北海国发海洋生物产业股份有限公司

    突发事件应急预案管理制度




               2018 年 04 月 13 日

      经公司第九届董事会第七次会议审议通过




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         北海国发海洋生物产业股份有限公司
              突发事件应急预案管理制度
                           第一章       总则
    第一条 为加强北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）
突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事
件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广
大投资者的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、《突发事件应对法》、《证
券、期货市场突发事件应急预案》等有关法律、法规、业务规则及《公司
章程》、《公司信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际情况，制订本
制度。
    第二条   本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、
已经或可能会对公司的经营、财务状况以及公司的声誉、股价产生严重影
响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
    第三条   公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的
原则。
    第四条   本制度适用于公司及各下属分子公司遭遇突发事件时的处理。


                      第二章        突发事件归类
    第五条   按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但
不限于：
    （一） 治理类
    1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
    2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；
    3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼；
    4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；

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   5、决策管理层对公司失去控制；
   6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
   7、其他事件。
   本条大股东指持有公司 5%以上股份的股东。
   （二）经营类
   1、公司的经营和财务状况恶化；
   2、公司面临暂停上市、退市风险；
   3、公司持续经营能力存在重大障碍；
   4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；
   5、公司核心技术面临淘汰、核心技术人员离职等带来核心竞争力受到
重大影响；
   6、公司主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未
足额提取坏账准备；
   7、公司主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
   8、其他事件。
   （三）政策及环境类
   1、国际重大事件波及公司；
   2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；
   3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
   4、公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等事故灾
难造成公司正常经营受到影响；
   5、公司涉及重大行政处罚风险；
   6、其他事件。
   （四）信息类
   1、公司的股价异常波动；
   2、报刊、媒体对公司集中发表不实报道或文章；

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    3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；
    4、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响；
    5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
    6、其他事件。


                          第三章       组织体系
    第六条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、
协同应对。
    第七条   公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导
小组”），由公司董事长任组长，成员由公司总裁、财务总监、董事会秘书等
高级管理人员及相关职能部门负责人组成。
    第八条   应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领
导公司突发事件处理，就相关重大问题做出决策和部署，根据需要研究决
定公司对外发布事件信息，主要职责包括：
    1、决定启动和终止突发事件处理系统；
    2、拟定突发事件处理方案；
    3、组织指挥突发事件处理工作；
    4、协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一
的对外宣传解释口径；
    5、负责保持与政府相关部门、证券监管机构、媒体、报刊等的有效联
系与衔接；
    6、负责决定和处理突发事件中遇到的其他事项。


                       第四章   预警和预防机制
    第九条   公司应对可能引起突发事件的各种因素采取预防和控制措施，
根据突发事件监控结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认。
    第十条   公司各部门、各控股子公司及分支机构负责人作为突发事件
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的预警、预防工作第一责任人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做
到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。
   第十一条   公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，
不断地检测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重
要信息，并对其转换为突发事件的可能性和危害性进行评估。
   第十二条   公司的任何人均可作为信息的报告人，报告人应第一时间
将突发事件向公司总裁办公室负责人报告，总裁办负责人接到信息后向分
管副总和董事会秘书进行汇报。
   有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、
真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
   第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、
预警事项、应采取的措施等。
   公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公司及分支机构的
负责人负责向分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进
行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度
重视并立即向公司总裁、董事长报告，必要时提出启动应急预案的建议。
   第十四条   当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，需及时
按照有关信息披露制度的规定进行披露。


                             第五章 应急处置
   第十五条   发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态
发展，组织开展应急救援工作，并根据职责和规定的权限启动制订相关应
急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。
   第十六条   应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事
态严重程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突
发事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在应急领导小组的统一

