青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
证券代码：600579 证券简称：天华院 上市地点：上海证券交易所
青岛天华院化学工程股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易预案
相关方 交易对方名称
中国化工装备环球控股（香港）有限公司
CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co.,Limited
桂林橡胶机械有限公司
发行股份购买资产交易对方
益阳橡胶塑料机械集团有限公司
福建省三明双轮化工机械有限公司
福建华橡自控技术股份有限公司
募集配套资金交易对方 不超过十名特定投资者
独立财务顾问
二〇一七年十二月
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
公司声明
本公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。
本公司负责人、主管会计工作的负责人和会计机构负责人保证本预案中财务
会计资料真实、完整。
与本次重大资产重组相关的审计、评估等工作尚未完成，本公司全体董事、
监事、高级管理人员保证本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。相关资产
经审计的历史财务数据、资产评估结果将在《青岛天华院化学工程股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中予以披露。
本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易因涉嫌所提供或者披露
的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中
国证监会立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让其在该上市公司拥
有权益的股份。
本次交易尚需取得有关审批机关的批准和核准。审批机关对于本次交易相关
事项所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作
出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
本次交易完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次交易引致
的投资风险由投资者自行负责。
投资者若对本预案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会
计师或其他专业顾问。
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交易对方声明
本次发行股份购买资产的交易对方装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化
机和华橡自控均已出具承诺函，保证其为本次重大资产重组所提供的有关信息真
实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息
的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
交易对方承诺：如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在
案件调查结论明确之前，将暂停转让其在该上市公司拥有权益的股份。
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重大事项提示
一、本次交易方案概要
本次重组的交易方案为本公司向装备环球发行股份购买其持有的装备卢森
堡 100%股权，向桂林橡机、益阳橡机发行股份购买其持有的主要经营性资产及
负债，向三明化机和华橡自控发行股份购买其持有的土地、房产、主要设备等资
产。同时，公司拟非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过
122,600 万元，且不超过拟购买资产交易价格的 100%。
本次交易构成关联交易，交易完成后，装备卢森堡将成为本公司的全资子公
司，装备环球将成为公司第一大股东，本公司实际控制人仍然为中国化工。本次
交易构成重大资产重组，但不构成重组上市。
本次发行股份购买资产不以募集配套资金成功实施为前提，最终募集配套资
金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
二、标的资产的预估和定价
本次交易的资产评估基准日为 2017 年 9 月 30 日，截至本预案签署之日，相
关资产的评估工作尚在进行中，标的资产的评估和定价方法如下：
交易对方 交易标的 评估方法 定价方法
装备环球 装备卢森堡 100%股权 收益法、市场法 收益法
桂林橡机 桂林橡机主要经营性资产及负债 资产基础法、收益法 资产基础法
益阳橡机 益阳橡机主要经营性资产及负债 资产基础法、收益法 资产基础法
三明化机 三明化机生产相关的土地、房产和设备等 资产基础法 资产基础法
华橡自控 华橡自控生产相关的土地、房产和设备等 资产基础法 资产基础法
本预案中标的资产相关预估值数据尚未经正式评估确认和国务院国资委备
案，与最终评估结果可能存在一定差异，特提请投资者注意。本次重大资产重组
涉及标的资产的评估结果将在后续公告中予以披露。
三、发行股份购买资产的简要情况
（1）发行股份的种类和面值
本次购买资产发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为人民币 1.00 元。
（2）发行对象及认购方式
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本次发行股份购买资产的发行对象为装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明
化机以及华橡自控。
（3）定价基准日及发行价格
根据《重组管理办法》第四十五条，“上市公司发行股份的价格不得低于市
场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前
20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一”。
本次交易发行股份购买资产的定价基准日为上市公司第六届董事会第二十
次会议决议公告日。定价基准日前 20 个交易日、前 60 个交易日、前 120 个交易
日股票交易均价具体情况如下表所示：
单位：元/股
股票交易均价计算区间 交易均价 不低于交易均价的 90%
前 20 个交易日 14.36 12.93
前 60 个交易日 14.88 13.40
前 120 个交易日 14.98 13.49
经公司与交易对方协商，充分考虑各方利益，确定本次发行股份购买资产的
发行价格为不低于定价基准日前 20 交易日股票交易均价的 90%，即 12.93 元/股。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，天华院如有现金分红、配股、资本
公积转增股本、送红股等除权除息事项，本次发行价格将做相应调整。
（4）发行数量
根据本次发行股份购买资产的发行价格 12.93 元/股和拟购买资产 664,111.21
万元计算，本次向交易对方共发行股份 513,620,421 股。发行股份数量的具体情
况如下表所示：
交易对方 交易标的 交易价格（万元） 股份数量（股）
装备环球 装备卢森堡 100%股权 596,662.64 461,456,022
桂林橡机 桂林橡机主要经营性资产及负债 11,745.41 9,083,843
益阳橡机 益阳橡机主要经营性资产及负债 32,051.06 24,788,137
三明化机 三明化机生产相关的土地、房产和设备等 12,145.79 9,393,495
华橡自控 华橡自控生产相关的土地、房产和设备等 11,506.31 8,898,924
合计 664,111.21 513,620,421
注：不足一股计入资本公积
如拟购买资产的预估值根据国务院国资委的要求进行任何调整，则本次向交
易对方发行股份数量将分别予以调整。最终以经国资委备案的评估报告的评估结
论作为定价依据。
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在本次发行的定价基准日至发行日期间，天华院如有现金分红、配股、资本
公积转增股本、送红股等除权除息事项，本次发行价格和发行数量将做相应调整。
四、发行股份募集配套资金安排
（1）发行股份的种类和面值
本次购买资产发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为人民币 1.00 元。
（2）金额及发行方式
上市公司拟在本次发行股份购买资产的同时，通过询价方式向不超过 10 名
符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过
122,600 万元，不超过拟购买资产交易价格的 100%。
本次发行股份购买资产不以募集配套资金成功实施为前提，最终募集配套资
金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
（3）发行对象
本次发行股份募集配套资金面向符合中国证监会规定的证券投资基金管理
公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、
其他境内法人投资者和自然人等特定对象发行，最终发行对象将不超过 10 名。
证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象。在
本次发行股份募集配套资金取得中国证监会发行核准批文后，公司与独立财务顾
问将以询价方式确定最终发行对象。
（4）定价基准日及发行价格
本次发行股份募集配套资金定价基准日为本次发行股份募集配套资金发行
期的首日。发行价格不低于本次发行股份募集配套资金发行期首日前 20 个交易
日公司股票交易均价的 90%。
（5）发行数量
本次募集配套资金预计不超过 122,600 万元，不超过拟购买资产交易价格的
100%。本次募集配套资金的发行数量将根据募集配套资金总额及发行价格确定，
且本次配套募集资金发行的股份数量不超过本次发行前公司总股本的 20%。最终
发行数量将在中国证监会核准的范围内，由公司董事会在股东大会授权范围内根
据发行时的实际情况确定。
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在本次发行的定价基准日至发行日期间，如公司股票有现金分红、配股、资
本公积转增股本、送红股等除权除息事项，则发行数量将做相应调整。
（6）股份锁定安排
上市公司为募集配套资金所发行的股份自发行结束之日起十二个月内不予
转让，在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。本次交易完成后，上述
锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵
守上述锁定期约定。
（7）募集资金用途
本次交易募集配套资金的总金额不超过 122,600 万元，拟用于 KM 集团、桂
林橡机、益阳橡机、三明化机的全球产能提升、产品及工艺提升、产品线布局优
化等领域，并支付重组相关的中介机构费用。
本次发行股份募集配套资金拟用于下列项目：
总投资 拟使用募集资金
序号 项目
（万元） 金额（万元）
1 德国 KM 产能提升项目 50,000 50,000
2 三明化机高等级智能化注塑机制造基地建设项目 26,000 26,000
3 益阳橡机数字化工厂提升改造项目 20,000 20,000
4 桂林橡机数字化绿色制造产能提升项目 20,000 20,000
5 中介机构费用 6,600 6,600
总计 122,600 122,600
如果配套融资未能获得中国证监会的核准、配套融资未能按计划完成或募集
资金不足，公司将以自有资金或自筹资金解决。如本次募集资金到位时间与项目
实施进度不一致，相关公司可根据实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到
位后再予以置换。
五、业绩承诺与补偿安排
为保证本次重大资产重组标的资产的盈利切实可靠，切实保障上市公司及广
大股东的利益，装备环球确认将对装备卢森堡未来利润承诺期的净利润作出承诺
和补偿安排。业绩补偿应先以股份补偿，不足部分以现金补偿。就利润承诺和补
偿安排具体事宜，天华院已和装备环球签署《业绩承诺补偿协议》，具体安排如
下：
装备环球承诺装备卢森堡 2017 年、2018 年、2019 年各会计年度实现的净利
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润不低于以下表格所示金额：
单位：万欧元
2017年 2018年 2019年
装备卢森堡净利润数 3,084.90 5,004.90 5,202.10
若本次交易未能于 2017 年 12 月 31 日之前实施完成，装备环球承诺装备卢
森堡 2018 年、2019 年以及 2020 年各会计年度实现的净利润不低于以下表格所
示金额：
单位：万欧元
2018年 2019年 2020年
装备卢森堡净利润数 5,004.90 5,202.10 6,050.90
六、股份锁定安排
装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控承诺，各自因本次交
易取得的本公司股份自登记至其名下之日起 36 个月内不得上市交易或转让，之
后按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后 6 个月内，
如本公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次交易所发行股份的发行价，或
者交易完成后 6 个月期末收盘价低于本次交易所发行股份的发行价，装备环球、
桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控因本次交易取得的本公司股份锁定期
自动延长 6 个月。
本次交易完成后，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控因
本次交易取得的本公司股份因本公司分配股票股利、资本公积转增等情形而衍生
取得的股份亦应遵守本承诺规定的股份限售安排。
七、本次交易构成关联交易
中国化工为天华院的实际控制人，本次交易对方中的装备环球、桂林橡机、
益阳橡机、三明化机和华橡自控为中国化工间接控股的公司，均为天华院的关联
方，故本次交易构成关联交易。
上市公司第六届董事会第二十次会议审议本次交易相关议案时，关联董事回
避表决；召开股东大会审议本次交易相关议案时，关联股东将回避表决。
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八、本次交易构成重大资产重组
根据上市公司 2016 年经审计的财务数据，装备卢森堡 100%股权、桂林橡机
和益阳橡机的主要经营性资产及负债，三明化机以及华橡自控生产相关的土地、
房产和设备等资产的 2016 年财务数据以及本次交易预估作价情况，相关财务比
例计算如下表所示：
单位：万元
项目 天华院 标的资产加总 预估作价 对应指标占比
资产总额 160,253.60 1,450,402.60 664,111.21 905.07%
资产净额 120,371.41 261,675.21 664,111.21 551.72%
营业收入 48,230.99 998,183.73 - 2069.59%
注：
1、本次交易最终定价以经国务院国资委备案的评估报告结果作为定价依据；
2、装备卢森堡的财务数据以欧元为货币单位，上表中 2016 年财务数据计算时均按照中国人
民银行 2016 年 12 月 30 日公布人民币兑欧元中间价 7.3068 折算为人民币金额，上表中预估
作价汇总计算时按照 2017 年 9 月 29 日公布的人民币兑欧元中间价 7.8233 折算为人民币金
额；
3、标的资产营业收入指标中未考虑三明化机及华橡自控等资产，为装备卢森堡、桂林橡机
以及益阳橡机的数据汇总。
根据中国证监会《重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。
九、本次交易不构成重组上市
2006 年 1 月，青岛市国资委将其持有的上市公司控股股东黄海集团 90%产
权和 10%产权分别转让给中国化工的全资子公司中车集团和装备公司，上市公司
的实际控制人由青岛市国资委变更为中国化工。
根据证监会于 2016 年 9 月 9 日发布的《关于修改＜上市公司重大资产重组
管理办法＞的决定》（中国证券监督管理委员会令第 127 号），上市公司自控制
权发生变更之日起 60 个月内，向收购人及其关联人购买资产进行重大资产重组，
导致上市公司发生根本性变化的，构成重组上市。
上市公司自实际控制权于 2006 年变更至今未再发生控制权变更。截至本预
案签署之日，上市公司前次控制权变更事项至今已经超过 60 个月，同时，天华
院系上交所上市公司，因此根据《重组管理办法》的规定，本次交易将不构成重
组上市。
十、本次交易完成后公司股权分布仍符合上市条件
本次交易前，本公司社会公众股东所持公司股份为 192,912,475 股，占比
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46.98%，高于总股本的 10%。根据标的资产交易作价、配套融资金额上限以及
股票发行价格计算，本次发行股份购买资产实施完成后，预计上市公司总股本将
增至 924,256,445 股，其中社会公众股东所持公司股份为 192,912,475 股、持股比
例为 20.87%，不低于 10%；募集配套资金完成后，上市公司的总股本将增至不
超过 1,006,383,649 股，其中社会公众股持股比例不低于 19.17%，亦不低于 10%。
因此，本次交易不会导致上市公司股权分布不符合上市条件。
十一、本次交易方案实施需履行的审批程序和审批风险
本次交易尚需满足多项条件方可完成，包括但不限于本公司董事会的再次批
准、公司股东大会批准、国有资产管理部门批准、商务部和发改委等政府主管部
门备案以及中国证监会核准等。上述批准或核准均为本次交易的前提条件，重组
方案能否取得公司董事会、股东大会、国有资产管理部门、商务部和发改委等政
府主管部门批准及中国证监会的批准或核准，以及最终取得批准或核准的时间均
存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。
十二、股票停复牌安排
因筹划本次交易相关重大事项，本公司股票自 2017 年 7 月 3 日起停牌。本
公司将于本预案公告后向上交所申请公司股票复牌。
十三、待补充披露的信息提示
本次交易标的资产的审计和评估工作正在进行中，本公司全体董事已声明保
证本预案中相关数据的真实性和合理性。本公司将在相关审计、评估工作完成后
再次召开董事会，编制并披露重大资产重组报告书。本次交易涉及的标的资产经
具有证券业务资格的审计、评估机构出具正式审计、评估报告后，标的资产经审
计的历史财务数据及资产评估结果将在重大资产重组报告书中予以披露。
十四、独立财务顾问的保荐机构资格
本公司聘请中信建投证券、中德证券和中金公司担任本次交易的独立财务顾
问，中信建投证券、中德证券和中金公司均经中国证监会批准依法设立，具备保
荐人资格。
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重大风险提示
投资者在评价天华院此次重大资产重组时，除本预案的其他内容和与本预案
同时披露的相关文件外，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、本次重大资产重组的交易风险
（一）本次交易可能被暂停、中止或取消的风险
在本次交易过程中，如上市公司股价发生异常波动或股票异常交易，本次交
易可能因相关方涉嫌公司股票内幕交易而致使被暂停、中止或取消。
如果本预案通过董事会审议后 6 个月内公司无法就本次交易的决策发出股
东大会通知，本次重组面临被暂停、中止或取消的风险。
若目标公司出现审计或评估工作不能顺利进展、资产权属证明文件不能顺利
办理、目标公司经营业绩大幅下滑等问题，将可能导致重组无法按期进行。
如果本次交易无法进行或如需重新进行，则交易需面临交易标的重新定价的
风险，提请投资者注意。
（二）本次交易审批风险
本次交易尚需取得如下审批及备案：
1、国务院国资委对交易标的资产评估报告的备案；
2、上市公司董事会对本次交易方案审议通过；
3、国务院国资委对本次交易的批准；
4、上市公司股东大会对本次交易方案审议通过；
5、发改委对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
6、商务部对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
7、商务部对本次交易所涉及的外国投资者对上市公司战略投资事项的批复；
8、中国证监会对本次交易方案的核准；
9、本次交易尚需获得法律法规及监管部门所要求的其他必要的事前审批、
核准或同意。
能否获得这些批准及获得批准的时间存在不确定性，本次交易存在审批风险。
（三）本次交易标的估值风险
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以 2017 年 9 月 30 日为评估基准日，本次交易标的预估值合计为 664,111.21
万元，预评估增值率为 57.03%，增值幅度较大。
虽然评估机构在评估过程中严格按照相关规则，履行了勤勉尽责的职责，但
本次重组仍存在因未来实际情况与评估假设不一致，特别是宏观经济波动、国家
法规及行业政策变化等情况，导致出现拟购买资产评估价值与实际情况不符的情
形，进而可能对上市公司及其股东利益造成影响，特提请投资者关注本次交易标
的资产评估增值的风险。
截至本预案签署之日，标的资产的评估工作尚未完成。本预案中披露的标的
资产评估数据仅供投资者参考，最终评估数据需以具有证券期货业务资格的资产
评估机构出具的经备案的评估报告为准，相关数据将在重大资产重组报告书中予
以披露，可能与本预案披露数据不一致，因此本预案中标的资产的预估值存在调
整的风险。
（四）商誉减值风险
本次上市公司收购装备卢森堡 100%股权属于同一控制下的企业合并，根据
《企业会计准则》的相关规定，不产生商誉。
2016 年 4 月，中国化工通过装备卢森堡实施非同一控制下收购，取得了 KM
集团 100%的股权。该次非同一控制下企业合并事项完成后，在装备卢森堡合并
报表层面存在因收购 KM 集团所产生的商誉为 4.42 亿欧元。根据《企业会计准
则》的相关规定，商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了做减值测试。如
果 KM 集团未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对上市公司的当
期损益及未来年度的资产收益率造成不利影响。
（五）本次募集配套资金审批、发行及实施风险
上市公司拟在发行股份购买资产同时发行股份募集配套资金不超过 122,600
万元，拟用于 KM 集团、桂林橡机、益阳橡机、三明化机的全球产能提升、产
品及工艺提升、产品线布局优化等领域及支付中介机构费用。
本次募集配套资金能否获得中国证监会核准以及能否顺利完成发行仍存在
不确定性。如实际募集资金净额少于拟使用募集资金总额，不足部分相关公司可
以以自有资金或自筹资金解决。如后续自有资金不足或自筹资金失败，相关公司
将调整或终止募投项目。此外上述项目是否能成功实施取决于上市公司的运营、
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财务绩效和监管环境。募集配套资金的审批、发行及实施存在风险。
二、标的资产相关风险
（一）原材料价格波动风险
报告期内，标的公司生产经营用主要原材料为钢材等金属材料。受宏观经济
及供需情况变化影响，历史期内标的公司生产经营所需主要原材料价格存在一定
程度的波动，对公司生产经营构成原材料价格波动风险。
对于此，公司将通过执行集中采购制度、与客户协商调整销售价格及收款进
度、提高生产效率和管理水平、加强成本控制等手段控制和缓解原材料价格波动
对公司生产经营可能造成的不利影响。但未来仍不排除主要原材料价格大幅波动
可能对公司经营业绩造成不利影响的风险。
（二）下游行业波动风险
KM 集团的下游行业包括汽车、化工、医药等行业，下游应用广泛，上述行
业对塑料橡胶制品的需求将带动 KM 集团业务的发展。从行业总体来看，单一
行业对橡塑机械需求影响有限，制造业投资是橡塑机械需求的重要影响因素。尽
管 2000 年至 2015 年，全球塑料行业仍保持 4%至 5%左右的年均复合增长率，
目前重点下游行业前景乐观，尤其汽车轻量化等趋势亦进一步为塑料需求的提升
提供了潜力。如德国机械设备制造业联合会(VDMA)统计，2015 年全球塑料机械
行业增长率为 4.7%，与下游行业增速基本保持一致。但鉴于全球整体制造业投
资及下游重点行业的波动仍具有一定的不确定性，相比上世纪六七十年代，塑料
行业的年均发展速度仍有所降低。因此，未来下游产品需求的波动可能对 KM 集
团产品销售产生影响。
（三）汇率波动风险
KM 集团的生产和销售主要集中在境外，涉及全球多个国家和地区。生产和
商业交易活动处于不同地理位置使得 KM 集团面临着潜在的汇兑风险。这种汇
兑风险既包括交易风险，也包括折算风险。为应对并减少汇率波动对企业经营和
利润带来的负面影响，KM 集团将及时收集与交易风险有关的信息，并考虑适时
通过利用远期合约等套期保值措施进行有效的风险防范。
（四）税务风险
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KM 集团需要在经营业务的不同国家和地区承担缴税义务，KM 集团未来的
实际税率可能受到管辖区域内应纳税收益结构调整、税率变化及其他税法变化、
递延所得税资产和递延所得税负债变化、企业结构的潜在变化的影响。税务机构
有时会对税收规则及其应用做出重大变更，这些变更可能导致更多的企业税负，
并对财务状况、经营业绩或现金流造成不利影响。
（五）所在国政治经济环境变化风险
KM 集团的生产和销售涉及较多国家和地区，相关国家和地区的发展状况及
不同国家和地区之间的政治经济关系变动，可能会对 KM 集团业务经营产生重
要的影响：如相关国家和地区经济和财政不稳定、通货膨胀、政府定价干预、进
口和贸易限制、资本调回限制等。
虽然 KM 集团一直持续关注上述影响经营情况的风险因素，以求及时（甚
至提前）作出应对风险的措施，但任何突发性事项的发生，可能会对 KM 集团
经营业绩和盈利能力造成不利影响。
（六）环境监管风险
塑料机械制造虽然不属于高污染行业，但仍然受到环保部门的监管。KM 集
团在全球各区域开展经营活动，遵循不同地区立法和监管要求。同时，在国内着
手大力处理高能耗、高污染问题的大背景下，环保部的专项环境督查工作进入常
态化，未来 KM 集团进一步拓展中国业务的同时，也需要适应我国日益严格规
范的环境监管要求。应对上述环境监管会花费一定的财务资源（无论是持续费用
和潜在的重大一次性投资）和人力资源。
（七）潜在诉讼赔偿风险
截至本预案签署之日，KM 集团存在因产品及合同纠纷、劳动纠纷、知识产
权等原因的未决诉讼。因部分上述案件尚在审理过程中，KM 集团目前无法判断
判决结果，存在因为败诉导致赔偿的风险。
（八）注入资产生产经营和业务受到搬迁影响的风险
益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包括两个厂区，分别为位于
益阳市会龙山区的老厂区，及位于高新区朝阳产业园的新厂区。2016 年 9 月 7
日及 2017 年 10 月 24 日，益阳市土地储备发展中心、益阳橡机与益阳市城市建
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
设投资开发有限公司签订了编号为（2016）益城投第 015 号《土地使用权收回补
偿协议》及其补充协议。2016 年 9 月 7 日，益阳橡机与益阳高技术产业资产经
营总公司签订了编号为益高合 2016-76 号的《益阳橡机高新区朝阳产业园厂区整
体搬迁补偿协议》（以下简称“《整体搬迁协议》”）。基于上述两份协议的约定，
老厂区及新厂区的土地及房产由政府收储。
目前，益阳橡机正在办理相关搬迁事宜，预计 2019 年完成搬迁。但因国有
土地使用权收储具有一定的政府主导性，若因无法按照上述安排收储该等土地、
房产将对未来上市公司生产经营活动产生不利影响。
（九）注入资产的债权债务转移风险
根据《合同法》相关规定，债权人转让权利的，应当通知债务人；债务人将
合同义务全部或部分转移给第三人的，应当经债权人同意。本次交易中，桂林橡
机及益阳橡机的主要经营性资产及负债相关的债权债务在本次重组完成后随业
务转入上市公司。
桂林橡机及益阳橡机按照《合同法》及相关法律、法规和规范性文件的规定，
与相关债权人积极沟通以取得债权人关于本次交易涉及债务转移的同意或应债
权人要求清偿或提供担保或采取双方协商同意的其他方式和程序。根据上市公司
与桂林橡机和益阳橡机签署的《发行股份购买资产协议（境内）》，对在交割日尚
未获得债权人同意转移的债务，该债务将由桂林橡机/益阳橡机按照原协议之约
定继续对债权人履行，桂林橡机/益阳橡机向债权人履行支付义务后 5 个工作日
内向上市公司主张权利，上市公司在接到桂林橡机/益阳橡机书面通知之日起 5
个工作日内，以现金方式向桂林橡机/益阳橡机予以偿还。
截至本预案签署之日，桂林橡机和益阳橡机尚未取得全部相关债权人同意，
本次交易存在标的资产债权债务转移风险。
（十）注入资产中划拨地无法如期完成变更的风险
桂林橡机拟出售的主要经营性资产及负债中的土地性质为划拨用地，该土地
使用权证载权利人仍为桂林橡机厂。装备公司以及桂林橡机承诺，将积极与相关
政府部门沟通，保证于完成国务院国资委评估报告备案之前完成划拨土地转为出
让土地的手续，并取得相应的土地使用权证书。如未能在前述期限内完成，装备
公司以及桂林橡机将向上市公司赔偿相应的损失或者协商其他方式处理。若因任
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
何原因导致上市公司无法使用相关土地、房产而导致本次交易后上市公司及其下
属公司生产经营活动受到不利影响的，装备公司以及桂林橡机将对上市公司及其
下属公司因此遭受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
截至本预案签署之日，该土地使用权的划拨转出让变更手续正在办理过程中，
本次交易存在标的资产中划拨地尚未完成变更以及无法如期完成变更的风险。
（十一）部分土地及房屋未取得使用权或所有权证书的风险
截至本预案签署之日，桂林橡机拟注入土地正在进行划拨转出让手续，尚未
取得土地使用权证书；益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包括两个
厂区，分别为位于益阳市会龙山区的老厂区及位于高新区朝阳产业园的新厂区，
两个厂区所涉及的土地使用权主要存在的问题为朝阳产业园厂区有 1 宗土地因
未全额缴纳土地出让金而未取得土地使用权证书，会龙山厂区土地使用权性质为
划拨，且两个厂区内部分房产尚未取得房产证。
综上，本次交易中，部分拟转让的土地及房屋尚未取得使用权或所有权证书，
特此提请广大投资者注意风险。
（十二）桂林橡机未注入全部生产经营所需房产的风险
截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的房产并未包含轮胎硫
化机生产所需的全部房产，原因系桂林橡机剩余房产因历史原因无法取得房屋产
权证。上市公司将在募投项目中将桂林橡机剩余无证房产拆除后重建房产并取得
房屋产权证，在拆除前上市公司将继续使用桂林橡机的剩余房产，以保证生产经
营的连续性。
尽管上市公司与交易对方已经采取措施保证桂林橡机经营性资产及负债的
正常生产经营，但由于本次交易未注入剩余无证房产且未来将拆除重建该部分房
产，客观上存在桂林橡机相关资产的生产经营连续性受此影响的风险。
三、本次重大资产重组后上市公司相关风险
（一）收购完成后的整合风险
本次交易完成后，KM 集团将成为天华院的全资子公司，上市公司的资产规
模、人员团队都将显著扩大，也将在战略规划、业务体系、企业文化等方面对标
的公司进行整合。同时，桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控等本次注
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
入上市公司的部分土地、房产、主要设备等资产及业务将在重组成功实施后与
KM 集团整合，提升注入资产或业务的经营能力。
虽然上述重组属于同一控制下的资产整合，但是，上市公司与标的公司之间
以及 KM 集团与国内橡机资产之间能否顺利实现整合以及整合后能否达到预期
效果，仍存在一定的不确定性。上市公司将通过基于 KM 集团全球管理层与中
国团队一同管理合并后的中国业务（在符合上市公司章程等文件的要求并获得相
关有权机关批准的前提下），不断完善公司治理、加强内部控制等措施降低该等
风险，并对相关情况进行真实、准确、及时、完整、公平的披露。
（二）募投项目的实施风险
由于募集资金投资项目从开始实施至产生预期效益需要一定时间，上市公司
收益增长会迟于净资产增长，因此公司存在短期内净资产收益率下降、每股收益
被摊薄的风险。为缓解上述因募集资金造成净资产收益率下降、每股收益被摊薄
的风险，上市公司将做好募集资金使用工作，按计划和承诺使用募集资金，确保
募集资金尽快产生效益。
上市公司根据当前产业政策、市场环境、行业发展趋势、现有产品售价、单
位生产成本、费用占比等外部和内部因素对本次募集资金投资项目进行了可行性
分析。虽然公司采取了严格控制产品质量、提高产品生产效率等措施以保障募集
资金投资项目新增产能的顺利消化，但仍存在因市场环境发生较大变化、项目实
施过程中发生不可预见因素等导致项目延期、无法实施、产能消化不及预期，或
者投产时假设因素发生了重大不利变化，可能导致募集资金投资项目实际盈利水
平达不到预期的收益水平的风险。
（三）关于外汇监管的政策和法规的风险
本次交易完成后，KM 集团将成为天华院的全资下属公司，KM 集团在境外
获得的盈利或需通过分红进入上市公司母公司；本次交易的配套资金募集完成后，
用于 KM 集团项目建设部分的资金将由上市公司提供给 KM 集团进行相关项目
建设。上述事项需要履行相应的外汇登记和结汇手续。
如国家外汇监管相关的政策和法规发生变化，可能导致 KM 集团分红资金
无法进入上市公司母公司，从而导致公司无法按公司章程规定的利润分配政策向
上市公司股东进行现金分红；亦可能使上市公司无法向 KM 集团提供建设项目
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
所需资金，KM 集团需使用其自有资金或通过其他融资方式筹措其建设项目资金
需求，将可能导致 KM 集团建设项目延期实施甚至取消，并增加其债务成本，
对 KM 集团及上市公司未来业务发展及盈利能力产生不利影响。
（四）业绩补偿承诺的实施风险
本次交易拟以收益法评估结论作为标的资产装备卢森堡的定价依据，根据
《重组管理办法》及相关规定，特定交易对方（上市公司控股股东、实际控制人
或者其控制的关联人）应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的
情况签订明确可行的补偿协议。因此，遵照相关规定，上市公司已经与装备环球
签署了《业绩承诺补偿协议》。
如由于市场波动、公司经营以及业务整合等风险导致装备卢森堡的实际净利
润数低于承诺净利润数及/或补偿期限届满时装备卢森堡出现减值时，业绩承诺
方如果未能履行业绩补偿承诺，则存在业绩补偿承诺实施的违约风险。
（五）股市风险
股票市场的投资收益与投资风险并存。股票价格的波动不仅受公司盈利水平
和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票市场
的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。公司本次交易相关的审批工
作尚需要一定的时间方能完成，在此期间股票市场价格可能出现波动，从而给投
资者带来一定的风险。此外，如果证券或行业分析师不发布研究或报告，或发布
不利于业务的研究结果，股票价格和交易量可能下降。
（六）无法取得经营有关资质的风险
本次重组中，桂林橡机、三明化机和华橡自控的注入资产涉及法人主体变更，
需要重新获取各自生产经营所需相关资质。本次重组完成后，上市公司将按照有
关规定申请办理生产经营所需的资质。
截至本预案签署之日，上市公司存在无法取得相关资质的风险。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
目录
重大事项提示 ............................................................................................................... 4
一、本次交易方案概要 ........................................................................................................... 4
二、标的资产的预估和定价 ................................................................................................... 4
三、发行股份购买资产的简要情况 ....................................................................................... 4
四、发行股份募集配套资金安排 ........................................................................................... 6
五、业绩承诺与补偿安排 ....................................................................................................... 7
六、股份锁定安排................................................................................................................... 8
七、本次交易构成关联交易 ................................................................................................... 8
八、本次交易构成重大资产重组 ........................................................................................... 9
九、本次交易不构成重组上市 ............................................................................................... 9
十、本次交易完成后公司股权分布仍符合上市条件 ........................................................... 9
十一、本次交易方案实施需履行的审批程序和审批风险 ................................................. 10
十二、股票停复牌安排 ......................................................................................................... 10
十三、待补充披露的信息提示 ............................................................................................. 10
十四、独立财务顾问的保荐机构资格 ................................................................................. 10
重大风险提示 ............................................................................................................. 11
一、本次重大资产重组的交易风险 ..................................................................................... 11
二、标的资产相关风险 ......................................................................................................... 13
三、本次重大资产重组后上市公司相关风险 ..................................................................... 16
目录 ............................................................................................................................. 19
释义 ............................................................................................................................. 22
第一节本次交易的概况 ............................................................................................. 26
一、本次交易的背景及目的 ................................................................................................. 26
二、本次交易的具体方案 ..................................................................................................... 32
三、本次交易相关合同的主要内容 ..................................................................................... 41
四、本次交易的合法合规性分析 ......................................................................................... 54
五、本次交易构成重大资产重组 ......................................................................................... 68
六、本次交易构成关联交易 ................................................................................................. 68
七、本次交易不构成重组上市 ............................................................................................. 68
第二节上市公司基本情况 ......................................................................................... 70
一、上市公司概况................................................................................................................. 70
二、本公司设立及历次股本变动情况 ................................................................................. 70
三、公司最近 60 个月控制权变化情况 ............................................................................... 77
四、公司主营业务发展情况 ................................................................................................. 78
五、公司最近两年一期主要财务指标 ................................................................................. 79
六、上市公司及其董事、高级管理人员的诚信情况 ......................................................... 79
第三节交易对方基本情况 ......................................................................................... 81
一、基本情况......................................................................................................................... 81
二、交易对方之间的关联关系 ............................................................................................. 97
三、交易对方与上市公司及其控股股东、持股 5%以上股东之间的关联关系情况 ....... 97
四、交易对方向上市公司推荐董事或者高级管理人员的情况 ......................................... 97
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
五、交易对方中关联方与上市公司的控制关系情况 ......................................................... 98
六、交易对方及其主要管理人员最近五年合法合规及诚信情况 ................................... 100
第四节交易标的的基本情况 ................................................................................... 101
一、装备卢森堡 100%股权 ................................................................................................ 101
二、桂林橡机主要经营性资产及负债 ............................................................................... 146
三、益阳橡机主要经营性资产及负债 ............................................................................... 163
四、三明化机土地、房产、主要设备等资产 ................................................................... 198
五、华橡自控土地、房产、主要设备等资产 ................................................................... 200
第五节标的资产预估作价情况 ............................................................................... 204
一、标的资产预估作价情况 ............................................................................................... 204
二、标的资产的预估值和交易作价 ................................................................................... 204
三、本次预评估作价的合理性分析 ................................................................................... 210
第六节发行股份情况 ............................................................................................... 212
一、发行股份概况............................................................................................................... 212
二、发行股份具体情况 ....................................................................................................... 212
第七节募集配套资金 ............................................................................................... 215
一、募集配套资金概况 ....................................................................................................... 215
二、募集配套资金的股份发行情况 ................................................................................... 215
三、募集配套资金的具体用途 ........................................................................................... 216
第八节管理层讨论与分析 ....................................................................................... 218
一、本次交易对上市公司主营业务的影响 ....................................................................... 218
二、本次交易对上市公司股权结构的影响 ....................................................................... 218
三、本次交易对上市公司财务状况及盈利能力的影响 ................................................... 219
四、本次交易对上市公司关联交易的影响 ....................................................................... 220
五、本次交易对上市公司同业竞争的影响 ....................................................................... 221
六、本次交易对上市公司负债的影响 ............................................................................... 223
七、标的资产主营业务具体情况 ....................................................................................... 223
第九节风险因素 ....................................................................................................... 242
一、本次重大资产重组的交易风险 ................................................................................... 242
二、标的资产相关风险 ....................................................................................................... 244
三、本次重大资产重组后上市公司相关风险 ................................................................... 248
第十节其他重要事项 ............................................................................................... 251
一、上市公司控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见 ............................... 251
二、上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之
日起至实施完毕期间的股份减持计划 ............................................................................... 251
三、上市公司保护投资者合法权益的安排 ....................................................................... 252
四、本次交易的上市公司、交易对方及各中介机构关于不存在依据《暂行规定》第十三
条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明 ....................................................... 254
五、本次交易完成后上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人占用和为
实际控制人或其他关联人提供担保的情形 ....................................................................... 254
六、上市公司最近十二个月重大资产交易情况 ............................................................... 254
七、相关方买卖公司股票的自查情况 ............................................................................... 254
八、独立财务顾问核查意见 ............................................................................................... 259
第十一节上市公司及全体董事、监事、高级管理人员声明 ............................... 260
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
附件一 KM 集团其他子公司基本情况 ................................................................. 262
附件二 KMG 及其主要子公司自有不动产的主要情况 ...................................... 264
附件三 KMG 及其主要子公司租赁不动产的具体情况 ...................................... 267
附件四 KMG 及其主要子公司的主要机器设备 .................................................. 270
附件五 KMG 及其主要子公司自有或与集团公司共有的知识产权 .................. 274
附件六 KMG 及其主要子公司被授权许可使用的知识产权 .............................. 379
附件七 KMG 及其主要子公司重大诉讼仲裁情况 .............................................. 383
附件八 KMG 及其主要子公司持有的资质证照及许可 ...................................... 386
附件九 KMG 及其主要子公司其他融资协议 ...................................................... 390
1-1-1-21
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
释义
在本预案中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
简称 释义
《青岛天华院化学工程股份有限公司发行股份购
预案、本预案 指
买资产并募集配套资金暨关联交易预案》
中国化工 指 中国化工集团公司，上市公司的实际控制人
上市公司、天华院、公
指 青岛天华院化学工程股份有限公司
司、本公司
前身是中国化工科学研究院，改制后为中国化工科
化工科学院 指
学研究院有限公司，上市公司的控股股东
中车集团 指 中车汽修（集团）总公司，一家全民所有制企业
GUOXIN International Investment Corporation
国新国际 指
Limited（国新国际投资有限公司）
国新控股 指 中国国新控股有限责任公司
艾弗控股 指 Ivey Holdings Corporation Limited
汉德英国 指 AGIC Partners (UK) Limited
汉德开曼 指 AGIC Partners (Cayman) Limited
汉德控股 AGIC Partners Holding (Cayman) Limited
Asia-Germany Industry 4.0 Promotion Cross-Border
汉德资本 指
Fund I L.P. (Cayman)
装备公司、化工装备公
指 中国化工装备有限公司
司
China National Chemical Equipment
装备卢森堡 指
(Luxembourg)S.à r.l.
装备卢森堡 100%股权，桂林橡机、益阳橡机主要
交易标的、标的资产、
指 经营性资产及负债，三明化机、华橡自控生产相关
标的公司、目标公司
的土地、房产、设备等
CNCE Group (Hong Kong) Co., Limited（中国化工装
装备香港 指
备（香港）有限公司）
CNCE Industrial Group (Hong Kong) Co., Limited
装备工业 指
（中国化工装备工业集团（香港）有限公司）
CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co.,Limited（中
装备环球 指
国化工装备环球控股（香港）有限公司）
China National Chemical Equipment (Germany)
装备德国 指
GmbH，后更名为 KMG
系 Onex LP 于 2012 年从 Madison Capital 处收购 KM
集团所使用的收购主体，原 KMG 的登记机关为慕
原 KM 集团、原 KMG 指
尼黑商事登记机构，注册号为 HRB200415。2012
年，Onex LP 成功收购 KM 集团时，原 KMG 是 KM
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
集团第一大股东
Onex Partners Manager LP，系一家私募股权投资基
Onex、Onex LP 指
金，KM 集团在中国化工之前的实际控制人
指包括 KMG、KMT、KMB、Netstal 以及 KMC 等
KM 集团 指
全部子公司在内的全部法律主体的集合
KraussMaffei Group GmbH，即装备卢森堡的德国全
KMG 指
资子公司
KraussMaffei Technologies GmbH，为 KMG 全资子
KMT 指
公司之一
KraussMaffei Berstorff GmbH，为 KMT 全资子公司
KMB 指
之一
Netstal 指 Netstal-Maschinen AG，为 KMT 的全资子公司之一
Krauss-Maffei Corporation，为 KMG 全资子公司之
KMC 指
一
KMG 及其主要子公司 指 KMG、KMT、KMB、Netstal 以及 KMC
桂林橡机 指 桂林橡胶机械有限公司
益阳橡机 指 益阳橡胶塑料机械集团有限公司
益神橡机 指 益阳益神橡胶机械有限公司
三明化机 指 福建省三明双轮化工机械有限公司
华橡自控 指 福建华橡自控技术股份有限公司
天华院向装备环球发行股份购买其持有的装备卢
森堡 100%股权，向桂林橡机、益阳橡机发行股份
购买其主要经营性资产及负债，向三明化机、华橡
自控发行股份购买其生产相关的土地、房产、设备
本次重组、本次交易 指
等；同时向不超过 10 名符合条件的特定投资者以
非公开发行股份的方式募集配套资金，募集配套资
金总额约为 122,600 万元，不超过本次拟购买资产
交易价格的 100%
前次收购 指 2016 年中国化工向 Onex 收购 KM 集团
《发行股份购买资产 《发行股份购买资产协议（境外）》与《发行股份
指
协议》 购买资产协议（境内）》的统称
天华院与装备环球于 2017 年 12 月 6 日签署的《青
岛天华院化学工程股份有限公司与 CNCE Global
《发行股份购买资产
指 Holdings (Hong Kong) Co.,Limited 关于 China
协议（境外）》
National Chemical Equipment (Luxembourg)S.à r.l.
之发行股份购买资产协议》
天华院与桂林橡机、益阳橡机、三明化机及华橡自
控于 2017 年 12 月 6 日签署的《青岛天华院化学工
《发行股份购买资产
指 程股份有限公司与桂林橡胶机械有限公司、益阳橡
协议（境内）》
胶塑料机械集团有限公司、福建省三明双轮化工机
械有限公司、福建华橡自控技术股份有限公司之发
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
行股份购买资产协议》
天华院与装备环球于 2017 年 12 月 6 日签署的《青
岛天华院化学工程股份有限公司与 CNCE Global
《业绩承诺补偿协议》 指 Holdings (Hong Kong) Co.,Limited 关于 China
National Chemical Equipment (Luxembourg)S.à r.l.
之业绩承诺补偿协议》
益阳高新技术产业资产经营总公司与益阳橡机于
《整体搬迁协议》 指 2016 年 9 月 7 日签署的《益阳橡机高新区朝阳产业
园厂区整体搬迁补偿协议》
2016 年 9 月 7 日和 2017 年 10 月 24 日，益阳市土
《土地使用权收回协 地储备发展中心、益阳橡机与益阳市城市建设投资
指
议》 开发有限公司签订的《土地使用权收回补偿协议》
及其补充协议
评估基准日、审计基准
指 2017 年 9 月 30 日
日
发行股份购买资产定
指 天华院第六届第二十次董事会决议公告日
价基准日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
青岛市国资委 指 青岛市人民政府国有资产监督管理委员会
商务部 指 中华人民共和国商务部
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
中信建投证券股份有限公司、中德证券有限责任公
独立财务顾问 指
司、中国国际金融股份有限公司
中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
中德证券 指 中德证券有限责任公司
中金公司 指 中国国际金融股份有限公司
中伦律师 指 中伦律师事务所
富而德律师事务所，Freshfields Bruckhaus Deringer
富而德 指
LLP
富而德出具的 Legal Due Diligence Review for
境外法律尽调报告 指 Qingdao Tianhua Institute of Chemistry Engineering
Co., Ltd.
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、立信会
审计机构 指
计师事务所（特殊普通合伙）
德勤 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
中联、评估机构 指 中联资产评估集团有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
《26 号准则》 指
第 26 号——上市公司重大资产重组（2017 年修订）》
《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规
《重组规定》 指
定》
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的
《128 号文》 指
通知》（证监公司字[2007]128 号）
《财务顾问办法》 指 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
元、万元、亿元 指 无特别说明指人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期 指 2015 年、2016 年及 2017 年 1-9 月
本预案所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第一节本次交易的概况
一、本次交易的背景及目的
（一）本次交易的背景
1、中德双边合作关系日益紧密，中国对德投资不断增加
近年来，中德双边经贸关系迅速升温。2016 年，中德两国间贸易总额达 1,700
亿欧元，再创历史新高，中国首次成为德国第一大贸易伙伴。与此同时，中国对
德投资也迅速增加。根据商务部统计数据，2016 年中国对德直接投资 29.45 亿美
元，同比增长 258.6%。尽管历史上中国对德投资起步较晚、基数较小，但近年
来的迅猛发展，使得 2016 年中国对德直接投资首次超过德国对华直接投资，凸
显了两国经贸合作关系中的新形势、新特点。
此外，中德两国积极尝试在各个产业领域开展务实合作。2014 年 10 月，中
国国务院总理李克强访问德国期间，中德双方共同发表《中德合作行动纲要：共
塑创新》，拟加强平等互信，共塑创新伙伴关系。2016 年 6 月，两国政府举行
第四轮政府磋商，在充分肯定《中德合作行动纲要》落实结果的基础上，在政治、
第三国及第三方市场、经贸与投资、创新与环境、教育与人文等方面的合作上达
成进一步共识。2017 年 6 月，中德两国总理共同出席“中德论坛－共塑创新”
并发表演讲，表明愿继续在相互尊重、互利共赢基础上，保持高层交往势头，以
“共塑创新”为引领，深化在智能制造、航空、新能源汽车、绿色发展、青年创
新创业、未来交通等领域合作，推进中德全方位战略伙伴关系朝更高水平迈进。
两国政府间的频繁互访与合作，凸显了中德两国新型大国关系的稳步推进。
中德双边合作正迎来重要的机遇期，随着两国经贸合作领域的不断扩大和深
化，双边关系将继续保持高水平、高速度的稳定发展。因此，本次重组符合两国
在各产业领域合作的大趋势。
2、本次交易是深入贯彻落实“一带一路”战略的重要举措，是“中国制造
2025”与德国“工业 4.0”的重要结合
国际金融危机后，世界各国都在积极寻求经济转型。一方面，发达国家谋求
实现再工业化，美国、德国等国制定了相应的战略；另一方面，发展中国家积极
参与全球产业再分工，拓展国际市场空间，同时通过创新争取全球分工的重新定
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位。面临发达国家和发展中国家的双重压力，中国要实现制造业的顺利转型，需
要借鉴发达国家成熟的技术和经验。
2013 年 4 月，德国政府在汉诺威工业博览会上正式推出“工业 4.0”战略，
旨在提升德国工业的竞争力，在新一轮工业革命中占领先机。2014 年 12 月，中
国政府首次提出“中国制造 2025”概念，指出在新一轮科技革命和产业变革与
我国加快转变经济发展方式形成历史性交汇、国际产业分工格局正在重塑之时，
必须牢牢抓住这一重大历史机遇，实施制造强国战略，加强统筹规划和前瞻部署，
力争到新中国成立一百年时，把我国建设成为引领世界制造业发展的制造强国。
2015 年 10 月，德国总理默克尔访华时，两国宣布将推动“中国制造 2025”与德
国“工业 4.0”的战略对接，共同推进新工业革命和业态，达成双赢。
本次上市公司重大资产重组交易是德国“工业 4.0”与“中国制造 2025”的
重要结合，符合两国工业促进共赢的战略目标和我国发展高端制造业的相关政策。
同时，德国作为陆上丝绸之路沿线的重要强国，本次交易也是国有企业参与“一
带一路”和“国际产能合作”的积极实践，具有重要的示范意义。
3、欧洲经济复苏缓慢，为跨境并购带来契机
自国际金融危机爆发以来，欧洲经济一直在衰退与复苏间徘徊。欧洲中央银
行量化宽松政策的全面启动和欧洲稳定机制的设立，都没能改变其低增速、低通
胀、高债务的困境。近年来，债务危机、银行业危机、英国脱欧等政治经济风险
的持续发酵，又给欧洲经济的复苏与发展带来了一定的风险和不确定性。2016
年，欧盟 28 国全年经济增速仅为 1.9%，较之 2015 年下降 0.1 个百分点，复苏势
头缓慢，经济下行压力依然较大。
制造业方面，尽管欧洲制造业生产总值同比增速从 2014 年起由负转正，但
受能源等大宗商品价格的拖累，2016 年增长乏力。虽然近几年欧洲工业生产指
数和产能利用率均在提高，工业生产边际上有所改善，但和金融危机前相比仍有
较大差距，仍处相对疲软状态。
尽管如此，历经百余年的沉淀，欧洲制造业先进的技术水准、对高品质产品
的追求，以及流程化、自动化、智能化、工具化的生产环境，仍推动着欧洲制造
业竞争力的不断提升。以追求价值、细节和质量而闻名的德国制造业，更是在全
球树立了良好的口碑，成为各国竞相学习的标杆。
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当前的欧洲经济环境下，许多具有世界级领先技术水平的优质资产也纷纷向
海外的投资者抛出了橄榄枝。中国化工偕同国新国际、汉德资本正是借助这个难
得的契机成功收购了业内久负盛名的高端制造业资产，而本次交易为境外优质资
产提供了对接境内市场的渠道，真正实现其资产增值，是顺应经济全球化形势，
实现中国化工整体战略目标的重要举措。
4、全球橡塑机械市场需求不断增加，中国橡塑机械行业 2.0 版亟待转型升
级，KM 集团代表的德国工业 4.0 版的智能化机器人化装备是发展趋势
（1）全球橡塑机械市场发展概况
根据克利夫兰研究集团有限公司报告，全球塑料机械市场发展态势良好，近
三年全球市场需求预计以约每年 6.9%的速度稳定增长，2017 年全球市场规模将
达 371 亿美元。其中亚太地区是最大的区域市场，占全球总需求的一半以上。
塑料制品主要运用在包装、建筑、电子、消费品、汽车及施工等领域，近年
由于全球、尤其是发展中国家对于塑料制品的需求提升，全球塑料制品市场持续
增长。塑料加工与回收技术的改进使得塑料从环保以及安全角度都更为消费者所
接受，也将推动塑料制品的需求上涨，继而带动塑料产业整体的发展。
橡胶机械方面，根据《欧洲橡胶杂志》（ERJ）全球橡胶机械报告，尽管 2015
年全球橡胶机械行业收入出现小幅下降，北美及欧洲的橡机市场均已率先复苏，
行业止跌回暖。橡胶产业中，轮胎制造行业占据了橡胶消费总量的 70%左右。在
汽车保有量稳定增长的环境下，轮胎市场将延续平稳向好的局面，从而推动橡胶
产业的需求不断增加。
整体而言，全球橡塑机械市场需求基本向好，行业增长趋势稳定。本次交易，
将帮助上市公司充分享受全球市场增长红利，降低在单一市场的经营风险，促进
业务的长期、可持续发展。有着智能化、机器人化的智能装备更是这一行业的全
球发展方向，并在中国有着巨大的市场。
（2）我国橡塑机械行业发展概况
我国橡塑机械工业经过多年的快速发展，已形成相对成熟的市场，许多核心
关键装备的制造能力和技术水平已初具国际竞争实力。目前，中国已成为全球最
大的塑料机械消费国，市场规模占全球市场的 20%以上。尽管如此，与欧美等发
达国家比较，我国橡塑机械行业仍存在集中度较低、部分专用加工用机械依赖进
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口的情况，产业竞争力仍待提升。从产品结构上看，无论是全球市场还是我国市
场，高端产品份额依然被发达国家所垄断，我国的产品附加值低，塑料成型设备
行业缺乏自主知识产权的“拳头产品”，我国距离世界塑料机械生产强国还有很
大的上升空间。
未来，随着我国经济迈入新常态，我国橡塑机械市场需求结构将出现新的变
化。橡塑机械行业整体将朝着组合结构、专用化、系列化、复合化、微型化、大
型化、个性化、智能化、互联化的方向发展，同时需满足节能、节材、高效的要
求。可以预见，促进低端过剩装备产业转型升级、推动装备制造向中高端迈进，
将成为橡塑机械行业乃至专用设备制造业发展的大趋势。而本次交易正是为了实
现上述战略目标。
5、引入德国工业高端母机企业，对中国工业 2025 装备升级意义重大
注塑设备属于国家发改委、科技部、工信部、商务部、知识产权局共同发布
的《当前优先发展的高新技术产业化重点领域指南》（2011年度）中的“精密高
效和成形设备”及“高性能镁、铝、钛合金材料中的大型复杂构件成型技术”，
是工业制造领域的重要工作母机。全球注塑设备市场规模超千亿元人民币，目前
我国已成为塑料机械的第一大国，但大而不强，高精度、大型注塑机装备、全电
动注塑机等主要市场仍被海外品牌占据。国内主要中资企业产品相对处于中低端。
本次资产重组将全球龙头引入A股，作为重要的工作母机落地中国，对中国工业
4.0装备升级的战略意义非常重大。
本次收购同时也是一次对德国工业4.0体系下的工业母机生产技术的成功引
进，将世界一流的化工装备、橡塑机械、智能装备制造商，和智能化、轻量化汽
车零部件快速成型装备制造供应商引入中国，更是率先在全球推广物联网、交互
式服务等4.0模式的标杆。
6、在国家鼓励国企改革的政策支持下，运用国际优质企业管理，通过资本
市场进行兼并重组
近年来，国家出台了一系列政策鼓励国企改革和企业通过资本市场进行兼并
重组。2010年8月，国务院发布《关于促进企业兼并重组的意见》，支持企业利
用资本市场开展兼并重组，促进行业整合和产业升级。2014年3月，国务院发布
《关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》，鼓励具备实力的企业开展跨
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国并购，在全球范围内优化资源配置。2015年8月，中共中央、国务院印发《关
于深化国有企业改革的指导意见》，从做大做优做强国有企业、进行资源整合等
方面提出国企改革目标和举措，继续深入推进国企改革战略。2016年7月，国务
院印发《关于推动中央企业结构调整与重组的指导意见》，强调搭建调整重组平
台、国际化经营平台，推动产业集聚和转型升级，增强中央企业参与国际市场竞
争的能力。2017年8月，中国证监会发文称，并购重组已成为资本市场支持实体
经济发展的重要方式，将扎实开展“简政放权”和“放管服”改革，进一步激发
市场活力。国家出台的一系列政策措施和保障制度，为国有企业以上市公司为资
产运营平台、不断改善国有资产质量提供了良好的政策环境。
本次重组是对国家政策精神和中小股东诉求的积极响应，通过充分发挥资本
市场运作优势，收购行业领先的国际优质企业及相关境内资产，实现上市公司产
业升级和国际化，打造具备国际化管理经验的国有控股上市公司。
（二）本次交易的目的
1、发挥协同效应，缔造全球橡塑机械行业龙头
本次交易标的公司装备卢森堡全资持有的KM集团是全球塑料和橡胶加工
机械设备市场的行业领导者，业务发展成熟，拥有领先的研究水平、产品服务和
一流技术，且是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的企业，而桂林橡机、
益阳橡机、三明化机和华橡自控四家企业是国内橡塑行业的重点骨干企业，研发
实力雄厚，行业经验丰富。上市公司通过本次交易，收购整合中国化工下属境外
KM集团和境内四家橡胶机械公司核心资产，实现境内外技术、产能、销售和管
理的协同，打造国际化的化工装备产业平台。
整合后，上市公司将借助KM集团在橡塑机械领域反应成型及挤出技术的领
先地位、深耕行业上百年的管理经验，以及四家国内橡塑机械企业在中国市场的
规模与产品优势，结合自身已有的设备资产和市场分布，打造化工机械装备行业
的旗舰型上市公司，有效提升国内橡塑机械产业的整体竞争力，提升中国在全球
橡塑机械乃至化工装备领域的综合竞争实力。为中国企业在世界高端装备制造业
争得一席之地。
2、整合集团内部资源，避免同业竞争，打造优质国有控股上市公司
近年来，中国化工一直秉承以资本运营为主的战略发展模式，积极参与和国
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内板块同业的全球领先公司的海外并购，并借助其专业能力整合集团内部资源，
对旗下上市公司平台分板块实现证券化。目前，中国化工已完成旗下轮胎、农化、
蛋氨酸等板块的资产整合与证券化工作。
2016年中国化工收购KM集团时即明确，在符合相关监管要求的情况下，将
与国内相关资产进行战略整合，并在条件具备的情况下，与天华院就相关塑料加
工技术业务领域进行整合的路径。通过本次天华院收购KM集团和国内四家橡胶
机械公司资产的交易，中国化工将旗下KM集团100%股权与四家国内橡塑机械公
司资产注入天华院，强化其作为中国化工旗下化工装备上市平台的地位，有利于
解决上市公司的同业竞争问题，使得相关承诺得以切实履行，将有助于国有资产
的保值增值，也体现出良好的国有控股上市公司形象。
3、持续提升上市公司业务增长综合竞争力
本次交易中，KM集团拥有行业一流的资产和领先的盈利水平，2015年、2016
年及2017年三季度营业收入分别为12.1亿欧元、12.7亿欧元和9.6亿欧元。国内橡
塑机械公司虽受国内投资回落影响，在历史期出现经营亏损，但因国内行业环境
预期有所好转，且本次交易将进行负债剥离，未来与KM集团在技术、产能、销
售和管理的协同，盈利水平将得到有效改善，并承接部分KM集团中国业务，提
高KM集团在中国本土化能力。
通过本次收购，上市公司体量及规模大幅提升。随着上市公司相关业务与标
的公司现有业务的协同效应逐步显现，上市公司的经营效率将得到显著改善，预
计未来将为股东持续创造价值。
4、借助品牌优势，提升产品竞争力
KM集团旗下拥有克劳斯玛菲（KraussMaffei）、克劳斯玛菲贝尔斯托夫
（KraussMaffei Berstorff）和耐驰特（Netstal）三大品牌，历经百余年的发展，
已获得国际市场的高度认可。在全球市场，克劳斯玛菲系列品牌代表着高质量标
准、最大适用性、模块化设计与相对灵活性。
本次交易完成后，上市公司将充分发挥KM集团的品牌优势，大力整合并拓
展产品线业务，充分发挥被收购方的品牌溢价能力，全面提升公司产品知名度与
国际竞争力。
5、拓展海外市场，打造全球一体化运作模式与平台
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KM集团拥有30余家子公司和10余家工厂组成的全球网络，以及超过500家
的销售与服务伙伴，可为全球客户提供就近服务，渠道优势显著。四家国内橡塑
机械公司也分别与全球供应商订立合同，产品出口至超过40个国家与地区。重组
后，上市公司将进一步整合全球销售渠道，并着重借助KM集团的全球供应和销
售网络以及产能布局，有效提高资源配置效率，拓展目标客户范围。同时，上市
公司将依托KM集团国际化的企业运作管理经验以及全球领先的创业研发能力，
打造采购、研发、生产、管理、销售、物流、服务等全方位全球一体化运作模式。
上市公司在交易完成后可借助 KM 集团作为海外平台继续进行产业链内国
际优质企业的收购，将上市公司进一步打造成为全球工业 4.0 重要工业母机企业
和 A 股稀缺的汽车轻量化母机全球龙头。
本次交易，也是上市公司响应国家“走出去”战略，加强企业参与境外基础
设施建设和产能合作的重要举措。在这一过程中，天华院将利用自身实力，整合
境内外资产优势，主动参与国际合作和竞争，从全球获取技术、市场和战略资源。
二、本次交易的具体方案
本次交易由发行股份购买资产和募集配套资金两部分组成。本次发行股份购
买资产不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响
本次发行股份购买资产行为的实施。
本次交易中天华院拟向装备环球发行股份收购其持有的装备卢森堡 100%股
权，从而间接持有 KM 集团 100%股权；同时天华院分别向桂林橡机、益阳橡机
收购其主要经营性资产及负债，向三明化机以及华橡自控发行股份收购其生产相
关的土地、房产和设备等资产。
上市公司拟向不超过 10 名符合条件的特定投资者以非公开发行股份的方式
募集配套资金，拟募集配套资金总额约为 122,600 万元。募集配套资金总额不超
过本次拟购买资产交易价格的 100%。
（一）交易对方
本次发行股份购买资产的交易对方分别为装备环球、桂林橡机、益阳橡机、
三明化机以及华橡自控。本次发行股份募集配套资金的交易对方为不超过 10 名
特定投资者，具体对象根据发行询价结果确定。
（二）标的资产
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本次重组的交易标的为装备卢森堡 100%股权，及桂林橡机、益阳橡机的主
要经营性资产及负债，三明化机以及华橡自控生产相关的土地、房产和设备等资
产。
（三）交易价格
本次交易标的资产价格以具有证券期货业务资格的资产评估机构出具并经
国务院国资委备案的评估报告确认的评估结果为定价依据。截至本预案签署之日，
本次交易标的资产涉及的审计、评估工作尚未完成。
以 2017 年 9 月 30 日为评估基准日，标的资产预评估情况如下表所示：
单位：万元
预估结论方
预估标的 账面净值 预估值 评估增值 增值率
法
装备卢森堡 100%股权 收益法 385,587.31 596,662.64 211,075.32 54.74%
桂林橡机主要经营性资产及负债 资产基础法 6,251.57 11,745.41 5,493.84 87.88%
益阳橡机主要经营性资产及负债 资产基础法 11,658.92 32,051.06 20,392.14 174.91%
三明化机生产相关的土地、房产和
资产基础法 10,458.04 12,145.79 1,687.75 16.14%
设备资产
华橡自控生产相关的土地、房产和
资产基础法 8,967.68 11,506.31 2,538.63 28.31%
设备资产
合计 422,923.52 664,111.21 241,187.68 57.03%
以标的资产预评估值为基准，本次交易中各标的资产的交易价格如下表所示：
交易标的 预估值（万元） 交易价格（万元）
装备卢森堡 100%股权 596,662.64 596,662.64
桂林橡机主要经营性资产及负债 11,745.41 11,745.41
益阳橡机主要经营性资产及负债 32,051.06 32,051.06
三明化机生产相关的土地、房产和设备资产 12,145.79 12,145.79
华橡自控生产相关的土地、房产和设备资产 11,506.31 11,506.31
合计 664,111.21 664,111.21
本预案中披露的相关数据与最终审计、评估的结果可能存在一定差异。相关
资产经审计的财务数据、经备案的评估结果，以及其他数据将在重大资产重组报
告书中予以披露，提请投资者注意。
（四）发行股份情况
1、发行股份购买资产
（1）发行股份的种类和面值
本次购买资产发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为人民币 1.00 元。
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（2）发行对象及认购方式
本次发行股份购买资产的发行对象为装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明
化机以及华橡自控。
（3）定价基准日及发行价格
根据《重组管理办法》第四十五条，“上市公司发行股份的价格不得低于市
场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前
20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一”。
本次交易发行股份购买资产的定价基准日为上市公司第六届董事会第二十
次会议决议公告日。定价基准日前 20 个交易日、前 60 个交易日、前 120 个交易
日股票交易均价具体情况如下表所示：
单位：元/股
股票交易均价计算区间 交易均价 交易均价的 90%
前 20 个交易日 14.36 12.93
前 60 个交易日 14.88 13.40
前 120 个交易日 14.98 13.49
经公司与交易对方协商，充分考虑各方利益，确定本次发行股份购买资产的
发行价格为定价基准日前 20 交易日股票交易均价的 90%，即 12.93 元/股。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，天华院如有现金分红、配股、资本
公积转增股本、送红股等除权除息事项，本次发行价格将做相应调整。
（4）发行数量
根据本次发行股份购买资产的发行价格 12.93 元/股和拟购买资产 664,111.21
万元计算，本次向交易对方共发行股份 513,620,421 股。发行股份数量的具体情
况如下表所示：
交易对方 交易标的 交易价格（万元） 股份数量（股）
装备环球 装备卢森堡 100%股权 596,662.64 461,456,022
桂林橡机 桂林橡机主要经营性资产及负债 11,745.41 9,083,843
益阳橡机 益阳橡机主要经营性资产及负债 32,051.06 24,788,137
三明化机 三明化机生产相关的土地、房产和设备等 12,145.79 9,393,495
华橡自控 华橡自控生产相关的土地、房产和设备等 11,506.31 8,898,924
合计 664,111.21 513,620,421
注：不足一股计入资本公积
如拟购买资产的预估值根据国务院国资委的要求进行任何调整，则本次向交
易对方发行股份数量将分别予以调整。
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在本次发行的定价基准日至发行日期间，天华院如有现金分红、配股、资本
公积转增股本、送红股等除权除息事项，本次发行价格和发行数量将做相应调整。
（5）股份锁定安排
装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机及华橡自控于本次发行股份购买
资产取得上市公司之股份自相关股份发行结束之日起三十六个月内不予转让。本
次交易完成后六个月内如上市公司股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价，
或者本次交易完成后六个月期末收盘价低于发行价的，其通过本次交易获得的上
市公司股票的锁定期将自动延长六个月。
本次交易完成后，上述锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因增
持的上市公司股份，亦应遵守上述锁定期约定。
2、募集配套资金
（1）发行股份的种类和面值
本次募集配套资金发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股
面值为人民币 1.00 元。
（2）金额及发行方式
上市公司拟在本次发行股份购买资产的同时，通过询价方式向不超过 10 名
符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过
122,600 万元，不超过拟购买资产交易价格的 100%。
本次发行股份购买资产不以募集配套资金成功实施为前提，最终募集配套资
金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
（3）发行对象
本次发行股份募集配套资金面向符合中国证监会规定的证券投资基金管理
公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、
其他境内法人投资者和自然人等特定对象发行，最终发行对象将不超过 10 名。
证券投资基金管理公司以其管理的 2 支以上基金认购的，视为一个发行对象。在
本次发行股份募集配套资金取得中国证监会发行核准批文后，公司与独立财务顾
问将以询价方式确定最终发行对象。
（4）定价基准日及发行价格
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本次发行股份募集配套资金定价基准日为本次发行股份募集配套资金发行
期的首日。发行价格不低于本次发行股份募集配套资金发行期首日前 20 个交易
日公司股票交易均价的 90%。
（5）发行数量
本次募集配套资金预计不超过 122,600 万元，不超过本次交易总金额的 100%。
本次募集配套资金的发行数量将根据募集配套资金总额及发行价格确定，且本次
配套募集资金发行的股份数量不超过本次发行前公司总股本的 20%。最终发行数
量将在中国证监会核准的范围内，由公司董事会在股东大会授权范围内根据发行
时的实际情况确定。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，如公司股票有现金分红、配股、资
本公积转增股本、送红股等除权除息事项，则发行数量将做相应调整。
（6）股份锁定安排
上市公司为募集配套资金所发行的股份自发行结束之日起十二个月内不予
转让，在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。本次交易完成后，上述
锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵
守上述锁定期约定。
本次交易募集配套资金的总金额不超过 122,600 万元，拟用于 KM 集团、桂
林橡机、益阳橡机、三明化机的全球产能提升、产品及工艺提升、产品线布局优
化等领域，并支付重组相关的中介机构费用。
本次发行股份募集配套资金拟用于下列项目：
拟使用募集资金金额
序号 项目 总投资（万元）
（万元）
1 德国 KM 产能提升项目 50,000 50,000
三明化机高等级智能化注塑机制造基地
2 26,000 26,000
建设项目
3 益阳橡机数字化工厂提升改造项目 20,000 20,000
4 桂林橡机数字化绿色制造产能提升项目 20,000 20,000
5 中介机构费用 6,600 6,600
总计 122,600 122,600
如果配套融资未能获得中国证监会的核准、配套融资未能按计划完成或募集
资金不足，公司将以自有资金或自筹资金解决。如本次募集资金到位时间与项目
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实施进度不一致，相关公司可根据实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到
位后再予以置换。
（五）过渡期间损益安排
针对装备卢森堡 100%股权收购，上市公司与装备环球同意并确认，应聘请
审计机构于资产交割日后 15 个工作日对装备卢森堡进行交割审计，以明确期间
损益的享有或承担的金额。自评估基准日起至交割审计基准日止的期间，装备卢
森堡因盈利或其他任何原因造成的权益增加由上市公司享有；装备卢森堡因亏损
或其他任何原因造成的权益减少由装备环球或其指定的主体在装备卢森堡 100%
股权交割审计报告出具后 10 个工作日内以现金方式一次性向上市公司补足。
针对桂林橡机和益阳橡机主要经营性资产及相关负债，上市公司及桂林橡机
和益阳橡机同意并确认，应聘请审计机构于资产交割日后 10 个工作日内分别对
桂林橡机主要经营性资产及相关负债、益阳橡机主要经营性资产及相关负债进行
交割审计，以明确期间损益的享有或承担的金额。自评估基准日起至交割审计基
准日止的期间，桂林橡机主要经营性资产及相关负债因盈利或其他任何原因造成
的权益增加由桂林橡机享有，益阳橡机主要经营性资产及相关负债因盈利或其他
任何原因造成的权益增加由益阳橡机享有；桂林橡机主要经营性资产及相关负债
因亏损或其他任何原因造成的权益减少，由桂林橡机在桂林橡机主要经营性资产
及相关负债交割审计报告出具后 10 个工作日内以现金方式一次性向上市公司补
足，益阳橡机主要经营性资产及相关负债因亏损或其他任何原因造成的权益减少，
由益阳橡机在益阳橡机主要经营性资产及相关负债交割审计报告出具后 10 个工
作日内以现金方式一次性向上市公司补足。
三明化机和华橡自控生产相关的土地、房产和设备等资产仅为资产收购，且
定价方法为资产基础法，不存在过渡期损益的安排。
（六）业绩承诺及补偿安排
2017 年 12 月 6 日，天华院与装备环球签署了《业绩承诺补偿协议》。
1、业绩承诺
各方一致确认，进行业绩承诺及补偿测算的对象为业绩承诺期内各相应会计
年度末装备卢森堡所对应的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润。
装备环球承诺装备卢森堡 2017 年、2018 年、2019 年各会计年度实现的净利
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润不低于以下表格所示金额：
单位：万欧元
2017年 2018年 2019年
装备卢森堡净利润数 3,084.90 5,004.90 5,202.10
若本次交易未能于 2017 年 12 月 31 日之前实施完成，装备环球承诺装备卢
森堡 2018 年、2019 年以及 2020 年各会计年度实现的净利润不低于以下表格所
示金额：
单位：万欧元
2018年 2019年 2020年
装备卢森堡净利润数 5,004.90 5,202.10 6,050.90
装备卢森堡的审计、评估工作尚未完成，各方同意，待装备卢森堡的评估报
告出具后对承诺净利润数进行进一步协商。若净利润预测数发生变化，各方将另
行签署补充协议对承诺净利润数进行调整。
2、业绩承诺补偿的确定
各方一致确认，尽管目前约定的业绩承诺期间为 2017 年、2018 年以及 2019
年三个会计年度，若本次交易未能于 2017 年 12 月 31 日之前实施完成，业绩承
诺期间应相应调整为 2018 年、2019 年、2020 年三个会计年度，若根据监管部门
的要求需要延长业绩承诺期间，则各方同意届时由天华院董事会按照本协议的约
定具体执行延长期间内的业绩承诺补偿事宜而无需另行召开天华院股东大会。
在协议规定的业绩承诺期内的每一会计年度审计时，天华院应当对装备卢森
堡当年的实际实现的净利润数与承诺净利润数之间的差异进行审查，并聘请具有
证券、期货业务资格的会计师事务所对此出具《业绩承诺实现情况的专项审核报
告》。净利润差额将按照承诺净利润数减去实现净利润数计算，以会计师事务所
出具的专项审核结果为准。
若装备卢森堡在协议约定的业绩承诺期内的任一会计年度的实现净利润数
低于承诺净利润数，装备环球将依据协议补偿该等差额；若实现净利润数高于或
等于承诺净利润数，则装备环球无需进行补偿。
3、业绩承诺补偿的实施
如在业绩承诺期内，装备卢森堡截至当期期末累积实现净利润数低于截至当
期期末累积承诺净利润数，则装备环球应在当年度《业绩承诺实现情况的专项审
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核报告》及《减值测试报告》（如有）出具之后向天华院支付补偿，如果为现金
补偿则应当在 10 个工作日内完成；如果为股份补偿，则天华院有权在上市公司
股东大会通过该等股份补偿和回购事项的决议后 30 日内，以总价人民币 1 元的
价格向装备环球回购其应补偿的股份数量，并一并予以注销。当年的补偿金额按
照如下方式计算：
当年应补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实
现净利润数）÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和×装备卢森堡的交易对价－
累积已支付的补偿金额。
如装备环球当年需向天华院支付补偿的，则装备环球应当先以本次非公开发
行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿，不足的部分由装备环球以现金补偿，
具体补偿方式如下：
1）装备环球先以本次非公开发行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿：
当年应补偿股份数量=当年应补偿金额/发行股份的价格；
2）天华院在业绩承诺期内实施转增或股票股利分配的，则补偿股份数量相
应调整为：当年应补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股份数（调整前）×（1+
转增或送股比例）；
3）业绩承诺期内天华院已分配的现金股利装备环球应做相应返还，计算公
式为：返还金额=截至补偿前每股已获得现金股利（以税前金额为准）×当年应
补偿股份数量；
4）装备环球所持有的股份不足以补偿的，差额部分由装备环球以现金补偿；
5）装备环球向天华院支付的股份补偿与现金补偿总计不超过装备卢森堡
100%股权的交易对价。在计算的应补偿金额少于或等于 0 时，按 0 取值，即已
经补偿的金额不冲回。
在业绩承诺期届满后三个月内，天华院应聘请具有证券、期货业务资格的会
计师事务所对装备卢森堡出具《减值测试报告》。如装备卢森堡期末减值额＞业
绩承诺期内已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金，则装备环球应在《减值测
试报告》出具之日起的 10 个工作日内对天华院另行进行补偿。装备环球应当先
以装备环球因本次非公开发行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿，不足的部
分由装备环球以现金补偿，因装备卢森堡减值应补偿金额的计算公式为：应补偿
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的金额=期末减值额－（业绩承诺期内已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金）。
装备卢森堡减值补偿与业绩承诺期内盈利补偿合计不超过装备卢森堡 100%股权
的交易对价。在计算上述期末减值额时，需考虑业绩承诺期内天华院对装备卢森
堡进行增资、减资、接受赠予以及装备卢森堡对天华院利润分配的影响。
如装备环球根据本协议的约定负有股份补偿义务，则装备环球应当在当年
《业绩承诺实现情况的专项审核报告》及《减值测试报告》（如有）出具后 5
个工作日内向登记结算公司发出将其当年需补偿的股份划转至天华院董事会设
立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令，并需明确说明仅天华院有权作出解
除该等锁定的指令。
装备环球根据协议的约定应补偿的股份由天华院以 1 元总价回购并注销。若
天华院前述应补偿股份的回购及注销事宜因任何原因终止或无法实施，包括不限
于未获得股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因而无法实施的，则
装备环球承诺根据天华院董事会决定的其他方式实现补偿股份的目的，装备环球
应完全配合并按照天华院董事会决定的其他方式实施股份补偿。
（七）人员安置
本次发行股份购买资产交易完成后，装备卢森堡将成为天华院的下属全资子
公司，是独立存续的法人主体，原由 KM 集团聘任的员工在交割日后仍然由其
继续聘任，不涉及员工安置问题。
本次交易收购的三明化机及华橡自控的主要实物资产，仅为购买资产，不涉
及员工安置问题。
本次交易收购的桂林橡机和益阳橡机的主要经营性资产及负债，涉及员工安
置问题。桂林橡机以及益阳橡机已制定员工安置方案并通过各自的职工代表大会
审议。
（八）债权债务转移
本次发行股份购买的标的资产包括装备卢森堡 100%股权，桂林橡机和益阳
橡机的主要经营性资产及负债，三明化机以及华橡自控生产相关的土地、房产和
设备等资产。
装备卢森堡具有独立的法人主体资格，本次交易完成后，装备卢森堡及其下
属子公司的债权债务由其自身享有或承担，不涉及债权债务的转移。
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本次交易收购的三明化机及华橡自控的主要实物资产，仅为购买资产，不涉
及债权债务转移问题。
本次交易收购的桂林橡机和益阳橡机的主要经营性资产及负债，涉及债权债
务转移。桂林橡机以及益阳橡机已制定债权债务处理方案，并积极与相关债权人
及债务人沟通协商。
三、本次交易相关合同的主要内容
（一）《发行股份购买资产协议（境外）》的主要内容
1、合同主体及签订时间
2017 年 12 月 6 日，天华院与装备环球签署了《发行股份购买资产协议（境
外）》。
2、本次交易安排
（1）本次交易方案
天华院同意以非公开发行目标股份的方式向装备环球收购其持有的装备卢
森堡 100%，装备环球同意向天华院出售标的资产。本次交易的同时，天华院将
向不超过 10 名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金，募集配套资
金金额不超过本次交易拟购买标的资产交易价格的 100%。天华院购买标的资产
的对价全部以非公开发行目标股份的方式支付，募集配套资金实施与否或配套资
金是否足额募集，均不影响本次交易。
（2）标的资产定价
标的资产价格以经国务院国资委评估备案的、具有证券从业资格的资产评估
机构出具的评估结果为基础，由交易各方基于市场化交易原则公平谈判确定。交
易各方初步确认，标的资产的预估值为 7.627 亿欧元，折合人民币 596,662.64 万
元（按资产评估基准日 2017 年 9 月 29 日公布的人民币兑欧元中间价 7.8233 折
算为人民币金额）。本次交易标的资产的交易对价暂定为 596,662.64 万元。鉴于
本协议签署时资产评估机构尚未完成对标的资产的评估工作，标的资产的价值最
终将以具有证券从业资格的资产评估机构评估确的在评估基准日的评估结果为
基础并经交易各方协商一致的价格确定。天华院将根据最终确定的标的资产交易
价格计算应当向装备环球支付的股份数量。
（3）交易对价支付方式
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本次发行股份的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元。
本次发行目标股份定价基准日为天华院第六届董事会第二十次会议决议公告日。
各方同意本次交易天华院向装备环球非公开发行股份的价格不低于定价基准日
前 20 个交易日天华院 A 股股票交易均价的 90%，即 12.93 元/股。定价基准日前
20 个交易日天华院 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日天华院 A 股股
票交易总额/定价基准日前 20 个交易日天华院 A 股股票交易总量。
若天华院股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本
等除权、除息事项的，各方同意对发行价格进行相应调整。
根据上述约定，天华院向装备环球非公开发行股份支付对价情况如下：
交易对价
名称
金额（万元） 股份数量（股）
装备环球 596,662.64 461,456,022
合计 596,662.64 461,456,022
（4）目标股份锁定期
本次交易完成后，装备环球承诺其依据本次发行取得的目标股份自在上交所
发行上市之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内如天华院股票连
续 20 个交易日收盘价低于发行价格，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发
行价格的，装备环球通过本次交易取得的目标股份锁定期应自动延长 6 个月。装
备环球在《盈利预测补偿协议》中对目标股份锁定期存在额外承诺的，应当遵守
该安排。装备环球认可其依据本次发行取得的目标股份包括锁定期内因天华院分
配股票股利、资本公积转增等衍生取得的天华院股份。装备环球承诺的前述目标
股份锁定期届满之后其所持目标股份锁定期按中国证监会及上交所的有关规定
执行。
3、本次交易的实施与完成
（1）本次交易的实施
装备环球应当自本次交易通过中国证监会审核之日起尽快完成标的资产按
照适用法律规定的程序过户至天华院名下的股权变更登记手续。
在交割条件持续满足（或被放弃）的前提下，天华院应当于资产交割日后尽
快完成本次发行的相关程序，包括但不限于聘请会计师事务所出具验资报告、履
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行信息披露程序、于上交所及股份登记机构办理目标股份发行、登记、上市手续，
并向中国证监会及其派出机构报告和备案等相关手续。装备环球应按照天华院的
要求提供办理前述手续的协助。
本次交易完成以标的资产按照适用法律规定的程序过户至天华院名下以及
本次发行股份登记在装备环球名下为标志。
（2）先决条件
除非作出书面豁免，天华院履行支付交易对价以及按照约定完成本次发行的
相关手续的义务应以下列先决条件已全部得到满足为前提：
a. 装备环球已经向天华院充分、完整披露目标公司及其下属子公司的资产、
负债、权益、对外担保、股权状态等对本次交易具有重大影响的信息；
b. 在过渡期内目标公司及其下属子公司均正常经营，不存在或没有发生对目
标公司及其下属子公司的股权结构、资产结构及状况、财务状况、经营能力、负
债、技术、盈利前景和正常经营已产生或经合理预见可能会产生重大不利影响的
事件、事实、条件、变化或其它情况，目标公司及其下属子公司未发生重大违法、
违规行为；
c. 过渡期内，目标公司及其下属子公司未处置其主要资产或导致其主要资产
上产生任何权利负担，未发生或承担任何重大债务；
d. 装备环球的陈述和保证均为真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；
e. 装备环球已经履行了《发行股份购买资产协议》约定的承诺及义务，没有
任何违反协议约定的行为；
f. 装备环球已经充分履行批准本次交易的内部决策程序；
g. 不存在限制、禁止或取消本次交易的法院、仲裁机构或有关政府主管部门
的判决、裁决、裁定或禁令，也不存在任何已对或将对先进制造业基金增资产生
重大不利影响的悬而未决或潜在的诉讼、仲裁、判决、裁决、裁定或禁令；
h. 装备环球已经提供标的资产过户证明；
i. 本次交易已经获得所有第三方的审批、许可或同意，包括不限于：
(a) 发改委对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
(b) 商务部对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
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(c) 商务部对本次交易所涉及的外国投资者对上市公司战略投资事项的
批复；
(d) 本协议约定的生效条件所涉及的政府部门审批手续已经完成；
(e) 目标公司取得债权人对 625,000,000 欧元融资协议项下控制权变更条
款的豁免；
(f) 本次交易尚需获得的其他必要的政府部门或第三方的事前审批、许
可或同意。
j. 协议约定的生效条件均已成就。
4、债权债务处理和员工安置
（1）本次交易为收购目标公司的股权，不涉及目标公司债权债务主体的变
更，原由目标公司享有和承担的债权债务在资产交割日后仍然由目标公司享有和
承担。
（2）本次交易亦不涉及目标公司的职工安置，原由目标公司聘任的员工在
资产交割日后仍然由目标公司继续履行已经签署的劳动合同。
5、过渡期及期间损益约定
在过渡期内，为实现业务的平稳过渡，在确有必要的情况下，如任一方在业
务的开展过程中需要另一方予以配合（包括但不限于提供相关资料、出具说明、
共同向有权监管机构开展申报行为等），则另一方应对此予以积极配合。
在过渡期内，交易各方应遵循以往的运营惯例和经营方式运作，维持与有权
监管机构、客户及员工的关系，制作、整理及妥善保管各自的文件资料，及时缴
纳有关税费，确保目标公司根据以往惯常的方式经营、管理、使用和维护其自身
的资产及相关业务，保证不会发生重大不利变化。
在过渡期内，若任意一方拟做出可能影响本次交易进展的行为，应提前书面
通知其他各方，并应取得其他各方书面同意；若任意一方发生可能影响本次交易
进展的事件，但确实无法提前通知的，应在该事件发生后 2 个工作日内通知其他
各方。
各方同意并确认，应聘请审计机构于资产交割日后 15 个工作日内对标的资
产进行交割审计，以明确期间损益的享有或承担的金额。自评估基准日起至交割
审计基准日止的期间，标的资产因盈利或其他任何原因造成的权益增加由天华院
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享有；标的资产因亏损或其他任何原因造成的权益减少由装备环球或其指定的主
体在标的资产交割审计报告出具后 10 日内以现金方式一次性向天华院补足。
6、本次交易前滚存利润的安排
目标公司的未分配利润归本次交易完成后目标公司的股东所有。装备环球承
诺本次交易完成或终止前目标公司不进行任何形式的利润分配。
天华院累积的未分配利润在本次交易完成后由新老股东（包括装备环球）共
同享有。
7、协议的生效及终止
1）协议自各方签署之日起成立。
2）协议自下述条件全部成就之日起生效：
a. 本次交易获得国务院国资委的预核准；
b. 本次交易完成国务院国资委的评估备案；
c. 本次交易获得国务院国资委的正式批复；
d. 本次交易有关事宜获得天华院董事会及股东大会审议通过；
e. 本次交易获得中国证监会的核准。
3）本协议可依据下列情况之一而终止：
a. 经各方一致书面同意；
b. 如果有管辖权的政府部门作出的限制、禁止和废止完成本次交易的永久
禁令、法规、规则、规章和命令已属终局的和不可上诉，各方均有权以书面通知
方式终止协议；
c. 如因不可抗力事件导致协议无法履行达六十日，则协议任何一方有权以
书面通知的方式终止协议；
d. 如果因为任何一方严重违反协议约定，在守约方向违约方送达书面通知
要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十（30）日内，此等违约
行为未获得补救，守约方有权单方以书面通知方式终止协议。
（二）《发行股份购买资产协议（境内）》的主要内容
1、合同主体及签订时间
2017 年 12 月 6 日，天华院与桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控
签署了《发行股份购买资产协议（境内）》。
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2、本次交易安排
（1）本次交易方案
天华院同意以非公开发行目标股份的方式向桂林橡机、益阳橡机、三明化机
以及华橡自控收购桂林橡机及益阳橡机经营性资产及相关负债，三明化机及华橡
自控主要实物资产，桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控同意向天华院
