江 苏正 东律师事务所
关于
江 苏 中天科 技股份 有限公 司
2017年 第一 次 临 时股 东 大会 所 涉相 关 问题
之
法 律 意 见 书
江 苏 正 东律 师 事 务 所
关于
江 苏 中 天 科 技 股 份 有 限公 司
⒛ 17年 第 一 次 临 时股 东 大会 所 涉相 关 问 题
之
法律 意见书
致 :江 苏 中 天科 技股份 有 限公 司
” “ ”
根据 江 苏 中 天 科 技股份 有 限公 司 (“ 中天科 技 或 公 司 )的 委托 ,江 苏正 东
” ”
(“ 本 次股 东 大会 )所
律 师事 务所 (“ 本 所 )就 公 司2017年 第一 次 临 时 股 东 大会
涉 及 的 召集 、召开程 序 、召集 人 资格 和 出席会 议 人 员的资格 、本次股 东 大会 的提
案、表 决程 序 及 表 决结 果等 相 关问题 发表 法 律 意 见。
”
本 法律 意 见书 系依 据 《中华人 民共和 国公 司法 》(“ 公 司法 》 )、 《中华
”
人 民共 和 国证 券 法 》、 《上 市 公 司股 东 大会规 则》 (“ 月殳东 大会 规 则》 )、 《上
海证 券 交 易所 上 市 公 司股 东 大会 网络投 票 实施 细 则》 (“ 《股 东 大会 网络投 票 实
”
施细则 》 )及 其 他 相 关 法律 、 法规 、规章 及规 范性 文件和 《江 苏 中 天科 技股份
”
有 限公 司公 司章程 》 (“ 《公 司章程 》 )的 规 定 出具 。
”
为 出具 本 法律 意 见书之 目的 ,本 所 王 军 、周 玉 梅律 师 (“ 见证 律 师 )列 席 了
本次股 东 大会 ,并 依 照现行 有 效 的 中国 法律 、法规 以及 中国证 券 监督 管 理委 员会
”
(“ 证 监会 )相 关规章 、规 范性 文件 的要 求 和规 定 ,对 中 天科 技提供 的与题述 事
宜有 关的 法律 文件 及 其 他 文 件 、资料 进 行 了审 查、验证 。同时 ,见 证 律 师还 审 查、
验证 了 见证律 师认 为 出具 本 法律 意 见书所必 需审 查、验证 的其他 法律 文 件 及信 `忽 、
资料 和证 明 ,并 就 有 关事项 向 中天科技 有 关人 员进 行 了询 问 。
在 前 述 审 查 、验证 、询 问过程 中 ,见 证律 师得 到 中 天科 技 如 下承 诺 及保证 :
其 已经提 供 了本所 认 为 为 出具 本 法律 意 见书所 必 需 的 、完整 、真 实 、准确 、合 法、
有 效的原 始 书 面材料 、副 本材料 、复印件或 口头证 言 ,有 关副 本材料 或 复印件 与
原件 一 致 。
对 于 出具 本 法律 意 见书至 关重要 而又无 法得 到独 立 的证据 支持 的事实 ,见 证
律 师依 赖 中 天 科 技 或者其 他 有 关机 构 出具 的证 明文件 或咨询 意 见 出具 本 法 律 意
见书。
见证律 师依 据 本 法律 意 见书 出具 日及之 前 已经 发生或存在 的 事实 ,并 基 于对
有 关事实 的 了解 和 对 有 关 法律 、 法规 、规章 及规 范性 文 件 的理 解 发表 法 律 意 见。
见证 律 师 仅 就 本 次 股 东 大会 所 涉 及 的 召集 、召开程 序 、召集 人 资格 和 出席 会
议 人 员的 资格 、本 次 股 东 大会 的提 案 、表 决程 序 和 表 决 结 果 等 相 关 问题 发表 法 律
意 见。
本 法 律 意 见书仅 供 中 天科 技 为本次 股 东 大会 之 目的使 用 ,不 得 被 其 他任 何 人
