2016 年第四次临时股东大会会议资料




  恒生电子股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会
        会议资料




       股票简称：恒生电子

       股票代码：600570

             杭州

        二零一六年九月
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                  恒生电子股份有限公司
                2016 年第四次临时股东大会
                        材料目录




一、 会议须知

二、 议程

三、 议案

四、 表决票
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                             会议须知

   为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大会
规范意见>的通知》要求，特制定本须知。

   一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
   二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序
       和议事效率为原则，认真履行法定职责。
   三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权
       益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应向大会秘书处登记申请。
       股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后，安排股东发言。
   四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议的
       高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会的主
       要议题，每位股东发言时间不超过 5 分钟。公司董事会和管理人员在所
       有股东的问题提出后统一进行回答。
   五、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）
       的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、公司董事、监事、董事
       会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权
       依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他
       股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查
       处。
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                       恒生电子股份有限公司
                    2016 年第四次临时股东大会
                                  议程

   现场会议时间：2016 年 9 月 13 日下午 14 点
   现场会议地点：杭州市滨江区江南大道 3588 号公司会议室
   现场会议出席人员：公司股东、公司董事会成员和其他高管、见证律师等
   网络投票的系统、起止日期和投票时间：
       网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
       网络投票起止时间：自 2016 年 9 月 13 日
                           至 2016 年 9 月 13 日
       采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
   为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
   通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
       网络投票细节详见《恒生电子股份有限公司关于召开 2016 年第四次临
   时股东大会的通知》。


   现场会议议程：
   13：50   到会签名
   14：00   会议正式开始，主持人宣读会议须知，宣布会议议程
   14：10   审议《关于成立“浙江恒生电子公益基金会”》的议案
   14：20   审议《关于批准公司竞拍土地并在后续进行项目建设开发》的议案
   14：30   审议《关于提名黄浩先生为公司第六届董事会董事》的议案
   14：40   股东代表发言，公司高管发言
   15：00   发放表决票，统计表决结果，报上交所
   15：50   宣读表决结果宣读会议决议
   16：00   律师宣读法律意见书
   16：10   主持人宣布会议结束
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议案一、
         关于成立“浙江恒生电子公益基金会”的议案


一、成立背景
   公司发展，知名度不断提升，品牌价值提升，需要承担相应的社会责任。
二、成立目的
    1、成为公司与政府/协会/机构的沟通桥梁，广泛聚集社会资源，为公司发
  展创造有益的外部环境；
    2、作为公司履行 CSR 的重要方式，提升公司品牌形象、影响力和亲和力；
    3、借助基金会载体，整合公司各类公益项目，并对相关投入进行规范化、
  系统化管理，增强公益项目的影响力。


三、基金会概况（以最终审核为准）
    名    称——浙江恒生电子公益基金会
   性     质——非公募基金会
   宗     旨——致力于营造公益氛围，发展公益事业，资助重点包括防范金融
风险知识的教育，关爱青少年成长以及扶贫帮困的各类公益活动。
   主管单位——浙江省民政厅为登记管理机关和业务主管单位
   基金会住所——浙江省杭州市滨江区


四、基金会组织机构与负责人
    1、基金会由理事会、监事会和秘书处组成。
    2、理事会是基金会的决策机构，由 5-15 名理事组成，对基金会战略规划、
  年度计划、预算等重大事项进行审议和审批，并每年召开两次会议。
    3、理事会设理事长、副理事长，从理事中选举产生。理事长为基金会法定
  代表人并且不兼任其他组织的法定代表人。
    4、监事会设监事 1-3 名，理事、理事的近亲属和基金会财务人员不得任监
  事。
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    5、秘书处是基金会的执行机构，负责人为秘书长，由理事会从理事中选举
  产生，负责秘书处日常工作。
    6、理事会下设项目评审委员会，对理事会汇报，负责基金会项目的审批过
  程和质量监控。