出售标的资产。本次交易的同时，天华院将向不超过 10 名符合条件的特定对象
非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金金额不超过本次交易拟购买标的资
产交易价格的 100%。天华院购买标的资产的对价全部以非公开发行目标股份的
方式支付，募集配套资金实施与否或配套资金是否足额募集，均不影响本次交易。
（2）标的资产定价
标的资产价格以经国务院国资委评估备案的、具有证券从业资格的资产评估
机构出具的评估结果为基础，由交易各方基于市场化交易原则公平谈判确定。交
易各方初步确认，标的资产的预估值为 67,448.57 万元，以及本次交易标的资产
的交易对价暂定值如下表所示：
标的资产 预估值（万元） 交易对价（万元）
桂林橡机经营性资产及相关负债 11,745.41 11,745.41
益阳橡机经营性资产及相关负债 32,051.06 32,051.06
三明化机主要实物资产 12,145.79 12,145.79
华橡自控主要实物资产 11,506.31 11,506.31
合计 67,448.57 67,448.57
鉴于《发行股份购买资产协议（境内）》签署时资产评估机构尚未完成对标
的资产的评估工作，标的资产的价值最终将以具有证券从业资格的资产评估机构
评估确的在评估基准日的评估结果为基础并经交易各方协商一致的价格确定。天
华院将根据最终确定的标的资产交易价格计算应当向桂林橡机、益阳橡机、三明
化机以及华橡自控支付的股份数量。
（3）交易对价支付方式
本次发行股份的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元。
本次发行目标股份定价基准日为天华院第六届董事会第二十次会议决议公告日。
各方同意本次交易天华院向桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控非公开
发行股份的价格不低于定价基准日前 20 个交易日天华院 A 股股票交易均价的
90%，即 12.93 元/股。定价基准日前 20 个交易日天华院 A 股股票交易均价=定
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价基准日前 20 个交易日天华院 A 股股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日天
华院 A 股股票交易总量。
若天华院股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本
等除权、除息事项的，各方同意对发行价格进行相应调整。
根据上述约定，天华院向桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控非公
开发行股份支付对价情况如下：
交易对价
名称
金额（万元） 股份数量（股）
桂林橡机 11,745.41 9,083,843
益阳橡机 32,051.06 24,788,137
三明化机 12,145.79 9,393,495
华橡自控 11,506.31 8,898,924
合计 67,448.57 52,164,399
（4）目标股份锁定期
本次交易完成后，桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控承诺其依据
本次发行取得的目标股份自在上交所发行上市之日起 36 个月内不得转让。本次
交易完成后 6 个月内如天华院股票连续 20 个交易日收盘价低于发行价格，或者
交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价格的，桂林橡机、益阳橡机、三明化机
以及华橡自控通过本次交易取得的目标股份锁定期应自动延长 6 个月。桂林橡机、
益阳橡机、三明化机以及华橡自控认可其依据本次发行取得的目标股份包括锁定
期内因天华院分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的天华院股份。桂林橡机、
益阳橡机、三明化机以及华橡自控承诺的前述目标股份锁定期届满之后其所持目
标股份锁定期按中国证监会及上交所的有关规定执行。
3、本次交易的实施与完成
（1）本次交易的实施
桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控应当自本次交易通过中国证监
会审核之日起尽快完成标的资产按照适用法律规定的程序过户至天华院名下的
股权变更登记手续。
在交割条件持续满足（或被放弃）的前提下，天华院应当于资产交割日后尽
快完成本次发行的相关程序，包括但不限于聘请会计师事务所出具验资报告、履
行信息披露程序、于上交所及股份登记机构办理目标股份发行、登记、上市手续，
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
并向中国证监会及其派出机构报告和备案等相关手续。桂林橡机、益阳橡机、三
明化机以及华橡自控应按照天华院的要求提供办理前述手续的协助。
本次交易完成以标的资产按照适用法律规定的程序及《发行股份购买资产协
议（境内）》的约定过户至天华院名下以及本次发行股份登记在桂林橡机、益阳
橡机、三明化机以及华橡自控名下为标志。
（2）先决条件
除非作出书面豁免，天华院履行支付交易对价以及按照约定完成本次发行的
相关手续的义务应以下列先决条件已全部得到满足为前提：
a. 桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控已经向天华院充分、完整披
露目标公司及其下属子公司的资产、负债、权益、对外担保、股权状态等对本次
交易具有重大影响的信息；
b. 在过渡期内目标公司及其下属子公司均正常经营，不存在或没有发生对目
标公司及其下属子公司的股权结构、资产结构及状况、财务状况、经营能力、负
债、技术、盈利前景和正常经营已产生或经合理预见可能会产生重大不利影响的
事件、事实、条件、变化或其它情况，目标公司及其下属子公司未发生重大违法、
违规行为；
c. 过渡期内，目标公司未处置标的资产或导致标的资产产生任何权利负担；
d. 桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控的陈述和保证均为真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
e. 桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控已经履行了《发行股份购买
资产协议》约定的承诺及义务，没有任何违反协议约定的行为；
f. 桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控已经充分履行批准本次交易
的内部决策程序；
g. 不存在限制、禁止或取消本次交易的法院、仲裁机构或有关政府主管部门
的判决、裁决、裁定或禁令，也不存在任何已对或将对先进制造业基金增资产生
重大不利影响的悬而未决或潜在的诉讼、仲裁、判决、裁决、裁定或禁令；
h. 桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控已经提供标的资产过户证明；
i. 本次交易已经获得所有第三方的审批、许可或同意，包括不限于：
(a) 本协议约定的生效条件所涉及的政府部门审批手续已经完成；
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(b) 标的资产转让已经取得相关债权及债务人的同意（如适用）或按照
各方依据适用法律以及中国证监会监管要求的方式处理；
(c) 桂林橡机和益阳橡机职工代表大会审议通过职工安置方案；
(d) 本次交易尚需获得的其他必要的政府部门或第三方的事前审批、许
可或同意。
j. 协议约定的生效条件均已成就。
4、债权债务处理和员工安置
（1）本次交易收购的三明化机及华橡自控的主要实物资产，仅为购买资产，
不涉及债权债务转移以及不涉及员工安置问题。三明化机及华橡自控已就其各自
资产处置以及人员安排及时通知员工，保障员工的知情权利。
（2）本次交易收购的桂林橡机和益阳橡机的主要经营性资产及相关负债，
涉及债权债务转移。桂林橡机和益阳橡机已制定债权债务处理方案，并积极与相
关债权人及债务人沟通。
（3）本次重组收购的桂林橡机和益阳橡机的主要经营性资产及相关负债，
涉及员工安置问题。桂林橡机和益阳橡机已制定员工安置方案并通过职工代表大
会审议。
（4）天华院与桂林橡机及益阳橡机特别约定，针对在资产交割日尚未获得
债权人同意转移的债务，该债务将由桂林橡机及益阳橡机按照其各自与其债权人
的原协议约定继续对债权人履行，桂林橡机及益阳橡机向债权人履行支付义务后
5 个工作日内可以向天华院书面通知其实际履行的债务明细，天华院在接到桂林
橡机及益阳橡机书面通知之日起 5 个工作日内，以现金方式向桂林橡机及益阳橡
机予以偿还。
（5）天华院与益阳橡机就其标的资产范围中涉及拆迁的土地及房产特别确
认及约定如下：鉴于益阳橡机标的资产范围内位于朝阳产业园厂区及会龙山厂区
的土地、房产在评估基准日后将被拆迁，益阳橡机将获得共 323,952,380 元的拆
迁补偿款，天华院与益阳橡机特此同意不再办理上述涉及拆迁的土地、房产的过
户手续，将补偿款中用于益阳橡机整体搬迁项目建设及补偿的 237,627,200 元交
付至天华院，前述款项将用于标的资产搬迁涉及的拿地、建设新厂房以及搬迁费
用（包括不限于设备拆除、搬迁、安装）等开支。新厂房建成后将用于益阳橡机
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
标的资产的运营，在新厂房投入使用之前，益阳橡机承诺天华院可以继续使用原
标的资产生产所在厂房生产运营。如果建设新厂房过程中的开支（包括搬迁费用）
超过前述天华院获得的补偿款或者搬迁对天华院及标的资产的经营造成任何损
失，益阳橡机承诺将以现金向天华院补足。拆迁补偿款中的 59,558,427.12 元将
继续留存益阳橡机使用，其余 26,766,752.88 元将交付至益神橡机用于支付其拆
迁补偿。益阳橡机将承担以上全部拆迁补偿款的纳税义务。
5、过渡期及期间损益约定
在过渡期内，为实现业务的平稳过渡，在确有必要的情况下，如任一方在业
务的开展过程中需要另一方予以配合（包括但不限于提供相关资料、出具说明、
共同向有权监管机构开展申报行为等），则另一方应对此予以积极配合。
在过渡期内，交易各方应遵循以往的运营惯例和经营方式运作，维持与有权
监管机构、客户及员工的关系，制作、整理及妥善保管各自的文件资料，及时缴
纳有关税费，确保乙方根据以往惯常的方式经营、管理、使用和维护其自身的资
产及相关业务，保证不会发生重大不利变化。
在过渡期内，若任意一方拟做出可能影响本次交易进展的行为，应提前书面
通知其他各方，并应取得其他各方书面同意；若任意一方发生可能影响本次交易
进展的事件，但确实无法提前通知的，应在该事件发生后 2 个工作日内通知其他
各方。
各方同意并确认，应聘请审计机构于资产交割日后 10 个工作日内分别对桂
林橡机主要经营性资产及相关负债、益阳橡机主要经营性资产及相关负债进行交
割审计，以明确期间损益的享有或承担的金额。自评估基准日起至交割审计基准
日止的期间，桂林橡机主要经营性资产及相关负债因盈利或其他任何原因造成的
权益增加由桂林橡机享有，益阳橡机主要经营性资产及相关负债因盈利或其他任
何原因造成的权益增加由益阳橡机享有；桂林橡机主要经营性资产及相关负债因
亏损或其他任何原因造成的权益减少，由桂林橡机在桂林橡机主要经营性资产及
相关负债交割审计报告出具后 10 个工作日内以现金方式一次性向天华院补足，
益阳橡机主要经营性资产及相关负债因亏损或其他任何原因造成的权益减少，由
益阳橡机在益阳橡机主要经营性资产及相关负债交割审计报告出具后 10 个工作
日内以现金方式一次性向天华院补足。
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6、本次交易前滚存利润的安排
天华院累积的未分配利润在本次交易完成后由新老股东（包括桂林橡机、益
阳橡机、三明化机以及华橡自控）共同享有。
7、协议的生效及终止
1）协议自各方签署之日起成立。
2）协议自下述条件全部成就之日起生效：
a. 本次交易获得国务院国资委的预核准；
b. 本次交易完成国务院国资委的评估备案；
c. 本次交易获得国务院国资委的正式批复；
d. 本次交易有关事宜获得天华院董事会及股东大会审议通过；
e. 本次交易获得中国证监会的核准。
3）本协议可依据下列情况之一而终止：
a. 经各方一致书面同意；
b. 如果有管辖权的政府部门作出的限制、禁止和废止完成本次交易的永久
禁令、法规、规则、规章和命令已属终局的和不可上诉，各方均有权以书面通知
方式终止协议；
c. 如因不可抗力事件导致协议无法履行达六十日，则协议任何一方有权以
书面通知的方式终止协议；
d. 如果因为任何一方严重违反协议约定，在守约方向违约方送达书面通知
要求违约方对此等违约行为立即采取补救措施之日起三十（30）日内，此等违约
行为未获得补救，守约方有权单方以书面通知方式终止协议。
（三）《业绩承诺补偿协议》的主要内容
2017 年 12 月 6 日，天华院与装备环球签署了《业绩承诺补偿协议》。
1、业绩承诺
各方一致确认，进行业绩承诺及补偿测算的对象为业绩承诺期内各相应会计
年度末标的资产所对应的扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润。
装备环球承诺装备卢森堡 2017 年、2018 年、2019 年各会计年度实现的净利
润不低于以下表格所示金额：
单位：万欧元
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2017年 2018年 2019年
装备卢森堡净利润数 3,084.90 5,004.90 5,202.10
若本次交易未能于 2017 年 12 月 31 日之前实施完成，装备环球承诺装备卢
森堡 2018 年、2019 年以及 2020 年各会计年度实现的净利润不低于以下表格所
示金额：
单位：万欧元
2018年 2019年 2020年
装备卢森堡净利润数 5,004.90 5,202.10 6,050.90
装备卢森堡的审计、评估工作尚未完成，各方同意，待装备卢森堡的评估报
告出具后对承诺净利润数进行进一步协商。若净利润预测数发生变化，各方将另
行签署补充协议对承诺净利润数进行调整。
2、业绩承诺补偿的确定
各方一致确认，尽管目前约定的业绩承诺期间为 2017 年、2018 年以及 2019
年三个会计年度，若本次交易未能于 2017 年 12 月 31 日之前实施完成，业绩承
诺期间应相应调整为 2018 年、2019 年、2020 年三个会计年度，若根据监管部门
的要求需要延长业绩承诺期间，则双方同意届时由天华院董事会按照本协议的约
定具体执行延长期间内的业绩承诺补偿事宜而无需另行召开天华院股东大会。
在协议规定的业绩承诺期内的每一会计年度审计时，天华院应当对目标公司
当年的实际实现的净利润数（各会计年度对应的实现的净利润金额单独或合计称
“实现净利润数”）与承诺净利润数之间的差异进行审查，并聘请具有证券、期
货业务资格的会计师事务所对此出具《业绩承诺实现情况的专项审核报告》。净
利润差额将按照承诺净利润数减去实现净利润数计算，以会计师事务所出具的专
项审核结果为准。
若目标公司在协议约定的业绩承诺期内的任一会计年度的实现净利润数低
于承诺净利润数，装备环球将依据协议补偿该等差额；若实现净利润数高于或等
于承诺净利润数，则装备环球无需进行补偿。
3、业绩承诺补偿的实施
如在业绩承诺期内，目标公司截至当期期末累积实现净利润数低于截至当期
期末累积承诺净利润数，则装备环球应在当年度《业绩承诺实现情况的专项审核
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报告》及《减值测试报告》（如有）出具之后向天华院支付补偿，如果为现金补
偿则应当在 10 个工作日内完成；如果为股份补偿，则天华院有权在上市公司股
东大会通过该等股份补偿和回购事项的决议后 30 日内，以总价人民币 1 元的价
格向装备环球回购其应补偿的股份数量，并一并予以注销。当年的补偿金额按照
如下方式计算：
当年应补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实
现净利润数）÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和×标的资产交易对价－累积
已支付的补偿金额。
如装备环球当年需向天华院支付补偿的，则装备环球应当先以本次非公开发
行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿，不足的部分由装备环球以现金补偿，
具体补偿方式如下：
1）装备环球先以本次非公开发行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿：
当年应补偿股份数量=当年应补偿金额/发行股份的价格
2）天华院在业绩承诺期内实施转增或股票股利分配的，则补偿股份数量相
应调整为：当年应补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股份数（调整前）×（1+
转增或送股比例）
3）业绩承诺期内天华院已分配的现金股利装备环球应做相应返还，计算公
式为：返还金额=截至补偿前每股已获得现金股利（以税前金额为准）×当年应
补偿股份数量
4）装备环球所持有的股份不足以补偿的，差额部分由装备环球以现金补偿。
装备环球向天华院支付的股份补偿与现金补偿总计不超过标的资产的交易
对价。在计算的应补偿金额少于或等于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的金额不冲
回。
在业绩承诺期届满后三个月内，天华院应聘请具有证券、期货业务资格的会
计师事务所对标的资产出具《减值测试报告》。如标的资产期末减值额＞业绩承
诺期内已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金，则装备环球应在《减值测试报
告》出具之日起的 10 个工作日内对天华院另行进行补偿。装备环球应当先以装
备环球因本次非公开发行取得的尚未出售的天华院股份进行补偿，不足的部分由
装备环球以现金补偿，因标的资产减值应补偿金额的计算公式为：应补偿的金额
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=期末减值额－（业绩承诺期内已补偿股份总数×发行价格+已补偿现金）。标
的资产减值补偿与业绩承诺期内盈利补偿合计不超过标的资产的交易对价。在计
算上述期末减值额时，需考虑业绩承诺期内天华院对目标公司进行增资、减资、
接受赠予以及目标公司对天华院利润分配的影响。
如装备环球根据本协议的约定负有股份补偿义务，则装备环球应当在当年
《业绩承诺实现情况的专项审核报告》及《减值测试报告》（如有）出具后 5
个工作日内向登记结算公司发出将其当年需补偿的股份划转至天华院董事会设
立的专门账户并对该等股份进行锁定的指令，并需明确说明仅天华院有权作出解
除该等锁定的指令。
装备环球根据协议的约定应补偿的股份由天华院以 1 元总价回购并注销。若
天华院前述应补偿股份的回购及注销事宜因任何原因终止或无法实施，包括不限
于未获得股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因而无法实施的，则
装备环球承诺根据天华院董事会决定的其他方式实现补偿股份的目的，装备环球
应完全配合并按照天华院董事会决定的其他方式实施股份补偿。
4、成立与生效
本协议经各方适当签署即成立。
本协议自《发行股份购买资产协议》生效后即时生效。
四、本次交易的合法合规性分析
（一）本次交易符合《重组管理办法》第十一条的规定
1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律
和行政法规的规定
（1）本次交易符合国家产业政策
国务院《关于加快振兴装备制造业若干意见》（国发[2006]8号）明确指出，
大型化工成套设备位列未来重点突破的16个关键领域之中。同时，为了推进化工
装备制造业的整体发展，不少省份陆续出台了一系列利好政策。“一带一路”国
家战略的快速推进，也为我国化工装备制造企业提供了广阔的发展空间。
本次交易通过对境内外优质化工机械资产的整合，有利于改善上市公司产品
质量，实现产品向高端化供给的跨越，提升产品全球竞争力。
综上，本次交易符合国家产业政策。
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（2）本次交易符合环境保护的法律和行政法规的规定
本次交易标的资产涉及装备卢森堡100%股权，桂林橡机、益阳橡机的主要
经营性资产及负债，以及三明化机和华橡自控生产经营所用的土地、房产、主要
设备等资产。
1）装备卢森堡环境保护情况
根据境外法律尽调报告，KMG及其主要子公司存在如下主要的环保问题：
第一，德国汉诺威、德国慕尼黑及瑞士Nfels的场地存在污染土壤和地下水的可
能性；第二，德国汉诺威和德国克雷恩森场地的部分许可证情况不明，或许可证
不充分（缺失老厂房的建筑许可证文件）；第三，德国慕尼黑、德国克雷恩森和
瑞士Nfels的场地因使用含有石棉的建筑材料而存在潜在的环保问题。目前，KM
集团已经采取了环境、健康、安全（以下简称“EHS”）管理体系，集团内部设
置了EHS委员会并建立了废物处理的内部制度。根据境外法律尽调报告，虽然
KMG及其主要子公司存在上述环保风险事项，但截至境外法律尽调报告出具日，
经KM集团管理层确认，KMG及其主要子公司并不存在涉及环保方面的行政调查
程序或处罚。
2）桂林橡机拟注入资产环境保护情况
桂林橡机主要经营性资产及负债相关业务涉及环保有关报批事项的，已经按
照相关进度取得相应的许可证书和有关部门的批准文件，且根据桂林市环境保护
局网上公示系统查询，桂林橡机主要经营性资产及负债相关业务不存在因为违反
环保法律法规及规范性文件而受到行政处罚的情形，不存在因为未获得相应批准
而被处罚或停止经营的情形。
3）益阳橡机拟注入资产环境保护情况
2015年10月31日，根据益环赫改字[2015]475号《责令改正环境违法行为决
定书》，益阳橡机存在私设总装车间排污口、导致水体污染事故的环境违法行为，
益阳市环境保护局赫山分局责令益阳橡机立即改正环境违法行为、迅速制定环保
应急预案并立即消除污染。2015年11月27日，益阳市环境保护局出具益环罚字
[2015]22号《益阳市环境保护局行政处罚决定书》，对益阳橡机总装车间排放的
部分石油类物质至资江，致使资江一级饮用水源赫山段部分水体收到污染的违法
违规行为，处以责令改正并罚款20万元。
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根据益阳市环境保护局出具的证明文件，确认益阳橡机的上述违规行为不构
成重大违法违规行为，且立即得到了切实整改，因此上述罚款、责令改正不属于
情节严重的重大处罚，对益阳橡机生产经营不构成实质性影响；确认除上述情形
之外，益阳市环境保护局最近五年不存在对益阳橡机因其他违反环保法律、法规
及规范性文件而进行处罚的情形。
4）三明化机及华橡自控拟注入资产环境保护情况
三明化机、华橡自控的土地、房产、主要设备等资产不构成业务，不涉及环
保等相关报批，且作为交易对方的三明化机和华橡自控最近五年其生产经营活动
能够遵守国家环保的各项法律法规及规范性文件，不存在违反环保法律、法规及
规范性文件以及因此受到处罚的情形。
未来上市公司将按照环保法律及法规的要求运营装备卢森堡、桂林橡机、益
阳橡机、三明化机及华橡自控的相关资产。
因此，本次交易符合有关环境保护的规定。
（3）本次交易符合有关土地管理的规定
1）装备卢森堡拟注入土地情况
截至境外法律尽调报告出具日，经KM集团管理层确认，KM集团并不存在
涉及土地方面的诉讼或争议。
2）桂林橡机拟注入土地情况
截至本预案签署之日，桂林橡机的注入资产中的划拨用地正在办理变更手续。
根据桂林市国土资源局关于桂林橡机不动产有关问题的函，桂林橡机相关划
拨地的土地使用权证所登记的内容合法有效、受法律保护，且截至函件出具日桂
林橡机均严格遵守土地使用条件，不存在土地使用的违法违规行为。目前桂林市
国土资源局已经受理桂林橡机提出的划拨土地使用权补办出让并变更的申请，后
续桂林市国土资源局将依法依规尽快完善相关手续。
鉴于上述情况：
装备公司以及桂林橡机承诺，将积极与相关政府部门沟通，保证于完成国务
院国资委评估报告备案之前完成划拨土地转为出让土地的手续，并取得相应的土
地使用权证书。如未能在前述期限内完成，装备公司以及桂林橡机将向上市公司
赔偿相应的损失或者双方协商同意的其他方式处理。装备公司以及桂林橡机进一
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步保证在本次交易交割时将上述土地使用权以及该等土地之上拟转让的房屋所
有权变更登记至上市公司或其下属公司名下，否则将对上市公司承担赔偿责任。
同时，在上述手续完成之前，装备公司以及桂林橡机承诺，相关土地房产的使用
权和地上建筑物所有权等权利（含继续使用该等土地使用权及房产的权利）均由
上市公司或其设立的下属公司享有，以保证上市公司或其下属公司正常生产及连
续经营。若因任何原因导致上市公司无法使用相关土地、房产而导致本次交易后
上市公司及其下属公司生产经营活动受到不利影响的，装备公司以及桂林橡机将
对上市公司及其下属公司因此遭受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
3）益阳橡机拟注入土地及房产情况
益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包括朝阳产业园厂区及会
龙山厂区两个厂区。两个厂区所涉及的土地使用权主要存在的问题为会龙山厂区
土地为划拨地以及朝阳产业园厂区有 1 宗土地因未全额缴纳土地出让金而未取
得土地使用权证书；两个厂区内部分房产尚未取得房产证。此外，益阳橡机朝阳
产业园厂区一处房产登记在益阳橡机已注销的全资子公司益阳双龙名下。
2016 年 9 月 7 日和 2017 年 10 月 24 日，益阳市土地储备发展中心、益阳橡
机与益阳市城市建设投资开发有限公司签订了编号为（2016）益城投第 015 号的
《土地使用权收回补偿协议》及其补充协议。2016 年 9 月 7 日，益阳橡机与益
阳高技术产业资产经营总公司签订了编号为益高合 2016-76 号的《整体搬迁协议》。
基于上述协议，朝阳产业园厂区及会龙山厂区的土地及房产将由政府收储，益阳
橡机和益神橡机将整体搬迁至益阳高新区东部产业园。
根据《整体搬迁协议》，益阳橡机尚未取得土地证的土地无需缴纳剩余土地
款，因此也无法取得相应的土地使用权证，该地块以及地上建筑物、附属物将被
政府收回。根据《土地使用权收回协议》，会龙山厂区的划拨地以及地上建筑物、
附属物将被政府收回。
鉴于上述情况：
根据《发行股份购买资产协议（境内）》以及装备公司以及益阳橡机出具的
承诺函，益阳橡机收到的搬迁补偿款将按协议约定支付给上市公司，前述补偿款
将用于购地、建设新厂房以及搬迁费用等开支，不足部分将由装备公司以及益阳
橡机补足。如因上述土地使用权和房产的权属问题未能如期解决，导致重组后上
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市公司遭受任何损失，装备公司以及益阳橡机承诺将对上市公司及其下属公司因
此遭受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
目前，益阳橡机正在积极办理相关搬迁事宜。装备公司以及益阳橡机承诺于
2019 年 12 月 31 日之前完成搬迁工作，即新厂房投入使用；如果搬迁工作未能
于前述期限内完成，装备公司以及益阳橡机承诺向上市公司支付补偿，具体金额
由双方于上市公司再次召开董事会时协商并签署相应的协议中约定。装备公司以
及益阳橡机承诺在搬迁工作完成前，拟搬迁土地房产的使用权和地上建筑物所有
权等权利（含继续免费使用拟搬迁的土地使用权及房产的权利）均由上市公司或
其设立的下属公司享有，以保证上市公司或其下属公司正常生产及连续经营。若
因任何原因导致上市公司无法按照上述安排继续使用相关土地、房产而导致本次
交易后上市公司及其下属公司生产经营活动受到不利影响的，装备公司以及益阳
橡机将对上市公司及其下属公司因此遭受的经济损失或承担的成本予以全额现
金补偿。
本次交易中，益阳橡机拟纳入本次重组范围的房产面积共计约 129,066.13
平方米，其中取得权属证书的共 73 项，面积共计约 124,485.85 平方米；未取得
权属证书的共 26 项，面积共计约 4,580.28 平方米。其中，益房权证朝字第
00080393 号房屋所有权登记在益阳橡机已注销的全资子公司益阳双龙名下，该
等房产为益阳橡机实际占有和使用。益阳橡机承诺，如因该等房产的权属问题导
致重组后上市公司遭受任何损失，将向上市公司及时进行全额现金赔偿。
综上，益阳橡机尚未取得本次拟注入资产的部分土地使用权证书和房产证，
且存在一处房产之房屋所有权人登记问题。目前，益阳橡机已经与当地政府签署
了搬迁及补偿协议。装备公司及益阳橡机承诺，将积极办理搬迁工作，如无法如
期完成搬迁工作，将采取如上措施确保上市公司或其下属公司正常生产及连续经
营并依约赔偿相应的损失。
截至本预案签署之日，桂林橡机正在积极办理划拨用地变更相关手续，益阳
橡机正在积极办理相关搬迁事宜。
除上述情形之外，报告期内各标的资产遵守各自所在国家关于土地管理方面
的有关法律和行政法规规定，不存在违反土地管理相关规定的情形。
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如前述相关问题按照相关约定如期解决，则本次交易符合有关土地管理的规
定。
（4）本次交易符合有关反垄断的规定
根据《中华人民共和国反垄断法》的有关规定，以下情况构成垄断行为：经
营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞
争效果的经营者集中。
2016年1月15日，中国化工收购KM集团时，装备公司已作为申报人，按照
《中华人民共和国反垄断法》及其他相关法规和规章的规定，就装备公司及其控
制的天华院、桂林橡机、益阳橡机等企业与KM集团的经营者集中行为，向商务
部反垄断局进行了经营者集中申报。2016年4月1日，商务部反垄断局出具《不实
施进一步审查通知》（商反垄初审函[2016]第96号文），对该项集中作出了无条
件批准。
本次重组涉及的天华院、KM集团、桂林橡机、益阳橡机等经营者之间的集
中行为均在商反垄初审函[2016]第96号文的批准范围内，且均由中国化工实际控
制，故本次不需要再实施经营者集中反垄断审查，不存在违反《中华人民共和国
反垄断法》和其他反垄断法规和规章相关规定的情形。
综上，本次交易符合有关反垄断法律、法规和规章的规定。
2、本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件
根据标的资产交易作价、配套融资金额上限以及股票发行价格计算，本次发
行股份购买资产实施完成后，预计上市公司总股本将增至 924,256,445 股，其中
社会公众股东所持公司股份为 192,912,475 股、持股比例为 20.87%，不低于 10%；
募集配套资金完成后，上市公司的总股本将增至不超过 1,006,383,649 股，其中
社会公众股持股比例不低于 19.17%，亦不低于 10%。
因此，本次交易不会导致上市公司股权分布不符合上市条件，符合《重组管
理办法》第十一条第（二）项的规定。
3、本次交易定价公允，不存在损害上市公司及其股东合法权益的情形
本次交易标的资产的交易价格由交易双方基于市场化原则公平协商确定。交
易各方以经国务院国资委备案的评估报告所确定的标的资产评估值为作价依据。
上市公司聘请的具有证券业务从业资格的估值机构及经办人员与标的资产、交易
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对方及上市公司均没有利益关系或冲突，其出具的评估报告符合客观、公正、独
立、科学的原则。本次交易中标的资产的交易定价都将以评估报告的评估结果为
定价基础，并经交易双方公平协商确定，定价合法、公允，没有损害上市公司及
广大股东利益。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（三）项的规定。
4、本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，
相关债权债务处理合法
本次交易标的资产为装备卢森堡 100%股权，桂林橡机、益阳橡机的主要经
营性资产及负债，以及三明化机和华橡自控生产经营所用的土地、房产、主要设
备等资产。
1）桂林橡机拟注入土地权属情况
桂林橡机拟注入土地及其相关问题参见“第四节交易标的的基本情况”之“二、
桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要经营性资产及负债合
法合规说明”的相关内容。
2）益阳橡机拟注入土地和房产权属情况
益阳橡机拟注入土地房产及其相关问题参见“第四节交易标的的基本情况”
之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（五）益阳橡机主要经营性资产
及负债合法合规性说明”的相关内容。
3）桂林橡机及益阳橡机拟转移债权债务情况
本次交易中，桂林橡机及益阳橡机的主要经营性资产及负债相关的债权债务
在本次重组完成后随业务转入上市公司。截至本预案签署之日，桂林橡机及益阳
橡机正在按照《合同法》及相关法律、法规和规范性文件的规定，与相关债权人
积极沟通以取得债权人关于本次交易涉及债务转移的同意，或应债权人要求清偿
或提供担保或采取双方协商同意的其他方式和程序。
根据上市公司与桂林橡机和益阳橡机签署的《发行股份购买资产协议（境
内）》，对在交割日尚未获得债权人同意转移的债务，该债务将由桂林橡机/益
阳橡机按照原协议之约定继续对债权人履行，桂林橡机/益阳橡机向债权人履行
支付义务后 5 个工作日内可以向上市公司书面通知其实际履行的债务明细，上市
公司在接到桂林橡机/益阳橡机书面通知之日起 5 日内，以现金方式向桂林橡机/
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益阳橡机予以偿还。
除上述情形外，本次交易所涉及的资产权属清晰，如前述相关问题按照相关
约定如期解决，则资产过户或者转移不存在法律障碍。目前，桂林橡机正在积极
办理划拨用地变更相关手续，益阳橡机正在积极办理相关搬迁事宜，桂林橡机和
益阳橡机正在积极争取全部相关债权及债务人的同意。
综上，在相关法律程序和先决条件得到适当履行的情形下，本次交易符合《重
组管理办法》第十一条第（四）项的规定。
5、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不存在可能导致公司的主要资
产为现金或者无具体经营业务的情形
本次交易标的的主营业务均为化工装备制造，与天华院主营业务属于同一行
业，本次交易完成后，有利于扩大上市公司的资产规模，有利于提升上市公司的
研发技术水平，有利于协同效应的发挥。
本次重组交易将对天华院的主营业务、财务状况和持续盈利能力等方面产生
积极影响，有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司本次交
易后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（五）项的规定。
6、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实
际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规
定
本次交易前后，上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面均与实际
控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
综上所述，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（六）项的规定。
7、本次交易有利于公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
本次交易前，上市公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》等法律、法规及中国证监会、上交所的相关规定，在《公司章程》的框架下，
设置了股东大会、董事会、监事会等组织机构并制定了相应的议事规则，具有健
全的法人治理结构和完善的内部控制制度。
本次交易完成后，上市公司仍将严格按照《公司法》、《证券法》和《上市
公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的要求规范运作，进一步完善公司法
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人治理结构，切实保护全体股东的利益。
综上，本次交易符合《重组管理办法》第十一条第（七）项的规定。
（二）本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的规定
1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续
盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性
（1）本次交易事项有利于提高上市公司资产质量、改善上市公司财务状况
和增强持续盈利能力
通过本次交易，天华院将获得德国 KM 集团及四家国内橡塑行业重点骨干
企业的资产。本次交易有利于提高上市公司的资产质量和行业地位，有利于增强
上市公司的持续经营能力。
（2）本次交易对上市公司同业竞争的影响
本次交易前，KM 集团在塑料单螺杆挤出设备领域与上市公司存在同业竞争
关系。KM 集团在橡胶双螺杆挤出设备领域与益阳橡机存在同业竞争关系。益阳
橡机在轮胎硫化设备领域与桂林橡机和三明化机业务存在同业竞争关系。
本次交易拟注入上市公司的标的资产为装备卢森堡 100%股权，桂林橡机、
益阳橡机的主要经营性资产及负债，以及三明化机和华橡自控生产经营所用的土
地、房产、主要设备等资产。本次交易兑现了 2013 年中国化工出具的《关于避
免同业竞争的承诺书》的相关承诺，将旗下主要橡塑机械资产注入上市公司。
本次交易完成后，上述标的资产均成为上市公司旗下子公司或业务，本次交
易有利于减少上市公司与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业之间的同
业竞争。本次交易完成后，上市公司与控股股东和实际控制人及其控制的其他企
业在橡胶塑料机械装备方面不存在同业竞争。
同时，为避免上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未来与上
市公司所经营业务构成同业竞争，维护上市公司及其中小股东的合法权益，中国
化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控分别
就避免同业竞争出具了相关承诺：
“为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与天华院及其下属企业产
生同业竞争，本公司承诺：在作为天华院的实际控制人/间接股东/股东期间，本
公司不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于提供生产场地、水、电或
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其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对天华
院及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将
促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但
不限于提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、
宣传）支持直接或间接对天华院及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞
争的业务或活动。”
同时，为了更有效地避免未来交易对方直接或间接控制的其他企业与天华院
及其下属企业之间产生同业竞争，中国化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、
益阳橡机、三明化机以及华橡自控还将采取以下措施：
“（一）通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，
合理影响本公司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与天华院及其
下属企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；
（二）如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与天华院及其下属
企业相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间
接控制的其他企业与天华院产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通
知天华院，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制
的其他企业的条件优先提供予天华院及其下属企业；
（三）如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与天华院及其下属企业相
竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的
决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依市场
公平交易条件优先转让给天华院及其下属企业或作为出资投入天华院及其下属
企业。”
（3）本次交易对上市公司关联交易的影响
本次交易前，上市公司已依照《公司法》、《证券法》及中国证监会的相关
要求，制定了关联交易的相关规定以规范关联交易，对公司关联交易的原则、关
联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等均制定了相关规定，
日常关联交易按照市场原则进行。公司监事会、独立董事依据法律、法规及公司
章程等的规定履行监督职责，对关联交易发表独立意见。
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本次交易前，KM 集团与其关联方中国化工及其子公司之间存在少量关联交
易，主要系上市公司的管道工程项目对 KM 集团的塑料单螺杆挤出机进行的采
购交易。
本次交易中，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机及华橡自控均为上
市公司实际控制人中国化工的间接控股子公司，均为天华院的关联方，故本次交
易构成关联交易。
本次交易完成后，KM 集团将纳入上市公司的并表范围，KM 集团与上市公
司之间的交易将作为内部交易抵消，上市公司的关联交易金额将相应减少，故本
次交易有利于减少上市公司的关联交易。同时，桂林橡机和益阳橡机拟置入上市
公司体内的经营性资产及负债会新增部分关联交易，主要系桂林橡机和益阳橡机
拟注入资产向中国化工下属企业进行部分产品的采购及销售，但预计新增关联交
易的规模较小。
由于与本次交易相关的审计工作尚未最终完成，尚无法对本次交易完成后关
联交易情况进行准确定量分析，具体财务数据将以审计结果为准。上市公司将在
重组预案公告后尽快完成审计、评估工作并再次召开董事会，对相关事项进行审
议，并在重大资产重组报告书中详细分析本次交易对上市公司关联交易的具体影
响。
本次交易完成后，上市公司将继续按照《公司章程》及相关法律、法规的规
定，本着平等互利的原则，规范本次交易完成后的关联交易，并按照有关法律、
法规和监管规则等规定进行信息披露，以确保相关关联交易定价的合理性、公允
性和合法性，维护上市公司及广大中小股东的合法权益。
为进一步规范本次交易完成后的关联交易，维护上市公司及非关联股东合法
权益，中国化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华
橡自控出具了关于规范关联交易的承诺：
“在本次交易完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的企业及
其他关联方将尽量避免与天华院及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必
要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格
按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规章以及规范性文件的规定
履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护天华院及其中小股东利益。
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如违反上述承诺与天华院及其控股子公司进行交易而给天华院及其股东、天
华院控股子公司造成损失的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
（4）本次交易对上市公司独立性的影响
本次交易前，公司已经按照有关法律法规的规定建立规范的法人治理结构和
独立运营的管理体制，做到业务独立、资产独立、财务独立、人员独立和机构独
立。本次交易对公司的控制权不会产生重大影响，公司的实际控制人不会发生变
化，不会对现有的公司治理结构产生不利影响。
本次交易完成后，公司将继续在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实
际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。
此外，中国化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华
橡自控均已出具相关承诺函，本次交易完成后，将保证上市公司在业务、资产、
财务、人员、机构等方面的独立性。
综上，本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持
续盈利能力，有利于上市公司规范关联交易和避免同业竞争、增强独立性，符合
《重组管理办法》第四十三条第（一）项的规定。
2、上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审
计报告
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上市公司 2016 年度财务会计报告进
行了审计，并出具了标准无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2017]第
ZA13886 号）。
综上，上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报
告，符合《重组管理办法》第四十三条第（二）项的规定。
3、上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形
上市公司及现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，符合《重组管理办法》第四
十三条第（三）项的规定。
4、上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产，并能在约定
期限内办理完毕权属转移手续
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本次交易标的资产为装备卢森堡 100%股权，桂林橡机、益阳橡机的主要经
营性资产及负债，以及三明化机和华橡自控生产经营所用的土地、房产、主要设
备等资产。
1）桂林橡机拟注入土地权属情况
桂林橡机拟注入土地及其相关问题参见“第四节交易标的的基本情况”之“二、
桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要经营性资产及负债合
法合规说明”的相关内容。
2）益阳橡机拟注入土地和房产权属情况
益阳橡机拟注入土地和房产及其相关问题参见“第四节交易标的的基本情况”
之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（五）益阳橡机主要经营性资产
及负债合法合规性说明”的相关内容。
目前，桂林橡机正在积极办理划拨用地变更相关手续，益阳橡机正在积极办
理相关搬迁事宜，桂林橡机和益阳橡机正在积极争取全部相关债权及债务人的同
意。
除上述情形外，本次交易所涉及的资产权属清晰。如前述相关问题按照相关
约定如期解决，则资产过户或者转移不存在法律障碍，预计能在约定期限内办理
完毕权属转移手续。
综上，在相关法律程序和先决条件得到适当履行的情形下，本次交易符合《重
组管理办法》第四十三条第（四）项的规定。
（三）本次交易符合《重组管理办法》第四十四条及其适用
意见要求的说明
根据《重组办法》第四十四条及其适用意见及相关问答的规定和要求：
1、上市公司发行股份购买资产的，除属于《重组办法》第十三条第一款规
定的交易情形外，可以同时募集部分配套资金。上市公司所配套资金比例不超过
拟购买资产交易价格 100%的，一并由并购重组审核委员会予以审核；超过 100%
的，一并由发行审核委员会予以审核。
2、考虑到募集资金的配套性，所募资金仅可用于：支付本次并购交易中的
现金对价；支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用；投入标的资
产在建项目建设。募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿
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还债务。
本次交易停牌前六个月内及停牌期间，交易对方未存在以现金增资入股标的
资产的情况。本次交易拟募集配套资金不超过 122,600 万元，不超过拟购买资产
交易价格（不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入
股标的资产部分对应的交易价格）的 100%，且募集资金用于 KM 集团、桂林橡
机、益阳橡机、三明化机的全球产能提升、产品及工艺提升、产品线布局优化等
领域以及支付中介机构费用，有利于提高标的资产后续的生产经营能力，提升上
市公司的持续盈利能力。
3、本次交易中，上市公司拟募集配套资金 122,600 万元，发行数量不超过
82,127,204 股，未超过本次交易前上市公司总股本（410,636,024 股）的 20%，符
合中国证监会关于非公开发行股份数量的相关要求。
综上，本次交易符合《重组办法》第四十四条及其适用意见以及中国证监会
的相关要求。
（四）本次交易不存在《上市公司证券发行管理办法》第三
十九条规定的不得非公开发行股票的情形
截至本预案签署之日，天华院不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十
九条规定的不得公开发行股票的情形：
1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
2、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重侵害且尚未消除；
3、上市公司及其附属公司违规对外担保且尚未解除；
4、董事、高级管理人员三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或十
二个月内受到过证券交易所公开谴责；
5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或涉嫌违法正被中国证监会立案调查；
6、最近一年一期财务报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表
示意见的审计报告，保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响
已经消除或者涉及重大重组的除外；
7、严重损害投资者合法权益和社会公众利益的其他情形。
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五、本次交易构成重大资产重组
根据上市公司 2016 年经审计的财务数据，装备卢森堡 100%股权、桂林橡机
和益阳橡机的主要经营性资产及负债，三明化机以及华橡自控生产相关的土地、
房产和设备等资产的 2016 年财务数据以及本次交易预估作价情况，相关财务比
例计算如下表所示：
单位：万元
项目 天华院 标的资产加总 预估作价 对应指标占比
资产总额 160,253.60 1,450,402.60 664,111.21 905.07%
资产净额 120,371.41 261,675.21 664,111.21 551.72%
营业收入 48,230.99 998,183.73 - 2069.59%
注：
1、本次交易最终定价以经国务院国资委备案的评估报告结果作为定价依据；
2、装备卢森堡的财务数据以欧元为货币单位，上表中 2016 年财务数据计算时均按照中国人
民银行 2016 年 12 月 30 日公布人民币兑欧元中间价 7.3068 折算为人民币金额，上表中预估
作价汇总计算时按照 2017 年 9 月 29 日公布的人民币兑欧元中间价 7.8233 折算为人民币金
额；
3、标的资产营业收入指标中未考虑三明化机及华橡自控等资产，为装备卢森堡、桂林橡机
以及益阳橡机的数据汇总。
根据中国证监会《重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。
六、本次交易构成关联交易
本次交易对方中，中国化工为天华院的实际控制人，装备环球为中国化工间
接控股的公司，桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控为中国化工间接控股
的公司，均为天华院的关联方，故本次交易构成关联交易。
上市公司第六届董事会第二十次会议审议本次交易相关议案时，关联董事肖
世猛先生回避表决；召开股东大会审议本次交易相关议案时，关联股东及其一致
行动人将回避表决。
七、本次交易不构成重组上市
2006 年 1 月，青岛市国资委将其持有的上市公司控股股东黄海集团 90%产
权和 10%产权分别转让给中国化工的全资子公司中车集团和装备公司，上市公司
的实际控制人由青岛市国资委变更为中国化工。
根据中国证监会于 2016 年 9 月 9 日发布的《关于修改＜上市公司重大资产
重组管理办法＞的决定》（中国证券监督管理委员会令第 127 号），上市公司自
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控制权发生变更之日起 60 个月内，向收购人及其关联人购买资产进行重大资产
重组，导致上市公司发生根本性变化的，构成重组上市。
上市公司自实际控制权于 2006 年变更至今未再发生控制权变更。截至本预
案签署之日，上市公司前次控制权变更事项至今已经超过 60 个月，同时，天华
院系上交所上市公司，因此根据《重组管理办法》的规定，本次交易将不构成重
组上市。
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第二节上市公司基本情况
一、上市公司概况
公司名称 青岛天华院化学工程股份有限公司
Qingdao Tianhua Institute Of Chemistry Engineering Company
英文名称
Limited.
公司简称 天华院
股票代码 600579
成立日期 1999年6月30日
注册资本 41,063.6024万元人民币
法定代表人 肖世猛
注册地址 山东省青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园3号
办公地址 甘肃省兰州市西固区合水北路3号
公司网址 http://www.thy.chemchina.com/thhg/index.htm
公司性质 股份有限公司（上市）
统一社会信用代码 9137020071802356XK
机械、防腐设备、计算机开发、生产销售；货物及技术进出口；房
经营范围 屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
二、本公司设立及历次股本变动情况
（一）1999 年发起设立
依据青岛市经济体制改革委员会出具的编号为青体改发[1999]151 号《关于
青岛黄海轮胎股份有限公司获准设立的通知》、各发起人签署的发起人协议、《公
司章程》、验资报告、工商登记档案等文件，黄海股份（设立时名称为：青岛黄
海轮胎股份有限公司）设立时的股权设置及股本结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
青岛橡胶集团有限责任公司 10,160.78 84.67
青岛市企业发展投资公司 1,738.90 14.49
青岛前卫炭黑化工厂 33.44 0.28
江苏兴达钢帘线股份有限公司 33.44 0.28
宁波锦纶股份有限公司 33.44 0.28
合 计 12,000.00 100.00
（二）2002 年首次公开发行股票并上市
2002年7月18日，中国证监会出具编号为证监发行字[2002]76号《关于核准
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青岛黄海橡胶股份有限公司公开发行股票的通知》，核准黄海股份向社会公开发
行人民币普通股股票6,000万股。
2002年7月25日，黄海股份首次向社会公众公开发行人民币普通股票6,000万
股，每股面值1元，发行后股本总额18,000万元。
2002年8月1日，上海证券交易所出具编号为上证上字[2002]134号《关于青
岛黄海橡胶股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，核准黄海股份股
票于2002年8月9日在上海证券交易所上市交易，股票简称“黄海股份”，股票代
码：“600579”。
公司首次公开发行股票并上市时的股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
青岛橡胶集团有限责任公司 10,160.78 56.45
青岛市企业发展投资公司 1,738.90 9.66
青岛前卫炭黑化工厂 33.44 0.19
江苏兴达钢帘线股份有限公司 33.44 0.19
宁波锦纶股份有限公司 33.44 0.19
社会公众股 6,000.00 33.33
合 计 18,000.00 100.00
（三）2002 年送股及资本公积转增股本
依据黄海股份2001年度股东大会审议通过的《2001年度利润分配方案》及
2002年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司2001年度利润分配及资本公积
金转增股本的议案》，2002年12月3日，黄海股份以总股本18,000万股为基数，以
资本公积向全体股东每10股转增1股，以未分配利润每10股派送红股1股，共计增
加股本3,600万股，转增后的股本总额为21,600万元。
本次送股及转增股本后黄海股份的股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
黄海集团 12,192.94 56.45
青岛市企业发展投资公司 2,086.68 9.66
社会公众股 7,320.38 33.89
合 计 21,600.00 100.00
（四）2006 年实际控制人变更
2006年1月16日，中国化工全资子公司中车集团、装备公司与青岛市国有资
产监督管理委员会签订《产权转让协议》，青岛市国有资产监督管理委员会转让
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
其持有的黄海集团100%股权，其中，中车集团受让黄海集团90%股权，化工装
备公司受让黄海集团10%股权。黄海股份的实际控制人由青岛市国有资产监督管
理委员会变更为中国化工。
本次股权转让发生在上市公司控股股东层面，公司的股权结构未发生变化。
（五）2006 年股权分置改革
2006年10月，依据国务院国资委于2006年10月17日出具的编号为国资产权
[2006]1368号《关于青岛黄海橡胶股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》，
黄海股份进行了股权分置改革，以资本公积金向股权分置改革方案实施股权登记
日（2006年10月31日）登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每10
股获得资本公积金转增股份5.5股，实际转增股份3,960万股。股权分置改革完成
后，黄海股份股本总额增至25,560万元，黄海集团持股比例下降为47.70%。
股权分置改革完成后，黄海股份的股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
黄海集团 12,192.94 47.70
青岛市企业发展投资公司 2,086.68 8.16
社会公众股 11,280.38 44.14
合计 25,560.00 100.00
（六）2008 年控股股东股份拍卖
2008年7月25日，黄海集团持有黄海股份的350万股（占公司总股本的1.37%）
有限售条件境内法人股被司法拍卖给自然人邱伟。拍卖后黄海集团持有黄海股份
的股份数为118,429,360.00股，持股比例为46.33%。
本次股份拍卖后，黄海股份的股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
黄海集团 11,842.94 46.33
青岛市企业发展投资公司 2,086.68 8.16
邱伟 350.00 1.37
社会公众股 11,280.38 44.13
合计 25,560.00 100.00
（七）2011 年控股股东股份划转
依据2011年9月8日《北京市第一中级人民法院下达的（2007）一中执字第
1117-4号执行裁定书》裁定，黄海集团持有的黄海股份300万股股份被划转至中
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
车集团名下。本次划转完成后，黄海集团持有黄海股份的股份数为115,429,360
股，持股比例为45.16%。
股份划转完成后，黄海股份的股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
黄海集团 11,542.94 45.16
中车集团 300.00 1.17
社会公众股 13,717.06 53.67
合计 25,560.00 100.00
（八）2013 年重大资产重组及发行股份购买资产
2013年5月13日，化工科学院与黄海集团签署《股份转让协议》，化工科学院
协议受让黄海集团所持全部黄海股份的股份。
2013年6月19日，国务院国资委出具编号为国资产权[2013]394号《关于青岛
黄海橡胶股份有限公司国有股东转让所持股份及资产重组有关问题的批复》，同
意本次股权转让事项。
2013年7月30日，中国证监会出具编号为证监许可[2013]972号《关于核准中
国化工科学研究院及一致行动人公告青岛黄海橡胶股份有限公司收购报告书并
豁免其要约收购义务的批复》，对有关收购及其豁免要约收购义务等事项予以批
复。
2013年8月2日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《过户登记
确认书》。此次股权转让完成后，化工科学院持有黄海股份115,429,360股，占比
45.16%。
2013年10月28日，中国证监会出具编号为证监许可[2013]1351号《关于核准
青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产重组及向中国化工科学研究院发行股份购
买资产的批复》，核准了本次重大资产重组。
2013年10月31日，黄海股份与中车集团签署《资产交割确认书》，以2013年
10月31日为交割日，中车集团及其指定的黄海集团对黄海股份全部资产、负债进
行承接。
依据立信会计师出具的信会师报字[2013]第114189号《验资报告》审验，截
至2013年12月10日，黄海股份已收到化工科学院以其所拥有的经评估的天华院有
限公司100%股权认缴的新增注册资本合计人民币140,643,901元，黄海股份变更
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
后的注册资本为人民币396,243,901元。
2013年12月25日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变
更登记证明》，上市公司向化工科学院发行140,643,901股股份的证券登记手续已
经办理完毕。本次交易完成后，化工科学院持有上市公司256,073,261股，占比
64.62%，为上市公司控股股东。
2014年2月28日，经青岛市工商行政管理局核准黄海股份名称更名为青岛天
华院化学工程股份有限公司。
依据《重组管理办法》的相关规定和《青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产
出售及发行股份购买资产暨关联交易报告书》关于利润补偿的相关说明，2013
年度承诺方化工科学院补偿股份数量为4,173,264股，由黄海股份以1元的总价回
购。
2014年8月6日，上市公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了回购股份的注销工作，注销股份数量为4,173,264股。
2014年10月11日，经青岛市工商行政管理局登记备案，上市公司完成了注册
资本工商变更登记和备案手续；本次回购后上市公司累计发行股份总数为
392,070,637股，化工科学院持有上市公司251,899,997股，占比64.25%。
本次重大资产重组及发行股份购买资产完成后，股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
化工科学院 25,190.00 64.25
中车集团 300.00 0.77
社会公众股 13,717.06 34.99
合计 39,207.06 100.00
（九）2015 年控股股东减持股份
2015年5月27日至2015年6月8日期间，化工科学院通过上海证券交易所股票
交易系统，以集中竞价交易方式累计减持其所持有的上市公司无限售流通股
18,999,935股，占上市公司总股本的4.85%。截至本次股票减持前，化工科学院共
计持有上市公司股份251,899,997股，其中无限售流通股115,429,360股，限售流通
股136,470,637股，占上市公司总股本的64.25%。本次股票累计减持后，化工科学
院尚持有上市公司股份232,900,062股，其中无限售流通股96,429,425股，限售流
通股136,470,637股，占上市公司总股本的59.40%。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
本次减持完成后，股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
化工科学院 23,290.01 59.40
中车集团 300.00 0.77
社会公众股 15,617.06 39.83
合计 39,207.06 100.00
（十）2015 年控股股东增持股份
公司控股股东化工科学院于2015年8月21日、8月24日通过定向资产管理计划
方式，累计增持公司股票3,012,500股，占公司总股本的0.77%。增持后化工科学
院直接和间接持有公司股份235,912,562股，占公司总股本的60.17%。
本次增持完成后，股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
化工科学院 23,290.01 59.40
安信乾盛财富－平安银行－安信
301.25 0.77
乾盛稳定信心专项资产管理计划
中车集团 300.00 0.77
社会公众股 15,315.80 39.06
合 计 39,207.06 100.00
（十一）2016 年业绩补偿回购股份
根据立信会计师出具的《关于青岛天华院化学工程股份有限公司重组资产
2015年盈利预测实现情况的专项审核报告》（信会师报字[2016]第112688号），公
司发行股份购买的资产预测2015年扣除非经常性损益后可实现归属母公司股东
的净利润为6,636.00万元，实际扣除非经常性损益后实现归属于母公司股东的净
利润为3,787.61万元，实际比盈利预测减少2,848.39万元。
2016年4月14日，上市公司召开了第六届董事会第三次会议，会议审议通过
了《青岛天华院化学工程股份有限公司关于中国化工科学研究院拟执行盈利补偿
承诺的议案》，拟定向回购化工科学院2015年度补偿股份，回购股份的数量为
21,189,013股（占公司股份总数的5.4%），回购股份的价格为总价1元。上述决议
经2016年5月5日股东大会审议通过，实施期限为股东大会通过后两个月。
本次回购股份完成后，股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
化工科学院 21,171.11 57.08
安信乾盛财富－平安银行－安信 301.25 0.81
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
乾盛稳定信心专项资产管理计划
中车集团 300.00 0.81
社会公众股 15,315.80 41.30
合 计 37,088.16 100.00
（十二）2016 年 9 月完成非公开发行股份
2015年10月13日，上市公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了
了《青岛天华院化学工程股份有限公司关于公司符合非公开发行股票条件的议
案》、《青岛天华院化学工程股份有限公2015年度非公开发行股票预案的议案》、
《青岛天华院化学工程股份有限公司关于2015年度非公开发行股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》、《青岛天华院化学工程股份有限公司关于未来三年
（2015－2017）股东回报规划的议案》、《青岛天华院化学工程股份有限公司关于
提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等议案，
拟非公开发行A股股票不超过74,866,310股。
2015年12月4日，上市公司召开2015年第一次临时股东大会，逐项审议通过
了《青岛天华院化学工程股份有限公司2015年度非公开发行股票预案的议案》等
议案。
2016年5月13日，上市公司召开第六届董事会第五次会议，根据股东大会对
董事会全权办理本次非公开发行股票事项的授权，审议通过了《关于公司调整非
公开发行股票募投项目的议案》，删除拟募集不超过20,307万元用于偿还银行贷
款项目。
2016年8月12日，上市公司收到中国证监会《关于核准青岛天华院化学工程
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1790号），核准发行人非
公开发行不超过53,147,593股新股。
2016年8月31日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）就天华院本次非公开
发行募集资金到账事项出具了信会师报字[2016]第115993号《验资报告》，确认
募集资金到账，扣除各项发行费用后募集资金净额为479,230,614.60元。本次共
发行人民币普通股（A股）39,754,400股，新增股份已于2016年9月8日在中登公
司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。
本次非公开发行股份完成后，股权结构如下：
股东名称 股份数（万股） 比例（%）
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
化工科学院 21,171.11 51.56
安信乾盛财富－平安银行－安信
301.25 0.73
乾盛稳定信心专项资产管理计划
中车集团 300.00 0.73
8 名非公开发行认购对象 3,975.44 9.68
社会公众股 15,315.80 37.30
合 计 41,063.60 100.00
三、公司最近60个月控制权变化情况
截至本预案签署之日，本公司的控股股东为化工科学院，实际控制人为中国
化工。本公司的股权结构如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100% 100%
中国化工科学研究院有限
中车汽修（集团）总公司
公司
安信乾盛财富－平安银行－安信 51.56% 0.73%
乾盛稳定信心专项资产管理计划
0.73%
青岛天华院化学工程股份有限公司
上市公司最近60个月控制权未发生变更。
（一）公司的控股股东
截至本预案签署之日，化工科学院直接持有本公司211,711,049股股份，同时
通过安信乾盛资管间接持有3,012,500股股份，占公司总股本的52.29%，化工科学
院为本公司的控股股东。
化工科学院的基本情况如下：
公司名称 中国化工科学研究院有限公司
统一社会信用代码 91110000101725596X
公司类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市海淀区北四环西路62号
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
法定代表人 胡冬晨
注册资本 18762.896126万元人民币
成立日期 1986年5月23日
营业期限 2017年11月17日至长期
工程技术研究；化学试验；技术推广、技术咨询；科技项目招标代
理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
经营范围
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）公司的实际控制人
截至本预案签署之日，中国化工通过化工科学院和中车集团间接持有本公司
53.02%股权，为上市公司的实际控制人。
中国化工的基本情况如下：
公司名称 中国化工集团公司
成立日期 2004年4月22日
注册资本 1,101,002.596824万元人民币
法定代表人 任建新
住所 北京市海淀区北四环西路62号
公司性质 全民所有制
统一社会信用代码 91110000710932515R
危险化学品生产（有效期至2016年12月26日）。化工原料、化工产
品、化学矿、化肥、农药经营（化学危险物品除外）、塑料、轮胎、
橡胶制品、膜设备、化工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、
仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产品的生产与
经营范围
销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、
开发、设计和施工；技术咨询、信息服务、设备租赁（以上产品不
含危险化学品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
四、公司主营业务发展情况
上市公司于2013年12月实施了重大资产重组，主营业务从轮胎制造相关业务
转变为化工装备研发、生产和销售相关业务。
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五、公司最近两年一期主要财务指标
（一）资产负债表主要数据和财务指标
单位：万元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产总额 174,226.14 160,253.60 140,099.36
负债总额 55,159.75 39,882.19 68,279.00
所有者权益 119,066.39 120,371.41 71,820.36
归属于母公司所有者权益 119,066.39 120,371.41 71,820.36
资产负债率 31.66% 24.89% 48.74%
注：2017年9月30日的财务数据未经审计
（二）利润表主要数据和财务指标
单位：万元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 27,207.18 48,230.99 69,034.92
营业利润 -3,765.46 -2.266.29 3,023.94
利润总额 -1,451.09 798.01 4,504.54
净利润 -1,305.02 627.99 3,628.28
归属于母公司所有者的净利润 -1,305.02 627.99 3,628.28
毛利率 19.91% 25.80% 27.41%
基本每股收益（元） -0.03 0.02 0.09
注：2017年1-9月财务数据未经审计
（三）现金流量表主要数据和财务指标
单位：万元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
经营活动产生的现金流量净额 -6,623.77 -2,468.54 -3,103.07
投资活动产生的现金流量净额 -350.29 -671.77 -3,904.45
筹资活动产生的现金流量净额 -250.11 18,701.09 1,622.81
现金及现金等价物净增加额 -7,224.17 15,559.19 -5,384.70
注：2017年1-9月财务数据未经审计
六、上市公司及其董事、高级管理人员的诚信情况
截至本预案签署之日，本公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉
嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形，最近三年未受到行政处罚或者刑事
处罚。
2017年10月25日，上海证券交易所下发纪律处分决定书《关于对青岛天华院
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化学工程股份有限公司及关联方和有关责任人予以通报批评的决定》（[2017]54
号），就公司“违规使用募集资金，与关联方发生大额非经营性资金往来”及“大
额政府补助未及时披露”两事项做出如下纪律处分决定：“对青岛天华院化学工
程股份有限公司、关联方中国化工装备有限公司和化学工业设备质量监督检验中
心、时任公司董事长肖世猛、时任董事兼总经理孙中心、时任财务总监阴晓辉和
时任董事兼董事会秘书阎建亭予以通报批评”。
2017年11月7日，中国证券监督管理委员会青岛监管局下发《关于对青岛天
华院化学工程股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书
（[2017]12号），就公司“违规使用募集资金，与关联方发生大额非经营性资金
往来未经审议，也未及时进行信息披露”及“大额政府补助未进行临时信息披露”
两事项，决定对上市公司进行警示。
除上述情形之外，公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内未受到过
中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责。
上市公司及现任董事、高级管理人员未因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或
涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第三节交易对方基本情况
本次交易的交易对方为装备环球、桂林橡机、益阳橡机，三明化机和华橡自
控。
一、基本情况
（一）装备环球
1、概况
截至本预案签署之日，装备环球基本情况如下：
公司名称： 中国化工装备环球控股（香港）有限公司
成立日期： 2015 年 12 月 15 日
Room 1906, 19/F, Lee Garden One, 34 Hysan Avenue, Causeway
注册地址：
Bay, Hong Kong
注册资本： 5.0501 亿欧元
主要经营范围： 投资控股
2、历史沿革及股本变动情况
装备环球于 2015 年 12 月 15 日在香港成立。公司注册成立时向装备工业发
行了 1 万股面值为 1 港币的普通股，总股本为 1 万港币。
2016 年 4 月 19 日，公司向装备工业发行面值为 1 欧元的普通股 8,830 股，
并将原股本折算为面值为 1 欧元的普通股 1,170 股，公司总股本为 1 万欧元。
2016 年 4 月 26 日，公司向装备工业发行面值为 1 欧元的普通股 4.25 亿股，
向汉德英国发行面值为 1 欧元的普通股 8,000 万股。总股本为 5.0501 亿欧元。
3、最近三年的主营业务发展状况
装备环球是设立在香港的特殊目的公司，除了持有的装备卢森堡 100%股权
以外，不存在其他实际业务。同时，除了装备卢森堡外，装备环球下属无其他控
股或参股子公司。
4、最近两年主要财务指标
（1）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
总资产 1,294,335.85 26.25
总负债 927,228.78 52.61
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
净资产 367,107.06 -26.36
归属母公司净资产 367,107.06 -26.36
（2）合并利润表
单位：万元
项目 2016 年度 2015 年度
营业收入 638,051.44 -
营业利润 -2,690.62 -
利润总额 -3,003.10 -
净利润 -857.95 -
归属母公司净利润 -857.95 -
5、主要下属公司
截至本预案签署之日，除装备卢森堡 100%股权以外，装备环球旗下无其他
下属公司。
6、控股股东、实际控制人情况
（1）与控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
截至本预案签署之日，装备环球与控股股东、实际控制人之间股权控制关系
结构如下图所示：
国务院国资委
100%
中国化工 汉德资本
100% 100%
装备公司 国新国际 汉德控股
100% 100% 100%
装备香港 艾弗控股 汉德开曼
67.12% 32.88%
100%
装备工业 汉德英国
84.16% 15.84%
装备环球
（2）控股股东、实际控制人概览
装备环球的控股股东为装备工业，实际控制人为中国化工。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（二）桂林橡机
1、基本情况
名称 桂林橡胶机械有限公司
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人 蔡珽
注册资本 人民币10,000万元
成立日期 1989年06月24日
住所 桂林市象山区将军路24号
办公地址 桂林市象山区将军路24号
营业期限 长期
统一社会信用代码 9145030019885350X9
橡胶工业专用设备设计、制造、销售、安装、调试及技术服务；经
营本企业自产产品及技术的出口业务；经营进料加工和“三来一补”
业务；制造第一类压力容器、第二类低、中压容器；设计第一类压
经营范围
力容器、第二类低、中压容器；销售机电产品（小轿车除外）、金属
材料、五金、水暖器材、轮胎、橡胶制品、日用百货；自有厂房租
赁，机械设备租赁；普通道路货物运输（凭有效许可证经营）。
2、历史沿革
桂林橡机前身为桂林橡胶机械厂。2015年4月9日，桂林市工商行政管理局核
发（桂林）名称变核内字[2015]第76号《准予变更登记通知书》，核准桂林橡胶
机械厂名称变更为桂林橡胶机械有限公司。
根据2015年6月8日桂林橡胶机械厂制定的《改制实施方案》，桂林橡胶机械
厂进行整体改制，改制后装备公司仍持有桂林橡机100%股权，桂林橡机成为国
有股东独资的一人有限责任公司。
2015年7月13日，桂林橡机通过职工代表大会决议，审议通过了《改制实施
方案》以及《职工安置方案》。
2015年9月13日，装备公司下发中化装总发[2015]234号《化工装备公司关于
桂林橡机实施改制的批复》，同意：1、桂林橡胶机械厂由全民所有制企业改制为
一人有限责任公司，改制后的名称为桂林橡机；2、同意桂林橡机的改制方案、
职工安置方案，改制后桂林橡机注册资本为10,000万元，为装备公司全资子公司。
2015年9月15日，桂林橡机通过股东决定，同意桂林橡胶机械厂由全民所有
制企业变更为有限责任公司，公司名称变更为桂林橡胶机械有限公司，注册资金
为10,000万元，公司100%股权由装备公司持有。
3、最近三年主营业务发展状况
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
桂林橡机的主要产品为轮胎硫化机、轮胎成型机。同时，还可以为客户提供
定制化轮胎硫化机的设计及制造服务。
4、最近两年主要财务数据
桂林橡机最近两年的主要财务数据（合并报表）如下：
单位：万元
资产负债项目 2016年12月31日 2015年12月31日
资产总计 82,483.82 76,464.59
负债总计 65,924.87 62,925.26
所有者权益合计 16,558.96 13,539.33
收入利润项目 2016年度 2015年度
营业收入 52,249.79 33,917.45
营业利润 -1,212.54 -5,738.97
利润总额 -767.77 -5,504.54
净利润 -671.74 -5,342.96
注：上述财务数据未经审计。
5、与控股股东、实际控制人、上市公司之间的产权及控制关系
截至本预案签署之日，桂林橡机控股股东为装备公司，实际控制人为中国化
工。桂林橡机未持有天华院股份。桂林橡机的产权及控制关系如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
桂林橡胶机械有限公司
6、下属企业
截至本预案签署之日，桂林橡机没有子公司及对外投资。
7、桂林橡机及其主要管理人员最近五年受到行政和刑事处罚、涉及诉讼或
者仲裁情况
最近五年内，桂林橡机及其主要管理人员均未受到与证券市场相关的行政处
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
8、桂林橡机及其主要管理人员最近五年的诚信情况
最近五年内，桂林橡机及其主要管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履
行承诺或受过证券交易所公开谴责的情况。
（三）益阳橡机
1、基本情况
公司名称 益阳橡胶塑料机械集团有限公司
企业类型 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 蔡挺
注册资本 8,500万元人民币
统一社会信用代码 91430900187082009Q
注册地址 益阳市赫山区会龙路180号
办公地址 益阳市赫山区会龙路180号
橡胶机械及机器制造；环保设备制造、技术开发、转让、咨询服务；
设备安装调试；机电产品、船舶、成套设备及相关技术的出口业务；
经营范围
本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备
件、零配件及技术的进出口业务。
2、历史沿革
益阳橡机前身为益阳橡胶机械厂。1998年11月，根据《益阳橡胶机械厂建立
现代企业制度实施方案》，原益阳橡胶机械厂拟改组为益阳橡胶塑料机械集团有
限公司。改制后公司的性质为国有独资公司，湖南省政府授权湖南省石油化学工
业局为投资主体，注册资本为5,000万元，湖南省石油化学工业局持股100%。
2003年1月27日，国家经济贸易委员会核发了国政贸企改[2003]110号《关于
同意益阳橡胶塑料机械集团有限公司和桂林橡胶机械厂划转中国昊华化工（集团）
总公司管理的批复》，同意益阳橡胶塑料机械集团有限公司和桂林橡胶机械厂自
2002年1月1日起无偿划转中国昊华化工（集团）总公司（以下简称“中国昊华”）
管理。2003年11月13日，国务院国资委出具国资产函[2003]353号《关于益阳橡
胶塑料机械集团有限公司资产划转问题的批复》，同意自2002年1月1日起，将益
阳橡机的资产划转中国昊华管理。益阳橡机股东由湖南省石油化学工业厅变更为
中国昊华。
2007年5月31日，中国昊华下发了中昊财发[2007]177号《关于将借款转为投
资的批复》，同意以2007年1月1日为基准日，将提供给益阳橡机的借款3,500万元
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
转为益阳橡机的注册资本。该次变更完成之后，益阳橡机注册资本为8,500万元，
实收资本为8,500万元，中国昊华持股100%。
2008年2月29日，根据中国化工《关于集团公司业务板块重组的专题会议纪
要》，益阳橡机由装备公司负责归口管理。2008年3月7日，中国昊华、中国化工
出具《关于管理关系变更的通知》，将益阳橡机100%股权划入装备公司。益阳橡
机股东由中国昊华变更为装备公司。
3、最近三年主营业务发展状况
益阳橡机属于橡胶加工专用设备制造业，以大容量密炼机、轮胎硫化机、大
规格平板硫化机、双锥双螺杆挤出机等大重型橡胶机械产品为主，形成专业化生
产和售后服务的经营模式。
4、最近两年主要财务数据
益阳橡机最近两年的主要财务数据（合并报表）如下：
单位：万元
资产负债项目 2016年12月31日 2015年12月31日
资产总额 69,198.40 73,238.72
负债总额 49,323.51 47,841.92
所有者权益合计 19,874.89 25,387.07
归属于母公司所有者权益合计 15,194.44 21,022.46
收入利润项目 2016年度 2015年度
营业收入 32,254.18 48,187.12
营业利润 -4,614.96 7,325.34
利润总额 -4,468.11 7,435.26
归属于母公司所有者的净利润 -5,828.02 5,518.64
注：上述财务数据未经审计。
5、与控股股东、实际控制人、上市公司之间的产权及控制关系及向上市公
司推荐董事或者高级管理人员的情况
截至本预案签署之日，益阳橡机控股股东为装备公司，实际控制人为中国化
工。益阳橡机未持有天华院股份。益阳橡机的产权及控制关系如下：
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
益阳橡胶塑料机械集团有
限公司
6、下属企业
截至本预案签署之日，益阳橡机对外投资情况如下：
序号 企业名称 注册资本 持股比例 主营业务
益阳益神橡胶机 生产橡胶、塑料机械、化工机械及
1 487.23万美元 65.00%
械有限公司 上述产品的销售
7、益阳橡机及其主要管理人员最近五年受到行政和刑事处罚、涉及诉讼或
者仲裁情况
最近五年内，益阳橡机及其主要管理人员均未受到与证券市场相关的行政处
罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
8、益阳橡机及其主要管理人员最近五年的诚信情况
最近五年内，益阳橡机及其主要管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履
行承诺或受过证券交易所公开谴责的情况。
（四）三明化机
1、基本情况
企业名称 福建省三明双轮化工机械有限公司
法定代表人 蔡挺
成立日期 1996 年 12 月 30 日
企业性质 有限责任公司
统一社会信用代码 913504001555972006
注册资金 4,352 万元
注册地 三明高新技术产业开发区金沙园金明东路
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
主要办公地点 三明高新技术产业开发区金沙园金明东路
营业期限 1996 年 12 月 30 日至 2030 年 12 月 30 日
制造压力容器、石化及造纸工业专用设备；压力管道配件、金属构
件、工业管道阀门；铸锻件、紧固件、机械配件制造；经营本企业
自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、
经营范围
科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及
技术的进口业务；开展本企业进料加工和“三来一补”业务；销售轮胎。
(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
2、历史沿革
（1）公司成立
福建省三明双轮化工机械有限公司前身为三明化工机械厂。根据明政[1996]
文 52 号，1996 年 12 月 19 日，三明市人民政府下发了《关于同意三明化工机械
厂改制为有限责任公司的批复》（明政[1996]文 52 号），同意将三明机械厂改
制为有限责任公司。
1996 年 12 月 30 日，福建省三明双轮化工机械有限公司成立，住所福建省
三明市三元区长安路 23 号，法定代表人李红生，注册资本 2,835.092 万元，三明
化机的股权结构为：三明市国有资产投资经营公司出资 2,049.99 万元，持有三明
化机 72.31%股权，李红生、高洪良等 25 名内部职工出资 785.10 万元，持有三明
化机 27.69%股权。
股东（发起人）出资情况如下：
单位：万元
企业名称 出资金额 出资比例
三明市国有资产投资经营公司 2,049.99 72.31%
李红生、高洪良等 25 名内部职工 785.10 27.69%
（2）第一次股权转让及增资
2001 年 12 月 25 日，内部职工持有的 785.10 万元出资全部转让给三明市高
速公路有限责任公司，同时，三明市国有资产投资经营公司增资 1,502.37 万元，
三明市高速公路有限责任公司增资 14.90 万元。
本次转让后，三明化机股权结构如下：
单位：万元
企业名称 出资金额 出资比例
三明市国有资产投资经营公司 3,552.36 81.62%
三明市高速公路有限责任公司 800.00 18.38%
（3）第二次股权转让
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
2005 年 5 月 20 日，国务院国资委下发《关于福建省三明化工机械有限公司
和 福 建华橡自控技术股份有限 公司国有股权无偿划转的批复》（国资产权
[2005]512 号），将三明市国有资产投资经营公司和三明市高速公路有限责任公司
分别持有的三明化机 81.62%和 18.38%（合计 100%）的国有股权无偿划转给中
国化工全资子公司装备公司持有。
本次无偿划转后，三明化机股权结构如下：
单位：万元
企业名称 出资金额 出资比例
装备公司 4,352.36 100%
（4）第三次股权转让
2005 年 9 月 12 日，中国化工下发《关于将福建省三明市双轮化工机械有限
公司部分国有股权无偿划转给北京兴华化工设备配件材料公司的批复》（中国化
工发资[2005]265 号），将三明化机 1%国有股权无偿划转给装备公司全资子公司
北京兴华化工设备配件材料公司持有。本次划转后，三明化机股权结构为：
单位：万元
企业名称 出资金额 出资比例
装备公司 4,309 99%
北京兴华化工设备配件材料公司 43 1%
（5）第四次股权转让
2010 年 11 月，中国化工下发批复，将北京兴华化工设备配件材料公司持有
的福建省三明双轮化工机械有限公司 1%股权无偿划转至装备公司。
本次无偿划转后，三明化机股权结构如下：
单位：万元
企业名称 出资金额 出资比例
装备公司 4,352.36 100%
3、最近三年主营业务发展状况
三明化机系装备公司下属的化工装备和橡胶机械制造企业，主营业务为轮胎
硫化机等橡胶塑料工业专用设备。
4、最近两年主要财务数据
三明化机最近两年的主要财务数据如下：
单位：万元
资产负债项目 2016年12月31日 2015年12月31日
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
资产总额 76,902.48 51,741.92
负债总额 66,628.95 41,510.82
所有者权益合计 10,273.53 10,231.11
收入利润项目 2016年度 2015年度
营业收入 23,507.41 20,518.98
营业利润 8.13 71.06
利润总额 65.13 101.26
净利润 42.43 73.27
注：上述财务数据未经审计。
5、与控股股东、实际控制人、上市公司之间的产权及控制关系及向上市公司推
荐董事或者高级管理人员的情况
截至本预案签署之日，三明化机控股股东为装备公司，实际控制人为中国化
工。三明化机未持有天华院股份。三明化机的产权及控制关系如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
福建省三明双轮化工机械
有限公司
6、下属企业
截至本预案签署之日，三明化机下属企业情况如下表所示：
单位：万元
序号 企业名称 注册地 注册资本 持股比例 主营业务
高等级子午线轮胎硫化机等
橡胶塑料工业专用设备及模
具的产品开发、设计、制造、
华橡自控技术股
1 三明市 5,650 56.81% 销售、技术咨询。(涉及审批
份有限公司
许可项目的，只允许在审批许
可的范围和有效期限内从事
生产经营)
计算机软件开发；系统集成、
厦门长蓝软件有
2 厦门市 50 10.00% 综合布线、企业管理咨询、办
限公司
公自动化及通讯系统工程设
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
序号 企业名称 注册地 注册资本 持股比例 主营业务
计、安装；批发零售计算机及
软件、机械、电子配件
机械.非标产品制造.加工.安
装.维修;塑料制品.木制品制
造.销售;销售建筑材料.金属
双轮经济发展有 材料.化工产品(除化学危险
3 三明市 50 80.00%
限责任公司 品);房屋修缮；物业管理。(以
上经营范围涉及许可经营项
目的，应在取得有关部门的许
可后方可经营)
阀门，管道设备，工程设备，
上海华东阀门有 工业管道阀门，咨询开发，技
4 上海市 66 3.03%
限公司 术开发及机电产品。（涉及行
政许可的，凭许可证经营）
注：截至本预案签署之日，上海华东阀门有限公司正在办理注销手续。
7、三明化机及其主要管理人员最近五年受到行政和刑事处罚、涉及诉讼或
者仲裁情况
最近五年内，三明化机及其主要管理人员均未受到与证券市场相关的行政处
罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
8、三明化机及其主要管理人员最近五年的诚信情况
最近五年内，三明化机及其主要管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履
行承诺或受过证券交易所公开谴责的情况。
（五）华橡自控
1、基本情况
企业名称 福建华橡自控技术股份有限公司
法定代表人 李成
成立日期 2000 年 12 月 29 日
企业性质 股份有限公司
统一社会信用代码 91350000726434799G
注册资金 5,650.00 万元
注册地 三明高新技术产业开发区金沙园金明东路
主要办公地点 三明高新技术产业开发区金沙园金明东路
1-1-1-91
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
高等级子午线轮胎硫化机等橡胶塑料工业专用设备及模具的产品开
经营范围 发、设计、制造、销售、技术咨询。(涉及审批许可项目的，只允许
在审批许可的范围和有效期限内从事生产经营)
2、历史沿革
（1）公司成立
2000 年 12 月 5 日，福建省人民政府下发《关于同意设立福建华橡自控技术
股份有限公司的批复》（闽政体股[2000]30 号），载明：原则同意三明化机等十家
法人发起设立福建华橡自控技术股份有限公司。2000 年 12 月 29 日，华橡自控
在福建省工商行政管理局注册成立，注册地福建省三明市长安路 23 号，法定代
表人郭幼岷，注册资本 5,650 万元，华橡自控的股权结构为：
序号 企业名称 认购股份（万股） 出资比例
1 福建省三明双轮化工机械有限公司 3,311.29 58.61%
2 福建省烟草公司三明分公司 725.81 12.85%
3 三明市工贸国有资产投资经营公司 483.87 8.56%
4 大为汽车轮胎技术咨询有限公司 322.58 5.71%
5 福建华兴信托投资公司 241.94 4.28%
6 福建省三明富兴集团有限公司 241.94 4.28%
7 福州嘉华制药有限公司 120.97 2.14%
8 三明市电子机械设备公司 100.81 1.78%
9 大连泰盟国际贸易有限公司 80.65 1.43%
10 大连保税区斯坦达机械设备有限公司 20.16 0.36%
合计 5,650.00 100%
（2）股东名称变更
2001 年 12 月 15 日，华橡自控通过 2001 年度第一次临时股东大会决议，其
中包括通过公司原发起人福州嘉华制药有限公司名称变更为福州福药制药有限
公司的议案。
本次股东名称变更后，华橡自控的股权结构如下表所示：
单位：万元
序号 股东 出资额 持股比例
1 福建省三明双轮化工机械有限公司 3,311.29 58.61%
2 福建省烟草公司三明分公司 725.81 12.85%
3 三明市工贸国有资产投资经营公司 483.87 8.56%
4 大为汽车轮胎技术咨询有限公司 322.58 5.71%
5 福建华兴信托投资公司 241.94 4.28%
6 福建省三明富兴集团有限公司 241.94 4.28%
7 福州福药制药有限公司 120.97 2.14%
1-1-1-92
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
8 三明市电子机械设备公司 100.81 1.78%
9 大连泰盟国际贸易有限公司 80.65 1.43%
10 大连保税区斯坦达机械设备有限公司 20.16 0.36%
合计 5,650.00 100%
（3）第一次股权转让
2002 年 4 月，福建华兴信托投资公司与福建省华兴集团有限责任公司签署
《股权抵债协议书》，将福建华兴信托投资公司所持有的华橡自控 4.28%股份以
账面值人民币 300 万元作价抵偿给福建省华兴集团有限责任公司。
2002 年 8 月 16 日，华橡自控召开 2002 年第一次临时股东大会，审议通过
了股东福建华兴信托投资公司变更为福建省华兴集团有限责任公司的议案。
本次股权转让后，华橡自控的股权结构如下表所示：
单位：万元
序号 股东 出资额 持股比例
1 福建省三明双轮化工机械有限公司 3,311.29 58.61%
2 福建省烟草公司三明分公司 725.81 12.85%
3 三明市工贸国有资产投资经营公司 483.87 8.56%
4 大为汽车轮胎技术咨询有限公司 322.58 5.71%
5 福建省华兴集团有限责任公司 241.94 4.28%
6 福建省三明富兴集团有限公司 241.94 4.28%
7 福州福药制药有限公司 120.97 2.14%
8 三明市电子机械设备公司 100.81 1.78%
9 大连泰盟国际贸易有限公司 80.65 1.43%
10 大连保税区斯坦达机械设备有限公司 20.16 0.36%
合计 5,650.00 100%
（4）第二次股权转让
2005 年 5 月 20 日，国务院国资委向中国化工及福建省国资委下发《关于双
轮化机和华橡自控国有股权无偿划转有关问题的批复》（国资产权[2005]512 号），
同意自 2004 年 7 月 1 日起，将三明市国有资产投资经营公司将持有的华橡自控
483.871 万股国有股权无偿划转给装备公司持有，划转后装备公司持有华橡自控
483.871 万股，占总股本的 8.56%，股权性质为国有法人股。
2010 年 3 月 23 日，华橡自控通过 2010 年度第一次临时股东大会决议，审
议批准了三明市国有资产投资经营公司股权划转的议案，同意三明市国有资产投
资经营公司将其持有的华橡自控 483.8710 万股股份全额划转给装备公司；同意
华橡自控股东三明市电子机械设备公司名称变更为福建省三明市三洋造纸机械
1-1-1-93
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
设备有限公司的议案；同意公司股东福州福药制药有限公司名称变更为福州海王
福药有限公司的议案。
本次股权无偿划转及股东名称变更后，华橡自控的股权结构如下表所示：
单位：万元
序号 股东 出资额 持股比例
1 福建省三明双轮化工机械有限公司 3,311.29 58.61%
2 福建省烟草公司三明分公司 725.81 12.85%
3 装备公司 483.87 8.56%
4 大为汽车轮胎技术咨询有限公司 3,22.58 5.71%
5 福建省华兴集团有限责任公司 241.94 4.28%
6 福建省三明富兴集团有限公司 241.94 4.28%
7 福州海王福药有限公司 120.97 2.14%
8 福建省三明市三洋造纸机械设备有限公司 100.81 1.78%
9 大连泰盟国际贸易有限公司 80.65 1.43%
10 大连保税区斯坦达机械设备有限公司 20.16 0.36%
合计 5,650.00 100%
（5）第三次股权转让
2014 年 1 月 8 日，福建省烟草公司三明分公司将其持有的华橡自控 12.85%
的股权无偿划转至福建烟草海晟投资管理有限公司。
本次股权划转后，华橡自控的股东结构如下表所示：
单位：万元
序号 股东 出资额 持股比例
1 福建省三明双轮化工机械有限公司 3,311.29 58.61%
2 福建烟草海晟投资管理有限公司 725.81 12.85%
3 装备公司 483.87 8.56%
4 大为汽车轮胎技术咨询有限公司 3,22.58 5.71%
5 福建省华兴集团有限责任公司 241.94 4.28%
6 福建省三明富兴集团有限公司 241.94 4.28%
7 福州海王福药有限公司 120.97 2.14%
8 福建省三明市三洋造纸机械设备有限公司 100.81 1.78%
9 大连泰盟国际贸易有限公司 80.65 1.43%
10 大连保税区斯坦达机械设备有限公司 20.16 0.36%
合计 5,650.00 100%
3、最近三年的主营业务发展状况
华橡自控是三明化机控股子公司，是专业从事橡塑机械产品设计、开发、制
造、销售、服务为一体的自控技术和装备制造企业。主要产品有机械式、液压式
1-1-1-94
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
轮胎硫化机、胶囊硫化机等。
4、最近两年主要财务数据
华橡自控最近两年的主要财务数据如下：
单位：万元
资产负债项目 2016年12月31日 2015年12月31日
资产总额 112,688.03 120,905.58
负债总额 87,237.04 95,735.85
所有者权益合计 25,451.00 25,169.72
收入利润项目 2016年度 2015年度
营业收入 37,266.84 33,600.63
营业利润 244.11 -33.98
利润总额 339.92 251.41
净利润 281.27 226.95
注：上述财务数据未经审计。
1-1-1-95
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
5、与控股股东、实际控制人、上市公司之间的产权及控制关系及向上市公司推荐董事或者高级管理人员的
情况
截至本预案签署之日，华橡自控控股股东为三明化机，实际控制人为中国化工。华橡自控未持有天华院股
份。华橡自控的产权及控制关系如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
大为汽车轮胎技术咨询 福建省华兴集团有限责任 福建省三明市三洋造纸机 大连保税区斯坦达机械设
有限公司 公司 械设备有限公司 备有限公司
100%
福建省三明双轮化工机械 福建烟草海晟投资管理 福建省三明富兴集团有限 大连泰盟国际贸易有限公
福州海王福药有限公司
有限公司 有限公司 公司 司
2.14%
5.71%
12.85%
56.81% 4.28%
4.28%
1.43%
福建华橡自控技术股份有
8.65% 2.14%
限公司
0.36%
1-1-1-96
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
6、下属企业
截至本预案签署之日，华橡自控下属企业如下：
序号 企业名称 注册地 注册资本 持股比例 主营业务
计算机软件开发；系
统集成、综合布线、
企业管理咨询、办公
厦门长蓝软件有
1 厦门市 50 万元 90% 自动化及通讯系统工
限公司
程设计、安装；批发
零售计算机及软件、
机械、电子配件
7、华橡自控及其主要管理人员最近五年受到行政和刑事处罚、涉及诉讼或
者仲裁情况
最近五年内，华橡自控及其主要管理人员均未受到与证券市场相关的行政处
罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
8、华橡自控及其主要管理人员最近五年的诚信情况
最近五年内，华橡自控及其主要管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履
行承诺或受过证券交易所公开谴责的情况。
二、交易对方之间的关联关系
本次交易对方中，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控为
上市公司实际控制人中国化工的间接控股子公司，互为关联方。
三、交易对方与上市公司及其控股股东、持股5%以上股
东之间的关联关系情况
本次交易对方装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控为上市
公司实际控制人中国化工的间接控股子公司，与上市公司控股股东化工科学院存
在关联关系。
四、交易对方向上市公司推荐董事或者高级管理人员的
情况
上市公司现有董事 8 人、监事 3 人、高级管理人员 5 人，交易对方的关联方
即中国化工下属企业化工科学院向上市公司推荐董事、监事及高级管理人员的情
况如下：
1-1-1-97
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
肖世猛先生，1955 年 9 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中
共党员，大学本科学历，工学学士学位，教授级高级工程师。历任化工部化工机
械研究院第三研究部部长，院长助理、副院长、党委委员；化工部化工机械及自
动化研究设计院副院长、党委委员；天华化工机械及自动化研究设计院院总工程
师、副院长、院长、党委委员；中国化工装备总公司副总经理、中国化工科学研
究院院长；天华化工机械及自动化研究设计院有限公司党委书记；现任天华化工
机械及自动化研究设计院有限公司董事长、青岛天华院化学工程股份有限公司董
事长。
五、交易对方中关联方与上市公司的控制关系情况
1-1-1-98
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
国务院国资委
100%
中国化工
汉德资本
100% 100% 100% 100%
100%
安信乾盛资产
中车集团 化工科学院 装备公司
管理计划
国新国际 汉德控股
0.73% 0.73% 51.56%
100% 100% 100%
天华院 装备香港 艾弗控股 汉德开曼
67.12% 32.88%
100%
装备工业 汉德英国
84.16% 15.84%
100% 100% 100% 8.56%
桂林橡机 益阳橡机 三明化机 华橡自控 装备环球
58.61%
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
六、交易对方及其主要管理人员最近五年合法合规及诚
信情况
最近五年内，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控及其主
要管理人员均未受到与证券市场相关的行政处罚和刑事处罚，也不存在涉及与经
济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。
最近五年内，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控及其主
要管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺或受过证券交易所公开谴责
的情况。
1-1-1-100
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第四节交易标的的基本情况
本次重组的交易标的为装备卢森堡 100%股权，及桂林橡机、益阳橡机的主
要经营性资产及负债，三明化机以及华橡自控生产相关的土地、房产和设备等资
产。
一、装备卢森堡100%股权
（一）拟购买资产的基本情况
1、基本信息
公司名称 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à r.l.
