证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临 2017-050 号
浙江华海药业股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2013 年公开增发募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】358 号文核准，公司于 2013
年 5 月 6 日公开发行了 6,330 万股 A 股股票，发行价 12.25 元/股，募集资金总
额为 77,542.5 万元，扣除发行费用后，本次发行募集资金净额为 75,311.51 万
元，2013 年 5 月 10 日，公司实际到账募集资金金额为 75,931.65 万元（含未支
付的相关发行费用）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资
金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2013〕113 号《验资报告》。公司于
2013 年 6 月 27 日召开第五届董事会第四次临时会议审议通过了《浙江华海药业
股份有限公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自
筹资金的议案》，将募集资金 11,961.33 万元置换截至 2013 年 5 月 10 日预先投
入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金，公司于 2013 年 7 月 2 日完成上述
置换事项。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 73,891.44 万元，剩余募
集资金余额 4,092.27 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额），其中存放募集资金专户金额 92.27 万元,已暂时补充流动资金 4,000.00
万元。
（二）2016 年非公开增发募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1992 号文核准，公司于 2016
年 10 月 17 日非公开发行 A 股股票 11,970,619 股，发行价 17.46 元/股，募集资
金总额为 20,900.70 万元，扣除发行费用后，本次发行募集资金净额为 20,104.50
万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行
了审验，并出具了天健验〔2016〕410 号《验资报告》。公司于 2016 年 10 月 27
日召开第六届董事会第七次临时会议审议通过了《浙江华海药业股份有限公司关
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于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，将募集资金 10,000 万元置
换截至 2016 年 10 月 25 日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 20,109.34 万元，剩余募
集资金余额 0 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014
年修订）》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理规定》及《公司章程》等相关法律法规的规定，结合
公司实际，制定了《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》。
1、2013 年公开增发募集资金管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。公司 2013 年
公开增发募集资金分别存放在中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行
股份有限公司临海市支行开设的募集资金专项账户。2013 年 5 月 22 日，公司与
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）及上述两家开户银行分别签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订《募集
资金专户存储三方监管协议》的时间与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
2015 年 6 月 29 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司非公开发行 A 股股票》等的相关议案，公司就本次非公开发行聘请了华英证
券有限责任公司（以下简称“华英证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐
机构，并签署了《保荐协议》和《持续督导协议》。根据中国证券监督管理委员
会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另
行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当
完成原保荐机构未完成的持续督导工作，因此，浙商证券未完成的对公司前次公
开增发股票的持续督导工作将由华英证券承接。华英证券已委派保荐代表人刘永
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泽先生和童泽宇先生负责公司具体的保荐工作。2015 年 8 月 14 日，公司与华英
证券及中国工商银行股份有限公司临海市支行、中国银行股份有限公司临海市支
行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司将继续严格按照《募集
资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履
行相关义务。报告期内，公司未发生违法违规的情形。
2、2016 年非公开增发募集资金管理情况
公司 2016 年非公开增发募集资金分别存放在中国农业银行股份有限公司临
海市支行、浙商银行股份有限公司临海市支行开设的募集资金专项账户。2016
年 10 月 27 日，公司与华英证券及上述两家开户银行分别签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方
监管协议》的时间与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使
用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
（二）募集资金专户存储情况
1、2013 年公开增发募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募投项目已累计使用资金 73,891.44 万元，累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,672.20 万元；
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为 4,092.27 万元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中存放募集资金专户金额 92.27
万元，已暂时补充流动资金 4,000.00 万元。
2、2016 年非公开增发募集资金专户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金已累计使用 20,109.34 万元，累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4.84 万元；
截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金余额为 0 万元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额）。
3、上述募集资金账户存储情况
截至 2017 年 6 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户、1 个协定存款账户和
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1 个保证金账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
1207021129200363488 1,769.90 募集资金专户
中国工商银行股份有限公司临海市
1207021129200365319 协定存款
支行
1207021141000000230 保证金
中国银行股份有限公司临海市支行 393563996624 920,901.22 募集资金专户
合计 922,671.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况（详见附表）
1、2013 年公开增发募集资金情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募投项目“新型抗高血压沙坦类原料药建设项
目”资金已基本使用完，剩下金额系募集资金利息收入未处理。“年产 200 亿片
出口固体制剂建设项目”按计划进度推进。
2、2016 年非公开增发募集资金情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司 2016 年非公开增发募集资金严格按照计划用
途已使用完。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2013 年公开增发募集资金情况
2013 年 6 月 27 日，公司召开第五届董事会第四次临时会议，审议通过了《浙
江华海药业股份有限公司关于以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资
金项目的自筹资金的议案》，将募集资金 119,613,349.27 元置换截至 2013 年 5
月 10 日预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。上述投入及置换情
况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于浙江华海药业
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》天健审〔2013〕5498
号。（详见公司于 2013 年 6 月 28 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报
及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于
以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告》）。
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公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。截至 2013 年 7 月 2 日，公司完
成本次募集资金置换工作，从募集资金专户置换 119,613,349.27 元。
2、2016 年非公开增发募集资金情况
2016 年 10 月 27 日，公司召开第六届董事会第七次临时会议，审议通过了
