174,131.39 4.53 5,174,131.39 100.00
-111-
提坏账准备的应收账款
合计 141,584,899.50 100.00 24,963,630.57 114,157,204.42 100.00 20,788,746.74
期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末余额 年初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 4,747,995.14 23.01 2,852,740.07 17.00
1－2 年 2,263,261.34 10.97 452,652.27 2,641,365.54 15.74 528,273.11
2－3 年 2,478,733.40 12.01 991,493.36 2,081,494.35 12.40 832,597.74
3－4 年 2,000,944.25 9.70 1,600,755.40 1,699,903.51 10.13 1,359,922.81
4－5 年 1,665,220.42 8.07 1,498,698.38 1,479,004.15 8.81 1,331,103.74
5 年以上 7,481,786.28 36.25 7,481,786.28 6,030,855.34 35.92 6,030,855.34
合计 20,637,940.83 12,025,385.69 16,785,362.96 100.00 10,082,752.74
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
组合名称 账面余额 计提比例(%) 坏账准备
6,894,173.22
组合 2 114,902,887.01 6.00
6,894,173.22
合计 114,902,887.01
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
单位名称 账面余额 坏账准备金额 计提比例 理 由
预计无法收回，单独
应收电费（28 家） 5,136,315.79 5,136,315.79 100.00%
测试计提减值准备
预计无法收回，单独
应收热费（4 家） 847,734.88 847,734.88 100.00%
测试计提减值准备
预计无法收回，单独
材料（3 家） 60,020.99 60,020.99 100.00%
测试计提减值准备
合计 6,044,071.66 6,044,071.66
3、 应收账款中欠款金额前五名
- -
占应收账款总
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限
额的比例(%)
新疆天盛实业有限公司 非关联方 17,337,947.98 1 年以内 12.25
新疆西部合盛硅业有限公司 非关联方 14,790,895.00 1 年以内 10.45
石河子八棉纺织股份有限公司 非关联方 12,948,896.77 1 年以内 9.15
新疆晶鑫硅业有限公司 非关联方 6,039,025.50 1 年以内 4.27
新疆西部宏远电子有限公司 非关联方 3,377,053.35 1 年以内 2.39
4、 应收关联方账款情况
占应收账款总
单位名称 与本公司关系 账面余额
额的比例(%)
石河子开发区天浩管业有限责任公司 联营企业 114,983.28 0.08
新疆天富阳光生物科技有限公司 联营企业 5043.59 0.00
石河子天富欣美电器有限公司 联营企业 92.8 0.00
石河子市天富信息有限责任公司 子公司 8,105.72 0.01
石河子天富农电有限责任公司 子公司 3,690.69 0.00
石河子市天源燃气有限公司 子公司 97,961.31 0.07
石河子开发区天富生化技术有限责任公司 子公司 1,365.00 0.00
新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 子公司 44,100.00 0.03
石河子天富水利电力工程有限责任公司 子公司 368,834.45 0.26
(二) 其他应收款
1、 其他应收款按种类披露：
期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单项金额重大并单项计提坏
账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其他
应收款
组合 2：余额百分比法 1,467,220,301.70 97.81 88,033,218.10 6.00 1,181,643,411.25 97.29 70,898,604.68 6.00
组合小计 1,467,220,301.70 97.81 88,033,218.10 6.00 1,181,643,411.25 97.29 70,898,604.68 6.00
- -
单项金额虽不重大但单项计
32,769,281.88 2.18 32,769,281.88 100.00 32,886,914.54 2.71 32,886,914.54 100.00
提坏账准备的其他应收款
合计 1,499,989,583.58 100.00 120,802,499.98 1,214,530,325.79 100.00 103,785,519.22
期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
组合名称 账面余额 计提比例(%) 坏账准备
组合 2 1,467,220,301.70 6.00 88,033,218.10
合 计 1,467,220,301.70 88,033,218.10
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
预计无法收回，单独测试计
新疆新润气流纺公司 18,848,588.60 18,848,588.60 100.00%
提减值准备
新疆西部银力棉业（集 预计无法收回，单独测试计
5,412,400.00 5,412,400.00 100.00%
团）有限责任公司 提减值准备
预计无法收回，单独测试计
新疆电力公司 1,855,552.20 1,855,552.20 100.00%
提减值准备
其他单项金额不重大的 预计无法收回，单独测试计
6,652,741.08 6,652,741.08 100.00%
应收账款 提减值准备
合计 32,769,281.88 32,769,281.88
2、 期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款情况
期末余额 年初余额
单位名称
账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额
新疆天富电力（集团）有限责
24,122,954.35 1,447,377.26 9,875,741.38 592,544.48
任公司——农网完善工程
合计 24,122,954.35 1,447,377.26 9,875,741.38 592,544.48
3、 其他应收款金额前五名情况
占其他应
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限 收款总额 性质或内容
的比例(%)
- -