商事登记 卢森堡商事登记
公司类型 卢森堡法律项下的有限责任公司
15, rue Edward Steichen, 2145 Luxembourg, Grand Duchy of
住所/主要办公地点
Luxemburg
成立日期 2015 年 12 月 18 日
注册资本 12,500 欧元
登记注册号 B202807
以任何方式在卢森堡或国外获得参与任何公司或企业的并购。
公司可以具体通过认购，购买，交换或以任何其他方式获得任
何公开发行的股票，股票和其他参与证券，债券，债权证，存
单和其他债务工具以及更一般的证券和金融工具或私人实体。
公司可以参与任何公司或企业的设立，发展，管理和控制。公
司可进一步投资购买和管理任何性质或来源的专利或其他知
识产权的组合。
公司可以以任何形式借款，但以公开招股的方式。公司可以通
过私人配售，票据，债券和债权证以及任何类型的债务和/或
经营范围 股权证券发行。公司可向其子公司，关联公司或任何其他公司
提供资金，包括任何借款和/或债务证券的收益。也可以给予
担保和授予第三方证券以确保其子公司，关联公司或任何其他
公司的义务或义务。公司可以以保证，转让，抵押或以其他方
式在其全部或部分资产上设立担保。为避免疑问，公司不得进
行任何受金融部门管控的活动。
公司一般可以采用与投资有关的技巧和方式，以进行有效的管
理，包括旨在保护公司免受货币兑换和利率风险以及其他风险
的技巧和方式。公司可对商业，金融或工业经营以及与经营范
围直接或间接有利或相关的不动产或动产进行任何交易。
营业期限 无限期
2、历史沿革
（1）2015 年 12 月，设立
1-1-1-101
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
2015 年 12 月 18 日，Wise Services S.àr.l.代表中国化工设立装备卢森堡，并
由 Wise Services S.àr.l.持有全部股权。
装备卢森堡成立当日，Wise Services S.à r.l.将装备卢森堡 100%股权转让给
装备香港，再由装备香港转让给装备环球。
2016 年 1 月 6 日，装备卢森堡在卢森堡进行了商事登记，注册号为 B202807。
装备卢森堡设立时的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 装备环球 12,500 100%
合计 12,500 100%
（2）2017 年 9 月，债务重组
2017 年 9 月 22 日，装备环球与装备卢森堡签署转股协议，将装备环球对
其的本息合计 188,442,126.38 欧元的应收款项转为装备卢森堡的权益，不需要
装备卢森堡发行新股或支付现金对价。
3、与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系
截至本预案签署之日，装备卢森堡控股股东为装备环球，持股比例为 100%；
实际控制人为中国化工。
截至本预案签署之日，装备卢森堡与控股股东、实际控制人之间股权控制结
构如下图所示：
1-1-1-102
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国务院国资委
100%
中国化工 汉德资本
100% 100%
装备公司 国新国际 汉德控股
100% 100% 100%
装备香港 艾弗控股 汉德开曼
67.12% 32.88%
100%
装备工业 汉德英国
84.16% 15.84%
装备环球
100%
装备卢森堡
4、全资和控股子公司情况
截至本预案签署之日，装备卢森堡主要控股及参股子公司基本情况如下图所
示：
China National Chemical
Equipment (Luxembourg) S.A.R.L.
100%
KraussMaffei Group GmbH
(KMG)
100% 100%
KraussMaffei Technologies GmbH Krauss-Maffei Corporation
(KMT) (KMC)
100% 100%
KraussMaffei Berstorff GmbH Netstal-Maschinen AG
(KMB) (Netstal)
截至本预案签署之日，装备卢森堡主要下属公司基本情况如下表所示：
公司名称 注册时间 注册地 注册/认缴资本 直接和间接控股比例
KMG 2016/9/15 德国 25,000 欧元 100%
KMT 2012/11/15 德国 2,000,000 欧元 100%
KMC 1966/8/2 美国 N/A 100%
1-1-1-103
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KMB 1910/2/5 德国 11,510,000 欧元 100%
Netstal 1922/3/10 瑞士 29,041,500 瑞郎 100%
截至本预案签署之日，KMG 系装备卢森堡唯一的子公司。KM 集团其他子
公司的基本情况请见附件一。
5、最近两年及一期主要财务数据（未经审计）
（1）资产负债表主要数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
流动资产 63,745.15 58,666.58 56,244.95
非流动资产 114,472.57 119,438.46 69,696.36
资产总计 178,217.72 178,105.04 125,941.32
流动负债 51,710.76 47,585.31 44,521.38
非流动负债 77,219.91 100,597.54 50,608.17
负债合计 128,930.67 148,182.85 95,129.55
归属于母公司所有者
49,287.04 29,922.18 30,811.76
权益合计
所有者权益合计 49,287.04 29,922.18 30,811.76
（2）利润表主要数据
单位：万欧元
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 2015 年
营业收入 95,802.82 127,239.15 121,237.00
营业成本 70,436.60 95,771.83 87,912.37
营业利润 3,050.55 -2,667.28 3,552.95
利润总额 3,190.46 -2,700.74 3,750.22
净利润 1,472.29 -2,904.09 2,037.40
归属于母公司所有者
1,472.29 -2,904.09 2,037.40
净利润
（3）主要财务指标
单位：万欧元
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
项目
/2017 年 1-9 月 /2016 年度 /2015 年度
资产负债率 72.34% 83.20% 75.53%
流动比率（倍） 1.23 1.23 1.26
销售毛利率 26.48% 24.73% 27.49%
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2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
项目
/2017 年 1-9 月 /2016 年度 /2015 年度
销售净利率 1.54% -2.28% 1.68%
注：1、资产负债率=负债合计/资产总计；2、流动比率=流动资产/流动负债；3、销售
毛利率=（主营业务收入-主营业务成本）/主营业务收入；4、销售净利率=净利润/主营业务
收入
6、最近两年及一期盈利情况分析
根据 KM 集团未经审计的财务报表，KM 集团 2015 年度、2016 年度及截
至 2017 年 9 月 30 日期间归属于母公司股东的净利润合计分别为 2,037.40 万欧
元、-2,904.09 万欧元和 1,472.29 万欧元。扣除因非同一控制合并收购价格分配
和其他各类非经常因素导致对损益表的影响调整后，KM 集团 2015 年、2016
年及 2017 年 1-9 月份净利润分别约为 2,037 万欧元，3,419 万欧元和 2,600 万欧
元。
上述调整具体包括：1、非同一控制合并收购价格分配的折旧、摊销、在产
品及产成品成本影响，2016 年度约 3,040 万欧元、2017 年 1-9 月约 1,130 万欧
元；2、非同一控制企业合并后对拟整合收购方资产的尽职调查和管理咨询支出，
2016 年度约为 520 万欧元；3、非同一控制合并导致的已发行债务性证券提前
赎回权的终止产生的损益 2016 年度约为 1,200 万欧元；4、2016 年提前赎回债
务性证券导致的赎回溢价和加速摊销的交易成本约 1500 万欧元。
同时，以上列示仅为部分金额重大的非经常性事项及因非同一控制合并财
务处理导致的成本增加及其在未经审计的财务报告中对损益表的影响金额，上
述项目并不构成财务意义上的“非经常性损益”。上述相关数据及信息尚未经注
册会计师审计，以上信息可能不完整，相关数据可能会进一步调整。此调整仅
应视为对投资者理解原 KM 集团在历史成本基础下的盈利能力的辅助性信息。
7、最近两年一期利润分配情况
自 2016 年 4 月 29 日上一次实际控制人发生变更时至 2017 年 9 月 30 日，
KM 集团未进行过利润分配。
（二）主要下属子公司基本情况
1、KMG
（1）基本情况
KMG 为装备卢森堡的全资子公司。KMG 基本情况如下表所示：
1-1-1-105
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
公司名称 KraussMaffei Group GmbH
登记机关 慕尼黑当地法院商事登记
企业类型 德国法律项下的有限责任公司
住所/主要办公地点 Krauss-Maffei-Str. 2, 80997 Munich, Germany
成立日期 2016 年 9 月 15 日
注册资本 25,000 欧元
登记注册号 HRB228251
公司的宗旨是管理、收购德国及其境外公司，特别从事开发、
制造和销售生产机械、系统、工具和塑料和橡胶加工领域上
游和下游的企业，并向集团公司提供服务。
公司也可在第一款指定的范围内经营。公司有权采取一切措
施，并进行所有适合为公司客户服务的交易。为此，它可能
经营范围
特别设立分支机构，并设立、收购、出售或参与德国和国外
其他企业的金融服务，但德国银行法第 1（1）（a）条意义
上（Gesetzüber das Kreditwesen）除外。公司也可以组合管理
下拥有多数股权的企业，或者限制其管理。公司也可以将其
全部或部分的业务分割给其附属公司开展。
经营期限 无限期
（2）历史沿革
a) 2015 年 10 月，设立
2015 年 10 月 10 日 ， FORATIS Gründungs GmbH 出 资 设 立
Mainsee977.VVGmbH，即 KMG 的前身。
设立时，Mainsee977.VVGmbH 于法兰克福商事登记机构进行登记，注册号
为 HRB103631。
Mainsee977.VVGmbH 的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 FORATIS Gründungs GmbH 25,000 100
合计 25,000 100
b) 2015 年 12 月，第一次股权转让
2015 年 12 月 11 日 ， FORATIS Gründungs GmbH 将 其 持 有 的
Mainsee977.VVGmbH 全部股权转让给装备香港。
1-1-1-106
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
2015 年 12 月 17 日，Mainsee977.VVGmbH 名称变更为 China National
Chemical Equipment (Germany) GmbH，即装备德国。
本次股转转让完成后，装备德国的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 装备香港 25,000 100
合计 25,000 100
c) 2015 年 12 月，第二次股权转让
2015 年 12 月 21 日，装备香港将其持有的装备德国全部股权转让给装备卢
森堡。
同日，装备德国在法兰克福商事登记机构办理了股东变更登记，更新股东名
册。
本次股转转让完成后，装备德国的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 装备卢森堡 25,000 100
合计 25,000 100
d) 2016 年 9 月，收购原 KMG1、变更注册地
2016 年 4 月 28 日，装备德国收购原 KMG 的全部股权，取得 KM 集团的控
股权。
2016 年 9 月 15 日，装备德国在慕尼黑当地法院进行商事登记，将公司登记
地由法兰克福变更至慕尼黑，注册号变更为 HRB 228251，并同时注销其法兰克
福商事登记。
e) 2016 年 10 月，吸收合并原 KMG
2016 年 10 月 6 日，装备德国就其吸收合并原 KMG 进行了相应的商事登记。
本次吸收合并后，装备德国合法承继原 KMG 的全部权利义务及资产，原
KMG 自合并登记后自动终止并进行注销登记。装备德国并将公司名称变更为
KraussMaffei Group GmbH。
1
原 KMG 系 Onex LP 于 2012 年从 Madison Capital 处收购 KM 集团所使用的收购主体，原 KMG 的登记机
关为慕尼黑商事登记机构，注册号为 HRB200415。2012 年，Onex LP 成功收购 KM 集团时，原 KMG 是
KM 集团第一大股东。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（3）最近两年及一期主要财务数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产合计 35,632.92 39,876.04 64,798.20
负债合计 58,506.91 61,490.86 39,304.60
所有者权益 -22,873.99 -21,614.82 25,493.60
归属于母公司所有者权益 -22,873.99 -21,614.82 25,493.60
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 165.54 256.08 0.00
净利润 -1,208.99 -3,323.91 -2,513.33
归属于母公司所有者的净利润 -1,208.99 -3,323.91 -2,513.33
2、KMT
（1）基本情况
KMT 为 KMG 的全资子公司。KMT 基本情况如下表所示：
公司名称 KraussMaffei Technologies GmbH
登记机关 慕尼黑当地法院商事登记
企业类型 德国法律项下的有限责任公司
住所/主要办公地点 Krauss-Maffei-Str. 2, 80997 Munich, Germany
成立日期 2012 年 11 月 15 日
注册资本 2,000,000 欧元
登记注册号 HRB 201924
设计，生产和销售测试技术和塑料技术以及包括自动化在内
的相关工业领域的设备、机器、部件和组件，以及整套设备
的规划设计，包括为客户提供备件和咨询服务；为第三方提
经营范围 供各种测试服务，以及制定必要的程序；为公司和企业管理
提供技术和后勤服务，如物资管理，设备管理，机器维护，
能源供应，包括各类必要系统和设施的运行；购买、租赁房
地产。
经营期限 无限期
（2）历史沿革
a) 2002 年 8 月 23 日，设立
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
2002 年 8 月 23 日，MPM HoldCo 3 (drei) GmbH（即 KMT 前身）在德国杜
塞尔多夫地方法院登记注册，注册号为 HRB 42955，注册资本为 25,000 欧元。
根据富而德出具的境外法律尽调报告，MPM HoldCo 3 (drei) GmbH 系
Mannesmann Plastics Machinery Group (MPM)的一部分，但登记资料并未明确记
载当时 MPM HoldCo 3 (drei) GmbH 股东的具体名称。
b) 2003 年 3 月，第一次增资
2003 年 3 月 10 日，MPM HoldCo 3 (drei) GmbH 被重新命名为 MPM
Mannesmann Plastics Machinery GmbH，并在慕尼黑地方法院登记注册，注册号
为 HRB 146984，注册资本增加至 200 万欧元。
本次变更后，KMT 的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 MPM Holding s.àr.l. 2,000,000 100%
合计 2,000,000 100%
c) 2007 年 12 月，第一次公司形式变更
2007 年 12 月 11 日，MPM Mannesmann Plastics Machinery GmbH 变更为德
国法下的股份公司，并更名为 KraussMaffei AG。
d) 2012 年 11 月，第二次公司形式变更
2012 年 11 月 15 日，KraussMaffei AG 的公司形式再次变更为德国法下的有
限责任公司，并更名为 KraussMaffei GmbH。
e) 2016 年 10 月，股东变更
2016 年 10 月 6 日，KMG 吸收合并原 KMG 后合法承继原 KMG 的全部权利
义务，包括原 KMG 所持 KMT 的全部股权，KMG 成为 KMT 的唯一股东。
本次变更完成后，KMT 的股权结构如下：
序号 股东名称/姓名 出资额（欧元） 出资比例（%）
1 KMG 2,000,000 100%
合计 2,000,000 100%
但是，截至境外法律尽调报告出具之日，KMT 在商事登记机关登记的股东
名册仍未进行变更登记，根据 KMT 现有的股东名册，原 KMG 仍持有 KMT 的
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
全部股权。根据境外法律尽调报告，KMG 吸收合并原 KMG 后，原 KMG 持有
的全部资产包括 KMT 的股权都已经转让给 KMG，双方签署具有法律效力的合
并协议即可将该次股权变更视为有效，即吸收合并后 KMG 与原 KMG 在法律意
义上是一致的，且德国法项下股东名册仅具有公示效力，因此 KMT 尚未办理其
股东变更的商事登记并不构成所有权的实质瑕疵。
（3）最近两年及一期主要财务数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产合计 143,093.24 88,363.30 77,848.98
负债合计 90,574.90 65,977.89 58,126.29
所有者权益 52,518.33 22,385.40 19,722.68
归属于母公司所有者权益 52,518.33 22,385.40 19,722.68
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 54,671.98 74,291.77 68,366.92
净利润 430.47 3,633.84 3,084.92
归属于母公司所有者的净利润 430.47 3,633.84 3,084.92
3、KMC
（1）基本情况
KMC 为 KMG 的全资子公司。KMC 基本情况如下表所示：
公司名称 Krauss-Maffei Corporation
登记机关 美国特拉华州公司部
企业类型 股份有限公司
c/o Corporate Creations Network Inc., 3411 Silverside Road,
住所/主要办公地点
Suite 104, Tatnall Building, Wilmington, DE 19810, U.S.A.
成立日期 1966 年 8 月 2 日
注册资本 不适用
股份数及股份种类 2,000 股股票，无票面值
登记注册号 644328
销售、制造挤出机、注塑机、反应注塑机、塑料加工和处理
经营范围
机械、服务和修理各种设备，以及各种相关的活动
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
经营期限 无限期
（2）历史沿革
1966 年 8 月 2 日，KMC 设立。根据 KMC 的股份证书，截至 2014 年 12 月
31 日，KMG 持有 KMC 全部股权，合计 2,000 股无票面价值股份。
根据富而德出具的境外法律尽调报告，由于 KMC 成立时间较早公司历史悠
久，无法充分验证其完整的历史沿革。根据境外律师取得的资料，KMC 的历史
沿革概述如下：KMC 于 1966 年由 Krauss-Maffei AG 在美国特拉华州设立。1995
年 Krauss-Maffei AG 将其所持有的 KMC 全部股权转让给 Krauss-Maffei Holding
USA, Inc.。1999 年，Krauss-Maffei Holding USA, Inc.被 Mannesmann Corporation
合并，Mannesmann Corporation 成为 KMC 的唯一股东。2001 年，Mannesmann
Corporation 将 KMC 的股权转让给 Atecs Mannesmann Aktiengesellschaft，在 2002
年至 2004 年重组期间，KMC 的股权又转让至 Mannesmann Plastics Machinery
GmbH。2004 年 12 月，KMC 的股权转让至 MPM US HoldCo, Inc.。2006 年，由
于 MPM US HoldCo, Inc.被收购，KMC 的股权转让至 Madison Capital 在美国设
立的收购主体 MPM Holdings III Corporation。2014 年，MPM Holdings III
Corporation 被 KMC 吸收合并，KMC 成为 KMG 的直接全资子公司。
（3）最近两年及一期主要财务数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产合计 21,107.08 14,764.40 15,724.52
负债合计 15,802.03 14,019.04 15,614.54
所有者权益 5,305.06 745.66 109.98
归属于母公司所有者权益 5,305.06 745.66 109.98
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 21,714.71 25,111.17 24,803.54
净利润 469.65 601.93 698.66
归属于母公司所有者的净利润 469.65 601.93 698.66
4、KMB
（1）基本情况
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KMB 为 KMT 的全资子公司。KMB 基本情况如下表所示：
公司名称 KraussMaffei Berstorff GmbH
登记机关 汉诺威市当地法院商事登记
企业类型 德国法律项下的有限责任公司
住所/主要办公地点 An der Breiten Wiese 3/5, 30625 Hanover, Germany
成立日期 1910 年 2 月 5 日
注册资本 11,510,000 欧元
登记注册号 HRB 3787
1. 设计、生产、销售和组装生产、加工橡胶，塑料及相关
材料的机器；
2. 设计、制造、销售和组装其他机器设备；
经营范围 3. 设立或收购从事机械工程或其他业务的公司；
4. 在德国境内外设立分支机构；
5. 所有与业务有关的商业活动，以服务于其业务目的、推
广公司
经营期限 无限期
（2）历史沿革
根据富而德出具的境外法律尽调报告，由于 KMB 成立时间较早公司历史悠
久，无法充分验证其完整的历史沿革。根据境外律师取得的资料，KMB 的历史
沿 革 概 述 如 下 ： KMB 的 前 身 系 1910 年 成 立 的 Hermann Berstorff
Maschinenbau-Anstalt GmbH，并在汉诺威地方法院登记注册，注册号为 HRB 3787，
其创始股东为 Hermann Berstorff，注册资本为 275,000 马克，主要生产挤出机和
液压机。
1966 年，Hermann Berstorff Maschinenbau-Anstalt GmbH 名称变更为 Hermann
Berstorff Maschinenbau GmbH，经营范围扩大至包括建设，生产，销售和安装有
关橡胶塑料及相关材料的机械。
1994 年，Berstorff Maschinenbau GmbH 被 Krauss-Maffei AG（即 KMT 的前
身）收购，并更名为 Berstorff GmbH，注册资本增加至 1,151 万欧元。2007 年，
名称变更为 KraussMaffei Berstorff GmbH。
根据商事登记机构和 KM 集团管理层提供的资料，KMB 近三年未发生股权
结构变动，KMT 持有 KMB 的全部股权。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（3）最近两年及一期主要财务数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产合计 33,497.46 27,165.96 26,160.69
负债合计 13,971.63 12,904.72 11,415.03
所有者权益 19,525.84 14,261.24 14,745.66
归属于母公司所有者权益 19,525.84 14,261.24 14,745.66
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 15,413.46 20,544.64 19,298.80
净利润 470.77 -417.52 -77.98
归属于母公司所有者的净利润 470.77 -417.52 -77.98
5、Netstal
（1）基本情况
Netstal 为 KMT 的全资子公司。Netstal 基本情况如下表所示：
公司名称 Netstal-Maschinen AG
登记机关 格拉鲁斯州商事登记(Handelsregister des Kanton Glarus)
企业类型 瑞士法律项下的股份有限公司(Aktiengesellschaft，简称 AG)
住所/主要办公地点 Tschachenstrasse 1, 8752 Nfels, Glarus Nord, Switzerland
成立日期 1922 年 3 月 10 日
注册资本 29,041,500 瑞士法郎
登记注册号 CHE-101.107.606
机器生产；公司可投资、收购或设立其他公司，参与交易、
经营范围 购买和出售房地产。公司可在法律规定的范围内进行融资交
易，并为股东及关联公司提供担保
经营期限 无限期
（2）历史沿革
根据富而德出具的境外法律尽调报告，由于 Netstal 成立时间较早公司历史
悠久，无法充分验证其完整的历史沿革。根据境外律师取得的资料，Netstal 的历
史沿革概述如下：Netstal 成立于 1922 年，曾系在瑞士证券交易所公开上市交易
的公众公司，其控股股东为 Coppetti 家族。上世纪八十年代，由于 Netstal 面临
的某些财务困境，其变更为由银团控制。1992 年，Krauss-Maffei AG（即 KMT
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
前身）收购 Coppetti 家族及银行所持 Netstal 股权。1995 年，Krauss-Maffei AG
持有 Netstal89.9%的股权。由于 Krauss-Maffei AG 当时股东 Mannesmann Group
重组，Netstal 的股权转让至 Mannesmann Aktiengesellschaft，在 2002 年又被
Siemens AG 收购，Siemens AG 与 Mannesmann Aktiengesellschaft 共同持有
Netstal99.33%的股权。2002 年 9 月，MPM HoldCo 6 (sechs) GmbH（即 KMT 前
身）收购了 Siemens AG 与 Mannesmann Aktiengesellschaft 共同持有 Netstal99.33%
的股权，并后续收购了剩余的 0.67%股权。Netstal 于 2002 年 11 月 28 日退市。
（3）最近两年及一期主要财务数据
单位：万欧元
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产合计 21,853.02 18,435.24 19,360.98
负债合计 9,047.94 8,565.04 9,006.05
所有者权益 12,805.38 9,870.21 10,354.94
归属于母公司所有者权益 12,805.38 9,870.21 10,354.94
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 12,091.85 18,545.91 17,147.07
净利润 -854.33 -630.20 -321.74
归属于母公司所有者的净利润 -854.33 -630.20 -321.74
（三）主要资产权属状况、质押情况及主要负债情况
1、标的资产的权属情况
本次交易标的资产为装备卢森堡 100%股权。根据本次交易的交易对方声明
并经核查，本次交易的标的资产产权清晰，且不存在出资不实或者影响其合法存
续的情况，装备卢森堡股东装备环球已经合法拥有标的资产的完整权利，不存在
抵押、质押等权利限制，亦不存在诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存
在妨碍权属转移的其它情形。
2、总资产及固定资产情况
（1）总资产情况
根据装备卢森堡未经审计的合并财务数据，截至 2017 年 9 月 30 日，主要资
产情况如下：
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
单位：万欧元
项目 金额 占比
流动资产：
货币资金 5,794.14 3.25%
衍生金融资产 561.95 0.32%
应收账款 20,151.49 11.31%
预付账款 1,721.79 0.97%
其他应收款 267.53 0.15%
存货 34,119.72 19.14%
其他流动资产 1,128.53 0.63%
流动资产合计 63,745.15 35.77%
非流动资产：
长期衍生金融资产 4.76 0.00%
长期应收款 3,247.26 1.82%
固定资产 14,007.60 7.86%
在建工程 716.16 0.40%
无形资产 49,299.97 27.66%
开发支出 1,464.42 0.82%
商誉 43,731.00 24.54%
长期待摊费用 216.24 0.12%
递延所得税资产 1,549.62 0.87%
其他非流动资产 235.55 0.13%
非流动资产合计 114,472.57 64.23%
资产合计 178,217.72 100.00%
（2）固定资产情况
根据装备卢森堡未经审计的合并财务数据，截至 2017 年 9 月 30 日，KM 集
团的固定资产主要包括土地、房屋建筑物、机器设备等。固定资产具体情况分别
如下：
单位：万欧元
项目 原值 累计折旧 账面价值 成新率（%）
土地 2,420.82 - 2,420.82 100.00%
房屋及建筑物 4,250.75 -930.23 3,320.52 78.12%
机器设备 11,741.53 -5,517.86 6,223.67 53.01%
其他设备 4,386.84 -2,350.16 2,036.68 46.43%
融资租入固定资
22.20 -16.25 5.95 26.80%
产
合计 22,822.14 -8,814.49 14,007.64 61.38%
截至 2017 年 9 月 30 日，KM 集团在建工程金额为 716.16 万欧元。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
3、自有不动产情况
KM 集团及其主要子公司自有的不动产分别位于德国及瑞士。其中，位于德
国的不动产共计三处，分别为：位于慕尼黑的制造基地、位于特罗伊赫特林根的
制造基地和位于普朗姆的销售和服务基地；位于瑞士的不动产共计一处，系位于
奈菲尔斯的制造基地。KM 集团及其主要子公司自有不动产的具体情况见本预案
附件二。
4、承租不动产情况
KM 集团及其主要子公司租赁的不动产主要包括生产用地、销售和服务用地、
仓库及其他用地，具体情况详见附件三。
此外，装备卢森堡从 Leon Edward Real Estate S.àr.l.处承租一处面积 13 平方
米的不动产作为办公场所。租期为自 2016 年 4 月 26 日起十二个月，租期届满时
自动延期一年除非任一方提前两个月书面通知解除。
5、机器设备情况
KM 集团及其主要子公司目前用于的主要机器设备请见附件四。
6、知识产权情况
（1）自有或KM集团各主体之间共有的知识产权
KM 集团及其主要子公司所拥有或共有的知识产权情况详见附件五。
（2）与第三方共有的知识产权
KM 集团曾隶属于 Mannesmann Demag 集团，当时 Mannesmann Demag
Krauss-Maffei GmbH（以下简称“MDKM”）持有 KM 集团公司的控股权。因
此 MDKM 与 KraussMaffei AG（已被合并，现 KMT）及 KMT 存在针对注册商
标 DD649944 号“KRAUSS-MAFFEI”和商号“Krauss-Maffei”使用权的诉讼。
2009 年 6 月 26 日，MDKM、西门子股份公司（系 MDKM 的母公司）与
KraussMaffei AG、KMT 达成和解协议。各方同意德国注册商标 DD649944 分割
为两个独立商标，其中一个商标涵盖 KM 集团的经营范围，主要涉及塑料机械加
工领域的设计、制造和销售业务及相关服务。前述商标在德国专利商标局注册为
德国商标 302009062812。但由于 MDKM 所拥有的巴西商标不能够进行分割，
KMT 与 KraussMaffei AG 被授予在其业务范围之内享有全球范围的、无限制的、
可撤销的商标权许可。根据和解协议，KraussMaffei AG 以 300 万欧元的对价取
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
得了在业务范围内使用商号“Krauss-Maffei”以及相关商标（不包括前述巴西商
标）的权利。根据富而德出具的境外法律尽调报告，前述 300 万欧元已于 2016
年底全部付清。而 KMT 作为 KraussMaffei AG 权利义务的合法继受主体，已取
得和解协议项下 KraussMaffei AG 享有的出售和转让的全部权利。
2015 年 8 月 13 日，KMT 向德国专利商标局申请注册德国商标“KraussMaffei”，
于 2016 年 1 月 25 日成功注册，保护期将于 2025 年 8 月 31 日届满。
但由于和解协议项下的 KMT 针对前述商标所享有的权利范围仅限于业务范
围内的使用，所以其他公司仍有权使用商号“Krauss-Maffei”。
（3）授权许可使用的知识产权
KMG 及其主要子公司目前正在使用的第三方授权许可的知识产权情况详见
附件六。
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司目前正在使用
的第三方授权许可使用的知识产权不存在影响其合法性及有效性的情形。
（4）与第三方共有的知识产权相关协议
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司与第三方对其
共有的知识产权签订的协议具体情况如下：
a. egeplast Werner Strumann GmbH & Co. KG 与 Krauss-Maffei
Kunststofftechnik GmbH 于 2017 年 11 月 23 日签署的协议，约定双方对因共同开
发成果而产生的知识产权均享有非排他的且免版税的使用权；
b. Linde AG 与 Elastogran GmbH 于 1999 年 7 月 8 日签署的协议，协议约定：
Elastogran GmbH 及其母公司、控股子公司享有在其经营过程中使用双方共有专
利的权利，包括可以授权其各自客户使用该专利，但该等使用权仅在特定情形下
是免版税的；
c. Bayerische Motoren Werke AG 与 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 于
2006 年 12 月 19 日签署的协议，授权 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 及其
关联方对该协议项下开发的知识产权的使用权，该等使用权为非排他的、世界范
围内的、无限制的、永久的以及不可转让的使用权；
d. Rhm GmbH 与 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 于 2007 年 8 月 16
日针对两项共有的专利族（patent family）签署的协议，协议约定：Krauss-Maffei
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststofftechnik GmbH 被授予前述共有专利的使用权，该等使用权为世界范围
内的、无限制的、永久的以及不可转让的，并且 Krauss-Maffei Kunststofftechnik
GmbH 可以继续授权其关联方以及使用 Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 及
其关联方产品或机器的客户；
e. Technische Universit Dresden 与 KMT 与 2012 年 7 月 18 日签署的协议，
协议约定 Technische Universit Dresden 将其因共同开发的发明而享有的共有权
转让给 KMT；
f. Graewe GmbH 与 KMT 于 2014 年 2 月 18 日签署的协议，协议授予 KMT
对共同发明享有世界范围内、永久性的使用权，但 KMT 如继续授权给其他方使
用需经 Graewe GmbH 同意（但 Graewe GmbH 无合理理由不得拒绝同意该等再
授权）；
g. Technische Universit Dresden 与 KMT 于 2016 年 12 月 1 日签署的协议，
协议授予 KMT 为其生产经营之目的而使用在研究开发中涉及的知识产权的权利
（需付版税）。
（5）目前正在进行中的针对专利的异议程序（Opposition Proceeding）
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司所拥有的专利
目前正在面临异议程序的具体情况如下：
序 专利所 是否对专利权所有人生产经营存在
专利号 专利相关描述
号 有人 重大不利影响
1. EP06725134.8 KMT 仅涉及 MX 系列“Spin 与 KM 的运营具有很小的关联性，
Form”型号的大型注塑 该等型号产品近几年年销量仅为每
机，并且与 KM 的经营 年 20 万欧元，并且 KM 未来准备放
运作相关较小。 弃该项专利，故本异议程序对 KMT
的生产经营不存在重大的负面影响
2. EP11749809.7 KMT 涉 及 MX 系 列 “Spin 重要性较小，目前仅应于与两台机
Form”型号大型注塑机 器之上。因此，即便该项专利被撤
的一种具体实施方案。 销，也不会对 KMT 的生产经营不存
在重大的负面影响。
3. EP12772271.8 KMT 涉及多成分注塑工艺 该项专利目前尚未使用，因此该项
的一个特别种类。 专利的撤销不会对 KMT 的生产经
营不存在重大的负面影响。
4. EP06741674.3 Netstal 涉及注塑机控制面板 该项专利并未使用。欧洲专利局的
的一种具体实施方案。 初审意见为支持 NETSTAL 主张。但
即便该项专利的撤销不会对
NETSTAL 的生产经营不存在重大
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
的负面影响。
5. EP07857349.0 Netstal 涉及注塑机控制面板 该项专利目前正在使用。该项专利
的一种具体实施方案。 的撤销不会对 NETSTAL 的生产经
营不存在重大的负面影响。
7、主要负债情况
根据装备卢森堡未经审计的合并财务数据，截至 2017 年 9 月 30 日，装备卢
森堡备考合并口径的主要负债情况如下：
单位：万欧元
项目 金额 占比
流动负债：
短期借款 717.89 0.56%
衍生金融负债 281.83 0.22%
应付账款 18,304.81 14.20%
预收款项 20,178.15 15.65%
应付职工薪酬 5,509.72 4.27%
应交税费 1,865.21 1.45%
应付利息 17.16 0.01%
其他应付款 1,425.27 1.11%
短期预计负债 3,407.00 2.64%
一年内到期的非流动负债 3.72 0.00%
流动负债合计 51,710.76 40.11%
非流动负债：
长期借款 48,281.98 37.45%
长期衍生金融负债 85.88 0.07%
长期应付款 3.46 0.00%
长期应付职工薪酬 12,801.46 9.93%
预计负债 2,339.25 1.81%
递延所得税负债 13,707.87 10.63%
其他非流动负债 - 0.00%
非流动负债合计 77,219.91 59.89%
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负债合计 128,930.67 100.00%
8、装备卢森堡、KMG 及其主要子公司的债权债务及质押情况
（1）主融资协议
a) 概述
2016 年 2 月 5 日，装备卢森堡（作为母公司及保证人），KMG 及其主要子
公司（作为买方和/或保证人）签署了一份金额为 625,000,000 欧元的受限于德国
法的融资协议。2016 年 3 月 25 日，装备卢森堡、KMG 以及作为代理和担保代
理的 UniCredit Luxembourg S.A 签署了融资协议的修订协议（统称“主融资协议”）。
主融资协议包括 500,000,000 欧元的分期贷款、50,000,000 欧元的循环信贷以及
75,000,000 欧元的保函。
2016 年 3 月 23 日，装备卢森堡、KMG 以及作为代理和担保代理的 UniCredit
Luxembourg S.A 及其他相关方针对主融资协议签署了债权人间协议。
根据主融资协议，KM 集团可以进行两轮增量融资，每笔不少于 20,000,000
欧元，期限在 36 个月之内。
主融资协议项下的附属融资协议情况如下：
①2016 年 4 月 29 日，KMG 作为借款方，Barclays Bank plc 作为出借方签署
的德国法项下的流动资金贷款协议，最高限额为 3,000,000 欧元。
②2016 年 4 月 22 日，装备卢森堡作为母公司，KMG 作为公司方，KMT，
KMB 和 Netstal 作为借款方，Credit Suisse AG 作为出借方签署的瑞士法项下的保
证及押汇信用证协议，最高限额为 2,000,000 欧元。
b) 主融资协议中的控制权变更条款
本次交易完成将触发主融资协议中如下控制权变更条款，即装备卢森堡不再
是装备环球的全资子公司。
控制权变更发生后，主融资协议下的融资会被取消，所有尚未偿还的借款或
附属融资、所有已发生利息及协议下其他发生费用，均立即到期需予以偿还。
c) 主融资协议的担保措施
装备卢森堡、KMG 及其主要子公司均为主融资协议项下的付款义务提供了
无条件的、不可变更的连带责任保证。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
根据主融资协议，装备卢森堡、KMG 及其主要子公司将其各自持有的 KMG
及其主要子公司的股权作质押，用于对主融资协议项下付款义务的担保：
序 股权质押协
出质人 质权人 质押物 适用法律
号 议签署日期
装备卢森 UniCredit
1 100%KMG 股权 2016.04.27 德国法
堡 Luxembourg S.A.
UniCredit
2 KMG 100%KMT 股权 2016.04.29 德国法
Luxembourg S.A.
UniCredit
3 KMT 100%KMB 股权 2016.04.29 德国法
Luxembourg S.A.
100%KraussMaffei
UniCredit 斯洛伐克
4 KMT Technologies, spol. s r.o 2016.04.29
Luxembourg S.A. 法
股权
UniCredit
5 KMT 100%Netstal 股权 2016.04.29 瑞士法
Luxembourg S.A.
UniCredit 美国纽约
6 KMG 100%KMC 股权 2016.04.29
Luxembourg S.A. 州法律
除前述保证和股权质押之外，KMG 作为出质人，UniCredit Luxembourg S.A.
作为担保代理，于 2016 年 4 月 26 日就某特定德国转账账户签署的德国法项下的
账户质押协议；装备卢森堡作为转让方，UniCredit Luxembourg S.A.作为受让方
于 2016 年 4 月 26 日签署的关于股东贷款产生的应收款转让协议。
d) 控制权变更条款的豁免
根据富而德出具的境外法律尽调报告，UniCredit Luxembourg S.A.代表主融
资协议项下的其他债权人方已于 2017 年 8 月 25 日出具书面豁免函，对本次交易
涉及触发的主融资协议中的控制权变更条款予以豁免。
（2）其他融资安排
a) 其他融资
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司的其他融资协
议详见附件九。
KMG 及其主要子公司目前还存在银行签发的信用证，包括预付款保函、履
约保函等共计 6,900 万欧元，主要如下：
序号 签发银行 签发日期 申请人 受益人 信用证类别 金额
担保银行保
1 Commerzbank 2015.10.22 KMT Faraplan S.R.L. 51,000 欧元
函
2 UniCredit Bank 2017.02.07 KMT Automotive 预付款保函 54,700 欧元
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Lighting, LLC
North America
Synthos Dwory
3 ING Bank 2015.05.10 KMB 预付款保函 4,034,700 欧元
7 Sp. Zo.os.j.
Continental
Mabor
4 UniCredit Bank 2017.01.02 KMB 履约保函 204,000 欧元
Indùstria de
Pneus, S.A.
Valeo Climate
5 Commerzbank 2016.09.23 KMC 预付款保函 126,929 美元
Control
Valeo North
6 - 2017.03.03 KMC 预付款保函 179,799.60 美元
America, Inc.
