新疆赛里木现代农业股份有限公司
XINJIANG SAYRAM MODERN AGRICULTURE CO.,LTD
2018 年年度股东大会资料
二 O 一九年四月十八日
新疆赛里木现代农业股份有限公司
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新疆赛里木现代农业股份有限公司
2018 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2019 年 4 月 18 日（星期四）上午 10:30 分
网络投票时间为：2019 年 4 月 18 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的 9:15-15:00
现场会议地点：新疆博乐市红星路 158 号新赛股份公司三楼会议室
会议主持人：公司董事长马晓宏先生
会议议程：
议程 内容
一、 会议议程
1、 宣布现场会议开始，介绍参加来宾及股东到会情况
2、 宣读本次《2018 年年度股东大会会议须知》
二、 会议审议事项
1. 审议《公司 2018 年度董事会工作报告》
2. 审议《公司 2018 年度监事会工作报告》
3. 审议《公司 2018 年度财务决算报告》
4. 审议《公司 2018 年度关联交易实际发生情况报告》
5. 审议《公司关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》
6. 审议《公司关于 2018 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》
7. 审议《公司关于预计 2019 年度日常关联交易总金额的议案》
8. 审议《公司 2019 年度财务预算方案》
9. 审议《公司关于续聘 2019 年度财务审计机构并确定其 2018 年度报酬的
议案》
10. 审议《公司 2019 年度流动资金借款及对子公司提供借款及担保计划》
11. 审议《公司关于 2018 年度董事、监事津贴的议案》
12. 审议《公司关于将终止部分募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司
流动资金的议案》
三、 宣布散会
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议案 1
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
审议《公司 2018 年度董事会工作报告》的议案
股东大会：
《公司 2018 年度董事会工作报告》已经公司第六届董事会第三十次会议审
议通过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
附件：《公司 2018 年度董事会工作报告》
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附件：
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2018 年度董事会工作报告
股东大会：
新赛股份董事会在各级监管部门的监督指导下，在股东们的支持帮助下，全
体董事勤勉尽责，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》
的相关规定，认真履行董事会的职责，适应资本市场环境、把握发展机遇、科学
制定决策，紧密团结公司管理层，面对国内严峻复杂的经济形势挑战，调整发展
思路，优化产业结构，全面推动公司各项工作的稳步发展。
第一部分 2018 年度工作情况
一、公司总体经营情况和治理情况
（一）公司总体经营情况
2018 年，董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在兵师
党委的统一领导下，紧紧围绕社会稳定和长治久安总目标，坚持稳中求进工作总
基调，保持战略定力稳健经营，发挥调控作用，抓机遇、谋决策、攻坚克难，推
动经济高质量发展。2018 年公司实现营业收入 128351.11 万元，较上年同期增长
16.41%；营业利润 2444.78 万元，较上年同期减少 0.83%；利润总额 3242.87 万
元，较上年同期增长 21.06%；归属于上市公司股东的净利润 2036.4 万元，较上
年同期增长 83.46%。
（二）公司治理情况
1、公司法人治理结构
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等规范性文件，以及中国证
监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，规范运作，结合公司实际情况，
不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明
确、相互监督的股东大会、董事会、监事会，组建了较为规范的公司内部组织机
构，明确了股东会、董事会、监事会的权责范围和工作程序。公司全体股东、董
事、监事恪尽职守，能够实时关注公司经营管理的重大事项，对提交股东会、董
事会、监事会审议的各项议案，均能深入讨论，为公司的经营发展建言献策，做
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出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强了三会决策的科学性。
2、控股股东与上市公司的关系
公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，未越过股东
大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动的情况；公司重大决策均按《公司
章程》和有关法律法规的规定由股东大会和董事会依法做出；未利用其特殊的地
位谋取额外的利益及损害公司及其他股东合法权益的情况。公司董事会、监事会
和内部机构能够独立运作公司与控股股东进行的关联交易公平合理，各自独立核
算，独立承担责任和风险。
3、 投资者关系管理
为更好规范投资者关系管理工作，增加公司信息披露透明度及公平性，公司
搭建了投资者网上集体接待日活动的平台，与广大投资者在线互动。协调公司与
证券监管机构、保荐机构、证券服务机构、中小投资者、媒体等之间的信息沟通
与交流。多次接待了前来公司咨询、考察、调研的各地投资者到公司参观，全方
位地宣传公司的现状、经营理念、企业宗旨、技术创新和发展前景，加强了投资
者对公司的了解，促进了公司与投资者之间的良性互动，不断提升公司投资价值，
切实保护投资者利益。
4、 信息披露与透明度管理
本年度公司依据相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、上海证
券交易所股票上市规则及其他规定，真实、准确的披露公司信息。能够保证公司
所披露的信息是以客观事实或具有实时基础的判断和意见为依据，不夸大其辞，
内容完整，文件齐备，格式符合规定要求，没有虚假记载，误导性陈述或者重大
遗漏。
5、内幕信息管理
董事会一直重视规范内幕信息管理，已制订并有效执行了《信息披露管理制
度》、《公司内幕信息知情人登记和报备制度》等一系列管理制度，明确了内幕信
息内容、确定知情人范围、严格执行内幕信息的责任追究制度，相关工作人员在
实际工作过程中严格履行制度要求。在披露定期报告或进行重大资产重组事项
时，均按制度和相关法律、法规要求，整理登记知情人员相关信息或核查董监高
买卖公司股票情况并向上海证券交易所及证券监管机构报备，严格控制内幕信息
传递范围，加强内幕信息保密工作。
二、 董事会依法履职情况
2018 年度，公司董事会严格按照法律、法规以及《公司章程》行使董事会职
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权，加强规范运作，不断提高董事会的决策能力以维护全体股东利益。主要工作
情况如下：
（一）董事会会议情况及主要决议内容
2018 年，董事会成员共 9 名，其中独立董事 3 名，均亲自出席了董事会全部
会议。公司共召开 9 次董事会，其中以通讯表决方式召开 8 次，现场表决方式召
开 1 次，审议并通过了 37 项议案，发布 61 项公告，具体内容:
召开日期 届次 主要议案
《公司 2017 年度董事会工作报告》 、 《公司2017 年度总
经理工作报告》、《公司 2017 年度董事会审计委员会履职
情况报告》、《公司 2017 年度独立董事履职情况报告》、
《公司 2017 年度董事会薪酬与考核委员会履职情况报告》、