石河子天富南热电有限公司 子公司 548,563,785.75 一年以内 36.57 往来款
石河子国有资产经营（集团）有限公司 非关联方 442,294,672.45 一年以内 29.48 代建工程垫付款
玛纳斯天富水利发电有限公司 子公司 208,856,556.06 一年以内 13.92 往来款
石河子开发区天富生化技术有限责任公司 子公司 83,091,533.38 一年以内 5.54 往来款
上海汇合达投资管理有限公司 子公司 63,820,379.92 一年以内 4.25 往来款
4、 其他应收关联方账款情况
占其他应收款总额的比例
单位名称 与本公司关系 账面余额
(%)
石河子天富南热电有限公司 子公司 548,563,785.75 36.57
玛纳斯天富水利发电有限公司 子公司 208,856,556.06 13.92
石河子开发区天富生化技术有限责任
子公司 83,091,533.38 5.54
公司
上海汇合达投资管理有限公司 子公司 63,820,379.92 4.25
石河子开发区天富燃料运输有限公司 子公司 30,729,518.52 2.05
石河子市天源燃气有限公司 子公司 22,947,608.78 1.53
新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 子公司 22,582,157.42 1.51
新疆天富电力（集团）有限责任公司
母公司 24,122,954.35 1.61
——农网完善工程
石河子立城建材有限责任公司 联营企业 6,672,202.34 0.44
石河子开发区天富电力物资有限责任
子公司 4,100,755.27 0.27
公司
新疆立业天富能源有限公司 联营公司 99,048.95 0.01
- -
(三) 长期股权投资 单位：人民币元
在被投资单位持股
核算方 在被投资单位 在被投资单位表 本期计提减
被投资单位 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 比例与表决权比例 减值准备 本期现金红利
法 持股比例(%) 决权比例(%) 值准备
不一致的说明
联营企业：
新疆立业天富能源有限公司 权益法 130,000,000.00 128,548,884.78 128,548,884.78 39.39 39.39
新疆天富阳光生物科技有限公
权益法 12,000,000.00 8,705,486.36 3,000,000.00 11,705,486.36 30.00 30.00
司
新疆天益西能建设工程有限责
权益法 8,000,000.00 0.00 8,000,000.00 8,000,000.00 40.00 40.00
任公司
148,254,371.14
权益法小计 150,000,000.00 137,254,371.14 11,000,000.00
子公司：
石河子市天源燃气有限公司 成本法 30,488,000.00 30,488,000.00 30,488,000.00 80.00 80.00
石河子开发区天富水利电力工
成本法 17,000,000.00 17,000,000.00 17,000,000.00 68.00 68.00
程公司
石河子市天富信息有限责任公
成本法 4,400,000.00 4,782,600.00 4,782,600.00 95.65 95.65
司
石河子开发区天富房产开发有
成本法 57,000,000.00 57,000,000.00 57,000,000.00 95.45 95.45
限责任公司
石河子开发区天富电力物质有
成本法 13,500,000.00 13,500,000.00 13,500,000.00 87.50 87.50
限责任公司
石河子开发区天富生化技术有
成本法 7,500,000.00 7,500,000.00 7,500,000.00 75.00 75.00
限公司
新疆天富国际经贸有限公司 成本法 27,000,000.00 27,000,000.00 27,000,000.00 80.00 80.00
- -
在被投资单位持股
核算方 在被投资单位 在被投资单位表 本期计提减
被投资单位 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 比例与表决权比例 减值准备 本期现金红利
法 持股比例(%) 决权比例(%) 值准备
不一致的说明
石河子开发区天富燃料运输有
成本法 5,500,000.00 5,500,000.00 5,500,000.00 55.00 55.00
限公司
上海汇合达投资管理有限公司 成本法 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 80.00 80.00
石河子开发区天富电力设计有
成本法 700,000.00 700,000.00 700,000.00 70.00 70.00
限公司
石河子天富南热电有限公司 成本法 252,322,100.00 252,322,100.00 252,322,100.00 80.02 80.02 30,019,801.28
石河子天富农电有限责任公司 成本法 639,606,989.41 639,606,989.41 639,606,989.41 100.00 100.00
玛纳斯天富水利发电有限责任
成本法 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 100.00 100.00
公司
天富特种纤维纸浆制造有限公
成本法 32,000,000.00 32,000,000.00 32,000,000.00 80.00 80.00
司
其他被投资单位
石河子市欣美电器制造有限公
成本法 300,000.00 300,000.00 300,000.00 10.00 10.00
司
新疆金太阳纺织有限公司 成本法 10,481,463.73 10,481,463.73 10,481,463.73 18.18 18.18
成本法小计 1,168,181,153.14 1,168,181,153.14 30,019,801.28
合计 1,305,435,524.28 1,316,435,524.28 30,019,801.28
- -
新疆天富热电股份有限公司 2011 年半年度报告
(四) 营业收入和营业成本
1、 营业收入、营业成本
项 目 本期金额 上期金额
主营业务收入 641,866,819.12 524,341,152.69
其他业务收入 1,510,884.91 2,383,130.30
营业成本 467,503,704.06 380,819,463.81
2、 主营业务（分行业）
本期金额 上期金额
项 目
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
工 业 641,866,819.12 466,546,446.60 524,341,152.69 379,266,464.96
3、 主营业务（分产品）
本期金额 上期金额
项 目
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电热收入 641,866,819.12 466,546,446.60 524,341,152.69 379,266,464.96
合 计 641,866,819.12 466,546,446.60 524,341,152.69 379,266,464.96