b) 公司保函
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 存在多个保函，包括预付款保
函、履约保函等共计 4,700 万欧元。
c) 公司间资金拆借
装备卢森堡作为借款方与其母公司装备环球于 2016 年 4 月 26 日签署了一份
公司间资金拆借的借款协议，借款金额为 233,888,367.78 欧元。2016 年 8 月 5 日，
该笔贷款首笔未付款项为 179,816,779.55 欧元。该贷款协议为债权人间协议的下
属协议。为完成本次交易，装备环球对前述企业间借款协议进行了相应调整。
2017 年 9 月 22 日，装备环球与装备卢森堡签订了出资协议，装备环球同意
将其对全资子公司装备卢森堡 188,442,126,38（未付本金加计利息）欧元的债权
以 2017 年 7 月 1 日为出资日期，作为对装备卢森堡的出资，装备卢森堡无需发
行新股或支付任何对价。
根据富而德出具的境外法律尽调报告，鉴于上述出资协议的签署，KM 集团
内部目前不存在其他公司间借款的情形。
KMG 及其主要子公司参与了内部资金池的安排，KMG，KMT，KMC 以及
Netstal 都既作为资金池借款人又作为出借人。
d) 保理
KM 集团的部分公司存在正在履行的保理业务，例如 KMT 与 Commerzbank
于 2012 年 9 月 25 日签订的保理合同，双方约定 KMT 将其对 Mexichem Soluciones
Integrales, S.A. de C.V.金额为 2,967,375.61 欧元的应收账款由 Commerzbank 托收，
折扣价格为 2,588,547.26 欧元。
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截至 2017 年 3 月 31 日，KM 集团总计 25,859,377.86 欧元的应收账款设立了
保理。
9、重大未决或潜在的诉讼、仲裁、调查或行政处罚情况
（1）重大诉讼及仲裁
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司重大未决及潜
在诉讼及仲裁具体情况详见附件七。
（2）行政处罚
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KM 集团尚未披露任何行政处罚。但
在 2008 年、2009 年、2011 年、2012 年、2014 年的不同时间段，地方主管部门
曾因慕尼黑生产场地涉嫌违反消防安全和建筑法律，责令其采取相应补救措施。
如不遵守此类命令可能引起当局的不利行政措施，例如罚款或（暂时）关闭厂房。
经 KM 集团管理层确认，前述违法行为已经得到了及时的整改和纠正，且 KM
集团相关主体不会承担任何诉讼或处罚责任。
除上述情形外，KM 集团及子公司不存在行政处罚事项。
（3）反贿赂及反腐败
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KM 集团及其主要子公司及其员工目
前不存在违反各自所在地关于反贿赂及反腐败的相关法律法规规定的情形。
（四）主营业务发展情况
1、主营业务
装备卢森堡为控股型公司，其主要资产为其全资子公司 KMG 及其下属公
司。
KM 集团为塑料和橡胶加工机械行业的全球领先企业，是全球橡塑设备系
统解决方案的领导者，主要产品包括注塑设备（Injection Molding Machinery，
简称“IMM”）、挤出设备（Extrusion Processing Machinery，简称“EXT”）和反应
成型设备（Reaction Processing Machinery，简称“RPM”）。2016 年各版块收入占
比分别为：注塑（IMM）61.7%、挤出设备（EXT）25.4%、反应成型设备（RPM）
11.8%。KM 集团是全球少数结合了注塑、挤出和反应成型技术的供应商之一。
KM 集 团 建 立 于 1838 年 ， 总 部 位 于 德 国 慕 尼 黑 ， 拥 有 克 劳 斯 玛 菲
（KraussMaffei）、克劳斯玛菲-贝尔斯托夫（KraussMaffei-Berstorff）和耐驰特
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（Netstal）三大品牌。克劳斯玛菲拥有注塑、挤出和反应成型技术；克劳斯玛
菲-贝尔斯托夫专注在挤出技术；耐驰特是业内公认的高端、高精度注塑解决方
案供应商。KM 集团在全球 7 个国家拥有 14 个生产基地，并建立了覆盖全球的
销售和售后服务网点，共有 134 处销售点和超过 1100 名销售服务团队员工，约
100 个服务中心和约 700 名售后服务员工。售后服务是 KM 集团重要的收入构
成，占 2016 年全公司收入的约 23%，机械设备销售收入约占 77%。KM 集团产
品销售区域覆盖欧洲、北美以及亚太等地区，产品应用行业覆盖汽车、包装、
基础设施、橡胶和化工等。KM 集团的客户覆盖全球各行业龙头企业，如宝马、
奥迪、奔驰、大众、丰田、比亚迪、Swatch、三星等全球顶尖企业。各行业主
要客户如下：
汽车
包装
基础设施
橡胶
化工
消费电子
KM 集团专注于向其客户提供高端的量身定制产品及全面的端到端解决方
案，能够满足全球不同客户的定制化需求。特别是全球汽车轻量化、电动车身
和零部件的非金属化及 3C 生产智能化时代的到来为 KM 集团的发展带来前所
未有的市场增长潜力。
2、主要产品及其用途
KM 集团的主要产品分为三大板块，注塑设备板块（IMM）、挤出设备板块
（EXT）和反应成型设备板块（RPM）。
（1）注塑设备（IMM，Injection Molding Machinery）
注塑是一种工业产品生产造型的方法，产品通常使用橡胶注塑和塑料注塑。
注射模塑机（注塑机）又名注射成型机或注射机。它可以将热塑性塑料或热固
性塑料利用塑料成型模具制成各种形状的塑料制品。
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1）注塑机基本结构
注塑机（注射模塑机）的主要结构包括塑化与注射系统（Plasticising and
injection unit）与合模系统（Clamping unit）。其结构如下图所示：
图示部件名称对照：
Moving platen 移动底座
Clamping Unit
Molding tool 模具
合模单元
Fixed platen 固定底座
Hydr. Cylinder 液压圆筒
Plasticising and injection Screw 螺杆
unit Heating plates 加热板
塑化与注射单元 Material hopper 进料斗
Screw drive 螺杆驱动
图示部分的合模单元和塑化与注射单元的零部件主要由 KM 集团自主生产。
注 塑 机 除 图 示 的 主 要 结 构 外 ， 通 常 还 包 括 控 制 系 统 / 控 制 柜 （ Control
system/Control cabinet）、电机（Motor）、底座（Base frame）、齿轮箱（Gear boxes）、
外壳（housing）等，以外部采购为主。
A. 塑化与注射系统（Plasticising and injection unit）
注射系统将塑料原材料熔融后送入模具，是注塑机最主要的组成部分之一，
其作用是将一定数量的塑料加热塑化后，在一定的压力和速度下，通过螺杆将
熔融塑料注入模具型腔中，然后通过合模系统将熔料保持定型。
注射系统由塑化装置和动力传递装置组成。塑化装置在塑料注入模具之前
将其熔融，同时动力传递装置控制压力和速度将熔体注入模具。
B. 合模系统（Clamping unit）
合模系统将注射系统注射进来的熔融塑料挤压冷却，合成模具设定的形状。
合模系统的作用是保证模具闭合、开启及顶出制品。同时，在模具闭合后，供
给模具足够的合模力，以抵抗熔融塑料进入模腔产生的模腔压力，防止模具开
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缝，造成制品不良。注塑机可通过液压式、机械式或液压—机械式三种动力方
式挤压合模。
合模系统主要由合模装置、机绞、调模机构、顶出机构、前后固定模板、
移动模板、合模油缸和安全保护机构组成。
2）注塑机工作原理
注塑机的工作原理为：设定好固定的模具，通过不断注入原料，加热原料
后注射入模具，形成单个产品。不断重复上述过程，达到生产大量同样产品的
目的。注塑机的工作原理与打针用的注射器相似，它是借助螺杆（或柱塞）的
推力，将已塑化好的熔融状态（即粘流态）的塑料注射入闭合好的模腔内，经
固化定型后取得制品的工艺过程。
注射成型是一个循环的过程，每一周期主要包括：定量加料—熔融塑化—
施压注射—充模冷却—启模取件。取出塑件后又再闭模，进行下一个循环。
一般螺杆式注塑机的成型工艺过程是：首先将粒状或粉状塑料加入机筒内，
并通过螺杆的旋转和机筒外壁加热使塑料成为熔融状态，并随着螺杆向前推进，
从而以很高的压力和较快的速度将熔料注入温度较低的闭合模具内，经过一定
时间和压力保持、冷却，使其固化成型，便可开模取出制品。注射成型的基本
要求是塑化、注射和成型。塑化是实现和保证成型制品质量的前提，而为满足
成型的要求，注射必须保证有足够的压力和速度。同时，由于注射压力很高，
相应地在模腔中产生很高的压力，因此必须有足够大的合模力。
3）KM 集团主要注塑设备产品
KM 集团注塑设备产品包括 7 大注塑机系列和 2 类工业机器人产品，分别
为 CX、MX、GX、PX、PET-LINE、ELION 及 ELIOS 系列，按照合模力（Clamping
Force）与驱动模式（Drive Mode）不同进行划分；以及单维滑轨机器人（Linear
robots）和工业机器人（Industrial robots）系列，其机器人产品主要用于 KM 集
团自身的注塑设备，是注塑设备工作过程中的主要自动化辅助器械。公司订制
化的自动化和机器人化操作系统，能更好地贴合客户生产线具体需求，满足多
层次多功能的自动化智能化生产，也是与同行竞争对手相比在工业 4.0 方面三
大鲜明特色优势之一。产品种类具体情况如下：
产品系列 图例 品牌 驱动模式 合模力（kN）
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产品系列 图例 品牌 驱动模式 合模力（kN）
CX 系列 克劳斯玛菲 液压 350-6,500
MX 系列 克劳斯玛菲 液压 8,500-55,000
GX 系列 克劳斯玛菲 液压 4,000-9,000
PX 系列 克劳斯玛菲 电控 500-2,000
PET-LINE
耐驰特 液压 2,400-5,000
系列
ELION
耐驰特 混合 1,200-4,200
系列
ELIOS
耐驰特 电控 4,500-7,500
系列
单维滑轨机
克劳斯玛菲 / 350-55,000
器人
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产品系列 图例 品牌 驱动模式 合模力（kN）
工业机器人 克劳斯玛菲 / 350-32,000
（2）挤出设备（Extrusion Processing Machinery）
挤出机可以通过与各种成型模具匹配，组成各种挤出成型生产线，生产各
种塑料橡胶制品，如管材、薄膜、捧材、单丝、扁丝、打包带、挤网、板（片）
材、异型材、造粒、电缆包覆等，因此，挤出成型机械是塑料橡胶加工行业中
得到广泛应用的机种之一。
1）挤出机基本结构
以最基本和最通用的单螺杆挤出机为例，挤出机的主要结构包括挤出单元
（Extruder）和后续辅助单元（Ancillary downstream equipment），结构如下图所
示：
图示部件名称对照：
Gear box 齿轮箱
Extruder Material hopper 进料斗
挤出单元 Screw 螺杆
Barrel 套筒
形状截面 Tooling 形状截面装置
Calibration unit 校准装置
Ancillary downstream Vacuum tank 真空管
equipment Spray bath 喷淋装置
后续辅助单元 Haul-off 牵引装置
Cutting unit 裁剪装置
2）挤出机工作原理
挤出机的工作原理为：不断加热并注入原料，将原料持续不断的挤过设定
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好的截面形状，以达到持续加工某一具有固定横截面的产品的目的，例如轮胎
为挤出设备最主要的应用形式。
例如对于塑料挤出机而言，其将塑料物料通过加料装置进入挤出机，在螺
杆加料段预热并受压挤实，在 200 度左右的高温下通过螺杆压缩段使塑料熔解，
最后使物料以流动状态连续通过口模并冷却成型。
挤出法主要用于热塑性塑料的成型，也可用于某些热固性塑料。挤出的制
品都是连续的型材，如管、棒、丝、板、薄膜、电线电缆包覆层等。
3）KM 集团主要挤出设备产品
KM 集团挤出设备产品按照挤出产品特性分为 6 个主要类型，分别为单螺
杆挤出机、系统工程、双螺杆挤出机、橡胶、发泡和薄膜、以及管材/型材/板材，
适用于不同下游客户行业。产品种类具体情况如下：
产品类型 图例 主要应用行业
Single Screw Extruder
化工
单螺杆挤出机
System Engineering
化工
系统工程
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Twin Screw Extruder
复合材料和包装
双螺杆挤出机
Rubber
汽车
轮胎橡胶
Foam & Flat Film
建筑和基础设施
发泡和薄膜
Pipe, Profile & Sheet
建筑和基础设施
管材/型材/板材
（3）反应成型设备（Reaction Processing Machinery）
反应成型机类似注塑设备，通过单次模压成型生产产品，但前段的原料注
入更为复杂，工序增加。在注塑机中，通过熔融塑料在模具中冷却成型，而在
反应成型单个工艺环节，成型是通过化学反应完成的。
在反应成型技术方面，克劳斯玛菲提供各式各样的生产设备和系统组合，
用于加工聚氨酯原料和其他反应型材料。这些产品被广泛应用在汽车工业领域
或制冷和空调系统的保温材料等。
1）反应成型机基本结构
反应成型机的基本结构包括原料储罐（Tank poly，Tank isocyanate）、计量
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泵（Dosing pump）、混频头（Mixing head）及成型模具（Mold）。反应成型机
结构如下图所示：
A. 原料储罐
原料储罐储存原料，使原料与潮湿空气隔绝。原料储罐一般有两个，即多
元醇料罐（Tank poly）和异氰酸酯料罐（Tank isocyanate），料罐与计量泵相连
接。
B. 计量泵（Dosing Pump）
计量泵（Dosing pumps）也称之为高压泵，其作用是将原料储罐中的原料
输送至混频头。料罐中的两种原料（多元醇和异氰酸酯）经精确配比和高速搅
拌，由两台高精度计量泵，对两组原料施加高压强后输送至混频头。
C. 混频头（Mixing Head）
混频头（Mixing head）用于将两种原料进行充分混合，以获得最佳的成型
效果。高压原料被计量泵输送至混频头，在混频头内以很高的压力和流速注射
到混合室，在混合室中高速相互碰撞达到均匀混合，之后将混合原料注入成型
模具。
D. 成型模具（Mold）
反应成型产品在成型模具（Mold）中反应成型。原料在混频头中充分混合
后，迅速注入到模具型腔内，在一定的温度环境下，两种原料在催化剂的作用
下发生化学反应，形成聚氨酯，同时释放出大量的热量和气体，填充模具并形
成所需要的形状。
2）反应成型工作原理
反应成型的工作原理为：类似注塑设备，通过单次模压成型生产产品，但
前段的原料注入更为复杂，工序增加。同时，原料进入模具不是通过注入的方
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式，二是在模具内还要进行一定的反应。此外，产品在从设备中取出后需要经
过进一步的修切工序。A、B 两种组份原液，经精确配比和高速搅拌，由两台
高精度计量泵，把 A、B 两组分料液各自输送到搅拌头，经过高速强烈搅拌，
使料液均匀而喷出，在模具中形成所需产品。
3）KM 集团主要反应成型设备产品
KM 集团能够在反应成型板块为客户提供全方位的解决方案。所提供的反
应成型设备系统产品具体情况如下：
产品 图例 所属类别
混频头 计量和配量（湿侧）
计量设备 计量和配量（湿侧）
回转台系统 工程系统（干侧）
成型模具 工程系统（干侧）
模架 模具与修切
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产品 图例 所属类别
修切设备 模具与修切
3、工艺流程
KM 集团所属行业为机械设备制造，主要工艺以机加工为主，具体流程主
要包括零部件单品生产和组装。零部件单品生产的主要模式为，按照订单规格
尺寸等需求，以钢材等原材料进行车、铣、刨、磨等机加工工艺。完成生产的
零部件单品与其他采购的钢结构底座、铸件、电机、阀门、控制柜、模具等部
件一起进行组装工艺。组装流程为 KM 集团设备生产工艺中的主要流程，相较
于零部件单品生产，组装工艺在工艺流程中所占比重相对更高，并由于较高的
定制化需求和较大的零部件生产量，故其组装分工对产品整机交付时间产生更
大影响，其高效多线程的组装流程在产品生产交付的整体过程中起主要作用。
包括：1）生产计划安排、2）零部件单品生产、3）组装计划、4）组装与
并线组装、5）产品/订单/客户匹配与结算等。主要产品类别生产工艺流程图如
下：
*注：所有带星标工艺环节均配有单独的质量检测工序
4、经营模式
（1）采购模式
由于产品与业务模式的独立性，KM 集团的三大业务板块（注塑、挤出、
反应成型）除采购外的其他环节相对独立运营。采购由 KM 集团采购部门统一
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管理，负责三大板块的所有采购业务。采购品以零部件、半成品与成品配件为
绝大多数；原材料采购占比较小。
1） 采购品数量的确定
首先，各事业部根据其生产计划和运营执行的实际情况决定其各自的采购
需求订单，并汇总到 SAP 信息系统中的物料需求计划（MRP）中。
其次，采购部门根据上述需求向供应商提报采购需求，并将根据以往对部
分采购品可能出现短缺的经验判断，按照不同优先级沟通对采购品的需求。采
购部门通常不仅要求供应商确认其对应产能，还将向其确认其具体交付措施，
以及 KM 集团是否需要相关业务配合，以确保采购品能够按时保质保量得到交
付。
在供应商完全确认上述流程后，KM 集团内审会对供应商的生产能力进行
复核检验。对于被认为存在交付风险的供应商，KM 集团通常会采取额外措施
以保证交付，例如到场监督、对供应商提供外部支持措施以帮助其优化生产、
或寻找其他替代供应商等。
2） 供应商选择
对于所有采购订单，采购部通常会要求至少 3 个报价。只有当客户指定要
求某一特定供应商提供配件供应、或者交付时间不足以完成竞标报价时构成例
外。对于所有构成例外的采购订单报价，都需要同时得到采购部门主管和对应
板块事业部主管的签字，并会经内控部门复核。KM 集团每年构成例外的采购
订单约为 100-150 个，在总采购订单中占比约为 0.1%（KM 集团每年总采购订
单约 15 万个）。
3） 采购模式与流程
KM 集团近年来采取分散式采购的模式。各事业部的物料组会配备一名隶
属采购部的主采购员，主采购员负责与该物料在各地区的事业部需求团队（生
产团队、工程团队等）进行沟通，并制订动态的物料采购策略。主采购员的地
理位置覆盖多根据其对应物料需求而决定，例如机械类组件多数的主采购员位
于德国慕尼黑，控制柜的主采购员位于斯洛伐克的苏洽尼等。由于 KM 集团生
产与工程团队均为全球覆盖，所有主采购员均与其所负责对接的全球团队保持
沟通。
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（2）生产模式
KM 集团所生产设备主要分为模块化设备与定制化设备，目前定制化设备
的销售增长速度较模块化设备增长更快，两者所采取的生产模式大体相近。KM
集团的生产安排依照年度与月度成产计划进行，注塑、挤出、反应成型事业部
独立制订该板块的生产计划。
每个经营年度，KM 集团根据上一年市场竞争情况、价格情况、销售情况
等分析，并结合行业动态和自身对未来近期的行业走势判断，由注塑、挤出、
反应成型事业部分别制订该板块未来 3-5 年的生产计划，同时集团财务部会制
订该时间段的集团预算。生产计划与预算之间会相互校核，通常预算数字会略
低于生产计划的安排。各事业部每年和每数月会根据近期市场走向、运营情况、
在手订单情况和销售情况对生产计划进行动态调整，由各版块销售、运营及管
理层共同执行。
（3）销售模式
1）客户行业与销售模式
KM 集团的产品分为注塑、挤出、反应成型三大板块，其各对应客户所属
行业也有不同，客户所在行业包括汽车、包装、基础设施、橡胶、化工、医疗、
消费品等。针对不同行业的客户一般会采取不同的针对性的销售和服务模式。
例如在汽车行业，KM 集团主要客户为汽车零部件供应商，为其注塑机的
主要客户群体之一。通常零部件供应商的下游客户各大品牌汽车集团在投产新
车型或准备建设新生产线时，此类投资信息通常在行业内属于半公开消息。一
般而言一线车企都会选择一线的零部件供应商为其供货，而一线零部件供应商
基本都属于 KM 集团的客户。KM 集团可通过车企的生产线投资计划制订相应
的销售计划，为客户提供服务，争取订单。
对轮胎橡胶、包装、建筑材料等行业的客户而言，KM 集团的挤出设备和
解决方案通常服务于他们。在挤出板块，KM 集团更多的不是销售标准化的机
械设备，而是提供包括高端定制化设备的全套解决方案。例如许多客户要求 KM
集团协助其共同设计和交付整条或部分生产线的工程解决方案，有时甚至在工
厂还未建立时就找到 KM 集团，希望协助其设计生产线。
2）分销模式
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根据不同市场，KM 集团向其客户提供多层次的价值链服务。对于高销量
市场，KM 集团一般设有子公司并直接服务于客户，对于低销量市场，KM 集
团通过由德国总部培训经销商、或由子公司培训经销商的模式向客户销售产品
和提供服务。
KM 集团的直销收入约占 80%，分销商收入约占 20%。除销量外，其他因
素也会影响直销或分销的销售模式。例如中国和俄罗斯都属于高销量市场，但
由于地理面积大，市场层次多样复杂，KM 集团虽然在中国和俄罗斯都直接设
有子公司开展直销，但同时也使用了分销商帮助促进销售。
3）定价
KM 集团产品的定价原则，一般基于项目成本+特定利润率的模式定价。
KM 集团首先会根据订单要求核算项目成本，然后根据客户、订单特定和
销售要求等因素决定动态的利润率空间，进而向客户报价和磋商。在销售过程
中，报价和成本核算都不会锁死，而会动态的互相影响。通常 KM 集团每年会
根据市场情况对定价原则和定价策略进行两次调整，由管理层决策、计划部门
和采购部门协助共同完成。
4）机械设备销售与维修保护服务
KM 集团的收入构成主要分为机械设备销售（约占比 77%）和维修保护售
后服务收入（简称维保收入，约占比 23%）两部分。对于新售型号设备，维保
收入占比相对更高，约占 30%。同时，维保收入相比设备销售毛利率更高，同
时也能长期维护客户关系，保持品牌传播度和客户粘性，近年维保业务在 KM
集团销售模式和战略中日趋重要。
通常而言，客户一般在新设备售出后的两年时间左右逐渐出现维修、保养、
换件等需求，因此维保收入的增长通常在时间上相对滞后于新设备销售的增长。
在注塑机领域，KM 集团近年由于客户和市场需求，逐渐推出更多的电控类注
塑机（以医疗行业客户为例，由于对医疗类注塑机使用环境的清洁性要求逐渐
提高，而电控注塑机相比液压注塑机在清洁性上更有优势），而电控类注塑机的
维保需求低于液压类注塑机，故这一趋势一定程度降低了该部分维保收入的增
长。
同时，KM 集团在维保业务领域长期面临各客户国家中小型本土公司的竞
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争。此类竞争对手通常由于人工价格更便宜、配件价格更低（虽质量亦会下降，
但对很多客户而言性价比更具有吸引力）而受到部分客户青睐。部分公司售出
的新设备后期并没有成为 KM 集团维保业务的收入来源。因此 KM 集团近年在
维保业务上逐渐推出主动接触客户的销售策略。以往 KM 集团多采用向客户提
供售后服务热线和客服邮箱的方式进行客户服务，80-90%的客户均通过此渠道
与 KM 集团客服取得联系。主动接触式的售后服务相比而言能够更快速的定位
客户的维保需求，也可以更好的维护客户关系，尤其是对于核心客户而言。
另外，KM 集团同时在客户服务业务中推广远程培训学习的模式。以往的
售后服务模式通常是客户来到公司办公室、工厂所在地，或公司派遣售后团队
上门服务。网络远程学习可以通过网络培训帮助客户解决很多操作相对简易，
但却经常发生和碰到的问题。相比客户到访或售后团队上门，远程培训效率更
高，成本大幅降低。KM 集团同时也在培训售后团队开发相关软件和学习提高
培训客户的能力。
KM 集团在快速、全球主动服务环境中提供基于先进通讯技术的系统和服
务，推出了包括 APC plus、DataXplorer、Euromap 77、Analytics 等新系统新服
务，不单提供智能设备，更为客户提供了交互式的服务。E-service 交互式服务
基于互联网为客户服务，未来将成为 KM 集团后续加速增长的动力。
5）收入确认原则
KM 集团拥有完善的订单跟踪机制和系统，从初始询价到最终交付覆盖整
条产品流程。收入确认原则是以所有权相关的风险和报酬转移为原则确认，实
际操作中一般遵循国际通用的国际贸易术语准则（例如 FOB 等）和 IFRS 标准。
5、主要产品生产销售情况
（1）主要产品收入构成
2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
产品类别 销售收入 销售收入 销售收入
占比 占比 占比
（万欧元） （万欧元） （万欧元）
注塑设备 60,935.76 63.61% 78,508.40 61.70% 75,477.34 62.26%
挤出设备 21,588.30 22.53% 32,273.58 25.36% 30,963.11 25.54%
反应成型设备 12,154.47 12.69% 15,025.74 11.81% 14,796.57 12.20%
其他 1,124.29 1.17% 1,431.44 1.12% - -
合计 95,802.82 100.00% 127,239.15 100.00% 121,237.02 100.00%
（2）主要产品成本情况
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2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
产品类别 营业成本 营业成本 营业成本
占比 占比 占比
（万欧元） （万欧元） （万欧元）
注塑设备 45,223.25 62.28% 60,088.06 61.00% 55,873.76 61.87%
挤出设备 16,818.72 23.16% 25,123.13 25.50% 23,235.51 25.73%
反应成型设备 8,959.60 12.34% 11,282.96 11.45% 11,006.54 12.19%
其他 1,613.10 2.22% 2,009.51 2.04% 188.45 0.21%
合计 72,614.66 100.00% 98,503.67 100.00% 90,304.26 100.00%
（3）向前五大客户销售情况
2015、2016 年、2017 年 1-9 月，KM 集团向其前五大客户销售总额分别为
8,305 万欧元、8,120 万欧元和 4,977 万欧元，分别占各年销售总额比例的 6.85%、
6.38%和 5.20%。
KM 集团报告期内向前五名客户销售情况如下：
时间 客户 销售金额（万欧元） 占销售总额的百分比
客户 A 1,486.90 1.55%
客户 B 993.60 1.04%
客户 C 907.00 0.95%
2017 年 1-9 月
客户 D 890.90 0.93%
客户 E 698.60 0.73%
合计 4,977.00 5.20%
客户 E 2,549.52 2.00%
客户 F 1,593.06 1.25%
客户 B 1,549.92 1.22%
2016 年度
客户 D 1,391.27 1.09%
客户 G 1,036.45 0.81%
合计 8,120.22 6.38%
客户 H 2,685.52 2.22%
客户 C 1,817.78 1.50%
客户 I 1,367.24 1.13%
2015 年度
客户 J 1,219.12 1.01%
客户 K 1,215.00 1.00%
合计 8,304.66 6.85%
KM 集团销售分布十分分散，报告期内不存在向单个客户销售比例超过当
期收入总额 50%的情形或严重依赖少数客户的情况。
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KM 集团的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员未在公司前五大客
户中占有权益。
6、主要原材料与能源供应情况
（1）主要原材料与能源供应情况
2015 年、2016 年和 2017 年 1-9 月，KM 集团主要原材料、能源占各期成
本的比重如下：
2017 年 1-9 月 2016 年 2015 年
成本项目 金额 金额 金额
比例 比例 比例
（万欧元） （万欧元） （万欧元）
一、原材料 51,832.36 71.38% 70,311.94 71.38% 64,760.70 71.71%
二、直接人工 12,365.86 17.03% 16,774.60 17.03% 15,942.44 17.65%
三、折旧摊销 2,622.83 3.61% 3,557.94 3.61% 2,978.54 3.30%
四、燃料及动
723.97 1.00% 982.09 1.00% 1,143.76 1.27%
力
五、其他费用 5,069.64 6.98% 6,877.10 6.98% 5,478.83 6.07%
生产成本合计 72,614.66 100.00% 98,503.67 100.00% 90,304.26 100.00%
（2）主要原材料和能源价格变动情况
KM 集团原材料采购以钢材为主，原材料占其总采购品比重较小（2.34%）。
由于 KM 集团业务以机加工为主，能源使用以电力和工业用水为主，开支在采
购项目中占比很小。2011-2017 年，主要原材料的相关大宗商品价格指数变动如
下：
原材料成本
生铁 - 黑海出口价格 – 北欧鲁尔区
美元/吨
生铁
边角料
基准：2016年1月1日
2011年1月 2012年1月 2013年1月 2014年1月 2015年1月 2016年1月 2017年1月 2018年1月
图 1—欧洲北部地区生铁价格指数（2011-2018 年）
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原材料成本
铸铁 – 中国市场
人民币/吨
基准：2016年1月1日
灰口铸铁
球墨铸铁
2013年10月
2016年10月
2017年7月
2013年7月
2016年7月
2017年1月
2017年4月
2011年10月
2015年10月
2013年1月
2013年4月
2016年1月
2016年4月
2012年10月
2011年7月
2014年10月
2015年7月
2012年7月
2011年1月
2011年4月
2015年1月
2015年4月
2014年7月
2012年1月
2012年4月
2014年1月
2014年4月
图 2—中国市场铸铁价格指数（2011-2017 年）
（3）向前五大供应商采购情况
2015 年、2016 年、2017 年 1-9 月，KM 集团向其前五大供应商采购总额
分别为 5,062 万欧元、5,290 万欧元和 4,151 万欧元，分别占各年采购总额比例
的 7.47%、7.16%和 6.98%。
KM 集团报告期内向前五名供应商采购情况如下：
采购金额
时间 供应商 占采购总额的百分比
（百万欧元）
供应商 A 1,395.30 2.35%
供应商 B 956.60 1.61%
供应商 C 627.50 1.06%
2017 年 1-9 月
供应商 D 626.60 1.05%
供应商 E 544.80 0.92%
合计 4,150.80 6.98%
供应商 B 1,337.17 1.81%
供应商 F 1,146.84 1.55%
供应商 D 951.63 1.29%
2016 年度
供应商 A 941.49 1.27%
供应商 G 912.70 1.23%
合计 5,289.83 7.16%
2015 年度 供应商 B 1,201.08 1.77%
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供应商 F 1,015.49 1.50%
供应商 A 963.03 1.42%
供应商 G 951.43 1.40%
供应商 E 930.96 1.37%
合计 5,061.99 7.47%
KM 集团采购分布十分分散，报告期内不存在向单个供应商采购比例超过
总额 50%的情形或严重依赖少数供应商的情况。KM 集团的董事、监事、高级
管理人员和核心技术人员未在公司前五大供应商中占有权益。
7、主要竞争对手
KM 集团在注塑（IMM）、挤出（EXT）和反应成型（RPM）领域分别有各
自特定的竞争对手。但在所有竞争对手中，KM 集团是少数同时拥有三大业务
板块和产品线的公司。主要竞争对手与所在地域如下：
注塑（IMM） 挤出（EXT） 反应成型（RPM）
Engel（奥地利） Reifenhuser（德国） Cannon（意大利）
Arburg（德国） Battenfeld Cincinnati Frimo（德国）
欧洲
（德国） Hennecke（德国）
Troester（德国）
Husky（加拿大） Coperion（美国）
Milacron（美国） Davis-Standard（美
北美
国）
Milacron（美国）
海天国际（中国） 东芝（日本）
亚太 住友重机（日本）
东芝（日本）
对于具体产品和细分市场而言，国内企业（例如海天国际）虽然同为注塑
设备生产商，但产品的定位、细分市场和 KM 集团存在一定差异。KM 集团的
三大板块在全球和中国市场的竞争对手以国外企业为主（欧洲、日本、北美企
业）。
8、竞争优势
（1）高端的产品质量与提供深度定制化的塑料橡胶系统整体解决方案
KM 集团多年致力于高端橡塑设备的制造以及橡塑系统整体解决方案的提
供。在注塑设备（IMM）领域，KM 集团注塑设备的质量体现于同时追求精度
（提高客户的原材料利用率）、注射速度（提高客户的生产效率）以及更长的设
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备使用寿命（低价产品使用年限较短，客户需更频繁的购买更换设备，主要体
现在钻头、核心备件等零部件的质量差别）。在挤出设备（EXT）领域，KM 集
团具有为橡胶塑料行业客户的生产线搭建提供包含生产线设计、工程方案提供
与实施、核心设备提供在内的深度定制化的整体解决方案的能力。
（2）智能机器、物联集成生产、互联网交互式服务三大优势
当前全球注塑机行业的自动化、智能化、网络化需求趋势明显，KM 与同
行竞争对手相比，具有以下鲜明特色优势：
1）订制化的自动化和机器人化操作系统，更好地贴合客户生产线具体需求，
满足多层次多功能的自动化智能化生产
2）KM 集团新推出的 Data Xplorer 用于提高塑料加工的生产效率，作为开
放式的系统，可记录、分析和汇编注塑生产及上下游过程的工艺数据。用户还
可以借助 Krauss Maffei Blue Box，通过互联网个性化调出机床的当前状态并在
必要时校正。真正实现工业 4.0 理念中的生产网络化和物联网基础。
3）KM 集团在快速、全球主动服务环境中提供基于先进通讯技术的系统和
服务，推出了包括 APC plus、DataXplorer、Euromap 77、Analytics 等新系统新
服务，不单提供智能设备，更为客户提供了交互式的服务。E-service 交互式服
务基于互联网为客户服务，未来将成为 KM 集团后续加速增长的动力。
智能机器、集成生产和交互式服务这三大全球领先的工业 4.0 优势，以及在
工艺技术方面持续的研发投入，保障了 KM 集团作为现代合成注塑成型设备母
机领域的领先地位，契合全球工业 4.0 大浪潮的升级方向，代表着行业内德国
乃至全球工业 4.0 方向的领先水平。
（3）横跨注塑、挤出和反应成型的业务板块与多样化的蓝筹客户群
与其竞争对手相比，KM 集团是在橡胶塑料机械领域少数同时拥有注塑
（IMM）、挤出（EXT）和反应成型（RPM）三大业务板块的公司。公司在每
个单独的领域和产品线都有特定的竞争对手，但任何一个竞争对手均不具备与
KM 集团在三大板块同时竞争的能力，这也造就了 KM 集团在全球范围内独一
无二的跨板块竞争力。
同时，由于业务板块和产品线的多元化，KM 集团的产品应用与客户领域也
较其竞争对手更加广泛，使得 KM 集团的业务与收入受单一的下游领域周期性
1-1-1-142
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波动影响较小，保证了更稳定的收入增长。KM 集团与众多的蓝筹客户建立了
稳定持久的合作关系。这些客户多为汽车、包装、基建、橡胶等领域的行业龙
头企业。
（4）汽车轻量化、3C领域等下游产业的崛起，带来新的增长机会
汽车、3C 等高端市场智能化和机器人化趋势明确，KM 集团技术先进、客
户均为全球和国内行业霸主和领先地位的龙头企业，如宝马、奥迪、奔驰、大
众、丰田、比亚迪、Swatch、三星、华为等全球顶尖企业。相比于其竞争对手，
KM 集团将更加受益于下游产业崛起带来的细分市场增长。
注塑行业的发展与汽车轻量化息息相关。宝马在全球推广的全塑体 i5、i8
系列就是和 KM 集团合作的旗舰产品，成功将车重从 2.3 吨降至 1.8 吨。此外，
中国车企如比亚迪、蔚来、万向、长城等也是 KM 集团在汽车轻量化合作的客
户；另一大下游 3C 领域，随着陶瓷、金属在 3C 领域的大规模应用，粉末注
射成型开始引领制造业加工成型技术的新方向。注塑机作为粉末注塑成型工艺
的关键设备，对加工过程中产品的质量控制、稳定性及良品率有着重要影响。
市场对精密塑料注射机的诉求日趋强烈，KM 集团 PX 系列注塑机专门瞄准这
一诉求，终端客户已涵盖 Swatch、三星、华为、小米、Oppo、Vivo、魅族等第
一梯队手机厂商。此外，家电产品日趋轻量化、结构紧凑化、小型化和个性化，
高分子材料和轻合金材料在医疗器械和器材上的广泛应用，都成为行业的增长
原动力，拉动注塑设备尤其高端注塑设备的需求。
（5）布局各主要市场的生产基地及快速响应能力
KM 集团分布于欧洲（德国、瑞士、斯洛伐克、意大利）、北美（美国）和
亚太（中国、日本）区域的 14 个生产基地，可以快速对市场需求做出反应，并
以较低的物流成本将产品输送至各个市场。
（6）中国市场的布局与增长，并购协同释放更高成长潜力
与其国际竞争对手相比，KM 集团近年加大对中国市场的布局，力求中国市
场的增长作为未来主要的业务增长点。KM 集团目前国内市场 50%的销量可由
其位于浙江海盐的生产基地生产提供。KM 集团目前同时计划在国内开设独立
除总部外全球唯一的研发中心，大力加强国内市场的研发力量，以更好的服务
中国市场的产品需求。受益于中国的装备升级、服务升级的需求，目前 KM 集
1-1-1-143
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团中国业务将以约 30%的速度快速发展（高于市场平均水平 4-5%），中国市场
正逐渐成为 KM 集团全球最重要的市场，在 KM 集团业务比重将由约 9%提升
至约 15%。此外，本次桂林橡机、益阳橡机、三明化机和华橡自控四家企业与
KM 集团整合并承接部分 KM 中国业务，将显著提高 KM 在中国的本土化能力
及年产能，并进一步降低生产成本，提高 KM 盈利能力。
（7）拥有历史悠久的品牌知名度和全球领先的行业地位。
KM 集团是全球最大的橡塑机械和解决方案供应商之一，拥有超过 170 年的
历史，其品牌在全球高端橡塑机械设备领域享有良好的口碑，品牌优势明显。
其中注塑设备板块（IMM）尤其是在高端和大型设备领域长年位于全球品牌前
列，挤出设备板块（EXT）（尤其在泡沫挤出和轮胎生产线领域）和反应成型设
备板块（RPM）均为全球龙头企业。
（8）卓越的技术和持续的创新
KM 集团以技术为本，主要专注于高端技术领域，其产品因为精度高，周转
时间快，和灵活的定制方案而闻名。KM 集团拥有超过 1000 个的专利，有超过
600 名专职的科技研究和工程开发人员。
9、环境保护及安全生产
KM 集团所有工厂均获得 ISO 环境管理体系认证。公司依据企业内部内控
标准、安监环相关领域管理制度和环境与质量管理体系中的原则制定安全、健
康及卫生管理措施，相关文件已翻译为各机构所在地相关语言并向所有员工进
行宣传。
安全生产管理系统与环保系统的开发基于日常生产流程，其相关指引统一
制定，方便资源共享、标准统一及提升管理效率。为遵照各地工厂当地法律法
规，KM 集团下设所有工程均制定了应急管理和内部运营管理计划，并对包含
包装、火灾及污染物泄漏等情况提出应对性措施指引。
10、质量控制情况
KM 集团工厂质量管理体系覆盖产品质量控制、安全生产等相关领域。作为
橡胶塑料机械设备生产商与端对端工程解决方案提供商，公司及下属所有工厂
均已通过 ISO9001 体系认证。KM 集团在产品开发、采购、生产制造、包装运
输等全部环节均有严格的质量管控措施。具体表现为：
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（1）产品设计开发环节：校准流程，以确保所有设计目标均已实现
（2）采购环节：供应商质量控制检查
（3）生产制造环节：KM 集团在多个生产流程配有单独的质检环节，并专
门设有质量检查团队，每天检测
（4）包装运输：出厂前质检与生产质检分离
11、研发及核心技术情况
截至本预案签署之日，KM 集团共有超过 170 名名技术研究与产品开发人员。
由于 KM 集团产品在很多方面涉及工程环节、需要工程知识，公司除在研发领
域外，在运营、售后服务以及销售领域的大量员工均为工程师或具有科研和工
程背景的员工，KM 集团工程师总数量超过 400 人。目前注塑和反应成型的研
发中心位于 KM 集团慕尼黑总部，挤出研发中心位于汉诺威挤出事业部总部。
KM 集团的研发工作主要采用项目制。研发项目通常会基于市场研究结果，
并针对未来 1-2 年趋势的产品性能、价格因素、成本水平等专题开展，由 KM
集团内部决策后开展启动。KM 集团的研发经费通常为年收入的 2-3%。
KM 集团的核心技术主要集中于控制模块设计、机械设计和产品应用技术等
领域。KM 集团在机械性能与精度领域与 13 家大学和 7 家研究机构展开了技术
研发合作，在材料科学与成型技术领域与 16 家大学和 15 家研究机构展开了广
泛的研发合作。同时 KM 集团与包括宝马在内的部分核心客户和供应商在某些
核心应用上也开展了研发合作，例如目前与宝马共同合作正在研发的应用于 i3
车体的碳纤维技术等。
（五）最近十二个月内所进行的重大资产收购出售事项
最近十二个月内，装备卢森堡不存在重大资产收购出售事项。
（六）最近三年增资和股权转让进行的相关作价及其评估
装备卢森堡及其子公司最近三年涉及到作价的股权转让情况如下：
转让价格
序号 转让时间 转让标的 转让方 受让方
（企业价值）
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Munich China National
2016 年 KraussMaffei Holdings II Chemical
1 9.25 亿欧元2
4 月 29 日 Group GmbH Corporation Equipment
S.à.r.l. (Germany) GmbH
（七）拟购买资产业务资质及涉及的立项、环保、行业准
入、用地等相关报批情况
根据富而德出具的境外法律尽调报告，KMG 及其主要子公司，截至境外法
律尽调报告出具之日持有的经营、建设、环保等资质证书的情况详见附件八。
（八）标的资产出资及合法存续情况
截至本预案签署之日，装备卢森堡不存在出资瑕疵或影响其合法存续的情况。
（九）装备卢森堡原董事和高级管理人员的安排
截至本预案签署之日，装备卢森堡不存在董事及高级管理人员变化的安排。
（十）是否存在影响该资产独立性的协议或其他安排
截至本预案签署之日，装备卢森堡不存在影响其资产独立性的协议或其他安
排。
（十一）交易涉及的债权债务转移情况
本次重组完成后，装备卢森堡将成为天华院的全资子公司，仍为独立存续的
法律主体，装备卢森堡及其下属子公司的债权债务仍由其自身享有或承担，不涉
及债权债务的转移。
二、桂林橡机主要经营性资产及负债
（一）桂林橡机资产重组情况
1、背景及原因
为实现桂林橡机经营性资产的证券化，上市公司拟直接收购桂林橡机的主
要经营性资产及负债，其余资产和负债继续保留在桂林橡机。
2、重组资产业务完整，不存在依赖保留资产业务的情形
（1）经营性资产运营独立
2
2016 年装备公司控股的境外项目公司以 9.25 亿欧元企业价值的对价（装备公司及投资人实际出资 4.85
亿欧元，其中 2.99 亿欧元为对装备卢森堡的出资，1.85 亿欧元对装备卢森堡股东借款，其余为债务融资）
收购 KM 集团 100%股权。渣打银行为这次交易出具了估值报告。
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以 2017 年 9 月 30 日为基准日，桂林橡机将主要经营性资产及业务纳入本
次重组范围，留存的资产并不影响其经营性资产正常经营。桂林橡机经营性资
产独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资产。
（2）生产经营资质问题
桂林橡机生产经营资质问题情况详见本预案“第四章交易标的的基本情况”
之“二、桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（八）桂林橡机橡机主要经营性资
产及负债业务资质及涉及的立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况”。
（3）关联交易问题
本次重组完成后，除上市公司在过渡期内将继续使用桂林橡机的部分厂房
以及业务资质（如需）外，桂林橡机与上市公司不存在其他关联交易。
（二）桂林橡机主要经营性资产及负债基本情况
1、基本信息
桂林橡机主要经营性资产及负债为硫化机主营业务相关的经营性资产及对
应的负债。
（1）桂林橡机硫化机主营业务相关经营性资产
桂林橡机硫化机主营业务相关经营性资产包括各项流动资产和非流动资产。
流动资产包括应收账款、预付账款，其他应收款及存货；非流动资产包括可供
出售金融资产、固定资产、在建工程，无形资产及延递所得税资产。
（2）桂林橡机硫化机主营业务相关经营性资产对应的负债
桂林橡机硫化机主营业务相关经营性资产对应的负债包括各项流动负债和
非流动负债。流动负债包括短期借款、应付票据、应付账款、预收账款、应交
税费，应付利息及其他应付款；非流动负债包括延递所得税负债。
2、历史沿革
桂林橡机历史沿革详见本预案“第三节交易对方基本情况”之“一、发行
股份购买资产交易对方”之“（二）桂林橡机”之“2、桂林橡机历史沿革”。
3、与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系
桂林橡机主要经营性资产及负债为桂林橡机所有。截至本预案签署之日，
桂林橡机的控股股东为装备公司，实际控制人为中国化工，其产权及控制关系
如下：
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国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
桂林橡胶机械有限公司
4、主营业务发展情况
桂林橡机的主要产品为轮胎硫化机、轮胎成型机；同时，还可以为客户提
供定制化轮胎硫化机的设计及制造服务。
5、主要财务数据
本次拟注入桂林橡机主要经营性资产及负债最近两年一期的主要财务数据
（模拟报表）如下：
单位：万元
资产负债项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产总计 57,956.01 66,243.61 58,852.62
负债合计 51,704.44 58,049.96 53,937.87
所有者权益合计 6,251.57 8,193.65 4,914.75
收入利润项目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 30,059.17 36,218.51 20,494.46
营业成本 22,770.28 26,405.23 18,674.24
营业利润 497.01 -172.57 -5,040.57
净利润 562.55 299.42 -4,723.28
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
主要财务指标
/2017 年 1-9 月 /2016 年度 /2015 年度
资产负债率（%） 89.13% 87.63% 91.65%
毛利率（%） 24.25% 27.09% 8.88%
净资产收益率（%） 9.00% 3.65% -96.10%
注：上述财务数据未经审计，系根据桂林橡机本次注入资产范围模拟。
毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；净资产收益率=当期净利润/当期末净资产
6、最近两年一期盈利情况分析
2015 年和 2016 年，本次拟注入桂林橡机主要经营性资产及负债分别实现
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
营业收入 20,494.46 万元和 36,218.51 万元，分别实现净利润-4,723.28 万元和
299.42 万元。营业收入增长率为 76.72%，净利润扭亏为盈增长 5,022.70 万元。
营业收入和净利润增长主要由于 2016 年公司在国内市场低迷的情况下积极开
拓海外市场导致收入、毛利率增长。2017 年 1-9 月，桂林橡机主要经营性资产
及负债分别实现营业收入 30,059.17 万元，实现净利润 562.55 万元。
7、最近两年一期利润分配情况
本次拟注入桂林橡机主要经营性资产及负债最近两年一期未进行利润分配。
（三）桂林橡机主要经营性资产及负债股权投资情况
截至本预案签署之日，本次拟注入桂林橡机主要经营性资产及负债未有股
权投资情况。
（四）桂林橡机主要经营性资产及负债预估值情况
桂林橡机主要经营性资产及负债预估情况详见本预案“第五节标的资产预
估作价情况”之“二、标的资产的预估值和交易作价”之“（二）桂林橡机、益
阳橡机主要经营性资产”。
（五）桂林橡机主要经营性资产及负债合法合规说明
1、权属情况
本次交易的标的资产之一为桂林橡机主要经营性资产及负债。
针对注入资产中土地使用权的权属情况，截至本预案签署之日，该土地使
用权的划拨转出让变更手续正在办理过程中，桂林橡机已同当地政府及桂林市
国土资源部门进行沟通，根据桂林市国土资源部门出具的说明，桂林市国土资
源部门已受理桂林橡机提出的划拨土地使用权补办出让并变更的手续，并将依
法依规尽快为桂林橡机完善相关手续。详见本预案“第四节交易标的的基本情
况”之“二、桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要经营性
资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（1）土地使用权”。
针对注入资产中房产的权属情况，截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入
本次重组范围的房产并未包含轮胎硫化机生产所需的全部房产，原因系桂林橡
机剩余房产因历史原因无法取得房屋产权证。上市公司将在募投项目中将桂林
橡机剩余无证房产拆除后重建房产并取得房屋产权证，在拆除前上市公司将继
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续使用桂林橡机的剩余房产，以保证生产经营的连续性。详见本预案“第四节
交易标的的基本情况”之“二、桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂
林橡机主要经营性资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之
“（2）房产”。
针对注入资产中专利的权属情况，桂林橡机拟纳入本次重组范围的专利中
仍有部分专利的专利权人为桂林橡胶机械厂，桂林橡机改制后未及时办理该部
分专利的专利权人变更手续。专利权人尚未变更不影响桂林橡机的正常使用，
桂林橡机将在本次重组资产交割时直接将该等专利登记在上市公司名下，部分
专利尚未完成专利人变更的事项不会对重组完成后标的资产的正常生产经营产
生重大不利影响。详见本预案“第四节交易标的的基本情况”之“二、桂林橡
机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要经营性资产及负债合法合规
说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（3）专利”。
除上述情形外，桂林橡机主要经营性资产不存在其他抵押、质押、担保或
任何形式的第三方权利，也不存在争议、纠纷、被采取司法保全措施或强制执
行措施等任何限制、阻滞或禁止被转让的情形。
2、土地、房产权属情况
（1）土地使用权
截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权共
有 1 宗，具体情况如下：
序 用
使用权人 证书编号 座落 面积（㎡） 类型 终止日期
号 途
桂林市将
桂 市 国 用
军路 24 工
1 桂林橡机厂 （ 2006 ） 第 167,973.20 划拨 /
号（主厂 业
000725 号
区）
截至本预案签署之日，桂林橡机拟出售的主要经营性资产及负债中的土地
性质为划拨用地，该土地使用权证载权利人仍为桂林橡机厂，主要系改制后，
需要先将划拨土地使用权转为出让土地使用权并交纳土地出让金，而后方可将
土地使用权人由桂林橡机机械厂变更为桂林橡机机械有限公司。
根据桂林市国土资源部门出具的说明，桂林橡机严格遵守土地使用条件，
不存在土地使用的违法违规行为，目前已受理桂林橡机提出的划拨土地使用权
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补办出让并变更的申请，并将依法依规尽快为桂林橡机完善相关手续。根据装
备公司以及桂林橡机出具的承诺，将积极与相关政府部门沟通，保证于完成国
务院国资委评估报告备案之前完成划拨土地转为出让土地的手续，并取得相应
的土地使用权证书，如未能在前述期限内完成，装备公司及桂林橡机将向上市
公司赔偿相应的损失或者双方协商同意的其他方式处理。装备公司及桂林橡机
进一步保证在本次交易交割时将上述土地使用权以及该等土地之上拟转让的房
屋所有权变更登记至上市公司或其下属公司名下，否则将对上市公司承担赔偿
责任。
根据装备公司以及桂林橡机出具的承诺，将积极与相关政府部门沟通，保
证于完成国务院国资委评估报告备案之前完成划拨土地转为出让土地的手续，
并取得相应的土地使用权证书，如未能在前述期限内完成，装备公司及桂林橡
机将向上市公司赔偿相应的损失或者双方协商同意的其他方式处理。因此，该
等手续目前尚未办理完成不会对重组完成后标的资产的正常生产经营产生重大
不利影响。
（2）房产
截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的房产面积共计约
13,417.63 平方米，6 处房产均已取得权属证书。具体情况如下：
建筑面积
序号 所有权人 证书编号 座落
（㎡）
象山区将军路 24 号 5000 硫
1 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 化机装配车间技术改造项 3,106.36
第 30460550 号 目
象山区将军路 24 号 1-2 层
2 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 335.55
非住宅
第 30460551 号
象山区将军路 24 号一层车
3 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 936.23
间
第 30460552 号
象山区将军路 24 号 1-3 层
4 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 3,308.96
仓库
第 30460553 号
象山区将军路 24 号一层车
5 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 1,794.53
间
第 30460555 号
象山区将军路 24 号橡机厂
6 桂林橡机 桂林市房权证象山区字 3,936.00
内科研楼 1-6 层办公
第 30460556 号
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截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的房产并未包含轮胎
硫化机生产所需的全部房产，原因系桂林橡机剩余房产因历史原因无法取得房
屋产权证。上市公司将在募投项目中将桂林橡机剩余无证房产拆除后重建房产
并取得房屋产权证，在拆除前上市公司将继续使用桂林橡机的剩余房产，以保
证生产经营的连续性。
在重组完成至新房产建设完成之过渡期间，装备公司以及桂林橡机承诺相
关土地房产的使用权和地上建筑物所有权等权利（含继续使用该等土地使用权
及房产的权利）均由上市公司或其设立的下属公司享有，以保证上市公司或其
下属公司正常生产及连续经营。若因任何原因导致上市公司无法使用相关土地、
房产而导致本次交易后上市公司及其下属公司生产经营活动受到不利影响的，
装备公司以及桂林橡机将对上市公司及其下属公司因此遭受的经济损失或承担
的成本予以全额现金补偿。
综上，桂林橡机拟纳入本次重组范围的房产均已取得权属证书，未纳入本
次重组范围但上市公司将在过渡期间使用的桂林橡机剩余无证房产事项预计不
会对重组完成后标的资产的正常生产经营产生重大不利影响。
（3）主要设备
本次拟注入的主要设备类资产分为机器设备、运输工具、电子设备及其他
等。具体情况如下：
单位：万元
项目 账面原值 账面价值
机器设备 4,665.00 2,037.81
运输工具 371.01 239.86
电子设备及其他 290.76 136.70
总计 5,326.77 2,414.37
上述设备为桂林橡机所有，权属清晰，均不存在抵押、质押等权利限制情
形，亦未涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的
情形。
3、知识产权情况
（1）专利
截至本预案签署之日，拟纳入本次重组范围内的桂林橡机专利资产，共包
括 23 项发明专利、91 项实用新型专利，具体情况如下：
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序
专利权人 专利名称 类型 专利号 授权公告日 专利期限
号
桂林橡机 轮胎定性硫化机翻 实用
1 ZL200920141027.7 2010.02.24 10 年
厂 转型后充气装置 新型
轮胎定型硫化机中
桂林橡机 实用
2 心机构的换胶囊装 ZL200920141219.8 2010.05.19 10 年
厂 新型
置
桂林橡机 轮胎定型硫化机中 实用
3 ZL200920141220.0 2010.05.26 10 年
厂 心机构 新型
桂林橡机 液压式轮胎定型硫 实用
4 ZL200920164880.0 2010.08.04 10 年
厂 化机主机结构 新型
桂林橡机 轮胎硫化机喷硅油 实用
5 ZL200920165039.3 2010.09.08 10 年
厂 装置 新型
可满足扁平轮胎生
桂林橡机 实用
6 产要求的硫化机后 ZL201020159481.8 2010.11.17 10 年
厂 新型
充气装置
桂林橡机 轮胎定型硫化机前 实用
7 ZL201020143148.8 2010.12.08 10 年
厂 侧安全装置 新型
桂林橡机 蒸锅式硫化机调模 实用
8 ZL201020248006.8 2011.01.05 10 年
厂 装置 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机后 实用
9 ZL201020159484.1 2011.01.05 10 年
厂 充气装置对中机构 新型
桂林橡机 钢丝输送带生产线 实用
10 ZL201020534333.X 2011.03.16 10 年
厂 的钢丝排线机构 新型
桂林橡机 轮胎硫化机整体式 实用
11 ZL201020276081.5 2011.04.20 10 年
厂 热板 新型
桂林橡机 轮胎硫化机中心机 实用
12 ZL201020248023.1 2011.05.04 10 年
厂 构 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机抓 实用
13 ZL201020662435.X 2011.07.27 10 年
厂 胎机械手 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机中 实用
14 ZL201020662455.7 2011.08.03 10 年
厂 心机构 新型
桂林橡机 轮胎硫化机调模机 实用
15 ZL201020659799.2 2011.08.03 10 年
厂 构 新型
桂林橡机 轮胎定性硫化机集 实用
16 ZL201020612210.3 2011.08.03 10 年
厂 中式蒸汽管路系统 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机加 实用
17 ZL201020612207.1 2011.08.03 10 年
厂 芯式隔热装置 新型
轮胎成型机胎体层
桂林橡机
18 胶料对中装置及使 发明 ZL200910114585.9 2011.08.03 20 年
厂
用方法
桂林橡机 轮胎定型硫化机活 实用
19 ZL201020659824.7 2011.08.10 10 年
厂 络模泄露保护装置 新型
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桂林橡机 轮胎机装胎机械手 实用
20 ZL201020662432.6 2011.08.24 10 年
厂 调节装置 新型
桂林橡机 硫化机机械手转臂 实用
21 ZL201020662453.8 2011.08.24 10 年
厂 缓冲装置 新型
桂林橡机 硫化机装胎机械手 实用
22 ZL201020662432.6 2011.08.24 10 年
厂 调节装置 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机胶 实用
23 ZL201020612213.7 2011.08.24 10 年
厂 囊测温装置 新型
桂林橡机 轮胎硫化机加力油 实用
24 ZL201020659769.1 2011.09.21 10 年
厂 缸调模机构 新型
桂林橡机 轮胎硫化机齿条传 实用
25 ZL201020612232.X 2011.10.05 10 年
厂 动抓胎器 新型
桂林橡机 蒸汽管路 L 形旋转 实用
26 ZL201120284540.9 2012.03.14 10 年
厂 接头管路防转器 新型
桂林橡机 轮胎硫化机装胎机 实用
27 ZL201120250712.0 2012.03.14 10 年
厂 构的抓胎器 新型
快速更换活络模缸
桂林橡机 实用
28 密封件的轮胎定型 ZL201120250108.8 2012.03.14 10 年
厂 新型
硫化机
桂林橡机 轮胎定型硫化机新 实用
29 ZL201120250221.6 2012.03.14 10 年
厂 式装胎机构 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机夹 实用
30 ZL201120250713.5 2012.03.14 10 年
厂 具装卸用装置 新型
桂林橡机 配有锁膜加力机构
31 发明 ZL201010133945.2 2012.03.28 20 年
厂 的硫化机
桂林橡机 轮胎定型硫化机中 实用
32 ZL201120379626.X 2012.05.23 10 年
厂 心机构 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机 B 实用
33 ZL201120405219.1 2012.05.30 10 年
厂 型中心机构 新型
桂林橡机 工程胎成型机正反 实用
34 ZL201120376615.6 2012.05.30 10 年
厂 包位置检测装置 新型
桂林橡机 轮胎硫化机装卸胎
35 发明 ZL200910114586.3 2012.07.25 20 年
厂 装置
桂林橡机 轮胎硫化机机械手 实用
36 ZL201120546161.2 2012.08.08 10 年
厂 转进转出装置 新型
桂林橡机 悬臂式硫化机装胎 实用
37 ZL201120543978.4 2012.08.15 10 年
厂 机构 新型
桂林橡机 轮胎定型机尾架的
38 发明 ZL201010137191.8 2012.12.19 20 年
厂 径向轴向导轨装置
桂林橡机 实用
39 管路固定装置 ZL201220273026.X 2012.12.26 10 年
厂 新型
桂林橡机 硫化机水缸式中心 实用
40 ZL201220272855.6 2012.12.26 10 年
厂 机构位置检测装置 新型
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桂林橡机 硫化机双立柱式机 实用
41 ZL201220272853.7 2012.12.26 10 年
厂 械手下降限位装置 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机后 实用
42 ZL201220272852.2 2012.12.26 10 年
厂 充气安全防转装置 新型
桂林橡机 实用
43 氮气硫化专用环座 ZL201120543948.3 2012.12.26 10 年
厂 新型
桂林橡机 轮胎硫化机装胎机 实用
44 ZL201220285786.2 2013.01.02 10 年
厂 构抓胎器 新型
桂林橡机 二鼓轮胎成型机卸 实用
45 ZL201220285603.7 2013.01.02 10 年
厂 胎装置 新型
桂林橡机 锁环式轮胎液压硫
46 发明 ZL201010587880.9 2013.03.06 20 年
厂 化机
桂林橡机 轮胎定型硫化机后 实用
47 ZL201220722335.0 2013.06.12 10 年
厂 充气对中装置 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机中 实用
48 ZL201220722333.1 2013.06.12 10 年
厂 心机构 新型
桂林橡机 机械手电机转动变 实用
49 ZL201220711596.2 2013.06.12 10 年
厂 速装置 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机抓 实用
50 ZL201220542451.4 2013.06.12 10 年
厂 胎器 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机中 实用
51 ZL201220542430.2 2013.06.12 10 年
厂 心机构 新型
桂林橡机 轮胎成型机传递环 实用
52 ZL201220722332.7 2013.06.26 10 年
厂 装置 新型
桂林橡机 大平板辅机放卷控 实用
53 ZL201220722331.2 2013.06.26 10 年
厂 制系统 新型
桂林橡机 轮胎硫化机后充气 实用
54 ZL201220722234.3 2013.06.26 10 年
厂 活动梁翻转装置 新型
桂林橡机 轮胎成型机带束层 实用
55 ZL201220722235.8 2013.06.26 10 年
厂 贴合鼓 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机连 实用
56 ZL201220712341.8 2013.06.26 10 年
厂 接杆式抓胎器 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机新
57 发明 ZL201110436285.X 2014.02.05 20 年
厂 型抓胎器
桂林橡机 摆动式自对中抓胎
58 发明 ZL201110200504.4 2014.04.23 20 年
厂 器装置
桂林橡机 实用
59 硫化机存胎器 ZL201320868333.7 2014.06.11 10 年
厂 新型
桂林橡机 可实现多工位的胎 实用
60 ZL201320868529.6 2014.06.11 10 年
厂 体传递装置 新型
桂林橡机 带缓冲装置的三工 实用
61 ZL201320867946.9 2014.06.11 10 年
厂 位转进转出装置 新型
62 桂林橡机 巨胎硫化机安全销 实用 ZL201320868319.7 2014.06.18 10 年
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厂 装置 新型
桂林橡机 激光测距仪多方向 实用
63 ZL201320867951.X 2014.06.18 10 年
厂 测距辅助装置 新型
桂林橡机 机械手外爪可同步 实用
64 ZL201320868271.X 2014.06.18 10 年
厂 升降的抓胎器 新型
桂林橡机 轮胎定型硫化机的 实用
65 ZL201320868543.6 2014.09.03 10 年
厂 快速换模装置 新型
轮胎定型硫化机三
桂林橡机 实用
66 工位卸胎机械手转 ZL201320868598.7 2014.09.24 10 年
厂 新型
进转出装置
桂林橡机 子午胎成型机裁刀 实用
67 ZL201420322478.1 2014.10.22 10 年
厂 检胶料装置 新型
全钢巨胎子午线成
桂林橡机 实用
68 型机定型鼓压力控 ZL201420322506.X 2014.10.22 10 年
厂 新型
制装置
桂林橡机 橡胶机械配套件寿
69 发明 ZL201210201542.6 2014.11.05 20 年
厂 命试验机
桂林橡机 轮胎硫化机快速换
70 发明 ZL201310176726.6 2015.02.11 20 年
厂 模装置
桂林橡机 全钢巨胎成型机定 实用
71 ZL201420708644.1 2015.03.25 10 年
厂 型鼓 新型
桂林橡机 硫化机抓胎器圆盘 实用
72 ZL201420707262.7 2015.03.25 10 年
厂 磨削工装 新型
桂林橡机 巨型轮胎定型硫化 实用
73 ZL201420707249.1 2015.03.25 10 年
厂 机装卸胎装置 新型
桂林橡机 实用
74 自动扫码存胎器 ZL201420836649.2 2015.05.27 10 年
厂 新型
全钢巨型子午线轮
桂林橡机 实用
75 胎二次法五鼓成型 ZL201420836374.2 2015.05.27 10 年
厂 新型
机
桂林橡机 免穿丝线切割机头 实用
76 ZL201420837523.7 2015.05.27 10 年
厂 装置 新型
桂林橡机 轮胎成型机胎体筒 实用
77 ZL201420836583.7 2015.05.27 10 年
厂 导入装置 新型
桂林橡机 轮胎成型机带束传 实用
78 ZL201420837521.8 2015.05.27 10 年
厂 递环爪片导向装置 新型
桂林橡机 巨型轮胎机械手配 实用
79 ZL201420836363.4 2015.05.27 10 年
厂 重装置 新型
工程轮胎硫化机装
桂林橡机 实用
80 胎机构抓胎器导轨 ZL201420836311.7 2015.05.27 10 年
厂 新型
固定装置
桂林橡机 巨型轮胎定型硫化 实用
81 ZL201420707246.8 2015.05.27 10 年
厂 机锁环安全装置 新型
1-1-1-156
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
全钢巨胎子午线成
桂林橡机
82 型机胎体层供料架 发明 ZL201210560030.9 2015.05.27 20 年
厂
输送装置
桂林橡机 轮胎定型硫化机存
83 发明 ZL201210568935.0 2015.08.05 20 年
厂 胎器运行装置
桂林橡机 轮胎成型机一二段
84 发明 ZL201310176724.7 2015.09.09 20 年
厂 传递装置定位系统
桂林橡机 轮胎硫化机翻转式
85 发明 ZL201310552505.4 2015.10.14 20 年
厂 装胎机械手
桂林橡机
86 自重式存胎器 发明 ZL201310731060.6 2015.11.18 20 年
厂
止水带反包调节装
87 桂林橡机 发明 ZL201310731556.3 2016.01.06 20 年
置
轮胎成型机胎体层
88 桂林橡机 发明 ZL201310730984.4 2016.01.13 20 年
胶料纠偏装置
轮胎定型硫化机卸
89 桂林橡机 发明 ZL201310731527.7 2016.03.09 20 年
胎装置
单模轮胎硫化机卸
90 桂林橡机 发明 ZL201310731008.0 2016.03.23 20 年
胎装置
轮胎成型机换鼓工 实用
91 桂林橡机 ZL201520972862.0 2016.04.06 10 年
装 新型
钢丝绳芯输送带生
实用
92 桂林橡机 产线钢丝绳锭子吊 ZL201520962249.0 2016.04.06 10 年
新型
装设备
实用
93 桂林橡机 轮胎硫化机存胎器 ZL201520970285.1 2016.04.13 10 年
新型
轮胎定型硫化机触
94 桂林橡机 发明 ZL201410269636.6 2016.04.20 20 年
胎器
轮胎定型硫化机机 实用
95 桂林橡机 ZL201521052457.3 2016.05.04 10 年
械手防位移装置 新型
集成吹风功能的轮 实用
96 桂林橡机 ZL201521053124.2 2016.05.04 10 年
胎硫化机下护罩 新型
叉臂式巨胎成型机
97 桂林橡机 发明 ZL201410269476.5 2016.05.04 20 年
带束层夹持装置
一种平移式液压硫
实用
98 桂林橡机 化机主机架定位装 ZL201521130446.2 2016.05.25 10 年
新型
置
一种轮胎定硫化机 实用
99 桂林橡机 ZL201521130526.8 2016.05.25 10 年
的手动调模装置 新型
一种硫化机中心机 实用
100 桂林橡机 ZL201521130448.1 2016.05.25 10 年
构 新型
一种巨胎成型机机 实用
101 桂林橡机 ZL201521135497.4 2016.06.01 10 年
成型鼓后压辊装置 新型
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
全钢巨胎成型机机 实用
102 桂林橡机 ZL201521051948.6 2016.06.08 10 年
械正反包弹簧装置 新型
三辊压延机供胶挤
103 桂林橡机 发明 ZL201410269514.7 2016.07.06 20 年
出机机头
轮胎定型硫化机旋 实用
104 桂林橡机 ZL201521053159.6 2016.08.03 10 年
转式抓胎器 新型
轮胎定型硫化机机
105 桂林橡机 发明 ZL201410676848.6 2016.08.17 20 年
械手触胎器装置
一种双模轮胎定型
实用
106 桂林橡机 硫化机的四工位翻 ZL201521132244.1 2016.08.31 10 年
新型
转型后充气装置
一种轮胎自动扫码 实用
107 桂林橡机 ZL201521131298.6 2016.08.31 10 年
存胎装置 新型
一种轮胎定型硫化
实用
108 桂林橡机 机螺旋式卸胎升降 ZL201521133365.8 2016.08.31 10 年
新型
机构
轮胎成型机五线自
109 桂林橡机 发明 ZL201410821128.4 2017.01.18 20 年
动指示激光灯装置
轮胎定型硫化机滚 实用
110 桂林橡机 ZL201620956236.7 2017.02.01 10 年
珠丝杠中心机构 新型
巨胎成型机卸胎控 实用
111 桂林橡机 ZL201620883100.8 2017.02.01 10 年
制装置 新型
实用
112 桂林橡机 金属软管支撑装置 ZL201620956154.2 2017.02.08 10 年
新型
成型机移动供料小 实用
113 桂林橡机 ZL201620877393.9 2017.02.08 10 年
车位置限定装置 新型
抓胎机械手安全装 实用
114 桂林橡机 ZL201620959580.1 2017.02.22 10 年
置 新型
桂林橡机拟纳入本次重组范围的专利中仍有部分专利的专利权人为桂林橡
胶机械厂，桂林橡胶机械厂为桂林橡机的前身，桂林橡机改制后未及时办理该
部分专利的专利权人变更手续。专利权人尚未变更不影响桂林橡机的正常使用，
鉴于本次交易完成后，桂林橡机相关专利将登记在上市公司名下，桂林橡机承
诺将在本次交易资产交割时将上述专利的专利权人由桂林橡胶机械厂直接变更
为上市公司，并将该等专利相关资料全部移交上市公司并由上市公司继承使用，
如上市公司在本次交易完成后因不能继承使用该等专利而遭受任何损失，桂林
橡机承诺将向上市公司及时进行全额现金赔偿。
截至本预案签署之日，桂林橡机已同相关主管部门进行沟通，鉴于专利人
变更为桂林橡机耗时较长，桂林橡机将采用重组资产交割时将该等专利直接变
1-1-1-158
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
更登记在上市公司名下的方式进行交割，在重组协议生效的前提下，该等手续
的办理预计不存在实质性障碍。
综上，桂林橡机将在本次重组资产交割时直接将该等专利登记在上市公司
名下，预计不存在实质性障碍，部分专利尚未完成专利人变更的事项不会对重
组完成后标的资产的正常生产经营产生重大不利影响。
（2）商标
截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的商标共 3 项，具体
情况如下：
序
注册人 注册号 类别 商标名称/图案 注册日期 有效期至
号
1 桂林橡机 3027387 7 2013.06.28 2023.06.27
2 桂林橡机 1101954 7 2007.09.14 2017.09.133
3 桂林橡机 148127 7 2013.03.01 2023.02.28
4、担保与非经营性资金占用
截至本预案签署之日，拟纳入本次重组范围内的桂林橡机主要经营性资产
及负债不存在对外担保的情形，桂林橡机和其关联方不存在对桂林橡机主要经
营性资产及负债非经营性资金占用的情形。
5、未决诉讼情况
3
桂林橡机拥有的注册号为 1101954 的商标有效期至 2017 年 9 月 13 日，桂林橡机已于 2017 年 5 月 18 日
与桂林市持衡专利商标事务所有限公司签订了《商标代理合同（续展）》（GL20170503SHBXZ）委托其代
理办理此商标之续展手续，截至本预案签署之日，相关续办程序正在进行中。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
截至本预案签署之日，拟纳入本次重组范围内的桂林橡机主要经营性资产
及负债不存在重大未决诉讼。
（六）桂林橡机主要经营性资产及负债最近十二个月内所
进行的重大资产收购出售事项
拟纳入本次重组范围内的桂林橡机主要经营性资产及负债最近十二个月内
不存在其他重大资产收购、出售事项。
（七）桂林橡机主要经营性资产及负债最近三十六个月内
进行的增资和股权转让的相关作价及其评估
拟纳入本次重组范围内的桂林橡机主要经营性资产及负债最近三十六个月
无其他增资和股权转让的相关作价及其评估情况。
（八）桂林橡机主要经营性资产及负债业务资质及涉及的
立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况
1、轮胎硫化机业务资质与许可
桂林橡机主营业务为轮胎硫化机的设计、研发与生产，拥有产品生产所需
的资质。
（1）需要重新获取的资质种类及所涉产品的收入、利润情况
《特种设备设计许可证（压力容器）》、《特种设备制造许可证（压力容器）》
及《辐射安全许可证》均为轮胎硫化机产品生产经营所需的资质，鉴于桂林橡
机主要经营性资产及负债的主要业务为轮胎硫化机的设计、研发与生产，因此
该等相关资质所涉产品涉及桂林橡机主要经营性资产及负债的主要收入、利润
来源。本次交易完成后，上市公司需要重新获取上述资质。
（2）重新获取相关资质所需条件
根据目前桂林橡机涉及的业务及相关规定，申请《特种设备设计许可证（压
力容器）》及《特种设备制造许可证（压力容器）》的单位需满足《特种设备安
全监察条例》相关规定；申请《辐射安全许可证》的单位需满足《放射性污染
防治法》相关规定。
（3）过渡期间业务资质的相关安排、合规性及重新获取该等资质的预计
1-1-1-160
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
时间
根据上市公司出具的承诺，上市公司在本次交易完成后 5 个工作日内将依
照相关法律法规的规定启动办理拟购买资产所需的相关资质之申请，并尽快获
取相关资质。根据桂林橡机出具的承诺，本次交易完成后，桂林橡机将积极协
助天华院申请办理并获取拟转让主要资产经营所需的相关资质，并承诺过渡期
间天华院或其下属公司使用桂林橡机所持相关资质开展轮胎硫化机生产等相关
业务不会收取任何费用。
上市公司在申请办理上述产品生产经营所需资质期间，桂林橡机原有相关
资质继续保留，待上市公司取得相关资质后，桂林橡机原有相关资质将注销。
在资产交割至上市公司获得相关资质之前的过渡期间，上市公司将通过桂林橡
机相关资质开展相关业务。在合法合规的前提下，具体合同签订将采取桂林橡
机签署后委托上市公司生产或桂林橡机、上市公司与用户共同签订三方合同或
双方协商同意的其他方式处理，待上市公司取得产品生产经营所需相关资质后，
由上市公司与用户直接签订合同并交付。
本次重组完成后，桂林橡机轮胎硫化机生产相关的专业技术人员、资产、
技术及工艺均将进入上市公司；此外，上市公司也将进一步建立健全轮胎硫化
机生产体系。重组完成后的上市公司将具备申请相关轮胎硫化机生产资质的基
本条件，预计本次重组完成后上市公司申请办理生产资质不存在实质性障碍。
综上所述，重组完成后上市公司需要申请的轮胎硫化机业务相关资质主要
包括《特种设备设计许可证（压力容器）》、《特种设备制造许可证（压力容器）》、
《辐射安全许可证》等，该等资质涉及桂林橡机主要经营性资产及负债的主要
收入、利润。重组完成后的上市公司将按照相关规定和流程的要求向相关主管
部门提出申请，预计上市公司申请该等资质将不存在实质性障碍。桂林橡机不
会就过渡期间上市公司通过桂林橡机相关资质开展业务事宜向上市公司收取任
何费用。
2、涉及的立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况
根据桂林市环境保护局网上公示系统查询，桂林橡机主要经营性资产及负
债相关业务不存在因为违反环保法律法规及规范性文件而受到行政处罚的情形，
不存在因为未获得相应批准而被处罚或停止经营的情形。
1-1-1-161
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
针对注入资产中土地使用权的权属情况，详见本预案“第四节交易标的的
基本情况”之“二、桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要
经营性资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（1）土地
使用权”。
针对注入资产中房产的权属情况，详见本预案“第四节交易标的的基本情
况”之“二、桂林橡机主要经营性资产及负债”之“（五）桂林橡机主要经营性
资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（2）房产”。
截至本预案签署之日，除上述事项外，桂林橡机主要经营性资产及负债相
关业务涉及立项、环保、行业准入、用地等有关报批事项的，已经按照相关进
度取得相应的许可证书和有关部门的批准文件。
（九）桂林橡机主要经营性资产及负债的债权债务转移情
况
与桂林橡机主要经营性资产及负债相关的债权债务在本次重组完成后随业
务转入上市公司。截至 2017 年 9 月 30 日，桂林橡机主要经营性资产及负债拟
转入负债共 51,704.44 万元，主要为短期借款、应付账款、预收款项和应付票据
等。
单位：万元
负债明细项目 2017 年 9 月 30 日
短期借款 27,000.00
应付票据 6,944.00
应付职工薪酬 57.43
应交税费 23.62
应付账款 12,844.39
预收账款 2,557.39
其他应付款 1,570.64
延递所得税 706.97
负债合计 51,704.44
截至本预案签署之日，桂林橡机正在与其它债权人积极沟通，预计将于重
大资产重组报告书公告前取得相关债务转移同意函。本次桂林橡机将按照《合
同法》及相关法律、法规和规范性文件的规定，与相关债权人积极沟通以取得
债权人关于本次交易涉及债务转移的同意或应债权人要求清偿或提供担保或采
取双方协商同意的其他方式和程序。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（十）桂林橡机主要经营性资产及负债的人员安置情况
本次重组标的资产中的桂林橡机主要经营性资产及负债涉及的员工将由上
市公司接收和安置，由上市公司与相关人员重新签订劳动合同。
桂林橡机职工代表大会已就人员安置方案进行表决，收到赞成 90 票，反对
2 票，弃权 6 票，以 81.8%的赞成票通过。
三、益阳橡机主要经营性资产及负债
（一）益阳橡机资产重组情况
1、背景及原因
为实现益阳橡机经营性资产的证券化，上市公司拟直接收购其主要经营性
资产及负债，其余资产和负债继续保留于益阳橡机。
2、重组资产业务完整，不存在依赖保留资产业务的情形
（1）经营性资产运营独立
以 2017 年 9 月 30 日为基准日，益阳橡机将主要经营性资产及业务纳入本
次重组范围，留存的资产并不影响其经营性资产正常经营。益阳橡机经营性资
产独立于其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资产。
（2）生产经营资质问题
益阳橡机生产经营资质问题情况详见本预案“第四节交易标的的基本情况”
之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（八）益阳橡机主要经营性资产及
负债业务资质及涉及的立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况”。
（3）关联交易问题
本次重组完成后，益阳橡机与上市公司不存在关联交易。
（二）益阳橡机主要经营性资产及负债基本情况
1、基本信息
益阳橡机主要经营性资产及负债，包括益阳橡机母公司主营业务相关经营
性资产及对应的负债、子公司益神橡机 65%股权。
（1）益阳橡机母公司主营业务相关经营性资产
益阳橡机母公司主营业务相关经营性资产包括各项流动资产和非流动资产。
流动资产包括应收账款、预付账款和存货等；非流动资产包括固定资产、在建
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
工程、无形资产等。
（2）益神橡机 65%股权
益神橡机基本信息详见本预案“第四节标的资产基本情况”之“三、益阳橡机
主要经营性资产及负债”之“（三）益阳橡机主要经营性资产及负债股权投资情
况”。
2、历史沿革
益阳橡机历史沿革详见本预案“第三节 交易对方基本情况”之“一、基本
情况”之“（三）2、益阳橡机历史沿革”。
3、与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系
益阳橡机主要经营性资产及负债为益阳橡机所有。截至本预案签署之日，
益阳橡机的控股股东为装备公司，实际控制人为中国化工，其产权及控制关系
如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
益阳橡胶机械有限公司
4、主营业务发展情况
益阳橡机属于橡胶加工专用设备制造业，以大容量密炼机、轮胎硫化机、
大规格平板硫化机、双锥双螺杆挤出机等大重型橡胶机械产品为主，形成专业
化生产和售后服务的经营模式。
5、主要财务数据
本次拟注入益阳橡机主要经营性资产及负债最近两年一期主要财务数据
（模拟合并报表）如下：
单位：万元
资产负债项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
资产总计 67,820.29 63,355.38 64,846.61
负债总计 52,603.49 43,254.51 42,006.10
所有者权益合计 15,216.79 20,100.87 22,840.51
归属于母公司的所有者权益 11,136.17 15,420.42 18,475.89
收入利润项目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 22,576.45 32,254.18 48,187.12
营业成本 17,342.27 24,807.24 38,582.21
营业利润 -3,427.55 -1,596.17 2,075.16
净利润 -3,321.85 -1,819.28 1,817.87
归属于母公司的净利润 -3,072.02 -2,485.12 1,124.68
2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
主要财务指标
/2016 年 1-9 月 /2016 年度 /2015 年度
资产负债率 77.56% 68.27% 64.78%
毛利率 23.18% 23.09% 19.93%
净资产收益率 -21.83% -9.05% 7.96%
注：上述财务数据未经审计，系根据益阳橡机本次注入资产范围模拟。
毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；净资产收益率=当期净利润/当期末净资产
6、最近两年一期盈利情况分析
2015 年、2016 年和 2017 年 1-9 月，本次拟注入益阳橡机主要经营性资产
及负债分别实现营业收入 48,187.12 万元、32,254.18 万元和 22,576.45 万元，分
别实现净利润 1,817.87 万元、-1,819.28 万元和-3,321.85 万元。报告期内，相关
业务净利润较低，主要系轮胎市场行情不佳、人工成本等历史负担较重所致。
7、最近两年一期利润分配情况
最近两年一期，本次拟注入益阳橡机主要经营性资产及负债中的益神橡机
存在现金分红的情况。2015 年、2016 年和 2017 年 1-9 月，益神橡机以现金方
式分配利润（含税）金额分别为 1,299.47 万元、1,000.00 万元和 1,000.00 万元。
（三）益阳橡机主要经营性资产及负债股权投资情况
益阳橡机主要经营性资产和负债包含对益神橡机 65%的股权投资，基本信
息如下：
公司名称 益阳益神橡胶机械有限公司
登记机关 益阳市工商局
统一社会信用代码 91430900616681211Q
企业类型 有限责任公司（中外合资）
注册资本 487.2317 万美元
实收资本 487.2317 万美元
法定代表人 蔡挺
经营范围 生产橡胶、塑料机械、化工机械及上述产品的销售。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
公司住所 益阳市环园路 180 号
成立日期 1995 年 8 月 31 日
经营期限 1995 年 8 月 31 日至 2025 年 8 月 31 日
益阳橡机持有其 65%股权，神户制钢持有其 25%股权，神钢商事持
股权结构
有其 10%股权
益神橡机最近两年及一期的主要财务数据如下：
单位：万元
资产负债项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
资产总计 22,536.97 26,382.96 21,401.63
负债总计 10,878.05 13,010.24 8,931.29
所有者权益合计 11,658.92 13,372.72 12,470.33
收入利润项目 2017 年 1-9 月 2016 年度 2015 年度
营业收入 7,603.86 18,477.02 25,213.26
营业成本 6,380.11 14,861.84 22,100.77
营业利润 -804.17 2,262.21 2,341.37
净利润 -713.79 1,902.39 1,980.54
2017/9/30 2016/12/31 2015/12/31
主要财务指标
/2017 年 1-9 月 /2016 年度 /2015 年度
资产负债率 48.27% 49.31% 41.73%
毛利率 16.09% 19.57% 12.34%
净资产收益率 -6.12% 14.23% 15.88%
注：上述财务数据未经审计
毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；净资产收益率=当期净利润/当期末净资产
（四）益阳橡机主要经营性资产及负债预估值情况
益阳橡机主要经营性资产及负债预估情况详见本预案“第五节 标的资产
预 估作价及定价公允性”之“三、标的资产预估值分析”之“（二）益阳橡机
主要经营 性资产及负债预估作价及定价公允性”。
（五）益阳橡机主要经营性资产及负债合法合规性说明
1、权属情况
本次交易的标的资产之一为益阳橡机主要经营性资产及负债。
针对注入资产中土地使用权的权属情况，益阳橡机拟纳入本次重组范围的
国有土地使用权包括朝阳产业园厂区及会龙山厂区两个厂区共 5 宗土地使用权，
主要存在的问题为会龙山厂区 1 宗土地使用权性质为划拨，朝阳产业园厂区 1
宗土地由于未全额缴纳土地出让金而未取得国有土地使用权证书，考虑到未来
的政府收储及搬迁计划，无需补交土地出让金，上述土地使用权问题不会对重
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
组完成后标的资产的正常生产经营产生重大不利影响。详见本预案“第四节交
易标的的基本情况”之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（五）益阳
橡机主要经营性资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（1）
土地使用权”。
针对注入资产中房产的权属情况，益阳橡机拟纳入本次重组范围的的房产
问题主要为 99 项房产中有 26 项未取得权属证书；此外朝阳产业园厂区一处房
产登记在益阳橡机已注销的全资子公司益阳双龙名下，由于未来的搬迁计划，
上述房产问题不会对重组完成后标的资产的正常生产经营产生重大不利影响。
详见本预案“第四节交易标的的基本情况”之“三、益阳橡机主要经营性资产
及负债”之“（五）益阳橡机主要经营性资产及负债合法合规说明”之“2、土
地、房产权属情况”之“（2）房产”。
除上述情形外，益阳橡机主要经营性资产不存在其他抵押、质押、担保或
任何形式的第三方权利，也不存在争议、纠纷、被采取司法保全措施或强制执
行措施等任何限制、阻滞或禁止被转让的情形。所涉及的益神橡机股权资产，
不存在出资不符合相关法规或影响其合法存续的情况；相关股权不存在产权纠
纷或潜在纠纷，不存在质押、担保、冻结或其他任何限制或禁止转让等权利限
制情形。
2、土地、房产权属情况
（1）土地使用权
截至本预案签署之日，益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包
括朝阳产业园厂区及会龙山厂区两个厂区，共涉及土地使用权 5 宗。
其中取得权属证书的土地使用权共有 4 宗，共涉及土地面积约 340,254.04
平方米，具体情况如下：
使用
序 土地证 取得 用 终止日 有无
使用权人 坐落 面积(㎡) 权类
号 号 方式 途 期 抵押
型
1. 益阳橡胶 益国用 会龙路 257,080.45 划拨 工 划拨 -- 无
塑料机械 2003 第 64 号 业
集团有限 300799
公司 号
2. 益阳橡胶 益国用 朝阳开 15,496.61 出让 工 出让 2054.3. 无
塑料机械 2013 第 发区梓 业 12
集团有限 D02012 山村、
1-1-1-167
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
公司 号 明月
村、龙
洲路以
西
3. 益阳橡胶 益国用 朝阳开 54,794.86 出让 工 出让 2056.1 无
塑料机械 2013 第 发区梓 业 2.30
集团有限 D02013 山村、
公司 号 明月
村、龙
洲路以
西
4. 益阳橡胶 益国用 朝阳开 12,882.12 出让 工 出让 2050.1 无
塑料机械 2013 第 发区梓 业 2.12
集团有限 D02014 山村、
公司 号 明月
村、龙
洲路以
西
益阳橡机拟纳入本次重组范围未取得权属证书的土地为1宗，涉及面积约
36,866.67平方米，根据《土地出让合同》（编号No:益高合2007-07号），益阳橡
机已缴纳50%的土地出让金196万元，根据《整体搬迁协议》，益阳橡机尚未取
得权属证书的土地无需缴纳剩余出让金，因此也无法取得相应的土地使用权证。
2016 年 9 月 7 日和 2017 年 10 月 24 日，益阳市土地储备发展中心、益阳
橡机与益阳市城市建设投资开发有限公司签订了《土地使用权收回补偿协议》
（（2016）益城投第 015 号）及其补充协议。2016 年 9 月 7 日，益阳橡机与益
阳高技术产业资产经营总公司签订了《益阳橡机高新区朝阳产业园厂区整体搬
迁补偿协议》（益高合 2016-76 号）。基于上述协议，朝阳产业园厂区及会龙山
厂区的土地及房产将由当地政府收储，另根据益阳高新技术产业资产经营总公
司与益阳橡机于 2016 年 9 月 7 日签署的《智能型橡胶机械数字化制造基地项目
落户合同书》（益高合 2016-75 号），益阳橡机和益神橡机将整体搬迁至益阳高
新区东部产业园，在完成整体搬迁前，益阳橡机和益神橡机可以继续使用原有
厂区的 一切 资产 。 对 朝阳产 业园 厂区 及会 龙山厂 区搬 迁的 补偿 金合计为
32,395.24 万元。
根据《发行股份购买资产协议（境内）》，上市公司与益阳橡机特此同意不
再办理涉及拆迁的土地、房产的过户手续，将补偿款中用于益阳橡机整体搬迁
项目建设及补偿的 23,762.72 万元交付至上市公司，前述款项将用于标的资产搬
迁涉及的拿地、建设新厂房以及搬迁费用（包括不限于设备拆除、搬迁、安装）
1-1-1-168
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
等开支。新厂房建成后将用于标的资产的运营，在新厂房投入使用之前，益阳
橡机承诺上市公司可以继续使用原标的资产生产所在厂房生产运营。如果建设
新厂房过程中的开支（包括搬迁费用）超过前述上市公司获得的补偿款或者搬
迁对上市公司及标的资产的经营造成任何损失，益阳橡机承诺将以现金向上市
公司补足。拆迁补偿款中的 5,955.84 万元将继续留存益阳橡机使用，其余
2,676.68 万元将交付至益神橡机用于支付其拆迁补偿。益阳橡机将承担以上全
部拆迁补偿款的纳税义务。
根据《发行股份购买资产协议（境内）》以及装备公司和益阳橡机出具的承
诺，益阳橡机收到的搬迁补偿款将按协议约定支付给上市公司，如因任何原因，
政府部门支付的收储补偿总费用低于人民币 26,439.40 万元，则装备公司和益阳
橡机将在前述约定的最后一笔补偿款支付时间届满之日起 30 日内以现金方式
向上市公司补足差额；如因任何原因，政府部门支付的每一期或多期收储补偿
款晚于土地收储协议约定的各期支付时间，装备公司和益阳橡机承诺以自有资
金先行支付给上市公司，如果给上市公司造成任何其他损失，装备公司和益阳
橡机将向上市公司予以相应补偿。
截至本预案签署之日，益阳橡机已按协议约定收到合计 13,240.00 万元的拆
迁补偿款，益阳橡机和益神橡机已取得拟搬迁地的《挂牌交易成交确认书》（挂
成字（2017）第 43 号及第 44 号）并与益阳市国土资源局签署土地使用权出让
合同。益阳橡机正在积极办理相关搬迁事宜，预计 2019 年底之前完成搬迁。
装备公司及益阳橡机承诺于2019年12月31日之前完成搬迁工作，即新厂房
投入使用。如果搬迁工作未能于前述期限内完成，装备公司及益阳橡机向上市
公司支付补偿，具体金额由双方于上市公司再次召开董事会时协商并在签署的
相应协议中予以约定。在搬迁工作完成前，拟搬迁土地房产的使用权和地上建