《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，将募集资金 10,000 万元置换前期已预先投入的自筹资金。上述投入及置
换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了《关于浙江华海
药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》天健审〔2016〕6882
号，公司独立董事、监事会对此均发表了同意意见。详见公司于 2016 年 10 月
28 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司关于使用募集资金置换
预先已投入的自筹资金的公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2013 年公开增发募集资金情况
（1）公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流
动资金，总额为 3.5 亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第二次会议审议
通过之日起 12 个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于 2014
年 4 月 1 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 上的相关公告）。
截至 2015 年 3 月 30 日，公司已将实际使用的 2.8 亿元全部归还至公司募集
资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（2）公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时补充流
动资金，总额为 3 亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第三次会议审议通
过之日起 12 个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见公司于 2015
年 4 月 7 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 上的相关公告）。
截至 2016 年 3 月 21 日，公司已将实际使用的 3 亿元全部归还至公司募集资
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金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（3）公司第五届董事会第二十七次临时会议审议通过《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金用于暂时
补充流动资金，总额为 2 亿元，使用期限不超过自公司第五届董事会第二十七次
临时会议审议通过之日起 12 个月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详
见公司于 2016 年 3 月 23 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日
报及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的相关公告）。
截至 2017 年 3 月 13 日，公司已将实际使用的 2 亿元全部归还至公司募集资
金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
（4）公司第六届董事会第八次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金用于暂时
补充流动资金，总额为 5500 万元，使用期限不超过自公司第六届董事会第八次
临时会议审议通过之日起 12 月，到期将该部分资金归还至募集资金专户（详见
公司于 2017 年 3 月 15 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的相关公告。）
2、2016 年非公开增发募集资金情况
根据《公司 2015 年度非公开发行股票预案（三次修订版）》的规定：本次
非公开发行股票募集的资金在扣除发行费用后全部用于以下项目：
单位：万元
项目名称 总投资额 募集资金拟投入金额
偿还贷款 10,000.00 10,000.00
补充流动资金 不超过 20,265.99 不超过 20,265.99
合计 不超过 30,265.99 不超过 30,265.99
（四）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金投资相关产品的情况。
（五）公司不存在超募资金的情况。
（六）公司目前不存在节余募集资金使用的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目资金的使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管
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理规定》及《浙江华海药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、
真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在违规使用募集资金
情形。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零一七年八月二十一日
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附件 1
2013 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2017 年 1-6 月
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 75,311.51 本年度投入募集资金总额 3,805.51
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 73,891.44
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
是否已变 截至期末 截至期末投
募集资金承 截至期末累 投入金额与承 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资 更项目 调整后 承诺投入 本年度 入进度(%) 本年度实现
诺投资总额 计投入金额 诺投入金额的 预定可使用 到预计 是否发生
项目 （含部分 投资总额 金额 投入金额 (4)＝ 的效益
[注 1] (2) 差额 状态日期 效益 重大变化
变更） (1) (2)/(1)
(3)＝(2)-(1)
新型抗高血压
未作分期 22,186.63
沙坦类原料药 否 21,190.23 21,190.23 304.51 2014 年 6 月 5,486.22 否
承诺 [注 2]
建设项目
年产 200 亿片
未作分期
出口固体制剂 否 56,357.36 56,357.36 3,501.00 51,704.81 2016 年 4 月 11,463.44 否
承诺
建设项目
小 计 77,547.59 77,547.59 3,805.51 73,891.44 16,949.66
公司募投项目“年产 200 亿片出口固体制剂建设项目”按计划进度推进，但因项目涉及的设备体量大、产品工艺要
未达到计划进度原因（分具体项目）
求严格，设备调试耗时较长，公司为控制付款进度，从而导致募集资金支付晚于项目的建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据公司 2013 年 6 月 27 日第五届董事会第四次临时会议审议批准，公司以募集资金置换已预先投入募投项目的自
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有金额 11,961.33 万元。
根据公司 2017 年 3 月 14 日召开的第六届董事会第八次临时会议决议，公司拟使用闲置募集资金 5500 万元暂时补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金，补充流动资金时间不超过 12 个月。公司实际使用 5500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2017
年 6 月 30 日，公司尚有 4,000 万元流动资金未归还。
募集资金其他使用情况 无。
注 1：实际募集资金净额为 75,311.51 万元，少于上述项目募集资金投资额，缺口部分由本公司自筹解决。
注 2：新型抗高血压沙坦类原料药建设项目截至期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额，系前期募集资金产生的利息收入一并投入项目。
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附件 2
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：浙江华海药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 20,104.50 本年度投入募集资金总额 20,109.34
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 20,109.34
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计
是否已变 截至期末 截至期末投
截至期末累 投入金额与承 项目达到 是否达 项目可行性
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 入进度(%) 本年度实现
计投入金额 诺投入金额的 预定可使用 到预计 是否发生
项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 (4)＝ 的效益
(2) 差额 状态日期 效益 重大变化
变更） (1) (2)/(1)
(3)＝(2)-(1)
未作分期
偿还贷款 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺
未作分期 10,109.34
补充流动资金 否 10,104.50 10,104.50 5.89 不适用 不适用 不适用 否
承诺 [注]
合计 20,104.50 20,104.50 5.89 20,109.34
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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根据公司 2016 年 10 月 27 日第六届董事会第七次临时会议审议批准，公司以募集资金置换前期已预先投入的自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金 10,000.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
注：补充流动资金截至期末累计投入金额大于募集资金承诺投资总额，系募集资金产生的利息收入一并投入项目。
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