北京德恒律师事务所

关于方大炭素新材料科技股份有限公司

    2018 年第三次临时股东大会的

                     法律意见

                     法律意见




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                        北京德恒律师事务所

             关于方大炭素新材料科技股份有限公司

                  2018 年第三次临时股东大会的

                               法律意见

                                                 德恒 01G20180060 -03 号

致：方大炭素新材料科技股份有限公司

    北京德恒律师事务所接受方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公
司”）委托，指派李哲律师、侯阳律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2018
年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合
法性进行见证并出具法律意见。

    本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》

（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《方大

炭素新材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。

    为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。

本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所

必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、

准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

    在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议

人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东

大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》

的规定发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实

或数据的真实性及准确性发表意见。

    本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存

在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分

的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性

意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律

责任。

    本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作

任何其他目的。

    本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    2018 年 8 月 7 日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交
易所网站上刊载了《方大炭素新材料科技股份有限公司关于召开 2018 年第三次
临时股东大会的通知》。根据上述通知内容，公司已向公司全体股东发出召开本
次股东大会的通知。

    本次股东大会的现场会议于 2018 年 8 月 22 日上午 10：00 在甘肃省兰州市
红古区海石湾镇公司办公楼五楼会议室如期召开，由公司董事兼总经理党锡江先
生主持。

    本次股东大会的网络投票起止时间自 2018 年 8 月 22 日至 2018 年 8 月 22
日。采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    经核查，公司发出本次股东大会的会议通知的时间、方式及通知的内容符合
《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实
际时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致，符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员及会议召集人资格

    出 席 公 司 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 计 49 名 ， 代 表 公 司 股 份
739,224,752 股，占公司总股本的 41.3253%，其中出席现场会议的股东及股东
代理人共 7 名，代表公司股份 731,985,792 股,占公司总股本的 40.9207%；根据
上证所信息网络有限公司提供的数据,参与本次会议网络投票的股东共 42 名,代
表公司股份 7,238,960 股，占公司总股本的 0.4046%。

    经核查，出席本次股东大会的股东为 2018 年 8 月 15 日下午收市后在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及股东代理人。

    本次股东大会由公司董事会召集，公司的部分董事、监事出席了本次股东大
会，公司的部分高级管理人员及公司聘任的律师列席了本次股东大会。

    综上，本次股东大会召集人及前述出席会议的人员均符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定，资格均合法有效。

    三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

    （一）表决程序

    本次会议依据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,采取现
场投票和网络投票的方式进行表决。网络投票结束后, 上证所信息网络有限公司
向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。

    本次会议按《公司章程》规定的程序进行投票和监票,并将现场投票与网络
投票的表决结果进行合并统计。

    （二）表决结果

    经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人就列入本次股东大
会议事日程的议案进行了表决。

    列入本次股东大会议事日程的议案共 5 项，为：1.审议《关于修订<方大炭
素高层管理人员薪酬管理制度>的议案》；2.审议《关于子公司对外投资的议案》；
3.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；4.审议《关于增补公司董事的
议案》；5.审议《关于增补公司独立董事的议案》。

   经本所律师核查，本次股东大会审议的上述议案由出席本次股东大会的股东
及股东代理人所持表决权审议通过，其中在审议第4项、第5项议案时采取了累积
投票制。
   综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

   基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
本次股东大会的人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果均符合法律、
法规和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。

   本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。



  （以下无正文）