上海九龙山旅游股份有限公司
                    2014 年度监事会工作报告


    一、监事会的召开情况

             召开时间                             召开届次

         2014 年 4 月 21 日              第五届监事会第 12 次会议

         2014 年 6 月 5 日               第五届监事会第 13 次会议

         2014 年 7 月 4 日                第六届监事会第 1 次会议

         2014 年 8 月 25 日               第六届监事会第 2 次会议

        2014 年 10 月 28 日               第六届监事会第 3 次会议

    ㈠ 第五届监事会第 12 次会议

    上海九龙山旅游股份有限公司于 2014 年 4 月 11 日以电子邮件方式向各位监

事发出召开第五届监事会第 12 次会议的通知。会议于 2014 年 4 月 21 日以通讯

方式召开。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事共 3 人。本次会议符合《公

司法》和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《2013 年度监事会工作报告》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    2、审议通过《2013 年年度报告全文及摘要》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    3、审议通过《2014 年第一季度报告全文及正文》。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    公司监事会根据《证券法》的相关规定和《关于做好上市公司 2013 年年度

报告工作的通知》、《关于做好上市公司 2014 年第一季度报告披露工作的通知》

的有关要求，对董事会编制的《2013 年年度报告全文及摘要》和《2014 年第一

季度报告全文及正文》进行了审核，确定了对本次年报和本次第一季度报告的书

面审核意见，与会全体监事一致认为：

    ⑴ 公司《2013 年年度报告全文及摘要》和《2014 年第一季度报告全文及正
文》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规

定。

    ⑵ 公司《2013 年年度报告全文及摘要》和《2014 年第一季度报告全文及正

文》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息

能从各方面真实地反映出公司 2013 年当年度和 2014 年第一季度的财务状况和经

营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2013 年年度报告全文及

摘要》和《2014 年第一季度报告全文及正文》的编制、审议人员有违反保密规

定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。

       ㈡ 第五届监事会第 13 次会议

    上海九龙山旅游股份有限公司于 2014 年 5 月 30 日以电子邮件方式向各位监

事发出召开第五届监事会第 13 次会议的通知。会议于 2014 年 6 月 5 日以现场结

合通讯方式召开。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议符合

《公司法》和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。

    根据公司章程的有关规定，公司第五届监事会已任届期满，公司监事会决定

举行换届选举工作。经公司股东提名，会议推选廖虹宇先生、史禹铭先生为公司

第六届监事会股东代表监事候选人，经股东大会审议通过后，将与职工代表监事

一起共同组成公司第六届监事会。

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

       ㈢ 第六届监事会第 1 次会议

    上海九龙山旅游股份有限公司于 2014 年 6 月 29 日以电子邮件方式向各位监

事发出召开第六届监事会第 1 次会议的通知。会议于 2014 年 7 月 4 日以现场结

合通讯方式召开。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议符合

《公司法》和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《关于选举廖虹宇先生为公司监事会主席的议案》。
    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    ㈣ 第六届监事会第 2 次会议

    上海九龙山旅游股份有限公司于 2014 年 8 月 20 日以电子邮件方式向各位监

事发出召开第六届监事会第 2 次会议的通知。会议于 2014 年 8 月 25 日以通讯方

式召开。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议符合《公司法》

和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《2014 年半年度报告全文及报告摘要》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    公司监事会根据《证券法》的相关规定和《关于做好上市公司 2014 年半年

度报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的《2014 年半年度报告全

文及报告摘要》进行了审核，确定了对本次半年度报告书面审核意见，与会全体

监事一致认为：

    ⑴ 公司《2014 年半年度报告全文及报告摘要》的编制和审议程序符合法律、

法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

    ⑵ 公司《2014 年半年度报告全文及报告摘要》的内容和格式符合中国证监

会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司

2014 年半年度的财务状况和经营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2014 年半年度报告全文

及报告摘要》的编制、审议人员有违反保密规定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。

    ㈤ 第六届监事会第 3 次会议

    上海九龙山旅游股份有限公司于 2014 年 10 月 23 日以电子邮件方式向各位

监事发出召开第六届监事会第 3 次会议的通知。会议于 2014 年 10 月 28 日以现

场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。本次会议

符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、《2014 年第三季度报告全文及正文》

    表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
    公司监事会根据《证券法》的相关规定和《关于做好上市公司 2014 年第三

季度报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的《2014 年第三季度报

告全文》及《2014 年第三季度报告正文》进行了审核，确定了对本次半年度报

告的书面审核意见，与会全体监事一致认为：

    ⑴ 公司《2014 年第三季度报告全文》及《2014 年第三季度报告正文》的编

制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

    ⑵ 公司《2014 年第三季度报告全文》及《2014 年第三季度报告正文》的内

容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方

面真实地反映出公司的财务状况和经营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2014 年第三季度报告全

文》及《2014 年第三季度报告正文》的编制、审议人员有违反保密规定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。



    二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

    本报告期内，监事会对公司运作情况进行了监督，认为公司的内控制度正在

逐步完善，2014 年度公司的各项决策程序合法，没有发现公司董事、高管人员

违法、违规、违章及损害公司利益的行为。



    三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

    报告期间，公司监事会定期或不定期地对公司及控股子公司的财务情况进行

监督检查，未发现违规情况。监事会本着对全体股东负责的态度，认真审议了公

司 2014 年度财务决算报告、2014 年度利润分配方案、经审计的 2014 年度公司

财务报告等资料。认为公司 2014 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况及

经营情况。



    四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

    公司报告期内没有募集资金，也没有以前年度募集资金的使用延续到本年度
使用的情况。



    五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

    本报告期内，公司收购、出售资产交易价格公平，决策程序合法，未发现公

司资产流失、损害股东权益的情况。



    六、监事会对公司关联交易情况的独立意见

    本报告期内，公司关联交易定价合理，表决程序合法，关联董事回避表决，

独立董事对关联交易出具了独立意见，没有损害公司及非关联股东的利益，相关

信息披露及时、充分。董事会在有关关联交易决议过程中，履行了诚实信用和勤

勉尽责的义务，没有违反法律法规和公司章程的行为。




                                     上海九龙山旅游股份有限公司监事会
                                                      2015 年 4 月 24 日