筑物所有权等权利均由上市公司或其设立的下属公司享有，以保证上市公司或
其下属公司正常生产及连续经营。若因任何原因导致上市公司无法按照上述安
排继续使用相关土地、房产而导致本次交易后上市公司及其下属公司生产经营
活动受到不利影响的，装备公司及益阳橡机将对上市公司及其下属公司因此遭
受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
综上，目前益阳橡机土地使用权存在的问题不会对重组完成后标的资产的
1-1-1-169
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
正常生产经营产生重大不利影响。
（2）房产
截至本预案签署之日，益阳橡机拟纳入本次重组范围的房产面积共计约
129,066.13 平方米，其中取得权属证书的共 73 项，面积共计约 124,485.85 平方
米；未取得权属证书的共 26 项，面积共计约 4,580.28 平方米。
此外，益阳橡机拟纳入本次重组范围的房产中益房权证朝字第 00080393 号
房屋所有权登记在益阳橡机已注销的全资子公司益阳双龙名下。
前述房产均为益阳橡机实际占有和使用，益阳橡机并没有因未取得或暂未
取得相关的权属证书而受到任何行政处罚或重大不利影响。由于前述无证房产
未来将由政府收储，益阳橡机无法向相关主管部门申请补充办理相应的权属证
书。
装备公司及益阳橡机承诺于 2019 年 12 月 31 日之前完成搬迁工作，即新厂
房投入使用。如果搬迁工作未能于前述期限内完成，装备公司及益阳橡机向上
市公司支付补偿，具体金额由双方于上市公司再次召开董事会时协商并在签署
的相应协议中予以约定。在搬迁工作完成前，拟搬迁土地房产的使用权和地上
建筑物所有权等权利均由上市公司或其设立的下属公司享有，以保证上市公司
或其下属公司正常生产及连续经营。若因任何原因导致上市公司无法按照上述
安排继续使用相关土地、房产而导致本次交易后上市公司及其下属公司生产经
营活动受到不利影响的，装备公司及益阳橡机将对上市公司及其下属公司因此
遭受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
拟纳入本次重组范围内的房产已取得权属证书的共 73 项，具体情况如下：
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
1 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 439.23 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067352 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
2 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 671.24 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067360 第 处会龙山
号 300799 居委会
1-1-1-170
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
号
3 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 68.5 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067328 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
4 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 105.92 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067314 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
5 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 仓库 57 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067357 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
6 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 198.84 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067309 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
7 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 233.94 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067307 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
8 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 医疗 73.7 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067332 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
9 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 251.73 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067310 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-171
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
10 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 606.22 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067334 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
11 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 260.94 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067313 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
12 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 962.22 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067318 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
13 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 503.4 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067361 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
14 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 368.55 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067225 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
15 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 1,880.25 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067308 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
16 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 1,034.02 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067337 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
17 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 333.18 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067354 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-172
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
18 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 168.54 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067358 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
19 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 40.68 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067359 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
20 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 878.86 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067315 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
21 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 10,148.05 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00097059 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
22 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 3,705.18 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067221 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
23 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 8,965.88 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067590 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
24 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 348.98 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067331 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
25 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 2,719.09 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067305 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-173
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
26 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 2,386.73 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067306 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
27 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 396.76 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067362 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
28 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 797.53 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067349 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
29 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 3,558.30 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067316 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
30 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 2,473.98 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067329 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
31 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 1,536.54 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067317 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
32 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 436.42 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067228 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
33 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 仓库 826.62 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067351 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-174
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
34 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,251.42 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067330 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
35 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 仓库 2,293.98 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067353 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
36 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1208.22 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067350 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
37 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 847.59 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067355 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
38 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 8,595.16 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067226 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
39 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,316.94 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067311 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
40 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,010.78 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067333 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
41 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,961.82 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067335 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-175
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
42 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 仓库 2,201.88 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067223 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
43 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 973.43 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067320 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
44 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 361.41 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067227 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
45 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,130.22 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067312 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
46 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 4,318.62 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067336 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
47 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 1,605.66 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067356 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
48 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 住宅 1,116.36 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00078520 第 处会龙山
号 300799 社区 5 栋
号
49 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 51.42 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067232 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-176
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
50 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 67.2 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067231 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
51 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 920.69 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067233 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
52 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 办公 391.99 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067234 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
53 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 住宅 935.19 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00078517 第 处会龙山
号 300799 社区 2 栋
号
54 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 住宅 1,379.07 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00078516 第 处会龙山
号 300799 社区 1 栋
号
55 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 住宅 1,116.36 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00078519 第 处会龙山
号 300799 社区 4 栋
号
56 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 138.63 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067237 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
57 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 76.47 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067229 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-177
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
58 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 423.89 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067236 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
59 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 100.86 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067230 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
60 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 69.15 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067224 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
61 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 住宅 1,523.28 无
料机械集团 赫 字 第 （2003） 龙山办事
有限公司 00078518 第 处会龙山
号 300799 社区 3 栋
号
62 益阳双龙橡 益房权证 益 国 用 朝阳区朝 办公 3,996.83 无
塑机械有限 朝 字 第 （2013） 阳办事处
公司 00080393 第 D2012 海棠社区
号 号
63 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 8,641.25 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150170 第 海棠社区
99 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
1#101 室
64 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 1,406.23 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150171 第 海棠社区
00 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
1#102 室
1-1-1-178
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
65 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 1,406.07 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150171 第 海棠社区
02 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
2#101 室
66 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 6,632.23 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150171 第 海棠社区
01 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
2#102 室
67 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 1,406.07 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150171 第 海棠社区
04 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
3#101 室
68 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 高新区朝 工业 6,632.23 无
料机械集团 高新字第 （2013） 阳办事处
有限公司 20150171 第 海棠社区
03 号 D02013 益阳橡胶
号 塑料机械
有限公司
3#102 室
69 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 345.66 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067222 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
70 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 8.5 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067319 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
1-1-1-179
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
房地产权 建筑面积
序号 所有权人 土地证号 房屋坐落 规划用途 有无抵押
证号 (m2)
71 益阳橡胶塑 益房权证 益 国 用 赫山区会 其他 297.9 无
料机械集团 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
有限公司 00067235 第 处会龙山
号 300799 居委会
号
72 益阳益神橡 益房权证 益 国 用 朝阳区朝 厂房 5,198.03 无
胶机械有限 朝阳字第 （2013） 阳办事处
公司 71000594 第 D2014 海棠社区
1号 号 101、201
等4套
73 益阳益神橡 益房权证 益 国 用 赫山区会 厂房 3,690.14 无
胶机械有限 赫 字 第 (2003) 字 龙山办事
公司 00097060 第 处会龙山
号 300799 社区
号
综上，益阳橡机部分房产存在的上述问题将不会对重组完成后标的资产的
正常生产经营产生重大不利影响。
（3）主要设备
本次拟注入的主要设备类资产分为机器设备、运输工具、电子设备及其他
等。具体情况如下：
单位：万元
项目 账面原值 账面价值
机器设备 17,564.12 3,249.93
运输工具 511.22 211.96
电子设备及其他 1,311.25 402.16
总计 19,386.59 3,864.06
上述设备为益阳橡机所有，权属清晰，均不存在抵押、质押等权利限制情
形，亦未涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的
情形。
3、知识产权情况
（1）专利
截至本预案签署之日，益阳橡机及益神橡机拟纳入本次重组范围的已经取
得的专利共 180 项，具体情况如下：
1-1-1-180
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
1 益阳 ZL200820211091.3 密炼机转子 实用 2008.12.23 2009.10.28 10 年
橡机 密封指示装 新型
置
2 益阳 ZL200920062810.4 平板硫化机 实用 2009.01.01 2009.10.21 10 年
橡机 中张力站横 新型
梁安装装置
3 益阳 ZL200920062809.1 喷丸机工作 实用 2009.01.01 2009.10.21 10 年
橡机 台托辊润滑 新型
箱
4 益阳 ZL200920062811.9 密炼机用耐 实用 2009.01.01 2009.10.21 10 年
橡机 磨板 新型
5 益阳 ZL200820211095.1 密炼机下顶 实用 2008.12.23 2009.09.30 10 年
橡机 栓锁紧装置 新型
的锁紧滑块
6 益阳 ZL200820211092.8 密炼机转子 实用 2008.12.23 2009.09.16 10 年
橡机 液压密封预 新型
紧力装置
7 益阳 ZL200820211093.2 密炼机加料 实用 2008.12.23 2009.09.16 10 年
橡机 门轴辅助密 新型
封装置
8 益阳 ZL200820053406.6 一种开炼机 实用 2008.06.04 2009.05.06 10 年
橡机 辊筒 新型
9 益阳 ZL200820053405.1 一种热板接 实用 2008.06.04 2009.05.06 10 年
橡机 头装置 新型
10 益阳 ZL200820053401.3 密炼机耐磨 实用 2008.06.04 2009.04.22 10 年
橡机 环摩擦副 新型
11 益阳 ZL200820053404.7 液压螺母辅 实用 2008.06.04 2009.03.04 10 年
橡机 助装置 新型
12 益阳 ZL200820053403.2 冷热板通道 实用 2008.06.04 2009.03.04 10 年
橡机 抽真空灌氮 新型
气装置
13 益阳 ZL200820053400.9 井式热处理 实用 2008.06.04 2009.03.04 10 年
橡机 加热炉炉盖 新型
14 益阳 ZL200610032529.7 二次法成型 发明 2006.11.03 2009.02.18 20 年
橡机 机二段成型
鼓传动装置
15 益阳 ZL200810031456.9 密炼机转子 发明 2008.06.04 2009.11.18 20 年
橡机 窜动量检测
1-1-1-181
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
装置
16 益阳 ZL200710192598.9 平板硫化机 发明 2007.12.14 2009.11.18 20 年
橡机 的中热板顶
垫铁装置
17 益阳 ZL200920066139.0 平板硫化机 实用 2009.09.25 2010.06.09 10 年
橡机 热板温度控 新型
制装置
18 益阳 ZL200920066134.8 胶带修补硫 实用 2009.09.25 2010.06.09 10 年
橡机 化机 新型
19 益阳 ZL200920066138.6 成型车传动 实用 2009.09.25 2010.06.09 10 年
橡机 装置 新型
20 益阳 ZL200810030629.5 平板硫化机 发明 2008.02.02 2010.06.09 20 年
橡机 用胶带剥离
装置
21 益阳 ZL200920066135.2 密炼机同步 实用 2009.09.25 2010.06.23 10 年
橡机 转子 新型
22 益阳 ZL200920259261.X 平板硫化机 实用 2009.11.14 2010.07.14 10 年
橡机 夹持装置中 新型
油缸的安装
装置
23 益阳 ZL200920269020.3 磁性金属材 实用 2009.11.14 2010.07.14 10 年
橡机 料取样收集 新型
器
24 益阳 ZL200920066136.7 密炼机上顶 实用 2009.09.25 2010.07.14 10 年
橡机 栓液压控制 新型
系统
25 益阳 ZL200920259259.2 平衡吊架 实用 2009.11.14 2010.07.14 10 年
橡机 新型
26 益阳 ZL200610032443.4 运输带平板 发明 2016.10.24 2010.08.04 20 年
橡机 硫化机涂硅
油装置
27 益阳 ZL200920259262.4 深孔钻接液 实用 2009.11.14 2010.08.11 10 年
橡机 装置 新型
28 益阳 ZL200920269022.2 移动式切断 实用 2009.11.14 2010.08.25 10 年
橡机 机 新型
29 益阳 ZL200920259260.5 深孔钻用升 实用 2009.11.14 2010.08.11 10 年
橡机 降台 新型
1-1-1-182
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
30 益阳 ZL200810107581.3 喷丸机工作 发明 2008.12.23 2010.09.01 20 年
橡机 台齿轮箱
31 益阳 ZL200710036179.6 一种硬面堆 发明 2007.11.19 2010.09.15 20 年
橡机 焊材料及其
应用
32 益阳 ZL201020137421.6 剖分式压环 实用 2010.03.19 2010.10.13 10 年
橡机 加工工装 新型
33 益阳 ZL201020174813.X 锁紧螺母 实用 2010.04.22 2010.11.10 10 年
橡机 新型
34 益阳 ZL201020174811.0 橡胶炼制过 实用 2010.04.22 2010.11.10 10 年
橡机 程中的抽真 新型
空装置
35 益阳 ZL201020174801.7 平板硫化机 实用 2010.04.22 2010.11.10 10 年
橡机 冷压平板回 新型
拉装置
36 益阳 ZL200920066137.1 橡胶机械水 实用 2009.09.25 2010.11.03 10 年
橡机 温监控系统 新型
37 益阳 ZL201020137395.7 焊接变位机 实用 2010.03.19 2010.11.03 10 年
橡机 工作平台 新型
38 益阳 ZL201020137441.3 密炼机液压 实用 2010.03.19 2010.11.10 10 年
橡机 密封动环 新型
39 益阳 ZL201020137452.1 井式热处理 实用 2010.03.19 2010.11.10 10 年
橡机 加热炉用吊 新型
具
40 益阳 ZL201020137363.7 深孔钻的枪 实用 2010.03.19 2010.10.27 10 年
橡机 钻 新型
41 益阳 ZL200810107579.6 密炼机转子 发明 2008.12.23 2010.12.01 20 年
橡机 液压密封装
置
42 益阳 ZL201020174793.6 密炼机转子 实用 2010.04.22 2010.11.24 10 年
橡机 外径加工工 新型
装
43 益阳 ZL201020137387.2 密炼机卸料 实用 2010.03.19 2010.12.01 10 年
橡机 门座安装用 新型
工装
44 益阳 ZL201020137459.3 分段式底座 实用 2010.03.19 2010.12.01 10 年
橡机 调平装置 新型
1-1-1-183
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
45 益阳 ZL201020174785.1 机械式硫化 实用 2010.04.22 2010.11.24 10 年
橡机 机转动盘的 新型
加工工装
46 益阳 ZL200810030630.8 轮胎硫化机 发明 2008.02.02 2010.12.22 20 年
橡机 的卸胎装置
47 益阳 ZL201020256619.6 移动式胶带 实用 2010.07.07 2011.02.02 10 年
橡机 卷取装置 新型
48 益阳 ZL201020255892.7 胶片导开小 实用 2010.07.07 2011.02.09 10 年
橡机 车用纠偏装 新型
置
49 益阳 ZL201020256609.2 电加热切边 实用 2010.07.07 2011.02.16 10 年
橡机 胶装置 新型
50 益阳 ZL200910206135.2 密炼机上顶 发明 2009.10.10 2011.04.20 20 年
橡机 栓压砣的驱
动方法及驱
动装置
51 益阳 ZL200810030631.2 翻转挡胶板 发明 2008.02.02 2011.04.13 20 年
橡机 及其翻转装
置
52 益阳 ZL200910225311.7 平板硫化机 发明 2009.11.14 2011.08.10 20 年
橡机 中的胶带卷
取装置
53 益阳 ZL201010224292.9 边胶牵引导 发明 2010.07.07 2011.07.27 20 年
橡机 出装置
54 益阳 ZL201120066934.7 抽真空装置 实用 2011.03.15 2011.08.17 10 年
橡机 的栅板 新型
55 益阳 ZL201120066931.3 液压硫化机 实用 2011.03.15 2011.08.17 10 年
橡机 转动板加工 新型
工装
56 益阳 ZL201120066929.6 轮胎硫化机 实用 2011.03.15 2011.09.07 10 年
橡机 锁紧松锁拉 新型
杆加工工装
57 益阳 ZL201120066938.5 环形活塞电 实用 2011.03.15 2011.09.21 10 年
橡机 镀用夹具 新型
58 益阳 ZL201120066927.7 喷丸机盖板 实用 2011.03.15 2011.10.05 10 年
橡机 新型
59 益阳 ZL201120066937.0 碳/碳复合 实用 2011.03.15 2011.10.05 10 年
橡机 材料静环加 新型
工工装
1-1-1-184
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
60 益阳 ZL201120066936.6 螺杆挤出机 实用 2011.03.15 2011.10.05 10 年
橡机 机架 新型
61 益阳 ZL201120066928.1 无油轴承拆 实用 2011.03.15 2011.10.12 10 年
橡机 卸装置 新型
62 益阳 ZL201120066932.8 平板硫化机 实用 2011.03.15 2011.10.19 10 年
橡机 横梁 新型
63 益阳 ZL201120066935.1 平板硫化机 实用 2011.03.15 2011.10.19 10 年
橡机 自动顶垫铁 新型
装置中的支
座
64 益阳 ZL201010224324.5 轴类工件辅 发明 2010.07.07 2011.11.09 20 年
橡机 助测量夹具
65 益阳 ZL200710192597.4 钢丝绳输送 发明 2007.12.14 2011.11.30 20 年
橡机 带生产线钢
丝绳自动引
导装置
66 益阳 ZL201120190719.8 拉带机胶带 实用 2011.06.08 2011.12.14 10 年
橡机 定中心装置 新型
67 益阳 ZL201120190726.8 螺杆挤出机 实用 2011.06.08 2011.12.14 10 年
橡机 安全装置 新型
68 益阳 ZL201120210182.7 带表卡尺的 实用 2011.06.21 2011.12.21 10 年
橡机 传动装置 新型
69 益阳 ZL201120066933.2 压片机辊子 实用 2011.03.15 2011.11.09 10 年
橡机 新型
70 益阳 ZL201120210172.3 轴孔加工工 实用 2011.06.21 2012.01.18 10 年
橡机 装 新型
71 益阳 ZL201120190729.1 胶带导开装 实用 2011.06.08 2012.01.25 10 年
橡机 置 新型
72 益阳 ZL201120190730.4 胶带导开装 实用 2011.06.08 2012.01.25 10 年
橡机 置的离合控 新型
制装置
73 益阳 ZL201120210184.6 拔销器 实用 2011.06.21 2012.01.25 10 年
橡机 新型
74 益阳 ZL201120298704.3 大型模型制 实用 2011.08.17 2012.03.28 10 年
橡机 品液压缸的 新型
进油装置
75 益阳 ZL201120298701.X 平板硫化机 实用 2011.08.17 2012.05.09 10 年
橡机 锭子座 新型
1-1-1-185
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
76 益阳 ZL201120298688.8 平板硫化机 实用 2011.08.17 2012.05.09 10 年
橡机 锭子座定位 新型
销
77 益阳 ZL201120298705.8 螺杆挤出机 实用 2011.08.17 2012.05.09 10 年
橡机 的防包胶装 新型
置
78 益阳 ZL201120298702.4 胶带卷取机 实用 2011.08.17 2012.05.30 10 年
橡机 构中辊筒的 新型
安装装置
79 益阳 ZL201120298690.5 胶带引导装 实用 2011.08.17 2012.05.30 10 年
橡机 置 新型
80 益阳 ZL201110235519.4 胶带引导装 发明 2011.08.17 2016.01.20 20 年
橡机 置
81 益阳 ZL201120298707.7 液压缸的密 实用 2011.08.17 2012.05.30 10 年
橡机 封装置 新型
82 益阳 ZL200910225314.0 齿轮偏心轴 发明 2009.11.14 2012.09.05 20 年
橡机 立车加工用
工装
83 益阳 ZL201220266619.3 轮胎硫化机 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 调节板加工 新型
工装
84 益阳 ZL201220266616.X 剖分式压环 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 加工工装 新型
85 益阳 ZL201220266615.5 顶尖座 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 新型
86 益阳 ZL201220266626.3 平板硫化机 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 热板温度控 新型
制装置
87 益阳 ZL201220266614.0 电磁离合器 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 磁力调整控 新型
制电路
88 益阳 ZL201220266623.X 工程机械用 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 发动机启动 新型
控制装置
89 益阳 ZL201220266621.0 密炼机压砣 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 清洁装置 新型
90 益阳 ZL201220266622.5 钢丝绳加张 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 力装置 新型
1-1-1-186
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
91 益阳 ZL201220266617.4 工业控制现 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 场模拟信号 新型
采集装置
92 益阳 ZL201220266629.7 平板硫化机 实用 2012.06.07 2012.12.19 10 年
橡机 横梁温度调 新型
节装置
93 益阳 ZL201210255307.7 密炼机转子 发明 2012.07.23 2014.08.13 20 年
橡机 体
94 益阳 ZL201220357409.5 方孔冲压胎 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 具 新型
95 益阳 ZL201220357387.2 密炼机加料 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 门铜条密封 新型
张紧装置
96 益阳 ZL201220357206.6 双螺杆挤出 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 机主传动箱 新型
体
97 益阳 ZL201220357311.X 轮胎硫化机 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 机械手支架 新型
加工工装
98 益阳 ZL201220357461.0 组合式传动 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 底座 新型
99 益阳 ZL201220357390.4 密炼机加料 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 门密封装置 新型
100 益阳 ZL201220357370.7 密炼机加料 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 筒过渡板 新型
101 益阳 ZL201220357452.1 金属热处理 实用 2012.07.23 2013.01.23 10 年
橡机 淬火炉吊具 新型
102 益阳 ZL201220481573.7 直流电磁阀 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 保护电路板 新型
103 益阳 ZL201220481773.2 密练机上顶 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 栓压砣 新型
104 益阳 ZL201220481536.6 胶带纠偏装 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 置 新型
105 益阳 ZL201210351030.8 胶带纠偏装 发明 2012.09.20 2016.01.06 20 年
橡机 置
106 益阳 ZL201220481625.0 胶带冷却装 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 置 新型
1-1-1-187
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
107 益阳 ZL201210351168.8 胶带冷却装 发明 2012.09.20 2015.11.18 20 年
橡机 置
108 益阳 ZL201220481775.1 胶带卷取设 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 备的引导辊 新型
装置
109 益阳 ZL201220481594.9 胶带切断机 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 新型
110 益阳 ZL201220481578.X 密练机锁紧 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 滑块 新型
111 益阳 ZL201220481774.7 轴承体 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 新型
112 益阳 ZL201220481558.2 胶带硫化脱 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 模装置的支 新型
架
113 益阳 ZL201220481771.3 一种密封法 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 兰 新型
114 益阳 ZL201220481766.2 钢板起吊用 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 吊具 新型
115 益阳 ZL201220481557.8 轮胎硫化机 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 上蒸汽室 新型
116 益阳 ZL201220481776.6 啮合型密炼 实用 2012.09.20 2013.03.13 10 年
橡机 机转子的联 新型
轴器
117 益阳 ZL201210351213.X 啮合型密炼 发明 2012.09.20 2014.08.13 20 年
橡机 机转子与减
速机的连接
方法及所用
联轴器
118 益阳 ZL201320208090.4 密炼机用高 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 压电机调速 新型
控制装置
119 益阳 ZL201320208277.4 密炼机用高 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 压电机定子 新型
保护装置
120 益阳 ZL201320208141.3 平板硫化机 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 冷压成型车 新型
121 益阳 ZL201320208139.6 密炼机横梁 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 减震器 新型
1-1-1-188
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
122 益阳 ZL201320208138.1 密炼机下顶 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 栓锁紧装置 新型
123 益阳 ZL201320207942.8 密炼机压料 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 装置 新型
124 益阳 ZL201320208220.4 密炼机压杆 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 连接装置 新型
125 益阳 ZL201320208034.0 圆弧曲面磨 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 床工装 新型
126 益阳 ZL201320207963.X 转子体检测 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 工装的顶尖 新型
移动装置
127 益阳 ZL201320208278.9 数控铣卡盘 实用 2013.04.23 2013.10.02 10 年
橡机 座移动装置 新型
128 益阳 ZL201320536130.8 胶带引导装 实用 2013.08.30 2014.02.19 10 年
橡机 置的调距机 新型
构
129 益阳 ZL201320535729.X 钢丝胶带切 实用 2013.08.30 2014.02.19 10 年
橡机 刀装置 新型
130 益阳 ZL201320795068.4 密炼机上顶 实用 2013.12.06 2014.05.28 10 年
橡机 栓油缸液压 新型
控制装置
131 益阳 ZL201310649835.5 密炼机液压 发明 2013.12.06 2015.12.30 20 年
橡机 控制装置
132 益阳 ZL201310649834.0 密炼机上顶 发明 2013.12.06 2016.05.25 20 年
橡机 栓油缸液压
控制方法及
装置
133 益阳 ZL201420281580.1 钢丝绳的粗 实用 2014.05.29 2014.10.29 10 年
橡机 分梳装置 新型
134 益阳 ZL201420285375.2 胶带强制纠 实用 2014.05.30 2014.10.29 10 年
橡机 偏装置 新型
135 益阳 ZL201420295352.X 钢丝绳输送 实用 2014.06.05 2014.10.29 10 年
橡机 带生产线用 新型
整体式张力
站
1-1-1-189
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
136 益阳 ZL201420311688.0 钢丝绳输送 实用 2014.06.12 2014.10.29 10 年
橡机 带生产线胶 新型
带修补辅助
装置
137 益阳 ZL201420338468.7 胶带导开装 实用 2014.06.24 2014.10.29 10 年
橡机 置的离合控 新型
制机构
138 益阳 ZL201420338657.4 密炼机转子 实用 2014.06.24 2014.10.29 10 年
橡机 加工用卡盘 新型
139 益阳 ZL201420349081.1 密炼机液压 实用 2014.06.27 2014.11.12 10 年
橡机 上顶栓活塞 新型
杆与压砣的
连接装置
140 益阳 ZL201420349147.7 胶带导开卷 实用 2014.06.27 2014.11.12 10 年
橡机 取装置中的 新型
纠偏机构
141 益阳 ZL201420355132.1 拉带机用胶 实用 2014.06.30 2014.11.12 10 年
橡机 带的压带装 新型
置
142 益阳 ZL201420353300.3 挤出机挡胶 实用 2014.06.30 2014.11.12 10 年
橡机 板加工工装 新型
143 益阳 ZL201420360659.3 胶带切断机 实用 2014.07.02 2014.11.12 10 年
橡机 新型
144 益阳 ZL201420363541.6 一种齿轮挂 实用 2014.07.03 2014.12.31 10 年
橡机 轮装置 新型
145 益阳 ZL201410414064.6 密炼机转子 发明 2014.08.21 2016.06.29 20 年
橡机 密封装置中
动、静环的
研磨方法及
研磨辅助装
置
146 益阳 ZL201410463493.2 钢丝绳芯输 发明 2014.09.12 2016.08.17 20 年
橡机 送带冷压成
型方法及冷
压机成型车
147 益阳 ZL201520536577.4 密炼机卸料 实用 2015.07.23 2015.12.16 10 年
橡机 门锁紧装置 新型
1-1-1-190
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
148 益阳 ZL201521102603.9 密炼机用 实用 2015.12.24 2016.07.06 10 年
橡机 PLC 的电源 新型
电路
149 益阳 ZL201521089764.9 密炼机高压 实用 2015.12.24 2016.05.25 10 年
橡机 电机高压变 新型
频器调速装
置
150 益阳 ZL201521089741.8 制砖机布料 实用 2015.12.24 2016.05.25 10 年
橡机 小车的拨料 新型
装置
151 益阳 ZL201620462331.1 盲孔透水砖 实用 2016.05.20 2016.12.14 10 年
橡机 用液压制砖 新型
机的板仓
152 益阳 ZL201620672328.2 一种密炼机 实用 2016.06.30 2017.02.01 10 年
橡机 转子 新型
153 益阳 ZL201620734098.8 切线型转子 实用 2016.07.13 2016.12.14 10 年
橡机 用密炼室 新型
154 益阳 ZL201620913255.1 橡胶连续混 实用 2016.08.22 2017.02.22 10 年
橡机 炼机用转子 新型
及橡胶连续
混炼机
155 益阳 ZL201621397896.2 砖坯输送机 实用 2016.12.20 2017.07.14 10 年
橡机 砖坯侧翻装 新型
置
156 益阳 ZL201621420498.8 水上作业清 实用 2016.12.23 2017.07.14 10 年
橡机 污船 新型
157 益神 ZL201020155768.3 机械手安全 实用 2010.04.08 2010.11.17 10 年
橡机 装置 新型
158 益神 ZL201020155788.0 轮胎硫化机 实用 2010.04.08 2010.11.17 10 年
橡机 的调模装置 新型
159 益神 ZL201010144269.9 轮胎硫化机 发明 2010.04.08 2011.12.07 20 年
橡机 的机械手
160 益神 ZL201010144267.X 轮胎硫化机 发明 2010.04.08 2012.07.04 20 年
橡机 卸胎机构的
传动装置
161 益神 2.011E+11 硫化机械手 实用 2011.08.22 2012.03.28 10 年
橡机 安全保护装 新型
置
1-1-1-191
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
162 益神 2.011E+11 轮胎硫化机 实用 2011.08.22 2012.04.11 10 年
橡机 合模力液压 新型
控制装置
163 益神 2.011E+11 平行度测量 实用 2011.08.22 2012.03.21 10 年
橡机 装置 新型
164 益神 2.011E+11 轮胎硫化机 实用 2011.08.22 2012.03.28 10 年
橡机 中心机构 新型
165 益神 CN201210557541.5 轮胎硫化机 发明 2012.12.20 2015.04.15 10 年
橡机 后充气的翻
转驱动装置
166 益神 CN201210557586.2 轮胎硫化机 发明 2012.12.20 2015.03.25 20 年
橡机 卸胎臂的运
动控制装置
167 益神 CN201320814582.8 轮胎硫化机 实用 2013.12.12 2014.05.28 10 年
橡机 机械手升降 新型
装置
168 益神 CN201320814766.4 硫化机上模 实用 2013.12.12 2014.06.18 10 年
橡机 惯性下滑量 新型
检测装置
169 益神 CN201320814587.0 轮胎硫化机 实用 2013.12.12 2014.05.28 10 年
橡机 中心机构密 新型
封装置
170 益神 CN201420467813.7 轮胎硫化机 实用 2014.08.19 2014.12.24 10 年
橡机 机械手的对 新型
中精度调整
装置
171 益神 CN201420467902.1 轮胎液压硫 实用 2014.08.19 2014.12.24 10 年
橡机 化机的合模 新型
机构
172 益神 CN201420803130.4 轮胎硫化机 实用 2014.12.18 2015.06.17 10 年
橡机 中心机构 新型
173 益神 CN201420803893.9 轮胎硫化机 实用 2014.12.18 2015.04.15 10 年
橡机 主电机电流 新型
检测装置
174 益神 CN201420802723.9 轮胎硫化机 实用 2014.12.18 2015.06.10 10 年
橡机 的辊道翻胎 新型
装置
1-1-1-192
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
专利 专利 授权公告 专利
序号 专利号 专利名称 申请日
权人 类别 日 期限
175 益神 CN201521120888.9 硫化机活络 实用 2015.12.31 2016.06.01 10 年
橡机 模联接装置 新型
176 益神 CN201521120882.1 轮胎硫化机 实用 2015.12.31 2016.06.01 10 年
橡机 的后充气锁 新型
紧调节装置
177 益神 CN201521120886.X 轮胎硫化机 实用 2015.12.31 2016.06.01 10 年
橡机 的后充气中 新型
间传送装置
178 益神 CN201621414681.7 轮胎硫化机 实用 2016.12.22 2017.07.04 10 年
橡机 卸胎机械手 新型
驱动装置
179 益神 CN201621414705.9 轮胎硫化机 实用 2016.12.22 2017.07.04 10 年
橡机 定型压力控 新型
制装置
180 益神 CN201621414665.8 轮胎硫化机 实用 2016.12.22 2017.07.04 10 年
橡机 活络模具的 新型
推模装置
（2）商标
截至本预案签署之日，益阳橡机及益神橡机拟纳入本次重组范围的商标共
2 项，其中，第 220051 号商标于 2016 年 1 月被湖南省工商局认定为湖南省著
名商标。具体情况如下：
序号 名称 商标注册人 注册号 类别 有效期限
益阳橡胶塑料机械集团有 220051 7 2015.02.14 至
1 限公司 2025.02.13
益阳益神橡胶机械有限公 3338131 7 2014.05.28 至
2 司 2024.05.27
（3）软件著作权
截至本预案签署之日，益阳橡机拟纳入本次重组范围的软件著作权共 13 项，
具体情况如下：
1-1-1-193
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
序 首次发表
专有技术名称 著作权人 取得方式 著作权登记号
号 日期
工艺劳动定额及工艺路线
1. 管理系统 V1.0[简称：管理 益阳橡机 原始取得 2007.11.20 2008SR02805
系统]
生产进度管理系统 V1.0[简
2. 益阳橡机 原始取得 2007.11.20 2008SR02806
称：管理系统]
人事档案管理系统软件
3. 益阳橡机 原始取得 2009.04.01 2009SR042562
V1.0[简称：人事软件]
工资管理系统软件 V1.0[简
4. 益阳橡机 原始取得 2009.03.01 2009SR042646
称：工资软件]
益阳橡机车间工资管理软
5. 件 V1.0[简称：车间工资软 益阳橡机 原始取得 2010.05.01 2011SR053088
件]
益阳橡机企业内网信息管
6. 理软件 V1.0[简称：内网信 益阳橡机 原始取得 2010.06.01 2011SR053084
息软件]
橡塑机械生产管理系统[简
7. 益阳橡机 原始取得 2014.04.20 2015SR029039
称：橡塑机管理系统] V1.0
橡塑机械薪酬管理系统[简
8. 益阳橡机 原始取得 2015.01.18 2016SR169593
称：橡塑机薪酬系统]V1.0
橡塑机械生产进度管理系
9. 统[简称：橡塑机进度系 益阳橡机 原始取得 2016.01.18 2016SR241728
统]V1.0
橡塑机械质量信息反馈系
10. 统[简称：橡塑机质监系 益阳橡机 原始取得 2016.02.18 2016SR242644
统]V1.0
45、51 寸轮胎硫化机监控
11. 软件 V1.0.0.0[简称：轮胎 益神橡机 原始取得 2007.06.01 2009SR07399
硫化机监控软件]
52 寸液压轮胎硫化机监控
12. 软件 V1.0.0.0[简称：液压 益神橡机 原始取得 未发表 2012SR000026
轮胎硫化机]
半钢轮胎机械式硫化机生
13. 产管理软件 V1.0[简称：半 益神橡机 原始取得 2013.08.28 2014SR035886
钢轮胎生产管理]
4、担保与非经营性资金占用
截至本预案签署之日，拟纳入本次重组范围内的益阳橡机主要经营性资产
及负债不存在对外担保的情形，益阳橡机和其关联方不存在益阳橡机主要经营
1-1-1-194
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
性资产及负债非经营性资金占用的情形。
5、未决诉讼情况
截至本预案签署之日，拟纳入本次重组范围内的益阳橡机主要经营性资产
及负债不存在重大未决诉讼。
（六）益阳橡机主要经营性资产及负债最近十二个月内所
进行的重大资产收购出售事项
拟纳入本次重组范围内的益阳橡机主要经营性资产及负债最近十二个月内
不存在其他重大资产收购、出售事项。
（七）益阳橡机主要经营性资产及负债最近三十六个月内
进行的增资和股权转让的相关作价及其评估
拟纳入本次重组范围内的益阳橡机主要经营性资产及负债最近三十六个月
无其他增资和股权转让的相关作价及其评估情况。
（八）益阳橡机主要经营性资产及负债业务资质及涉及的
立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况
1、主要经营性资产及负债业务资质
益阳橡机生产的主要产品为密炼机、双螺杆挤出机、平板硫化机组、鼓式
硫化机等成套设备，益神橡机生产的主要产品为轮胎硫化机、子午胎成型机。
由于益阳橡机和益神橡机与桂林橡机所生产硫化机的产品细分类型不同，益阳
橡机的产品不涉及特种设备和安全辐射等问题，因此无需办理《特种设备设计
许可证（压力容器）》、《特种设备制造许可证（压力容器）》、《辐射安全许可证》
等桂林橡机的轮胎硫化机产品生产经营所需资质，亦无需其他特殊资质。
根据益阳橡机的承诺，本次交易完成后，根据主管部门的要求如需上市公
司重新办理主要资产经营所需的相关资质，益阳橡机将积极协助天华院申请办
理相关资质，并承诺过渡期间天华院或其下属公司使用本公司所持相关资质开
展轮胎硫化机生产等相关业务不会收取任何费用。
2、涉及的立项、环保、行业准入、用地等相关报批情况
1-1-1-195
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
针对注入资产的环保报批情况，2015 年 10 月 31 日，根据益环赫改字
[2015]475 号《责令改正环境违法行为决定书》，益阳橡机存在私设总装车间排
污口、导致水体污染事故的环境违法行为，益阳市环境保护局赫山分局责令益
阳橡机立即改正环境违法行为、迅速制定环保应急预案并立即消除污染。2015
年 11 月 27 日，益阳市环境保护局出具益环罚字[2015]22 号《益阳市环境保护
局行政处罚决定书》，对益阳橡机总装车间排放的部分石油类物质至资江，致
使资江一级饮用水源赫山段部分水体收到污染的违法违规行为，处以责令改正
并罚款 20 万元。
根据益阳市环境保护局出具的证明文件，确认益阳橡机与《益阳市环境保
护局行政处罚决定书》相关的违规行为不构成重大违法违规行为，且立即得到
了切实整改，因此上述罚款、责令改正不属于情节严重的重大处罚，对益阳橡
机生产经营不构成实质性影响；除上述情形之外，益阳橡机自 2012 年 1 月 1 日
起至 2017 年 11 月 30 日期间，益阳市环境保护局不存在对益阳橡机因其他违反
环保法律、法规及规范性文件而进行处罚的情形。
针对注入资产中土地使用权的权属情况，详见本预案“第四节交易标的的
基本情况”之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（五）益阳橡机主要
经营性资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（1）土地
使用权”。
针对注入资产中房产的权属情况，详见本预案“第四节交易标的的基本情
况”之“三、益阳橡机主要经营性资产及负债”之“（五）益阳橡机主要经营性
资产及负债合法合规说明”之“2、土地、房产权属情况”之“（2）房产”。
截至本预案签署之日，除上述事项外，益阳橡机主要经营性资产及负债相
关业务涉及立项、环保、行业准入、用地等有关报批事项的，已经按照相关进
度取得相应的许可证书和有关部门的批准文件。
（九）益阳橡机主要经营性资产及负债的债权债务转移情
况
与益阳橡机主要经营性资产及负债相关的债权债务在本次重组完成后随业
务转入天华院。截至 2017 年 9 月 30 日，益阳橡机主要经营性资产及负债拟转
入负债共 52,603.49 元，主要为短期借款、应付账款、预收款项等。
1-1-1-196
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
单位：万元
项目 2017 年 9 月 30 日
短期借款 26,277.00
应付票据 3,132.00
应付账款 9,622.32
预收款项 6,814.61
应付职工薪酬 1,124.95
应交税费 116.57
应付利息 228.66
其他应付款 287.29
流动负债合计 47,603.49
递延收益 5,000.00
非流动负债合计 5,000.00
负债合计 52,603.49
截至本预案签署之日，益阳橡机正在与其它债权人积极沟通，已向其债权
人发出了债务转移通知，预计将于重大资产重组报告书公告前取得相关债务转
移同意函。截至本预案签署之日，益阳橡机尚未收到任何债权人明确表示不同
意本次交易所涉及债务转移的要求或权利主张，亦未要求提前清偿相应债务或
提供相应担保。本次益阳橡机将按照《合同法》及相关法律、法规和规范性文
件的规定，与相关债权人积极沟通以取得债权人关于本次交易涉及债务转移的
同意或应债权人要求清偿或提供担保或采取双方协商同意的其他方式和程序。
根据上市公司与益阳橡机签署的《发行股份购买资产协议（境内）》，对在资产
交割日尚未获得债权人同意转移的债务，该债务将由益阳橡机按照其与其债权
人的原协议约定继续对债权人履行，益阳橡机向债权人履行支付义务后 5 个工
作日内可以向上市公司书面通知其实际履行的债务明细，上市公司在接到益阳
橡机书面通知之日起 5 个工作日内，以现金方式向益阳橡机予以偿还。
（十）益阳橡机主要经营性资产及负债的人员安置情况
按照“人随资产及业务走”的原则，本次重组标的资产中的益阳橡机主要
经营性资产及负债涉及的员工将由天华院接收和安置，由上市公司与相关人员
重新签订劳动合同，其他员工继续保留在原有公司，目前存续的劳动关系不因
本次重组发生变化，仍由益阳橡机按照其与现有员工签署的劳动合同继续履行
相关权利义务。
益阳橡机职工代表大会已就人员安置方案进行表决，收到赞成 68 票，反对
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
4 票，弃权 3 票，以 90.6%的赞成票通过。
四、三明化机土地、房产、主要设备等资产
（一）三明化机拟购买资产基本情况
1、基本信息
本次拟收购的标的资产之一为三明化机的土地、房产、主要设备等资产。
共含土地使用权、房产、构筑物、机器设备、电子设备、车辆等。三明化机拟
纳入收购的资产账面净值共 10,458.04 万元。
三明化机土地、房产、主要设备等资产将在重组后与 KM 集团整合，拟生
产 PX 系列智能注塑机，控制柜等注塑机配套部件。
2、与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系
三明化机拟纳入收购范围的土地、房产、主要设备等资产为三明化机所有。
截至本预案签署之日，三明化机的控股股东为装备公司，实际控制人为中国化
工，其产权及控制关系如下：
国务院国有资产监督管理
委员会
100%
中国化工集团公司
100%
中国化工装备有限公司
100%
三明双轮化工机械有限公司
（二）三明化机土地、房产、主要设备合法合规说明
截至本预案签署之日，三明化机拟纳入重组范围的土地使用权面积为
193,102.00 平方米，房屋建筑物面积共为 54,454.38 平方米，详细情况如下：
1、土地使用权
序 使用 使用权 终止 有无
土地证号 坐落 面积(㎡) 用途
号 权人 类型 日期 抵押
三明 虬 国 用 金沙园 工矿仓储用 2062
1 193,102.00 出让 无
化机 （ 2013 ） 北区综 地 —— 工 业 年 11
1-1-1-198
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第 合工业 用地（专用设 月4
1386173 区 T1 地 备制*橡胶加 日
号 块 工专用设备
制造）
2、房产
序 所有 房地产权证 规划 建筑面积 取得 有无
房屋坐落 2 备注
号 权人 号 用途 (m ) 方式 抵押
化工机
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 工业 械、金属
1 综合工业区 33,125.55 自建 无
化机 20140008 号 厂房 构件事
T1 地块
业部
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 工业 综合厂
2 综合工业区 12,855.34 自建 无
化机 20140009 号 厂房 房
T1 地块
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 其它
3 综合工业区 2,208.91 自建 无 辅助楼
化机 20140010 号 用途
T1 地块
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 办公研
4 综合工业区 办公 6,193.15 自建 无
化机 20140011 号 发楼
T1 地块
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 其它
5 综合工业区 58.26 自建 无 门卫室
化机 20141489 号 用途
T1 地块
金沙园北区
三明 沙 县 字 第 其它
6 综合工业区 13.17 自建 无 门卫室
化机 20141490 号 用途
T1 地块
3、构筑物、主要设备等其他资产
本次拟注入的其他资产分为构筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其
他。具体情况如下：
单位：万元
项目 主要内容 账面原值 账面价值
桥式吊车、卷板机、
机器设备 2,659.72 1,375.45
焊机、开关柜等
构筑物及辅助设施 汽车棚、供电系统等 1,580.65 1,122.29
电子设备 计算机、打印机等 293.01 64.71
车辆 轿车、客车等 152.71 69.59
其他 在建工程等 24.12 24.12
总计 — 4,710.21 2.656.16
上述资产为三明化机购买取得或自建取得，权属清晰，均不存在抵押、质
押等权利限制情形，亦未涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在
1-1-1-199
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
妨碍权属转移的情形。
（三）三明化机拟购买资产最近十二个月所进行的重大资
产收购出售事项
最近十二个月内，三明化机的土地、房产、主要设备等资产未进行重大资
产收购、出售等事项。
（四）三明化机拟购买资产最近三十六个月内进行的增资
和股权转让的相关作价及其评估
本次购买三明化机的土地、房产、主要设备等资产不涉及增资和股权转让。
（五）三明化机拟购买资产业务涉及的立项、环保、行业
准入、用地等相关报批情况
本次购买三明化机的土地、房产、主要设备等资产不构成业务，不涉及业
务资质及立项、环保、行业准入、用地等相关报批。
五、华橡自控土地、房产、主要设备等资产
（一）华橡自控拟购买资产基本情况
1、基本信息
本次拟收购的标的资产之一为华橡自控的土地、房产、主要设备等资产。
共含土地使用权、房产、构筑物、机器设备、电子设备、车辆等。华橡自控拟
纳入收购的资产账面净值共 8,967.68 万元。
华橡自控土地、房产、主要设备等资产将在重组后与 KM 集团整合，拟生
产 PX 系列智能注塑机，控制柜等注塑机配套部件。
2、与控股股东、实际控制人之间的产权控制关系
华橡自控拟纳入收购范围的土地、房产、主要设备等资产为华橡自控所有。
截至本预案签署之日，华橡自控的控股股东为三明化机，实际控制人为中国化
工，其产权及控制关系如下：
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（二）华橡自控土地、房产、主要设备合法合规说明
截至本预案签署之日，华橡自控拟纳入重组范围的土地使用权面积为
116,174.00 平方米，房屋建筑物面积共为 53,415.81 平方米，详细情况如下：
1、土地使用权
序 使用 土地证 面积 取得 使用权 终止 有无
坐落 用途
号 权人 号 (㎡) 方式 类型 日期 抵押
工矿仓储用
虬 国 用 金 沙 园
地——工业 2062
（2013） 北 区 综
华橡 116,174 用地（金属 年 11
1 第 合 工 业 出让 出让 无
自控 .00 制品业金属 月4
1386174 区 U1 地
压力容器制 日
号 块
造
2、房产
序 所有 房地产权证 规划 建筑面积 取得 有无
房屋坐落 备注
号 权人 号 用途 (m2) 方式 抵押
金沙园北区
华橡 沙县字第 工业 包装车
1 综合工业区 3,165.36 自建 无
自控 20136706 号 厂房 间
U1 地块
1-1-1-201
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金沙园北区 橡塑机
华橡 沙县字第 工业
2 综合工业区 25,087.99 自建 无 械事业
自控 20136705 号 厂房
U1 地块 部
金沙园北区
华橡 沙县字第 工业 总装调
3 综合工业区 25,057.64 自建 无
自控 20136704 号 厂房 试车间
U1 地块
金沙园北区
华橡 沙县字第 其它
4 综合工业区 78.98 自建 无 水泵房
自控 20141487 号 用途
U1 地块
金沙园北区
华橡 沙县字第 其它 4 号门卫
5 综合工业区 25.84 自建 无
自控 20141488 号 用途 室
U1 地块
3、构筑物、主要设备等其他资产
本次拟注入的其他资产分为构筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其
他。具体情况如下：
单位：万元
项目 主要内容 账面原值 账面价值
镗铣床、桥式吊车、配电
机器设备 7,650.74 2,377.24
柜等
构筑物及辅助设施 T 型槽、地坑盖板等 296.35 221.38
电子设备 计算机、打印机等 296.76 131.63
车辆 轿车、商务车等 292.61 178.71
其他 软件使用权 30.90 17.36
总计 — 8,567.36 2,926.32
上述资产为华橡自控购买取得或自建取得，权属清晰，均不存在抵押、质
押等权利限制情形，亦未涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在
妨碍权属转移的情形。
（三）华橡自控拟购买资产最近十二个月所进行的重大资
产收购出售事项
最近十二个月内，华橡自控的土地、房产、主要设备等资产未进行重大资
产收购、出售等事项。
（四）华橡自控拟购买资产最近三十六个月内进行的增资
和股权转让的相关作价及其评估
本次购买华橡自控的土地、房产、主要设备等资产不涉及增资和股权转让。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（五）华橡自控拟购买资产业务涉及的立项、环保、行业
准入、用地等相关报批情况
本次购买华橡自控的土地、房产、主要设备等资产不构成业务，不涉及业
务资质及立项、环保、行业准入、用地等相关报批。
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第五节标的资产预估作价情况
本次交易标的资产价格以具有证券期货业务资格的资产评估机构出具并经
国务院国资委备案的评估报告确认的评估结果为定价依据。
一、标的资产预估作价情况
以 2017 年 9 月 30 日为评估基准日，标的资产预估情况如下表所示：
账面净值 预估值 评估增值
标的资产 增值率
（万元） （万元） （万元）
装备卢森堡 100%股权 385,587.31 596,662.64 211,075.32 54.74%
桂林橡机主要经营性资产及负债 6,251.57 11,745.41 5,493.84 87.88%
益阳橡机主要经营性资产及负债 11,658.92 32,051.06 20,392.14 174.91%
三明化机生产相关的土地、房产和设备等 10,458.04 12,145.79 1,687.75 16.14%
华橡自控生产相关的土地、房产和设备等 8,967.68 11,506.31 2,538.63 28.31%
合计 422,923.52 664,111.21 241,187.68 57.03%
二、标的资产的预估值和交易作价
（一）装备卢森堡 100%之股权
1、标的资产的预估值和作价
截至 2017 年 9 月 30 日，本次装备卢森堡未经审计的归属于母公司股东权
益账面价值合计约 4.929 亿欧元，预估值约为 7.627 亿欧元。
装备卢森堡预估值较未经审计的股东权益账面价值增值约 2.698 亿欧元，
增值率约为 54.74%。
参照上述预估值，交易双方初步商定标的资产装备卢森堡 100%之股权（含
股东借款转股后形成的新增部分股权）的交易对价为 7.627 亿欧元，根据 2017
年 9 月 29 日中国人民银行公布的基准汇率中间价，折合人民币 59.666 亿元。
2、关于预估方法的说明
评估机构采取收益现值法对装备卢森堡进行预估，待正式评估阶段，评估
机构将采用收益现值法对交易标的进行评估，同时采用市场法进行验证。
本次交易采用收益法评估结果为准的考虑是：被评估单位在持续经营假设
前提下具有独立获利能力，本次交易标的装备卢森堡 100%之股权（其核心资产
为其控股子公司及其下属公司 KM 集团）。KM 集团作为行业龙头之一，公司经
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营除了依赖营运资金、固定资产等有形资产外，其管理团队、研发能力、核心
技术、营销渠道和品牌知名度等账面未记录的无形资产是公司能够稳定发展并
取得良好经营收益的重要因素，而该部分无形资产并未体现在公司账面资产中，
为反映装备卢森堡股东全部权益的客观价值，故本次预估采用收益法进行估算。
3、本次预估的主要假设
本次预估中，遵循了以下预估假设：
（1）一般假设
1.交易假设
交易假设是假定所有预估资产已经处在交易的过程中，根据预估资产的交
易条件等模拟市场进行估价。交易假设是资产预估得以进行的一个最基本的前
提假设。
2.公开市场假设
公开市场假设，是假定在市场上交易的资产，或拟在市场上交易的资产，
资产交易双方彼此地位平等，彼此都有获取足够市场信息的机会和时间，以便
于对资产的功能、用途及其交易价格等作出理智的判断。公开市场假设以资产
在市场上可以公开买卖为基础。
3.资产持续经营假设
资产持续经营假设是指预估时需根据预估资产按目前的用途和使用的方式、
规模、频度、环境等情况继续使用，或者在有所改变的基础上使用，相应确定
预估方法、参数和依据。
（2）特殊假设
1.本次预估假设预估基准日外部经济环境不变，企业业务所涉及的国家及
地区现行的宏观经济不发生重大变化；
2.企业业务所涉及的国家及地区社会经济环境以及所执行的税赋、税率等
政策无重大变化；
3.企业未来的经营管理班子尽职，并继续保持现有的经营管理模式；
4.企业生产、经营场所的取得及利用方式与基准日保持一致而不发生变化；
5.本次预估基于基准日生产经营能力及于基准日所确定的扩产计划新增的
生产经营能力。企业管理层所做出的扩产计划与未来市场需求趋势基本一致，
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扩产所需资金估算准确并能够及时、足额获得；
6.企业对未来5年跨国经营所涉及的货币汇率及通货膨胀水平判断准确，并
能据此安排较为合理的商业计划；
7.企业将按基准日已确定的计划安排其现有及新增产能相对应固定资产的
资产更新，以保障其生产能力的持续和稳定，企业对其固定资产质量及经济寿
命的判断准确合理；
8.企业将按基准日已确定的计划推进其未来跨国经营相对应的税务筹划工
作，与前述税务筹划工作相关的业务分配及定价安排等策略获得所涉国家或地
区税务机关的认可无实质性障碍；
9.企业将按基准日已确定的商业计划中确定的金额和利率安排未来年度的
付息债务规模和结构，相应借款能够及时、足额取得；
10.预估的各项资产均以基准日的实际存量为前提，有关资产的现行市价以
基准日的国内有效价格为依据；
11.预估假设委托人及被预估单位提供的基础资料和财务资料真实、准确、
完整；
12.预估范围仅以KM集团提供的财务报表对应的资产负债范围为准，未考
虑资产负债范围以外可能存在的或有资产及或有负债。
当上述条件发生变化时，预估结果一般会失效。
4、本次预估选取的模型和参数
（1）基本模型
本次预估的基本模型为：
E BDM （1）
E：被预估单位的股东全部权益（净资产）价值；
B：被预估单位的企业价值；
B PC （2）
P：被预估单位的经营性资产价值；
n
Ri Rn 1
P
i 1 (1 r ) i
r (1 r ) n （3）
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式中：
Ri：被预估单位未来第 i 年的预期收益（自由现金流量）；
r：折现率；
n：被预估单位的预测收益期。
C：被预估单位基准日存在的其他非经营性或溢余性资产（负债）的价值。
C C1 C 2 （4）
C1：基准日流动类溢余或非经营性资产（负债）价值；
C2：基准日非流动类溢余或非经营性资产（负债）价值；
D：被预估单位的付息债务价值；
M：被预估单位的少数股东权益价值。
（2）收益指标
本次预估，使用企业的自由现金流量作为被预估单位经营性资产的收益指标，
其基本定义为：
R=净利润+折旧摊销+扣税后付息债务利息-追加资本（5）
根据被预估单位的经营历史以及未来市场发展等，预测其未来经营期内的自由
现金流量。将未来经营期内的自由现金流量进行折现并加和，测算得到企业的经营
性资产价值。
（3）折现率
本次预估采用资本资产加权平均成本模型（WACC）确定折现率 r
r rd wd re we
（6）
Wd：被预估单位的债务比率；
D
wd
( E D) （7）
We：被预估单位的权益比率；
E
we
( E D) （8）
rd：被预估单位的税后债务成本；
re：权益资本成本。本次预估按资本资产定价模型（CAPM）确定权益资本
成本 re；
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
re r f e (rm r f )
（9）
rf：无风险报酬率；
rm：市场预期报酬率；
ε：被预估单位的特性风险调整系数；
βe：被预估单位权益资本的预期市场风险系数；
D
e u (1 (1 t ) )
E （10）
βu：可比公司的无杠杆市场风险系数；
t
u
Di
(1 (1 t)
Ei （11）
βt：可比公司股票的预期市场平均风险系数
t 34% K 66% x （12）
式中：
K：一定时期股票市场的平均风险值，通常假设 K=1；
βx：可比公司股票的历史市场平均风险系数；
Di、Ei：分别为可比公司的付息债务与权益资本。
5、预估增值/减值的原因
本次交易拟购买资产于 2017 年 9 月 30 日未经审计的合并报表归属于母公
司股东权益账面价值合计 4.929 亿欧元，预估值约 7.627 亿欧元，预估值较未经
审计的模拟合并报表归属于母公司股东权益账面价值增值 2.698 亿欧元，增值
率约为 54.74%。
（1） 评估结果的差异分析
市场法是从企业经营情况及整体市场的表现来评定企业的价值，而收益法
是立足于企业本身的获利能力来预测企业的价值，两者是相辅相成的，市场法
的结果是收益法结果的市场表现，而收益法结果是市场法结果的坚实基础，是
企业的内在价值的合理反映。
市场法在市场较为平稳、被评估单位与上市公司差异量化较为准确的前提
下能够相对合理反映评估对象价值。而在市场波动较大时，市场法评估结果可
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
能难以剔除投资者狂热或恐慌所导致的溢价或折价。
收益法从企业经营现状及对未来盈利能力的合理预期出发，在未来市场环
境不发生重大变化，企业经营计划正确合理并得到有效执行的前提下，能够相
对客观地反映评估对象价值。而考虑到评估基准日对未来情形难以形成完全准
确的预计，收益法评估结果并不能反映其实际经营情况高于或低于预期所带来
的溢价或折价。
（2） 评估结果的选取及增值主要原因
考虑到被评估单位为全球化的装备制造企业，收益法评估结果能够较全面
地反映其账面未记录的跨国经营经验、技术优势、客户资源、人才储备等资源
的价值，相对市场法而言，能够更加充分、全面地反映被评估单位的整体价值。
故我们选用收益法评估结果。
通过核查分析被评估企业历史经营情况、未来经营预期及行业发展情况，
被评估企业具备持续增长的潜力和空间，业绩增长预期对其股东权益价值的贡
献相对合理，因而本次收益法评估结果相比其净资产账面值有较大幅度增值。
（二）桂林橡机、益阳橡机主要经营性资产及负债
本次预估目的是发行股份购买桂林橡机、益阳橡机主要经营性资产及负债，
评估基准日为 2017 年 9 月 30 日。采用资产基础法对其进行预估，得出的预估
结论如下：
桂林橡机主要经营性资产及负债账面价值 6,251.57 万元，预估 11,745.41 万
元，预估增值 5,493.84 万元，增值率 87.88%。
益阳橡机主要经营性资产及负债账面价值 11,658.92 万元，预估 32,051.06
万元，预估增值 20,392.14 万元，增值率 174.91%。益阳橡机经营性资产及负债
增值较高，主要原因为搬迁事项可获得的政府补偿款 237,627,200 万元增加了评
估值。
（三）三明化机、华橡自控生产相关的土地、房产、设备
本次预估目的是发行股份购买三明化机、华橡自控生产相关的土地、房产、
设备，评估基准日为 2017 年 9 月 30 日。采用资产基础法进行预估，得出的预
估结论如下：
三明化机生产相关的土地、房产、设备，账面价值 10,458.04 万元，预估
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
12,145.79 万元，预估增值 1,687.75 万元，增值率 16.14%。
华橡自控生产相关的土地、房产、设备账面价值 8,967.68 万元，预估
11,506.31 万元，预估增值 2,538.63 万元，增值率 28.31%。
三明化机、华橡自控本次纳入范围的资产账面值总计 19,425.72 万元，预估
值 23,652.10 万元，预估增值 4,226.38 万元，增值率 21.76%。
三、本次预评估作价的合理性分析
（一）市盈率倍数分析
根据装备卢森堡 100%股权的预估值，结合 KM 集团 2016 年（2016 年度股
东借款转股尚未发生）盈利水平，预估值对应的市盈率倍数分析如下：
股东借款转股完成后交易对价 A 7.63 亿欧元
折合转股前预估值 B=A-1.88 亿欧元 5.74 亿欧元
2016 年度净利润/（亏损）（未经审计） C1 （2,904.09）万欧元
市盈率 D1=B/C1 不适用
历史成本基础并扣除企业合并事项影
C2 3,419.47 万欧元
响后净利润
历史成本扣除企业合并事项影响后市
D2=B/C2 16.79
盈率
根据装备卢森堡 100%股权的预估值，结合 KM 集团 2017 年（2017 年度股
东借款转股已完成）预计盈利水平，预估值对应的市盈率倍数分析如下：
股东借款转股完成后交易对价 A 7.63 亿欧元
2017 年度预计净利润（未经审计） B1 3,084.90 万欧元
市盈率 C1=A/B1 24.72
历史成本基础并扣除企业合并事项影
B2 4,589.19 万欧元
响后净利润（2017 年度预计）
历史成本扣除企业合并事项影响后市
C2=A/B2 16.62
盈率（2017 年度预计）
注：
1、2017 年度预计净利润（未经审计）=2017 年业绩承诺净利润；
2、历史成本基础并扣除企业合并事项影响后净利润（2017 年度预计）=2017 年度预计净利
润+非同一控制合并收购价格分配的折旧及摊销影响（2017 年 1-9 月）/9*12。
（二）企业价值与息税折旧前利润倍数分析
考虑到装备卢森堡近期发生的股东借款转股、非同一控制合并导致的确认
账面可辨认长期资产增值、以及提前赎回已发行债务性证券等事项对装备卢森
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
堡权益估值、折旧摊销支出及净利润等财务指标影响较大，导致市盈率指标已
在较大程度上被扭曲，以下为装备卢森堡估值水平与可比公司 EBITDA 倍数比
较：
单位：万欧元
企业价值（EnterpriseValue） A 135,685.17
2016 年度净利润/（亏损）（未经审计） B1 (2,904.09)
所得税费用 B2 203.35
利息支出 B3 3,099.01
折旧 B4 2,219.70
摊销 B5 4,548.50
未经调整 EBITDA B=B1+B2+B3+B4+B5 8,716.47
非同一控制合并收购价格分配的在产品 C 2,858.90
及产成品成本税前影响
调整后 EBITDA D=B+C 10,025.37
企业价值倍数（EV/EBITDAMultiple） E=A/D 13.53
（三）可比上市公司市盈率及企业价值与息税折旧前利润
倍数分析
可比上市公司市盈率及企业价值与息税折旧前利润倍数（EV/EBITDA）比
率情况如下：
企业价值与息税
市盈率
公司名称 股票代码 折旧前利润倍数
（P/E）
（EV/EBITDA）
海天国际 (Haitian International) 1882.HK 19.63x 13.71x
米拉克郎 (Milacron) MCRN.NYSE 38.28x 12.33x
东芝机械 (Toshiba Machine) 6104.T 51.82x 11.26x
震雄集团 (Chen Hsong) 0057.HK 28.17x 5.77x
伊之密 300415.SZ 55.33x 31.63x
力劲科技 (L K Technology) 0558.HK 5.39x 4.41x
平均值 33.10x 13.18x
中位数 33.22x 11.80x
注：
1、可比上市公司市盈率（P/E）＝2017 年 9 月 30 日股票市值÷2016 年度归属母公司所有者
的净利润；
2、可比上市公司企业价值与息税折旧前利润倍数（EV/EBITDA）＝2017 年 9 月 30 日企
业价值÷2016 年度税息折旧及摊销前利润（EBITDA）
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第六节发行股份情况
一、发行股份概况
本次交易中天华院拟向装备环球发行股份收购其持有的装备卢森堡 100%股
权，从而间接持有 KM 集团 100%股权；同时天华院分别向桂林橡机、益阳橡机
发行股份购买其持有的主要经营性资产及负债，向三明化机和华橡自控发行股份
购买其持有的土地、房产、主要设备等资产。
二、发行股份具体情况
（一）发行股份的价格、定价原则、市场参考价的选择依
据及合理性分析
1、定价基准日
本次交易发行股份购买资产的定价基准日为上市公司第六届董事会第二十
次会议决议公告日。
2、发行价格
根据《重组管理办法》第四十五条，“上市公司发行股份的价格不得低于市
场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前
20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一”。
本次交易发行股份购买资产的定价基准日前 20 个交易日、前 60 个交易日、
前 120 个交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
