四川恒融律师事务所
              关于四川大西洋焊接材料股份有限公司
            2018 年第二次临时股东大会的法律意见书
                                                                       恒融法意（2018）第 321 号
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致：四川大西洋焊接材料股份有限公司

       四川大西洋焊接材料股份有限公司（以下简称“公司”或“大

西洋”）于 2018 年 9 月 14 日 14 时在四川省自贡市自流井区丹阳街

1 号公司生产指挥中心二楼会议室召开了 2018 年第二次临时股东大

会（以下简称“本次会议”）。四川恒融律师事务所（以下简称

“本所”）受公司之委托，指派本所律师吴岩、宋安宏出席本次会

议。

       本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务

所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业

规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，

严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则进行了充分

地核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所

发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并承担相应法律责任。

       本法律意见书仅供公司本次会议之目的而使用，不得被任何人

用于其他任何目的。
    本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性

文 件 及 《四 川大西 洋 焊 接材 料股份 有 限 公司 章程》 （ 以 下简 称

“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集、召开程序、出席

本次会议人员资格、本次会议的表决程序及本次会议决议的合法性、

有效性等发表法律意见如下：



    一、本次会议的召集、召开程序

    (一)2018 年 8 月 27 日公司董事会通过决议，决定于 2018 年 9

月 14 日召开公司 2018 年第二次临时股东大会。

    （二）公司董事会于 2018 年 8 月 28 日在指定报刊《上海证券

报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上

公告了《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于召开 2018 年第二次

临时股东大会的通知》，以下简称“会议通知”。

    会议通知中公告了本次会议召开的时间、地点、议案名称及出

席本次会议的股东登记办法等事项。会议通知内容符合相关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    （三）本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，

现场会议及投票于 2018 年 9 月 14 日 14 时在四川省自贡市自流井区

丹阳街 1 号公司生产指挥中心二楼会议室如期进行；网络投票采用

上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台。通过交易系统投

票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:2
5，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的时间为

股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    经查验，公司董事会在本次大会召开 15 日前发布了会议通知。



    二、出席本次会议人员以及召集人的资格

    （一）出席本次会议的股东及股东代理人共计 160 人，代表股

份 330,188,947 股，占公司总股本的 36.7855%。

    （二）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，高

级管理人员、本所律师列席了本次会议。

    （三）本次会议由公司董事会召集、由公司董事长李欣雨先生

主持。

    经本所律师验证，股权登记日为 2018 年 9 月 7 日，与大会召开

日之间的间隔不多于 7 个工作日，符合《上市公司股东大会规则》

的相关规定。

    上述出席或参加本次会议的人员和召集人资格符合相关法律、

法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。



    三、本次会议审议的议案

 （一）《公司关于选举曹铭先生为公司第五届董事会董事的议案》；

 （二）《公司关于修改公司<章程>部分条款的议案》；

 （三）《公司关于 2018 年度与控股股东及其关联方日常关联交易

预计情况的议案》。
   四、本次股东大会的表决程序

   （一）出席本次会议的股东四川大西洋集团有限责任公司与本

次会议审议的第（三）项议案存在关联关系，应当回避该项议案的

表决。

   除此之外，所有出席会议的股东对本次会议审议的议案不存在

回避表决的情形。

   （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进

行表决。出席现场会议的股东（或其委托代理人）以记名投票的方

式对本次股东大会的议案进行了表决，公司为 A 股股东提供上海证

券交易所交易系统的网络投票平台、互联网投票平台。网络投票截

止后，上证所信息网络有限公司对现场投票和网上投票结果审核统

计后向公司提供了本次股东大会股东的投票表决结果。

   （三）本次股东大会按《公司法》、《上市公司股东大会规则》

等相关法律法规及《公司章程》的规定，由股东代表、监事代表与

本所律师共同进行计票、监票。现场会议记录由出席现场会议的公

司董事、监事、董事会秘书及会议主持人签名，会议决议由出席现

场会议的公司董事签名。

   （四）表决结束后，公司合并汇总了本次股东大会的表决结果，

并现场公布了投票结果。
    经验证，本次会议的表决程序符合相关法律、法规及《公司章

程》的规定，程序合法、有效。



    五、本次股东大会的表决结果

    投票结果如下：

    （一）《公司关于选举曹铭先生为公司第五届董事会董事的议

案》；

    同意股数 321,502,626 股，占参加本次会议有表决权股份总数

的 97.3692%；反对股数 8,523,321 股；弃权股数 163,000 股。本项

议案获得参加本次会议有表决权股份的 97.3692%同意，审议通过。

    （二）《公司关于修改公司<章程>部分条款的议案》；

    同意股数 321,471,126 股，占参加本次会议有表决权股份总数

的 97.3597%；反对股数 8,434,921 股；弃权股数 282,900 股。本项

议案获得参加本次会议有表决权股份的 97.3597%同意，审议通过。
    （三）《公司关于 2018 年度与控股股东及其关联方日常关联交

易预计情况的议案》。

    同意股数 23,643,327 股，占参加本次会议有表决权股份总数

的 72.2274 %；反对股数 9,088,221 股；弃权股数 3,000 股。本

项议案获得参加本次会议有表决权股份的 72.2274 %同意，审议通

过。
    备注：该议案为涉及控股股东及其关联方日常关联交易的议案，

公司控股股东四川大西洋集团有限责任公司持有本公司股票 297,45

4,399 股，作为关联股东，对该议案回避表决。



六、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符

合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席本次

会议人员的资格和本次会议召集人资格合法有效；表决程序符合相

关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法

有效。

    本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会的决议等资料

一并进行公告。

（以下无正文）
 (此 页无正文 ,为 四川恒融律师事务所关于 四川大西洋焊接材料股

份有限公司 2018年 第二次临时股东大会法律意见书之签署页。)

    本法律意见书丁式肆份 ,经 本所经办律师签字并加盖本所公章

后生效。∷




                                四川恒

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                       经 办律 师 :吴     岩律 师 (签 名 )

                                  宋安宏律 师 (签 名 )



                                        二 0丁 八i年 九月十 四 日




                                                             ∷鼋
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