证券代码：600532 证券简称：宏达矿业 公告编号：2018-057
上海宏达矿业股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 119,831,320 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 8 月 27 日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市的类型为 A 股非公开发行限售股上市流通
1、本次发行的内部决策程序
发行人于 2014 年 10 月 28 日召开的第六届董事会第二次会议、2014 年 11
月 17 日召开的 2014 年第二次临时股东大会，逐项表决通过了《关于公司符合非
公开发行股票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于
公司本次非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于<山东宏达矿业股份有限公司
关于非公开发行股票募集资金运用的可行性报告>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行相关事宜的议案》等议案。
2015 年 5 月 7 日，上海宏达矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“宏
达矿业”）召开第六届董事会第六次会议，根据 2014 年第二次临时股东大会授权
逐项审议通过了关于调整本次非公开发行股票发行方案的相关议案。
2、中国证监会核准结论和核准文号
2015 年 5 月 20 日，经中国证监会发行审核委员会审核，公司非公开发行股
票申请获得通过。
2015 年 7 月 30 日，中国证监会核发《关于核准山东宏达矿业股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1840 号），核准公司非公开发行不超
过 119,831,320 股新股。
3、股份登记情况
本次发行新增 119,831,320 股的股份登记手续已于 2015 年 8 月 27 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，并由中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司出具了证券登记证明。
4、锁定期安排
本次发行中，各发行对象认购股份数量合计 119,831,320 股，自本次发行结
束之日起 36 个月内不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为 2018 年 8 月
27 日。各发行对象及其认购数量、限售期安排具体如下：
序号 发行对象 认购数量（股） 限售期 限售期截止日
1 冯美娟 20,804,049 36 个月 2018 年 8 月 27 日
上海中能企业发展
2 19,971,887 36 个月 2018 年 8 月 27 日
（集团）有限公司
苏州嘉禾亿创业投资
3 16,643,239 36 个月 2018 年 8 月 27 日
中心（有限合伙）
上海圣瀚创业投资合
4 16,643,239 36 个月 2018 年 8 月 27 日
伙企业（有限合伙）
5 陈晓晖 12,482,429 36 个月 2018 年 8 月 27 日
6 王德琦 8,321,619 36 个月 2018 年 8 月 27 日
7 孙利 7,489,458 36 个月 2018 年 8 月 27 日
8 温晓宁 6,241,214 36 个月 2018 年 8 月 27 日
9 侯维才 6,241,214 36 个月 2018 年 8 月 27 日
武汉欣荣睿企业咨询
10 4,992,972 36 个月 2018 年 8 月 27 日
管理有限公司
合计 119,831,320 - -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。截至本公告之日，公司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
承诺主体：冯美娟、上海中能企业发展（集团）有限公司、苏州嘉禾亿创业
投资中心（有限合伙）、上海圣瀚创业投资合伙企业（有限合伙）、陈晓晖、王德
琦、孙利、温晓宁、侯维才、武汉欣荣睿企业咨询管理有限公司
承诺事项：非公开发行完成后，投资者认购的股份自股份发行结束之日起
36 个月内不得转让。限售期结束后，将按照中国证监会及上交所的有关规定执
行。
履行情况：截至本公告之日，股东侯维才原持有宏达矿业 6,241,214 股限售
股股份，因涉诉事项导致其中 6,000,000 股限售股股份被司法机关强制执行过户
予股东吴会林，具体内容详见《上海宏达矿业股份有限公司 2017 年年度报告》
相关内容。截至本公告日，承诺人侯维才尚持有公司 241,214 股限售股股份，股
东吴会林持有公司 6,000,000 股限售股股份，除此以外，其他承诺人股份锁定期
间持有的上市公司限售股股份未发生变化。
四、中介机构核查意见
保荐机构东吴证券股份有限公司就公司限售股份上市流通事项发表核查意
见如下：宏达矿业本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合《中华人民共
和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律、法规和规章的要求，本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、
准确、完整。本保荐机构对宏达矿业非公开发行股票限售股解禁事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 119,831,320 股
本次限售股上市流通日期为 2018 年 8 月 27 日
非公开发行限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流通
股东名称 占公司总股 股数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例（%） （股）
1 冯美娟 20,804,049 4.03 20,804,049 0
上海中能企业发展
2 19,971,887 3.87 19,971,887 0
（集团）有限公司
苏州嘉禾亿创业投资
3 16,643,239 3.23 16,643,239 0
中心（有限合伙）
上海圣瀚创业投资合
4 16,643,239 3.23 16,643,239 0
伙企业（有限合伙）
5 陈晓晖 12,482,429 2.42 12,482,429 0
6 王德琦 8,321,619 1.61 8,321,619 0
7 孙利 7,489,458 1.45 7,489,458 0
8 温晓宁 6,241,214 1.21 6,241,214 0
9 吴会林 6,000,000 1.16 6,000,000 0
武汉欣荣睿企业咨询
10 4,992,972 0.97 4,992,972 0
管理有限公司
11 侯维才 241,214 0.05 241,214 0
合计 119,831,320 23.22 119,831,320 0
注：承诺人侯维才原持有宏达矿业 6,241,214 股限售股股份，2016 年因涉诉事项，其
中 6,000,000 股限售股股份被司法机关强制执行过户予股东吴会林，参见《上海宏达矿业股
份有限公司 2016 年年度报告》相关内容。截至本公告之日，承诺人侯维才尚持有公司 241,214
股限售股股份，股东吴会林持有公司 6,000,000 股限售股股份，公司因非公开发行股份而限
售的股份总数未发生变化，同时其他承诺人报告期内持有的上市公司限售股股份亦未发生变
化。
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 58,251,337 -58,251,337 0
有限售条件
2、境内自然人持有股份 61,579,983 -61,579,983 0
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 119,831,320 -119,831,320 0
无限售条件 A 股 396,234,400 119,831,320 516,065,720
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 396,234,400 119,831,320 516,065,720
股份总额 516,065,720 0 516,065,720
七、上网公告及附件
《东吴证券股份有限公司关于上海宏达矿业股份有限公司 2015 年度非公开
发行限售股解禁的核查意见》
特此公告。
上海宏达矿业股份有限公司董事会
二〇一八年八月二十一日