单位：元/股
股票交易均价区间 交易均价 交易均价的 90%
前 20 个交易日 14.36 12.93
前 60 个交易日 14.88 13.40
前 120 个交易日 14.98 13.49
经交易各方友好协商，为实现国有资产保值增值，本次发行股份购买资产的
发行价格为定价基准日前 20 交易日股票交易均价的 90%，即 12.93 元/股。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，天华院如有现金分红、配股、资本
公积转增股本、送红股等除权除息事项，本次发行价格将做相应调整。
1-1-1-212
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
（二）发行股份的种类、每股面值
本次购买资产发行的股份种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为 1.00 元。
（三）发行股份的数量、占发行后总股本的比例
根据本次发行股份购买资产的发行价格 12.93 元/股和拟购买资产 664,111.21
万元计算，本次向交易对方共发行股份 513,620,421 股。发行股份数量的具体情
况如下表所示：
交易对方 交易标的 交易价格（万元） 股份数量（股）
装备环球 装备卢森堡 100%股权 596,662.64 461,456,022
桂林橡机 桂林橡机主要经营性资产及负债 11,745.41 9,083,843
益阳橡机 益阳橡机主要经营性资产及负债 32,051.06 24,788,137
三明化机 三明化机生产相关的土地、房产和设备等 12,145.79 9,393,495
华橡自控 华橡自控生产相关的土地、房产和设备等 11,506.31 8,898,924
合计 664,111.21 513,620,421
注：不足一股计入资本公积
如拟购买资产的预估值根据国务院国资委的要求进行任何调整，则本次向交
易对方发行股份数量将分别予以调整。最终以经国资委备案的评估报告的评估结
论作为定价依据。
在定价基准日至发行日期间，天华院如有股息支付、配股、资本公积转增股
本、送红股、新股发行（本次交易拟议的除外）或就天华院的股本进行的其他该
等支付或调整，将按照中国证监会及上交所相关规则对股份发行价格和股份数量
作相应调整。
（四）股份锁定情况
装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机及华橡自控于本次发行股份购买
资产取得上市公司之股份自相关股份发行结束之日起三十六个月内不予转让。本
次交易完成后六个月内如上市公司股票连续二十个交易日的收盘价低于发行价，
或者本次交易完成后六个月期末收盘价低于发行价的，其通过本次交易获得的上
市公司股票的锁定期将自动延长六个月。
本次交易完成后，上述锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因增
持的上市公司股份，亦应遵守上述锁定期约定。
（五）本次发行前后上市公司的股权结构
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
根据本次重组方案，按照本次发行股份购买资产的发行价格 12.93 元/股和拟
购买资产预估作价 664,111.21 万元计算，本次向交易对方共发行股份 513,620,421
股。同时，拟发行股份募集配套资金，发行股份募集配套资金的股份数量不超过
本次发行前总股本的 20%，不超过 82,127,204 股，本次交易合计发行股份数不超
过 595,747,625 股。
本次重组前后，上市公司股权结构变动如下表所示：
单位：股
本次交易完成后
本次交易前
不考虑配套融资 考虑配套融资
股东
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
化工科学院 211,711,049 51.56% 211,711,049 22.91% 211,711,049 21.04%
安信乾盛 3,012,500 0.73% 3,012,500 0.33% 3,012,500 0.30%
中车集团 3,000,000 0.73% 3,000,000 0.32% 3,000,000 0.30%
装备环球 - - 461,456,022 49.93% 461,456,022 45.85%
桂林橡机 - - 9,083,843 0.98% 9,083,843 0.90%
益阳橡机 - - 24,788,137 2.68% 24,788,137 2.46%
三明化机 - - 9,393,495 1.02% 9,393,495 0.93%
华橡自控 - - 8,898,924 0.96% 8,898,924 0.88%
其他股东 192,912,475 46.98% 192,912,475 20.87% 192,912,475 19.17%
配套融资对象 - - - - 82,127,204 8.16%
总股本 410,636,024 100% 924,256,445 100.00% 1,006,383,649 100.00%
本次交易前，上市公司的控股股东为化工科学院，本次交易完成后，上市公
司的控股股东将变为装备环球，实际控制人均为中国化工，因此本次交易将不会
导致上市公司的控制权发生变更。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
第七节募集配套资金
一、募集配套资金概况
上市公司拟在本次发行股份购买资产的同时，通过询价方式向不超过 10 名
符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过
122,600 万元，不超过拟购买资产交易价格的 100%。本次募集配套资金拟用于如
下项目：
拟使用募集资金金额
序号 项目 总投资（万元）
（万元）
1 德国 KM 产能提升项目 50,000 50,000
三明化机高等级智能化注塑机制造基地
2 26,000 26,000
建设项目
3 益阳橡机数字化工厂提升改造项目 20,000 20,000
4 桂林橡机数字化绿色制造产能提升项目 20,000 20,000
5 中介机构费用 6,600 6,600
总计 122,600 122,600
本次发行股份购买资产不以配套融资的成功实施为前提，最终配套融资成功
与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
二、募集配套资金的股份发行情况
（一）发行股份的种类、每股面值
本次购买资产发行的股份种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为 1.00 元。
（二）金额及发行方式
上市公司拟在本次发行股份购买资产的同时，通过询价方式向不超过 10 名
符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过
122,600 万元，不超过拟购买资产交易价格的 100%。
本次发行股份购买资产不以募集配套资金成功实施为前提，最终募集配套资
金成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。
（三）发行对象
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本次发行股份募集配套资金面向符合中国证监会规定的证券投资基金管理
公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、
其他境内法人投资者和自然人等特定对象发行，最终发行对象将不超过 10 名。
证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对象。在
本次发行股份募集配套资金取得中国证监会发行核准批文后，公司与独立财务顾
问将以询价方式确定最终发行对象。
（四）定价基准日及发行价格
本次发行股份募集配套资金定价基准日为本次发行股份募集配套资金发行
期的首日。发行价格不低于本次发行股份募集配套资金发行期首日前 20 个交易
日公司股票交易均价的 90%。
（五）发行数量
本次募集配套资金预计不超过 122,600 万元，不超过本次交易总金额的 100%。
本次募集配套资金的发行数量将根据募集配套资金总额及发行价格确定，且本次
配套募集资金发行的股份数量不超过本次发行前公司总股本的 20%。最终发行数
量将在中国证监会核准的范围内，由公司董事会在股东大会授权范围内根据发行
时的实际情况确定。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，如公司股票有现金分红、配股、资
本公积转增股本、送红股等除权除息事项，则发行数量将做相应调整。
（六）股份锁定安排
上市公司为募集配套资金所发行的股份自发行结束之日起十二个月内不予
转让，在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。本次交易完成后，上述
锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦应遵
守上述锁定期约定。
（七）上市地点
本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所上市。
三、募集配套资金的具体用途
本次交易募集配套资金的总金额不超过 122,600 万元，拟用于 KM 集团、桂
林橡机、益阳橡机、三明化机的全球产能提升、产品及工艺提升、产品线布局优
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化等领域，并支付重组相关的中介机构费用。本次发行股份募集配套资金将用于
下列项目：
拟使用募集资金金额
序号 项目 总投资（万元）
（万元）
1 德国 KM 产能提升项目 50,000 50,000
三明化机高等级智能化注塑机制造基地
2 26,000 26,000
建设项目
3 益阳橡机数字化工厂提升改造项目 20,000 20,000
4 桂林橡机数字化绿色制造产能提升项目 20,000 20,000
5 中介机构费用 6,600 6,600
总计 122,600 122,600
募集资金到位后，如实际募集资金净额少于拟使用募集资金总额，不足部分
相关公司可以以自有资金或自筹资金解决。如本次募集资金到位时间与项目实施
进度不一致，相关公司可根据实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后
再予以置换。
上述“相关公司”具体所指对象为上市公司（包括标的公司在内的子公司），
上市公司将根据自身的资金使用计划，合理安排自有资金和自筹资金的比例，并
通过债务融资、非公开发行普通股、公司债券、中期票据、短期融券等多元化方
式进行融资，弥补资金缺口。
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第八节管理层讨论与分析
一、本次交易对上市公司主营业务的影响
本次交易前，上市公司主要从事化工机器、化学工程及设备、材料及腐蚀、
生产过程自动控制、在线分析仪表、放射性检测仪表及环保技术与设备的研究
开发、工程设计、产品制造和推广应用工作。
KM 集团是全球塑料和橡胶处理设备的行业领导者，专注于向其客户提供
高端的量身定制产品以及全面的端到端解决方案，是世界上少数在挤出、反应
成型、注塑工程领域都具有领先专有技术的公司。此外，当前全球注塑机行业
的自动化、智能化、网络化需求趋势明显智能机器、集成生产和交互式服务这
三大全球领先的 4.0 优势，以及在工艺技术方面持续的研发投入，保障了 KM
集团在现代合成注塑成型设备母机领域的领先地位，契合全球工业 4.0 大浪潮
的升级方向。
本次交易完成后，上市公司将进一步整合装备公司旗下优质化工装备资产，
实现协同效应最大化，提升盈利能力和可持续发展能力，优化组织结构，提升
产品质量，利用化工装备制造行业处于低谷期的历史机遇，扎实练好内功，充
分提升自身竞争力，为企业长期发展注入新的动力。
上市公司也将借助 KM 集团的全球供应和销售网络以及产能布局，将有效
提高资源配置效率，拓展目标客户范围。同时，依托 KM 集团国际化的企业运
作管理经验以及全球领先的创业研发能力，整合装备公司旗下化工装备制造资
产，对国内外工厂进行工艺技术改进和生产设备升级，提升产品性能，降低生
产制造成本，实现化工装备制造全产业链布局，打造采购、研发、生产、管理、
销售、物流、服务等全方位全球一体化运作模式，打造国际化工装备制造龙头
企业，并为国内企业真正引入工业 4.0 的理念和实力，契合国家装备升级的要
求。
二、本次交易对上市公司股权结构的影响
根据本次重组方案，按照本次发行股份购买资产的发行价格按照本次发行股
份购买资产的发行价格 12.93 元/股和拟购买资产预估作价 664,111.21 万元计算，
本次向交易对方共发行股份 513,620,421 股。同时，拟发行股份募集配套资金，
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发行股份募集配套资金的股份数量不超过本次发行前总股本的 20%，不超过
82,127,204 股，本次交易合计发行股份数不超过 595,747,625 股。
本次重组前后，上市公司股权结构变动如下表所示：
单位：股
本次交易完成后
本次交易前
不考虑配套融资 考虑配套融资
股东
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
化工科学院 211,711,049 51.56% 211,711,049 22.91% 211,711,049 21.04%
安信乾盛 3,012,500 0.73% 3,012,500 0.33% 3,012,500 0.30%
中车集团 3,000,000 0.73% 3,000,000 0.32% 3,000,000 0.30%
装备环球 - - 461,456,022 49.93% 461,456,022 45.85%
桂林橡机 - - 9,083,843 0.98% 9,083,843 0.90%
益阳橡机 - - 24,788,137 2.68% 24,788,137 2.46%
三明化机 - - 9,393,495 1.02% 9,393,495 0.93%
华橡自控 - - 8,898,924 0.96% 8,898,924 0.88%
其他股东 192,912,475 46.98% 192,912,475 20.87% 192,912,475 19.17%
配套融资对象 - - - - 82,127,204 8.16%
总股本 410,636,024 100% 924,256,445 100.00% 1,006,383,649 100.00%
本次交易前，上市公司的控股股东为化工科学院，本次交易完成后，上市公
司的控股股东将变为装备环球，实际控制人均为中国化工，因此本次交易将不会
导致上市公司的控制权发生变更。
三、本次交易对上市公司财务状况及盈利能力的影响
本次交易完成前，上市公司 2015 年、2016 年的营业收入分别为 69,034.92
万元和 48,230.99 万元，归属于母公司净利润分别为 3,628.28 万元和 627.99 万
元。本次交易完成后，上市公司资产规模将进一步扩大，行业地位将进一步提
升，财务状况将得到改善，持续盈利能力将得到增强。
由于与本次交易相关的审计、评估工作尚未最终完成，尚无法对本次交易
完成后上市公司财务状况和盈利能力进行准确定量分析，具体财务数据将以审
计结果和资产评估结果为准。上市公司将在本预案公告后尽快完成审计、资产
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评估工作并再次召开董事会，对相关事项进行审议，并在重大资产重组报告书
中详细分析本次交易对上市公司财务状况和盈利能力的具体影响。
四、本次交易对上市公司关联交易的影响
（一）本次交易前，上市公司的关联交易情况
本次交易前，上市公司已依照《公司法》、《证券法》及中国证监会的相关
要求，制定了关联交易的相关规定以规范关联交易，对公司关联交易的原则、
关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等均制定了相关规
定，日常关联交易按照市场原则进行。公司监事会、独立董事依据法律、法规
及公司章程等的规定履行监督职责，对关联交易发表独立意见。
本次交易前，KM 集团与其关联方中国化工及其子公司之间存在少量关联
交易，主要系上市公司的管道工程项目对 KM 集团的塑料单螺杆挤出机进行的
采购交易。
（二）本次交易构成关联交易
本次交易中，装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机及华橡自控均为
上市公司实际控制人中国化工的间接控股子公司，均为天华院的关联方，故本
次交易构成关联交易。
上市公司第六届第二十次董事会审议本次交易相关议案时，关联董事回避
表决；召开股东大会审议本次交易相关议案时，关联股东将回避表决。
（三）本次交易后，上市公司的关联交易情况
本次交易完成后，KM 集团将纳入上市公司的并表范围，KM 集团与上市公
司之间的交易将作为内部交易抵消，上市公司的关联交易金额将相应减少，故本
次交易有利于减少上市公司的关联交易。同时，桂林橡机和益阳橡机拟置入上市
公司体内的经营性资产及负债会新增部分关联交易，主要系桂林橡机和益阳橡机
拟注入资产向中国化工下属企业进行部分产品的采购及销售，但预计新增关联交
易的规模较小。
由于与本次交易相关的审计工作尚未最终完成，尚无法对本次交易完成后关
联交易情况进行准确定量分析，具体财务数据将以审计结果为准。上市公司将在
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
预案公告后尽快完成审计、评估工作并再次召开董事会，对相关事项进行审议，
并在重大资产重组报告书中详细分析本次交易对上市公司关联交易的具体影响。
本次交易完成后，上市公司将继续按照《公司章程》及相关法律、法规的规
定，本着平等互利的原则，规范本次交易完成后的关联交易，并按照有关法律、
法规和监管规则等规定进行信息披露，以确保相关关联交易定价的合理性、公允
性和合法性，维护上市公司及广大中小股东的合法权益。
（四）关于规范关联交易的措施
为进一步规范本次交易完成后的关联交易，维护上市公司及非关联股东合
法权益，中国化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以
及华橡自控出具了关于规范关联交易的承诺：
“在本次交易完成后，本公司及本公司拥有实际控制权或重大影响的企业
及其他关联方将尽量避免与天华院及其控股子公司之间发生关联交易；对于确
有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交
易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规、规章以及规范性文
件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护天华院及其中小股东利
益。
如违反上述承诺与天华院及其控股子公司进行交易而给天华院及其股东、天
华院控股子公司造成损失的，本公司将依法承担相应的赔偿责任。”
五、本次交易对上市公司同业竞争的影响
本次交易前，KM 集团在塑料单螺杆挤出设备领域与上市公司存在同业竞争
关系。KM 集团在橡胶双螺杆挤出设备领域与益阳橡机存在同业竞争关系。益阳
橡机在轮胎硫化设备领域与桂林橡机和三明化机业务存在同业竞争关系。
本次交易拟注入上市公司的标的资产为装备卢森堡 100%股权，桂林橡机、
益阳橡机的主要经营性资产及负债，以及三明化机和华橡自控生产经营所用的土
地、房产、主要设备等资产。本次交易兑现了 2013 年中国化工出具的《关于避
免同业竞争的承诺书》的相关承诺，将旗下主要橡塑机械资产注入上市公司。
本次交易完成后，上述标的资产均成为上市公司旗下子公司或业务，本次交
易有利于减少上市公司与控股股东和实际控制人及其控制的其他企业之间的同
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业竞争。本次交易完成后，上市公司与控股股东和实际控制人及其控制的其他企
业在橡胶塑料机械装备方面不存在同业竞争。
同时，为避免上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未来与上
市公司所经营业务构成同业竞争，维护上市公司及其中小股东的合法权益，中国
化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控分别
就避免同业竞争出具了相关承诺：
“为避免未来本公司直接或间接控制的其他企业与天华院及其下属企业产
生同业竞争，本公司承诺：在作为天华院的实际控制人/间接股东/股东期间，本
公司不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于提供生产场地、水、电或
其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、宣传）支持直接或间接对天华
院及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或活动；本公司亦将
促使本公司直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包括但
不限于提供生产场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、销售渠道、咨询、
宣传）支持直接或间接对天华院及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞
争的业务或活动。”
同时，为了更有效地避免未来交易对方直接或间接控制的其他企业与天华院
及其下属企业之间产生同业竞争，中国化工、装备公司、装备环球、桂林橡机、
益阳橡机、三明化机以及华橡自控还将采取以下措施：
“（一）通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，
合理影响本公司直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与天华院及其
下属企业相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；
（二）如本公司及本公司直接或间接控制的其他企业存在与天华院及其下属
企业相同或相似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本公司直接或间
接控制的其他企业与天华院产生同业竞争，本公司应于发现该业务机会后立即通
知天华院，并尽最大努力促使该业务机会按不劣于提供给本公司直接或间接控制
的其他企业的条件优先提供予天华院及其下属企业；
（三）如本公司直接或间接控制的其他企业出现了与天华院及其下属企业
相竞争的业务，本公司将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和合法
的决策程序，合理影响本公司直接或间接控制的其他企业，将相竞争的业务依
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市场公平交易条件优先转让给天华院及其下属企业或作为出资投入天华院及其
下属企业。”
六、本次交易对上市公司负债的影响
本次交易前，上市公司 2015 年末、2016 年末资产负债率分别为 48.74%和
24.89%。本次发行股份购买资产完成后，上市公司负债规模、资产负债率预计
有所增加。
本次交易相关的审计工作尚未最终完成，无法就本次交易对上市公司负债
结构的影响做详细定量分析，以上结论仅依据标的资产历史数据估计；待审计
工作完成后，将在重大资产重组报告书中就相关事项进行详细分析。
七、标的资产主营业务具体情况
（一）标的公司行业概况
1、塑料机械制造及橡胶机械制造行业管理
（1）行业主管部门及行业监管体制
国家发改委和工信部承担行业的宏观管理职能，主要负责制定产业政策、
行业规章、行业规范和技术标准等。
塑料机械的行业自律组织为中国塑料机械工业协会。中国塑料机械工业协
会是经中华人民共和国民政部批准、具有法人资格的全国性行业组织，业务主
管单位是国务院国有资产监督管理委员会。中国塑料机械工业协会的主要职能
和任务包括：参与编制行业发展规划，为政府制定产业政策和行业结构调整服
务；分析和发布行业技术经济信息，为政府、会员、企业提供信息服务；组织
制定、修订塑机工业国家和行业标准及技术规范，并组织宣传贯彻；参与行业
质量监督管理工作，为企业质量工作提供诊断、咨询服务；制定和实施行规行
约，维护行业整体利益和消费者合法权益；参与反倾销、反补贴、保障措施有
关工作，建立预警机制、保护产业安全等。
橡胶机械的行业自律组织为中国化工装备协会橡胶机械专业委员会，该委
员会侧重于行业内部自律性管理，主要职责包括协助政府部门研究制定行业规
划和技术经济政策，接受政府主管部门委托实施国家质量技术监督措施，制订、
修订相关的国家标准、行业标准，并推进各级标准的宣传贯彻和实施监督，根
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据授权进行行业统计，掌握国内外行业发展动态，收集、发布行业信息；组织
新技术、新产品鉴定及推广工作，项目及技术论证工作，开展国内外经济技术
交流与合作，联系相关国际组织，指导和规范会员的对外交往活动。
（2）主要法律法规及产业政策
我国政府对装备行业的发展历来高度重视，也出台了一系列的措施扶持装
备行业的发展，有关文件如下表所示：
序
文件名称 发布文号或颁布单位
号
《关于印发国家重大技术装备研制和重大产业
1 国家发改委、科技部
技术开发专项规划的通知》（2005 年）
2 《“十二五”机械工业科技发展规划》（2010 年） 中国机械工业联合会
关于发布实施《促进产业结构调整暂行规定》
3 国发[2005]40 号
的决定
《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006
4 国发[2005]44 号
－2020 年）》
《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意
5 国发[2006]8 号
见》
《关于印发“十一五”重大技术装备研制和重
6 发改高技[2008]162 号
大产业技术开发专项规划的通知》
7 珠三角地区改革发展规划纲要（2008-2020 年） 国家发改委
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业
8 国发[2010]32 号
的决定》
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二
9 国务院
个规划纲要》
《装备制造业技术进步和技术改造投资方向
10 工信部
（2010）》
11 《广东省十二五规划纲要》 粤府[2011]47 号
《当前优先发展的高新技术产业化重点领域指 国家发改委、科技部、工信部、商务
12
南》 部、知识产权局[2011]年第 10 号
13 产业结构调整指导目录（2011 年） 国家发改委第 9 号
14 高端装备制造业“十二五”发展规划（2012 年） 工业和信息化部
装备制造业属于国家重点鼓励发展的领域之一，相关产业政策如下：
1）《国务院关于加快振兴装备制造业的若干意见》及相关配套政策要求发
展大型、精密、高速数控装备和数控系统及功能部件；在立足自主研发的基础
上，通过引进消化吸收，努力掌握核心技术和关键技术；合理规划确定我国装
备制造产业布局，形成一批重点突出的产业集群和装备制造集中地；调整进口
税收优惠政策；加大对重大技术装备企业的资金支持力度。
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2）《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个规划纲要》提出发展先
进装备制造业，调整优化原材料工业，改造提升消费品工业，促进制造业由大
变强；完善依托国家重点工程发展重大技术装备政策，提高基础工艺、基础材
料、基础元器件研发和系统集成水平；支持企业技术改造，增强新产品开发能
力和品牌创建能力。
3）《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》明确了包括高端
装备制造业在内的七大战略性新兴产业，要求强化基础配套能力，积极发展以
数字化、柔性化及系统集成技术为核心的智能制造装备。发展、区域布局优化
的装备制造业体系。
2、塑料机械制造及橡胶机械制造行业发展现状
（1）塑料行业发展现状
过去几年中，得益于用途的不断广泛，塑料和橡胶的消费呈现出了较高的
增长率，据第三方统计，在 1950 年到 2015 年之间，塑料和橡胶行业的年增长
率平均为 8.5%。尽管目前的增长率已经比不上 1950 年到 1970 年的高速增长期，
但从 2000 年以来，其全球增长率也一直保持在 4%到 5%左右。
目前，高端合成塑材注塑装备其终端产品已被应用在了汽车、3C、家电、
医疗、包装等众多领域。如第一大应用领域汽车行业，中国制造 2025 提出将
“节能与新能源汽车”作为重点发展领域，汽车低碳化技术总体布局的油耗目
标是 2015-2025 年，平均油耗降低 42%。在汽车节能的诸多途径中，轻量化历
来被认为是最为有效的可实现方式之一。为实现汽车轻量化，重点工作领域包
含推广应用铝合金、镁合金、高强度钢、塑料及非金属复合材料等整车轻量化
材料。在中国制造 2025 有关“先进基础工艺、关键基础材料”的“四基”论述
中，也把高性能结构材料、功能性高分子材料、先进复合材料等作为发展重点。
注塑成型作为高分子材料加工的重要途径无疑对汽车轻量化有至关重要的作用，
注塑行业的发展与汽车轻量化息息相关。另一大下游 3C 领域，随着陶瓷、金
属在 3C 领域的大规模应用，粉末注射成型开始引领制造业加工成型技术的新
方向。注塑机作为粉末注塑成型工艺的关键设备，对加工过程中产品的质量控
制、稳定性及良率有着重要影响。此外，家电产品日趋轻量化、结构紧凑化、
小型化和个性化，高分子材料和轻合金材料在医疗器械和器材上的广泛应用，
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都成为行业的增长原动力，拉动注塑设备尤其高端注塑设备的需求。
（2）全球塑料机械行业发展现状
受益于下游的发展，塑料机械行业亦在同步稳定发展。根据智研数据中心
整理统计，2012 年至 2015 年，全球塑料机械行业总产值如下图所示：
全球塑料机械生产总值（单位：亿欧元）
350
339
340
330 323
320
310 306
300 295
290
280
270
2012年 2013年 2014年 2015年
就全球而言，目前欧美塑机企业依然保持在塑机领域的技术领先优势，但
由于该区域人工成本较高，因此产业发展更多朝着品牌输出、技术输出的方向。
欧美塑料机械制造商以精密、大型等高技术含量、高附加值的机型为主。
据 Ceresana 预计，到 2022 年，欧洲塑料市场产值将达到 1040 亿欧元（不
包括合成纤维、涂料和粘合剂）。其中，德国占据了 24%的欧洲塑料市场份额，
是欧洲最大的生产商。比利时位列第二，其次为法国、俄罗斯、荷兰和西班牙。
塑料应用最重要的领域是软包装、硬包装和建筑业，以上领域覆盖了欧洲 70%
的塑料市场需求。
根据德国贸易团体 VDMA 的报告，德国塑料和橡胶机械制造商在 2016 年
获得不错的增长，态势良好。VDMA 塑料橡胶机械协会主席 Ulrich Reifenhuser
表示，上述增长为 4%，且高于原来预期 2%的增幅。2016 年德国橡塑机械制造
商对美国的出口增长 7.6%,约为 8.354 亿美元。协会同时指出，协会成员在中国
工厂的产量大幅增加，中国仍是重要的销售市场。
塑料和橡胶机械行业整体发展也带动了细分行业的进一步扩大。结合 World
Plastics Processing Machinery 研究以及 KM 集团 2016 年市场调查预测，2018 年
至 2024 年，注塑（IMM）机械市场仍将呈继续发展趋势，其市场规模从 90.62
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亿欧元上升至 115.57 亿欧元，具体情况如下所示：
全球主要地区注塑机械产值（单位：亿欧元）
140
115.57
120 110.76
106.21
101.91
94.01 97.85
100 87.76 90.82
84.82
80
60
40
20
-
2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年 2022年 2023年 2024年
数据来源：KM 集团 2016 年市场、World Plastics Processing Machinery，单位：亿欧元
其中，中国、东南亚、韩国、北美以及印度等地区将成为注塑机械的主要
市场。根据上述预测，2019 年-2024 年，中国注塑机械市场复合增长率约为 5.6%，
高于全球市场 4.2%的平均水平。亚太地区（主要指东南亚及韩国地区）以及北
美地区复合增长率为 4.0%，印度市场为 5.0%。
（3）全球橡胶机械行业发展现状
2015 年世界橡机企业按销售收入排名，三菱重工（日本）、拉森特博洛（印
度）、中田造机（日本）新参与排名并名次靠前，数家中国橡胶机械企业因销售
收入大幅下降而挤出 36 强。2013 年首名德国 H-F 公司一年后重新排名第 1，软
控股份销售收入下降近 20%排名第 2，荷兰 VMI 公司依然第 3，神户制钢依然
第 4 位。第 5 位日本三菱重工之前未参与排名。特罗埃斯特/德国销售收入增长
30.6%，排名从第 9 上升至第 6 位。大连橡塑排名第 7，德斯玛（德国）、萨驰
机械（中国）及益阳橡机（中国）分别排名第 8、9、10 位。
前十“强”销售占总量的 65.8%，比 2014 年上升 2.7%，行业集中度程上
升趋势。在前 36“强”的橡机企业中，中国有 15 家，德国 5 家，日本 4 家，
意大利 3 家。按区域分析，北美地区橡胶机械市场份额由 12.2%上升至 19.5%，
其它地区大多下降 1%~4%。我国连续 11 年占首位，占世界橡胶机械总市场的
38.6%，比 2014 年下降 4%。欧洲排第 2，占 16.9%。按产品分析，轮胎机械销
售收入下降幅度较大，非轮胎橡胶机械销售收入下降幅度较小甚至小幅增长，
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尤其是生产橡胶制品的注射设备需求较好，这些设备供应商如德斯玛、LWB、
REP 等公司销售收入有一定增长。
全球主要地区橡胶机械产值（单位：万美元）
600000
500790 517900
486290
500000
417257
386350
400000
332110
295012
300000
200000
100000
0
2009年 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年
从市场区域来看，历史上橡胶机械的生产和销售主要集中在轮胎工业和汽
车工业比较发达的国家或地区，比如美国、欧洲、日本等，近年来则呈现出向
发展中国家转移的趋势。从发展格局来看，目前已形成中国领先、西欧依然强
劲、北美和东南亚紧追的局面，西欧尤其是德国制造的橡胶机械被认为是高品
质和实力的象征，东南亚由于橡胶原料的优势，政府比较重视橡胶产品加工项
目，出台优惠政策，形成橡胶轮胎项目投资热潮，对橡胶机械形成较大需求。
（4）我国塑料机械行业现状
根据中国塑料机械工业协会相关负责人表示，目前我国已成为世界塑料制
品的生产大国、消费大国和出口大国。目前塑料原材料、塑料加工业、塑料回
收行业均取得重大突破，煤制烯烃技术渐趋成熟得到广泛应用，塑料产品逐步
代替钢铁、玻璃等在汽车、电子电器等行业愈加受到欢迎，生物基因等可降解
塑料以及部分新型材料开始投入应用。“十三五”新时期，我国要向“塑料强国”
转变，比如在国内塑料产业全面推进科技自主创新，大力实施品牌战略、专利
战略和标准战略。
从行业板块分析，近年来我国塑料机械工业产值保持增长势头，利润率高
于我国工业总产值的增长，是中国机械行业中增长较快的产业之一。塑料机械
已经成为航空航天、国防、电子电气、光电通讯、建材、包装、汽车及交通等
高新技术领域重要的技术装备，对新能源、新材料、节能环保、生物医药、信
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息网络等高端制造产业，比如大飞机、高铁的发展提供重要的装备支撑。
事实上，工业 4.0 时代推动塑料机械企业智能化、数字化、轻量化、环保
化下发展。目前新三板挂牌公司中，与塑机行业相关的企业已有一定数量，从
年报来看，这些企业业绩基本都在稳定增长中，如伯朗特和拓斯达，注塑成型
用机械手在二者的营业收入中都占据了较大比重。在伯朗特年报披露数据中，
注塑机械手在营业收入中占了 90%以上。
总体来说，未来十年，对塑机制造相关企业来说挑战大于机遇，对注塑生
产加工企业来说机遇大于挑战。随着二三线城市的开发，内需拉动和新产业的
不断涌现，对塑料生产的各环节产生了重大影响，市场仍有很大的上升空间。
（5）我国橡胶机械行业现状
我国目前已经建立了独立、完整的橡胶机械研发和生产体系，诸如密炼机、
成型机、硫化机等产品已达到国际先进水平，获得了世界知名轮胎制造商的认
可。与此同时，近年来随着我国轮胎工业和汽车工业的迅速发展，中国已经成
为世界橡胶机械的生产和消费大国。根据《欧洲橡胶杂志》（ERJ）统计报道，
2013 年中国橡胶机械行业销售收入占全球橡胶机械行业销售收入的比重在 30%
以上，为全球最大的橡胶机械市场，全球橡胶机械前 30 强（按照销售收入排名）
企业中，中国企业占据 15 个席位，德国企业 4 家，日本企业 2 家，意大利企业
2 家，荷兰、法国、奥地利、印度、以色列、土耳其、美国的企业各 1 家。橡
胶机械工业有向中国及德国集中的趋势，尤其是中国正成为世界橡胶机械制造
中心。未来我国橡胶机械行业将面临更大的发展空间，原因主要有：（1）下游
轮胎行业和汽车行业的持续发展带动橡胶机械需求量的增长；（2）以子午线轮
胎为代表的高级轮胎的需求量逐步提升；（3）世界轮胎制造中心向我国的进一
步转移。
（二）行业竞争格局
1、塑料机械行业竞争格局
（1）注塑市场竞争格局及主要竞争对手
总体而言，注塑成型市场比较分散，克劳斯玛菲集团与几个领先的竞争对
手市场份额接近。海天国际在注塑成型细分市场中份额最高，主要是在亚洲地
区销售低成本的标准化注塑成型设备，产品的定位、细分市场和 KM 集团存在
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一定差异。日本公司住友和发那科以电力驱动的注塑成型设备为主。阿博格是
一家小众企业，主要生产和销售高精度小型注塑成型设备，未来有可能向大型
设备扩张。
恩格尔是注塑成型设备领域的领先企业，除饮料包装行业之外，涉足行业
与克劳斯玛菲集团的应用覆盖行业类似。恩格尔和米拉克龙与 KM 集团的行业
市场类似，赫斯基则更多与 KM 集团旗下的耐驰特品牌竞争。克劳斯玛菲集团
与各竞争对手的基本情况对比如下所示：
阿博格 赫斯基
KM 集团 恩格尔 Engel 海天 Haitian
Arburg Husky
注塑成型设
备
注塑成型设 注塑成型设 注塑成型设 注塑成型设
核心产品 挤出设备
备 备 备 备
反应成型设
备
总部 德国 奥地利 德国 中国 加拿大
员工人数 ～5,000 ～4,800 ～2,500 ～5,100 ～2,800
欧洲 欧洲 亚洲 中国 北美
地理分布 北美 北美 欧洲 南美 欧洲
中国 中国 美洲 欧洲 中国
米拉克龙
恩格尔 Engel 海天 Haitian 阿博格 Arburg 赫斯基 Husky
Milacron
车身、内部、
玻璃装配、车 汽车外饰、汽 传感器系统、
灯、内部温度/ 车镜头、内饰 小型外壳、小
汽车热流道系
汽车 湿度控制系 部件、发动机 - 型内部和外部
统
统、动力系统、 罩原件、滤波 零件、发动机
控制元件、复 器组件 舱部件等
合材料
PET 瓶坯和阻
瓶盖及特种瓶 隔瓶坯、瓶盖
盖、薄壁/薄膜 及特种瓶盖、
薄壁件、IML 饮料包装、瓶
容器、塑料桶、 薄壁容器、盖 标准化塑料包
包装 产品、螺帽、 盖和特种瓶
水桶和圆形容 子、容器、奶 装产品
预成型等 盖、薄膜容器
器、大型容器 制品及果汁及
和托盘 水的包装、特
殊瓶盖
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注射器、瓶、 注射器、吸头、
医疗 诊断、制药、
医疗器械、医 穿刺、采血管、 吸头、钻头、 清洁室相关模
/医 医疗保健相关
疗设备及处方 导管软管接头 手术器械等 具
药 塑料制品
瓶 等
连接器、传感
手机塑料应
器、存在功效
消费 连接器、传感 用、连接器、 传感器、电缆、
的敏感的表 热流道及模具
电子 器 白色家电塑料 外壳等
面、家用白家
应用等
电
排水管材、PVC
节能概念范围
管材/管件、家
的塑料应用，
基础 用板壁、家用
配件 - 如室内气候控 -
设施 建筑、商业建
制/全网络建设
筑、木塑复合
服务管理等
材料
家具、办公室 个人卫生、家
玩具、日常用
其他 配件、玩具、 庭用品、化妆 - -
品等
运动休闲等 品等
恩格尔 Engel 米拉克龙 Milacron 阿博格 Arburg 赫斯基 Husky
加拿大
美国
奥地利
卢森堡
中国 美国
制造 德国罗斯伯格地 奥地利
德国 中国
地点 区 中国
韩国 印度
瑞士
捷克
印度
捷克
拥有子公司赢泰 在江阴拥有一个 在上海、深圳各拥
在中 在上海、广州各拥 生产制造工厂 有一个生产制造工
国的 有一个生产 在江阴和深圳各 厂
仅有销售和售后
职能/ 制造工厂 有一个销售中 在北京、香港各拥
服务
功能 另外，在香港拥有 心，同时在江阴还 有一个销售及服务
分布 一个销售中 有一个售后 中
心 服务中心 心
在全球拥有 11 个 每年在 R&D 上投
每年在 R&D 上投
研发中心 入占年营业额
入年收入的
拥有约 1000 项现 的 7.4%，12%的雇
7%，拥有 120 拥有超过 345 项
R&D 有或待认证的 员为科研人
名科研人员 专利技术
专利技术 员
每年举办恩格尔
在印度拥有工程 科研活动主要在
塑机交流会
师中心 德国进行
1-1-1-231
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
赫斯基在全球拥有
约 40 个销售及服
务中心，其服务包
括：
恩格尔 Plus 服务提
阿 博 格 在 全 球 24 机器检查及翻新
供： 米拉克龙在全球拥
个国家拥有 32 个 EncoreTM- 提 供
技术培训项目 有约 150 个销售及
销售及售后服务中 架构升级支持
售后 优化技术支持 售后服务中心，提
心 Pro-ActTM- 主 动
市场 升级支持 供全年全周全天
在超过 50 个国家 维护项目
销售 全天全周（24/7） （ 24/7/365 ） 的 服
通过销售伙伴关系 ShotscopeTMNX-
及服 的现场支持 务：
以提供销售及一定 工厂范围内的工艺
务 在 70 个地区拥有 在线监察
的售后服务 及生产流程监察系
零部件库存 拥有零部件库存
在总部德国之外 统
econnect-远程支 在线技术支持
拥有约 360 名雇员 Express Conversion
持
Programs- 减 少 停
机时间、提升启动
质量的灵活转换项
目
（2）挤出市场竞争格局及主要竞争对手
在挤出细分市场，克劳斯玛菲集团处于领先地位，与莱芬豪舍主要在薄膜
和发泡领域竞争。科倍隆近年来在中国市场增长迅速，主要增长来自于化工和
混炼行业。克劳斯玛菲集团与各竞争对手的基本情况对比如下所示：
巴特菲尔 戴维斯标 莱芬豪舍
科倍隆 特乐斯特
KM 集团 Batternfel 准 Davis Reifenhu
Coperion Troester
d Standard ser
注塑成型
设备
核心产品 挤出设备 挤出设备 挤出设备 挤出设备 挤出设备 挤出设备
反应成型
设备
总部 德国 德国 德国 美国 德国 德国
员工人数 ～5,000 ～750 ～2,500 ～900 ～1,400 ～635
欧洲 北美 欧洲 欧洲 欧洲 欧洲
地理分布 北美 中国 北美 美国 亚洲 中国
中国 德国 中国 中国 北美 美国
化合
产 不存在/可 不存在/可 不存在/可
品 物/混 强 强 中等
终 忽略不计 忽略不计 忽略不计
合物
端
应 不存在/可 不存在/可 不存在/可
用 橡胶 强 中等 强
忽略不计 忽略不计 忽略不计
市
场 发泡 强 中等 不存在/可 中等 中等 不存在/可
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忽略不计 忽略不计
不存在/可
薄膜 强 中等 中等 中等 强
忽略不计
不存在/可 不存在/可 不存在/可
管材 强 强 强
忽略不计 忽略不计 忽略不计
不存在/可 不存在/可 不存在/可
型材 中等 强 强
忽略不计 忽略不计 忽略不计
（3）反应成型市场竞争格局及主要竞争对手
克劳斯玛菲集团在反应成型市场与主要竞争对手实力相当，包括佳能、孚
利模、亨内基。克劳斯玛菲集团与各竞争对手的基本情况对比如下所示：
亨内基
KM 集团 孚力模 Frimo 康隆 Cannon
Hennecke
汽车 主要应用 主要应用 主要应用 主要应用
市场/应领域
应用 主要应用 主要应用 非主要应用 主要应用
建筑
其他 非主要应用 建筑保温 非主要应用 风能
家具
混频头 主要应用 主要应用 主要应用 主要应用
计量设备 主要应用 主要应用 主要应用 主要应用
设备/系统
回转台系统 主要应用 主要应用 非主要应用 非主要应用
成型 主要应用 主要应用 主要应用 主要应用
模具 主要应用 主要应用 主要应用 主要应用
修切及打孔 主要应用 非主要应用 主要应用 主要应用
热成型
油库
复合
块状线 真空热成型
其他 非主要应用 折边
材料处理 铝合金压铸
塑料焊接与铆
滚压成型
接
2、橡胶机械行业竞争格局
总体而言，我国橡胶机械市场份额较为集中。前十大公司销售收入占我国
橡机总销售额呈集中趋势，截至 2015 年已超过 50%。
目前，除标的公司外，在全球范围内有代表性的橡胶机械公司如下表所示：
国家/地区 主要企业
美国 McNeil & NRM
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德国 德国 HF、赫伯特
日本 神户制钢、三菱重工
中国 巨轮股份、豪迈科技、软控股份、华工百川、华奥股份
（三）影响行业发展的有利和不利因素
1、影响行业发展的有利因素
（1）技术创新与进步推动行业发展
伴随智能控制技术、传感器技术、人机接口技术及其他机器人相关等学科
知识和技术的积累和应用，工业自动化与塑料机械制造的结合愈加紧密，产生
出多种新的功能与应用。与此同时，科技进步作为提高企业全要素生产率的供
给侧改革方式之一，更进一步加快了工业自动化的市场普及率，以及工业机器
人的升级换代节奏。受益于不断延伸和扩展的新技术应用，工业自动化行业将
长期处于高速发展阶段，科技进步将促进工业自动化的应用进一步深化，为塑
料机械行业制造的发展带来新的机遇。
（2）下游产品的应用领域不断扩大
塑料已被广泛用于农业、工业、国防以及人们日常生活等各个领域，同时，
塑料的应用不断增加是大势所趋。比如，在现代车辆上，无论是外装饰件、内
装饰件，还是功能与结构件，到处可以看到塑料制品的影子。外装饰件的应用
特点是以塑代钢，减轻汽车自重，主要部件有保险杠、挡泥扳、车轮罩、导流
板等。内装饰件主要部件有仪表板、车门内板、副仪表板、杂物箱盖、坐椅、
后护扳等。功能与结构件主要有油箱、散热器水箱、空滤器罩、风扇叶片等。
再如，包装材料方面，塑料作为一种新型包装材料而被广泛使用，如各种中空
容器、周转箱、捅、集装箱、包装薄膜、编织袋、瓦楞箱、泡沫塑料、捆扎绳
和打包带等。
（3）国家产业政策的支持
橡胶机械行业受到国家“行业相关产业政策”的支持和鼓励，良好的产业政
策有利于本行业的持续稳定发展。
《国务院关于加强进口促进对外贸易平衡发展的指导意见》。文件明确，将
以暂定税率的方式，降低部分能源原材料的进口关税，重点降低初级能源原材
料及关键零部件的进口关税。我国天然橡胶进口依存度高达 80%，是我国重要
的进口原料之一，这将进一步降低橡胶进口成本，利好橡胶制品行业。
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《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》。文件提出要着力扩大丁基橡胶、
丁腈橡胶等特种橡胶及高端热塑性弹性体生产规模，加快开发高端品种和专用
助剂。这对橡胶制品行业原材料的产量和生产技术提供了政策保障，有利于橡
胶制品行业控制生产成本，提高行业盈利水平。
国际天然橡胶和合成橡胶供应量充足，价格在未来几年将持续维持在低位，
随着宏观经济重现积极迹象，下游行业需求逐渐复苏，国家产业政策对橡胶制
品业加大扶持力度，预期橡胶制品行业仍将保持相当速度的增长，盈利能力也
将步入长期上升通道。
（4）国际产业转移的影响
橡胶制品的一个重要用途就是汽车与轮胎工业。随着全球经济一体化进程
的加快，汽车和轮胎工业的生产和销售日益国际化，全球知名的轮胎制造商和
汽车制造商逐渐把生产能力转向亚洲的一些劳动力成本较低、汽车和轮胎消费
潜力较大、橡胶资源丰富的国家。比如中国、印尼、菲律宾等，这使国内橡胶
制造企业更为容易接近国际轮胎制造商，为我国橡胶机械行业的发展提供了广
阔的市场空间和发展机遇。
（5）轮胎工业的技术升级带来的发展机遇
轮胎成为橡胶工业最具代表性的行业。轮胎工业一直是橡胶工业的支柱性
产业。轮胎工业不论在技术上和经济上都是橡胶工业水平的象征，其用胶量占
到 50%以上，并且还有上升的趋势。现在全世界的轮胎产量已达 11 亿条，销售
额超过 700 亿美元。橡胶工业中的大型企业有 80%都集中在轮胎行业。全球轮
胎工业经过 90 多年的“轮胎前工业化时代”，现在已进入“轮胎后工业时代”，新
一轮技术革命己经开始。轮胎产品将集安全、绿色、环保、智能化于一体，成
为世界轮胎发展新趋势，橡胶加工技术和装备在日新月异发展的电子技术、检
测技术和计算机技术的支撑下，向低能耗、高效率、高精度方向发展，这种变
化将为中国的橡胶机械行业提供了更为有利的市场环境。
2、影响行业发展的不利因素
（1）原材料价格波动
钢材是塑料机械的主要原材料，在塑料机械总生产成本中比重较大，钢材
价格波动对行业利润影响较大，对塑料机械制造企业控制成本和提高盈利能力
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带来了一定的难度。近年来受世界经济周期影响，钢材价格波动频繁、变化幅
度较大，对在塑料机械制造控制成本的能力、资金周转的能力均提出挑战。
克劳斯玛菲集团一直致力于通过在生产过程中降低材料耗损率、提高工艺
质量等方式减少原材料价格波动对生产经营的影响。
（2）高端人才缺乏及争夺激烈
技术研发人员是本行业发展的重要基础，高端技术研发人才的缺乏已经成
为制约行业发展的重要瓶颈。一方面，由于我国工业自动化行业的起步时间较
晚、发展时间较短，使得高端人才相对缺乏；另一方面，近几年，行业的广阔
市场前景吸引了大批其他领域的企业转型到本行业，大批企业的加入加剧了对
本行业高端技术人才的争夺。
克劳斯玛菲集团进一步开拓中国市场后，将在一定程度为我国的塑料机械
制造行业带来新的技术与高端人才，有利于我国塑料机械行业的发展。
（3）行业景气度的不确定
橡胶机械行业余轮胎制造息息相关。随着轮胎需求量与轮胎行业景气度、
轮胎产品结构调整及汽车行业的发展有着密切关系。近几年中国经济的持续快
速增长和公路运输业的稳定发展，极大刺激了国内汽车生产和消费，随着我国
汽车行业的高速发展和轮胎品种更新换代步伐的加快，轮胎行业步入新的发展
周期，特别是汽车子午线轮胎的市场需求强劲。但是，如果轮胎行业出现不景
气，下游轮胎企业可能会由于资金周转困难或投资信心不足等方面的影响，而
推迟或取消购置设备的计划，将会对本行业产生不利的影响。
（4）人民币升值和劳动力成本增加
人民币升值、劳动力成本的增加降低了我国出口橡胶制品的竞争优势。自
2005 年汇率改革以来，人民币对美元长期处于升值态势，尽管近年来出现小幅
波动，但人民币长期升值的趋势并未消失。行业外销产品主要以美元、欧元、
日元等外币定价，因此人民币的升值将会提高其外币价格，削弱其价格优势，
对销售收入产生不利影响。行业内公司虽然存在部分进口采购，但由于其金额
相较于销售收入金额较小，难以抵消销售收入受到的负面影响。此外，随着经
济的持续增长，我国正逐步走出廉价劳动力时代，国内劳动力成本不断上升，
也将相应增加行业内公司生产成本。
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因此，人民币的升值、劳动力成本的上升，将削弱我国橡胶制品出口产品
的价格优势，从而使其在国际市场的竞争力降低，对行业销售收入产生不利影
响。
（四）行业进入壁垒
1、人才壁垒
塑料机械制造行业属于技术应用型的行业，要求生产企业拥有专业性较强
的技术及操作人才，并且多数人才均需有多年生产、研究及现场操作经验。而
对于高级技术人才的培养，企业需要经过较长时间的系统化专业技术培训，通
过不定期开展企业内部技术研讨会和聘请技术专家长期指导，配合各个生产工
艺环节的实际操作，一步步积累实践经验和提高技术水平。一个高级技术人才
的培育，往往经过几年的时间。以上均构成了行业的人才壁垒。
橡胶机械制造的 50%份额来自于轮胎制造，在这一领域的生产商需要具有
一定数量且经验丰富的复合型技术和生产人才。其产品研发需要综合运用机械
制图、机械设计和加工、电子电气、液压技术、控制技术、计算机应用等多方
面的技术，并且需要结合轮胎制造商的需求进行产品设计。同时，轮胎的生产
装配工序较为复杂，对操作人员经验的依赖性较强，但通常培养熟练操作人员
的周期较长。因此，人才的积累和培养对新进入者构成了较大的壁垒。
2、客户壁垒
塑料机械和橡胶机械都属于企业生产的主要及关键设备。机械制造商除需
要达到行业标准外，还要经过严格的供应商资质认定程序，包括实验测试、现
场管理评审、试用等，以验证机械运行的稳定性及产品的品质。因此，厂商通
常不会轻易更换供应商，经过多年的合作发展，行业中一些有实力的企业不仅
占有了较高的市场份额，也和下游厂商建立了良好的合作关系，拥有较高的客
户忠诚度。新进品牌很难渗透进这种长期的合作关系。除变更供应商所花费的
切换成本较高外，下游厂商也不愿承担因变更可能产生的质量风险。因此，本
行业新进生产厂商面临较高的客户壁垒。
3、资金壁垒
塑料机械制造行业及橡胶机制造行业是资金密集型行业，新进入者需要具
备较多的资金。首先，企业需投入较多资金进行产品研发、设计，以满足产品
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精度、可靠性、稳定性。其次，塑料机械产品及橡胶机械产品价值较大，生产
周期较长，客户一般采取分期付款的方式，企业在原材料采购、产品生产及销
售过程中需要垫支的资金数额较大，对流动资金要求较高。综合各种因素，新
进入者面临较大的资金压力。
4、行业应用经验壁垒
橡塑机械下游行业主要有汽车、塑料建材、家用电器和 3C 产品、物流、
包装材料及其他普通塑料制品行业。虽然从表面上来看，只要合理搭配设备和
相应模具就可以得到相关的产品。其实在橡塑机械的设计生产并非如表面所见
的那么简单，它包含了大量基于行业应用经验的专利技术和“KNOW-HOW”，
每个行业均有其特殊性。从下游的应用来看，虽然不同的行业之间的橡塑机械
具有一定的通用性，但是在生产效率、工艺质量、连续运行的可靠性上远远达
不到经过专门设计优化、采用专用零部件的橡塑机械的性能水平。以 KM 集团
面向汽车方面的设备为例，由于公司进入汽车领域的时间早、大客户资源丰富，
不仅积累了大量相关的专业技术，而且也积累了大量基于汽车行业的应用经验
和解决方案。通过不断地、长期地在各种复杂生产工况下的连续使用，公司又
针对性地对相关技术问题进行分析汇总并对机器设备进行改进，从而提高产品
运行的可靠性及运行效率。
5、品牌和声誉壁垒
橡塑机械的客户对生产商的选择非常慎重。老客户出于对自身产品质量可
靠性和稳定性的考虑，倾向于选择长期合作、质量稳定、售后服务及时的生产
厂商。新客户在不了解产品质量的条件下会将设备的品牌和市场声誉作为最重
要的参考因素之一，因此，知名的品牌和良好的市场声誉可以使得橡塑机械生
产商获得新老客户的信任，帮助其获得销售订单。一些新进入该行业的生产商
由于缺乏知名度，很难在短时间内获得客户的认同，因此，进入本行业存在一
定的品牌和市场声誉壁垒。
6、生产规模壁垒
橡塑机械的应用领域非常广泛，对各种性能参数的要求不一而足。以注塑
机为例，同一个客户，在同一批次设备采购时，可能会同时提出不同锁模力、
不同注射当量或其他个性化参数定制的要求。如果生产企业生产规模小，所生
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产的注塑机未实现系列化，就无法满足客户的需求。因此，生产企业只有达到
一定的生产规模，才能使得产品形成系列化，满足客户“一批多型号”的采购
需求。
7、技术和工艺壁垒
橡塑机械是一个需要运用多种综合学科的产业，从产品设计角度讲，是集
环保耐用、人机工程、高效安全三大因素的统一体；从生产制造角度讲，需要
综合运用金加工、热处理、焊接、机械加工以及装配等多种工艺技术，这就要
求生产企业需要具备较高的生产工艺管理水平和严格的质量控制体系，才能保
证产品质量及合格率达到较高水平，而工艺流程的完善是在企业不断总结经验，
发现并解决问题的过程中完成的，需要较长时间的积累。潜在的行业进入者即
使具备了相应的资金，很难在短时间内掌握橡塑机械的研发和生产制造技术。
因此，本行业对新进入者有较高技术和工艺门槛，并且随着技术更新的加速和
新技术的不断应用，本行业的技术门槛将越来越高。
8、销售渠道壁垒
橡塑机械是作为终端用户的生产设备而非普通消费用品，而设备更新又具
有一定的周期，因此同一用户每年保持连续的大规模新增需求的情况较少，故
生产企业除了开发、管理和维护终端客户外，还需要对全球经销商和代理商的
销售渠道进行有效的开发、管理和维护。行业内优势企业一般均具有成熟的全
球销售渠道、丰富的全球市场销售经验以及良好的市场分析能力，能够对市场
渠道进行有效的开发、管理与维护。此外，而销售网络和售后服务体系的建立
和完善，不仅需要大量的资金投入，更需要长期对市场的深刻认识和前瞻把握，
以及不断为客户创造价值所形成的品牌效应，因此新进入者难以在较短时间内
建立完善的市场渠道。
（五）行业特征
1、行业利润水平变动趋势及原因
总体而言，塑料机械行业和橡胶机械行业的利润主要受到如下因素的影响：
全球经济周期、产业周期、下游客户的固定资产投入、竞争环境、外汇波动（针
对出口型企业）以及技术水平等。
从地区而言，细分市场的区域性机械企业由于产品缺乏独特性，竞争激烈，
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不断压低产品价格，甚至出现恶性竞争，导致盈利水平下降。反之，与区域性
企业相比，全球性龙头企业的表现相对成熟和稳健。由于全球性龙头企业的产
品质量高，品牌效应好，在市场内占有较高的市场份额，具有较强的市场竞争
力，使其拥有更高的产品定价权，在其他企业价格下降利润不断压缩的背景下，
仍能保持较好的盈利。同时，不同地区的经济周期处于不同阶段，在一定程度
上也缓解了经济周期对行业收入以及利润水平变动的影响。
2、行业的周期性
塑料机械行业设备可用于包括日常生活在内的多种下游领域，在一定程度
上会受宏观经济环境影响，会随着宏观经济周期的波动而波动。
橡胶机械行业会受到一定的经济周期的影响。在宏观经济不景气的情况下，
轮胎制造商可能会推迟或者取消扩产计划，延长旧设备的使用年限，将对行业
的发展产生不利的影响。因此，橡胶机械行业会受到经济景气度的影响。但除
受宏观经济周期性波动影响外，整体而言，橡胶机械行业不存在明显的周期性
特征。
3、行业的区域性
工业化水平主要取决于经济的发达程度，因此，世界范围内经济较为发达
的地区对塑料机械和橡胶机械的需求比较旺盛，如美国等。
4、行业的季节性
由于下游产业涉及的领域较多，各个领域所在区域、生产和销售的周期性
也不尽相同，所以塑料机械和橡胶机械行业的生产和销售受季节性的影响相对
较小，不存在明显的季节性特征。
（六）与上下游行业之间的关联性及对本行业的影响
塑料机械制造行业涉及的相关产业较多，属于长产业链行业，其上游行业
包括模具、铸件制造、电子仪器仪表、电气设备等几十个配套工业；下游行业
包括家用电器、汽车、包装及航空航天等数十个行业。本行业与上下游行业的
关联度较高，上游行业的发展、供求状况、技术水平质量对本行业的质量、性
能及行业的发展有较大影响。如电气设备、通用机械行业的发展直接影响本行
业产品的性能；模具、铸件制造行业的发展直接影响本行业的质量和客户的满
意度。下游产业的发展对本行业发展具有拉动提升作用，下游产业快速发展将
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有利于本行业市场空间的拓展，如汽车轻量化等发展趋势，扩展了塑料橡胶制
品的应用领域，进一步增加了塑料机械的市场需求。
橡胶机械行业受上下游影响较大。橡胶制造的上游行业主要包括冶金行业、
机械加工行业、电气液压自动化行业等，这些行业与本行业的关联性主要体现
在其价格的变动直接影响本行业的产品成本，并且相应行业的技术水平、加工
精度对本行业产品质量具有较大影响。近年来，我国机械加工行业和电气液压
自动化行业的技术水平提升较快，由于供应商相对较多，公司需要的零部件的
市场供应较为充分。橡胶制造的下游行业有汽车和轮胎行业等，其景气程度直
接影响橡胶机械行业的发展，轮胎和汽车行业的持续发展为橡胶机械行业的需
求提供了有力支撑，轮胎制造商的业务景气程度和产能投资规模也直接影响橡
胶机械行业的发展。
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第九节风险因素
投资者在评价天华院此次重大资产重组时，除本预案的其他内容和与本预
案同时披露的相关文件外，还应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、本次重大资产重组的交易风险
（一）本次交易可能被暂停、中止或取消的风险
在本次交易过程中，如上市公司股价发生异常波动或股票异常交易，本次
交易可能因相关方涉嫌公司股票内幕交易而致使被暂停、中止或取消。
如果本预案通过董事会审议后 6 个月内公司无法就本次交易的决策发出股
东大会通知，本次重组面临被暂停、中止或取消的风险。
若目标公司出现审计或评估工作不能顺利进展、资产权属证明文件不能顺
利办理、目标公司经营业绩大幅下滑等问题，将可能导致重组无法按期进行。
如果本次交易无法进行或如需重新进行，则交易需面临交易标的重新定价
的风险，提请投资者注意。
（二）本次交易审批风险
本次交易尚需取得如下审批及备案：
1、国务院国资委对交易标的资产评估报告的备案；
2、上市公司董事会对本次交易方案审议通过；
3、国务院国资委对本次交易的批准；
4、上市公司股东大会对本次交易方案审议通过；
5、发改委对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
6、商务部对本次交易所涉及的上市公司境外投资事项的备案；
7、商务部对本次交易所涉及的外国投资者对上市公司战略投资事项的批复；
8、中国证监会对本次交易方案的核准；
9、本次交易尚需获得法律法规及监管部门所要求的其他必要的事前审批、
核准或同意。
能否获得这些批准及获得批准的时间存在不确定性，本次交易存在审批风
险。
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（三）本次交易标的估值风险
以 2017 年 9 月 30 日为评估基准日，本次交易标的预估值合计为 664,111.21
万元，预评估增值率为 57.03%，增值幅度较大。
虽然评估机构在评估过程中严格按照相关规则，履行了勤勉尽责的职责，
但本次重组仍存在因未来实际情况与评估假设不一致，特别是宏观经济波动、
国家法规及行业政策变化等情况，导致出现拟购买资产评估价值与实际情况不
符的情形，进而可能对上市公司及其股东利益造成影响，特提请投资者关注本
次交易标的资产评估增值的风险。
截至本预案签署之日，标的资产的评估工作尚未完成。本预案中披露的标
的资产评估数据仅供投资者参考，最终评估数据需以具有证券期货业务资格的
资产评估机构出具的经备案的评估报告为准，相关数据将在重大资产重组报告
书中予以披露，可能与本预案披露数据不一致，因此本预案中标的资产的预估
值存在调整的风险。
（四）商誉减值风险
本次上市公司收购装备卢森堡 100%股权属于同一控制下的企业合并，根据
《企业会计准则》的相关规定，不产生商誉。
2016 年 4 月，中国化工通过装备卢森堡实施非同一控制下收购，取得了
KM 集团 100%的股权。该次非同一控制下企业合并事项完成后，在装备卢森堡
合并报表层面存在因收购 KM 集团所产生的商誉为 4.42 亿欧元。根据《企业会
计准则》的相关规定，商誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了做减值测
试。如果 KM 集团未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对上市公
司的当期损益及未来年度的资产收益率造成不利影响。
（五）本次募集配套资金审批、发行及实施风险
上市公司拟在发行股份购买资产同时发行股份募集配套资金不超过
122,600 万元，拟用于 KM 集团、桂林橡机、益阳橡机、三明化机的全球产能提
升、产品及工艺提升、产品线布局优化等领域及支付中介机构费用。
本次募集配套资金能否获得中国证监会核准以及能否顺利完成发行仍存在
不确定性。如实际募集资金净额少于拟使用募集资金总额，不足部分相关公司
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可以以自有资金或自筹资金解决。如后续自有资金不足或自筹资金失败，相关
公司将调整或终止募投项目。此外上述项目是否能成功实施取决于上市公司的
运营、财务绩效和监管环境。募集配套资金的审批、发行及实施存在风险。
二、标的资产相关风险
（一）原材料价格波动风险
报告期内，标的公司生产经营用主要原材料为钢材等金属材料。受宏观经济
及供需情况变化影响，历史期内标的公司生产经营所需主要原材料价格存在一定
程度的波动，对公司生产经营构成原材料价格波动风险。
对于此，公司将通过执行集中采购制度、与客户协商调整销售价格及收款进
度、提高生产效率和管理水平、加强成本控制等手段控制和缓解原材料价格波动
对公司生产经营可能造成的不利影响。但未来仍不排除主要原材料价格大幅波动
可能对公司经营业绩造成不利影响的风险。
（二）下游行业波动风险
KM 集团的下游行业包括汽车、化工、医药等行业，下游应用广泛，上述行
业对塑料橡胶制品的需求将带动 KM 集团业务的发展。从行业总体来看，单一行
业对橡塑机械需求影响有限，制造业投资是橡塑机械需求的重要影响因素。尽管
2000 年至 2015 年，全球塑料行业仍保持 4%至 5%左右的年均复合增长率，目前
重点下游行业前景乐观，尤其汽车轻量化等趋势亦进一步为塑料需求的提升提供
了潜力。如德国机械设备制造业联合会(VDMA)统计，2015 年全球塑料机械行业
增长率为 4.7%，与下游行业增速基本保持一致。但鉴于全球整体制造业投资及
下游重点行业的波动仍具有一定的不确定性，相比上世纪六七十年代，塑料行业
的年均发展速度仍有所降低。因此，未来下游产品需求的波动可能对 KM 集团产
品销售产生影响。
（三）汇率波动风险
KM 集团的生产和销售主要集中在境外，涉及全球多个国家和地区。生产
和商业交易活动处于不同地理位置使得 KM 集团面临着潜在的汇兑风险。这种
汇兑风险既包括交易风险，也包括折算风险。为应对并减少汇率波动对企业经
营和利润带来的负面影响，KM 集团将及时收集与交易风险有关的信息，并考
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虑适时通过利用远期合约等套期保值措施进行有效的风险防范。
（四）税务风险
KM 集团需要在经营业务的不同国家和地区承担缴税义务，KM 集团未来
的实际税率可能受到管辖区域内应纳税收益结构调整、税率变化及其他税法变
化、递延所得税资产和递延所得税负债变化、企业结构的潜在变化的影响。税
务机构有时会对税收规则及其应用做出重大变更，这些变更可能导致更多的企
业税负，并对财务状况、经营业绩或现金流造成不利影响。
（五）所在国政治经济环境变化风险
KM 集团的生产和销售涉及较多国家和地区，相关国家和地区的发展状况
及不同国家和地区之间的政治经济关系变动，可能会对 KM 集团业务经营产生
重要的影响：如相关国家和地区经济和财政不稳定、通货膨胀、政府定价干预、
进口和贸易限制、资本调回限制等。
虽然 KM 集团一直持续关注上述影响经营情况的风险因素，以求及时（甚
至提前）作出应对风险的措施，但任何突发性事项的发生，可能会对 KM 集团
经营业绩和盈利能力造成不利影响。
（六）环境监管风险
塑料机械制造虽然不属于高污染行业，但仍然受到环保部门的监管。KM
集团在全球各区域开展经营活动，遵循不同地区立法和监管要求。同时，在国
内着手大力处理高能耗、高污染问题的大背景下，环保部的专项环境督查工作
进入常态化，未来 KM 集团进一步拓展中国业务的同时，也需要适应我国日益
严格规范的环境监管要求。应对上述环境监管会花费一定的财务资源（无论是
持续费用和潜在的重大一次性投资）和人力资源。
（七）潜在诉讼赔偿风险
截至本预案签署之日，KM 集团存在因产品及合同纠纷、劳动纠纷、知识
产权等原因的未决诉讼。因部分上述案件尚在审理过程中，KM 集团目前无法
判断判决结果，存在因为败诉导致赔偿的风险。
（八）注入资产生产经营和业务受到搬迁影响的风险
益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包括两个厂区，分别为位
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于益阳市会龙山区的老厂区，及位于高新区朝阳产业园的新厂区。2016 年 9 月
7 日及 2017 年 10 月 24 日，益阳市土地储备发展中心、益阳橡机与益阳市城市
建设投资开发有限公司签订了编号为（2016）益城投第 015 号《土地使用权收
回补偿协议》及其补充协议。2016 年 9 月 7 日，益阳橡机与益阳高技术产业资
产经营总公司签订的编号为益高合 2016-76 号的《益阳橡机高新区朝阳产业园
厂区整体搬迁补偿协议》（以下简称“《整体搬迁协议》”）。基于上述两份协议
的约定，老厂区及新厂区的土地及房产由政府收储。
目前，益阳橡机正在办理相关搬迁事宜，预计 2019 年完成搬迁。但因国有
土地使用权收储具有一定的政府主导性，若因无法按照上述安排收储该等土地、
房产将对未来上市公司生产经营活动产生不利影响。
（九）注入资产的债权债务转移风险
根据《合同法》相关规定，债权人转让权利的，应当通知债务人；债务人
将合同义务全部或部分转移给第三人的，应当经债权人同意。本次交易中，桂
林橡机及益阳橡机的主要经营性资产及负债相关的债权债务在本次重组完成后
随业务转入上市公司。
桂林橡机及益阳橡机按照《合同法》及相关法律、法规和规范性文件的规
定，与相关债权人积极沟通以取得债权人关于本次交易涉及债务转移的同意或
应债权人要求清偿或提供担保或采取双方协商同意的其他方式和程序。根据上
市公司与桂林橡机和益阳橡机签署的《发行股份购买资产协议（境内）》，对在
交割日尚未获得债权人同意转移的债务，该债务将由桂林橡机/益阳橡机按照原
协议之约定继续对债权人履行，桂林橡机/益阳橡机向债权人履行支付义务后 5
个工作日内向上市公司主张权利，上市公司在接到桂林橡机/益阳橡机书面通知
之日起 5 个工作日内，以现金方式向桂林橡机/益阳橡机予以偿还。
截至本预案签署之日，桂林橡机和益阳橡机尚未取得全部债权人同意，本
次交易存在标的资产债权债务转移风险。
（十）注入资产中划拨地无法如期完成变更的风险
桂林橡机拟出售的主要经营性资产及负债中的土地性质为划拨用地，该土
地使用权证载权利人仍为桂林橡机厂。装备公司以及桂林橡机承诺，将积极与
相关政府部门沟通，保证于完成国务院国资委评估报告备案之前完成划拨土地
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转为出让土地的手续，并取得相应的土地使用权证书。如未能在前述期限内完
成，装备公司以及桂林橡机将向上市公司赔偿相应的损失或者协商其他方式处
理。若因任何原因导致上市公司无法使用相关土地、房产而导致本次交易后上
市公司及其下属公司生产经营活动受到不利影响的，装备公司以及桂林橡机将
对上市公司及其下属公司因此遭受的经济损失或承担的成本予以全额现金补偿。
截至本预案签署之日，该土地使用权的划拨转出让变更手续正在办理过程
中，本次交易存在标的资产中划拨地尚未完成变更以及无法如期完成变更的风
险。
（十一）部分土地及房屋未取得使用权或所有权证书的风
险
截至本预案签署之日，桂林橡机拟注入土地正在进行划拨转出让手续，尚
未取得土地使用权证书；益阳橡机拟纳入本次重组范围的国有土地使用权包括
两个厂区，分别为位于益阳市会龙山区的老厂区及位于高新区朝阳产业园的新
厂区，两个厂区所涉及的土地使用权主要存在的问题为朝阳产业园厂区有 1 宗
土地因未全额缴纳土地出让金而未取得土地使用权证书，会龙山厂区土地使用
权性质为划拨，且两个厂区内部分房产尚未取得房产证。
综上，本次交易中，部分拟转让的土地及房屋尚未取得使用权或所有权证
书，特此提请广大投资者注意风险。
（十二）桂林橡机未注入全部生产经营所需房产的风险
截至本预案签署之日，桂林橡机拟纳入本次重组范围的房产并未包含轮胎
硫化机生产所需的全部房产，原因系桂林橡机剩余房产因历史原因无法取得房
屋产权证。上市公司将在募投项目中将桂林橡机剩余无证房产拆除后重建房产
并取得房屋产权证，在拆除前上市公司将继续使用桂林橡机的剩余房产，以保
证生产经营的连续性。
尽管，上市公司与交易对方已经采取措施保证桂林橡机经营性资产及负债
的正常生产经营，但由于本次交易未注入剩余无证房产且未来将拆除重建该部
分房产，客观上存在桂林橡机相关资产的生产经营连续性受此影响的风险。
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三、本次重大资产重组后上市公司相关风险
（一）收购完成后的整合风险
本次交易完成后，KM 集团将成为天华院的全资子公司，上市公司的资产
规模、人员团队都将显著扩大，也将在战略规划、业务体系、企业文化等方面
对标的公司进行整合。同时，桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控等
本次注入上市公司的部分土地、房产、主要设备等资产及业务将在重组成功实
施后与 KM 集团整合，提升注入资产或业务的经营能力。
虽然上述重组属于同一控制下的资产整合，但是，上市公司与标的公司之
间以及 KM 集团与国内橡机资产之间能否顺利实现整合以及整合后能否达到预
期效果，仍存在一定的不确定性。上市公司将通过基于 KM 集团全球管理层与
中国团队一同管理合并后的中国业务（在符合上市公司章程等文件的要求并获
得相关有权机关批准的前提下），不断完善公司治理、加强内部控制等措施降低
该等风险，并对相关情况进行真实、准确、及时、完整、公平的披露。
（二）募投项目的实施风险
由于募集资金投资项目从开始实施至产生预期效益需要一定时间，上市公
司收益增长会迟于净资产增长，因此公司存在短期内净资产收益率下降、每股
收益被摊薄的风险。为缓解上述因募集资金造成净资产收益率下降、每股收益
被摊薄的风险，上市公司将做好募集资金使用工作，按计划和承诺使用募集资
金，确保募集资金尽快产生效益。
上市公司根据当前产业政策、市场环境、行业发展趋势、现有产品售价、
单位生产成本、费用占比等外部和内部因素对本次募集资金投资项目进行了可
行性分析。虽然公司采取了严格控制产品质量、提高产品生产效率等措施以保
障募集资金投资项目新增产能的顺利消化，但仍存在因市场环境发生较大变化、
项目实施过程中发生不可预见因素等导致项目延期、无法实施、产能消化不及
预期，或者投产时假设因素发生了重大不利变化，可能导致募集资金投资项目
实际盈利水平达不到预期的收益水平的风险。
（三）关于外汇监管的政策和法规的风险
本次交易完成后，KM 集团将成为天华院的全资下属公司，KM 集团在境
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外获得的盈利或需通过分红进入上市公司母公司；本次交易的配套资金募集完
成后，用于 KM 集团项目建设部分的资金将由上市公司提供给 KM 集团进行相
关项目建设。上述事项需要履行相应的外汇登记和结汇手续。
如国家外汇监管相关的政策和法规发生变化，可能导致 KM 集团分红资金
无法进入上市公司母公司，从而导致公司无法按公司章程规定的利润分配政策
向上市公司股东进行现金分红；亦可能使上市公司无法向 KM 集团提供建设项
目所需资金，KM 集团需使用其自有资金或通过其他融资方式筹措其建设项目
资金需求，将可能导致 KM 集团建设项目延期实施甚至取消，并增加其债务成
本，对 KM 集团及上市公司未来业务发展及盈利能力产生不利影响。
（四）业绩补偿承诺的实施风险
本次交易拟以收益法评估结论作为标的资产装备卢森堡的定价依据，根据
《重组管理办法》及相关规定，特定交易对方（上市公司控股股东、实际控制
人或者其控制的关联人）应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测
数的情况签订明确可行的补偿协议。因此，遵照相关规定，上市公司已经与装
备环球签署了《业绩承诺补偿协议》。
如由于市场波动、公司经营以及业务整合等风险导致装备卢森堡的实际净
利润数低于承诺净利润数及/或补偿期限届满时装备卢森堡出现减值时，业绩承
诺方如果未能履行业绩补偿承诺，则存在业绩补偿承诺实施的违约风险。
（五）股市风险
股票市场的投资收益与投资风险并存。股票价格的波动不仅受公司盈利水
平和发展前景的影响，而且受国家宏观经济政策调整、金融政策的调控、股票
市场的投机行为、投资者的心理预期等诸多因素的影响。公司本次交易相关的
审批工作尚需要一定的时间方能完成，在此期间股票市场价格可能出现波动，
从而给投资者带来一定的风险。此外，如果证券或行业分析师不发布研究或报
告，或发布不利于业务的研究结果，股票价格和交易量可能下降。
（六）无法取得经营有关资质的风险
本次重组中，桂林橡机、三明化机和华橡自控的注入资产涉及法人主体变
更，需要重新获取各自生产经营所需相关资质。本次重组完成后，上市公司将
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按照有关规定申请办理生产经营所需的资质。
截至本预案签署之日，上市公司存在无法取得相关资质的风险。
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第十节其他重要事项
一、上市公司控股股东及其一致行动人对本次重组的原
则性意见
上市公司控股股东及其一致行动人已出具《控股股东及其一致行动人对本次
重组的原则性意见》，主要内容如下：
“青岛天华院化学工程股份有限公司（以下简称“上市公司”或“天华院”）
拟向 CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co., Limited（以下简称“装备环球”）
发行股份购买其持有的 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à.r.l.
（以下简称“装备卢森堡”）100%股权，拟向桂林橡胶机械有限公司（以下简
称“桂林橡机”）和益阳橡胶塑料机械集团有限公司（以下简称“益阳橡机”）
发行股份购买其持有的主要经营性资产及负债，拟向福建省三明双轮化工机械有
限公司（以下简称“三明化机”）和福建华橡自控技术股份有限公司（以下简称
“华橡自控”或“本公司”）发行股份分别购买其持有的土地、房产、主要设备
等资产。同时，上市公司拟非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不
超过 122,600 万元，且不超过拟购买资产交易价格的 100%（以下简称“本次重
组”）。
本企业作为天华院控股股东及其一致行动人特出具以下承诺：
本企业认为本次重组符合法律、法规以及中国证监会的监管规定且有利于天
华院以及广大中小股东的利益，本企业原则性同意本次重组。”
二、上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、
高级管理人员自本次重组复牌之日起至实施完毕期间的股
份减持计划
（一）上市公司控股股东及其一致行动人自本次重组复牌
之日起至实施完毕期间的股份减持计划
上市公司控股股东及其一致行动人已出具《关于股份减持计划的承诺函》，
主要内容如下：
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“青岛天华院化学工程股份有限公司（以下简称“上市公司”或“天华院”）
拟向 CNCE Global Holdings (Hong Kong) Co., Limited（以下简称“装备环球”）
发行股份购买其持有的 China National Chemical Equipment (Luxembourg) S.à.r.l.
（以下简称“装备卢森堡”）100%股权，拟向桂林橡胶机械有限公司（以下简
称“桂林橡机”）和益阳橡胶塑料机械集团有限公司（以下简称“益阳橡机”）
发行股份购买其持有的主要经营性资产及负债，拟向福建省三明双轮化工机械有
限公司（以下简称“三明化机”）和福建华橡自控技术股份有限公司（以下简称
“华橡自控”或“本公司”）发行股份分别购买其持有的土地、房产、主要设备
等资产。同时，上市公司拟非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不
超过 122,600 万元，且不超过拟购买资产交易价格的 100%（以下简称“本次重
组”）。
本企业作为天华院的控股股东及其一致行动人特出具以下承诺：
自本次重组复牌之日起至实施完毕的期间，本企业不存在任何减持天华院股
份的计划。”
（二）上市公司董事、监事、高级管理人员自本次重组复
牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划
截至本预案签署之日，上市公司董事、监事、高级管理人员未持有上市公司
股份。
三、上市公司保护投资者合法权益的安排
本次交易中，本公司将采取如下措施，保护投资者合法权益：
（一）严格履行上市公司信息披露义务
上市公司及相关信息披露义务人严格按照《公司法》、《证券法》、《重组
管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》等法律、法规、部门规章和规范性文件的相关要求，切实
履行信息披露义务。本预案披露后，公司将继续严格履行信息披露义务，按照相
关法规的要求，及时、准确、公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易
价格产生较大影响的重大事件与本次重组的进展情况。
（二）严格执行关联交易批准程序
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本次交易构成关联交易，其实施将严格执行法律法规以及公司内部对于关联
交易的审批程序。本次交易的议案已由公司非关联董事予以表决通过，并取得独
立董事对本次交易的事前认可意见及对本次交易的独立董事意见，并将在股东大
会上由非关联股东予以表决，公司股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的
方式，公司将向公司股东提供网络形式的投票平台，股东在网络投票时间内通过
网络方式行使表决权。
此外，公司已聘请独立财务顾问、律师、审计、评估等中介机构，对本次交
易出具专业意见，确保本次关联交易定价公允、公平、合理，不损害其他股东的
利益。
（三）确保购买资产定价公平、公允
对于本次交易，上市公司已聘请会计师、资产评估机构对标的资产进行审计、
评估，确保拟收购资产的定价公允、公平、合理。独立董事将对本次拟收购资产
评估定价的公允性发表独立意见。公司所聘请的独立财务顾问和律师将对本次交
易的实施过程、资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查，发表明
确的意见。
（四）股东大会及网络投票安排
公司将严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集表决本次交易方案的
股东大会，公司全体董事当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权，
保证每位股东能充分行使表决权，保证股东大会各项议案审议程序合法、经表决
通过的议案能够得到有效执行。
根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、上交所
《上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定，为给参加股东大会的股东
提供便利，本公司将就本次交易方案的表决提供网络投票平台，股东可以直接通
过网络进行投票表决。
（五）股份锁定的安排
本次重组交易对方装备环球、桂林橡机、益阳橡机、三明化机以及华橡自控
对认购股份的锁定期出具了承诺，具体参见“第六节发行股份情况”之“二、发
行股份具体情况”之“（四）股份锁定期情况”。
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（六）业绩承诺及补偿安排
本次重组交易对象装备环球对装备卢森堡业绩出具了承诺，具体参见“第一
节本次交易的概况”之“二、本次交易的具体方案”之“（六）业绩承诺及补偿
安排”。
四、本次交易的上市公司、交易对方及各中介机构关于
不存在依据《暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重
大资产重组情形的说明
上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人及其控制的机构，上市
公司董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，为本
次交易提供服务的各证券服务机构及其经办人员，未曾因涉嫌与重大资产重组相
关的内幕交易被立案调查或者立案侦查且尚未结案，最近 36 个月内未曾因与重
大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究
刑事责任。
本次交易各方不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
交易监管的暂行规定》第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
五、本次交易完成后上市公司是否存在资金、资产被实
际控制人或其他关联人占用和为实际控制人或其他关联人
提供担保的情形
本次交易完成后，上市公司不存在资金、资产被实际控制人或者其他关联人
占用的情形，也不存在为实际控制人或其他关联人提供担保的情形。
六、上市公司最近十二个月重大资产交易情况
上市公司最近十二个月未发生重大资产交易。
七、相关方买卖公司股票的自查情况
（一）连续停牌前公司股票价格波动情况说明
本公司 A 股股票自 2017 年 7 月 3 日开市起临时停牌，并于 2017 年 7 月 8
日进入重大资产重组停牌程序，筹划本次交易。
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根据《关于规范上市公司信息披露相关各方行为的通知》（证监公司字
[2007]128 号）的相关规定，本公司对公司 A 股股票连续停牌前 20 个交易日（2017
年 6 月 5 日至 2017 年 6 月 30 日）的股票价格波动情况以及该期间上证综指
（000001.SH）和证监会专用设备指数（883132.WI）波动情况进行了核查，情况
如下：
天华院 上证综指 证监会专用设备指数
日期
（元/股） （000001.SH） （883132.WI）
2017 年 6 月 2 日收盘价 13.11 3105.54 4088.06
2017 年 6 月 30 日收盘价 14.65 3192.43 4340.04
涨跌幅 11.75% 2.80% 6.16%
剔除大盘因素后累计涨幅 8.95%
剔除同行业因素后累计涨幅 5.58%
本公司 A 股股票价格在停牌前 20 个交易日内累计涨幅为 11.75%，剔除上证
综指（000001.SH）涨幅 2.80%后，累计涨幅分别为 8.95%；剔除证监会专用设
备指数（883132.WI）涨幅 6.16%后，累计涨幅分别为 5.58%。剔除大盘因素和
同行业因素影响，本公司 A 股股票价格在本次交易停牌前 20 个交易日内累计涨
幅未超过 20%，未达到《128 号文》第五条的相关标准，无异常波动情况。
（二）相关方买卖公司股票交易的自查情况
上市公司自 2017 年 7 月 3 日停牌后，立即进行内幕信息知情人登记及自查
工作，并及时向上海证券交易所上报了内幕信息知情人名单。
根据《重组管理办法》 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》
以及上交所的相关要求，天华院、交易对方及其各自董事、监事、高级管理人员，
相关专业机构及其他知悉本次交易的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲
属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女，以下合称自查范围内人员）就公
司筹划本次重大资产重组停牌前 6 个月内是否存在买卖公司股票情况进行了自
查。
根据《重组管理办法》和《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通
知》（证监公司字[2007]128 号）等有关规定，交易各方对本次重组停牌前 6 个
月，即 2017 年 1 月 2 日至 2017 年 7 月 2 日（以下简称“自查期间”），上市公
司及其董事、监事、高级管理人员、交易对方及其董事、监事、高级管理人员、
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相关专业机构及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人，以及上述人员的直
系亲属（指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）（以下简称“相关人员”）
买卖上市公司股票情况进行了自查。根据中登公司出具的查询结果以及相关人员
出具的自查报告，在上述自查期间内，存在如下相关人员或机构买卖天华院股票
的情形：
1、中信建投证券买卖天华院股票的情况
中信建投证券自营部门未在自查期间内购买并出售天华院的股票，中信建投
证券衍生品交易部高频交易曾有买卖天华院股票的记录，但属于中国证监会豁免
情况，中信建投证券无泄漏有关信息或者建议他人买卖天华院股票、从事市场操
纵等禁止的交易行为。
买卖时间 买卖数量 交易方向
2017 年 3 月 20 日 99,100 买入
2017 年 3 月 21 日 49,300 买入
2017 年 3 月 22 日 1,700 买入
2017 年 3 月 23 日 64,600 买入
2017 年 3 月 24 日 95,200 买入
2017 年 3 月 27 日 22,600 卖出
2017 年 3 月 28 日 116,000 卖出
2017 年 3 月 29 日 126,700 买入
2017 年 3 月 30 日 1,900 卖出
2017 年 4 月 10 日 40,000 卖出
2017 年 4 月 11 日 102,100 卖出
2017 年 4 月 12 日 30,000 买入
2017 年 4 月 13 日 40,000 买入
2017 年 4 月 14 日 54,500 卖出
2017 年 4 月 17 日 16,000 卖出
2017 年 4 月 18 日 10,000 买入
2017 年 4 月 19 日 19,766 卖出
2017 年 4 月 20 日 30,000 买入
2017 年 4 月 21 日 30,000 卖出
2017 年 4 月 24 日 30,000 买入
2017 年 4 月 25 日 51,700 卖出
2017 年 4 月 26 日 145,400 买入
2017 年 5 月 2 日 9,800 卖出
2017 年 5 月 3 日 38,000 买入
2017 年 5 月 4 日 62,800 卖出
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2017 年 5 月 5 日 27,820 卖出
2017 年 5 月 8 日 36,000 卖出
2017 年 5 月 9 日 10,500 买入
2017 年 5 月 10 日 10,000 买入
2017 年 5 月 11 日 65,900 卖出
2017 年 5 月 17 日 15,000 卖出
2017 年 5 月 19 日 67,000 卖出
2017 年 5 月 22 日 41,614 卖出
注：上述交易非中信建投证券股份有限公司自营买卖天华院股票的记录，是中信建投证券
股份有限公司衍生品交易部高频交易买卖天华院股票的记录。
2、中金公司买卖天华院股票的情况
中金公司自营交易股票账户于自查期间累计买入 67,200 股，累计卖出
143,600 股，期末无持股。中金公司资产管理部门管理的账户于自查期间累计买
入 394,400 股，累计卖出 394,400 股，期末无持股。中金浦成投资有限公司于自
查期间累计买入 2,500 股，累计卖出 2,500 股，期末无持股。中金基金管理有限
公司于自查期间累计买入 93,000 股，累计卖出 176,182 股，期末无持股。
账户名 股份变动情况（股） 交易方向 自查期间末持股情况（股）
中金公司自营交易股票 67,200 买入
0
账户 143,600 卖出
中金公司资产管理部门 394,400 买入
0
管理的账户 394,400 卖出
2,500 买入
中金浦成投资有限公司 0
2,500 卖出
93,000 买入
中金基金管理有限公司 0
176,182 卖出
中金公司作为本次重大资产重组项目的财务顾问，严格遵守监管机构的各项
规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障财务顾问的职业操守和独立性。
中金公司建立了严格的信息隔离墙机制，包括各业务部门之间在机构设置、人员、
信息系统、资金帐户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的
管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突产生的违法违规行为。
综上，中金公司自营部门、资产管理部门、中金浦成投资有限公司、中金基
金管理有限公司持有和买卖天华院股份均依据其自身独立投资研究决策，属于中
金公司相关业务部门和机构的日常市场化行为，与本次项目无任何关联。
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
除上述披露信息外，自查期间，中金公司没有通过任何其他方式在天华院拥
有权益。
3、赵春阳买卖天华院股票的情况
赵春阳系汉德资本的财务总监郑晶晶家属，自查期间赵春阳买卖天华院股票
的情况如下：
交易日期 股份变动情况（股） 价格（元/股） 交易方向
2017 年 3 月 21 日 4,000 15.54 买入
2017 年 3 月 29 日 -4,000 15.86 卖出
针对上述股票买卖情况，赵春阳出具了如下说明：“本人并未参与本次重组
事宜的筹划与决策等过程，本人不存在以任何方式知悉、获取或向他人透露本次
资产重组相关信息的情况，郑晶晶亦未以任何形式向本人透露本次资产重组相关
信息或推荐、唆使、指示或以任何其他方式促使本人买卖天华院股票。本人买卖
天华院股票系根据市场公开信息及对二级市场行情的独立判断以及本人的投资
理念做出的投资决策，不存在任何利用本次交易的内幕信息进行股票交易、谋取
非法利益的情形。”
4、闵江婷通过许显仪股票账户买卖天华院股票的情况
闵江婷系桂林橡机常务副总张洪波的妻子，许显仪女士是张洪波的母亲，自
查期间闵江婷通过许显仪股票账户买卖天华院股票的情况如下：
交易日期 股份变动情况（股） 价格（元/股） 交易方向
2017 年 3 月 24 日 10,000 15.40 买入
2017 年 3 月 27 日 -10,000 15.57 卖出
2017 年 3 月 27 日 10,000 15.00 买入
2017 年 3 月 28 日 -10,000 16.06 卖出
2017 年 4 月 6 日 10,000 15.35 买入
2017 年 4 月 6 日 10,000 15.32 买入
2017 年 4 月 7 日 10,000 15.16 买入
2017 年 4 月 7 日 -10,000 14.98 卖出
2017 年 4 月 8 日 -10,000 14.97 卖出
2017 年 4 月 20 日 -10,000 14.97 卖出
针对上述股票买卖情况，闵江婷出具了如下说明： 本人经许显仪女士同意，
代为其操作股票账户，本人自己的股票账户未买卖过天华院股票。本人并未参与
本次重组事宜的筹划与决策等过程，本人不存在以任何方式知悉、获取或向他人
透露本次资产重组相关信息的情况，张洪波亦未以任何形式向本人透露本次资产
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
重组相关信息或推荐、唆使、指示或以任何其他方式促使本人买卖天华院股票。
本人买卖天华院股票系根据市场公开信息及对二级市场行情的独立判断以及本
人的投资理念做出的投资决策，不存在任何利用本次交易的内幕信息进行股票交
易、谋取非法利益的情形。”
八、独立财务顾问核查意见
天华院已聘请中信建投证券、中德证券和中金公司担任本次交易的独立财务
顾问。独立财务顾问通过对本次交易涉及事项进行审慎核查后，发表了以下独立
财务顾问核查意见：
1、本次重组符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》、《重组规
定》、《26 号准则》和《财务顾问业务指引》等法律、法规及规范性文件的规
定。
2、天华院符合相关法律法规及中国证监会规定的重大资产重组条件，《重
组预案》及其他信息披露文件的编制符合中国证监会及上交所的相关规定，所披
露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、本次交易有利于天华院改善其财务状况、提升盈利能力和增强其持续经
营和管理能力。
4、鉴于天华院将在相关审计、评估工作完成后再次召开董事会审议本次重
大资产重组方案，届时天华院将根据《重组管理办法》及相关业务准则，对本次
重大资产重组方案出具独立财务顾问报告。
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第十一节 上市公司及全体董事、监事、高级管理人
员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺保证《青岛天华院化学工程
股份有限公司股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
与本次重组相关的审计、评估工作尚未完成，本次交易标的资产的相关数
据尚未经过具有证券业务资格的审计、评估机构的审计和评估，相关资产经审
计的财务数据、资产评估结果将在重组报告书中予以披露。本公司及全体董事、
监事、高级管理人员保证本预案所引用的相关数据的真实性和合理性。
全体董事签名：
肖世猛 孙中心 王芝杰
阎建亭 张毅 翁卫华
赵正合 陈叔平
全体监事签名：
孙明业 达育清 赵旭
1-1-1-260
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
全体高级管理人员签名：
孙中心 王芝杰 张毅
阴晓辉 阎建亭
青岛天华院化学工程股份有限公司
2017 年 12 月 6 日
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附件一 KM 集团其他子公司基本情况
序号 子公司名称 注册国家/地区 注册号 注册资本 经营范围
KMT 的子公司
投资塑料加工（及相关）业务领域公司或参与设立合
1. Krauss-Maffei China GmbH 德国 HRB 154951 25,000.00 欧元 资公司，特别是在中国和东亚地区，机械设备配送，
提供备件和客户服务
KraussMaffei Automation 工业用的自动化及其设备的规划，开发，生产，采购，
2. 德国 HRB 206164 4,500,000.00 欧元
GmbH 销售和分销，特别是塑料和金属技术领域
3. Krauss-Maffei Italiana S.r.l. 意大利 13092380156 15,000.00 欧元 生产塑料及橡胶机械设备
4. KraussMaffei Group UK Ltd. 英国 00992565 100,000.00 英镑 安装工业机械设备
KraussMaffei Group France
5. 法国 652 056 318 500,000.00 欧元 工业机械设备的采购，销售和分销；售后服务
S.A.S.