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领导下，制定突发风险事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及
时开展处置工作。
   （一） 治理类突发事件主要处置措施：
    1、对大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应约见大股
东或负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
   2、对公司大股东出现侵占公司、股东利益或违反公开承诺的，积极协
商制订相应的补偿或挽救措施；
   3、对公司资产被相关人员转移、藏匿无法调回的，应深入了解公司现
有资产的状况，对转移资产的详细情况报告相关部门，必要时报警处理；
   4、对公司与社会、股东、员工之间的争议、诉讼、分歧，及时做好调
解工作，制订应对解决措施；
    5、对公司董事、监事及高管人员涉嫌重大违规甚至违法行为，应协助
证券监管、公安等有关部门做好案件的查处工作；
   6、对大股东或管理层面临失去对公司控制的情形，公司需及时判断是
否为恶意收购并采取相应的对策；
    7、加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来访及调查；
    8、按照规定做好信息披露工作。
    （二）经营类突发事件主要处置措施：
   1、彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估，
积极寻求新的业绩增长点，通过投资、兼并重组等措施避免公司被暂停上
市、退市；
   2、发生重大产品质量事故、安全生产事故的，对相关责任人员进行约
谈，积极做好善后处理工作，配合有关部门调查，组织协调赔偿等事项，
将不利影响降到最低；
   3、针对重大经济损失及可能的民事赔偿，将力争优先通过协商解决，
协商不成的，采取仲裁、诉讼等方式解决；
   4、当公司核心竞争力面临重大挑战时，及时与公司技术部沟通研究论
证现有技术更新、可替代技术等、与人力资源部沟通优秀人才的引进或现
有技术人才的薪酬、福利改善措施，研究激励政策，提升凝聚力等；
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       5、按照规定做好信息披露工作。
       （三）政策及环境类突发事件主要处置措施：
       1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自
然环境详细情况以及对公司的影响程度；
       2、公司召开管理层会议，讨论在上述情形下，如何最大限度地避免对
公司造成的影响；
       3、公司管理层及时提交有关处理意见，制订应对措施，若涉及战略发
展方向调整的，及时履行相应的董事会或股东大会审议程序；
       4、对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，则公
司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
    5、因工商、税收、环保等原因受到行政处罚的，公司应积极整改，切
实提高责任意识，维护公司形象，杜绝该类事件再次发生；
       6、按照规定做好信息披露工作。
       （四）信息类突发事件主要处置措施：
    1、组织公司自查，与公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、
高级管理人员进行联系，确认是否涉及应披露而未披露的事项，同时对股
价异动期间相关人员买卖公司股票情况进行核实，并及时履行信息披露义
务；
    2、对于报刊、媒体、机构等发布虚假或误导的涉及公司的报道与文章，
公司应认真调查、核实，并尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式，
积极商议解决措施；对于不实报道、传言等需要及时发布澄清公告的，将
及时与上海证券交易所联系。公司可主动通过举办投资者说明会、邀请投
资者调研等方式加强沟通，尽量减少不实信息对公司的影响；
    3、公司发布的重大信息出现遗漏或错误的，公司及时向上海证券交易
所报告，发布补充或更正公告，并根据影响程度及公司《信息披露管理制
度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等规定，追究有关人员责任；
       4、安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；
       5、按照规定做好信息披露工作。
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       第十七条   经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的
机构协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度和准确
度。
       第十八条   突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影
响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事
件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，
评估突发事件处理的效果。
    第十九条      公司各部门、各分子公司应当根据突发事件的变化和实施
中发现的问题，及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的
科学性和可操作性。
    第二十条      应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损
失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东大会批准后执行。
    第二十一条      突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原
则，有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，
牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
    第二十二条      突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措
施、联络人及联系方式等通过电话上报监管部门，同时，在掌握事件的具
体情况后，应将事件的详细情况书面报送监管部门，不得迟报、谎报、瞒
报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发
展趋势和已经采取的措施等。
    应急处置过程中，公司要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生
在敏感地区、敏感时间的突发事件，可随时上报。


                              第六章 应急保障
    第二十三条      公司各部门、各控股子公司及分支机构要按照职责分工
和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保

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证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。
    （一）通信保障。公司总裁办负责人及应急领导小组成员的手机必须
保证畅通，确保与各部门的联系。
    （二）队伍保障。应急领导小组有权根据突发风险处置工作的需要，
召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
    （三）物资保障。公司相关部门应做好突发事件处置工作的物资保障，
准备好相关设施、设备及资金、交通工具等。
    （四）培训保障。公司总部及下属分、子公司要广泛宣传应急法律法
规和预防、避险等常识，增强应急常识，提高应急处置能力。对负有应急
管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。


                             第八章   奖惩
    第二十四条 突发事件处理工作实行行政领导负责制和责任追究制。
    第二十五条   对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和
个人，公司给予表彰和奖励。
    第二十六条   对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急
管理工作中有其他失职、渎职行为的，公司将对有关责任人给予行政处分；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。


                             第九章   附则
    第二十七条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的
规定执行；如与国家颁布的法律、法规或经修改后的公司章程相抵触时，
按其规定执行，届时公司董事会将及时修订本制度。
    第二十八条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。



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