《公司 2017 年度报告正文及摘要》 、《公司2017 年度财
务决算报告》、《公司 2017 年度关联交易实际发生情况报
告》、《公司关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》 、
《公司关于 2017 年度利润分配方案及资本公积金转增股本
预案》 、《公司2018 年度财务预算方案》、《公司 2018
2018 年 3 月 27 日 第六届董事会第十八次会议 年度流动资金借款及对子公司提供借款及担保计划》、
《公司关于预计 2018 年度日常关联交易总额的议案》、《公
司关于会计政策变更的议案》、《公司关于 2017 年度高级
管理人员年薪报酬的案 》、
《公司关于 2017 年度内部控制自我评价报告》、
《公司 2018 年度生产经营计划的议案》、《公司关于续聘
2018 年度财务审计机构并确定其 2017 年度报酬的议案》、
《公司关于 2017 年度董事、监事津贴的议案》、《关于公
司股票申请撤销退市风险警示的议案》、《公司关于召开
2017 年度股东大会的议案》
《公司 2018 年第一季度报告》、《关于聘任公司高级管理
2018 年 4 月 26 日 第六届董事会第十九次会议
人员的议案》
《公司 2018 年半年度报告及摘要的议案》、《公司关于 2018
2018 年 8 月 29 日 第六届董事会第二十次会议
年半年度募集资金存放与实际使用专项报告的议案》
《公司关于霍热分公司综合配套改革方案的议案》、《公司
2018 年 9 月 10 日 第六届董事会第二十一次会议
关于召开 2018 年第二次临时股东大会的议案》
《公司关于对子公司提供借款及担保 的议案》、
2018 年 9 月 18 日 第六届董事会第二十二次会议
《公司关于修订< 公司章程> 部分条款的议案》
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《公司关于召开 2018 年第 三 次临时股东大会的议案》
2018 年10 月12 日 第六届董事会第二十三次会议 《公司关于对霍热分公司进行整合及投资的议案》
《公司 2018 年第三季度报告的议案》、《公司关于拟转让控
2018 年10 月30 日 第六届董事会第二十四次会议 股子公司新疆普耀新型建材有限公司 部分股权的议案》、
《公司关于召开 2018 年第四次临时股东大会的议案》
《公司关于 2018 年预计新增融资借款担保费关联交易的
2018 年12 月10 日 第六届董事会第二十五次会议
议 案》、《公司关于融资租赁借款的议案》
2018 年12 月18 日 第六届董事会第二十六次会议 《公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》
（二）董事会对股东大会决议执行情况
2018 年度公司共召集了五次股东大会,审议并通过了 20 项议案。
决议刊登的指定网站的 决议刊登的
会议届次 召开日期
查询索引 披露日期
2018 年第一次临时股东大会 2018-01-10 http://www.sse.com.cn 2018-01-11
2017 年年度股东大会 2018-04-19 http://www.sse.com.cn 2018-04-20
2018 年第二次临时股东大会 2018-09-27 http://www.sse.com.cn 2018-09-28
2018 年第三次临时股东大会 2018-10-12 http://www.sse.com.cn 2018-10-13
2018 年第四次临时股东大会 2018-11-16 http://www.sse.com.cn 2018-11-17
2018 年度公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》中股东大会所赋予的
职责，及时贯彻落实股东大会的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展
的各项工作,实现了决策的科学化、民主化、程序化、规范化。确保了投资者的
知情权、参与权、决策权。
（三）董事会下设专门委员会的履职情况
1、董事会审计委员会履职情况
本报告期内，公司董事会审计委员会由 3 名独立董事及 2 名董事组成，其中
主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。公司董事会审计委员会本着勤勉
尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工
作。2018 年，公司董事会审计委员会主要审议通过了公司 2017 年年度报告、2018
年定期报告、2018 年半年度募集资金存放与实际使用专项报告、《公司关于拟转
让控股子公司新疆普耀新型建材有限公司部分股权的议案》、《公司关于霍热分公
司综合配套改革方案的议案》、2018 年业绩预告等事项。审议通过《2018 年度内
部控制评价报告》，审核委员会认为公司内部控制评价报告真实客观地反映了目
前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
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2、董事会提名委员会履职情况
本报告期内，公司董事会提名委员会由 3 名独立董事及 2 名董事组成，其中
主任委员由独立董事担任。董事会提名委员会依据《中华人民共和国公司法》、《上
市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，认真履行职责，结合本公司实
际情况，研究公司的董事、经理人员的当选条件、选择程序和任职期限，形成决
议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。2018 年审议通过了《关于提名增补公
司副总经理的议案》。
3、董事会薪酬与考核委员会履职情况
本报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会由 3 名独立董事及 2 名董事组成，
其中主任委员由独立董事担任，2018 年公司董事会下设薪酬与考核委员会按照
《公司章程》、《薪酬委员会议事规则》所赋予的职责和权限，本着为公司股东和
董事会负责的态度，积极开展各项工作。根据董事、监事及高级管理人员管理岗
位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计
划或方案。2018 年审议通过了《关于 2017 年度高级管理人员年薪报酬的议案》。
4、董事会战略与投资委员会履职情况
本报告期内，公司董事会战略与投资委员会由 2 名独立董事及 3 名董事组成，
其中主任委员由公司董事长担任，董事会战略与投资委员会依据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，对公司长期发展战略和重大投
资决策进行研究并提出建议，增强了公司核心竞争力，确定了公司发展规划，健
全了投资决策程序，加强了决策科学性，提高了重大投资决策的效益和决策的质
量，完善了公司治理结构。本报告期内，审议通过了《公司关于对霍热分公司进
行整合及投资的议案》、《 公司关于对新疆赛里木现代农业股份有限公司五万锭
项目进行整合及投资的议案》。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》及《公司
独立董事制度》等规定，认真履行独立董事的职责，独立行使职权；参加公司董
事会和列席股东大会，认真审议相关议案，并按照要求就公司在报告期内涉及关
联交易、对外担保、人事任免、续聘会计师事务所、资产减值准备的计提等方面
发表了独立客观的意见，以及就公司治理、发展战略、重大投资等方面提出了建
设性建议。在年报审计期间，独立董事本着对全体股东负责的态度，按照《独立
董事年报工作制度》的规定，就审计相关工作能够多次与公司管理层和年审会计
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师见面，进行即时沟通，听取相关汇报，履行了定期报告编制过程中的检查与监
督职责。在董事会决策中，就公司所处行业的宏观经济形势、行业状况，以及专
业角度，对公司议案发表专业性意见，对公司的经营活动认真发表独立意见，对
公司项目决策的科学性和审慎性能够向董事会即时提醒，充分发挥了独立董事的
独立作用及专业优势，在维护中小股东的利益方面起到了积极的作用。
（五）董事、监事、高级管理人员培训学习情况
为提高公司整体资本运作规范意识，董事会组织公司董事、监事、高级管理
