北京市君致律师事务所
              关于河南豫光金铅股份有限公司
            2017 年年度股东大会的法律意见书


致：河南豫光金铅股份有限公司
    北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受河南豫光金铅股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派律师出席了公司于 2018 年 4 月 20 日召开的 2017 年
年度股东大会（以下简称本次股东大会）。
    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
    在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是
真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头
证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
    本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下
简称《股东大会规则》）以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决
程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序
    （一）本次股东大会是根据公司 2018 年 3 月 23 日召开的公司第六届董事会
第二十七次会议决议，由公司董事会召集召开。
    （二）公司董事会已于 2018 年 3 月 24 日在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河
南豫光金铅股份有限公司关于召开 2017 年年度股东大会的通知》，“会议通知”
中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、
现场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、
出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。
    （三）本次股东大会以现场会议和网络投票方式，按会议通知的时间于 2018
年 4 月 20 日如期召开。
    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、
规范性文件及公司章程的规定。


    二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格

    （一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东
大会的股东（含股东代理人，下同）共 8 人，代表股份 437,038,240 股，占公司
股份总额的 40.09%；其中，出席本次股东大会的中小投资者共 7 人，代表股份
59,726,371 股，占公司股份总额的 5.48%。该等股东均为出席本次会议股权登记
日（2018 年 4 月 16 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东或其委托代理人。
    （二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长杨安国先生主持；公
司部分董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有
关法律法规、规范性文件及公司章程的规定。


    三、本次股东大会的表决程序和表决结果
    （一）本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式，就“会议
通知”中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和公司章程的规
定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结
果进行确认。
    （二）本次股东大会审议的各项议案均获得了有效通过。具体表决结果如下：
    1、2017 年度董事会工作报告
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    2、2017 年度监事会工作报告
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    3、2017 年度独立董事述职报告
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    4、2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    5、关于公司 2017 年年度报告及摘要的议案
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    6、关于公司 2017 年度利润分配方案的议案
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意票为 59,683,271 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.93%；反对票为 43,100 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.07%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
数的 0%。
    7、关于聘任公司 2018 年度审计机构及 2017 年度审计机构报酬事宜的议案
    同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 43,100 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 0 股，占参
加会议的有表决权股份总数 0%。
     其中，中小投资者表决情况为：同意票为 59,683,271 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.93%；反对票为 43,100 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.07%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
数的 0%。
     8、关于《公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明》的议
案
     同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 36,000 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 7,100 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.00%。
     9、关于修改《公司章程》部分条款的议案
     同意票为 436,995,140 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.99%；反对
票为 36,000 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.01%；弃权票为 7,100 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.00%。
     其中，中小投资者表决情况为：同意票为 59,683,271 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.93%；反对票为 36,000 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.06%；弃权票为 7,100 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.01%。
     10、关于审议《公司未来三年（2018-2020 年度）分红回报规划》的议案
     同意票为 436,284,340 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.83%；反对
票为 746,800 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.17%；弃权票为 7,100 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.00%。
     其中，中小投资者表决情况为：同意票为 58,972,471 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 98.74%；反对票为 746,800 股，占出席会议中小投资
者有表决权股份数的 1.25%；弃权票为 7,100 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.01%。
     11、关于审议《公司与关联方河南豫光金铅集团有限责任公司购货合同（铅
精矿、银矿粉、金矿粉）》的议案
     本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
    同意票为 59,683,271 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.93%；反对票
为 36,000 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.06%；弃权票为 7,100 股，占
参加会议的有表决权股份总数 0.01%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意票为 59,683,271 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.93%；反对票为 36,000 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.06%；弃权票为 7,100 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.01%。
    12、关于公司 2017 年度日常关联交易及预计 2018 年日常关联交易的议案
    本议案涉及关联交易，关联方河南豫光金铅集团有限责任公司回避表决。
    同意票为 59,683,271 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.93%；反对票
为 36,000 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.06%；弃权票为 7,100 股，占
参加会议的有表决权股份总数 0.01%。
    其中，中小投资者表决情况为：同意票为 59,683,271 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.93%；反对票为 36,000 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.06%；弃权票为 7,100 股，占出席会议中小投资者有表决权
股份数的 0.01%。


    本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法
规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。


    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员
资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性
文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。


    本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司
本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。


    本法律意见书正本二份，副本二份，经签署后具有同等法律效力。