大西洋:关于控股股东无偿划转公司部分股份事项后续进展的公告2018-06-27
证券代码:600558 证券简称:大西洋 公告编号:临2018-38号
四川大西洋焊接材料股份有限公司
关于控股股东无偿划转公司部分股份事项
后续进展的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、本次股份无偿划转概述
2017 年 4 月 14 日,四川大西洋焊接材料股份有限公司(以下简
称“公司”、“本公司”)控股股东四川大西洋集团有限责任公司(以
下简称“大西洋集团”)与四川发展国瑞矿业投资有限公司(以下简
称“国瑞矿业”)签署了附条件生效的《关于四川大西洋焊接材料股
份有限公司之国有股份无偿划转协议》,大西洋集团拟将其持有的本
公司 270,526,255 股股份(以下简称“标的股份”)无偿划转至国瑞
矿业。详情请见公司分别于 2017 年 3 月 17 日、4 月 15 日、8 月 19
日、11 月 28 日、12 月 1 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》
及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的关于本次股份无偿划转
的相关公告。
二、本次股份无偿划转的进展
根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)的相关规定:“收
购人在收购报告书公告后30日内仍未完成相关股份过户手续的,应当
立即作出公告,说明理由;在未完成相关股份过户期间,应当每隔30
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日公告相关股份过户办理进展情况。” 公司分别于2017年12月28
日,2018年1月26日、2月27日、3月27日、4月25日、5月24日收到国瑞
矿业对本次无偿划转股份在其2017年12月2日公告收购报告书后未完
成过户手续的原因进行说明的函件,并配合国瑞矿业分别于2017年12
月30日,2018年1月29日、2月28日、3月30日、4月28日、5月28日在《中
国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露了关于公司控股股东无偿划转公司部分股份事项后续进展的相
关公告。
截至目前,本次无偿划转股份尚未完成过户手续的办理。2018
年 6 月 26 日,公司收到收购方国瑞矿业《关于大西洋焊接材料股份
有限公司无偿划转股份过户办理进展情况的函》,其主要内容为:
“四川大西洋焊接材料股份有限公司:
2018 年 6 月 25 日,我司收到你司发来的《四川大西洋焊接材料
股份有限公司关于公司股份无偿划转后续进展情况的函》,请我司按
照《上市公司收购管理办法》第五十五条要求告知你司本次股份无偿
划转的后续进展情况,现回复如下:
一、股份过户先决条件履行情况
截至 2017 年 11 月 24 日,四川大西洋集团有限责任公司(以下
简称“大西洋集团”)将其持有的你司 270,526,255 股股份(占该公
司总股本的 30.14%)无偿划转至我司事项已经取得了证监会、国资
委、商务部等有关部门的批准,具备了协议生效的先决条件,应当及
时办理标的股份划出与过户登记手续。
二、我司推进过户工作中采取的措施
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我司始终与大西洋集团及有关方面保持了密切沟通。2017 年 11
月至今,我司已 8 次向大西洋集团发出《工作联系函》,督促大西洋
集团会同我司向证券交易所和证券登记结算机构办理股份转让过户
登记事宜。
三、股份过户办理进展及下一步措施
截至目前,大西洋集团仍未会同我司共同办理股份过户及登记等
相关工作。根据上海证券交易所上市公司监管一部《关于四川大西洋
焊接材料股份有限公司控股股东无偿划转股份后续进展的监管工作
函》(上证公函〔2018〕0407 号)的要求,大西洋集团、你司、我
司应就股份过户事项进行具体商议。我司于 2018 年 5 月 23 日发往大
西洋集团的《关于督促办理四川大西洋焊接材料股份有限公司股份过
户的第七次工作联系函》中,建议召开专题会议商议该事项,截至目
前尚未收到大西洋集团及你司回复。近期,你司及大西洋集团派员赴
我司进行了初步沟通,但尚未提出有效措施和明确时间表。
鉴于,自贡市国投集团的 10 亿元企业债已于 2018 年 6 月 17 日
到期,将不再涉及债权人会议问题。针对尚处于存续期的中期票据及
PPN,是否需要召开债权人会议,以及如需召开至今仍未召开的具体
原因,已有多名投资者通过上证 e 互动平台、网络媒体、股吧论坛、
电话邮件方式进行了问询或表达了质疑,亦有投资者表示将通过证监
会网站、12386 热线、中证中小投资者服务中心等渠道维权,我司对
此表示高度关注。
为维护广大投资者利益,我司将继续加强与大西洋集团的沟通,
督促大西洋集团尽快妥善解决相关问题,及时按照协议约定及监管规
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则要求,配合我司完成股份划出与过户登记的手续。同时,我司将按
照《上市公司收购管理办法》的规定,每隔 30 日发布进展公告。”
三、重大风险提示
根据公司 2018 年 5 月 2 日收到的大西洋集团大集司〔2018〕20
号《四川大西洋集团有限责任公司关于对证券监管机构相关监管函件
函询事项的回复函》,大西洋集团的母公司自贡市国投集团公司自
2010 年开展直接融资工作,先后发行了“11 自贡债”10 亿元(企业
债)、“14 自国资 MTN001”5 亿元(中期票据)、“15 自国资 MTN001”
5 亿元(中期票据)、“15 自国资 PPN001”10 亿元(非公开定向债务
融资工具)、“16 自贡国资 MTN001”5 亿元(中期票据)、“17 自贡国
资 PPN001”10 亿元(非公开定向债务融资工具)。即使自贡市国投集
团公司发行的 10 亿元企业债(“11 自贡债”)到期后,其还发行
有“14 自国资 MTN001”5 亿元(中期票据)、“15 自国资 MTN001”5
亿元(中期票据)、“15 自国资 PPN001”10 亿元(非公开定向债务融
资工具)、“16 自贡国资 MTN001”5 亿元(中期票据)、“17 自贡国资
PPN001”10 亿元(非公开定向债务融资工具)。根据《银行间债券市
场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》和自贡市国投集团公司
中期票据募集说明书中的约定等,本次无偿划转构成对自贡市国投集
团公司的债券持有人权益具有重大影响的事项。因此,大西洋集团本
次无偿划转公司控股权事项需取得自贡市国投集团公司中期票据、
PPN 债券持有人会议同意后,方可实施划转。如果自贡市国投集团公
司债券持有人会议不能召开,或者虽然召开但没有通过同意本次无偿
划转的决议,则本次无偿划转存在股份过户不能完成、被债券持有人
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申请撤销,甚至无偿划转被终止的风险,敬请投资者注意投资风险。
本次公司国有股份无偿划转,公司一直积极主动配合划转双方及
相关方做好相关工作。在收到上海证券交易所上市公司监管一部《关
于四川大西洋焊接材料股份有限公司控股股东无偿划转股份后续进
展的监管工作函》(上证公函〔2018〕0407 号)后,公司第一时间
将监管函转发给了大西洋集团和国瑞矿业。近期,公司董事会秘书与
大西洋集团副总经理一道,专程到国瑞矿业进行了初步沟通。后续公
司将根据进展情况,配合相关方做好本次股份无偿划转的相关工作。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》和上海证
券交易所网站(www.sse.com.cn),有关公司信息以公司在上述指定
媒体发布的公告为准,敬请广大投资者及时注意,充分了解投资风险,
谨慎、理性投资。
特此公告。
四川大西洋焊接材料股份有限公司
董 事 会
2018 年 6 月 27 日
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