人员参加上交所举办的董秘培训、独立董事培训、财务总监的培训。参加新疆监
管局举办的 2018 年度辖区上市公司各项专题培训，参加中国上市公司协会举办
各类专题研修培训。
第二部分 2019 年经营目标及工作思路
2019 年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以持续
发挥董事会决策核心地位，紧紧围绕“一主两翼，向优势资源转化”发展战略，
着力在“转型升级、提质增效”上下功夫，全面提高公司核心竞争力。推动公司
治理机制不断完善为重心，不断增强市场意识，有效防范潜在风险，为公司进一
步实行精细化管理夯实基础。
一、2019 年经营目标
2019 年公司坚持“巩固、增强、提升、畅通”八字方针，按照“聚焦产业
转型升级，巩固发展基础；聚焦全年各项目标任务，增强发展信心和决心；聚焦
高质量发展要求，提升承担职责使命的能力；聚焦全面深化改革，畅通体制机制
壁垒”的要求，积极转变观念，以增强活力、提高效益为中心，以改革创新、严
格管理为抓手，以督查问责、防控风险为保障，不断深化改革、优化完善，力争
实现公司实力大幅提高、产业布局更加优化、主导产业更加突出、体制机制更加
灵活。打好公司产业转型、体制机制改革、思想观念转变三大攻坚战。公司董事
会确定 2019 年经营目标是：生产总值 2.5 亿元，固定资产投资 6000 万元。
二、工作思路
（一）进一步完善公司法人治理结构，规范公司治理水平。
董事会将持续不断完善公司法人治理结构，梳理制度和流程，进一步强化制
度体系建设；优化“三会”运作机制；强化董事会决策能力，积极发挥董事会在
公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学决策重大事项，做好公
司经营计划和投资方案，高效执行每项股东大会决议。丰富和提升投资者关系管
理，加强与股东、机构投资者等各层面的沟通；遵循中国证监会、上海证券交易
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所的要求进行规范运作，扎实做好各项重大事项的临时报告，董事会将进一步完
善信息披露体系，加强公司信息披露事项培训，建立信息披露责任追究制度，提
升公司信息披露的效率及质量；强化内部重大事项的保密性，加强信息报告和内
幕知情人管理，提升公司治理水平，维护全体股东的利益。
（二）健全内控体系，提高内部控制质量。
进一步加强和规范企业内部控制，保证内控体系的完整。切实执行内部控制
的各项制度，使内部控制的各项制度落到实处，加强内部控制自我评价，提高内
部控制质量。
（三） 切实做好公司的信息披露工作。
公司董事会将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的
要求，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作水
平和透明度。
（四）强化市值管理，推动企业创新
积极响应国家对市值管理的政策导向，研读政策的变化和环境的变迁，结合
公司战略目标，充分利用资本平台和资本工具，鼓励创新、支持创新、实践创新，
正确处理好生产经营与资本运营的关系，迅速增强公司自身的盈利能力和抗风险
能力，实现新赛股份向高附加价值产业转型的战略步骤。
新思想引领新时代，新时代绘就新蓝图，新使命开启新征程，新征程奋进正
当时。2019 年，我们要紧密的团结在以习近平同志为核心的党中央周围，以习近
平新时代中国特色社会主义思想为指导，在兵师党委的坚强领导下，不忘初心，
牢记使命，实干担当，奋力拼搏，不断开创各项工作新局面，走出一条质量更高、
效益更好、结构更优的发展新路。在激烈的市场竞争中，没有恒久不变的企业，
只有适者生存的企业。通过公司全体人员的奋力拼搏，克服种种艰难险阻，以求
真务实精神推动公司再上新台阶，努力创造优良的业绩回报全体股东！
以上报告，提请各位股东审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
董事长：马晓宏
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议案 2
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
审议 2018 年度监事会工作报告的议案
股东大会：
《公司 2018 年度监事会工作报告》已经公司第六届监事会第二十二次会议审
议，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司监事会
附件:《新疆赛里木现代农业股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》
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附件：
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
股东大会：
我受监事会的委托，向股东大会做 2018 年度监事会工作报告，请各位股东
审议。
报告期内，新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“公司”)2018 年度
监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本着
对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。全体监事列席了各次董事会
会议和股东大会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维
护公司利益，维护股东权益。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地
监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，
经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。
一、本报告期监事会的召开情况
2018 年，公司监事会共召开六次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及
监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。
公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。
(一）2018 年 3 月 27 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十三次会议，审
议通过了以下议案：
1.《公司 2017 年度监事会工作报告》
2.《公司 2017 年度财务决算报告》
3.《公司 2017 年度报告正文及摘要》
4.《公司 2017 年度关联交易实际发生情况报告》
5.《公司关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》
6.《公司 2017 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》
7.《公司关于 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》
8.《公司 2018 年度财务预算方案》
9.《公司关于预计 2018 年度日常关联交易总金额的议案》
10.《公司 2018 年度流动资金借款及对子公司提供借款及担保计划的议案》
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11.《公司关于续聘 2018 年度财务审计机构并确定其 2017 年度报酬的议案》
12.《公司关于会计政策变更的议案》
(二）2018 年 4 月 26 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十四次会议，审
议通过了以下议案：
《2018 年第一季度报告的议案》
(三）2018 年 8 月 29 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十五次会议，审
议通过了以下议案：
1.《公司 2018 年半年度报告正文及摘要》的议案
2.《公司关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用专项报告的议案》
(四）2018 年 9 月 18 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十六次会议，审