进出口，销售和分销工业用机械设备，特别是塑料技
6. Netstal Máquinas SA 西班牙 Hoja B-97099 240,404.84 欧元
术领域
CH-170.3.020.90 生产，维修，收购，销售和分销工业用机械和设备，
7. Krauss-Maffei (Schweiz) AG 瑞士 100,000.00 瑞士法郎
9-3 特别是塑料技术领域
规划，开发，生产，销售和分销工业用机械和设备，
8. Krauss Maffei Austria Ges.mbH 奥地利 FN 82360v 36,336.42 欧元
特别是塑料技术领域
KraussMaffei Technologies spol.
9. 斯洛伐克 35 871 229 2,187,479.25 欧元 购买批发货物；经纪业；机械制造和修理；机械工业
s.r.o.
生产和分销物流技术；提供合同制造；机械工程与施
10. PLAMAG GmbH 德国 HRB 29585 25,000.00 欧元
工
2,767,419.00 巴西雷
11. KraussMaffei do Brasil Ltda. 巴西 35216617439 销售应用范围广泛的注塑机
亚尔
12. Krauss Maffei de México, S. de 墨西哥 KMM0810024T 8,214,035.00 墨西哥 生产加工塑料橡胶的机械和系统的分销
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
R.L. de C.V. B 元
为汽车行业供应生产聚氨酯软泡沫系统和复合材料解
13. Krauss-Maffei Japan KK 日本 1803-01-003761 20,000,000.00 日元
决方案
KraussMaffei Group South East
14. 泰国 0105548124675 20,000,000.00 泰铢 注塑机和塑料挤出机的经销商
Asia Co., Ltd.
KraussMaffei Group Singapore 制造和维修饮料生产和安装工业机械设备机械工程机
15. 新加坡 198004164W 2,100,000 新加坡元
Pte. Ltd. 械
16. Krauss-Maffei Korea Ltd. 韩国 215-86-87016 50,000,000 韩元 提供塑料加工机械
KraussMaffei Technologies U51909PN2009F 11,000,000.00 印度卢 批发贸易和经纪业，但机动车辆和摩托车除外，主要
17. 印度
India Pvt. Ltd. TC134055 比 负责 KM 产品在印度的销售
进口，代理，分销，供应和销售：（i）注塑和反应过程
KraussMaffei Group Andina 700,000,000 哥伦比 机械；（ii）与塑料工业相关的生产和自动化系统；（iii）
18. 哥伦比亚 0002761995
S.A.S. 亚比索 工具，配件，零件，备件和软件；以及（iv）提供与上
述活动相关的技术服务和技术，行政或商业援助。
KMB 的子公司
生产和分销机械设备和精密加工工具，塑料挤出和塑
19. Burgsmüller GmbH 德国 HRB 131369 1,370,000.00 欧元
料模具机械领域
10,000.00 俄罗斯卢
20. Berstorff Krauss-Maffei O.O.O. 俄罗斯 1057748451485 修理机械设备
布
Netstal 的子公司
21. Netstal Deutschland GmbH 德国 HRB 6042 500,000.00 欧元 进口及分销 Netstal 产品
KraussMaffei Group Benelux 汽车电子设备的制造；机械批发；电气设备批发，包
22. 比利时 0435.617.496 125,000.00 欧元
N.V. 括安装材料
规划，开发，生产，销售和分销工业用机械和设备，
23. KraussMaffei Group Italia S.r.l. 意大利 11268710156 13,000.00 欧元
特别是塑料技术领域；其他信息技术和电脑服务活动
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附件二 KMG 及其主要子公司自有不动产的主要情况
序 所有 面积
国家 坐落 不动产登记 他项权利 备注
号 权人 （平方米）
维森堡当地法院，特罗 1 号地块：34,484
2 号地块上设置了有利于德意志联邦
特罗伊赫 伊赫特林根土地登记
1. 德国 KMT 共和国的补偿免除以及开发使用的
特林根 册，第 153 卷，第 5414 2 号地块：720
限制。
集
5 号地块：2,201 设置优先权的部分土地已被出售给
6 号地块：251 慕尼黑市用于扩宽路德维希斯堡大
慕尼黑当地法院， 11 号地块中的 2,200 平方米土地之上
11 号地块： 街。该片土地之上的所有权利及负
2. 德国 慕尼黑 Allach 土地登记册，第 KMT 设置了有利于慕尼黑市的优先交通
14,518 担于 2015 年 6 月 1 日转交慕尼黑市，
127 卷，第 5323 集 权(Auflassungsvormerkung)。
但由于该部分地区的具体面积尚未
21 号地块：3,836
丈量完成，所有权仍未转移。
9 号地块：1,766 9 号地块中的 900 平方米设置了有利 设置优先权的部分土地已被出售给
于慕尼黑市的优先交通权。 慕尼黑市用于扩宽路德维希斯堡大
慕尼黑当地法院，
10 号地块：381 街。该片土地之上的所有权利及负
3. 德国 慕尼黑 Allach 土地登记册，第 KMT
10 号地块上设置了有利于慕尼黑市 担于 2015 年 6 月 1 日转交慕尼黑市，
162 卷，第 6540 集
的优先交通权。 但由于该部分地区的具体面积尚未
丈量完成，所有权仍未转移。
慕尼黑当地法院，
44 号地块：
4. 德国 慕尼黑 Allach 土地登记册，第 KMT - -
14,529
83 卷，第 3866 集
慕尼黑当地法院，
5. 德国 慕尼黑 Allach 土地登记册，第 KMT 1 号地块：22,772 - -
133 卷，第 5548 集
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
慕尼黑当地法院，
6. 德国 慕尼黑 Allach 土地登记册，第 KMT 1 号地块：44 - -
8170 集
5 号地块：2,645 8 号地块上设置了取水权，权利受益
28 号地块：1,055 人 为 Feusdorf, plot 2, sub-plots
普朗姆当地法院，云克 30 号地块：4,323 1041/601, 1403/666, 1520/666 的所有
7. 德国 普朗姆 拉特土地登记册，第 KMT 31 号地块：73 权人； -
1641 集 33 号地块：4,583 13 号地块上设置了使用限制的地役
49 号地块：1,284 权，权利受益人为德意志联邦共和
50 号地块：1,404 国。
1.该不动产之上设有一项道路建设
与运营的权利，受益者为不动产编号
第 61、1134、1305 号的所有者；
2.电缆、水和下水道的通过权，受益
者为 Glarus-Nord，Niederurnen 社区；
Ober-Erlen, 莱洛斯州土地登记册， 3.步行或车辆的通行权以及临近建
8. 瑞士 Netstal 2,776 -
Nfels 不动产第 2245 号 设权，受益者为不动产编号为第 1043
号的所有者的不动产的所有人。
该不动产之上设立了三项抵押权：其
中两项为第一顺位，每项为 66,000
瑞士法郎；另一项为第二顺位，为
15,000,000 瑞士法郎
该不动产之上设立了四项抵押权：其
Ober-Erlen, 莱洛斯州土地登记册， 中三项为第一顺位，分别为 400,000
9. 瑞士 Netstal 59,171 -
Nfels 不动产第 1134 号 瑞 士 法 郎 、 2,800,000 瑞 士 法 郎 、
2,600,000 瑞士法郎；另一项为第二
1-1-1-265
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
顺位，为 15,000,000 瑞士法郎
该不动产上设有一项邻避权，受益者
Ober-Erlen, 莱洛斯州土地登记册， 为不动产编号为第 116 号的所有者；
10. 瑞士 Netstal 1,236 -
Nfels 不动产第 999 号 另设有一项电缆通行权，受益者为不
动产编号为第 118 号的所有者。
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附件三 KMG 及其主要子公司租赁不动产的具体情况
序 出租人 承租人 租赁物业 坐落 面积 租赁用途 期限
号 （平方米）
租赁的生产场地
1. Groskurt + KMT Bielefelder Strae 29, 49124 德国海德堡 - 生产场地 10 年，10 年届满后自动延
Sommerkamp Georgsmarienhütte-Harderberg, sub- plot 13/10 Georgsmarien 期 5 年（签署日不祥）
GbR hütte
2. Hansteen KMB An der Breiten Wiese 3-5, 30625 Hannover, 德国汉诺威 73,184 商用 截至 2023 年 1 月 31 日届满，
Germany (8) land register of Gro Buchholz, folio 1283, 届满后每次自动延期 1 年，
S.àr.l. plots 42/5, 42/6 and 42/11 除非任何一方提前 12 个月
发出终止通知
3. Hans-Rudolf KMT Heiligenstrasse 75, 41751 Viersen-Duelken, 德国菲尔森 2,005 平方米生 生产办公 截至 2022 年 2 月 28 日届满，
Holtmann 先生 Germany 产 用 地 ； 1,148 届满后每次自动延期 1 年，
平方米办公用地 除非任何一方提前 6 个月发
出终止通知
4. Hans-Rudolf KMT 德国菲尔森 1,320 - 截至 2018 年 1 月 31 日届满，
Holtmann 先生 届满后每次自动延期 3 个
月，除非任何一方提前 1 个
月发出终止通知
5. Hans-Rudolf KMT 德国菲尔森 86 办公 截至 2017 年 6 月 30 日届满，
Holtmann 先生 届满后每次自动延期 6 个
月，除非任何一方提前 3 个
月发出终止通知
6. INKA Allach KMT Krauss-Maffei-Strae 2, 80997 Munich, land 德国慕尼黑 154,137 商用 截至 2023 年 1 月 31 日届满，
GmbH & Co. register of Allach, Local Court of Munich, vol. 届满后每次自动延期 1 年，
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KG 144, folio 5912,sub- plots 1207/6, 1207/5, 除非任何一方提前 12 个月
1207/7, 1210, 1210/2, 1207 and 1207/4, vol. 发出终止通知
127, folio 5323, sub-plot 1203,folio 8122,
sub-plot 1202/3 (total area: approx. 241,213
sqm) and vol. 83, folio 3866, sub- plot 1203/4
(approx. 376 sqm).
7. Isbell Brothers KMC 5959 Ford Ct., MI 48116 美国密歇根 - 生产用地 2020 年 3 月 31 日到期
LLC 州布莱顿
8. KY Venture KMC 7095 Industrial Road, Florence, Kentucky 美国肯塔基 占地 12.66 英亩； 生 产 、 仓 2020 年 10 月 9 日到期
LLC and 州佛罗伦萨 地 上 建 筑 面 积 储、办公、
Indianapolis 97,532 平方英尺 仓 储 和 与
Churchman 工业设施
Holding LLC 运行有关
的使用
9. WT Mahwah KMC4 Devens Regional Enterprise Zone, Town of 美国马萨诸 6.91 英亩 生 产 、 仓 2020 年 10 月 9 日到期
L.L.C. Harvard, County of Worcester, Massachusetts, 塞州伍斯特 储、办公、
situated westerly of Jackson Road, Devens 县哈佛 仓储和与
shown as Lot #A9 on a plan 工业设施
运行有关
的使用
销售和服务用地
10. Marcus KMT Benzstrae 21, 71272 Renningen 德国伦宁根 148 平方米仓储 办公、仓 截至 2017 年 7 月 31 日届满，
Meyer-Everdt 用地；228 平方 储 届满后自动无限延期，除非
4
KMC 将其租赁不动产全部出租给 Bionostics, Inc.，已经出租方同意。
1-1-1-268
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
米办公用地 任何一方在一个日历季度
结束前三个月提前发出终
止通知
11. Merseburger KMT Mitz II, ValuePark Schkopau, 06258 德国施克堡 455 研 究 、 开 截至 2018 年 3 月 31 日届满
Innovations- Schkopau, Object mitz II, building A74 发、服务、
und (Technicum I, room 1.45 plus floor 4, offices 7 生产
Technologiezen to 10)
trum GmbH
12. Heinrich KMT Oesternweg 12, 33415 Verl 德国 Verl - 办 公 、 培 截至 2022 年 3 月 31 日届满，
Vedder 训、展览、 届满后每次自动延期 1 年，
仓储 除非任何一方提前 6 个月发
出终止通知
13. BASF KMB 德国施瓦茨 50 设立基地 无限期，任何一方可以提前
Schwarzheide 海德 3 个月发出终止通知。
GmbH
仓库及其他
14. Toneatti AG Netstal Molliserstrasse 1, 8752 Nfels, building no. 9 瑞士 Nfels 280 仓储 2017 年 11 月 30 日到期
15. Canal Place A, KMC Building 25 located at 520 South Main Street, 美国俄亥俄 24 行政 2017 年 9 月 30 日到期。KMC
LLC Suite 2511-K, Akron, Ohio 44311-1010 and 州阿克伦 已决定不再续租。
Canal Place Executive Office Common Areas,
facilities and services
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
附件四 KMG 及其主要子公司的主要机器设备
序号 所属主体 Capitalization（入账时间） 主要设备名称 账面原值（欧元）
1. KMT 15.12.2008 Schweianlage, PTA STARWELD 350 C + CS III 585.699,42
2. KMT 19.07.2016 hydraulische, servogesteuerte Richtpresse, HR 1000 718.313,32
3. KMT 29.12.2015 ENDURA 711LINEAR - Fooke inkl. Fundament 858.550,00
4. KMT 22.08.2012 4-Achsen CNC Drehmaschine N30 Nova Sulenfertigung 903.423,61
5. KMT 01.12.1995 CNC-DREHMASCHINE MAX MLLER MD 20 X 4000 582.759,75
6. KMT 31.07.2016 CNC-Drehmaschine 4 Achsen f. MX Sulen, 2.102.848,57
7. KMT 01.12.1982 CNC-KARUSSELLDREHMASCHINE SCHIESS 529.522,50
8. KMT 28.02.2014 HI Karusselldrehmaschine Schiess 3860-00A 227.886,81
9. KMT 01.01.1983 CNC-KARUSSELLDREHMASCHINE SCHIESS 640.517,33
10. KMT 31.03.2015 HI Karussell MGR 3875-01 Halle 0170 Ost 339.152,73
11. KMT 28.02.2006 CNC-Dreh-Bohr-Frszentrum WFL M 65x4500 1.312.657,41
12. KMT 28.02.2006 CNC-Dreh-Bohr-Frszentrum WFL M 65x4500 1.104.372,74
13. KMT 31.03.2005 CNC-BAZ Grundmaschine GMX 400 Linear B-A6420 534.602,70
14. KMT 28.02.2017 HI CNC-BAZ Grundmaschine GMX 400 Linear B-A6420 165.117,67
15. KMT 01.03.1997 CNC-DREHMASCHINE Heyligenstaedt Flex 898.942,65
16. KMT 01.05.2002 CNC-Drehmaschine Heynumat 35/6000 Heyligenstaedt 1.126.476,55
17. KMT 01.11.2002 CNC-Drehmaschine Heynumat 35/5000 Heyligenstaedt 1.056.564,07
18. KMT 27.06.2011 Dreh-/Frszentrum fü Verriegelungsteile "Unisign" 1.597.920,11
19. KMT 31.01.2016 Dreh-/und Frszentrum fü Verriegelungen und Druck 1.741.516,62
20. KMT 28.02.2009 CNC-Dreh-& Frszentrum "Mazak" 'TUC 4813 1.045.483,29
21. KMT 13.03.2013 CNC BAZ fü Gelitschuhe und Spritzengehuse PAMA 1.654.876,03
22. KMT 28.08.2017 DMC 85 monoBlock Universal-5-Achs-BAZ in TUC 631.390,62
23. KMT 31.01.2005 CNC-Bearbeitungszentrum YAMAZAKI Mod. Integrex1060 1.198.958,37
1-1-1-270
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
24. KMT 30.11.2005 Doppelspindel-Drehmaschine Gildemeister GMX 400 533.576,26
25. KMT 28.02.2017 HI Doppelspindel-Drehmaschine Gildemeister GMX 400 81.731,45
26. KMT 31.07.2006 CNC- DMC 200 U Universal-Bearbeitungszentrum 979.662,92
27. KMT 30.03.2015 Kreuzbett-Bohr-Frswerk Speedmat 3 130, Pama klein 1.822.694,36
28. KMT 31.07.2015 Kreuzbett-Bohr-Frswerk Speedmat HP5 160 2.102.939,16
29. KMT 31.07.2015 Kreuzbett-Bohr-Frswerk Speedmat HP6 160 1.974.282,69
30. KMT 01.11.2000 CNC-Bearbeitungszentrum Deckel-Maho DMC 200 U 921.680,31
31. KMT 01.12.1997 CNC-BEARBEITUNGSZENTRUM KOLB 1.534.868,06
32. KMT 01.06.1990 CNC-GROSS-BEARBEITGUNGSZENTRUM SCHIESS 5.417.199,35
33. KMT 01.05.2002 CNC-Bearbeitungszentrum nbh 170-4 HUELLER-HILLE 587.106,45
34. KMT 30.09.2004 CNC Bearbeitungszentrum Carnaghi UNIMILL 35CA 2.094.002,33
35. KMT 01.06.1996 CNC-BOHRWERK SAN ROCCO FMC 130 551.197,19
36. KMT 01.12.1998 CNC-BEARBEITUNGSZENTRUM HUELLER-HILLE NBH 170-4 555.924,08
37. KMT 01.08.1981 TIEFLOCHBOHRMASCHINE WOHLENBERG 746.103,70
38. KMT 01.11.1986 CNC-TIEFLOCHBOHRMASCHINE GILDEMEISTER 595.049,67
39. KMT 01.09.2003 CNC-Tieflochbohrmaschine Loch TB 4-45-6000 834.706,20
40. KMT 01.03.1997 CNC-SCHNECKENFRAESMASCHINE WALDRICH 1.149.413,29
41. KMT 27.08.2014 HI CNC-Schneckenfrsmaschine Waldrich Coburg 7812 150.763,36
42. KMT 01.12.2000 CNC-Schnecken-Wirbel-Frsmaschine Weingrtner 1.192.596,32
43. KMT 01.08.2001 CNC-Schnecken-Wirbel-Frsmaschine Weingrtner 1.205.003,88
44. KMT 31.03.2006 CNC ROTOMILL Wirbel-Frsmaschine 1.072.770,04
45. KMT 30.09.2016 Innen- und Aussenrundschleifmaschine/Schleif-BAZ 662.550,00
46. KMT 01.02.2002 CNC-Vertikal-Honmaschine Nagel VL 15-700 PT 863.608,12
47. KMT 31.08.2007 Hauptinst. CNC-Grobearbeitungszentrum Schiess 904.642,17
48. KMT 31.07.2009 Hauptinst. CNC-Grobearbeitungszentrum Schiess 1.117.725,34
1-1-1-271
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
49. KMT 01.06.1986 LAGER U.TRANSPORTSYSTEM FA. LINGEL 2.170.819,04
50. KMT 01.08.2001 Kühlwasserkreislaufanlage GWK fü Block 6 und 7 520.969,90
51. KMT 31.03.2010 Taktanlage 2010, Halle 65, 2.049.256,78
52. KMT 31.03.2010 Frdertechnik zur Taktanlage 826.812,91
53. KMT 31.03.2010 Kombikabine 2010, Halle 65, 698.857,95
54. KMB 01.07.1984 Extruderschnecken-Frsmaschine Modell 30 ESF CNC 676.054,67
55. KMB 01.12.1989 Drries-Einstnder-Senkrechtdrehm.Contumat 2 SM 583.187,64
56. KMB 01.10.1989 Drries Scharmann Bearbeitungszentrum ECOCUT 1Z 851.797,58
57. KMB 01.10.1989 Drries Scharmann Bohr-Frszentrum HEAVYCUT 1 1.247.177,18
58. KMB 01.05.1989 Drries Scharmann Bearbeitungszentrum SOLON 3 527.645,81
59. KMB 01.03.2005 CNC Bearbeitungszentrum CWK 630 Sinumerik 840 D 710.571,00
60. KMB 01.09.2012 Generalüberholung Heavycut Scharman BJ 1989 614.377,42
61. KMB 26.02.2015 Bearbeitungszentrum DMC 80 725.025,90
62. KMB 21.03.2016 Vertikales KEHREN-Schleifzentrum Ri8-4 995.000,00
63. KMB 30.06.2016 DMC 100 663.875,00
64. KMB 31.08.2009 Neue Folienlinie (90202244+90202487) 579.592,38
65. KMB 27.09.2012 Auftrag: 90203466 - GT-TG-TP Profile 543.551,17
66. KMB 30.09.2015 ZE40-KE90 Schaumex (90204386) 723.419,98
67. KMB 22.12.2015 ZE 65 Blue Power (90204255) 660.602,50
68. KMB 31.01.2017 Weingrtner Dreh-und Frsmaschine 4201724330 658.500,04
69. KMB 30.08.2017 Maschine DMF360/11 621.730,00
70. NMAG 01.01.1996 NEUE ENERGIEVERSORGUNG 1.036.873,00
71. NMAG 01.12.1989 ANLAGE HRL 1.066.180,00
72. NMAG 01.12.1989 ANLAGE HRL 1.897.717,00
73. NMAG 01.07.2000 AUTOM. KLEINTEILELAGER 877.500,00
1-1-1-272
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
74. NMAG 01.12.1989 ANLAGE HRL. 646.292,00
75. NMAG 01.01.1996 PRFFELDER/DOCKS 615.023,00
1-1-1-273
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
附件五 KMG 及其主要子公司自有或与集团公司共有的知识产权
KM 集团在全球范围内拥有的主要专利及实用新型如下：
序 专利有效期截
申请地 专利持有人 专利名称 类型 专利号 专利状态
号 止日
欧洲专利 Krauss-Maffei
1. Tauchkantenwerkzeug 专利 EP 0980304 A1 2019.02.26 授权
局 Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies
2. 德国 Tauchkantenwerkzeug 专利 EP 0980304 A1 2019.02.26 授权
GmbH
Krauss-Maffei
3. 法国 Tauchkantenwerkzeug 专利 EP 0980304 A1 2019.02.26 授权
Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
4. 德国 专利 DE 19843921 A1 2018.09.24 授权
GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
5. 日本 专利 2000-573898 2019.09.21 授权
GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
6. 美国 专利 0010412 2019.09.21 授权
GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
7. 加拿大 专利 2,345,130 2019.09.21 授权
GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
8. 韩国 专利 10-2001-0075358 2019.09.21 授权
GmbH Kunststoffformteilen
欧洲专利 Krauss-Maffei Verfahren zum Herstellen von beschichteten
9. 专利 EP 1115547 A1 2019.09.21 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
10. 德国 专利 EP 1115547 A1 2019.09.21 授权
GmbH Kunststoffformteilen
11. 西班牙 Krauss-Maffei Verfahren zum Herstellen von beschichteten 专利 EP 1115547 A1 2019.09.21 授权
1-1-1-274
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffformteilen
Krauss-Maffei Verfahren zum Herstellen von beschichteten
12. 法国 专利 EP 1115547 A1 2019.09.21 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffformteilen
Krauss-Maffei Verfahren zum Herstellen von beschichteten
13. 意大利 专利 EP 1115547 BA 2019.09.21 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
14. 德国 专利 DE 19937200 2019.08.06 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
15. 美国 专利 2001-0051193 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
16. 加拿大 专利 2,346,494 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
欧洲专利 Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
17. 专利 EP 1119449 2020.08.04 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
18. 奥地利 专利 1119449 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
19. 瑞士 专利 1119449 2020.08.04 授权
Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
20. 德国 专利 1119449 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
21. 法国 专利 1119449 2020.08.04 授权
Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
22. 意大利 专利 1119449 2020.08.04 授权
Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
欧洲专利 Dreheinrichtung fu r
23. Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
局 Horizontalspritzgiemaschine
1-1-1-275
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
24. 奥地利 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Dreheinrichtung fu r
25. 瑞士 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
26. 德国 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
27. 法国 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Krauss-Maffei Dreheinrichtung fu r
28. 意大利 专利 EP 1264674 2020.08.04 授权
Kunststofftechnik GmbH Horizontalspritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
29. 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
局 GmbH Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
30. 奥地利 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Dreheinrichtung fu r
31. 瑞士 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Dreheinrichtung fu r
32. 德国 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
GmbH Horizontalspritzgiemaschine
Dreheinrichtung fu r
33. 法国 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
Horizontalspritzgiemaschine
Dreheinrichtung fu r
34. 意大利 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1484153 A2 2020.08.04 授权
Horizontalspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies
35. 美国 Regenerierung einer Extruderschnecke 专利 20020136083 2020.10.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
36. 中国 Regenerierung einer Extruderschnecke 专利 CN 1379709A 2020.10.25 授权
GmbH
1-1-1-276
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 Krauss-Maffei
37. Regenerierung einer Extruderschnecke 专利 EP 1425152 2020.10.25 授权
局 Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies
38. 奥地利 Regenerierung einer Extruderschnecke 专利 EP 1 425 152 2020.10.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
39. 德国 Regenerierung einer Extruderschnecke 专利 EP 1425152 2020.10.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
40. 加拿大 专利 2,405,622 2021.4.12 授权
GmbH Plastifiziereinheit
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
41. 美国 专利 2003-0071073 2021.4.12 授权
GmbH Plastifiziereinheit
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
42. 专利 EP 1280648 A1 2021.4.12 授权
局 GmbH Plastifiziereinheit
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
43. 奥地利 专利 EP 1280648 A1 2021.4.12 授权
GmbH Plastifiziereinheit
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
44. 德国 专利 EP 1280648 A1 2021.4.12 授权
GmbH Plastifiziereinheit
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender
45. 德国 专利 DE 10066145.9 2020.04.14 授权
GmbH Plastifiziereinheit
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit kontinuierlich arbeitender US-2008-007919
46. 美国 专利 2026.09.29 授权
GmbH Plastifiziereinheit 6-A1
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
47. 美国 专利 2003-0063520 2021.05.18 授权
GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
48. 专利 EP 1289730 A1 2021.05.18 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
49. 奥地利 专利 EP 1289730 A1 2021.05.18 授权
GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
1-1-1-277
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
50. 德国 专利 EP 1289730 A1 2021.05.18 授权
GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
51. 法国 专利 EP 1289730 A1 2021.05.18 授权
Kunststofftechnik GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Beschickung der
52. 意大利 专利 EP 1289730 A1 2021.05.18 授权
Kunststofftechnik GmbH Plastifiziereinheit einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
53. Einspritzaggregat fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1162053 A2 2021.05.25 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
54. 意大利 Einspritzaggregat fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1162053 A2 2021.05.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
55. 德国 Einspritzaggregat fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1162053 A2 2021.05.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
56. 加拿大 专利 2,424,422 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
57. 中国 专利 CN 1466511A 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
58. 日本 专利 2002-534059 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
59. 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
局 GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
60. 奥地利 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
61. 瑞士 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
dickwandigen Formteilen
1-1-1-278
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
62. 德国 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
Krauss-Maffei Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
63. 法国 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
Kunststofftechnik GmbH dickwandigen Formteilen
Krauss-Maffei Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
64. 意大利 专利 EP 1332033 A1 2021.09.28 授权
Kunststofftechnik GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
65. 香港 专利 1060329A 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
66. 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
局 GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
67. 奥地利 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
68. 瑞士 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
69. 德国 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
70. 法国 Krauss Maffei GmbH 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
71. 意大利 专利 EP 1533099 A1 2021.09.28 授权
GmbH dickwandigen Formteilen
KraussMaffei Technologies US-2003-014798
72. 美国 Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 2023.01.27 授权
GmbH 4-A1
欧洲专利 Krauss-Maffei
73. Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 EP 1335256 A1 2023.02.01 授权
局 Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies
74. 奥地利 Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 EP 1335256 A1 2023.02.01 授权
GmbH
1-1-1-279
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
75. 德国 Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 EP 1335256 A1 2023.02.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
76. 法国 Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 EP 1335256 A1 2023.02.01 授权
GmbH
Krauss-Maffei
77. 意大利 Spritzgiemaschine mit Steuersystem 专利 EP 1335256 A1 2023.02.01 授权
Kunststofftechnik GmbH
Formverriegelungsvorrichtung einer
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
78. Spritzgiemaschine mit einer zugu bertragenden 专利 EP 1343975 A1 2021.11.15 授权
局 GmbH
Befestigungsvorrichtung
Formverriegelungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
79. 奥地利 Spritzgiemaschine mit einer zugu bertragenden 专利 EP 1343975 A1 2021.11.15 授权
GmbH
Befestigungsvorrichtung
Formverriegelungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
80. 德国 Spritzgiemaschine mit einer zugu bertragenden 专利 EP 1343975 A1 2021.11.15 授权
GmbH
Befestigungsvorrichtung
欧洲专利 Krauss-Maffei Verfahren zum Sichern von Gefahrenbereichen an
81. 专利 EP 1321277 A1 2022.12.07 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Spritzgiemaschinen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Sichern von Gefahrenbereichen an
82. 奥地利 专利 EP 1321277 A1 2022.12.07 授权
GmbH Spritzgiemaschinen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Sichern von Gefahrenbereichen an
83. 德国 专利 EP 1321277 A1 2022.12.07 授权
GmbH Spritzgiemaschinen
Krauss-Maffei Verfahren zum Sichern von Gefahrenbereichen an
84. 意大利 专利 EP 1321277 A1 2022.12.07 授权
Kunststofftechnik GmbH Spritzgiemaschinen
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit Wendeplatte (Stamm mit
85. 专利 EP 1281500 2022.06.26 授权
局 GmbH 1, 2, 3, und 4)
86. 奥地利 KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit Wendeplatte (Stamm mit 专利 EP 1281500 2022.06.26 授权
1-1-1-280
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH 1, 2, 3, und 4)
Technologies GmbH
26.06.2022 Spritzgiemaschine mit Wendeplatte (Stamm mit
87. 瑞士 专利 EP 1281500 2022.06.26 授权
EP 1281500 CH 1, 2, 3, und 4)
26.06.2002 07.03.2007G, .
KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit Wendeplatte (Stamm mit
88. 德国 专利 EP 1281500 2022.06.26 授权
GmbH 1, 2, 3, und 4)
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zum Regeln des Dosiervorgangs einer
89. 专利 EP 1465761 A1 2022.11.06 授权
局 GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Regeln des Dosiervorgangs einer
90. 奥地利 专利 EP 1465761 A1 2022.11.06 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Regeln des Dosiervorgangs einer
91. 德国 专利 EP 1465761 A1 2022.11.06 授权
GmbH Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
92. Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
93. 奥地利 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
94. 德国 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
95. 意大利 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
96. 德国 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 2003-515365 2022.07.18 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
97. Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
局 GmbH
98. 奥地利 KraussMaffei Technologies Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
1-1-1-281
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH
KraussMaffei Technologies
99. 德国 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
100. 意大利 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1412157 A1 2022.07.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
101. 日本 Regelverfahren fu r eine Spritzgiemaschine 专利 2003-515365 2022.07.18 授权
GmbH
Verfahren zur Herstellung von Elektrodenplatten
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
102. durch Spritzgieen aus mit Graphit od.dgl. 专利 EP 1317009 A2 2022.11.28 授权
局 GmbH
beladenem Kunststoff
Verfahren zur Herstellung von Elektrodenplatten
KraussMaffei Technologies
103. 德国 durch Spritzgieen aus mit Graphit od.dgl. 专利 EP 1317009 A2 2022.11.28 授权
GmbH
beladenem Kunststoff
KraussMaffei Technologies
104. 德国 Messvorrichtung 专利 DE 10114006 A1 2021.03.22 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
105. 德国 Verfahren zum Herstellen von PET-Vorformlingen 专利 DE 10160810 A1 2021.12.11 授权
GmbH
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies DE 10141858.2
106. 德国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 2021.08.27 授权
GmbH A1
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
107. Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
局 GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
108. 美国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 US2004/0217502 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
1-1-1-282
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
109. Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
局 GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
110. 奥地利 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
111. 瑞士 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
捷克共和 KraussMaffei Technologies
112. Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
国 GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
113. 德国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
114. 西班牙 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
115. 法国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
116. 意大利 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen flchenartiger
117. 斯洛伐克 专利 EP 1423248 A1 2022.08.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteile, insbesondere
1-1-1-283
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
118. 奥地利 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
捷克共和 KraussMaffei Technologies
119. Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
国 GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
120. 德国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
121. 西班牙 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
122. 法国 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
123. 意大利 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
Verfahren zum Herstellen flchenartiger
KraussMaffei Technologies
124. 斯洛伐克 Kunststoff-Formteile, insbesondere 专利 EP 2289686 A1 2022.08.14 授权
GmbH
Kunststoffscheiben
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
125. 德国 专利 DE 10161168 2021.12.13 授权
GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
126. 中国 专利 CN 1602245A 2022.12.03 授权
GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
1-1-1-284
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
127. 专利 EP 1458547 2022.12.03 授权
局 GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
128. 奥地利 专利 EP 1458547 2022.12.03 授权
GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
129. 土耳其 专利 EP 1458547 2022.12.03 授权
GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
Krauss-Maffei Verfahren und Vorrichtung zum Ku hlen von
130. 俄罗斯 专利 2004121221 2022.12.03 授权
Kunststofftechnik GmbH platten- oder bahnfrmigen Substraten
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Befu llung einer DE 19957514.2
131. 德国 专利 2019.11.03 授权
GmbH Spritzgussmaschine A1
KraussMaffei Technologies
132. 德国 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 DE 10152244 A1 2021.10.23 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2003-007582
133. 美国 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 2022.10.22 授权
GmbH 1-A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
134. Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
135. 奥地利 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
GmbH
Krauss-Maffei
136. 瑞士 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies
137. 德国 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
138. 法国 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
GmbH
Krauss-Maffei
139. 意大利 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
Kunststofftechnik GmbH
1-1-1-285
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Krauss-Maffei
140. 卢森堡 Compounder-Spritzgiemaschine 专利 EP 1306187 A1 2022.09.12 授权
Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies
141. 德国 Schnecke fu r Ein-Schnecken-Extruder 专利 DE 10253225 A1 2022.11.15 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
142. 德国 专利 DE 10221558 A1 2022.05.15 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
143. 中国台湾 专利 I 238111 2023.04.30 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
144. 中国 专利 CN 1646295A 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
145. 专利 EP 1506080 A1 2023.04.28 授权
局 GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
146. 奥地利 专利 EP 1506080 A1 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
147. 瑞士 专利 EP 1506080 A1 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
148. 德国 专利 EP 1506080 A1 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
149. 卢森堡 专利 EP 1506080 A1 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
150. 日本 专利 2004-504704 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von
151. 美国 专利 10/984,069 2023.04.28 授权
GmbH Kunststoffartikeln
KraussMaffei Technologies Formwerkzeug und Verfahren zum Herstellen von US-2007-007545
152. 美国 专利 2026.08.30 授权
GmbH Kunststoffartikeln 7 A1
1-1-1-286
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Sicherung der geffneten US-2003-014329
153. 美国 专利 2022.12.23 授权
GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine 9-A1
欧洲专利 Krauss-Maffei Vorrichtung zur Sicherung der geffneten
154. 专利 EP 1321278 A1 2022.12.07 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Sicherung der geffneten
155. 奥地利 专利 EP 1321278 A1 2022.12.07 授权
GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Sicherung der geffneten
156. 德国 专利 EP 1321278 A1 2022.12.07 授权
GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Sicherung der geffneten
157. 法国 专利 EP 1321278 A1 2022.12.07 授权
GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine
Krauss-Maffei Vorrichtung zur Sicherung der geffneten
158. 意大利 专利 EP 1321278 A1 2022.12.07 授权
Kunststofftechnik GmbH Schlieeinheit einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
159. Platte fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1497096 A! 2023.04.02 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
160. 奥地利 Platte fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1497096 A1 2023.04.02 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
161. 德国 Platte fu r eine Spritzgiemaschine 专利 EP 1497096 A1 2023.04.02 授权
GmbH
Vorrichtung zum Schumen, insbesondere zur
Krauss-Maffei
162. 意大利 Verwendung fu r die Herstellung von 专利 MI2002A-001810 2022.08.09 授权
Kunststofftechnik GmbH
Ku hlm.beln
KraussMaffei Technologies Steuerungssysteme fu r Kunststoff verarbeitende
163. 德国 专利 DE 10302878 A1 2023.01.25 授权
GmbH Maschinen
欧洲专利 Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
164. 专利 1115551 2019.08.24 授权
局 Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
165. 瑞士 Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von 专利 EP 1115551 2019.08.24 授权
1-1-1-287
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
166. 西班牙 专利 1115551 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
167. 芬兰 专利 EP 1115551 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
168. 爱尔兰 专利 EP 1115552 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
169. 意大利 专利 EP 1115553 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
170. 葡萄牙 专利 EP 1115554 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
Krauss-Maffei Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung von
171. 瑞典 专利 EP 1115555 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH Kunststoffrohren
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren fu r eine abbildtreue, visuelle
172. 专利 EP 1576673 A2 2023.11.08 授权
局 GmbH Fernbedienung
KraussMaffei Technologies Verfahren fu r eine abbildtreue, visuelle
173. 奥地利 专利 EP 1576673 A2 2023.11.08 授权
GmbH Fernbedienung
KraussMaffei Technologies Verfahren fu r eine abbildtreue, visuelle
174. 德国 专利 EP 1576673 A2 2023.11.08 授权
GmbH Fernbedienung
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
175. 巴西 专利 PI0418673-7 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
176. 专利 EP 1738446A1 2024.04.03 授权
局 GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
177. 奥地利 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
1-1-1-288
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
178. 捷克 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
179. 德国 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
180. 法国 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
181. 英国 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
182. 匈牙利 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
183. 意大利 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
184. 罗马尼亚 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
185. 斯洛伐克 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
GmbH Spritzgiemaschine
Krauss-Maffei Ku hlsystem fu r die Steuerung einer
186. 墨西哥 专利 EP 1738446 A1 2024.04.03 授权
Kunststofftechnik GmbH Spritzgiemaschine
欧洲专利 Krauss-Maffei
187. Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1115550 2019.08.19 授权
局 Kunststofftechnik GmbH
Krauss-Maffei
188. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1115550 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH
Krauss-Maffei
189. 意大利 Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1115550 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH
欧洲专利 egeplast international
190. Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1249331 2019.08.24 授权
局 GmbH, Krauss-Maffei
1-1-1-289
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststofftechnik GmbH
Krauss-Maffei
191. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1249331 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH
Krauss-Maffei
192. 意大利 Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1249331 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH
Krauss-Maffei
193. 瑞典 Vorrichtung zur Herstellung von Kunststoffrohren 专利 EP 1249331 2019.08.24 授权
Kunststofftechnik GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von
194. 专利 EP 1599327 A1 2024.01.23 授权
局 GmbH mehrkomponentigen Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von
195. 奥地利 专利 EP 1599327 A1 2024.01.23 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von
196. 德国 专利 EP 1599327 A1 2024.01.23 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verbundbauteil mit teilbeweglichen Elementen und
197. 德国 专利 DE 10308727.3 2023.02.28 授权
GmbH Verfahren zu dessen Herstellung
KraussMaffei Technologies Hybrid-Einspritzeinheit und Spritzgiemaschine
198. 德国 专利 DE 10318958.0 2023.04.26 授权
GmbH mit einer Hybrid-Einspritzeinheit
KraussMaffei Technologies
199. 德国 Ru ckstr.msperre fu r Spritzgiemaschinen 专利 DE 10309973 A1 2023.03.07 授权
GmbH
Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer
KraussMaffei Technologies
200. 中国 kompakten Polyurethan 专利 CN 1723119A 2024.03.04 授权
GmbH
(PUR)-Versiegelungsschicht
Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
201. kompakten Polyurethan 专利 EP 1 601 520 2024.03.04 授权
局 GmbH
(PUR)-Versiegelungsschicht
202. 德国 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer 专利 EP 1 601 520 2024.03.04 授权
1-1-1-290
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH kompakten Polyurethan
(PUR)-Versiegelungsschicht
Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer
KraussMaffei Technologies
203. 法国 kompakten Polyurethan 专利 EP 1 601 520 2024.03.04 授权
GmbH
(PUR)-Versiegelungsschicht
Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer
KraussMaffei Technologies
204. 匈牙利 kompakten Polyurethan 专利 EP 1 601 520 2024.03.04 授权
GmbH
(PUR)-Versiegelungsschicht
Verfahren zur Herstellung von Bauteilen mit einer
KraussMaffei Technologies
205. 意大利 kompakten Polyurethan 专利 EP 1 601 520 2024.03.04 授权
GmbH
(PUR)-Versiegelungsschicht
KraussMaffei Technologies
206. 德国 Kalibriereinrichtung 专利 DE 10323543 A1 2023.05.24 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
207. 加拿大 Kalibriereinrichtung 专利 2,526,703 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
208. 中国 Kalibriereinrichtung 专利 CN 1780725A 2024.05.11 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
209. Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
210. 德国 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
211. 比利时 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
212. 意大利 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
213. 荷兰 KraussMaffei Technologies Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
1-1-1-291
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH
KraussMaffei Technologies
214. 奥地利 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
215. 波兰 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
216. 罗马尼亚 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
217. 土耳其 Kalibriereinrichtung 专利 EP 1631436 2024.05.11 授权
GmbH
Krauss-Maffei
218. 俄罗斯 Kalibriereinrichtung 专利 2005140565 2024.05.11 授权
Kunststofftechnik GmbH
KraussMaffei Technologies US-2006-007137
219. 美国 Kalibriereinrichtung 专利 2024.05.11 授权
GmbH 2-A1
KraussMaffei Technologies DE 103 24 475
220. 德国 Kalibriereinrichtung 专利 2023.05.30 授权
GmbH A1
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
221. 奥地利 专利 AT 503.682 2027.05.29 授权
GmbH beschichteten Kunststoffformteilen
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
222. 专利 EP 1812218 A1 2025.10.06 授权
局 GmbH unterschiedlich beschichteten Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
223. 爱地理 专利 EP 1812218 A1 2025.10.06 授权
GmbH unterschiedlich beschichteten Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
224. 德国 专利 EP 1812218 A1 2025.10.06 授权
GmbH unterschiedlich beschichteten Kunststoffformteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
225. 法国 专利 EP 1812218 A1 2025.10.06 授权
GmbH unterschiedlich beschichteten Kunststoffformteilen
1-1-1-292
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Herstellen von
226. 斯洛伐克 专利 EP 1812218 A1 2025.10.06 授权
GmbH unterschiedlich beschichteten Kunststoffformteilen
DE
KraussMaffei Technologies
227. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 102004041689 2024.08.27 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies
228. 加拿大 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2,576,836 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
229. 中国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 CN 101022933A 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
欧洲专利 GmbH,
230. Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
局 KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
231. 奥地利 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Technologies
232. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
233. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
234. 法国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
235. 英国 KraussMaffei Berstorff Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
1-1-1-293
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH,
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
236. 卢森堡 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
Krauss-Maffei MX/a/2009/0108
237. 墨西哥 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2025.06.21 授权
Kunststofftechnik GmbH 30
KraussMaffei Technologies US-2009-005107
238. 美国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2025.06.21 授权
GmbH 0-A1
KraussMaffei Berstorff
欧洲专利 GmbH,
239. Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
局 KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
240. 奥地利 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Technologies
241. 比利时 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
242. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
243. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
244. 法国 KraussMaffei Berstorff Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
1-1-1-294
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH,
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
245. 英国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
246. 意大利 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Berstorff
GmbH,
247. 波兰 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
Horizontal-Spritzgiemaschine mit US-2006-017754
248. 美国 专利 2024.10.08 授权
Dreheinrichtung 0-A1
KraussMaffei Technologies Horizontal-Spritzgiemaschine mit
249. 加拿大 专利 2,541,412 2024.10.08 授权
GmbH Dreheinrichtung
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Horizontal-Spritzgiemaschine mit
250. 专利 EP 1673208 2024.10.08 授权
局 GmbH Dreheinrichtung
KraussMaffei Technologies Horizontal-Spritzgiemaschine mit
251. 奥利地 专利 EP 1673208 2024.10.08 授权
GmbH Dreheinrichtung
KraussMaffei Technologies Horizontal-Spritzgiemaschine mit
252. 德国 专利 EP 1673208 2024.10.08 授权
GmbH Dreheinrichtung
253. 意大利 KraussMaffei Technologies Horizontal-Spritzgiemaschine mit 专利 EP 1673208 2024.10.08 授权
1-1-1-295
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Dreheinrichtung
KraussMaffei Technologies
254. 中国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgiemaschine 专利 CN 1993216A 2025.08.20 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
255. Verfahren zum Betreiben einer Spritzgiemaschine 专利 EP 1791684 A1 2025.08.20 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
256. 奥地利 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgiemaschine 专利 EP 1791684 A1 2025.08.20 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
257. 德国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgiemaschine 专利 EP 1791684 A1 2025.08.20 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
258. 法国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgiemaschine 专利 EP 1791684 A1 2025.08.20 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
259. 中国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 CN101018659A 2025.10.06 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
260. Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
261. 奥利地 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
262. 德国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
263. 法国 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
264. 意大利 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
265. 荷兰 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 EP 1814709 A1 2025.10.06 授权
GmbH
1-1-1-296
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
266. 日本 Verfahren zum Betreiben einer Spritzgussmaschine 专利 2007-536156 2025.10.06 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
267. 台湾 专利 095115234 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
268. 中国 专利 CN101176046A 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
269. 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
局 GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines US-2008-006526
270. 美国 专利 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine 1-A1
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
271. 奥地利 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
272. 瑞士 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
273. 德国 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
274. 法国 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
275. 英国 专利 EP 1889129 A1 2026.04.28 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
276. Schlieeinheit mit Doppelkurbelantrieb 专利 EP 1755858 A1 2025.04.21 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
277. 奥地利 Schlieeinheit mit Doppelkurbelantrieb 专利 EP 1755858 A1 2025.04.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
278. 德国 Schlieeinheit mit Doppelkurbelantrieb 专利 EP 1755858 A1 2025.04.21 授权
GmbH
1-1-1-297
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
279. 意大利 Schlieeinheit mit Doppelkurbelantrieb 专利 EP 1755858 A1 2025.04.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
280. 中国 专利 CN 1988974A 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
281. 专利 EP 1773527 2025.07.20 授权
局 GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines US-2007-011679
282. 美国 专利 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders 1-A1
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
283. 德国 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
284. 法国 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
285. 意大利 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
286. 荷兰 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
287. 奥地利 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
288. 瑞士 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
289. 西班牙 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Bearbeitungsvorrichtung zur Herstellung eines
290. 土耳其 专利 1 773 527 2025.07.20 授权
GmbH Plastifizierzylinders
KraussMaffei Technologies Antrieb fü eine Indexplatte eines
291. 奥地利 专利 A 9257/2005 2025.07.22 授权
GmbH Spritzgiewerkzeugs
1-1-1-298
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Antrieb fü eine Indexplatte eines
292. 中国 专利 CN101001735A 2025.07.22 授权
GmbH Spritzgiewerkzeugs
KraussMaffei Technologies Antrieb fü eine Indexplatte eines 1302/DELNP/200
293. 印度 专利 2025.07.22 授权
GmbH Spritzgiewerkzeugs 7
KraussMaffei Technologies Antrieb fü eine Indexplatte eines
294. 韩国 专利 2007-0049161 2025.07.22 授权
GmbH Spritzgiewerkzeugs
Verfahren zum Bereitstellen von
DE
KraussMaffei Technologies Dokumentationsinformationen von komplexen
295. 德国 专利 102005014941 2025.04.01 授权
GmbH Maschinen und Anlagen, insbesondere einer
A1
Spritzgussmaschine
Verfahren zum Bereitstellen von
KraussMaffei Technologies Dokumentationsinformationen von komplexen
296. 加拿大 专利 2,599,532 2026.03.16 授权
GmbH Maschinen und Anlagen, insbesondere einer
Spritzgussmaschine
Verfahren zum Bereitstellen von
KraussMaffei Technologies Dokumentationsinformationen von komplexen
297. 中国 专利 CN101133427A 2026.03.16 授权
GmbH Maschinen und Anlagen, insbesondere einer
Spritzgussmaschine
Verfahren zum Bereitstellen von
KraussMaffei Technologies Dokumentationsinformationen von komplexen
298. 日本 专利 2008-503477 2026.03.16 授权
GmbH Maschinen und Anlagen, insbesondere einer
Spritzgussmaschine
Verfahren zum Bereitstellen von
KraussMaffei Technologies Dokumentationsinformationen von komplexen US-2008-002167
299. 美国 专利 2026.03.16 授权
GmbH Maschinen und Anlagen, insbesondere einer 8-A1
Spritzgussmaschine
1-1-1-299
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
DE
KraussMaffei Technologies
300. 德国 Rückstrmsperre fü Spritzgiemaschinen 专利 102004042615 2024.09.01 授权
GmbH
A1
DE
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Umspritzen von Halbzeug in
301. 德国 专利 102004050141 2024.10.14 授权
GmbH einem Spritzgiewerkzeug
A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
302. Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
303. 奥地利 Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
304. 瑞士 Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
305. 德国 Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
306. 法国 Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
307. 意大利 Spritzgiemaschine 专利 EP 1819495 A2 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
308. 美国 Spritzgiemaschine 专利 11/748,535 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2009-016967
309. 美国 Spritzgiemaschine 专利 2028.12.30 授权
GmbH 3-A1
KraussMaffei Technologies
310. 中国 Spritzgiemaschine 专利 CN103331867A 2025.11.11 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
311. 中国 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 CN101163581A 2026.03.17 授权
GmbH
1-1-1-300
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
312. Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
313. 奥地利 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
314. 捷克 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
315. 德国 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
316. 法国 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
317. 匈牙利 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
318. 意大利 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
319. 罗马尼亚 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
320. 斯洛伐克 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 EP 1919685 A2 2026.03.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
321. 美国 Horizontalspritzgiemaschine mit Dreheinrichtung 专利 11/869,084 2026.03.17 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Antriebssystem fü eine Plastifiziereinheit einer
322. 专利 EP 1861236 A1 2026.02.14 授权
局 GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Antriebssystem fü eine Plastifiziereinheit einer
323. 奥地利 专利 EP 1861236 A1 2026.02.14 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Antriebssystem fü eine Plastifiziereinheit einer
324. 德国 专利 EP 1861236 A1 2026.02.14 授权
GmbH Spritzgiemaschine
1-1-1-301
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Antriebssystem fü eine Plastifiziereinheit einer
325. 法国 专利 EP 1861236 A1 2026.02.14 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Antriebssystem fü eine Plastifiziereinheit einer
326. 意大利 专利 EP 1861236 A1 2026.02.14 授权
GmbH Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies DE
327. 德国 Hydraulische Formschlieeinheit 专利 2025.04.19 授权
GmbH 102005017878.2
KraussMaffei Technologies US-2006-023391
328. 美国 Hydraulische Formschlieeinheit 专利 2026.04.05 授权
GmbH 2 A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
329. Hydraulische Formschlieeinheit 专利 EP 1714764 A1 2026.03.28 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
330. 奥地利 Hydraulische Formschlieeinheit 专利 EP 1714764 A1 2026.03.28 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
331. 德国 Hydraulische Formschlieeinheit 专利 EP 1714764 A1 2026.03.28 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
332. 意大利 Hydraulische Formschlieeinheit 专利 EP 1714764 A1 2026.03.28 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
333. 中国 Sprühkopf 专利 CN101160197A 2026.04.25 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
334. Sprühkopf 专利 1 885 535 2026.04.25 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
335. 德国 Sprühkopf 专利 1 885 535 2026.04.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
336. 意大利 Sprühkopf 专利 EP 1 885 535 2026.04.25 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
337. 韩国 Sprühkopf 专利 2007- 023707 2026.04.25 授权
GmbH
1-1-1-302
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
338. 中国 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 CN101128302A 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
339. verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
局 GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
340. 奥地利 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
341. 捷克 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
342. 德国 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
343. 法国 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
344. 匈牙利 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
345. 意大利 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Horizontalspritzgiemaschine mit einer
346. 罗马尼亚 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von
1-1-1-303
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Spritzgiewerkzeugen
Horizontalspritzgiemaschine mit einer
KraussMaffei Technologies
347. 斯洛伐克 verfahrbaren Dreheinrichtung fü Formen von 专利 EP 1934033 A2 2026.03.17 授权
GmbH
Spritzgiewerkzeugen
DE
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
348. 德国 专利 102006055330 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
A1
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
349. 中国 专利 CN101541505A 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
350. 专利 EP 2097239 A2 授权
局 GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
351. 奥地利 专利 EP 2097239 A2 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
352. 法国 专利 EP 2097239 A2 2027.11.12 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines
353. 日本 专利 2009-537600 2027.11.12 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Ablaufprogrammierung eines US-2009-031906
354. 美国 专利 2027.11.12 授权
GmbH Spritzgiezyklus einer Spritzgiessmaschine 7-A1
KraussMaffei Technologies
355. 中国 Düse fü Sprühkopf 专利 CN101237940A 2026.07.05 授权
GmbH
Bayerische Motoren Werke
欧洲专利 AG,
356. Düse fü Sprühkopf 专利 EP 1 915 216 2026.07.05 授权
局 KraussMaffei Technologies
GmbH
357. 德国 Bayerische Motoren Werke Düse fü Sprühkopf 专利 EP 1 915 216 2026.07.05 授权
1-1-1-304
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
AG,
KraussMaffei Technologies
GmbH
Bayerische Motoren Werke
AG,
358. 英国 Düse fü Sprühkopf 专利 EP 1 915 216 2026.07.05 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
Bayerische Motoren Werke
AG,
359. 意大利 Düse fü Sprühkopf 专利 EP 1 915 216 2026.07.05 授权
KraussMaffei Technologies
GmbH
KraussMaffei Technologies Zuschlagsstoff-Dosiervorrichtung fü
360. 中国 专利 CN101273249A 2026.09.05 授权
GmbH Polyurethan-Anlage
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Zuschlagsstoff-Dosiervorrichtung fü
361. 专利 EP 1938054 2026.09.05 授权
局 GmbH Polyurethan-Anlage
KraussMaffei Technologies Zuschlagsstoff-Dosiervorrichtung fü
362. 德国 专利 EP 1938054 2026.09.05 授权
GmbH Polyurethan-Anlage
KraussMaffei Technologies Zuschlagsstoff-Dosiervorrichtung fü
363. 意大利 专利 EP 1938054 2026.09.05 授权
GmbH Polyurethan-Anlage
KraussMaffei Technologies Zuschlagsstoff-Dosiervorrichtung fü
364. 日本 专利 2008-533960 2026.09.05 授权
GmbH Polyurethan-Anlage
DE
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines Produktes aus
365. 德国 专利 102008035947 2028.07.31 授权
GmbH reaktiven Ausgangsstoffen
A1
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur
366. 加拿大 专利 2,656,710 2027.06.26 授权
GmbH benutzerspezifischen berwachung und Regelung
1-1-1-305
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
der Produktion
Vorrichtung und Verfahren zur
KraussMaffei Technologies
367. 中国 benutzerspezifischen berwachung und Regelung 专利 CN101484295A 2027.06.26 授权
GmbH
der Produktion
Vorrichtung und Verfahren zur
KraussMaffei Technologies US-2010-006597
368. 美国 benutzerspezifischen berwachung und Regelung 专利 2027.06.26 授权
GmbH 9-A1
der Produktion
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
369. Extruderschnecke 专利 EP 1993807 A1 2027.01.26 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
370. 奥地利 Extruderschnecke 专利 EP 1993807 A1 2027.01.26 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
371. 瑞士 Extruderschnecke 专利 EP 1993807 A1 2027.01.26 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
372. 德国 Extruderschnecke 专利 EP 1993807 A1 2027.01.26 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
373. 法国 Extruderschnecke 专利 EP 1993807 A1 2027.01.26 授权
GmbH
Sensor zur Verwendung bei einer Kunststoff
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
374. verarbeitenden Maschine und Verfahren zum 专利 EP 1881297 A2 2027.06.26 授权
局 GmbH
Betrieb eines solchen Sensors
KraussMaffei Technologies
375. 奥地利 专利 EP 1881297 A2 2027.06.26 授权
GmbH
Sensor zur Verwendung bei einer Kunststoff
KraussMaffei Technologies
376. 德国 verarbeitenden Maschine und Verfahren zum 专利 EP 1881297 A2 2027.06.26 授权
GmbH
Betrieb eines solchen Sensors
377. 法国 KraussMaffei Technologies Sensor zur Verwendung bei einer Kunststoff 专利 EP 1881297 A2 2027.06.26 授权
1-1-1-306
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH verarbeitenden Maschine und Verfahren zum
Betrieb eines solchen Sensors
Sensor zur Verwendung bei einer Kunststoff
KraussMaffei Technologies
378. 意大利 verarbeitenden Maschine und Verfahren zum 专利 EP 1881297 A2 2027.06.26 授权
GmbH
Betrieb eines solchen Sensors
Sensor zur Verwendung bei einer Kunststoff
KraussMaffei Technologies
379. 中国 verarbeitenden Maschine und Verfahren zum 专利 CN 101110130A 2027.05.23 授权
GmbH
Betrieb eines solchen Sensors
KraussMaffei Technologies
380. 中国 Mischkopf 专利 CN101356049B 2026.12.08 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
381. Mischkopf 专利 EP 1979143 2026.12.08 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
382. 德国 Mischkopf 专利 EP 1979143 2026.12.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
383. 意大利 Mischkopf 专利 EP 1979143 2026.12.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
384. 中国 Umschaltventil 专利 CN101356394A 2026.12.08 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
385. Umschaltventil 专利 EP 1 979 658 2026.12.08 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
386. 德国 Umschaltventil 专利 EP 1 979 658 2026.12.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
387. 意大利 Umschaltventil 专利 EP 1 979 658 2026.12.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
388. 中国 专利 CN101400498A 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
1-1-1-307
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
389. 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
局 GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
390. 奥地利 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
391. 瑞士 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
392. 德国 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
393. 法国 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
394. 意大利 专利 EP 2004380 A1 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
395. 美国 专利 13/327,045 2027.04.03 授权
GmbH mehrkomponentigen Kunststoff-Formteilen
DE
KraussMaffei Technologies Eigenstabiles Schumwerkzeug mit Mittel zur
396. 德国 专利 102006005417 2026.02.03 授权
GmbH Erzeugung eines Schliedruckes
A1
DE
KraussMaffei Technologies Plastifizier- und Einspritzeinheit einer
397. 德国 专利 102006013845 2026.03.25 授权
GmbH Spritzgiemaschine
A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
398. Mischkopf mit Kriechsperre am Reinigungskolben 专利 EP 1989030 2026.12.12 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
399. 德国 Mischkopf mit Kriechsperre am Reinigungskolben 专利 EP 1989030 2026.12.12 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
400. 意大利 Mischkopf mit Kriechsperre am Reinigungskolben 专利 EP 1989030 2026.12.12 授权
GmbH
1-1-1-308
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
401. 美国 Mischkopf mit Kriechsperre am Reinigungskolben 专利 2008-029816-A1 2026.12.12 授权
GmbH
DE
KraussMaffei Technologies Stanzvorrichtung, insbesondere fü
402. 德国 专利 102006014705.70 2026.03.30 授权
GmbH Kunststoffformteile
9
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
403. 加拿大 专利 2650962 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten MX/a/2008/0140
404. 墨西哥 专利 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials 23
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
405. 中国 专利 CN101437661A 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
406. 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
局 GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
407. 奥地利 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
408. 捷克 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
409. 德国 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
410. 法国 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
411. 意大利 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
412. 波兰 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
413. 斯洛伐克 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten 专利 EP 2015914 A1 2027.04.12 授权
1-1-1-309
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
414. 韩国 专利 2009-0015078 2027.04.12 授权
GmbH Thermoplastmaterials
KraussMaffei Technologies
415. 中国 Verfahren zur Herstellung eines Mehrschichtteiles 专利 CN101443176A 2027.04.30 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
416. Verfahren zur Herstellung eines Mehrschichtteiles 专利 EP 2018260 A1 2027.04.30 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
417. 奥地利 Verfahren zur Herstellung eines Mehrschichtteiles 专利 EP 2018260 A1 2027.04.30 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
418. 德国 Verfahren zur Herstellung eines Mehrschichtteiles 专利 EP 2018260 A1 2027.04.30 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
419. 韩国 Verfahren zur Herstellung eines Mehrschichtteiles 专利 2009-0018077 2027.04.30 授权
GmbH
DE
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
420. 德国 专利 102006009900 2026.03.03 授权
GmbH Verbundkrpern
A1
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
421. 加拿大 专利 2644229 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
422. 中国 专利 CN101394981A 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
423. 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
局 GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
424. 奥地利 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
425. 捷克 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
1-1-1-310
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
426. 德国 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
427. 法国 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
428. 意大利 专利 EP 1993802 A1 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
429. 日本 专利 2008-557695 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Integrierte Systemvorrichtung zur Herstellung von
430. 韩国 专利 2009-0003307 2027.01.16 授权
GmbH Verbundkrpern
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten DE
431. 德国 专利 2026.04.25 授权
GmbH Verbundbauteils 102006019007.6
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
432. 中国 专利 CN101405120A 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
433. 专利 EP 2012992 A1 2027.04.11 授权
局 GmbH Verbundbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
434. 奥地利 专利 EP 2012992 A1 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
435. 德国 专利 EP 2012992 A1 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
436. 法国 专利 EP 2012992 A1 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
437. 英国 专利 EP 2012992 A1 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten
438. 韩国 专利 2009-0018065 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils
1-1-1-311
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines beschichteten US-2009-024314
439. 美国 专利 2027.04.11 授权
GmbH Verbundbauteils 8-A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
440. 专利 EP 2032327 A1 2027.06.04 授权
局 GmbH Tandem-Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
441. 奥地利 专利 EP 2032327 A1 2027.06.04 授权
GmbH Tandem-Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
442. 捷克 专利 EP 2032327 A1 2027.06.04 授权
GmbH Tandem-Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
443. 德国 专利 EP 2032327 A1 2027.06.04 授权
GmbH Tandem-Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
444. 意大利 专利 EP 2032327 A1 2027.06.04 授权
GmbH Tandem-Spritzgiemaschine
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
445. 中国 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 CN101500775A 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
446. Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
局 GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
447. 奥地利 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
448. 瑞士 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
449. 捷克 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein
1-1-1-312
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
450. 德国 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
451. 法国 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
452. 英国 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
453. 意大利 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
454. 罗马尼亚 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
455. 斯洛伐克 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 EP 2089207 A1 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies
456. 日本 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 2009-531804 2027.09.14 授权
GmbH
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
KraussMaffei Technologies US-2009-018443
457. 美国 Verbundbauteils, insbesondere umfassend ein 专利 2027.09.14 授权
GmbH 6-A1
Spritzgussteil mit einer Polyurethan-Beschichtung
458. 德国 KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von 专利 DE 2026.07.21 授权
1-1-1-313
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut 102006034287.9
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
459. 中国 专利 CN101466509A 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von EP 2 046 541
460. 专利 2027.03.14 授权
局 GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
461. 德国 专利 EP 2 046 541 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
462. 法国 专利 EP 2 046 541 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
463. 匈牙利 专利 EP 2 046 541 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
464. 日本 专利 2009-519881 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von
465. 韩国 专利 2009-0032104 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Einbringung von MX/a/2009/0007
466. 墨西哥 专利 2027.03.14 授权
GmbH Schwchungsschnitten in eine Folie oder Haut 34
DE
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung
467. 德国 专利 102007051701 2027.10.30 授权
GmbH mehrkomponentiger Kunststoff-Formteile
A1
KraussMaffei Technologies Vorrichtung und Verfahren zur Herstellung
468. 奥地利 专利 AT 506 007 2028.09.26 授权
GmbH mehrkomponentiger Kunststoff-Formteile
DE
KraussMaffei Technologies Strangpressvorrichtung zur Herstellung von
469. 德国 专利 102008019321.60 2028.04.16 授权
GmbH Kunststoffrohren
9
470. 德国 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung fü ein Einspritzen bei 专利 DE 2026.09.30 授权
1-1-1-314
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH einer Spritzgiemaschine 102006046591
A1
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung fü ein Einspritzen bei
471. 奥地利 专利 AT 504416 A2 2027.08.14 授权
GmbH einer Spritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Diagnostizieren
472. 专利 EP 2102728 A1 2027.11.29 授权
局 GmbH des Zustandes eines Maschinenbauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zum Diagnostizieren
473. 德国 专利 EP 2102728 A1 2027.11.29 授权
GmbH des Zustandes eines Maschinenbauteils
DE
KraussMaffei Technologies
474. 德国 Compounder-Spritzgiessmaschine 专利 102007044617 2027.09.19 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies
475. 奥地利 Compounder-Spritzgiessmaschine 专利 506 008 2028.07.04 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
476. 卢森堡 Compounder-Spritzgiessmaschine 专利 91 461 2028.07.02 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
477. Formtrger fü eine Werkzeugform 专利 EP 2 167 298 2028.06.03 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
478. 德国 Formtrger fü eine Werkzeugform 专利 EP 2 167 298 2028.06.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
479. 意大利 Formtrger fü eine Werkzeugform 专利 EP 2 167 298 2028.06.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies 实用新 DE
480. 德国 Einspritzaggregat einer Spritzgiemaschine - 注册
GmbH 型 202007010325.5
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
481. 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
局 GmbH verstrkten Composite-Produktes
482. 奥地利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
1-1-1-315
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
483. 捷克 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
484. 德国 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
485. 法国 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
486. 匈牙利 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
487. 意大利 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
488. 罗马尼亚 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
489. 斯洛伐克 专利 EP 2176059 A1 2028.07.09 授权
GmbH verstrkten Composite-Produktes
DE
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Spritzprgen von
490. 德国 专利 102007043855 2027.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
A1
KraussMaffei Technologies
491. 中国 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 CN101815603B 2028.10.17 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
492. Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
493. 德国 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
494. 西班牙 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
GmbH
1-1-1-316
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
495. 法国 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
496. 英国 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
497. 意大利 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 EP 2200801 A1 2028.10.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
498. 日本 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 2010-529338 2028.10.17 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2010-033022
499. 美国 Formwerkzeug mit integriertem Injektor 专利 2028.10.17 授权
GmbH 6-A1
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 20 2007 014
500. 德国 Extrusionswerkzeug mit Temperierung - 注册
GmbH 型 876.3
KraussMaffei Technologies 实用新
501. 奥地利 Extrusionswerkzeug mit Temperierung GM 221/2008 - 注册
GmbH 型
KraussMaffei Technologies Horizontalspritzgiessmaschine mit 实用新 DE
502. 德国 - 注册
GmbH Gleichlaufregelung der Wendeplatte 型 202008014056.0
DE
KraussMaffei Technologies
503. 德国 Spritzgiemaschine mit temperierter Wendeplatte 专利 102008050994 2028.10.13 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies
504. 奥地利 Spritzgiemaschine mit temperierter Wendeplatte 专利 AT 506 018 A1 2028.10.22 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
505. 中国 Spritzgiemaschine mit temperierter Wendeplatte 专利 CN101444951A 2028.10.24 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies 实用新
506. 韩国 Spritzgiemaschine mit temperierter Wendeplatte 2009-0004018 - 注册
GmbH 型
507. 德国 KraussMaffei Technologies Spritzgiemaschine mit temperierter Wendeplatte 实用新 DE - 注册
1-1-1-317
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH 型 202008017705.7
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 20 2007 016
508. 德国 Schumwerkzeug mit Abdichtung - 注册
GmbH 型 674.5
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
509. 加拿大 GmbH, 专利 2,703,041 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
欧洲专利 Verfahren zur Herstellung von beschichteten
510. GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
局 Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
511. 奥地利 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
512. 保加利亚 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
513. 瑞士 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
514. 捷克 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
515. 德国 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von beschichteten
516. 西班牙 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
GmbH, Formkrpern
1-1-1-318
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
517. 芬兰 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
518. 法国 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
519. 英国 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
520. 意大利 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
521. 荷兰 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
522. 波兰 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
523. 罗马尼亚 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
524. 瑞典 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
525. 塞拉利昂 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von beschichteten 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
1-1-1-319
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH, Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
526. 斯洛伐克 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
527. 土耳其 GmbH, 专利 EP 2207659 A1 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
528. 日本 GmbH, 专利 2010-530368 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
529. 韩国 GmbH, 专利 10-2010-7008898 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten MX/A/2010/0044
530. 墨西哥 GmbH, 专利 2028.08.18 授权
Formkrpern 40
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
531. 马来西亚 GmbH, 专利 PI2010001730 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
532. 新加坡 GmbH, 专利 201002338-0 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten US
533. 美国 GmbH, 专利 2028.08.18 授权
Formkrpern 2010/0213636 A1
Evonik Rhm GmbH
1-1-1-320
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
534. 台湾 GmbH, 专利 97140290 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
535. 俄罗斯 GmbH, 专利 2010120730 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
536. 中国 GmbH, 专利 101835581 2028.08.18 授权
Formkrpern
Evonik Rhm GmbH
DE
KraussMaffei Technologies Dichtung fü eine Extrusionslinie mit variablem
537. 德国 专利 102011105446 2031.06.24 授权
GmbH Strangdurchmesser
A1
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
538. 中国 专利 CN102099171A 2029.04.24 授权
GmbH beschichteten Bauteils
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
539. 专利 EP 2 276 619 2029.04.24 授权
局 GmbH beschichteten Bauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
540. 德国 专利 EP 2 276 619 2029.04.24 授权
GmbH beschichteten Bauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
541. 意大利 专利 EP 2 276 619 2029.04.24 授权
GmbH beschichteten Bauteils
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung eines
542. 奥地利 专利 EP 2 276 619 2029.04.24 授权
GmbH beschichteten Bauteils
KraussMaffei Technologies 200980119505.7
543. 中国 Spritzeinheit 专利 2029.06.05 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Auftragen eines 实用新 DE 20 2009 007
544. 德国 - 注册
GmbH Kunststoffmaterials auf die Oberflche eines 型 391.2
1-1-1-321
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Rohrkrpers
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
545. Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
局 GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
546. 奥地利 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
547. 捷克 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
548. 德国 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
549. 法国 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
550. 英国 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
551. 意大利 Kunststoffprodukten mit partiell vorgesehenen 专利 EP 2163368 A1 2029.09.08 授权
GmbH
Strukturen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
552. 中国 专利 CN102132224A 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
553. 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
局 GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
1-1-1-322
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
554. 奥地利 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
555. 保加利亚 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
556. 瑞士 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
557. 捷克 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
558. 德国 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
559. 法国 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
560. 英国 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
561. 匈牙利 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
562. 意大利 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
563. 荷兰 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
564. 波兰 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
565. 罗马尼亚 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
566. 瑞典 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
1-1-1-323
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
567. 塞拉利昂 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
568. 斯洛伐克 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
569. 土耳其 专利 EP 2329332 A1 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
570. 日本 专利 2011-524343 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen
571. 韩国 专利 2011-0044803 2029.08.24 授权
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur variothermen 实用新 DE
572. 德国 - 注册
GmbH Temperierung von Spritzgiewerkzeugen 型 202008018363.4
DE
KraussMaffei Technologies
573. 德国 Einschneckenextruder 专利 102008038529.80 2028.08.20 授权
GmbH
9
KraussMaffei Technologies
574. 台湾 Einschneckenextruder 专利 I 417183 2029.06.19 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
575. 奥地利 Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
576. 瑞士 Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
577. 英国 Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
578. 意大利 Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
GmbH
579. 荷兰 KraussMaffei Technologies Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
1-1-1-324
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH
KraussMaffei Technologies
580. 土耳其 Einschneckenextruder 专利 EP 2 328 737 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
581. 加拿大 Einschneckenextruder 专利 2,731,515 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
582. 俄罗斯 Einschneckenextruder 专利 2011110523 2029.07.07 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2011-015803
583. 美国 Einschneckenextruder 专利 2029.07.07 授权
GmbH 4-A1
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
584. 中国 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 CN102149527A 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
585. Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
局 GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
586. 奥地利 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
587. 捷克 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
588. 德国 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
589. 法国 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH Kunststoffprodukten mit integrierter
1-1-1-325
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
590. 意大利 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
591. 斯洛伐克 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 EP 2328734 A1 2029.09.07 授权
GmbH
Verstrkungsstruktur
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies US-2011-017525
592. 美国 Kunststoffprodukten mit integrierter 专利 2029.09.07 授权
GmbH 4-A1
Verstrkungsstruktur
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 20 2009 007
593. 德国 Kolbenpumpe - 注册
GmbH 型 371.8
KraussMaffei Technologies
594. 俄罗斯 Einschneckenextruder 专利 2623262 2033.04.18 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
595. Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
596. 奥地利 Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
597. 德国 Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
598. 意大利 Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
599. 荷兰 Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
600. 土耳其 Einschneckenextruder 专利 EP 2838704 2033.04.18 授权
GmbH
1-1-1-326
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
601. 中国 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 CN102427924A 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
602. Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 EP 2432631 A1 2030.05.17 授权
局 GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
603. 奥地利 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 EP 2432631 A1 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
604. 德国 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 EP 2432631 A1 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
605. 法国 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 EP 2432631 A1 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
606. 意大利 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 EP 2432631 A1 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies
607. 韩国 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 2012-0030402 2030.05.17 授权
GmbH
Leiterbahn
Verfahren zur Herstellung von
KraussMaffei Technologies US-2012-012886
608. 美国 Kunststoff-Formteilen mit einer integrierten 专利 2030.05.17 授权
GmbH 6-A1
Leiterbahn
KraussMaffei Technologies DE
609. 德国 Extrudereinrichtung 专利 2029.12.16 授权
GmbH 102009058507
1-1-1-327
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
A1
KraussMaffei Technologies
610. 奥地利 Extrudereinrichtung 专利 AT 509.263 2030.10.13 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
611. 中国 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 CN102414006A 2030.04.29 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
612. Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
613. 奥地利 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
614. 瑞士 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
615. 捷克 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
616. 德国 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
617. 法国 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
618. 英国 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
619. 匈牙利 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
620. 荷兰 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
621. 斯洛伐克 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2427319 A1 2030.04.29 授权
GmbH
1-1-1-328
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
622. 韩国 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 2012-0029417 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
623. 台湾 Steuerungseinrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 099112766 2030.04.29 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 20 2009 009 2009.07.15 申
624. 德国 Wrmeisoliertes Behltnis 注册
GmbH 型 643.2 请
KraussMaffei Technologies
625. 中国 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 201080056459.3 2030.12.16 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
626. Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2523795 A1 2030.12.16 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
627. 奥地利 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2523795 A1 2030.12.16 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
628. 德国 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2523795 A1 2030.12.16 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
629. 意大利 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2523795 A1 2030.12.16 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
630. 中国 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 CN102470595A 2030.07.08 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
631. Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
632. 奥地利 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
633. 瑞士 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
634. 德国 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
1-1-1-329
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
635. 法国 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
636. 英国 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
637. 意大利 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
638. 荷兰 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2456607 A1 2030.07.08 授权
GmbH
DE
KraussMaffei Technologies
639. 德国 Verriegelungsvorrichtung 专利 102009021199 2029.05.13 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies 实用新 2010.01.20 申
640. 奥地利 Verriegelungsvorrichtung GM 38/2010 注册
GmbH 型 请
KraussMaffei Technologies
641. 中国 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 CN102470594A 2030.06.14 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
642. Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2451626 A1 2030.06.14 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
643. 德国 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2451626 A1 2030.06.14 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
644. 意大利 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2451626 A1 2030.06.14 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
645. 奥地利 Kniehebel-Schlieeinheit 专利 EP 2451626 A1 2030.06.14 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
646. Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2496396 A1 2030.11.02 授权
局 GmbH
647. 奥地利 KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2496396 A1 2030.11.02 授权
1-1-1-330
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH
KraussMaffei Technologies
648. 德国 Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine 专利 EP 2496396 A1 2030.11.02 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
649. 中国 专利 CN103052483A 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
650. 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
局 GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
651. 日本 专利 2013-525299 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
652. 德国 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
653. 意大利 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
654. 奥地利 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
655. 捷克 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
KraussMaffei Technologies Wendeplatten-Spritzgiemaschine mit dezentralem
656. 匈牙利 专利 EP 2608943 A2 2031.08.24 授权
GmbH Steuerungs- und Regelger
DE
KraussMaffei Technologies
657. 德国 Laufbuchse mit metallischer Dichtung 专利 102009057098 2029.12.04 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies
658. 奥地利 Laufbuchse mit metallischer Dichtung 专利 AT 509.099 2030.10.13 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
659. 中国 专利 CN 103052487A 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
1-1-1-331
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
660. 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
局 GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
661. 奥地利 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
662. 捷克 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
663. 德国 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
664. 法国 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
665. 英国 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung eines
666. 意大利 专利 EP 2616224 2031.09.14 授权
GmbH Kunststoff-Formteils
KraussMaffei Technologies Spritzeinheit fü das 实用新 DE 2010.02.24 申
667. 德国 注册
GmbH Mehrkomponenten-Spritzgieen 型 202010002747.0 请
KraussMaffei Technologies Hydraulikaggregat fü eine Kunststoff 实用新 DE 2010.03.29 申
668. 德国 注册
GmbH verarbeitende Maschine 型 202010004337.9 请
Kunststoff-Vorformling (Preform) fü
KraussMaffei Technologies
669. 中国 grovolumige Behlter sowie Verfahren und 专利 CN103052479A 2031.08.02 授权
GmbH
Vorrichtung zu dessen Herstellung
KraussMaffei Technologies
Verfahren zur Herstellung von beschichteten
670. 中国 GmbH,Evonik Rhm 专利 CN102869488A 2030.12.15 授权
Formkrpern
GmbH
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Herstellung von beschichteten US
671. 美国 专利 2030.12.15 授权
GmbH,Evonik Rhm Formkrpern 2012/0321857 A1
1-1-1-332
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
672. 台湾 专利 I 500495 2031.04.29 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
673. 中国 专利 CN102971131B 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
674. 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
局 GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen US-2013-009312
675. 美国 专利 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles 7-A1
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
676. 俄罗斯 专利 2012153682 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
677. 德国 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
678. 法国 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
679. 意大利 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
680. 荷兰 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
681. 英国 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
682. 奥地利 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Erzeugen eines hohlen
683. 土耳其 专利 EP2588293 2031.06.20 授权
GmbH Kunststoffprofiles
1-1-1-333
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies DE
684. 德国 Verriegelungsvorrichtung 专利 2030.08.05 授权
GmbH 102010033513.4
DE
KraussMaffei Technologies Reinigungsvorrichtung fü einen Misch- oder
685. 德国 专利 102011110022 2031.08.11 授权
GmbH Sprühkopf mit einem Auslaufrohr
A1
KraussMaffei Technologies
686. 奥地利 2-Platten-Schlieeinheit mit Parallelverriegelung 专利 A 178/2011 2031.02.09 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
687. Schlieeinheit 专利 EP 2632684 2031.10.26 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
688. 奥地利 Schlieeinheit 专利 EP 2632684 2031.10.26 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
689. 德国 Schlieeinheit 专利 EP 2632684 2031.10.26 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies Hydraulisch angetriebene Kunststoff verarbeitende DE10201004996
690. 德国 专利 2030.10.28 授权
GmbH Maschine, insbesondere Spritzgiemaschine 9A1
KraussMaffei Technologies
691. 奥地利 Spritzgiemaschine fü Reinraumanwendungen 专利 AT 510.450 2031.10.10 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
692. 瑞士 Spritzgiemaschine fü Reinraumanwendungen 专利 01660/11 2031.10.11 授权
GmbH
DE
KraussMaffei Technologies
693. 德国 Schlievorrichtung fü eine Spritzgiemaschine 专利 102011010347 2031.02.04 授权
GmbH
A1
DE
KraussMaffei Technologies Verriegelungsvorrichtung fü Sulen einer
694. 德国 专利 102011015943 2031.04.02 授权
GmbH Kunststoffverarbeitungsmaschine
A1
695. 德国 KraussMaffei Technologies Verriegelungsvorrichtung fü Holme einer 专利 DE 2031.03.23 授权
1-1-1-334
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Kunststoffverarbeitungsmaschine 102011014783
A1
KraussMaffei Technologies
696. 中国 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 CN103842147A 2032.10.01 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
697. Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
698. 奥地利 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
699. 捷克 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
700. 德国 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
701. 法国 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
702. 意大利 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
703. 波兰 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
704. 罗马尼亚 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
705. 斯洛伐克 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 EP 2766170 A1 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
706. 日本 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 2014-535001 2032.10.01 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2014-030002
707. 美国 Verfahren zum Beschichten eines Formteils 专利 2032.10.01 授权
GmbH 3-A1
1-1-1-335
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies
708. 中国 Formschlievorrichtung 专利 CN103379988A 2032.02.03 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
709. Formschlievorrichtung 专利 EP 2675605 A1 2032.02.03 授权
局 GmbH
KraussMaffei Technologies
710. 奥地利 Formschlievorrichtung 专利 EP 2675605 A1 2032.02.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
711. 捷克 Formschlievorrichtung 专利 EP 2675605 A1 2032.02.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
712. 德国 Formschlievorrichtung 专利 EP 2675605 A1 2032.02.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
713. 意大利 Formschlievorrichtung 专利 EP 2675605 A1 2032.02.03 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies US-2013-034419
714. 美国 Formschlievorrichtung 专利 2032.02.03 授权
GmbH 2-A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
715. 专利 EP 2771165 A1 2032.10.26 授权
局 GmbH beschichteten Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
716. 奥地利 专利 EP 2771165 A1 2032.10.26 授权
GmbH beschichteten Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
717. 德国 专利 EP 2771165 A1 2032.10.26 授权
GmbH beschichteten Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
718. 法国 专利 EP 2771165 A1 2032.10.26 授权
GmbH beschichteten Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
719. 罗马尼亚 专利 EP 2771165 A1 2032.10.26 授权
GmbH beschichteten Formteilen
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
720. 中国 专利 CN103391821B 2032.02.22 授权
GmbH bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden
1-1-1-336
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies MX/a/2013/0097
721. 墨西哥 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 2032.02.22 授权
GmbH 38
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies US
722. 美国 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 2032.02.22 授权
GmbH 2013/0330144 A1
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
723. bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 EP 2680986 2032.02.22 授权
局 GmbH
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies
724. 日本 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 2013-555822 2032.02.22 授权
GmbH
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies
725. 德国 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 EP 2680986 2032.02.22 授权
GmbH
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies
726. 法国 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 EP 2680986 2032.02.22 授权
GmbH
Bearbeitungsprodukten
Vorrichtung zur prozessparallelen Absaugung von
KraussMaffei Technologies
727. 英国 bei der Bearbeitung eines Werkstücks anfallenden 专利 EP 2680986 2032.02.22 授权
GmbH
Bearbeitungsprodukten
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
728. 中国 Schlieeinheit einer 专利 CN103747935A 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
729. 欧洲专利 KraussMaffei Technologies Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
1-1-1-337
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
局 GmbH Schlieeinheit einer
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
730. 奥地利 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
731. 捷克 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
732. 德国 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
733. 法国 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
734. 英国 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
735. 匈牙利 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
736. 意大利 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
737. 荷兰 Schlieeinheit einer 专利 EP 2720847 A1 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
1-1-1-338
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies
738. 日本 Schlieeinheit einer 专利 2014-515119 2032.05.21 授权
GmbH
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies US-2014-011302
739. 美国 Schlieeinheit einer 专利 2032.05.21 授权
GmbH 2-A1
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Führungsschuh fü eine Führungsvorrichtung einer
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 2012.05.21 申
740. 德国 Schlieeinheit einer 注册
GmbH 型 202012013231.8 请
Kunststoffverarbeitungsmaschine
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung und
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
741. Kunststoff-Spritzgiemaschine mit einer solchen 专利 EP 2578374 A1 2032.09.27 授权
局 GmbH
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung und
KraussMaffei Technologies
742. 奥地利 Kunststoff-Spritzgiemaschine mit einer solchen 专利 EP 2578374 A1 2032.09.27 授权
GmbH
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung und
KraussMaffei Technologies
743. 德国 Kunststoff-Spritzgiemaschine mit einer solchen 专利 EP 2578374 A1 2032.09.27 授权
GmbH
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung und
KraussMaffei Technologies
744. 法国 Kunststoff-Spritzgiemaschine mit einer solchen 专利 EP 2578374 A1 2032.09.27 授权
GmbH
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung und
KraussMaffei Technologies
745. 意大利 Kunststoff-Spritzgiemaschine mit einer solchen 专利 EP 2578374 A1 2032.09.27 授权
GmbH
Spritzguteil-Auswerfvorrichtung
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
746. 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
局 GmbH Kunststoff-Formteilen
1-1-1-339
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
747. 奥地利 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
748. 瑞士 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
749. 德国 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
750. 法国 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
751. 英国 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von
752. 荷兰 专利 EP 2771164 A1 2032.10.26 授权
GmbH Kunststoff-Formteilen
KraussMaffei Technologies Verriegelungsvorrichtung fü Holme einer 实用新 DE 2011.11.19 申
753. 德国 注册
GmbH Kunststoffverarbeitungsmaschine 型 202011110830.2 请
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine Spritzgiemaschine sowie
754. 中国 专利 201380049326.7 2033.07.18 授权
GmbH Umbausatz fü eine Standardspritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
755. 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
局 GmbH Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
756. 德国 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
757. 法国 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
758. 英国 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
759. 意大利 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
1-1-1-340
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
760. 奥地利 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
KraussMaffei Technologies Verfahren zum Herstellen von beschichteten
761. 波兰 专利 EP 2911856 A1 2033.10.23 授权
GmbH Formteilen
Verfahren zur Herstellung von
Verbundmaterial-Bauteilen aus Kunststoff durch
KraussMaffei Technologies US-2015-028376
762. 美国 Hochdruck-Harztransferpressen und zugehriges 专利 2033.08.13 授权
GmbH 7-A1
Hochdruck-
Harztransferpressen-Werkzeug
Verfahren zur Herstellung von
Verbundmaterial-Bauteilen aus Kunststoff durch
KraussMaffei Technologies 实用新 20201500003341 2013.08.13 申
763. 意大利 Hochdruck-Harztransferpressen und zugehriges 注册
GmbH 型 8 请
Hochdruck-
Harztransferpressen-Werkzeug
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zum Bedienen einer mit einem US
764. 美国 专利 2033.03.25 授权
GmbH Handhabungsger ausgestatteten Maschine 2015/0086667 A1
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
765. 专利 EP 13739204.9 2033.07.18 授权
局 GmbH Kunststoffspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
766. 奥地利 专利 EP 13739204.9 2033.07.18 授权
GmbH Kunststoffspritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
767. 德国 专利 EP 13739204.9 2033.07.18 授权
GmbH Kunststoffspritzgiemaschine
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
768. 专利 EP 2906404 A1 2033.10.10 授权
局 GmbH 2-Platten-Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
769. 奥地利 专利 EP 2906404 A1 2033.10.10 授权
GmbH 2-Platten-Spritzgiemaschine
1-1-1-341
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Technologies Schlieeinheit fü eine
770. 德国 专利 EP 2906404 A1 2033.10.10 授权
GmbH 2-Platten-Spritzgiemaschine
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
欧洲专利 KraussMaffei Technologies
771. aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
局 GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
772. 德国 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
773. 法国 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
774. 英国 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
775. 意大利 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
776. 奥地利 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
Vorrichtung und Verfahren zum Aufbringen eines
KraussMaffei Technologies
777. 瑞士 aus wenigstens zwei Komponenten bestehenden, 专利 EP 2830842 2033.03.21 授权
GmbH
reaktiven Gemisches auf ein Trgermaterial
KraussMaffei Technologies Dichtung zum Einsatz in einer
778. 中国 专利 CN104395053B 2033.07.05 授权
GmbH Strangpressvorrichtung
779. 美国 KraussMaffei Technologies Dichtung zum Einsatz in einer 专利 US 2033.07.05 授权
1-1-1-342
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Strangpressvorrichtung 2015/0158231 A1
KraussMaffei Technologies
780. 中国 Komponentenzufuhrdüse 专利 CN104428117A 2033.06.28 授权
GmbH
Trger zum Abdichten einer Werkzeugkavit
sowie diesen enthaltendes
KraussMaffei Technologies Mehrkomponenten-Kunststoffbauteil, Vorrichtung
781. 中国 专利 CN 104837599 A 2033.10.23 授权
GmbH und Verfahren zum
Herstellen des
Mehrkomponenten-Kunststoffbauteils
Trger zum Abdichten einer Werkzeugkavit
sowie diesen enthaltendes
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Mehrkomponenten-Kunststoffbauteil, Vorrichtung
782. 专利 EP 2917013 A1 2033.10.23 授权
局 GmbH und Verfahren zum
Herstellen des
Mehrkomponenten-Kunststoffbauteils
Trger zum Abdichten einer Werkzeugkavit
sowie diesen enthaltendes
KraussMaffei Technologies Mehrkomponenten-Kunststoffbauteil, Vorrichtung
783. 奥地利 专利 EP 2917013 A1 2033.10.23 授权
GmbH und Verfahren zum
Herstellen des
Mehrkomponenten-Kunststoffbauteils
Trger zum Abdichten einer Werkzeugkavit
sowie diesen enthaltendes
KraussMaffei Technologies
784. 德国 Mehrkomponenten-Kunststoffbauteil, Vorrichtung 专利 EP 2917013 A1 2033.10.23 授权
GmbH
und Verfahren zum
Herstellen des
1-1-1-343
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Mehrkomponenten-Kunststoffbauteils
Trger zum Abdichten einer Werkzeugkavit
sowie diesen enthaltendes
KraussMaffei Technologies Mehrkomponenten-Kunststoffbauteil, Vorrichtung
785. 捷克 专利 EP 2917013 A1 2033.10.23 授权
GmbH und Verfahren zum
Herstellen des
Mehrkomponenten-Kunststoffbauteils
Verfahren zum Begrenzen einer maximalen
DE
KraussMaffei Technologies Leistungsaufnahme einer komplexen
786. 德国 专利 102012111046 2032.11.16 授权
GmbH Produktionsmaschine, insbesondere einer
A1
Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies DE
787. 德国 Plastifiziereinheit 专利 2033.02.12 授权
GmbH 102013101353.8
KraussMaffei Technologies
788. 奥地利 Plastifiziereinheit 专利 AT 513.888 2033.12.16 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
789. 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
局 GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
790. 奥地利 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
791. 捷克 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
792. 德国 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
793. 法国 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
794. 英国 KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
1-1-1-344
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
795. 匈牙利 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
KraussMaffei Technologies Verfahren zur endkonturgetreuen Herstellung
796. 意大利 专利 EP 3024638 A1 2034.07.25 授权
GmbH mechanisch hoch belastbarer Kunststoff-Bauteile
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies
Verarbeitungssystem fü DE
797. 德国 GmbH,Graewe GmbH 专利 2033.08.21 授权
Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum 102013109056.7
Maschinenbau
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies
欧洲专利 Verarbeitungssystem fü
798. GmbH,Graewe GmbH 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
局 Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Maschinenbau
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
799. 丹麦 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies
Verarbeitungssystem fü
800. 德国 GmbH,Graewe GmbH 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Maschinenbau
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
801. 芬兰 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
802. 法国 KraussMaffei Technologies Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler, 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
1-1-1-345
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Verarbeitungssystem fü
Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
803. 英国 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies
Verarbeitungssystem fü
804. 意大利 GmbH,Graewe GmbH 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Maschinenbau
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
805. 荷兰 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
806. 挪威 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
807. 奥地利 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies
808. 瑞士 Verarbeitungssystem fü 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH
Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
1-1-1-346
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
809. 瑞典 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
Microductrohrwickler, Doppelstellenwickler,
KraussMaffei Technologies Verarbeitungssystem fü
810. 土耳其 专利 EP 3036183 2034.08.20 授权
GmbH Microduct-Kunststoffleerrohre und Verfahren zum
Aufwickeln solcher Rohre
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines DE
811. 德国 专利 2033.10.11 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine 102013111257.9
欧洲专利 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
812. 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
局 GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
813. 奥地利 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
814. 比利时 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
815. 瑞士 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
816. 捷克 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
817. 德国 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
818. 西班牙 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
819. 法国 KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
1-1-1-347
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
820. 英国 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
821. 意大利 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
822. 荷兰 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
823. 波兰 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
824. 罗马尼亚 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
825. 塞拉利昂 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies Verfahren zur Prozessführung eines
826. 土耳其 专利 EP 3055116 A1 2034.10.02 授权
GmbH Formfüllvorgangs einer Spritzgiemaschine
DE
KraussMaffei Technologies
827. 德国 Auswerferkupplung 专利 102014114327 2034.10.02 授权
GmbH
A1
Spritzgiemaschine sowie Verfahren zum
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 2016.08.08 申
828. 德国 Herstellen eines Mehrkomponenten-Kunststoffteils 注册
GmbH 型 202016104347.6 请
unter Verwendung der Spritzgiemaschine
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 2015.03.20 申
829. 德国 Spritzgiemaschine mit Indexplattenantrieb 注册
GmbH 型 202015101432.5 请
KraussMaffei Technologies 实用新 2015.03.24 申
830. 奥地利 Spritzgiemaschine mit Indexplattenantrieb GM50047/2015 注册
GmbH 型 请
831. 德国 KraussMaffei Technologies Schmelzvorrichtung zum Schmelzen von 实用新 DE 2015.06.18 申 注册
1-1-1-348
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH schmelzbarem Kunststoffmaterial 型 202015009025.7 请
Verfahren zur Bestimmung eines realen Volumens
KraussMaffei Technologies DE
832. 德国 einer spritzgiefhigen Masse in einem 专利 2035.10.09 授权
GmbH 102015117237.2
Spritzgieprozess
KraussMaffei Technologies DE
833. 德国 Plastifiziereinheit mit Entgasungsfunktion 专利 2037.06.06 授权
GmbH 202017103398.8
Vorrichtung zum Sprühen eines
KraussMaffei Technologies 实用新 DE 2016.08.10 申
834. 德国 Auftragungsmaterials mit unterschiedlichen 注册
GmbH 型 202016008249.4 请
Strahlprofilen
KraussMaffei Technologies Vorrichtung zur Herstellung von faserverstrkten 实用新 DE 2017.01.18 申
835. 德国 注册
GmbH Kunststoff-Formteilen 型 202017100255.1 请
KraussMaffei Berstorff Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
836. 中国 专利 CN 1370107A 2020.08.22 授权
GmbH fü ein Temperiermedium
KraussMaffei Berstorff Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
837. 日本 专利 JP 2003-507222 2020.08.22 授权
GmbH fü ein Temperiermedium
KraussMaffei Berstorff Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
838. 美国 专利 10/069,218 2020.08.22 授权
GmbH fü ein Temperiermedium
欧洲专利 Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
839. Berstorff GmbH 专利 EP 1206341 2020.08.22 授权
局 fü ein Temperiermedium
KraussMaffei Berstorff Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
840. 德国 专利 1206341 2020.08.22 授权
GmbH fü ein Temperiermedium
Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
841. 英国 Berstorff GmbH 专利 1206341 2020.08.22 授权
fü ein Temperiermedium
Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
842. 意大利 Berstorff GmbH 专利 1206341 2020.08.22 授权
fü ein Temperiermedium
1-1-1-349
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Zylinder fü einen Schneckenextruder mit Kanlen
843. 台湾 Berstorff GmbH 专利 469218 2020.08.17 授权
fü ein Temperiermedium
KraussMaffei Berstorff DE
844. 德国 Schneckenziehvorrichtung 专利 2019.09.24 授权
GmbH 19947439.7-09
845. 英国 Berstorff GmbH Schneckenziehvorrichtung 专利 GB 2,356,666 2020.09.22 授权
IT
846. 意大利 Berstorff GmbH Schneckenziehvorrichtung 专利 2020.09.21 授权
MI2000A002055
KraussMaffei Berstorff
847. 美国 Schneckenziehvorrichtung 专利 US 09/664,255 2020.09.18 授权
GmbH
欧洲专利 Schneckenelement fü gleichsinnig drehende
848. Berstorff GmbH 专利 1377429 2022.03.08 授权
局 Mehrschneckenextruder
KraussMaffei Berstorff Schneckenelement fü gleichsinnig drehende
849. 德国 专利 1377429 2022.03.08 授权
GmbH Mehrschneckenextruder
KraussMaffei Berstorff Verfahren und Vorrichtung zur kontinuierlichen
850. 德国 专利 DE 10112296 A1 2021.03.08 授权
GmbH Erzeugung von Produkten auf einem Kalander
欧洲专利 Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
851. Berstorff GmbH 专利 EP 02729775.3 2020.03.07 授权
局 Doppelschneckenextruder
KraussMaffei Berstorff Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
852. 德国 专利 EP 02729775.3 2020.03.07 授权
GmbH Doppelschneckenextruder
Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
853. 法国 Berstorff GmbH 专利 EP 02729775.3 2020.03.07 授权
Doppelschneckenextruder
Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
854. 英国 Berstorff GmbH 专利 EP 02729775.3 2020.03.07 授权
Doppelschneckenextruder
855. 意大利 Berstorff GmbH Induktives Hrten eines Zylinders fü einen 专利 EP 02729775.3 2020.03.07 授权
1-1-1-350
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Doppelschneckenextruder
KraussMaffei Berstorff Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
856. 日本 专利 2004-536721 2020.03.07 授权
GmbH Doppelschneckenextruder
KraussMaffei Berstorff Induktives Hrten eines Zylinders fü einen
857. 美国 专利 10/471,156 2020.03.07 授权
GmbH Doppelschneckenextruder
858. 巴西 Berstorff GmbH Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 PI0207587-3 2020.02.12 授权
859. 捷克 Berstorff GmbH Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 PV 2003-2220 2020.02.12 授权
860. 俄罗斯 Berstorff GmbH Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 2003128882 2020.02.12 授权
861. 斯洛伐克 Berstorff GmbH Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 PV 1051-2003S 2020.02.12 授权
862. 意大利 Berstorff GmbH Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 MI2002A00364 2020.02.12 授权
KraussMaffei Berstorff DE
863. 德国 Kühlanlage zum Kühlen von Kautschukbahnen 专利 2020.02.12 授权
GmbH 10290677.7-16
KraussMaffei Berstorff Verfahren und Vorrichtung zur kontinuierlichen
864. 德国 专利 DE 101 34 701 2021.07.10 授权
GmbH Herstellung von Kautschukmischungen
Verfahren und Vorrichtung zur kontinuierlichen
865. 意大利 Berstorff GmbH 专利 MI2002A-001483 2022.07.05 授权
Herstellung von Kautschukmischungen
KraussMaffei Berstorff Verfahren und Vorrichtung zur kontinuierlichen
866. 韩国 专利 2004-0041572 2022.07.05 授权
GmbH Herstellung von Kautschukmischungen
Glttwerk fü eine Materialbahn aus
867. 英国 Berstorff GmbH 专利 GB 9824754.7 2018.11.11 授权
thermoplastischem Kunststoff
KraussMaffei Berstorff Glttwerk fü eine Materialbahn aus
868. 美国 专利 US 09/198,769 2018.11.24 授权
GmbH thermoplastischem Kunststoff
Glttwerk fü eine Materialbahn aus IT
869. 意大利 Berstorff GmbH 专利 2018.11.19 授权
thermoplastischem Kunststoff MI98A-002504
1-1-1-351
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Berstorff Glttwerk fü eine Materialbahn aus
870. 奥地利 专利 AT 1867/98 2018.11.10 授权
GmbH thermoplastischem Kunststoff
DE
KraussMaffei Technologies
871. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 102004041689 2024.08.27 授权
GmbH
A1
KraussMaffei Technologies
872. 加拿大 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2,576,836 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
873. 中国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 CN 101022933A 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
欧洲专利
874. GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
局
Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff
875. 奥地利 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
KraussMaffei Technologies
876. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
877. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
878. 法国 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff
879. 英国 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
1-1-1-352
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Berstorff
880. 卢森堡 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 1784296 A1 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
Krauss-Maffei MX/a/2009/0108
881. 墨西哥 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2025.06.21 授权
Kunststofftechnik GmbH 30
KraussMaffei Technologies US-2009-005107
882. 美国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 2025.06.21 授权
GmbH 0-A1
KraussMaffei Berstorff
欧洲专利
883. GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
局
Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff
884. 奥地利 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
KraussMaffei Technologies
885. 比利时 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
886. 瑞士 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Technologies
887. 德国 Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
888. 法国 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff
889. 英国 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 2561971 A2 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
890. 意大利 KraussMaffei Berstorff Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
1-1-1-353
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
GmbH, KraussMaffei
Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff
891. 波兰 GmbH, KraussMaffei Vorrichtung zur Herstellung von Spritzgussteilen 专利 EP 256971 A2 2025.06.21 授权
Technologies GmbH
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
892. 巴西 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 PI0605938-4 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
欧洲专利 KraussMaffei Berstorff
893. hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 1841583 2026.01.10 授权
局 GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
894. 德国 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 1841583 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
895. 斯洛伐克 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 1841583 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
896. 捷克 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 1841583 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
897. 日本 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 2007-550785 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
Vorrichtung zur Kalandrierung von kontinuierlich
KraussMaffei Berstorff
898. 中国 hergestellten Gegenstnden mit mindestens einer 专利 CN101102875B 2026.01.10 授权
GmbH
Kalanderwalze
1-1-1-354
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Berstorff
899. 台湾 Schneckenelement 专利 I 432309 2027.02.16 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
900. 中国 Schneckenelement 专利 CN101400500A 2027.03.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
901. 日本 Schneckenelement 专利 5130285 2027.03.21 授权
GmbH
欧洲专利 KraussMaffei Berstorff
902. Schneckenelement 专利 2 001 650 2027.03.21 授权
局 GmbH
KraussMaffei Berstorff
903. 德国 Schneckenelement 专利 2 001 650 2027.03.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
904. 意大利 Schneckenelement 专利 2 001 650 2027.03.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
905. 土耳其 Schneckenelement 专利 2 001 650 2027.03.21 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff Extrusionsanlage mit Verstelleinrichtung fü 实用新 DE 2007.10.23 申
906. 德国 注册
GmbH Dosiereinrichtung 型 202007014877.1 请
KraussMaffei Berstorff Extrusionsanlage mit Extruder und 实用新 DE 2007.10.23 申
907. 德国 注册
GmbH Siebwechseleinrichtung 型 202008018027.9 请
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
欧洲专利 KraussMaffei Berstorff
908. Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 EP 2 280 810 2029.04.14 授权
局 GmbH
Kunststoffgranulat
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
KraussMaffei Berstorff
909. 中国 Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 CN101998898A 2029.04.14 授权
GmbH
Kunststoffgranulat
KraussMaffei Berstorff Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
910. 日本 专利 2011-519753 2029.04.14 授权
GmbH Granulators und Granulator zum Herstellen von
1-1-1-355
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Kunststoffgranulat
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
KraussMaffei Berstorff
911. 美国 Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 2011-0031337 A1 2029.04.14 授权
GmbH
Kunststoffgranulat
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
KraussMaffei Berstorff
912. 德国 Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 EP 2 280 810 2029.04.14 授权
GmbH
Kunststoffgranulat
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
KraussMaffei Berstorff
913. 英国 Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 EP 2 280 810 2029.04.14 授权
GmbH
Kunststoffgranulat
Verfahren zum Ausrichten einer Messerwelle eines
KraussMaffei Berstorff
914. 意大利 Granulators und Granulator zum Herstellen von 专利 EP 2 280 810 2029.04.14 授权
GmbH
Kunststoffgranulat
DE
KraussMaffei Berstorff
915. 德国 Extrudiervorrichtung 专利 102008038939.0- 2028.08.13 授权
GmbH
09
KraussMaffei Berstorff
916. 中国 Extrudiervorrichtung 专利 CN102123843B 2029.07.29 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff
917. 日本 Extrudiervorrichtung 专利 JP 2011530429 2029.07.29 授权
GmbH
KraussMaffei Berstorff US
918. 美国 Extrudiervorrichtung 专利 2029.07.29 授权
GmbH 20110177189A1
KraussMaffei Berstorff Vorrichtung und Verfahren zum Spannen von 实用新 DE 2010.10.05 申
919. 德国 注册
GmbH Extruderschneckensegmenten auf einem Dorn 型 202010018252.2 请
KraussMaffei Berstorff 实用新 DE 2012.02.08 申
920. 德国 Absaugvorrichtung 注册
GmbH 型 202012001277.0 请
1-1-1-356
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
DE
KraussMaffei Berstorff Extruder und Verfahren zum Herstellen eines
921. 德国 专利 102011112148 2031.09.01 授权
GmbH Extruders
A1
KraussMaffei Berstorff Extruder und Verfahren zum Herstellen eines
922. 中国 专利 CN103764368B 2032.08.31 授权
GmbH Extruders
Materialfrdervorrichtung zum Frdern eines
KraussMaffei Berstorff 实用新 DE20201310441 2013.09.27 申
923. 德国 Feststoffs aus einem Vorratsbehlter zu einer 注册
GmbH 型 4.8 请
Verarbeitungsvorrichtung
KraussMaffei Berstorff 实用新 DE20201310350 2013.08.05 申
924. 德国 Laufstreifen-Schneidmaschine 授权
GmbH 型 1.7 请
KraussMaffei Berstorff DE
925. 德国 Schlauchspritzkopf 专利 2034.03.14 授权
GmbH 102014103521.6
926. 中国 Netstal-Maschinen AG Aktivsteuerung des Einspritz-Verschlusses 专利 CN 1489518 T 2021.07.24 授权
欧洲专利
927. Netstal-Maschinen AG Aktivsteuerung des Einspritz-Verschlusses 专利 EP 1358056 A2 2021.07.24 授权
局
928. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Aktivsteuerung des Einspritz-Verschlusses 专利 EP 1358056 A2 2021.07.24 授权
929. 德国 Netstal-Maschinen AG Aktivsteuerung des Einspritz-Verschlusses 专利 EP 1358056 A2 2021.07.24 授权
US 2004109918
930. 美国 Netstal-Maschinen AG Aktivsteuerung des Einspritz-Verschlusses 专利 2021.07.24 授权
A1
Verfahren und Kontrollvorrichtung fü die
931. 中国 Netstal-Maschinen AG 专利 1635945 2023.01.29 授权
zyklische Herstellung von Spritzgieteilen
欧洲专利 Verfahren und Kontrollvorrichtung fü die
932. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 1476293 A1 2023.01.29 授权
局 zyklische Herstellung von Spritzgieteilen
Verfahren und Kontrollvorrichtung fü die
933. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 1476293 A1 2023.01.29 授权
zyklische Herstellung von Spritzgieteilen
1-1-1-357
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Verfahren und Kontrollvorrichtung fü die
934. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 1476293 A1 2023.01.29 授权
zyklische Herstellung von Spritzgieteilen
Verfahren und Kontrollvorrichtung fü die
935. 美国 Netstal-Maschinen AG 专利 10/504,928 2023.01.29 授权
zyklische Herstellung von Spritzgieteilen
936. 加拿大 Netstal-Maschinen AG Preformkalibration 专利 2,505,201 2023.02.21 授权
937. 中国 Netstal-Maschinen AG Preformkalibration 专利 1729088 2023.02.21 授权
欧洲专利
938. Netstal-Maschinen AG Preformkalibration 专利 EP 1558434 A1 2023.02.21 授权
局
939. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Preformkalibration 专利 EP 1558434 A1 2023.02.21 授权
940. 意大利 Netstal-Maschinen AG Preformkalibration 专利 EP 1558434 A1 2023.02.21 授权
DE
941. 德国 Netstal-Maschinen AG Intrusions-Steuerung 专利 2024.02.20 授权
112004000054.8
942. 中国 Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 200680006274.5 2026.02.27 授权
欧洲专利
943. Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 EP 1855867 A1 2026.02.27 授权
局
944. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 EP 1855867 A1 2026.02.27 授权
945. 德国 Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 EP 1855867 A1 2026.02.27 授权
946. 法国 Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 EP 1855867 A1 2026.02.27 授权
947. 意大利 Netstal-Maschinen AG Komponentensteuerung 专利 EP 1855867 A1 2026.02.27 授权
948. 中国 Netstal-Maschinen AG Fahrsicherung 专利 101185041 2026.04.21 授权
欧洲专利
949. Netstal-Maschinen AG Fahrsicherung 专利 EP 1920300 A1 2026.04.21 授权
局
950. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Fahrsicherung 专利 EP 1920300 A1 2026.04.21 授权
951. 德国 Netstal-Maschinen AG Fahrsicherung 专利 EP 1920300 A1 2026.04.21 授权
952. 意大利 Netstal-Maschinen AG Fahrsicherung 专利 EP 1920300 A1 2026.04.21 授权
1-1-1-358
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利
953. Netstal-Maschinen AG Bedieneinheit 专利 EP 1907906 A1 2026.06.30 授权
局
954. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Bedieneinheit 专利 EP 1907906 A1 2026.06.30 授权
955. 德国 Netstal-Maschinen AG Bedieneinheit 专利 EP 1907906 A1 2026.06.30 授权
956. 意大利 Netstal-Maschinen AG Bedieneinheit 专利 EP 1907906 A1 2026.06.30 授权
957. 加拿大 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 2,653,892 2027.06.28 授权
958. 中国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 101479091 2027.06.28 授权
959. 日本 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 2009-516850 2027.06.28 授权
US-2010-000143
960. 美国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 2027.06.28 授权
9-A1
US-2011-008961
961. 美国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 2030.12.22 授权
5-A1
欧洲专利
962. Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2463075 A1 2027.06.28 授权
局
欧洲专利
963. Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2468474 A1 2027.06.28 授权
局
964. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2468474 A1 2027.06.28 授权
965. 德国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2468474 A1 2027.06.28 授权
966. 意大利 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2468474 A1 2027.06.28 授权
967. 美国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 13/689,361 2032.11.29 授权
968. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2463075 A1 2027.06.28 授权
969. 德国 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2463075 A1 2027.06.28 授权
970. 意大利 Netstal-Maschinen AG Preform-Kalibration 专利 EP 2463075 A1 2027.06.28 授权
971. 中国 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 CN101626879A 2027.09.12 授权
972. 欧洲专利 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
1-1-1-359
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
局
973. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
974. 德国 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
975. 法国 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
976. 意大利 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
977. 荷兰 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 专利 EP 2073968 A1 2027.09.12 授权
实用新 DE 无（2007.12.13
978. 德国 Netstal-Maschinen AG Modulare Spritzgiessmaschine 注册
型 202007012787.1 申请）
979. 加拿大 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 2,672,421 2027.12.10 授权
980. 中国 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 CN 101606111 2027.12.10 授权
欧洲专利
981. Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 EP 2100197 A2 2027.12.10 授权
局
US-2010-013803
982. 美国 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 2027.12.10 授权
1
983. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 EP 2100197 A2 2027.12.10 授权
984. 德国 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 EP 2100197 A2 2027.12.10 授权
985. 意大利 Netstal-Maschinen AG Beta 2 专利 EP 2100197 A2 2027.12.10 授权
Verfahren fü das Formschliessen einer
986. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 A 9245/2008 2028.08.08 授权
Spritzgiessmaschine sowie Formschluss
Verfahren fü das Formschliessen einer DE
987. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 2028.08.08 授权
Spritzgiessmaschine sowie Formschluss 112008001581.3
Verfahren und Vorrichtung fü das Nachkühlen von
988. 加拿大 Netstal-Maschinen AG 专利 2,676,615 2028.01.25 授权
Preformen
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
989. 加拿大 Netstal-Maschinen AG 专利 2,702,728 2028.10.16 授权
verschiedenen Prozessphasen einer
1-1-1-360
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
990. 中国 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 101827696 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
欧洲专利
991. Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
局
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
992. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
993. 捷克 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
994. 德国 Netstal-Maschinen AG verschiedenen Prozessphasen einer 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens
1-1-1-361
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
995. 意大利 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
996. 荷兰 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 EP 2200802 A2 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
997. 日本 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 5553762 2028.10.16 授权
einer
Spritzgiessmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Steuern von
verschiedenen Prozessphasen einer
US-2010-028318
998. 美国 Netstal-Maschinen AG Einspritzschnecke oder eines Schmelzekolbens 专利 2028.10.16 授权
6-A1
einer
Spritzgiessmaschine
Handlingsvorrichtung fü eine Spritzgiemaschine DE
999. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 2028.06.09 授权
und Verfahren zum Betrieb derselben 102008027472.0
Kompressionsspritzgie-Verfahren und
1000. 加拿大 Netstal-Maschinen AG 专利 2,714,344 2029.02.20 授权
Vorrichtung fü Preformen
1-1-1-362
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
欧洲专利 Kompressionsspritzgie-Verfahren und
1001. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2252446 A2 2029.02.20 授权
局 Vorrichtung fü Preformen
Kompressionsspritzgie-Verfahren und
1002. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2252446 A2 2029.02.20 授权
Vorrichtung fü Preformen
Kompressionsspritzgie-Verfahren und
1003. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2252446 A2 2029.02.20 授权
Vorrichtung fü Preformen
Kompressionsspritzgie-Verfahren und
1004. 意大利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2252446 A2 2029.02.20 授权
Vorrichtung fü Preformen
Vorrichtung zur elektrischen Versorgung von 实用新 DE 无（2009.05.29
1005. 德国 Netstal-Maschinen AG 注册
elektrischen Antrieben einer Spritzgiemaschine 型 202009010290.4 申请）
DE
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1006. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 102009030762 2029.06.27 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
A1
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1007. 中国 Netstal-Maschinen AG 专利 102802917 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von US-2012-019383
1008. 美国 Netstal-Maschinen AG 专利 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien 8-A1
欧洲专利 Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1009. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2445697 A1 2030.06.14 授权
局 Preformen mit Spezialgeometrien
欧洲专利 Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1010. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2522482 A2 2030.06.14 授权
局 Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1011. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2522482 A2 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1012. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2522482 A2 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
1013. 意大利 Netstal-Maschinen AG Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von 专利 EP 2522482 A2 2030.06.14 授权
1-1-1-363
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1014. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2445697 A1 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1015. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2445697 A1 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Vorrichtung zur Herstellung von
1016. 意大利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2445697 A1 2030.06.14 授权
Preformen mit Spezialgeometrien
Verfahren und Steuereinrichtung zur Einstellung DE
1017. 德国 Netstal-Maschinen AG eines Verfahrensablaufes bei einer Kunststoff 专利 102009037962 2029.08.18 授权
verarbeitenden Maschine A1
Verfahren und Steuereinrichtung zur Einstellung
1018. 中国 Netstal-Maschinen AG eines Verfahrensablaufes bei einer Kunststoff 专利 102473011 2030.08.02 授权
verarbeitenden Maschine
Verfahren zur Steuerung und Bedienung einer
1019. 中国 Netstal-Maschinen AG 专利 102511020 2030.09.24 授权
Produktionszelle sowie eine Steuereinrichtung
欧洲专利 Verfahren zur Steuerung und Bedienung einer
1020. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2486460 A1 2030.09.24 授权
局 Produktionszelle sowie eine Steuereinrichtung
Verfahren zur Steuerung und Bedienung einer
1021. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2486460 A2 2030.09.24 授权
Produktionszelle sowie eine Steuereinrichtung
Verfahren zur Steuerung und Bedienung einer
1022. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2486460 A2 2030.09.24 授权
Produktionszelle sowie eine Steuereinrichtung
Verfahren zur Steuerung und Bedienung einer
1023. 意大利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2486460 A2 2030.09.24 授权
Produktionszelle sowie eine Steuereinrichtung
欧洲专利 Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und
1024. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2569136 2031.05.09 授权
局 Hybridantrieb
1025. 奥地利 Netstal-Maschinen AG Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und 专利 EP 2569136 2031.05.09 授权
1-1-1-364
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Hybridantrieb
Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und
1026. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2569136 2031.05.09 授权
Hybridantrieb
Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und
1027. 香港 Netstal-Maschinen AG 专利 1176583A 2031.05.09 授权
Hybridantrieb
Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und
1028. 日本 Netstal-Maschinen AG 专利 2013-509531 2031.05.09 授权
Hybridantrieb
Verfahren zum Betrieb eines Hybridantriebs und US-2013-004761
1029. 美国 Netstal-Maschinen AG 专利 2031.05.09 授权
Hybridantrieb 7-A1
欧洲专利 Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer
1030. Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2582507 A1 2031.06.01 授权
局 angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer
1031. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2582507 A1 2031.06.01 授权
angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer
1032. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2582507 A1 2031.06.01 授权
angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer
1033. 意大利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2582507 A1 2031.06.01 授权
angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer
1034. 日本 Netstal-Maschinen AG 专利 2013-514 629 2031.06.01 授权
angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine
Verfahren und Vorrichtung zum Betrieb einer US-2013-009671
1035. 美国 Netstal-Maschinen AG 专利 2031.06.01 授权
angetriebenen Achse bei einer Werkzeugmaschine 2-A1
Verfahren zur Darstellung eines programmierbaren
Ablaufs fü eine oder mehrere Maschinen mit
1036. 中国 Netstal-Maschinen AG 专利 103038720 2031.04.20 授权
einem zyklisch wiederkehrenden
Maschinenbetriebsablauf
1037. 欧洲专利 Netstal-Maschinen AG Verfahren zur Darstellung eines programmierbaren 专利 EP 2564278 A1 2031.04.20 授权
1-1-1-365
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
局 Ablaufs fü eine oder mehrere Maschinen mit
einem zyklisch wiederkehrenden
Maschinenbetriebsablauf
Verfahren zur Darstellung eines programmierbaren
Ablaufs fü eine oder mehrere Maschinen mit
1038. 奥地利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2564278 2031.04.20 授权
einem zyklisch wiederkehrenden
Maschinenbetriebsablauf
Verfahren zur Darstellung eines programmierbaren
Ablaufs fü eine oder mehrere Maschinen mit
1039. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2564278 2031.04.20 授权
einem zyklisch wiederkehrenden
Maschinenbetriebsablauf
Verfahren zur Darstellung eines programmierbaren
Ablaufs fü eine oder mehrere Maschinen mit
1040. 意大利 Netstal-Maschinen AG 专利 EP 2564278 2031.04.20 授权
einem zyklisch wiederkehrenden
Maschinenbetriebsablauf
实用新 DE 无（2011.12.08
1041. 德国 Netstal-Maschinen AG Zwischenplatte fü eine Spritzgiemaschine 注册
型 202011108818.2 申请）
Bereitstellen von kundenspezifischen Funktionen 实用新 DE 无（2015.06.23
1042. 德国 Netstal-Maschinen AG 注册
auf einer Serie-Maschinensteuerung 型 202015103287.0 申请）
Kniehebel-Schlieeinheit fü eine DE
1043. 德国 Netstal-Maschinen AG 专利 2035.06.19 授权
Spritzgiemaschine 102015109840.7
实用新 DE 无（2017.01.24
1044. 德国 Netstal-Maschinen AG Hybridantrieb und Verfahren zu dessen Betrieb 注册
型 202017100338.8 申请）
Spritzgiemaschine mit Etagenwerkzeug fü 实用新 DE 无（2016.11.14
1045. 德国 Netstal-Maschinen AG 注册
Spritzprgeanwendungen 型 202016104165.1 申请）
1-1-1-366
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KM 集团在全球范围内拥有的商标如下：
序号 申请地 商标持有人 商标 商标注册号 批准类别 商标有效期截止日
1. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX 010981637 07 2022.06.30
2. 国际 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
3. 印度 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX 2440900 07 2022.12.11
4. 墨西哥 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX 1358692 07 2023.01.09
5. 台湾 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX 1596245 07 2023.09.01
6. 瑞士 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
7. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
8. 日本 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
9. 韩国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
10. 俄罗斯 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX IR 1 145 969 07 2022.12.11
11. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMEX 4,483,014 07 2024.02.18
12. 澳大利亚 KraussMaffei Berstorff GmbH BERSTORFF 341980 07 2021.01.16
13. 捷克 KraussMaffei Berstorff GmbH BERSTORFF 410 791 07 无（2007.10.02 申请）
14. 斯洛伐克 KraussMaffei Berstorff GmbH BERSTORFF 410 791 07 无（2007.10.02 申请）
15. 加拿大 KraussMaffei Berstorff GmbH ScrewCon TMA618,087 09, 16 2019.08.30
KraussMaffei Berstorff GmbH,
16. 美国 KraussMaffei Berstorff 3,763,312 07, 09, 37, 41, 42 2020.03.23
KraussMaffei Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff GmbH,
17. 中国 KraussMaffei Berstorff 10281376 07, 09, 37, 41, 42 2024.06.27
KraussMaffei Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff GmbH,
18. 中国 KraussMaffei Berstorff 10281377 07, 09, 37, 41, 42 2023.02.12
KraussMaffei Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff GmbH,
19. 中国 KraussMaffei Berstorff 10281378 07, 09, 37, 41, 42 2023.02.13
KraussMaffei Technologies GmbH
1-1-1-367
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Berstorff GmbH,
20. 中国 KraussMaffei Berstorff 10281379 07, 09, 37, 41, 42 2023.08.27
KraussMaffei Technologies GmbH
KraussMaffei Berstorff GmbH,
21. 中国 KraussMaffei Berstorff 10281380 07, 09, 37, 41, 42 2023.03.06
KraussMaffei Technologies GmbH
BERSTORFF (chin.
22. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH 6201231 07 2020.01.13
Schriftzeichen)
BERSTORFF (chin.
23. 台湾 KraussMaffei Berstorff GmbH 01520987 07 2022.06.01
Schriftzeichen)
BERSTORFF (chin.
24. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH 6201470 07 2020.03.13
Schriftzeichen)
BERSTORFF (chin.
25. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH 6201230 07 2020.03.27
Schriftzeichen)
26. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH UltraFeed 010356897 07 2021.10.31
27. 国际 KraussMaffei Berstorff GmbH UltraFeed IR 1 110 816 07 2022.02.20
28. 日本 KraussMaffei Berstorff GmbH UltraFeed 1 110 816 07 2022.02.20
29. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH UltraFeed 4,333,268 07 2023.05.14
30. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 011593126 07 2023.02.28
31. 国际 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
32. 台湾 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1659268 07 2024.08.16
33. 瑞士 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
34. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
35. 印度 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
36. 日本 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
37. 韩国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
38. 墨西哥 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
1-1-1-368
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
39. 俄罗斯 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2023.07.25
40. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH SCHAUMTANDEX 1174493 07 2024.10.14
41. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 011723095 2023.04.30
42. 国际 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
43. 台湾 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1658635 2024.08.01
44. 瑞士 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
45. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
46. 印度 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
47. 日本 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
48. 韩国 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
49. 墨西哥 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
50. 俄罗斯 KraussMaffei Berstorff GmbH ISOBOARD 1181299 2023.09.03
51. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 015692429 07 2026.07.26
52. 台湾 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1863809 07 2027.09.01
53. 国际 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
54. 瑞士 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
55. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
56. 印度 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
57. 日本 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
58. 韩国 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
59. 俄罗斯 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
60. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
61. 土耳其 KraussMaffei Berstorff GmbH EdelweissCompounding 1345358 07 2027.01.10
KraussMaffei Technologies GmbH,
62. 品牌联盟 Trendgineering 014286181 7, 9, 16, 18, 21 2025.06.30
KraussMaffei Berstorff GmbH,
1-1-1-369
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
63. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668917 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
64. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 5,098,781 7, 9, 16, 18, 21 2026.12.13
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
65. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668918 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
66. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668919 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
67. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668920 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
68. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668921 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
印度尼西 Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei IDM00051491
69. Netstal 07 无（2013.10.29 申请）
亚 TechnologiesGmbH 2
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
70. 马拉西亚 Netstal 2013058399 07 2023.08.31
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei 4/2013/005031
71. 菲律宾 Netstal 07 2024.06.19
TechnologiesGmbH 07
72. 台湾 Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei Netstal 1661538 07 2024.08.16
1-1-1-370
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
73. 南非 Netstal 2013/21116 07 2023.08.02
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
74. 南非 Netstal 2013/21117 07 2023.08.02
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
75. 香港 Netstal 302699713 07 2023.08.08
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
76. 马来西亚 Netstal 2013058400 07 2023.08.31
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
77. 泰国 Netstal 161108735 07 2023.09.02
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
78. 土耳其 Netstal 2013 92809 07 2023.11.30
TechnologiesGmbH
79. 美国 Netstal-Maschinen AG EVOS 3,409,435 07 2018.04.08
80. 台湾 Netstal-Maschinen AG EVOS 1285155 07 2017.11.01
81. 台湾 Netstal-Maschinen AG AXOS 1363400 07, 09 2019.05.16
DE
82. 德国 Netstal-Maschinen AG CALITEC 07, 11 2018.06.30
302008037107
83. 国际 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
84. 中国 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
85. 品牌联盟 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
86. 日本 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
87. 韩国 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
88. 新加坡 Netstal-Maschinen AG CALITEC 995852 07, 11 2018.10.28
89. 美国 Netstal-Maschinen AG CALITEC 3,750,028 07, 11 2020.02.16
1-1-1-371
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
90. 香港 Netstal-Maschinen AG CALITEC 301228121 07, 11 2018.10.27
91. 台湾 Netstal-Maschinen AG CALITEC 01388682 07, 11 2019.12.01
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
92. 美国 Netstal (Wortmarke) 4,044,366 07 2021.10.25
TechnologiesGmbH
Netstal-Maschinen AG/KraussMaffei
93. 中国 Netstal (Wortmarke) 9935187 07 2024.05.27
TechnologiesGmbH
94. 品牌联盟 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 010252931 07 2021.09.30
95. 国际 Netstal-Maschinen AG PET-LINE IR 1 111 669 07 2022.02.15
96. 中国 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 1 111 669 07 2022.02.15
97. 日本 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 1 111 669 07 2022.02.15
98. 韩国 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 1 111 669 07 2022.02.15
99. 美国 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 4,212,190 07 2022.09.25
100. 香港 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 302166994 07 2022.02.21
101. 台湾 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 01531327 07 2022.08.16
Netstal in chin.
102. 中国 Netstal-Maschinen AG 10309603 - 2023.04.13
Schriftzeichen
Netstal in chin.
103. 中国 Netstal-Maschinen AG 11294278 - 2024.06.13
Schriftzeichen
PET-LINE -
104. 品牌联盟 Netstal-Maschinen AG 011834652 2023.05.31
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
105. 国际 Netstal-Maschinen AG IR 1169216 2023.07.02
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
106. 瑞士 Netstal-Maschinen AG 1 169 216 2023.07.02
(Wort-/Bildmarke)
107. 中国 Netstal-Maschinen AG PET-LINE 1 169 216 - 2023.07.02
1-1-1-372
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
108. 日本 Netstal-Maschinen AG 1 169 216 2023.07.02
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE
109. 韩国 Netstal-Maschinen AG 1 169 216 - 2023.07.02
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
110. 新加坡 Netstal-Maschinen AG 1 169 216 2023.07.02
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
111. 美国 Netstal-Maschinen AG 4,709,909 无（2013.07.02 申请）
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
112. 台湾 Netstal-Maschinen AG 1634167 2024.04.01
(Wort-/Bildmarke)
PET-LINE -
113. 香港 Netstal-Maschinen AG 302649051 2023.06.24
(Wort-/Bildmarke)
KraussMaffei Technologies GmbH,
114. 品牌联盟 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 014286181 7, 9, 16, 18, 21 2025.06.30
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
115. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668917 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
116. 美国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 5,098,781 7, 9, 16, 18, 21 2026.12.13
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
117. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668918 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
118. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH, Trendgineering 18668919 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
1-1-1-373
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
KraussMaffei Berstorff GmbH,
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
119. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668920 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
KraussMaffei Technologies GmbH,
120. 中国 KraussMaffei Berstorff GmbH, Trendgineering 18668921 7, 9, 16, 18, 21 2027.01.27
Netstal-Maschinen AG
121. 品牌联盟 Netstal-Maschinen AG ELIOS 015432263 07 2026.05.13
122. 加拿大 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI TMA603,724 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.03.02
123. 台湾 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 01428368 07, 09, 16, 37, 41, 42 2020.09.01
124. 菲律宾 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 4-2009-000367 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.04.20
125. 南非 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 2009/00061 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.01.05
126. 香港 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 302701214 07, 09, 16, 37, 41, 42 2023.08.09
127. 南非 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 2009/00062 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.01.05
128. 南非 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 2009/00063 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.01.05
129. 南非 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 2009/00064 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.01.05
130. 南非 KraussMaffei Technologies GmbH KRAUSS-MAFFEI 2009/00065 07, 09, 16, 37, 41, 42 2019.01.05
131. 品牌联盟 Krauss Maffei GmbH PETFORM 000966119 07 2018.10.31
132. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH Quick Switch (Bild) 5,628,755 07, 09, 37 2027.08.22
Krauss-Maffei Kunststofftechnik
133. 美国 Quick Switch 5,090,478 07, 09, 37 2026.11.29
GmbH
Krauss-Maffei Kunststofftechnik
134. 日本 Quick Switch 5 163 080 07, 09, 37 2018.08.29
GmbH
135. 加拿大 KraussMaffei Technologies GmbH SkinForm TMA668,370 07, 09 2021.07.20
1-1-1-374
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
136. 加拿大 KraussMaffei Technologies GmbH GrainForm TMA699,950 07, 09 2022.10.31
137. 加拿大 KraussMaffei Technologies GmbH SpinForm 1244585 07 2022.10.19
138. 巴西 KraussMaffei Technologies GmbH SpinForm 827211821 07 2018.06.03
139. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm IR 1 015 177 07, 09 2019.08.14
140. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
141. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
142. 日本 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
143. 韩国 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
144. 新加坡 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
145. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 3,799,792 07, 09 2020.06.08
146. 越南 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1 015 177 07, 09 2019.08.14
147. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1148366 07, 09 2019.08.27
148. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 1137700 07, 09 2019.08.27
149. 台湾 KraussMaffei Technologies GmbH CoverForm 01434036 07, 09 2020.10.01
30 2008 027
150. 德国 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 07, 09, 17 2018.04.30
456
151. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 995967 07, 09, 17 2018.08.18
152. 瑞士 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 995967 07, 09, 17 2018.08.18
153. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 995967 07, 09, 17 2018.08.18
154. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 995967 07, 09, 17 2018.08.18
155. 俄罗斯 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 995967 07, 09, 17 2018.08.18
156. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH EcoPac 3,847,943 07, 09, 17 2020.09.14
157. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH AX 006947709 07 2018.05.31
158. 加拿大 KraussMaffei Technologies GmbH AX TMA809,061 07 2026.10.14
159. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH AX 982972 07 2018.10.31
1-1-1-375
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
160. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH AX 982972 07 2018.10.31
161. 俄罗斯 KraussMaffei Technologies GmbH AX 982972 07 2018.10.31
162. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH AX 3,635,612 07 2019.06.09
163. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH BluePower 007345879 07, 09, 11, 17, 42 2018.10.31
164. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH BluePower IR 996 801 07, 09, 11, 17, 42 2019.02.25
165. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH BluePower 996 801 07, 09, 11, 17, 42 2019.02.25
166. 俄罗斯 KraussMaffei Technologies GmbH BluePower 996 801 07, 09, 11, 17, 42 2019.02.25
167. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH BluePower 3,750,040 07, 09, 11, 17, 42 2020.02.16
168. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH WaterForm 007556434 07, 09 2019.01.31
30 2010 011
169. 德国 KraussMaffei Technologies GmbH Economiser 09 2020.02.29
466
170. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 008948374 07, 09 2020.03.31
171. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1221626 07, 09 2020.08.03
172. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1194339 07, 09 2020.08.03
173. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm IR 1 050 933 07, 09 2020.07.21
174. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1 050 93 07, 09 2020.07.21
175. 日本 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1 050 93 07, 09 2020.07.21
176. 韩国 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1 050 93 07, 09 2020.07.21
177. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH ColorForm 1 050 93 07, 09 2020.07.21
178. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH CleanForm 008920563 07 2020.03.31
179. 印度 KraussMaffei Technologies GmbH CleanForm 1986077 07 2020.06.28
180. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH CleanForm IR 1 044 278 07 2020.06.22
181. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH CleanForm 1 044 278 07 2020.06.22
182. 巴西 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 830982167 09 2027.07.25
183. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 009389081 07 2020.09.30
1-1-1-376
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
184. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 1073461 07 2021.03.01
185. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 1073461 07 2021.03.01
186. 韩国 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 1073461 07 2021.03.01
187. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 4,123,643 07 2022.04.10
188. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 1254304 07 2021.02.23
189. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH FiberForm 1223022 07 2021.02.23
190. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH GX 009704164 07 2021.02.28
191. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH GX IR 1 086 228 07 2021.07.28
192. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH GX 4,110,783 07 2022.03.13
193. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH RimStar Flex 012766581 07 2024.04.30
194. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH PX 014369912 07 2025.07.31
195. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH PX 5,144,575 07 2027.02.21
DE
196. 德国 KraussMaffei Technologies GmbH KraussMaffei 07, 09, 37 2025.08.31
302015049921
197. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 015918287 09 2026.10.14
198. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
199. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
200. 印度 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
201. 日本 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
202. 韩国 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
203. 墨西哥 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
204. 俄罗斯 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
205. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH BlueboX 1352628 09 2027.04.07
206. 品牌联盟 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 016221871 07 2027.01.04
207. 国际 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
1-1-1-377
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
208. 中国 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
209. 日本 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
210. 韩国 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
211. 俄罗斯 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
212. 美国 KraussMaffei Technologies GmbH iPul 1359539 07 2027.06.01
1-1-1-378
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
附件六 KMG 及其主要子公司被授权许可使用的知识产权
序号 授权方 被授权方 授权内容
1. Husky Injection Moulding Systems Ltd. Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH EP-B-0 538 286（包括欧洲、美国及德国专利）
许可使用（生产、报价、营销、销售、应用等）涉及 DE
2. EXTRUDEX Kunststoffmaschinen GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
199 28 870.4 德国专利的某些设备。
许可涉及塑料管道生产的美国专利(09/787982)，中国专
利(99811201 以及 99811253)，德国专利(19843339 以及
3. Egeplast Werner Strumann GmbH & Co. KG Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
19843340) 和 欧 洲 专 利 申 请 (99969372/1115551 以 及
99969371/1115550)以及专有技术。
4. Trexel, Inc. Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 许可制造、更换或转换某些注塑机。
许可使用专利号为 EP 1 226 929 B1,，DE 101 03 863 C1
5. Karl Hehl mannesmann plastics machinery GmbH
及其其他地区申请注册的对应专利。
6. Kuhne GmbH,Kuhne Anlagenbau GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 生产 RTP 管道系统的专有技术。
Right of joint use on certain technical procedures.
7. Windmller & Hlscher GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH 共同使用专利 DE 191 32 992 以及 EP 1 273 426 的权利，
但薄膜挤出技术除外。
8. Battenfeld-cincinnati Austria GmbH KraussMaffei Technologies GmbH 豁免有关使用某些技术程序的索赔。
Coperion Werner & Pfleiderer GmbH & Co.
9. mannesmann plastics machinery GmbH 共同使用 EP 0 995 567 所述专利家族中专利的权利。
KG
许可使用专利号为 AT GM 358/2001，DE 102 17 584 B4，
10. Engel Austria GmbH KraussMaffei Technologies GmbH
AT GM 710/2002 以及 DE 103 48 562 B4 的专利。
某些技术程序的专有技术（包括 DE 101 61 600 及其他地
11. Stankiewicz GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
区申请注册的对应专利）。
1-1-1-379
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
豁免关于使用 EP 1438174B1 及其他地区申请注册的对应
12. Renate Keinath，Arburg GmbH + Co. KG KraussMaffei Technologies GmbH
专利的索赔。
豁免关于 DE 197 16 777 以及 DE 199 38 234 两项专利
13. Adcuram Maschinenbau Holding GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
的索赔。
关于 EP 1 683 993 A1 欧洲专利及其他地区申请注册的对
14. ALBA tooling & engineering GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
应专利的授权使用。
Usage rights concerning know-how, property rights and
work results after a common product development project.
15. Demag Ergotech GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH
共同产品开发项目后的专有技术、产权和工作成果的使
用权。
Licence and know-how usage contract concerning certain
16. Demag Ergotech GmbH Krauss-Maffei Kunststofftechnik GmbH equipment.
有关某些设备的许可和专有技术使用合同。
17. Siemens AG KraussMaffei Technologies GmbH 生产、使用和销售 DE 10058866 B4，US 6,835,057 B2 及
其他地区申请注册的对应专利的许可
18. Kistler Instrumente Winterthur AG KraussMaffei Technologies GmbH 授权使用 EP 0897 786 B1 以及受保护的标签“KISTLER”。
有关为公关而使用的两幅图片（录像，印刷品，出版物，
19. ads-tec GmbH KraussMaffei Technologies GmbH
案例研究，演示文稿等）的许可。
Sumitomo SHI Demag Plastics Machinery
20. KraussMaffei Technologies GmbH 豁免有关使用 EP 1 817 162 B1 及其他地区申请注册的对
GmbH
应专利的索赔。
VDMA Verband Deutscher Maschinen- und
21. KraussMaffei Technologies GmbH 有关品牌名称“Blue Competence”的使用协议。
Anlagenbau e. V.
1-1-1-380
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
许可关于 US 8469693， DE 10 2011 112 801.1，CH
22. Athena Automation Limited KraussMaffei Technologies GmbH 01379/11，US 14/272,459 以及 PCT/2015/050406 生产、
使用、出售报价、进口和销售某些设备。
某些软件的许可使用协议，即 LARSLASAL Runtime
23. Sigmatek GmbH & CO KG KraussMaffei Technologies GmbH
System and dot NET Kernel。
针对 EP 2 509 764 B1 及其他地区申请注册的对应专利未
24. Bayer Intellectual Property GmbH KraussMaffei Technologies GmbH
主张权利。
共 同 产 品 开 发 项 目 及 其 知 识 产 权 背 景 （ PCT/EP
2008/001954, PCT/EP 2011/003977, PCT/EP 2012/004389,
Thomas GmbH + Co Technik + Innovation
25. KraussMaffei Technologies GmbH PCT/EP 2012/001159, PCT/EP 2013/001719, PCT/EP
KG
2014/001 5767.9, DE 10 2014 001 082.1, DE 10 2015 015
227.1）的成果。
HERMANN BERSTORFF Maschinenbau
26. EC Erdlchemie GmbH 挤出机的专有技术。
GmbH
Coperion Werner & Pfleiderer GmbH & Co. EP 0 906 821 及其他地区申请注册的对应专利的共同使
27. Mannesmann Plastics Machinery AG
KG 用权。
COSTRUZIONI MECCANICHE LUIGI EP 1 226 922，US 6,583,261 及其他地区申请注册的对应
28. KraussMaffei Berstorff GmbH
BANDERA S.p.A. 专利的使用权。
Coperion Werner & Pfleiderer GmbH & Co.
29. mannesmann plastics machinery GmbH EP 0 995 567 所述专利家族的共同使用权。
KG
Licence under certain patents to manufacture and sell
equipment, including the right to grant royalty-free
sub-licences to purchasers.
30. Ineos Manufacturing Belgium SA Berstorff GmbH
根据某些专利（PCT/WO 2002/102562 及其他地区申请注
册的对应专利）许可制造和销售设备，包括向购买者授
予免版税许可的权利。
1-1-1-381
青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
Licence to produce, use and market certain equipment.
Includes extension to customers.
31. Extricom GmbH KraussMaffei Berstorff GmbH 许可涉及 EP 1 804 999 B1 以及 DE 10 2004 052 055 B4 所
述专利家族的某些设备的生产、使用和销售，包括拓展
客户
专利家族 DE 101 54 860 A1, EP 1 106 328 B1 and EP 1
32. VMI-AZ Extrusion GmbH KraussMaffei Berstorff GmbH
106 329 B1 的许可
未主张 EP 1 606 092 B1 及其他地区申请注册的对应专利
33. BASF SE KraussMaffei Berstorff GmbH
的权利
34. Liebmann-Consulting GmbH KraussMaffei Berstorff GmbH 有关宣传册的复制，分发和编辑的许可
使用 EP 1 226 929 B1，DE 101 03 863 C1 及其他地区申请
35. Karl Hehl mannesmann plastics machinery GmbH
注册的对应专利的许可
共同产品开发项目的专有技术，产权和工作成果的使用
36. Demag Ergotech GmbH Netstal Maschinen GmbH
权
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
附件七 KMG 及其主要子公司重大诉讼仲裁情况
序 国 家 / 原告 被告 主要案由 标的金额 案件进展
号 地域
合同及产品责任纠纷
1. 德国 Hager KMT 原告在德国 Saarbrücken 地方法院起诉被告其销售的机器设备存 - 一审败诉，正在上诉
ElektroGmbH 在缺陷，要求赔付 291,453.38 欧元，一审判决 KMT 赔偿原告 提请二审。
& Co. KG 300,000 欧元加付利息
(Hager)
2. 德国 P.E.S. Co. KMT P.E.S.向 KMT 购买了某型号挤出机。2010 年的购买价格为 105 万 3,200,000 欧元 尚未了结
欧元，原告只支付了 25 万欧元。后原告声称机器有缺陷，拒绝
支付应付金额。原告在德国 Munich I 地方法院起诉被告其销售的
挤出机存在缺陷，要求赔付 3,200,000 欧元。一审原告已败诉，
先原告上诉至德国 Munich 地方高级法院
3. 中国 无锡兴达泡 KMB KMB 在 2014 年和 2015 年向 Xingda 以 1,429,758 欧元的价格销售 1,429,758 欧元 尚未了结
塑新材料股 发动机及零部件。Xingda 索赔产品缺陷，要求偿还购买价格加上 加 4,285,600 元
份有限公司 直接和间接损害赔偿至少 4,285,600 元，KMB 辩称不存在所谓的 人民币
缺陷。
Xingda 于 2016 年 10 月向上海国际经济贸易仲裁委员会提请仲
裁。由于双方正在进行庭外和解谈判，仲裁程序中止。KMB 正
在试图修理所谓的存在缺陷的引擎，以便在庭外解决争端。
4. 德国 Telefonica KMG Telefonica 和 KMG 签署了一项关于实施集团内数据网络的合同。 2,018,997 欧元 尚未了结
Germany 2016 年 4 月，由于 Telefonica 不能按时交货并保证质量，KMG
GmbH & Co. 终止了合同。之后庭外和解谈判失败，Telefonica 于 2016 年 11
OHG 月向法院提起诉讼，诉称 KMG 终止后，其合同的履行无效，索
赔总额约等于 200 万欧元。法庭将于 2017 年 11 月 7 日宣布判决
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青岛天华院化学工程股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案
结果。
5. 德国 JC Interiors KMT 宝马公司起诉 JC，诉称 JC 交付的仪表板存在缺陷，导致汽车坠 最 高 正在友好和解中，尚
Czechia s.r.o. 毁安全气囊无法弹出。宝马因此执行产品回调，影响近 12 万辆 10,000,000 欧 未启动诉讼
（Yanfeng） 汽车。 元，KMT 的赔
JC 声称该缺陷系其向 KMT 订购的铣床故障而引起。目前调查结 偿责任最高
果表明该缺陷系因 JC 员工未遵循操作指引而导致。 5,000,000 欧元
由于原告为 KM 集团主要供应商 Yangfeng 集团的子公司，KM 集 （其中 50 万欧
团希望采取友好协商和解。 元可扣除）
6. 哥 伦 Isy Neumann KraussMaffei 原告在 the Second Decongestion Civil Circuit of Bogota 起诉被告要 200,000 欧元 尚未了结
比亚 & Cia. Ltda. Group Andina 求根据较早的销售代理协议支付佣金 20 万欧元。
(INECO) S.A.S
劳动纠纷
7. 墨 西 Hector David Krauss Maffei de 原被告之间存在多起纠纷。Hector David Moreno Arzave 为被告的 1,531,450 欧元 目前民事部分已经和
哥 Moreno Mexico,S.de 原管理经理，于 2013 年辞职，后 Hector David Moreno Arzave 起 解，关于原告参与欺
Arzave 以 及 R.L. de C.V. 诉被告要求解聘保护等赔偿约计 150 万欧元。但实际上，Hector 诈违法行为的刑事案
Mahara Elisa David Moreno Arzave 系在被 KM 的一位竞争者 Engel de Mexico, 件被告已经举报给公
Ascencio S.A. de C.V.聘用后才从被告处辞职离开。之后，被告又由于 诉人，目前已经起诉
Arzave Mahara Elisa Ascencio Arzave（Hector David Moreno Arzave 的亲 但尚未开始。
属）参与欺诈而将其辞退。
8. 巴西 Hugo Korkes KraussMaffei do 劳动纠纷：原告自 2015 年以来为 KM Brasil 的雇员。原告在巴西 最高 1,280,000 尚未了解，第一次庭
Brasil Ltda. 某劳动法庭起诉 KM Brasil，要求其未偿还佣金和损害赔偿总共 欧元 审定于 2018 年 3 月 15
约为 128 万欧元。根据当地法律顾问的意见，KM Brasil 没有终 日举行。
止与原告的雇佣关系。
知识产权纠纷
9. 意 大 SIPA S.p.A. NMAG 原告诉称 NMAG 提供的某些产品侵犯了编号为 EP900135B1 的专 赔偿金额预计 尚未了结
利 利。但涉诉专利已于 2017 年 3 月到期 为 150,000 欧
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元
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附件八 KMG 及其主要子公司持有的资质证照及许可
序号 资质或许可类型 资质或许可持有人 核发日期 有效期限/失效日期 资质或许可范围
Siemens AG (as operator of the 如未开工，则有效期为 2 年； 将现有上漆车间变更为火车的上漆
1. 排放许可证 2014.07.30
booth) 如未开始运营，则有效期为 3 年 车间
对慕尼黑 Allach 区的“Halle 0390”进
2. 建设许可证 Siemens AG (as tenant) 2015.02.02 如未开始建设，则有效期为 4 年
行改建，并拆除现有建筑物
Krauss-Maffei Dienstleistung
3. 建设许可证 2011.10.14 如未开始建设，则有效期为 4 年 建造公司停车场
GmbH (现在的 KMT)
Krauss-Maffei Kunststofftechnik
4. 污水排放许可证 2001.10.24 - 将冷却水脱盐排入市政下水道系统
GmbH (现在的 KMT)
KrausKrauss-Maffei
慕尼黑公司场地加油站的建设和运
5. 经营许可证 Dienstleistung GmbH (现在的 2000.05.02 如未开工，则有效期为 2 年
营
KMT)
KrausKrauss-Maffei 从公司场地的三个不同地点提取一
6. 用水许可证 Dienstleistung GmbH (现在的 2008.02.20 2027.12.31 定量的地下水的权利，有效期至 2027
KMT) 年 12 月 31 日
7. 建设许可证 KMT 2009.09.08 如未开始建设，则有效期为 4 年 建设上漆车间
8. 建设许可证 KMT 2011.07.11 如未开始建设，则有效期为 4 年 拆除不再使用的上漆车间
变更仓库存储区域，建设存放危险物
9. 建设许可证 KMT 2010.10.21 如未开始建设，则有效期为 4 年
料的仓库
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Occupational
10. KMC 2017.05.03 2018.04.15 -
license 职业许可证
有害废物排放许可
11. KMC 2016.09.19 2018.10.31 允许产生某些危险废物
证
允许 KMC 在佛罗伦萨在一定压力下
12. 运营许可 KMC 2016.02.15 2018.0215
操作锅炉
ISO 证书(ISO 9001:2015, GB/T
19001-2016)
KraussMaffei Machinery
13. ISO 证书 2017.03.27 2020.03.11 注塑、塑料挤出、橡胶挤出和反应过
(Zhejiang) Co., Ltd.
程机械的设计、制造和提供技术解决
方案
ISO 证书 (ISO 9001:2008)
铰链/线性机器人和塑料加工行业的
14. ISO 证书 KraussMaffei Automation GmbH 2016.01.01 2018.09.14 智能自动化系统的开发、生产、销售
和服务于，有效期至 2018 年 9 月 14
日
ISO 证书(ISO 9001:2008)
线性机器人和塑料加工行业的智能
15. ISO 证书 KraussMaffei Automation GmbH 2016.01.01 2018.09.14
自动化系统的设计和生产，有效期至
2018 年 9 月 14 日
ISO 证书 (ISO 9001:2008)
16. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14
设计和生产聚氨酯模具
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ISO 证书 (ISO 9001:2008)
17. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14 设计、生产、销售和服务注塑技术的
机器和系统
ISO 证书 (ISO 9001:2008)
18. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14 设计、生产、销售和服务于反应过程
机械的机器和系统
ISO 证书(ISO 9001:2008)
19. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14 设计、生产、销售和服务于挤出技术
的机器和系统
ISO 证书(ISO 9001:2008)
20. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14 设计、生产、销售和服务于反应过程
机械的机器和系统
ISO 证书(ISO 9001:2008)
生产电气柜，机械单组件和生产机器
21. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14
和组件的组装，有效期至 2018 年 9
月 14 日
ISO 证书(ISO 9001:2008)
22. ISO 证书 KMT 2016.01.01 2018.09.14 设计和生产非金属部件和机器人处
理设备的操作介质设施
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ISO 证书(ISO 9001:2008)
开发，生产，分销，服务塑料注塑机
23. ISO 证书 NMAG 2016.09.02 2018.09.14
及生产系统，包括有关工程和应用技
术咨询
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附件九 KMG 及其主要子公司其他融资协议
序 融资
借款方 出借方 金额 到期日 控制权变更条款 保证/担保
号 类型
KMT，KMB 和
AXA Versicherung 一般性条款第五条：若目前公司所
1,500,000 KraussMaffei
1. KMT5 AG, Garantie und 保函 不适用 有权人或股东变更，银行保函将终
欧元 Automation GmbH 提
Kaution 止。不确定是否包括间接股东
供背对背保函
Danske Bank A/S. 直到最后一
430,000
2. KMG6 Zweigniederlassung 保函 个未偿付银 未知 未知
欧元
Hamburg 行保函过期
KMG，KMT，
KMB， Euler Hermes
10,000,000
3. KraussMaffei Deutschl 和 AG, 保函 不适用 未知 消极担保
欧元
Automation Hamburg
GmbH
若借款方未经出借方
但若借款方或其子公司发生法律上 同意即为第三方担保
贷款
Glarner 1,000,000 每笔贷款单 或经济上的变化，出借方认为可能 或将出借方与第三方
4. Netstal 框架
Kantonalbank 瑞士法郎 独确定 对其还款能力造成实质性影响，出 置于同一顺位，则出
协议
借方有权取消框架协议。 借方有权解除框架协
议。
5. KMG，KMT， Tokio Marine Kiln 保函 3,000,00 不适用 未知 KMG，KMT，KMB
5
KMT 的德国子公司也可使用该等借款。
6
KMT，KMB 以及 Netstal 也可使用该等借款。
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KMB 和 Insurance Limited 欧元 和 KraussMaffei
KraussMaffei Automation GmbH 提
Automation 供背对背保函
GmbH
VHV Allgemeine 1,500,000
6. KMB 保函 不适用 未知 无
Versicherung AG 欧元
VHV Allgemeine 1,500,000
7. KMT 保函 不适用 未知 无
Versicherung AG 欧元
KMG，KMT， 如果 ONEX 或 Munich Holdings II
Zurich Insurance KMG，KMT，KMB
KMB 和 Corporation Luxembourg 不再直接
plc Niederlassung 2,500,000 和 KraussMaffei
8. KraussMaffei 保函 不适用 或间接持有不少于 50%的 KMG 股
fü Deutschland 欧元 Automation GmbH 提
Automation 份，KMG 应告知出借方以便出借方
Direktion Frankfurt 供背对背保函
GmbH 评估是否终止合同
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