贵州茅台酒股份有限公司
         董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


    2016 年度，公司第二届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、贵州茅台

酒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《章程》和《董事会

审计委员会议事规则》等相关规范性文件及公司制度规定，本着勤勉尽责

的原则，认真履行职责，现将 2016 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会 2016 年度第六次会议对审计委员会成员进行了调

整。目前，公司审计委员会由七名委员组成，其中，独立董事许定波先生

任主任委员，董事袁仁国先生、李保芳先生、赵书跃先生和独立董事李伯

潭先生、陆金海先生、章靖忠先生任委员。

    二、2016 年度审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开了六次会议，会议召开情况如下：

    （一）2016 年 1 月 12 日召开了审计委员会 2016 年度第一次会议，审

议通过了《公司 2015 年年报总体审计策略》、《公司 2015 年度财务会计

报表（初稿）》等议案。

    （二）2016 年 3 月 9 日召开了审计委员会 2016 年度第二次会议，审议

通过了《公司 2015 年度财务会计报表（初审稿）》等议案。

    （三）2016 年 3 月 22 日召开了审计委员会 2016 年度第三次会议，审

议通过了《董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告》、《公司 2015 年

年度报告（全文及摘要）》、《公司 2015 年度财务决算报告》、《公司 2016
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年度财务预算方案》、《关于聘请公司 2016 年度财务审计机构和内控审计

机构的议案》、《2015 年度内部控制评价报告》、《贵州茅台集团财务有

限公司 2016-2018 年度向关联方提供金融服务的议案》、《贵州茅台集团

财务有限公司关于购买茅台国际商务中心写字楼的议案》、《关于本公司

及子公司与关联方共同签订<商标许可使用合同>的议案》、《关于与关联

方签订<房屋租赁协议>的议案》、《关于与关联方签订<综合服务协议>的

议案》、《关于子公司向关联方销售产品的议案》、《关于关联方向本公

司及子公司提供货物运输服务的议案》 、《关于与关联方供汽供水服务的

议案》等议案。

    （四）2016 年 4 月 18 日召开了审计委员会 2016 年度第四次会议，审

议通过了《公司 2016 年第一季度报告》。

    （五）2016 年 8 月 24 日召开了审计委员会 2016 年度第五次会议，审

议通过了《公司 2016 年半年度报告（全文及摘要）》、《贵州茅台集团财

务有限公司关于 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016—2018 年度日常

关联交易预计情况的议案》、《关于关联方向本公司提供出糟运输服务的议

案》、《关于租赁茅台集团技开公司场地、设备、劳务服务包装酱香系列酒

部分产品的议案》、《关于捐赠“国酒茅台国之栋梁”2016 希望工程圆梦

行动大型公益助学活动的议案》等议案。

    （六）2016 年 10 月 26 日召开了审计委员会 2016 年度第六次会议，审

议通过了《公司 2016 年第三季度报告》。

    三、2016 年度审计委员会相关工作履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

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    2016 年度，审计委员会对公司聘请的财务审计机构立信会计师事务所

（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）执行 2015 年度财务报表审计工作

及内控审计工作情况进行了监督评价，提出了对审计工作的一些建议。审

计委员会认为立信能够遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了

各项工作。

    （二）对公司内部审计工作指导情况

    2016 年度，审计委员会始终关注公司内部审计工作的规范性和有效性，

听取了公司内部审计相关内容的汇报，推动公司内部审计工作按计划开展，

整体强化公司内部审计的检查监督能力。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    2016 年度，审计委员会认真审阅了公司 2016 年度内的四期财务报告，

认为公司财务报告均按照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确、

完整、公允地反映了公司的财务状况和经营情况。根据有关规定，在公司

2015 年年报编制过程中，我们与外部审计机构审计师和公司管理层进行了

积极有效的沟通，审阅了年报审计工作计划，对 2015 年年报进行了审议，

履行了相应的职责和义务，确保了公司 2015 年年报及时、合规、准确地披

露。

    （四）对公司内控制度建设的监督及评估情况

    2016 年度，审计委员会充分发挥专业作用，根据《企业内部控制基本

规范》等内部控制相关规范性文件的规定，督促公司落实相关要求，评估

公司内部控制制度设计的合理性，积极推动公司内部控制制度建设和执行。

    （五）协调公司管理层及相关部门与财务审计机构进行沟通

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    2016 年度，在年报审计过程中，我们协调管理层以及外审机构进行沟

通，确保了审计工作的顺利推进，督促完成审计工作。

    （六）对公司重大关联交易事项进行监督

    2016 年度，我们及时了解并审阅了公司的重大关联交易事项，对各关

联交易的必要性、合理性及是否存在损害公司及股东利益等方面做出客观

判断，在给出同意的审阅结论后提交董事会审议。相关关联交易事项提交

公司董事会审议时，关联董事回避表决，由非关联董事表决，审议程序符

合相关法律法规和公司《章程》等规定。

    四、总体评价

    2016 年度，审计委员会依据相关规定忠实勤勉地履行了相应工作职责。

2017 年，审计委员会将继续按照相关规定，在审阅公司财务报告、监督及

评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、评估内部控制等方面勤勉尽

责履职，促进公司规范运营，积极维护公司和全体股东合法权益。




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                                    董事会审计委员会

                                    2017 年 4 月 12 日




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