4、 主营业务（分地区）
本期金额 上期金额
地 区
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
石河子地区 641,866,819.12 466,546,446.60 524,341,152.69 379,266,464.96
合 计 641,866,819.12 466,546,446.60 524,341,152.69 379,266,464.96
5、 公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
新疆西部合盛硅业有限公司 76,732,175.21 11.95
新疆天盛实业有限公司 42,818,015.45 6.67
新疆晶鑫硅业有限公司 35,590,596.58 5.54
华芳石河子纺织有限公司 18,066,548.86 2.81
新疆西部宏远电子有限公司 14,478,750.85 2.26
118
新疆天富热电股份有限公司 2011 年半年度报告
(五) 投资收益
1、 投资收益明细
项目 本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 30,019,801.28
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产期间取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投
资收益
持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产取得的投资收益
持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
其他
合 计 30,019,801.28
2、 按成本法核算的长期股权投资收益
被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变动的原因
石河子天富南热电有限公司 30,019,801.28 本期现金分红
(六) 现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上期金额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 58,077,707.76 30,720,766.57
加：资产减值准备 21,191,864.59 12,532,947.81
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 63,599,351.07 61,484,225.63
无形资产摊销 852,121.66 820,680.23
长期待摊费用摊销 787,757.40 323,459.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
6,519.35 288,548.07
以“－”号填列）
119
新疆天富热电股份有限公司 2011 年半年度报告
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 53,253,598.19 48,456,227.03
投资损失（收益以“－”号填列） -30,019,801.28
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 8,016,401.60 19,068,312.14
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -268,287,413.88 142,423,092.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 112,302,948.37 209,147,859.57
其 他
经营活动产生的现金流量净额 19,781,054.83 525,266,119.86
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 1,128,789,541.42 822,976,261.65
减：现金的期初余额 310,598,707.90 297,750,245.92
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 818,190,833.52 525,226,015.73
十二、 补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -3,963,674.37
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
6,621,893.90
定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
120
新疆天富热电股份有限公司 2011 年半年度报告
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 604,513.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 568,541.55
少数股东权益影响额（税后） 3,153.40
合 计 3,834,427.59
(二) 净资产收益率及每股收益：
加权平均净资产收 每股收益（元）
报告期利润
益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
4.65 0.142 0.142
利润
扣除非经常性损益后归属于
4.46 0.136 0.136
公司普通股股东的净利润
(三) 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
金额异常或比较期间变动异常的报表项目
121
新疆天富热电股份有限公司 2011 年半年度报告
期末余额（或本期 年初余额（或上期 变动比
报表项目 变动原因
金额） 金额） 率
货币资金 1,324,674,224.27 813,947,503.00 62.75% 银行借款增加
预付款项 702,026,066.03 581,008,045.23 20.83% 房产公司及国际经贸预付的货款增加
应收账款 252,882,461.77 173,762,911.46 45.53% 应收电、热费及国际经贸公司应收款项增加
其他应收款 510,747,042.10 271,533,537.91 88.10% 支付代建款项增加
在建工程 630,811,562.22 522,915,395.71 20.63% 工程投资增加
应付职工薪酬 19,606,624.54 44,290,755.33 -55.73% 发放 2010 年计提效益工资
应交税费 -109,160,463.93 -73,977,088.63 -47.56% 房产预收房款预交的营业税和土地增值税。
支付以前年度电网维护费、电建资金及农网
其他应付款 407,448,801.37 620,927,945.37 -34.38%
还本付息加价
十三、 财务报表的批准报出
本财务报表业经公司董事会于 2011 年 8 月 19 日批准报出。
新疆天富热电股份有限公司
2011 年 8 月 19 日
122