议通过了以下议案：
1.《公司关于对子公司提供借款及担保的议案》
2.《公司关于修订<公司章程>部分条款的议案》
(五）2018 年 10 月 30 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十七次会议，
审议通过了以下议案：
1.审议《新赛股份 2018 年第三季度报告》的议案
2.审议《公司关于拟转让控股子公司新疆普耀新型建材有限公司部分股权的
议案》
(六）2018 年 12 月 10 日，公司召开了第六届监事会 2018 年第十八次会议，
审议通过了如下议案：
审议《公司关于 2018 年预计新增融资借款担保费关联交易的议案》
二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的独立意见
报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作
细则》和有关法律、法规及规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监
督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督
检查，尽力督促公司规范运作。
一年来，监事会列席了公司董事会会议，对公司的财务着力进行了了解，对
公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合《公司法》、《公司章程》及法律、法规
尽力进行了检查，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查，
对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和建议，
对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据检查结果,对报告期内公司有关情况
发表如下独立意见:
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(一)检查公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的历次董事会和股东大会，并按照《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，对董事会、
股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司董事和高级管理人员执行公司职务的情况及公司内部控制制度等进行了有
效监督。
监事会认为：2018 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会
的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度，决策
程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求，规范运作。公司董事、高级管
理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发
现违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及损害公司和股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，对 2018
年度公司财务状况进行了监督和检查并审核了报告期内公司董事会提交的季报、
半年度、年度报告。
监事会认为：公司财务管理规范，严格执行各项内控制度，能够执行国家各
项财税政策，有效保证公司业务的健康发展。公司财务报表的编制符合《企业会
计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2018 年年度财务报告能够真实
反映公司的财务状况和经营成果，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
公司 2018 年度审计报告的审计意见是客观公正的。
(三)检查公司募集资金投入项目情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。
监事会认为：公司调整募集资金投资项目投资进度符合公司目前的经营现状,
符合公司募集资金投资项目实施的实际进度要求,符合有关法律、法规的规定,有
利于募集资金投资项目效益最大化,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利
益的情形,同意公司调整募集资金投资项目投资进度。
(四)检查公司关联交易情况
报告期内，监事会依照《公司法》、《公司章程》的规定对公司 2018 年度发
生的关联交易进行了监督和核查。
监事会认为：公司在报告期内发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法
规及公司章程的规定，其 公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违
反公开、公平、公正的原 则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
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（五）检查对外担保情况
经核查，监事会认为：报告期内，因控股子公司经营发展需要，公司对全资
子公司的担保属于正常生产经营的合理资金需要，决策程序合法，不存在损害公
司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。担保事项均按照《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》等规范性文件履行了审批和信息披露义务。
（六）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行情
况进行了审核。监事会认为：公司严格按照制度要求做好内幕信息管理工作，严
格控制内幕信息知情人员范围，并如实、完整记录了相关内幕信息知情人信息，
且未发生内幕交易，维护了公司信息披露公开、公平、公正的原则，保护了广大
投资者的合法权益。
(七)对内部控制自我评价报告的意见
经审核，监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，
符合当前公司经营实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，公司现已
建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管
理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各
环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效
开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益，起到了较好的控
制和防范作用。公司董事会出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》客观、真
实地反映了公司内部控制的现状。
(八)监事会对股东大会决议执行情况的独立意见
监事会认为,报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东大会的决议,认真
履行职责,并在极其困难的外部环境下,很好地完成了经营任务。公司的董事及高
级管理人员在执行公司职务中未发现违法、违反《公司章程》的行为和损害股东
利益的现象。
三、2019 年监事会工作计划
2019 年,公司监事会将继续严格按照《公司法》和《公司章程》要求，更为
有效地履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。不断完善公司法人治理结
构,为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力工作。
2019 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）监督公司依法合规运作，督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）检查公司财务情况，通过定期审阅财务报告，对公司的财务运作情况