用于其 他任 何 目的 。见证 律 师 同意将 本 法 律 意 见书 随 本 次 股 东 大会 决 议 按 有 关规
定 予 以公 告 。
本所 及 见证 律 师具 备 就 题 述 事 宜 出具 法 律 意 见的主 体 资格 ,并 对 所 出具 的 法
律 意 见承 担 责 任 。
见证 律 师根 据 现 行 有 效 的 中 国 法 律 、法规 及 证 监 会 相 关规 章 、规 范性 文 件 的
要 求 ,按 照 中 国律 师 行 业公 认 的 业 务 标 准 、道 德 规 范和 勤勉 尽 责 精 神 ,就 题 述 事
宜 出具 法 律 意 见如 下 :
一 、关于 本 次股 东 大会 的 召集 、 召开程 序
《江 苏 中 天科 技股份 有 限 公 司关于 召开⒛ 17年 第一 次 临 时股 东 大会 的通 知 》
”
(“ 股 东 大会 通知 )公 告 己 于⒛ 17年 9月 8日 在 《中国证 券报 》、 上 海 证 券报 》、
《证 券 时报 》 以及上 海 证 券 交 易所 网站 (w、ˇ、Ⅴ,sse。 ∞m。 cn)披 露 了。本次股 东大
会通 知 的公告 日期 距 本 次股 东 大会 的 召开 日期 已达 到并超 过 15日 。通 知 中载 明 了
现场会 议 时 间、网络投 票时 间、会 议地 点 、会议 召集 人 、召开 方式、会议 审议 事
项 、会议 出席对 象 、股 权 登记 日、登记 方 法 、参 与 网络投 票 的投 票程 序 及授 权委
托 等 相 关事项 。
经 见证律 师 审 查 ,本 次股 东 大会现 场会议 于⒛ 17年 9月 26日 (星 期 二 )下 午
二 点三 十 分在 江 苏省 南通 经 济 技 术开 发 区 中 天路 三 号 中 天黄 海 大酒店 南 通 分 店
会 议 室如 期 召开 。公 司按 照股 东 大会通知 ,通 过 上 海 证 券 交 易所 网络投 票 系统 向
公 司股 东提 供 了本 次股 东 大会 的 网络形 式投 票平 台C网 络投 票 系统o,股 东可 以
通过 上 述 系统 行使 表 决权 。采 用上 海证 券 交 易所 网络投 票 系统 ,通 过 交 易 系统投
票 平 台 的 投 票 时 间 为 ⒛ 17年 9月 26日 的 ⒐ 15ˉ 9∶ 25,⒐ 30-11∶ 30,13∶ OO-15∶ OO;通 过
互联 网投 票平 台的投 票时 间为2017年 9月 冗 日的⒐15-l⒌ 00。
经 见证律 师核 查验证 ,本 次股 东 大会 的 召集 、召开程 序 符合 有 关 法律 、法规
及 股 东 大会规 则》 的规 定 ,亦 符合 中 天科技 的 《公 司章程 》 。
二 、关于 本 次股 东 大会 召集 人 资 格和 出席 会 议人 员的 资格
经 见证律 师 审查 ,中 天科 技 第 六 届董 事会 第十 四 次会议 于⒛ 17年 9月 7日 召开 ,
并 决议 召开公 司2017年 第一 次 临 时股 东 大会 ,公 司董 事会是 本 次股 东 大会 的 召集
人 :参 加 本 次股 东 大会 表 决 的股 东 及 代理 人 共 32人 ,代 表 有 表 决权 的股份 数 共
8M,3∞ ,5Og股 ,占 中天科 技 有表 决权 `岜 股 本的 比例 为27,8“ 弘 。
董 事 长 薛济萍 先生主持 了本 次股 东 大会 现场会 议 ,董 事会 秘 书杨栋 云女士 出
席 了现场会 议 。出席 或列席 本 次股 东 大会 的其他 人 员为 中天科 技 的董 事 、监 事 和
高级 管 理 人 员 以及 见证 律 师 。
