证券代码：600531           证券简称：豫光金铅            编号：临 2019-033




                   河南豫光金铅股份有限公司
           关于签署募集资金三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准河南豫光
金铅股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2715 号）核准，
公司以非公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行 204,490,306 股人民币普通
股（A 股），本次发行募集总额为人民币 1,533,677,295.00 元，扣除发行相关费
用后实际募集资金净额为人民币 1,479,605,720.10 元。以上募集资金到位情况
已经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2016 年 12 月 13 日出具
了《河南豫光金铅股份有限公司验资报告》（勤信验字【2016】第 1158 号）。
    二、变更募集资金投资项目情况
    2019 年 6 月 28 日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更部分募集资金使用的用途，将原计
划投入“废铅酸蓄电池回收网络体系建设项目”尚未使用的募集资金用于“再生
铅资源循环利用及高效清洁生产技改项目（一期）”的投资建设。具体内容详见
公司于 2019 年 6 月 29 日披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》(公
告编号：临 2019-026)。2019 年 7 月 16 日，公司 2019 年第一次临时股东大会
审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，具体内容详见公司于
2019 年 7 月 17 日披露的《2019 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：
临 2019-031）。
    三、《非公开发行募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的
开立情况

    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理办法》及《公
司募集资金管理办法》的有关规定，公司及保荐机构兴业证券股份有限公司（以

下简称“兴业证券”）与募集资金存放银行中国银行股份有限公司济源分行（以

下简称“中行济源分行”）签订了《非公开发行募集资金三方监管协议》。截至2019

年7月17日，公司在中行济源分行的募集资金存储情况如下：

募集资金账户开户                             募集资金
                      募集资金银行账户                          用途
      银行                                  金额（元）

中国银行股份有限   254667033063          851,509,097.76   再生铅资源循环利

公司济源分行                                              用及高效清洁生产

                                                          技改项目（一期）

     四、《非公开发行募集资金三方监管协议》的主要内容
     1、公司已在中行济源分行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账
号为 254667033063 ，截止 2019 年 7 月 17 日，专户余额为 85150.909776 万元。
该专户仅用于公司再生铅资源循环利用及高效清洁生产技改工程（一期）募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
    截至本协议签署之日，公司未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存
储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
    2、公司及中行济源分行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支
付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、兴业证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其
他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。兴业证券应当依据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》以及公司制订的募集资金管理办法履行其督导职责，并可以采取现场调
查、书面问询等方式行使其监督权。公司和中行济源分行应当配合兴业证券的调
查与查询。兴业证券每半年度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储
情况。
    4、公司授权兴业证券指定的保荐代表人杨海生、杨伟朝可以随时到中行济
源分行查询、复印公司专户的资料；中行济源分行应当及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向中行济源分行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明；兴业证券指定的其他工作人员向中行济源分行查询公司专户有关情况
时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、中行济源分行按月（每月 5 日前）向公司出具对账单，并抄送兴业证券。
中行济源分行应当保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元且达到
募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公司应当及时以传真方式通知兴
业证券，同时提供专户的支出清单。
    7、兴业证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。兴业证券更换保荐
代表人的，应当将相关证明文件书面通知中行济源分行，同时按要求书面通知更
换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    8、中行济源分行连续三次未及时向兴业证券出具对账单或向兴业证券通知
专户大额支取情况，以及存在未配合兴业证券调查专户情形的，公司或者兴业证
券可以要求公司单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    9、兴业证券发现公司、中行济源分行未按约定履行本协议的，应当在知悉
有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    10、本协议自协议三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之
日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    兴业证券义务至持续督导期结束之日解除。
    特此公告。




                                        河南豫光金铅股份有限公司董事会

                                               2019 年 8 月 2 日