15
实施监督。
（三）监督董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生。
（四）加强对公司投资、资产处置、关联交易等重大事项的监督和信息披露
的关注。
上述事项关系到公司经营的稳定性和持续性,对公司的经营运作可能产生重
大的影响,公司监事会将加强对上述重大事项的监督,确保公司有效地执行内部
监控措施,防范可能出现的风险，促使公司持续、健康发展。
以上报告，提请各位股东审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司监事会
监事会主席：张庆帮
16
议案 3
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
审议《公司 2018 年度财务决算报告》的议案
股东大会：
根据希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见
的审计报告及 2018 年公司的实际情况，公司编制了《 2018 年度财务决算报告》。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
17
议案 4
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于审议
《2018 年度关联交易实际发生情况报告》的议案
股东大会：
2018 年度，公司根据生产经营的实际需要，与关联方在生产经营保障、房屋
租赁、生产资料供应、销售货物等方面发生了关联交易，具体关联交易实际发生
情况的报告详见《公司 2018 年度关联交易实际发生情况报告的公告》，于 2019
年 3 月 28 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站上
（http://www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
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议案 5
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
2018 年度计提资产减值准备的议案
股东大会：
根据《企业会计准则》和公司《会计核算办法》的规定，经公司确认和希格
玛会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计认定，2018 年度公司计提各项
资产减值准备情况。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
19
议案 6
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
2018 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案
股东大会：
经希格玛会计师事务所审计确认，新赛股份公司 2018 年度实现合并净利润
31,665,909.22 元，归属母公司的净利润 20,363,982.29 元。2018 年度新赛股份
母公司实现净利润为 5,735,526.34 元。根据《公司法》和《公司章程》有关规
定，公司以前年度亏损未弥补前不计提盈余公积。加上年初累计未分配利润
-164,632,404.97 元，本年度实际可供股东分配的净利润为-158,896,878.63 元。
经公司研究决定，本年度不进行现金股利分配也不进行资本公积转增股本。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
20
议案 7
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
预计 2019 年度日常关联交易总额的议案
股东大会：
根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司对 2019 年度累计
持续发生或将要发生的同类日常关联交易总金额进行了合理预计，具体情况如
下：
一、 概述
根据实际经营需要，结合 2018 年度实际发生的同类日常关联交易总额和
2019 年度生产经营计划目标等有关数据为基础，在现有关联交易价格、业务范围
不发生较大变动的情况下，预计 2019 年公司日常关联交易额为 7754.40 万元。
二、 关联方及其关系
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系
一、对公司存在控制关系的现有关联方
新疆生产建设兵团农五师国有资产监督管理委 公司控股股东之控股股东，公司实际控
员会 制人
公司之控股股东，现持有公司 42.173%
新疆艾比湖农工商联合企业总公司
股权。
二、不存在控股关系的关联方
新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公司 本公司股东之一
新疆生产建设兵团农五师八十一团 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆生产建设兵团农五师八十九团 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆生产建设兵团农五师八十八团 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆生产建设兵团农五师八十七团 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
博乐赛里木节水设备有限公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆生产建设兵团农五师电力公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆双河勘测设计有限公司 新疆艾比湖联合企业总公司之参股企业
新疆金博种业中心 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
新疆生产建设兵团农五师城建房地产开发公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
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博乐市五世酒业有限责任公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
农五师《北疆开发报》报社印刷厂 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
博乐赛里木物资有限公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
农五师赛里木运输有限公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
博乐赛里木建筑安装工程建设有限公司 新疆艾比湖联合企业总公司之全资企业
三、定价政策和定价依据
上述关联交易定价原则：（1）国家和自治区有定价的，按此价格执行；（2）
国家和自治区无定价的，但有市场价格的，按市场价格执行；（3）既无（1）项
又无（2）项价格的，按该服务项目的成本加适当的利润（利润率不高于 10%）作
为定价的标准；（4）对于提供综合服务，公司可采用协议价，但利润率不超过 10%，
（5）就近采购、节约成本的原则。
四、关联交易主要内容
（一）预计 2019 年日常关联交易总金额
单位：万元
2019 年日常
关联交易类别 交易 2018 年日常关联
关联方 关联交易额
及项目 方式 交易额发生额
预计
一、接受劳务
水库水费 艾比湖所属企业 协议价
道路使用费 艾比湖所属企业 协议价
防护林维护 艾比湖所属企业 协议价
农五师八十一团往来款 艾比湖所属企业 协议价 60.00 56.31
工程建设款 艾比湖所属企业 协议价 280.40 158.83
勘测费 艾比湖所属企业 协议价
职工乘车费 艾比湖所属企业 协议价 42.00 35.00
提供加工劳务 艾比湖所属企业 协议价
借款及担保手续费 艾比湖农工商 合同价 5400.00 3,375.00
二、货物采购
采购肥料、农药 农五师农资公司 协议价 350.10
采购滴管带 艾比湖所属企业 协议价
采购棉种 艾比湖所属企业 协议价
采购酒 艾比湖所属企业 协议价
三、水电汽等其他公用事业费用（购买）