经 见证律 师核 查验 证 ,本 次股 东 大会 召集 人 的资格 以及 出席 会 议人 员的资格
合 法 、有 效 。
三 、关于 本 次股 东 大会 的议 案
中 天科 技 于⒛ 17年 9月 18日 在 《中 国证 券报 》 、 《上 海 证 券报 》 、 《证 券时
报 》 以及上 海 证 券 交 易所 网站 (w蜗 v.sse,com,cn)披 露 了 《江 苏 中 天科技股份 有
”
限公 司⒛ 17年 第一 次 临 时股 东 大会 会 议 资料》 (“ 股 东 大会 资料 )。
经 见证律 师审 查 ,股 东 以及经 授权 的股 东委托 代理 人 木在 本 次 股 东 大会 上 提
出任 何 木在 股 东 大会 通 知和 股 东 大会 资料 上 列 明的提 案 ,本 次股 东 大会仅 审议 表
决 了股 东 大会通知 和股 东 大会 资料 中载 明的 议 案 ,本 次股 东 大会 的议 案 未 出现修
改和 变更的情 况 。
经 见证律 师核 查验 证 ,本 次股 东 大会 审议 的议 案 内容 与提 案 方式符合 相 关 法
律 、 法规和规 范性 文 件 的要 求 ,符 合 中天科技 《公 司章 程 》 的规 定。
四 、关于本 次股 东 大会 的表 决程 序
本次股 东 大会 采 用现 场投 票和 网络投 票 相 结 合 的 方式 ,本 次股 东 大会通过 上
海 证 券 交 易所 交 易 系 统和 互 联 网向公 司股 东提 供 本 次 股 东 大会 的 网络 形 式投 票
平 台。股 东只 能选择 现 场投 票 和 网络投 票 中的 一 种 表 决 方式。
经 见证律 师 审 查 ,出 席 公 司本 次股 东 大会现 场会议 的股 东及股 东代理 人就 公
告 中列 明的事项 以记 名投 票 方 式进 行 了表 决 ,由 两名股 东代表 、监 事 代表 以及 见
证律 师共 同参 加 计 票 和 监 票 ,当 场公 布表 决结 果 。
选择 网络投 票 的股 东 及股 东 代理 人 在 网络投 票有 效 时 间 内通 过 网络投 票 系
统进 行 了 网络投 票 。网络投 票 结 束 后 ,上 海证 券 交 易所 向公 司提 供 了参加 本 次股
东大会 网络投 票 的表 决 权 总数 和 表 决结 果 统 计数 据 。
本次股 东 大会投 票表 决 结 柬 后 ,公 司对每 项议 案合 并 统 计 现 场投 票和 网络投
票 的投 票 结 果 。
经 见证律 师核 查验证 ,本 次股 东 大会现 场会议 以及 网络投 票 的表决程 序 及表
决方式符合 有 关 法律 、法规 及 股 东 大会规 则》 的规 定 ,亦 符合 中 天科 技 的 《公
司章程 》 。
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六 、结 论
综上所述 ,见 证律师认 为,本 次股东大会的召集、 召开程 序符合有关法律、
法规及 《股 东大会规则》的规定,符 合中天科技的 《公 司章程》 :本 次股 东大会
的召集人 的资格和 出席会议人 的资格合 法、有效 :提 交本次股 东大会审议 的提
案均 已在股 东大会通知 中列 明,无 新增或临时提案 ;本 次股东大会的表 决程序及
表决结果合 法、有效。
(以 下 无 正 文 )
(本 页无正文,为 《江 苏正 东律师事务所关于江苏中天科技股份 有限公 司⒛ I7
年第一次临时股 东大会所涉相关问题之 法律意见书》的签署页)
本 法律 意 见 书 正 本 一 式三 (3)份 。
见证 律 师 :
负责人 :
二 ○一 七年 九 月二 十 六 日