海航创新股份有限公司

                      2021 年度监事会工作报告


    海航创新股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度监事会工作报告具
体内容如下：
    一、监事会的召开情况
               召开时间                           召开届次

         2021 年 4 月 29 日                第八届监事会第 9 次会议

         2021 年 8 月 30 日                第八届监事会第 10 次会议

         2021 年 10 月 29 日               第八届监事会第 11 次会议

    ㈠ 第八届监事会第 9 次会议

    公司于 2021 年 4 月 19 日以电子邮件方式向各位监事发出召开第八届监事

会第 9 次会议的通知。会议于 2021 年 4 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应

参会监事 5 人，实际参会监事共 5 人。本次会议符合《公司法》和公司章程的

有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《公司 2020 年年度报告全文及摘要》。

    表决结果：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    2、审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》。

    表决结果：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    3、审议通过《公司 2021 年第一季度报告全文及正文》。

    表决结果：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    公司监事会根据《证券法》的相关规定和《关于做好上市公司 2020 年年度

报告披露工作的通知》、《关于做好上市公司 2021 年第一季度报告披露工作的

通知》的有关要求，对董事会编制的公司《2020 年年度报告全文及摘要》和

《2021 年第一季度报告全文及正文》进行了审核，确定了对本次年报和本次第

一季度报告的书面审核意见，与会全体监事一致认为：

    ⑴ 公司《2020 年年度报告全文及摘要》和《2021 年第一季度报告全文及
正文》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各

项规定。

    ⑵ 公司《2020 年年度报告全文及摘要》和《2021 年第一季度报告全文及

正文》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的

信息能从各方面真实地反映出公司 2020 年当年度 2021 年第一季度的财务状况

和经营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2020 年年度报告全文

及摘要》和《2021 年第一季度报告全文及正文》的编制、审议人员有违反保密

规定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。

    公司监事会关于《董事会对带与持续经营相关的重大不确定性段落的保留

意见审计报告涉及事项的专项说明》、《董事会关于会计师事务所出具否定意

见的内部控制审计报告的专项说明》分别发表了意见。

    ㈡ 第八届监事会第 10 次会议

    公司于 2021 年 8 月 25 日以电子邮件方式向各位监事发出召开第八届监事

会第 10 次会议的通知。会议于 2021 年 8 月 30 日以通讯方式召开。本次会议应

参会监事 5 人，实际参会监事共 5 人。本次会议符合《公司法》和公司章程的

有关规定，会议审议通过了以下议案：

    1、审议通过《2021 年半年度报告全文及摘要》。

    表决结果：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    具体内容详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

    公司监事会根据《证券法》的相关规定和上海证券交易所的有关要求，对

董事会编制的《2021 年半年度报告全文及摘要》进行了审核，确定了对本次半

年报的书面审核意见，与会全体监事一致认为：

    ⑴ 公司《2021 年半年度报告全文及摘要》的编制和审议程序符合法律、

法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

    ⑵ 公司《2021 年半年度报告全文及摘要》的内容和格式符合中国证监会
和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司

2021 年半年度的财务状况和经营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2021 年半年度报告全

文及摘要》的编制、审议人员有违反保密规定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。

    ㈢ 第八届监事会第 11 次会议

    公司于 2021 年 10 月 24 日以电子邮件方式向各位监事发出召开第八届监事

会第 11 次会议的通知。会议于 2021 年 10 月 29 日以通讯方式召开。本次会议

应参会监事 5 人，实际参会监事共 5 人。

    本次会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，会议审议通过了以下议

案：

    1、《2021 年第三季度报告》。

    表决结果：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    具体内容详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

    公司监事会根据《证券法》的相关规定和上海证券交易所的有关要求，对

董事会编制的《2021 年第三季度报告》进行了审核，确定了对本次三季报的书

面审核意见，与会全体监事一致认为：

    ⑴ 公司《2021 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公

司章程和公司内部管理制度的各项规定。

    ⑵ 公司《2021 年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证

券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2021 年第三

季度的财务状况和经营结果。

    ⑶ 在公司监事会出具本意见前，我们未发现参与《2021 年第三季度报告》

的编制、审议人员有违反保密规定的行为。

    ⑷ 未发现其他违反相关规定的行为发生。

    二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

    本报告期内，监事会对公司运作情况进行了监督，2021 年度公司的各项决
策程序合法，没有发现公司董事、高管人员违法、违规、违章及损害公司利益

的行为。2018 年度，公司存在未获得股东大会授权的情况下，将资金存放于关

联公司海航集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的情况。在 2019 至

2021 年度，将资金存放于财务公司的事项仍未获得海公司股东大会的授权批准。

该事项涉及金额重大，截止 2021 年 12 月 31 日，相关资金仍未收回。上述行为

违反了公司《关联交易管理办法》及其他相关法规的规定，未将上述资金存放

事宜提交董事会和股东大会审议，也未获得决议批准。公司未能及时有效执行

重大交易授权的内部控制并对该财务报告内部控制重大缺陷予以整改，并且负

责管理和监督企业财务报告的管理层也未能有效采取其他整改措施。审计委员

会将积极督促公司落实各项整改措施，尽快完成整改。

    三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

    报告期间，公司监事会定期或不定期地对公司及控股子公司的财务情况进

行监督检查，未发现违规情况。监事会本着对全体股东负责的态度，认真审议

了公司 2021 年度财务决算报告、2021 年度利润分配方案、经审计的 2021 年度

公司财务报告等资料。认为公司 2020 年度财务报告真实地反映了公司的财务状

况及经营情况。

    四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

    公司报告期内没有募集资金，也没有以前年度募集资金的使用延续到本年

度使用的情况。

    五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见

    本报告期内，公司收购、出售资产交易价格公平，决策程序合法，未发现

公司资产流失、损害股东权益的情况。

    六、监事会对公司关联交易情况的独立意见

    本报告期内，公司关联交易定价合理，表决程序合法，关联董事回避表决，

独立董事对关联交易出具了独立意见，没有损害公司及非关联股东的利益，相

关信息披露及时、充分。董事会在有关关联交易决议过程中，履行了诚实信用

和勤勉尽责的义务，没有违反法律法规和公司章程的行为。
海航创新股份有限公司监事会

         2022 年 4 月 29 日