五、基金会财产的管理与使用
    1、基金会为非公募基金会，本基金会的收入来源于：
    （1）发起人捐赠
    （2）自然人、法人或其他组织自愿捐赠
    （3）投资收益
    （4）其他合法收入
    2、本基金会财产主要用于：
    （1）实施本基金会章程规定的公益项目；
    （2）基金会工作人员的工资福利和行政办公支出；
    （3）基金会固定资产购置；
    （4）其他符合法律法规及章程规定的业务支出。
    3、本基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年基金
  余额的 8%，本基金会工作人员工资福利和行政办公支出不超过当年总支出的
  10%。
    4、本基金会开展公益资助项目，应当向社会公开所开展的公益资助项目种
  类以及申请、评审程序。
    5、本基金会应当执行国家统一的会计制度，依法进行会计核算、建立健全
  内部会计监督制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
    6、本基金会通过登记管理机关的年度检查后，将年度工作报告在登记管理
  机关指定的媒体上公布，接受社会公众的查询、监督。


六、投入资金
    公司捐赠 500 万人民币作为原始基金，以后每年为基金会投入资金不超过公
司上年净利润的 1%，公司净利润数据以年报为准。
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以上议案请各位股东审议。


                           恒生电子股份有限公司 董事会
                                              2016 年 9 月
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议案二、
                       关于批准公司竞拍土地
              并在后续进行项目建设开发的议案


   恒生电子最近 5 年来一直处于业务迅速扩张,人员高速增长的状态,基于未来
10 年业务发展的需要，现提请公司股东大会批准公司竞拍一块土地，并进行相
应的投资规划建设。
  具体包括如下事项：
  1、 批准公司参与竞拍一块土地，具体条件如下：
  ① 土地应位于浙江省范围内；
  ② 土地应具备合法、完备的手续，具备未来基本建设的基础；
  ③ 竞拍土地的总价控制在 1 亿元人民币以内。
  2、 批准公司在竞拍土地成功后，规划建设恒生电子新大楼，整体规划，分
  两期实施，一期投资规划控制在 12 亿元人民币以内。建设项目的主要用途系
  为了满足公司业务发展、人员不断增长的需求。
  3、 授权公司董事会在股东大会审议通过后后续批准如下事项：
  ① 批准相关的建设投资方案；
  ② 批准成立“建设领导小组”，并进行相应的授权，包括设计、建设单位的
  招标、中介机构的聘请等；
  ③ 批准相应的金融机构项目融资计划，包括向银行融资授信、土地证抵押、
  项目贷款等；
  ④ 批准公司自有资金的投入计划；
  ⑤ 批准公司未来对建设用房的处置方案；
  ⑥ 批准其他合理的事项。


    以上议案请各位股东审议。
                                      恒生电子股份有限公司 董事会
                                                            2016 年 9 月
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议案三、


     关于提名黄浩先生为公司第六届董事会董事的议案

    由于公司第六届董事会董事袁雷鸣先生于 2016 年 8 月 11 日辞去公司董事
职务，根据有关法律、法规及《公司章程》规定，公司董事会根据推荐现提名黄
浩先生为董事候选人（简历详见附件），任期至第六届董事会任期届满。
    公司董事会已对黄浩先生的学历、职称、工作经历等基本情况进行了充分了
解，认为其担任董事的任职资格符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。


    以上议案请各位股东审议。




                                       恒生电子股份有限公司 董事会
                                                           2016 年 9 月


    附件：董事候选人简历


    黄浩先生，1974 年 6 月出生，现任蚂蚁金服公司副总裁，财富事业群总经
理。毕业于武汉大学国际金融专业。拥有二十年金融工作经验，曾任中国建设银
行总行计划财务部副总经理，中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公
司监事会主席，中国建设银行总行电子银行部总经理、网络金融部总经理。黄浩
先生拥有高级经济师专业技术资格。
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                               表决票


股东名称                            账户号
出席人姓名                          代表股权数
序号                    审议事项                     同意     反对       弃权
       《关于成立“浙江恒生电子公益基金会”》的议
 1
       案
       《关于批准公司竞拍土地并在后续进行项目建
 2
       设开发》的议案

       注：选举董事、独立董事实行累积投票制，在
3.00                                                        投票股数
       相应表格中填写表决股数，不要在表格中划√

       《关于提名黄浩先生为公司第六届董事会董
3.01
       事》的议案
股东签名或盖章：




                                                    2016 年 9 月 13 日
说明：请股东或股东代理人以“√”在相应表决事项后的表格内进行表决，对
每一项只能有一种表决意见。