购买电、汽 艾比湖所属企业 协议价 1,972.00 2,247.84
四、货物销售
毛棉种 艾比湖所属企业 协议价
玻璃 艾比湖所属企业 协议价
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其他货物 艾比湖所属企业 协议价
合 计 - 7,754.40 6,223.08
( 二 ) 预计 2019 年日常关联交易总金额情况说明
1. 接受劳务
（1）公司与控股股东新疆艾比湖农工商联合企业总公司（以下简称“艾比
湖总公司”）于 2014 年 1 月 1 日签订了《综合服务合同》，合同期限 5 年。约定
由艾比湖总公司及所属全资企业农五师 81 团公司提供水库使用、防护林维护与
使用、道路维护、办公房屋租赁、建筑施工、农用地膜供应或加工等劳务，提供
油脂加工原料供应等，公司及子公司向艾比湖总公司所属企业销售油脂产品及其
副产品等。以及股东之一农五师农资公司与本公司于 2014 年 1 月 1 日签订了期
限为 5 年的《农用生产资料购销协议》，向本公司提供全年各生产阶段所需的化
肥、农药及其他零星农用生产资料。2018 年由于团场综合配套改革对新疆赛里木
现代农业股份有限公司霍热分公司（以下简称霍热分公司）产生重要影响，导致
霍热分公司原签订的土地租赁协议及生产队管理性质发生变化，经营种植模式也
随之发生改变，致使与农五师 81 团解除合同。
为便于加强管理及有利于从各商业银行进行融资贷款，成为“自主经营、自
负盈亏”的法人实体单位，新设立了“双河市新赛博汇农业发展有限公司”（以
下简称“新赛博汇”），并对霍热分公司整体进行体制改革，将霍热分公司整体资
产及债权债务作为投资主体，整体投入新公司新赛博汇进行集中管理，投资完成
后“双河市新赛博汇农业发展有限公司”注册资金达到 5700 万元，新赛股份仍
然持有其 100%的股权。
2019 年双河市新赛博汇农业发展有限公司预计与第五师 81 团发生往来款 60
万元。
（2）工程建设款 280.40 万元
公司控股股东艾比湖总公司所属控股孙公司博乐赛里木建筑安装工程有限
责任公司，在年度内可通过公开竞标方式承接公司及子公司部分建筑施工项目，
公司将在年度内根据竞标情况，依据有关法律、法规及规范性文件规定与关联方
签订《建筑施工合同》。预计 2019 年玛纳斯县金海利棉业有限公司、玛纳斯县新
民畜产品有限责任公司、沙湾县思远棉业有限责任公司、沙湾县新赛棉业有限公
司、玛纳斯金海利棉业有限公司等单位与博乐赛里木建筑安装工程有限责任公司
发生轧花厂技改工程建设款 271.40 万元。
与新疆新赛精纺有限公司预计发生地坪工程尾款 9 万元。
23
合计预计交易 280.40 万元。
（3）预计 2019 年新赛精纺公司、新赛纺织公司两个单位与农五师赛里木运
输有限公司职工乘车费 42 万元。
（4）从 2018 年起本公司贷款需要艾比湖农工商联合总公司担保，收取担保
手续费 0.001‰，预计贷款 40000 亿元，收取担保费 400 万元，借款 5000 万元，
合计预计 5400 万元。
2. 水电汽等其他公用事业费用（购买）
公司每年年初与农五师电力公司签订了《供用电合同》《供用汽合同》全年
合同，约定向新赛纺织公司紧密纺精梳生产线供电、供汽，合同没有金额，预计
2019 年电费、汽费总额为 1160 万元；双河市新赛博汇农业发展有限公司”与农
五师电力公司签订《供用电合同》，合同没有金额，预计合同金额 350 万元；上
述协议或合同约定，最终以实际用量和当地物价部门核准价格进行结算，另外还
就用电性质和用电容量、供电设施维护管理、供电方式、供电质量、用电计量、
电价及电费结算方式、违约责任等事项进行了约定。
预计 2019 年度发生电、汽等其他公用事业费用合计在 1972 万元范围以内，
其中：新赛纺织公司、新赛精纺公司 1160 万元、新赛股份总部 2 万元、农科所
10 万元、温泉矿业公司 10 万元、博汇农业公司 350 万元、博乐正大钙业公司 440
万元。
上述关联交易预计中，在提请董事会审议通过后的已签订协议或未签订
关联交易协议的事项仍需提交股东大会审议批准后，由经营层在预计金额以内在
年度内与相应关联方签订合同，并严格执行决议。
上述关联交易预计总额，最终以实际发生数为准，在年度结束后向董事会、
监事会提出书面报告。具体内容详见《公司关于预计2019年度日常关联交易总额
的公告》，于2019年3月28日刊登在《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站上（http://www.sse.com.cn）。本议案已经公司第六届董事会第三十次会
议、监事会第二十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
24
议案 8
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
2019 年财务预算方案的议案
股东大会：
根据新赛股份年度发展目标、生产计划、销售计划、项目投资计划，编制了
公司 2019 年收入、成本、费用及利润预算总体方案。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
25
议案 9
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于续聘 2019 年度
财务审计机构和内部控制审计机构并确定其 2018 年度报酬的议案
股东大会：
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格，具备
多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要
求。从 2014 年起为公司提供财务审计及内控审计服务，总体服务质量和信誉较
好，熟悉了公司的运行环境和会计政策以及核算流程，能够较好地为公司管理提
出建设性意见。
公司董事会审计委员会参会委员于 2019 年 3 月 27 日就公司聘任 2019 年财
务审计机构和内控审计机构事项进行了审议，认为：通过监督参与 2018 年度审
计工作，跟踪了解希格玛会计师事务所对公司 2018 年年度审计情况，并审阅其
出具的财务审计报告和内部控制审计报告，公司聘请的会计师事务所在为公司提
供 2018 年审计服务工作中，恪尽职守、审慎执业，遵守独立、客观、公正的职
业准则，加大重点领域的审计，履行充分审计程序，严格执行中国注册会计师审
计准则并履行了严格的复核程序，已完成了相关业务约定书要求的全部财务审计
工作、内部控制审计工作，从专业角度维护了公司与广大投资者的利益。
同意确定该所2018年度财务审计费（含差旅费）用65万元和内控审计费用30
万元，并建议公司继续聘请希格玛会计师事务所为公司2019年年度财务审计机构
和内控审计机构。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
26
议案 10
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于 2019 年度
流动资金借款及对子公司提供借款和担保的议案
股东大会：
一、借款及担保基本情况
根据 2019 年度生产经营计划安排，对公司及所属各子公司在生产经营过程中
所需流动资金提供借款和担保，并授权公司总经理办理并遵循以下原则：新赛股
份公司年度流动资金借款及借款担保计划：总额基本确定为 193,500 万元人民币
（含本数）以内，考虑到公司新年度新增产能的不确定性，执行过程中允许上浮
至 15%（含本数、含承兑汇票）。
二、被担保人的基本情况
控股子、孙公司年度流动资金借款及借款担保计划总额（含本数、含承兑汇
票）为 158,500 万元人民币以内，其中：棉花业 131,500 万元,棉纺业 13,000 万
元，新赛贸易 10,000 万元，湖北新赛农产品物流 2,000 万元,博乐市正大钙业有
限公司 1,000 万元，温泉县新赛矿业有限公司 1,000 万元。
公司为控股公司提供借款及借款担保计划：公司为控股子、孙公司提供借款
及借款担保计划额度 158,500 万元，具体明细见下表：
单位：万元
序 2019 年计划借
单位名称 总资产 净资产 净利润
号 款及担保额
1 呼图壁县康瑞棉花加工有限公司 4,079.33 1,807.17 350.57 8,000.00
2 呼图壁县天源棉业有限公司 5,389.93 -9.42 289.74 6,500.00
3 呼图壁县银丰棉业有限公司 9,199.16 3,555.48 69.29 6,500.00
4 呼图壁县新米棉业有限责任公司 6,647.55 -748.84 150.95 6,500.00
