河北衡水老白干酒业股份有限公司
         董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《河北衡水老白干酒
业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，河北衡水老白干酒业
股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认
真履行审计监督职责，现将 2018 年度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由 3 名董事组成，包括独立董事徐志翰先生、
独立董事郑元武先生、董事李玉雷先生，其中主任委员由具备会计和财务管理相
关专业经验的徐志翰先生担任，符合相关法律、法规的规定。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，会议召开情况如下：
    1、2018 年 1 月 25 日，召开会议，听取了总经理、财务总监 2017 年公司整
体经营情况的报告，认真审阅了公司 2017 年未经审计的财务会计报表及相关资
料后，与负责公司年度审计工作的会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计
计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、2017 年度审计重点并协商确
定了公司 2017 年度财务报告审计工作的时间安排。
    2、2018 年 3 月 2 日，召开会议，听取了年审注册会计师初步审计情况报告，
并同意会计师出具的初步审计意见，并督促其按照审计计划尽快完成审计工作，
以保证年报的如期披露。
    3、2018 年 4 月 25 日，召开会议，审议了《公司 2017 年财务会计报表》、《关
于利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司 2017 年度审计工作的总结报
告》。
    4、2018 年 4 月 26 日，召开会议，审议了《公司 2017 年年度报告及其摘要》、
《公司 2018 年第一季报》等相关议案。
    5、2018 年 7 月 30 日，召开会议，审议了《公司 2018 年半年度报告及其摘
要》。
    6、2018 年 10 月 26 日，召开会议，审议了《公司 2018 年第三季度报告》。
    三、董事会审计委员会主要工作情况
    （一）年审工作中的履职情况
    董事会审计委员会就公司2017年年度报告的审计工作与年审会计师进行了
充分的沟通和协商，对其年审工作进程进行了必要的督查和审阅。在年审会计师
进场审计前，认真审阅了公司财务部门编制的2017年度财务报表，并与年审会计
师协商确定了公司2017年度审计工作安排；在年审会计师进场审计期间，与会计
师就相关审计重点进行了充分的沟通，并书面发函督促其在约定时限内完成审计
工作；在会计师出具初步审计意见后，召开审计委员会相关会议，对公司年度财
务报告、《关于利安达会计师事务所从事公司2017年度审计工作的总结报告》等
事项进行了审议，并建议续聘利安达会计师事务所为公司2018年度审计机构，提
交公司董事会审议。
    （二）审核公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会对公司的定期财务报告进行了审阅，认为：公司的定
期报告真实、完整、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。
    （三）监督及评估外部审计机构的工作
    报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估:认为
利安达会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2017 年度财务报表审计工作
期间,勤勉尽责,独立性强,专业水准和人员素质较高,按计划完成了对本公司的
各项审计任务。出具的报告公正客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状
况和经营成果,因此向公司董事会建议续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
作为公司 2018 年度审计机构和内控审计机构。报告期内,审计委员会与利安达会
计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充
分的讨论与沟通。
    （四）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅公司的内部审计工作计划和年度工作报告，
对内部审计工作计划的有效实施进行监督，并对内部审计工作中出现的问题提供
专业指导意见，提高了公司内部审计工作成效，审计委员会未发现公司内部审计
工作存在重大问题的情况。
    （五）评价内部控制有效性
    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设。
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券
交易所有关规定，建立了较为完善的治理结构和内部控制制度。公司严格执行法
律、法规和《公司章程》以及内部控制制度，股东大会、董事会、监事会、经营
层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会认为公司的内部控
制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
    四、总体评价
     报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》和《河北衡水老白干酒业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》
等相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督公司外部审计工作和指导内部审计工作，
促进公司建立有效的内部控制制度，并提供真实、准确、完整的财务报告。