5 玛纳斯县新民畜产品有限责任公司 11,302.63 1,582.88 45.63 13,000.00
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6 玛纳斯县金海利棉业有限公司 10,918.96 2,867.80 168.34 13,000.00
7 沙湾县康瑞棉花加工有限公司 4,344.02 -104.52 378.48 8,500.00
8 沙湾县新赛棉业有限责任公司 3,374.97 769.83 56.51 8,500.00
9 沙湾县思远棉业有限责任公司 8,502.95 1,354.37 53.14 8,500.00
10 乌苏市汇康棉业有限责任公司 5,265.66 -66.31 50.62 6,500.00
11 库车县白钻石有限责任公司 4,289.54 1,763.74 277.24 7,000.00
12 阿克苏凤凰棉业有限责任公司 574.44 -93.58 -117.73 9,000.00
13 新疆新赛精纺有限公司 10,693.02 4,473.93 1.99 13,000.00
14 湖北新赛农产品物流有限公司 6,566.45 2,715.76 -13.61 2,000.00
15 新疆新赛贸易有限公司 3,061.71 -2,052.30 738.49 10,000.00
16 温泉县新赛矿业有限公司 4,377.46 -3,088.30 -856.12 1,000.00
17 博乐市正大钙业有限公司 5,463.03 964.62 504.84 1,000.00
18 双河市新赛博汇农业发展有限公司 27,870.64 6,813.24 1,113.24 30,000.00
合 计 131,921.45 22,505.55 3,261.61 158,500.00
三、借款银行及担保方式
1、公司或控股子、孙公司积极与各商业银行及融资服务机构协调办理融资借
款业务，并根据各金融机构给公司评定的信用等级、授信额度及方式和结合阶段
性实际需要，采取分批、分期方式在各金融机构借款；
2、公司或控股子、孙公司可根据实际需要选择以其合法拥有的财产或权利进
行抵（质）押、新赛股份及其他股东按出资比例担保、信用借款及粮、棉、油产
品库贷挂钩等担保方式；
3、公司根据实际需要可对计划内流动资金借款额度在子公司之间进行调配，
并对全资子、孙公司提供担保和必要的流动资金借款，对控股子、孙公司按持股
比例承担担保，并要求控股子、孙公司应当提供相应的财产抵（质）押或反担保，
必要时公司可对其采取资金封闭运行方式加以监控，以确保其按时归还借款。
4、新赛股份作为担保人对该额度内的借款承担连带保证责任，自公司董事会、
股东大会审议通过之日起执行，担保期限自办理借款之日起 1 年。
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四、董事会意见
上述借款及担保事项是为了满足公司子公司的经营需要而提供借款及担保，
符合公司整体发展战略。本次担保事项符合有关法律法规、规范性文件和《公司
章程》等有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司为子公司
提供借款及担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司累计对外担保及逾期担保数量 0 元。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
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议案 11
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
2018 年度董事、监事津贴的议案
股东大会：
公司董事会薪酬与考核委员会于 2019 年 3 月 27 日召开了 2019 年第 1 次会
议，审议通过了《公司 2018 年度董事、监事津贴的议案》，主要内容如下：
根据公司 2018 年度工作实际，建议 2018 年度董事、监事津贴标准如下：
1.公司独立董事津贴标准为（税后）4 万元人民币；
2.公司非独立董事津贴标准为（税后）2 万元人民币；
3.公司监事津贴标准为（税后）2 万元人民币；
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
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议案 12
新疆赛里木现代农业股份有限公司关于
终止部分募投项目并将剩余募集资金永久性补充
公司流动资金的议案
股东大会：
新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 27
日召开公司第六届董事会第三十次会议，审议通过了《公司关于将终止部分募投
项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，同意本次剩余及结余
募集资金补充流动资金，截至 2019 年 2 月 28 日，公司《棉花加工厂技术改造》
项目已有多家工厂基本完成技术改造并达到可使用状态，根据募集资金投资项目
的实际进展及结余情况，公司拟终止剩余加工厂改造项目将该募投项目剩余及结
余募集资金转为公司流动资金。现将相关情况公告如下：
一、募集资金投资项目及使用情况
（一）募集资金基本情况
2014 年 11 月 20 日，中国证监会向公司下发《关于核准新疆赛里木现代农业
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1221 号）。根据该批复，
公司非公开发行股票人民币普通股不超过 9,300 万股。公司由主承销商广州证券
股份有限公司采用非公开方式发行人民币普通股(A 股) 59,540,229.00 股，每股
发行价格为 8.70 元，共募集资金总额为人民币 517,999,992.30 元，扣除保荐承
销费 10,000,000.00 元后的募集资金为人民币 507,999,992.30 元 ，另扣除审计
费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 1,720,895.50 元，本公司本次募
集资金净额为人民币 506,279,096.80 元。
上述募集资金于 2014 年 12 月 9 日由主承销商广州证券股份有限公司汇入公
司募集资金专户，经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2014
年 12 月 9 日出具 CHW 验字【2014】0027 号《验资报告》。
募集资金已存放于公司为本次发行开设的募集资金专户，公司和保荐人广州
证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司博尔塔拉兵团支行、中国建
设银行股份有限公司博尔塔拉蒙古自治州分行、华夏银行股份有限公司乌鲁木齐
分行签订了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了银行专户对募集资金实行
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专户存储，明确了各方权利与义务。募集资金具体存储情况详见 2015 年 1 月 6
日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)及《上海证券报》、《证券时报》
上的《新疆赛里木现代农业股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公
告》（编号：2015-001 号）。
（二）募集资金投资项目情况
公司本次《非公开发行股票发行方案》中所载的募集资金投资项目情况如下：
本次非公开发行拟募集资金 51,800 万元，扣除发行费用后将投向：
拟投入募集资金
投资总额
序号 项目名称 额
（万元） （万元）
1 年产 150 万吨活性氧化钙生产线 28,000 27,000
2 棉花加工厂技术改造 14,800 14,800
3 补充流动资金 9,000 8,827.90
合计 51,800 50,627.90
（三）募集资金使用金额及当前余额
截至 2019 年 2 月 28 日，公司累计投入募集资金 432,183,721.11 元，其中：
1、年产 150 万吨活性氧化钙生产线项目投入 1,909,783.98 元（募集资金专
项使用 1,906,675.00 元，募集资金账户管理及付款费用 3108.98 元）；2016 年
11 月 14 日召开第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止部分非公开发行募
投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的议案》，将年产 150
万吨活性氧化钙生产线项目募集资金，永久补充公司流动资金转出募集资金专户
270,946,692.96 元（转出该项目剩余募集资金额 268,090,208.32 元（含手续费
等），利息收入 2,856,484.64 元），详见相关公告于 2016 年 10 月 28 日刊登在《上
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn) ，（公告编
号 2016-038 号），报告期末该项目募集资金专户余额为 0 元。
2、补充公司流动资金 88,290,129.50 元（募集资金专项使用 88,279,104.50
元，募集资金专用账户存续期间取得的银行存款利息投入 10,761.45 元，募集资
金账户管理及付款费用 263.55 元)，项目专户除已经补充流动资金的利息收入
10,761.45 元外累计利息收入 9,117.8 元，报告期末该项目募集资金专户余额为
8,854.25 元。
3、《棉花加工厂技术改造》项目已实际使用募集资金 71,037,114.67 元，其
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中已支付募集资金总额为 56,042,174.73 元（募集资金专项使用 56,037,460.66
元，募集资金账户管理及付款费用 4,714.07 元），尚未支付的棉花加工厂技术改
造项目应付未付款 14,994,939.94 元，项目专户累计利息收入 2,172,483.38 元，
募集资金专户结余净额为 79,135,368.71 元。
具体明细如下表：
年产 150 万吨活性 12 家轧花厂 补充流动
募集资金项目 合计
氧化钙生产线项目 技改项目 资金项目
可投入项目资金 269,999,992.30 148,000,000.00 88,279,104.50 506,279,096.80
截止 2019.2.28 发生的
利息收入 2,856,484.64 2,172,483.38 19,879.25 5,048,847.27
截止 2019.2.28 发生的
手续费等 3,108.98 4,714.07 263.55 8,086.60
募集资金项目使用（已
付款） 1,906,675.00 56,037,460.66 88,289,865.95 146,234,001.61
募集资金项目使用（未
付款） 14,994,939.94 14,994,939.94
按董事会决议暂转流
动资金 94,000,000.00 94,000,000.00
永久转流动资金已转
出 270,946,692.96 270,946,692.96
2019 年 2 月 28 日募集
资金账户余额 - 130,308.65 8,854.25 139,162.90
农行博尔塔拉兵团 华夏银行乌鲁木
存款银行 建行博乐红星路支行
支行 齐分行营业部
115500000008120
募集资金专户账号 30743101040007781 65001730200052505090
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二、本次拟终止募投项目情况
（一）本次拟终止募集资金投入项目情况
公司本次拟终止的募投项目为：棉花加工厂技术改造项目，截至 2019 年 2
月 28 日，公司关于棉花加工厂技术改造项目实施的具体情况如下：
剩余资
承诺投入 累计投入 剩余资金
项目名 利息净收 金比例
募集资金 募集资金 项目尾款 ④=①+③ 备注
称 入③ ⑤=④/
① ② -②
①
棉花加 148,000,00 56,037,4 2,167,76 14,994,9 79,135,3
53.47% 终止
工厂技 0.00 60.66 9.31 39.94 68.71
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术改造
注： 利息净收入为利息收入扣除账户管理等费用的净额。
（二）本次拟终止募集资金投资项目的主要原因
面对全球经济增长乏力和国内经济依然严峻的形势，公司坚持以经济效益为
中心，以实现稳定增长目标，对《棉花加工厂技术改造》项目建设，采取分期、
分批、分部逐步实施的原则。《棉花加工厂技术改造》项目中共包含 12 家扎花厂
的技术改造升级，各扎花厂之间距离较远，分布于南疆和北疆棉花的主要种植区
域，目前公司已对多家扎花厂进行了技术改造，工程基本完工，达到了可使用状
态，预计 2019 年 6 月完成竣工决算。
对于剩余的扎花厂项目，公司考虑到近几年其周围农作物的调整，导致棉花
种植面积减少、机采棉尚未实现规模化推广等原因，现阶段剩余的轧花厂技改项
目投入后效益较差，暂时不宜投入，后期将根据当地棉花市场情况，按实际需要
以自有资金投入。
棉花加工厂技术改造项目，截至目前已经完成多家轧花厂技改，资金结算采
取分期付款的方式，因此募集资金专户存在项目尾款未支付。
同时为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护全体股东利益，满
足公司生产经营所需流动资金的需求，本着对投资者高度负责的态度，避免募投
项目带来的投资风险，确保募集资金使用的真实、有效，实现公司与投资者利益
最大化，在合规、合法使用募集资金的前提下，公司审慎研究决定将《棉花加工
厂技术改造》项目专户剩余及结余募集资金转为流动资金，后续对未完成的轧花
厂技改工作，公司将根据周边籽棉收购等具体情况以自有资金适时继续投入。
三、本次拟终止募集资金投资项目后剩余募集资金使用计划
为提高募集资金使用效率，保障上市公司及中小股东利益，公司拟将截至
2019 年 2 月 28 日的募集资金投资项目的剩余资金及利息收入用于永久补充流动
资金，具体情况如下：
1、补充流动资金项目账户中剩余资金 8,854.25 元及至销户之日产生的利息
收入永久补充流动资金，实际金额以银行结算为准。
2、棉花加工厂技术改造项目尾款 14,994,939.94 元，继续通过募集资金专
户支付（超出金额将以自有资金支付）；
3、扣除上述项目尾款后，剩余资金 79,135,368.71 元及至划转日产生的利
息收入永久补充流动资金，实际金额以银行结算为准。由于本次用于永久性补充
流动资金的募集资金已全部用于暂时性补充流动资金，待暂时性补充流动资金到
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期后，在该额度内不再转回，直接用于补充流动资金。
4、在剩余募集资金转为流动资金及尚未支付的项目尾款支付完毕后，相关
募集资金专项账户将不再使用，公司董事会将委托相关人员办理专户注销事项。
专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监
管协议》随之终止。
公司承诺本次计划使用募集资金永久性补充的流动资金仅限于公司及合并
报表范围内的子公司的主营业务，或用于偿还银行贷款、补充公司流动资金等日
常生产经营活动，不得将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不得通过质押、委托贷款或其他方式
变相改变募集资金用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；
本公司将确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际
控制人等关联人占用或挪用；本公司本次永久性补充流动资金没有与募集资金投
资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行。同时承诺公司
过去 12 个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投
资，并承诺未来 12 个月内不进行证券投资等高风险投资以及为他人提供财务资
助。
本议案已经公司第六届董事会第三十次会议、监事会第二十二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
新疆赛里木现代农业股份有限公司董事会
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